馬翔

一、前言

近十年來隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)總量的快速增加，國有企業(yè)朝著大型化、集團(tuán)化的發(fā)展步伐亦加快，國有企業(yè)間和對外的兼并、重組和收購等事件時常發(fā)生。利用新一代信息技術(shù)和管理科學(xué)前沿理念，引領(lǐng)國有經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展新格局，提升國資國企治理體系和治理能力的水平，成為國有企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需求。

大型國有企業(yè)信息化建設(shè)面臨一定的復(fù)雜性，表現(xiàn)在一方面是歷史性的大量信息化資產(chǎn)和不同時期的信息系統(tǒng)并存，彼此會形成信息孤島；另一方面，信息化建設(shè)過程中往往伴隨著企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程重組升級等過程。

本文通過信息化規(guī)劃理論探討和實例分析，對大型國有企業(yè)信息化建設(shè)過程中所面臨問題以及解決思路、信息系統(tǒng)規(guī)劃和實施路線制定進(jìn)行了分析。

二、大型國有企業(yè)特點及信息化建設(shè)問題

大型國有企業(yè)一般是指在行業(yè)內(nèi)占據(jù)主導(dǎo)地位，處于相對傳統(tǒng)領(lǐng)域，并具有一定國際競爭力的大型綜合企業(yè)集團(tuán)。該類型企業(yè)脫胎于傳統(tǒng)的國有公司，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定中發(fā)揮著舉足輕重的作用，其構(gòu)成往往涉足多個產(chǎn)業(yè)門類、集團(tuán)總部和下屬公司股權(quán)關(guān)系多樣，因此信息化建設(shè)面臨一定的復(fù)雜性，涉及公司戰(zhàn)略制定、組織結(jié)構(gòu)完善、管控方式調(diào)整等多方面，同時還需要從實施方法以及技術(shù)選擇等多個方面與其進(jìn)行匹配。

其信息化建設(shè)往往面臨如下幾個問題：

（一）信息化建設(shè)目標(biāo)和戰(zhàn)略一致性問題

明晰的目標(biāo)對于信息化建設(shè)的成敗至關(guān)重要，規(guī)劃和實施過程需始終圍繞戰(zhàn)略一致性，即信息化戰(zhàn)略和企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略保持動態(tài)一致。企業(yè)的信息化建設(shè)不是一項純技術(shù)工作，涉及管理和業(yè)務(wù)等多方面，需要集團(tuán)高層重視和全程參與，強(qiáng)化頂層設(shè)計，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，形成總體解決方案，并明確實施路線。

（二）信息資源整合和規(guī)劃問題

國有企業(yè)一般歷史悠久，發(fā)展中往往經(jīng)歷過幾次兼并重組和減員增效的轉(zhuǎn)型過程，因而存在著大量的信息化資產(chǎn)。在信息化建設(shè)過程中需要考慮如何把這些存量資產(chǎn)進(jìn)行有效的整合，建立主數(shù)據(jù)模型，做好信息資源規(guī)劃是關(guān)鍵。

（三）統(tǒng)一協(xié)作平臺建設(shè)和戰(zhàn)略管控問題

集團(tuán)內(nèi)部業(yè)務(wù)板塊之間關(guān)聯(lián)程度不一，集團(tuán)總部對下屬單位的管控模式也不是單一的。

信息系統(tǒng)的規(guī)劃需要考慮這種差異性?；谄髽I(yè)內(nèi)外部“人員流、資金流、物流、信息流”交互模式的不同，來實現(xiàn)集團(tuán)總部的管控和不同板塊間業(yè)務(wù)協(xié)同。

（四）系統(tǒng)安全與管理規(guī)范化問題

系統(tǒng)的安全性始終是信息化建設(shè)需要關(guān)注的問題。企業(yè)信息化系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的同時，也增加了信息泄露的風(fēng)險。一般來說，該類型企業(yè)在信息化建設(shè)之初就部署了系統(tǒng)安全設(shè)施，但為確保真正的可靠性和安全性，需要建立完備的信息安全體系和管理制度。

三、信息化規(guī)劃模型和方法

信息化規(guī)劃，一般包含三個層面：信息化戰(zhàn)略規(guī)劃，信息系統(tǒng)（IS）規(guī)劃和信息技術(shù)規(guī)劃。本文所指信息化規(guī)劃一般指前兩個層面，即信息化戰(zhàn)略規(guī)劃和信息系統(tǒng)規(guī)劃。國內(nèi)外不少研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者對信息化規(guī)劃進(jìn)行了深入的探索和研究，提出不少模型和方法，如戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法、企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、關(guān)鍵成功因素法、企業(yè)架構(gòu)等來實現(xiàn)。限于篇幅和研究需要，這里簡述戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法和關(guān)鍵成功因素法。

（一）戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法

戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法（ S S T， S t r a t e g y S e t Transformation），由William King教授于上世紀(jì)70年代提出，由使命、目標(biāo)、戰(zhàn)略和其它戰(zhàn)略變量構(gòu)成，后者包括企業(yè)管理能力、行業(yè)發(fā)展趨勢、政策約束等。所謂戰(zhàn)略規(guī)劃，是指從企業(yè)的戰(zhàn)略集合向信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略集合的轉(zhuǎn)化，后者的核心要素包括系統(tǒng)目標(biāo)、資源、約束條件和開發(fā)戰(zhàn)略等（圖1）。

SST方法的實施主要分兩步：

第一步：識別和闡明企業(yè)的戰(zhàn)略集合

在企業(yè)已有戰(zhàn)略規(guī)劃的情形下，除整體戰(zhàn)略外，還需識別各個部門的戰(zhàn)略目標(biāo)和需求，闡明其戰(zhàn)略集合；如沒有，則需構(gòu)造其戰(zhàn)略集合，方法是先明確企業(yè)的各利益相關(guān)者的目標(biāo)和要求，然后定義企業(yè)相對于各個利益相關(guān)者的使命和戰(zhàn)略，最后提交管理層審閱并修改。

第二步：將企業(yè)的戰(zhàn)略集合轉(zhuǎn)化成信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略集合

這個轉(zhuǎn)化過程包括對企業(yè)戰(zhàn)略集合的每個元素對應(yīng)到信息系統(tǒng)戰(zhàn)略元素。信息系統(tǒng)戰(zhàn)略集由系統(tǒng)目標(biāo)、系統(tǒng)約束、系統(tǒng)設(shè)計原則等組成。在此基礎(chǔ)上提出整個信息系統(tǒng)的架構(gòu)。

（二）關(guān)鍵成功因素法

關(guān)鍵成功因素法（CSF， Critical Success Factors），是以關(guān)鍵因素為依據(jù)來確定系統(tǒng)信息需求的一種總體規(guī)劃方法。在現(xiàn)行系統(tǒng)中，存在著多個變量影響系統(tǒng)目標(biāo)的實現(xiàn)，其中若干個因素是關(guān)鍵的和主要的（即成功變量）。通過對關(guān)鍵成功因素的識別，找出實現(xiàn)目標(biāo)所需的關(guān)鍵信息集合，從而確定系統(tǒng)開發(fā)的優(yōu)先次序。

CSF法的實施步驟如下：

第一步：確定企業(yè)的IT/IS戰(zhàn)略目標(biāo)；

第二步：識別所有成功因素；

第三步：確定關(guān)鍵成功因素CSF；

第四步：明確各關(guān)鍵成功因素的性能指標(biāo)和評估標(biāo)準(zhǔn)。

四、大型國有企業(yè)信息化規(guī)劃與系統(tǒng)設(shè)計

信息化規(guī)劃設(shè)計需要業(yè)務(wù)與IT并重，首先梳理企業(yè)的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)流程體系，作為其頂層設(shè)計的依據(jù)，過程中不但要找到IT提升業(yè)務(wù)與管理的關(guān)鍵點，還要找到通過業(yè)務(wù)流程優(yōu)化提升業(yè)務(wù)與管理的優(yōu)化點。

本研究以B集團(tuán)為例，通過梳理其企業(yè)戰(zhàn)略、組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，應(yīng)用戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化法，提出其系統(tǒng)應(yīng)用架構(gòu)，并就信息化建設(shè)的幾個問題給出解決方案。

（一）戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化和系統(tǒng)應(yīng)用架構(gòu)

B集團(tuán)所屬二級單位為28家，分布在七大業(yè)務(wù)板塊，涉及能源服務(wù)、工程施工、咨詢設(shè)計等多個業(yè)務(wù)類型，在大型國有企業(yè)中具有一定的代表性，其戰(zhàn)略目標(biāo)既要符合自身發(fā)展的需要，又要符合總部集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)和國家地方的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。

經(jīng)實地調(diào)研，識別了集團(tuán)的主要戰(zhàn)略目標(biāo)集，分成三個模塊：企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)戰(zhàn)略和其它戰(zhàn)略屬性，其中企業(yè)目標(biāo)包括業(yè)務(wù)發(fā)展及變革目標(biāo)，如“打通2條產(chǎn)業(yè)鏈”，以及財務(wù)目標(biāo)等；企業(yè)戰(zhàn)略包括企業(yè)使命、發(fā)展戰(zhàn)略等；其它戰(zhàn)略屬性，內(nèi)外部的政策、環(huán)境約束、發(fā)展現(xiàn)狀等（圖2）。

為將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)集轉(zhuǎn)化成信息系統(tǒng)戰(zhàn)略集，一方面需要對集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)、管控模式、業(yè)務(wù)模塊以及現(xiàn)有的信息系統(tǒng)現(xiàn)狀做了解和梳理，另一方面需要分析哪些IT系統(tǒng)、架構(gòu)和技術(shù)應(yīng)用可以更好的支撐企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)用SST方法，我們可以勾畫出信息系統(tǒng)戰(zhàn)略集，如圖3所示。在應(yīng)用轉(zhuǎn)化的過程中，構(gòu)建了彼此的對應(yīng)關(guān)系，如企業(yè)目標(biāo)“打通2條產(chǎn)業(yè)鏈”（O1）和戰(zhàn)略屬性”提升集團(tuán)戰(zhàn)略管控能力”（A4）要求建設(shè)一個集團(tuán)管控平臺（IO1）；多元化一體化發(fā)展戰(zhàn)略（S3）要求建設(shè)一個統(tǒng)一的ERP平臺和協(xié)同辦公平臺（IO2）。

在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)集向信息系統(tǒng)戰(zhàn)略集的轉(zhuǎn)化過程中，各元素之間不是一一對應(yīng)的，會有彼此重疊的情形，由于系統(tǒng)的復(fù)雜性，其轉(zhuǎn)化方法不能形式化。SST方法的價值在于建立了企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和IS系統(tǒng)的對應(yīng)關(guān)系，有助于實現(xiàn)信息系統(tǒng)規(guī)劃的戰(zhàn)略一致性。

基于信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略集，結(jié)合現(xiàn)有系統(tǒng)現(xiàn)狀的分析和評估，可以大致勾勒出信息系統(tǒng)的架構(gòu)、模塊和設(shè)計原則。限于篇幅，這里只描述其應(yīng)用系統(tǒng)的架構(gòu)，主要分三大模塊，集團(tuán)管控平臺：以重要事項審批、重大任務(wù)督辦、核心資源分析、核心管控分析、重點業(yè)務(wù)運(yùn)營監(jiān)控與分析為主要功能，支撐集團(tuán)實現(xiàn)對所屬單位的監(jiān)督與控制。

經(jīng)營管理應(yīng)用：是指資源管理平臺和協(xié)同辦公平臺，前者涵蓋ERP、人力資源管理、資金管理、全面預(yù)算管理系統(tǒng)，定位于對集團(tuán)的核心資源進(jìn)行計劃、管理和控制，提升核心資源的管理水平和共享利用能力；后者涵蓋協(xié)同辦公系統(tǒng)、安全環(huán)保監(jiān)察管理系統(tǒng)、智慧黨建平臺，定位于支撐集團(tuán)和所屬單位日常的行政辦公和綜合管理工作。

業(yè)務(wù)運(yùn)營應(yīng)用：是指面向業(yè)務(wù)運(yùn)作層面的兩類業(yè)務(wù)運(yùn)營平臺涵蓋的7大業(yè)務(wù)應(yīng)用。

結(jié)合對每一個模塊的詳細(xì)梳理，可以給出信息系統(tǒng)的應(yīng)用架構(gòu)，如圖4所示。

（二）基于協(xié)同辦公系統(tǒng)實現(xiàn)集團(tuán)管控

集團(tuán)管控平臺定位于支撐集團(tuán)的核心管控工作，由多個系統(tǒng)分散實現(xiàn)各部分功能。

基于系統(tǒng)中的協(xié)同辦公系統(tǒng)，可以實現(xiàn)總部的戰(zhàn)略管控和各部門、業(yè)務(wù)板塊間的協(xié)同具體的方案設(shè)計，集團(tuán)管控平臺以集團(tuán)協(xié)同辦公系統(tǒng)作為統(tǒng)一入口，通過頁面集成的方式對各系統(tǒng)進(jìn)行訪問，供集團(tuán)決策層和總部各部門使用，滿足集團(tuán)管控層對各系統(tǒng)、各業(yè)務(wù)的分析洞察需求，集成架構(gòu)見圖5。

（三）ERP系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)集成與共享

大型國有企業(yè)信息化建設(shè)中所面臨的一大困難是如何對歷史和現(xiàn)實的、成員單位的信息化資產(chǎn)做整合，避免信息孤島，實現(xiàn)彼此之間的共享，過程中需要進(jìn)行信息資源規(guī)劃，做好主數(shù)據(jù)管理。

在B集團(tuán)的信息化規(guī)劃中，采取的策略是構(gòu)建統(tǒng)一的資源管理系統(tǒng)ERP，基于ERP系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)集成與共享。該系統(tǒng)，縱向?qū)瘓F(tuán)總部及所屬單位的財務(wù)管理工作提供充分支持，提升財務(wù)管理水平；橫向充分貫穿企業(yè)的財務(wù)、資產(chǎn)、物資等管理職能，實現(xiàn)經(jīng)營全過程的資金流、物流、信息流的集成和數(shù)據(jù)共享，集成架構(gòu)見圖6。

（四）、信息安全體系架構(gòu)規(guī)劃

B集團(tuán)信息安全體系建設(shè)主要從安全管理和安全技術(shù)層面開展，二者要相輔相成，具體包括，

1. 建立信息安全制度體系和信息人員體系，制定明確的信息安全策略；

2. 各單位按照信息安全策略，部署防病毒、防火墻等關(guān)鍵的信息安全技術(shù)設(shè)施，加強(qiáng)內(nèi)部基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃，對內(nèi)網(wǎng)接入進(jìn)行訪問控制管理；建設(shè)滿足業(yè)務(wù)需求的信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)能力，制定應(yīng)急預(yù)案和災(zāi)難恢復(fù)機(jī)制并定期進(jìn)行演練。信息安全體系架構(gòu)見圖7。