商海巖，劉清源

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250014)

一、引 言

隨著社會(huì)進(jìn)步，科技以及經(jīng)濟(jì)水平的提高，我國正逐漸實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化。但是產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化需要大量人力資本作為支撐，這需要教育的支持，特別是有效的教育，即能夠推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)生產(chǎn)力水平提高的教育。宏觀上，教育是經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升的前奏，教育為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了人力資本，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。微觀上，教育還促進(jìn)家庭收入的提高，為個(gè)人擁有更高的學(xué)歷、更強(qiáng)的技能、提升個(gè)人甚至家庭在社會(huì)上的地位提供了一條可行的行動(dòng)選擇路徑。

當(dāng)前，隨著我國家庭收入日益提高，獨(dú)生子女政策的長期實(shí)施，家庭人均收入有了一定水平的提高，在“望子成龍”“望女成鳳”等文化理念的推動(dòng)下，我國家庭教育支出有了一定程度的擴(kuò)張。從社會(huì)角度，教育既可以提升人力資本，又可以讓社會(huì)生產(chǎn)系統(tǒng)得到更有效的運(yùn)轉(zhuǎn)，對社會(huì)有重要的正外部性。當(dāng)然，當(dāng)前也出現(xiàn)了人們對中國教育的不滿，尤其是我國高校實(shí)行擴(kuò)招以來，教育是否對創(chuàng)新產(chǎn)生作用，很多人對此產(chǎn)生了疑問。教育與創(chuàng)新的關(guān)系既是教育質(zhì)量的問題，也是教育方向的問題，即教育發(fā)展的方向推進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)的進(jìn)步。本文從我國人力資源培養(yǎng)和科技創(chuàng)新的視角，分析了當(dāng)前教育的現(xiàn)狀，將教育對人力資本積累是否有效的問題作為主要探討目標(biāo)，并按照分析的結(jié)果提出了如何引導(dǎo)教育消費(fèi)，用教育引領(lǐng)科技創(chuàng)新、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

從文獻(xiàn)上看，教育支出被區(qū)分為教育消費(fèi)與教育投資。教育消費(fèi)被大多數(shù)學(xué)者定義為政府或家庭為購買教育服務(wù)及其相關(guān)產(chǎn)品的支出，以前研究的教育消費(fèi)多數(shù)指的是學(xué)校正規(guī)教育，但是隨著進(jìn)入21世紀(jì)，人們對教育消費(fèi)的認(rèn)識(shí)逐漸偏向于總體教育消費(fèi)。陶美重[1]對教育消費(fèi)給出了一般性的定義，提出教育消費(fèi)實(shí)際是投資性支出，與其他的消費(fèi)不同，教育者可以通過教育的投資性支出形成人力資本，在未來形成收入的流量。而教育投資是對教育基礎(chǔ)設(shè)施的貨幣支出。劉湖[2]進(jìn)一步將教育消費(fèi)分為應(yīng)用型的教育消費(fèi)和研究型的教育消費(fèi)，前者屬于水平型的教育，社會(huì)知識(shí)的總量雖不會(huì)因此增加，但可以通過參加社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，提高受教育者的人力資本，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造與增加；而研究型教育消費(fèi)通過研究性學(xué)習(xí)，探索和創(chuàng)新知識(shí)型的消費(fèi)，從而對累計(jì)科技創(chuàng)新起著決定性作用。此外，國民教育的范圍由校園教育延伸到社會(huì)教育，教育周期也由固有年限擴(kuò)大到了終身教育，新時(shí)期下的教育已經(jīng)發(fā)展成為一種時(shí)間、空間無限擴(kuò)展的新型教育，因此，教育消費(fèi)的范圍也隨之?dāng)U大到除接受學(xué)校教育、課外輔導(dǎo)之外的繼續(xù)教育、終身教育而付出的費(fèi)用。

已有的文獻(xiàn)中，教育與科技創(chuàng)新的關(guān)系多是從總體的相關(guān)性進(jìn)行研究的，Nelson等[3]認(rèn)為教育的作用首先是提升受教育者的創(chuàng)新能力；其次是加強(qiáng)接受新技術(shù)的能力，將新技術(shù)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面中。葉茂林[4]指出教育的主要作用是使受教育者在教育過程中積累人力資本；同時(shí)教育是科學(xué)技術(shù)的重要推力，并使經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)一步得到有效配置。傅利平和王向華[5]將教育發(fā)展對科學(xué)技術(shù)進(jìn)步重要的基礎(chǔ)作用歸結(jié)于教育發(fā)展會(huì)加速知識(shí)的傳遞和轉(zhuǎn)化，而衡量教育發(fā)展最重要的就是教育經(jīng)費(fèi)的投入。姚雪松和向軍[6]利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究資本和教育發(fā)展對科技創(chuàng)新的影響作用發(fā)現(xiàn)，以教育經(jīng)費(fèi)投入為衡量指標(biāo)的教育發(fā)展相比于資本形成對科技創(chuàng)新的拉動(dòng)作用更大。但這些文獻(xiàn)沒有分析教育支出的結(jié)構(gòu)性與創(chuàng)新之間關(guān)系問題。

教育的消費(fèi)支出與教育的投資支出是一對互補(bǔ)品，家庭與公共支出、教育消費(fèi)與教育投資對經(jīng)濟(jì)的影響是不一樣的，比如：張文耀[7]研究西部地區(qū)高教投入與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)短期內(nèi)兩者并沒有明顯關(guān)系，但長期看存在顯著的協(xié)整關(guān)系。喬琳[8]利用菲德爾模型對金磚五國的教育消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果顯示教育消費(fèi)提升了全要素生產(chǎn)率，具有相當(dāng)?shù)耐庖缧?yīng)，對經(jīng)濟(jì)增長的作用明顯。這也顯示了教育消費(fèi)與教育投資的差異。胡慶十等[9]研究了教育投入存在的外溢效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)其影響具有層次性，并將教育對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)劃分為三個(gè)層次，分別對不同層次的影響途徑進(jìn)行了說明，強(qiáng)調(diào)了教育消費(fèi)外溢效應(yīng)的積極影響。鐘無涯[10]分析了京滬粵長短期教育投資后發(fā)現(xiàn)，教育資源的轉(zhuǎn)移，特別是聚集區(qū)向非聚集區(qū)的轉(zhuǎn)移，可以提高全要素生產(chǎn)率，提升對經(jīng)濟(jì)增長的效率。劉湖等[11]進(jìn)一步研究了我國生產(chǎn)性的教育消費(fèi)的作用，他利用Granger檢驗(yàn)和ECM模型，實(shí)證認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)作用更大。趙利等[12]采用DID分析驗(yàn)證了高校擴(kuò)招與收入差距的關(guān)系。于偉等[13]利用門限回歸模型分析了教育投入與經(jīng)濟(jì)增長效率的非線性關(guān)系。但王瑩[14]認(rèn)為雖然我國教育與經(jīng)濟(jì)增長之間相互影響，不過柯布道格拉斯函數(shù)回歸的結(jié)果，卻顯示教育投入對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長率保持中性。此外，還有學(xué)者引入人力資本這一變量，將人力資本作為教育消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長的中間橋梁，如宋家樂等[15]運(yùn)用實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)我國近年來人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的溢出效應(yīng)顯著；毛勝勇等[16]發(fā)現(xiàn)我國高等教育消費(fèi)發(fā)展較快但不均衡，高等教育消費(fèi)對人力資本的拉動(dòng)作用存在區(qū)域性差異，但其產(chǎn)生的影響對經(jīng)濟(jì)增長是長期性的；類似的研究還有謝成軍[17]。以上文獻(xiàn)突出了教育消費(fèi)與教育投資對經(jīng)濟(jì)影響的區(qū)別，也間接地從全要素生產(chǎn)力、人力資本的視角驗(yàn)證了其對區(qū)域創(chuàng)新的作用機(jī)制與差異化影響。

縱觀以往文獻(xiàn)，有兩個(gè)方面比較突出：一是關(guān)于總體教育研究的較多，對于家庭教育消費(fèi)對創(chuàng)新的作用的研究幾乎沒有。而研究家庭教育消費(fèi)有助于揭示社會(huì)參與教育投入的結(jié)構(gòu)性變化，分析在市場機(jī)制的作用下，家庭的教育消費(fèi)是否與創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)具有一致性。二是關(guān)于教育與科技創(chuàng)新的關(guān)系，多數(shù)研究局限于直接的相關(guān)性研究，對人力資本中介效應(yīng)方面的研究較少。事實(shí)上，按照Romer[18]的新增長模型，教育的投入是知識(shí)投入與資本投入的規(guī)模投入，從邏輯上可能出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增、遞減和不變的情況，想要揭示這一點(diǎn)，從人力資本的中介效應(yīng)角度進(jìn)行實(shí)證分析會(huì)更為清晰?；谝陨峡紤]，本文利用在統(tǒng)計(jì)年鑒等搜集到的面板數(shù)據(jù)，經(jīng)過加工整理，分析教育支出對區(qū)域創(chuàng)新的作用機(jī)制，并進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析和中介效應(yīng)的驗(yàn)證。本文的創(chuàng)新之處在于：從教育支出的角度分析其對科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用，并證實(shí)了人力資本在教育支出和科技創(chuàng)新之間的中介作用。

三、教育支出與創(chuàng)新關(guān)系的現(xiàn)實(shí)描述

(一)中國教育支出的現(xiàn)實(shí)

從現(xiàn)實(shí)來看，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，人民的生活水平不斷提高，家庭對教育的確越來越重視，政府也一直加大教育的補(bǔ)貼和相關(guān)的基礎(chǔ)投入。1993年，國家提出了教育經(jīng)費(fèi)的支出占GDP比例要在2000年要達(dá)到4%。為了實(shí)現(xiàn)這一重要的目標(biāo)，公共財(cái)政對教育的支出每年都在加大，到2012年，公共教育經(jīng)費(fèi)的支出占GDP比重的4.2%，實(shí)現(xiàn)了1993年設(shè)定的目標(biāo)(圖1)①數(shù)據(jù)來自教育部《全國教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)公告》，國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)主要包括公共財(cái)政預(yù)算安排的教育經(jīng)費(fèi)，政府性基金預(yù)算安排的教育經(jīng)費(fèi)，企業(yè)辦學(xué)中的企業(yè)撥款，校辦產(chǎn)業(yè)和社會(huì)服務(wù)收入用于教育的經(jīng)費(fèi)等。。

圖1 公共教育經(jīng)費(fèi)支出及占GDP的比重

圖2 私人教育經(jīng)費(fèi)支出及占GDP的比重

如果按照2017年國內(nèi)生產(chǎn)總值82.07萬億元來算，4%意味著國家財(cái)政支出要拿出3.283萬億元投入教育，這相當(dāng)于國家財(cái)政支出的六分之一①82.07萬億元為2017年GDP最終核準(zhǔn)數(shù)據(jù)，2017年全國財(cái)政一般公共預(yù)算支出為20.333萬億元，數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計(jì)局。。數(shù)字雖然很驚人，但要考慮到我國人口眾多，教育經(jīng)費(fèi)東西部投入不均衡的現(xiàn)實(shí)，4%的教育經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足中國教育的需要。隨著我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，居民可支配收入水平不斷提高，也由于計(jì)劃生育的政策，家庭子女?dāng)?shù)量減少，家庭有足夠的財(cái)力可以提升子女的教育消費(fèi)，這樣，私人教育經(jīng)費(fèi)的絕對支出呈現(xiàn)出逐年穩(wěn)步增加，但由于近幾年教育公共支出增長較快，家庭教育消費(fèi)占GDP的比重逐漸從2008年的1.35%下降到2016年的1%(圖2②數(shù)據(jù)來自教育部《全國教育經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)公告》，私人教育經(jīng)費(fèi)為全國教育經(jīng)費(fèi)總投入扣除國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)。)。

(二)中國創(chuàng)新程度的國際比較

國家和私人教育經(jīng)費(fèi)大幅增加的同時(shí)，中國的國際專利申請量也在大幅增加，以中、美、日、韓四個(gè)國家2008—2017年國際專利申請量的對比(圖3)來看：2008年中國的國際專利申請量在四個(gè)國家中墊底，在2009年首次超過韓國，之后一直把韓國甩在身后，并逐漸縮小了與美、日的差距，直到2017年中國的國際專利申請量首次超越日本，成為世界第二位。有人預(yù)言，以中國專利申請的增長速度來看，中國將在三年內(nèi)超過美國。那么中國強(qiáng)勢崛起的科技創(chuàng)新水平是否與教育支出有關(guān)呢?

圖3 中、美、日、韓四國國際專利申請量

(三)中國家庭教育消費(fèi)與創(chuàng)新關(guān)系的相關(guān)性描述

中國家庭的教育消費(fèi)正逐漸成為教育支出的重要部分，家庭教育消費(fèi)在外語、藝術(shù)、數(shù)學(xué)、體育以及留學(xué)等方面的支出，是否有效的內(nèi)化為人力資本，從而提升區(qū)域創(chuàng)新程度呢，這里進(jìn)行總體的驗(yàn)證，首先從統(tǒng)計(jì)年鑒中選取全國人均教育消費(fèi)2006—2015年的數(shù)據(jù)，定義為EDU；采用全國的2006—2015年的專利數(shù)據(jù)，定義為P，為了數(shù)據(jù)的可比性，這里對其進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化，然后利用Stata做相關(guān)性散點(diǎn)圖(圖4)。

從散點(diǎn)圖可以看出，雙方的確具有一定的相關(guān)關(guān)系，隨著家庭教育消費(fèi)的增加，專利水平逐步上升，顯示出雙方的正相關(guān)關(guān)系。當(dāng)然，這只是表示了大致的關(guān)系，嚴(yán)格地說，創(chuàng)新水平除了受到家庭教育消費(fèi)的影響之外，還受到公共教育支出以及其他的控制變量的影響。為了進(jìn)一步驗(yàn)證教育支出與創(chuàng)新水平之間的關(guān)系，下面進(jìn)行實(shí)證分析。

圖4 教育消費(fèi)與專利的相關(guān)圖

四、實(shí)證分析

(一)解釋變量的作用機(jī)制

教育支出對科技創(chuàng)新的影響作用是多方面和復(fù)雜的，關(guān)于教育如何推進(jìn)科技的研究較多，但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為教育支出促進(jìn)人力資本積累和技術(shù)進(jìn)步，人力資本的積累和技術(shù)的進(jìn)步對促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新變革有著積極影響。直觀表現(xiàn)為教育支出——知識(shí)積累(人力資本)——技術(shù)進(jìn)步——經(jīng)濟(jì)長期增長。這一邏輯主線也是以Romer[18]為代表的新經(jīng)濟(jì)增長理論研究的核心內(nèi)容。另外，模型還揭示了，教育支出是否有效，與存量知識(shí)的邊際報(bào)酬遞減的程度、規(guī)模報(bào)酬等密切相關(guān)。人力資本是存量知識(shí)的載體，教育支出在潛移默化中促進(jìn)人力資本形成，人力資本形成直接影響知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新。在資源稀缺的情況下，教育支出是否能夠促進(jìn)人力資本最大效率的提升，促進(jìn)資本在物質(zhì)生產(chǎn)部分與知識(shí)生產(chǎn)部門的有效配置，也是現(xiàn)代增長理論探討的話題。本文按照這個(gè)邏輯，對教育支出對區(qū)域創(chuàng)新的作用、人力資本的中介作用進(jìn)行探討。

另外，從知識(shí)獲取角度來看，教育資源來源內(nèi)部和外部兩個(gè)途徑：從內(nèi)部來看，主要是教育支出引起的人力資本形成，刺激科技創(chuàng)新；從外部來看，應(yīng)該是外商投資過程中的技術(shù)溢出，通過學(xué)習(xí)、競爭來促進(jìn)科技創(chuàng)新，后者不屬于教育支出的直接后果，這里應(yīng)該作為控制變量考慮。

(二)指標(biāo)選取

1.被解釋變量

專利申請量(P)。

專利授權(quán)和新產(chǎn)品代表了科學(xué)發(fā)明和科技創(chuàng)新的結(jié)果，因此已有的文獻(xiàn)中一直使用專利作為創(chuàng)新水平的度量指標(biāo)，具體則包括了授權(quán)量、申請量以及有效性的專利數(shù)等。唐恒等[19]的研究發(fā)現(xiàn)專利的申請量與科技創(chuàng)新水平的關(guān)聯(lián)度更密切。因此本文使用申請量作為科技創(chuàng)新的度量指標(biāo)。

2.解釋變量

(1)城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出(HEE)。以往的文獻(xiàn)中利用教育消費(fèi)這一指標(biāo)進(jìn)行實(shí)證研究的不多，數(shù)據(jù)難以獲得。考慮到數(shù)據(jù)的可得性，這里的家庭教育消費(fèi)指標(biāo)是各省統(tǒng)計(jì)年鑒的城鎮(zhèn)居民消費(fèi)中的教育消費(fèi)數(shù)據(jù)，考察居民的教育消費(fèi)投入。

(2)政府財(cái)政性教育支出(GEE)。財(cái)政資金對義務(wù)教育的推行和高等教育的推廣起著舉足輕重的作用，現(xiàn)階段，我國的教育經(jīng)費(fèi)一方面主要依靠國家財(cái)政性投入，政府財(cái)政教育支出是福利支出，替代了家庭的消費(fèi)支出，有利于貧困家庭的教育消費(fèi)。另一方面是公共支出，主要是建立了公共設(shè)施，供給教育資源，提升教育質(zhì)量。為了指標(biāo)的全面性，這里將2006—2015各省統(tǒng)計(jì)年鑒中地方財(cái)政教育支出與國家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)進(jìn)行加總，代表政府財(cái)政教育支出，突出公共資源對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。

3.控制變量

(1)人力資本存量(HC)。根據(jù)人力資本理論，教育支出的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在受教育的勞動(dòng)者通過社會(huì)勞動(dòng)直接創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富或者通過受教育者在教育或時(shí)間過程中的創(chuàng)新發(fā)明和創(chuàng)新改革了提高勞動(dòng)生產(chǎn)率間接創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富。教育支出的直接受益者是勞動(dòng)者，直接受益形式是勞動(dòng)者人力資本的形成和提高。其中人力資本產(chǎn)出的反映了教育支出的質(zhì)量，因此也將人力資本納入本模型中，作為重要的控制變量。本文利用各省平均受教育年限，作為衡量各省人力資本存量衡量指標(biāo)，用HC表示。

(2)外商直接投資(FDI)。外商投資是教育支出的替代品，外商投資是否會(huì)對一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響、產(chǎn)生什么方向的影響，學(xué)者們一直存在著爭論，未達(dá)成共識(shí)。邵亦哲[20]驗(yàn)證了FDI與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，他利用31省市2001—2011年的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)FDI對東、中、西部有不同的影響，其中，對中部的影響較大，高于其他區(qū)域。郭利平[21]指出外商直接投資抑制了我國東部地區(qū)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。張宇[22]認(rèn)為FDI并沒有顯著提高大多數(shù)行業(yè)的自主創(chuàng)新能力，給我國帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)甚微。按照以上這些文獻(xiàn)，本文引入外商直接投資作為控制變量，來分析外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新的影響，因此，模型對于外商投資的度量指標(biāo)，采用了各省實(shí)際利用外商投資數(shù)，用FDI表示。

以上指標(biāo)使用的數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》和Wind數(shù)據(jù)庫。

(三)面板模型的構(gòu)建

1.模型構(gòu)建

根據(jù)對科技創(chuàng)新影響因素的分析，以專利申請量為被解釋變量，實(shí)際利用外資、城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出、政府財(cái)政教育支出、人力資本存量為解釋變量建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。運(yùn)用31個(gè)省份2006—2015年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立面板數(shù)據(jù)模型。模型如下：

其中，i表示 31 個(gè)省份，t表示時(shí)間，β0是截距項(xiàng)，β1、β2、β3、β4是系數(shù)，μ是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.實(shí)證分析

運(yùn)用Stata14.0統(tǒng)計(jì)分析軟件，以(1)式為基本模型，建立面板數(shù)據(jù)，分別采用廣義最小二乘法(OLS)、固定效應(yīng)(Fixed Effect)模型和隨機(jī)效應(yīng)(Random Effect)模型得到教育支出對科技創(chuàng)新影響的估計(jì)結(jié)果(見表1)。

對固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較，兩個(gè)模型中解釋變量的系數(shù)均為正值且均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，Wald檢驗(yàn)表明整體回歸系數(shù)顯著。同時(shí)，由Hausman檢驗(yàn)的p值可知，p＜0.05，因此拒絕原假設(shè)，接受固定效應(yīng)模型的估計(jì)。在固定效應(yīng)模型的基礎(chǔ)上對估計(jì)結(jié)果進(jìn)行如下分析：

(1)城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出和政府財(cái)政教育支出的系數(shù)均為正，且均通過的1%的顯著性檢驗(yàn)。居民教育消費(fèi)系數(shù)為正說明我國居民教育消費(fèi)具有目的性，在創(chuàng)新方面起著積極的正向作用。

政府財(cái)政教育支出的系數(shù)明顯大于居民人均教育支出，表明政府財(cái)政支出的效果更明顯。這是因?yàn)?，一是公共支出在我國教育支出中占有比重仍然較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且公共支出大多屬于基礎(chǔ)教育支出。由于政府一般承擔(dān)了教育的公共投資，教育的公共投入為居民教育消費(fèi)培訓(xùn)了師資，有利于居民獲取更好的教育資源。公共教育投入還建立了公共設(shè)施，為居民的教育消費(fèi)提供了更多的便利性，保證居民可以選擇更多的教育產(chǎn)品。

(2)外商投資并沒有通過10%顯著性檢驗(yàn)，但系數(shù)均為正，顯示了外商投資和區(qū)域的科技創(chuàng)新水平關(guān)系的復(fù)雜性，外商投資是否內(nèi)化為區(qū)域教育支出的替代品，與外商的技術(shù)水平，區(qū)域人力資本的現(xiàn)狀以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制度等密切相關(guān)，簡單的分析難以揭示外商投資與區(qū)域創(chuàng)新的關(guān)系。

(3)人力資本的系數(shù)為正，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，也與預(yù)期相符，人力資本的存量每增加1%，專利授權(quán)量將增加2.813%，影響效果十分顯著，這足以說明人才是科技創(chuàng)新的源泉也是科技創(chuàng)新的推動(dòng)力。

表1 面板模型估計(jì)結(jié)果

(四)中介效應(yīng)分析

1.模型構(gòu)建

鑒于本文有兩個(gè)自變量，因此將兩個(gè)自變量分開進(jìn)行中介效應(yīng)的檢驗(yàn)。首先以政府財(cái)政教育支出為自變量，城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)等變量為控制變量，利用方程(2)(3)(4)(6)建立中介效應(yīng)回歸模型A；然后用城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出作為自變量，外商直接投資、政府財(cái)政教育支出等變量作為模型的控制變量，利用方程(2)(3)(5)(6)建立中介效應(yīng)的結(jié)構(gòu)模型B。

模型A、B中，方程(2)(3)(6)分別是中介效應(yīng)檢驗(yàn)涉及的三個(gè)回歸模型，方程(2)是中介效應(yīng)檢驗(yàn)的前提條件，只有當(dāng)政府財(cái)政教育支出對科技創(chuàng)新的回歸系數(shù)通過了給定的顯著水平檢驗(yàn)，才可以進(jìn)一步檢驗(yàn)人力資本的中介效應(yīng)的顯著性。方程(3)以政府財(cái)政教育支出為自變量、人力資本為因變量，考察政府財(cái)政教育支出對人力資本的影響。然后以政府財(cái)政教育支出和人力資本存量為自變量，科技創(chuàng)新為因變量構(gòu)建方程(6)，以檢驗(yàn)以人力資本為中介變量的中介傳導(dǎo)機(jī)制是否成立。

以模型A的檢驗(yàn)為例，假設(shè)方程(3)中的政府財(cái)政教育支出(前置變量)的系數(shù)a與方程(6)中人力資本(中介變量)的回歸系數(shù)b都能夠呈現(xiàn)顯著，那么中介效應(yīng)就成立；進(jìn)一步說，假設(shè)方程(6)前置變量——政府財(cái)政教育支出，它的回歸系數(shù)C’并不顯著，則存在著完全中介效應(yīng)顯著。假設(shè)方程(3)中的前置變量——政府財(cái)政教育支出的回歸系數(shù)a與方程(6)中人力資本這個(gè)中介變量的回歸系數(shù)b，至少存在著一個(gè)不顯著，那么就需要進(jìn)一步構(gòu)建Sobel統(tǒng)計(jì)量，進(jìn)行Sobel檢驗(yàn)，以推定假設(shè)中的中介變量，是否產(chǎn)生了中介效應(yīng)[23]。

2.檢驗(yàn)結(jié)果

由于方程(1)Hausman統(tǒng)計(jì)量的值是118.82，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明檢驗(yàn)結(jié)果在99%置信區(qū)間上，隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)被拒絕，固定效應(yīng)模型才是合理的。所以后續(xù)方程采用固定效應(yīng)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 各方程固定效應(yīng)回歸結(jié)果

由于模型A和模型B在本質(zhì)上相同的，因此在此按照模型A中的方程(2)(3)(4)(6)進(jìn)行中介效應(yīng)的檢驗(yàn)說明。檢驗(yàn)步驟如下：第一，檢驗(yàn)政府財(cái)政教育支出對科技創(chuàng)新的影響。由方程(2)的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，政府財(cái)政教育支出的系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，其系數(shù)為0.940，這表明可以進(jìn)行下一步中介效應(yīng)的檢驗(yàn)。第二，檢驗(yàn)政府財(cái)政教育支出對人力資本存量的影響。根據(jù)方程(3)的結(jié)果，公共教育支出的系數(shù)為0.063，顯著為正。這說明了加大政府公共財(cái)政教育支出對一個(gè)區(qū)域的人力資本有顯著的作用，增加了人力資本存量。第三，檢驗(yàn)政府財(cái)政教育支出與人力資本存量共同對技術(shù)創(chuàng)新的影響。當(dāng)把這兩個(gè)變量放到同一個(gè)方程時(shí)，由方程(6)的結(jié)果可以看到政府財(cái)政教育支出的系數(shù)是0.764，人力資本的系數(shù)是2.813，兩個(gè)變量的系數(shù)都是顯著為正，說明政府財(cái)政教育支出和人力資本均對一地區(qū)的科技創(chuàng)新水平有正向促進(jìn)作用。

3.人力資本的中介效應(yīng)

表3的結(jié)果表明，人力資本存量在政府財(cái)政教育支出對科技創(chuàng)新的影響中具有部分的中介效應(yīng)。其中，模型中的總效應(yīng)系數(shù)C為0.940，并且它在1%水平下顯著，這說明政府財(cái)政教育支出顯著提升了科技創(chuàng)新水平。另外，a和b兩個(gè)回歸系數(shù)分別為0.063與2.813，也是都在1%水平下顯著，證明了中介變量人力資本存量的確中介效應(yīng)明顯，中介效應(yīng)值為0.177，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的18.8%，也就是政府財(cái)政教育支出促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用中，有18.8%的效果是通過人力資本存量來實(shí)現(xiàn)的。

表3 以政府財(cái)政教育支出為自變量的人力資本中介效應(yīng)

表4的結(jié)果表明，人力資本存量在城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出對科技創(chuàng)新的影響中具有部分的中介效應(yīng)。模型第一步中的總效應(yīng)系數(shù)C為0.517，且在1%水平下顯著說明城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出對科技創(chuàng)新水平的提升有積極的影響。其中a和b兩個(gè)回歸系數(shù)分別為0.044和2.813，而且都在1%水平下顯著，證明了人力資本存量這個(gè)中介變量具有鮮明的中介效應(yīng)，中介效應(yīng)值為0.124，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的24.0%，即城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出對科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用有24.0%的效果是通過人力資本存量來實(shí)現(xiàn)的。

表4 以城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出為自變量的人力資本中介效應(yīng)

通過對表3和表4的對比分析，家庭教育消費(fèi)在創(chuàng)新促進(jìn)作用方面更依賴于人力資本存量，說明家庭教育消費(fèi)相比公共教育支出，更具有專業(yè)性，內(nèi)化成了專門的人力資本。相比之下，公共教育支出在創(chuàng)新產(chǎn)出方面強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)性，強(qiáng)調(diào)資本與知識(shí)的共同驅(qū)動(dòng)作用，通過資本的投入在產(chǎn)生創(chuàng)新，對人力資本的存量依賴性較弱。但是雙方都共同證明了羅默[16]的新經(jīng)濟(jì)增長模型思想，既在教育支出通過人力資本的中介作用促進(jìn)了科技創(chuàng)新。

此外，一方面，教育支出對科技創(chuàng)新有直接的正效應(yīng)，即教育支出確實(shí)會(huì)促進(jìn)科技創(chuàng)新。另一方面，教育支出通過人力資本存量對科技創(chuàng)新有間接的促進(jìn)作用，但與總效應(yīng)0.940和0.517相比，作用變小，系數(shù)變?yōu)?.764和0.394，即人力資本存量這個(gè)中介變量會(huì)稀釋教育支出對科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，這說明了教育支出的規(guī)模報(bào)酬遞減，在知識(shí)存量提高的情況下，家庭教育消費(fèi)與公共教育投資具有一定的互補(bǔ)性，公共投資落后的情況下，教育消費(fèi)邊際報(bào)酬會(huì)下降，出現(xiàn)了教育支出的規(guī)模報(bào)酬遞減。

五、結(jié)論與建議

通過文中的實(shí)證結(jié)果可知，教育支出對我國的科技創(chuàng)新有著顯著的正相關(guān)影響，推動(dòng)科技進(jìn)步要把教育支出作為重要的影響因素之一進(jìn)行考慮。但我國科技創(chuàng)新實(shí)力仍與美國、日本等發(fā)達(dá)國家有較大的差距，因此要提高我國的科技創(chuàng)新能力就要繼續(xù)加大教育消費(fèi)和教育投資的力度，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。同時(shí)，人力資本存量在教育消費(fèi)與科技創(chuàng)新的關(guān)系中的中介效應(yīng)非常明顯，經(jīng)過測算，政府財(cái)政教育支出和城鎮(zhèn)居民人均教育消費(fèi)支出對科技創(chuàng)新的影響分別大約有18.8%和24.0%的效果是通過人力資本存量來實(shí)現(xiàn)的，要提高科技創(chuàng)新水平，人才是關(guān)鍵，提高人力資本存量，把“人口大國”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭瞬艔?qiáng)國”，通過刺激教育支出來提高人力資本存量，然后實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新水平的提高是一條可行的道路。因此有以下幾點(diǎn)建議：

(一)教育促進(jìn)了科技創(chuàng)新，應(yīng)該加強(qiáng)教育資源投入

教育對創(chuàng)新有著明顯的作用，是創(chuàng)新社會(huì)重要的發(fā)動(dòng)機(jī)。教育的作用并非一日顯現(xiàn)，它的推動(dòng)力量也會(huì)呈現(xiàn)出持久性，教育的效用會(huì)伴隨終生。正如舒爾茨[24]所說：“教育具有耐久性，是一種經(jīng)久耐用的消費(fèi)品，因而它能夠自始至終地滿足消費(fèi)者?！睆睦碚撋蟻砜?，教育消費(fèi)與教育投資是互補(bǔ)品，教育投資的落后會(huì)導(dǎo)致教育消費(fèi)的邊際報(bào)酬遞減，導(dǎo)致整個(gè)知識(shí)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬遞減。教育資源的投入是一個(gè)國家教育長久發(fā)展的重要保證，基礎(chǔ)教育更是整個(gè)教育體系的基石，忽視基礎(chǔ)教育不僅會(huì)使得高等教育缺少基礎(chǔ)支持還會(huì)制約整個(gè)教育體系的協(xié)調(diào)發(fā)展。國家應(yīng)重視教育資源的投入，引導(dǎo)家庭進(jìn)行教育消費(fèi)，提升人力資本，確保教育公共資源的均衡性。

(二)逐步構(gòu)建完善的教育投資體系

我國要從根本上改變以政府為主體的單一的教育投資機(jī)制，不能過于依賴政府財(cái)政對于教育的投入，要改革辦學(xué)體制，實(shí)現(xiàn)教育投資體制多元化：鼓勵(lì)政府以外的社會(huì)資本投資辦學(xué)；積極引導(dǎo)私人部門支持教育，探索教育的中國模式；形成政府、科研院所、實(shí)體企業(yè)為一體的多元化的辦學(xué)創(chuàng)新體系；鼓勵(lì)支持企業(yè)、民間機(jī)構(gòu)、個(gè)人發(fā)起設(shè)立教育公益資金等，多重渠道解決教育資金短缺問題，激發(fā)教育活力。

(三)提升人力資本轉(zhuǎn)化的效率，鼓勵(lì)更多人接受高等教育

高等教育與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科學(xué)技術(shù)發(fā)展的關(guān)系最為密切，是整個(gè)教育體系中的最高層次，其學(xué)術(shù)性和專業(yè)性強(qiáng)，教育過程復(fù)雜，因此高等教育成本在所有的教育成本中是最高的。政府要對高等教育統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)，完善高等教育消費(fèi)結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)各種社會(huì)資本融入高校教育投資體系中，在均衡成本分擔(dān)的機(jī)制下，引導(dǎo)家庭對高等教育消費(fèi)的合理支出，突出高等教育的人力資本投資性質(zhì)，通過市場機(jī)制讓高等教育具有更高的收益性，積極推進(jìn)教育的人力資本轉(zhuǎn)化效率[25]。政府在加大對高等教育投資的同時(shí)更多地鼓勵(lì)家庭的高等教育消費(fèi)，如對進(jìn)入研究生和博士生深造的子女給予獎(jiǎng)勵(lì)金。

(四)推進(jìn)生產(chǎn)性教育的基礎(chǔ)建設(shè)

生產(chǎn)性教育是科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的再生產(chǎn)基地，生產(chǎn)性教育又分研究型教育和應(yīng)用型教育。生產(chǎn)性教育消費(fèi)之中的研究型教育就是為基礎(chǔ)研究提供支撐，其中的高等教育和國家重大專項(xiàng)研究資金就是專門從事基礎(chǔ)研究，生產(chǎn)性教育為基礎(chǔ)研究提供了經(jīng)費(fèi)支持、人才支持和硬件支持，極大的促進(jìn)和保障了基礎(chǔ)研究的展開和進(jìn)行。科學(xué)技術(shù)的形成和轉(zhuǎn)化需要專業(yè)的科研人才，而人力資本的形成又需要教育的投入，生產(chǎn)性教育在科學(xué)技術(shù)實(shí)現(xiàn)從形成到產(chǎn)業(yè)化的過程中扮演著重要的角色。因此要重視對生產(chǎn)性教育的投入，實(shí)現(xiàn)高等教育和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目的良性互動(dòng)，為科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用提供良好的平臺(tái)和渠道。