柴麒敏 傅莎 溫新元 劉冠英 徐華清

摘要?充足、穩(wěn)定的資金投入是中國(guó)減緩和適應(yīng)氣候變化、實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)（NDC）目標(biāo)不可或缺的基礎(chǔ)條件。本研究以自主開(kāi)發(fā)的自下而上系統(tǒng)優(yōu)化模型PECE為基礎(chǔ)，耦合適應(yīng)模塊，擴(kuò)展和構(gòu)建了自下而上的氣候資金需求綜合評(píng)估方法學(xué)框架，從低碳能源、節(jié)能、森林碳匯、基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)、水資源、海岸帶和相關(guān)海域、森林和其他生態(tài)系統(tǒng)、人體健康等領(lǐng)域出發(fā)，系統(tǒng)評(píng)估了中國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的減緩和適應(yīng)資金需求，并結(jié)合對(duì)現(xiàn)有氣候資金投入的評(píng)估，識(shí)別了中國(guó)落實(shí)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的潛在資金缺口，提出了相應(yīng)的政策建議。研究發(fā)現(xiàn)，2016—2030年，中國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的總資金需求規(guī)模將達(dá)56萬(wàn)億元左右，年均約3.7萬(wàn)億元，相當(dāng)于2016年中國(guó)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的6.3%。其中，平均每年減緩和適應(yīng)氣候變化的資金需求分別約占57%和43%，分別達(dá)2.1和1.6萬(wàn)億元。且隨著減緩氣候變化力度的提高和面臨的氣候變化風(fēng)險(xiǎn)的增加，年均應(yīng)對(duì)氣候變化資金需求呈現(xiàn)加速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，將從目前“十三五”的年均約2.9萬(wàn)億元，上升到“十四五”的約3.8萬(wàn)億元和“十五五”的約4.5萬(wàn)億元。與現(xiàn)有資金投入規(guī)模比，中國(guó)每年將面臨約1.4萬(wàn)億元的資金缺口，提高氣候資金投入和撬動(dòng)氣候投融資的需求非常迫切，既要不斷擴(kuò)大氣候投融資規(guī)模，也要進(jìn)一步調(diào)整氣候投融資結(jié)構(gòu)，加大對(duì)非水可再生能源、建筑和交通部門(mén)節(jié)能、智能電網(wǎng)和儲(chǔ)能、可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施、防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域的投入，強(qiáng)化氣候投融資工作和能力建設(shè)迫在眉睫。

關(guān)鍵詞?國(guó)家自主貢獻(xiàn);氣候資金需求;減緩;適應(yīng)

中圖分類號(hào)?P467;X24???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A???文章編號(hào)?1002-2104（2019）04-0001-09???DOI：10.12062/cpre.20181124

國(guó)家自主貢獻(xiàn)（National Determined Contribution，

NDC）是聯(lián)合國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化《巴黎協(xié)定》的核心制度設(shè)計(jì)，氣候資金是支持國(guó)家自主貢獻(xiàn)實(shí)施最重要的要素機(jī)制。中國(guó)政府一貫重視氣候變化問(wèn)題，將應(yīng)對(duì)氣候變化和綠色低碳轉(zhuǎn)型作為積極提高發(fā)展質(zhì)量和效益、推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重大機(jī)遇和內(nèi)在要求。自“十一五”規(guī)劃綱要首次提出“控制溫室氣體排放取得成效”的定性目標(biāo)以來(lái)，中國(guó)政府進(jìn)一步分別在“十二五”和“十三五”規(guī)劃中提出了17%和18%的單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放下降目標(biāo)（即碳強(qiáng)度目標(biāo)）。2015年底召開(kāi)的巴黎氣候大會(huì)達(dá)成了被習(xí)近平總書(shū)記稱為“全球氣候治理史上的里程碑”的《巴黎協(xié)定》和一系列相關(guān)決議，為2020年后全球應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際合作奠定了法律基礎(chǔ)。截止2018年，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的197個(gè)締約方簽署了《巴黎協(xié)定》，其中193個(gè)締約方遞交了165份預(yù)期國(guó)家自主貢獻(xiàn)（INDC），覆蓋全球90%以上的溫室氣體排放。同時(shí)，181個(gè)締約方已通報(bào)了153份第一次國(guó)家自主貢獻(xiàn)（NDC），馬紹爾群島已于2018年11月份提交其第二次國(guó)家自主貢獻(xiàn)。中國(guó)也已于2015年6月30日提出了國(guó)家自主貢獻(xiàn)方案，承諾2030年左右實(shí)現(xiàn)碳排放達(dá)峰并努力盡早達(dá)峰，2030年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%～65%，2030年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到20%左右，以及2030年森林蓄積量比2005年增加45億m3左右。同時(shí)承諾將繼續(xù)主動(dòng)適應(yīng)氣候變化，在農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水資源等重點(diǎn)領(lǐng)域和城市、沿海、生態(tài)脆弱地區(qū)形成有效抵御氣候變化風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制和能力，逐步完善預(yù)測(cè)預(yù)警和防災(zāi)減災(zāi)體系。方案展現(xiàn)了中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家至2030年的低碳發(fā)展藍(lán)圖，也突顯了中國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)人民和國(guó)際社會(huì)負(fù)責(zé)的自主、自信與自強(qiáng)。習(xí)近平總書(shū)記等國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在多個(gè)場(chǎng)合重申了中國(guó)將與各方同心協(xié)力、共同堅(jiān)守協(xié)定成果、共同推動(dòng)協(xié)定實(shí)施、建設(shè)一個(gè)清潔美麗世界的堅(jiān)強(qiáng)決心，也向世界釋放出中國(guó)將堅(jiān)定走綠色低碳發(fā)展道路、百分之百承擔(dān)自己義務(wù)、引領(lǐng)全球生態(tài)文明建設(shè)的積極信號(hào)。

資金議題一直是全球氣候治理中最為重要的關(guān)切，氣候資金規(guī)模、來(lái)源及其管理模式一直是氣候變化國(guó)際談判與合作的核心，《巴黎協(xié)定》第二條特別提出了氣候資金發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)，即“使資金流動(dòng)符合溫室氣體低排放和氣候適應(yīng)型發(fā)展的路徑”。如何評(píng)估發(fā)展中國(guó)家的資金需求以及發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家提供的資金支持和差距問(wèn)題一直備受各方關(guān)注，發(fā)達(dá)國(guó)家承諾提供的每年1

000億美元資金支持也因出資意愿和發(fā)展中國(guó)家需求不明而仍未能充分履行。中國(guó)在國(guó)內(nèi)加快推動(dòng)生態(tài)文明建設(shè)的背景下強(qiáng)化應(yīng)對(duì)氣候變化的政策和行動(dòng)、有效實(shí)施國(guó)家自主貢獻(xiàn)，也需要明確綠色資金投入的規(guī)模和缺口，從而更廣泛地動(dòng)員公共和社會(huì)資本，更好地運(yùn)用多雙邊渠道的國(guó)際資本，有針對(duì)性地創(chuàng)新氣候投融資機(jī)制。但目前有關(guān)氣候投融資和資金需求的邊界和口徑模糊，統(tǒng)計(jì)和研究基礎(chǔ)薄弱，相關(guān)研究報(bào)告的結(jié)論爭(zhēng)議很大，亟需在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上探索科學(xué)、合理的方法學(xué)和開(kāi)展創(chuàng)新性、系統(tǒng)性的需求評(píng)估。

有關(guān)減緩和適應(yīng)氣候變化資金需求的評(píng)估存在多個(gè)維度和口徑，政府間氣候變化專門(mén)委員會(huì)（IPCC）第五次評(píng)估報(bào)告曾對(duì)其進(jìn)行過(guò)初步的梳理和評(píng)估[1-2]，但相關(guān)研究較為有限。

減緩氣候變化的資金需求評(píng)估主要包含以下兩個(gè)視角：一是從成本視角評(píng)估資金需求，側(cè)重對(duì)實(shí)現(xiàn)既定溫室氣體減控排目標(biāo)的成本/經(jīng)濟(jì)代價(jià)的評(píng)估，包括溫室氣體減排成本、邊際減排成本、經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)損失等[3-4]。評(píng)估結(jié)果一般用于減排力度/公平性的評(píng)估，減排責(zé)任/努力的分擔(dān)和作為發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家要求公共氣候資金支持規(guī)模的依據(jù)[5];二是從投資視角評(píng)估資金需求，包括總投資規(guī)模和相對(duì)某一基準(zhǔn)情景的增量投資[6-11]。與成本視角相比，對(duì)投資需求特別是總投資規(guī)模的分析更有助于了解應(yīng)對(duì)氣候變化前期資金需求的全貌，也是與推動(dòng)氣候投融資的激勵(lì)政策進(jìn)行有效銜接的必要前提。綜合現(xiàn)有研究，各個(gè)機(jī)構(gòu)對(duì)全球和中國(guó)減緩氣候變化未來(lái)投資需求的評(píng)估結(jié)果差異巨大。例如，在全球尺度上，根據(jù)國(guó)際能源署（IEA）的評(píng)估[6-7]，2017—2040年新政策情景和可持續(xù)發(fā)展情景下年均投資需求分別為2.50和2.88萬(wàn)億美元，年均增量投資需求為3 800億美元。其中，新政策情景（New Policies Scenario）考慮既有政策和已經(jīng)公布的規(guī)劃，可持續(xù)發(fā)展情景（Sustainable Development Scenario）綜合考慮了聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)中與能源相關(guān)的目標(biāo)。新氣候經(jīng)濟(jì)學(xué)（NCE）和麥肯錫評(píng)估[8-9]的2015—2030年基準(zhǔn)情景和2℃情景下的年均投資需求則相對(duì)更高，分別為5.9和6.2萬(wàn)億美元，年均增量投資需求為2 700億美元。國(guó)際可再生能源署（IRENA）的評(píng)估[10]介于兩者之間，側(cè)重強(qiáng)調(diào)2℃情景相對(duì)基準(zhǔn)情景雖然在可再生能源、輸配電、固定資產(chǎn)、CCS、核能等領(lǐng)域存在增量投資需求，但由于可節(jié)約大量能效投資和化石能源投資，總投資需求反而有所降低，2015—2050年的年均投資需求可從基準(zhǔn)情景的3.3萬(wàn)億美元下降到2℃情景的2.0萬(wàn)億美元。而IPCC第五次評(píng)估報(bào)告[2]和彭博新能源財(cái)經(jīng)[11]僅分別評(píng)估了2010—2029年2℃情景相對(duì)基準(zhǔn)情景的年均增量投資需求和2017—2040年的年均清潔能源投資需求，分別為4530億美元和4 250億美元。在中國(guó)尺度上，相關(guān)研究報(bào)告給出的年均投資需求差異也非常大，范圍從1.3萬(wàn)億～2.9萬(wàn)億人民幣不等[12-17]。

上述結(jié)果的差異主要由以下原因造成：一是氣候投資的核算邊界和口徑差異。比如是僅僅考慮了低碳能源投資，還是同時(shí)考慮了化石能源、能效和碳匯投資等。目前大部門(mén)的研究考慮了能源供給和交通、建筑、工業(yè)等終端部門(mén)，但僅有極少數(shù)的研究考慮了碳匯和非能源相關(guān)CO2的投資需求。同時(shí)，對(duì)氣候投資的定義也對(duì)評(píng)估結(jié)果有影響，如IEA計(jì)算低碳能源投資需求時(shí)用的是隔夜投資（OvernightInvestment）的概念，即假設(shè)建設(shè)期為零，而彭博新能源財(cái)經(jīng)采用的則是考慮建設(shè)期的實(shí)際投資的概念。二是方法學(xué)、假設(shè)和情景設(shè)置的差異。投資評(píng)估結(jié)果還對(duì)模型的設(shè)計(jì)、關(guān)鍵參數(shù)假設(shè)以及目標(biāo)情景的規(guī)定（比如不同的溫升情景、不同技術(shù)選擇、采取減排行動(dòng)的時(shí)機(jī)等）等高度敏感。

相比減緩，目前有關(guān)適應(yīng)資金需求的研究更為有限，不確定性也更大[1，18]。雖然綜合評(píng)估模型對(duì)氣候變化的損失/成本有所評(píng)估，也在很多情況下被視同于適應(yīng)資金需求，但目前有關(guān)適應(yīng)資金需求的信息普遍引自僅有的三項(xiàng)研究，分別是2007年和2008年更新的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》秘書(shū)處關(guān)于氣候投資和資金流的評(píng)估[19-20]、2010年世界銀行適應(yīng)氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)項(xiàng)目（EACC）報(bào)告[21-22]以及2016年聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）的《適應(yīng)資金差距報(bào)告》[23]。其中，第三項(xiàng)《差距報(bào)告》評(píng)估結(jié)果相比較更詳實(shí)，其結(jié)論是到2030年發(fā)展中國(guó)家年均適應(yīng)氣候變化資金需求約為1 400億～3 000億美元，到2050年則可能達(dá)到2 800億～5 000億美元，是世界銀行評(píng)估值700億～1

000億美元的2～5倍、公約秘書(shū)處評(píng)估值280億～670億美元的5～10倍，結(jié)論差距非常大。與減緩一樣，適應(yīng)資金需求的評(píng)估結(jié)果也受覆蓋范圍、目標(biāo)量化方法、時(shí)間尺度和未來(lái)排放路徑、適應(yīng)的力度等多種因素的影響，目前相關(guān)研究方法都比較簡(jiǎn)單、模糊且缺乏普遍認(rèn)可。同時(shí)，有關(guān)中國(guó)適應(yīng)氣候變化資金需求的可靠研究幾乎為空白。

為實(shí)現(xiàn)2030年中國(guó)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)，中國(guó)將面臨多大規(guī)模的減緩和適應(yīng)投資需求？與現(xiàn)有氣候投資規(guī)模比，中國(guó)仍面臨多大的資金缺口？這些投資需求將給中國(guó)氣候投融資機(jī)制帶來(lái)哪些額外的要求和挑戰(zhàn)？中國(guó)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？本文將試圖通過(guò)構(gòu)建統(tǒng)一的方法學(xué)框架對(duì)上述問(wèn)題給予回答。

2?計(jì)算資金需求的方法學(xué)和口徑

本研究測(cè)算的資金需求包括實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)中提出的減緩（峰值、強(qiáng)度、非化石、森林碳匯）和適應(yīng)目標(biāo)新增所需投資，且所有投資采用“隔夜投資”的定義。為系統(tǒng)評(píng)估中國(guó)減緩和適應(yīng)氣候變化的資金需求，研究以自主開(kāi)發(fā)的自下而上系統(tǒng)優(yōu)化模型（PECE）[24-25]為基礎(chǔ)，耦合適應(yīng)模塊，擴(kuò)展和構(gòu)建了自下而上的氣候資金需求綜合評(píng)估方法學(xué)框架。

2.1?模型工具和情景設(shè)置

PECE模型是一個(gè)以自下而上的包含能源供給和終端消費(fèi)技術(shù)模塊（PECE-ES）、基于生產(chǎn)函數(shù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)模塊（PECE-SE）、基于計(jì)量分析的能源需求服務(wù)模塊（PECE-ESD）的混合模型。其中，能源技術(shù)模塊（PECE-ES）涉及電力（PECE-EL）、工業(yè)（PECE-IN）、交通（PECE-TR）和建筑（PECE-BU）四個(gè)部分。模型模擬了經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值流、能流和物質(zhì)流全過(guò)程，從經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出到能源供應(yīng)，從一次能源和原材料供給，通過(guò)加工轉(zhuǎn)換到二次能源和材料供給，再到終端用戶需求。模型含有豐富的技術(shù)信息，每項(xiàng)技術(shù)可以進(jìn)一步分解為不同設(shè)備的組合，在考慮各種約束（包括對(duì)最終能源服務(wù)需求的滿足、能源和材料的供給情況以及其他系統(tǒng)約束等）的前提下以成本最小化的方式完成技術(shù)選擇（過(guò)程見(jiàn)圖1所示），可計(jì)算得到不同減排方案或政策情景下的重點(diǎn)減排領(lǐng)域、技術(shù)選擇、投資和成本需求等。其中，系統(tǒng)成本包括技術(shù)成本（包括固定投資和運(yùn)行成本）、能源成本和政策成本如環(huán)境、資源、能源、技術(shù)稅費(fèi)、補(bǔ)貼等）。PECE模型描述和求解的是大型復(fù)雜的動(dòng)態(tài)非線性優(yōu)化問(wèn)題，是基于通用數(shù)學(xué)建模系統(tǒng)GAMS（General Algebraic Modeling System）平臺(tái)開(kāi)發(fā)的，模型求解選用 CONOPT求解器[24-26]。

本研究主要利用PECE模型中廣泛的技術(shù)細(xì)節(jié)，分析了不同情景下電力、天然氣供給部門(mén)和工業(yè)、交通和建筑等終端部門(mén)的新增/改造設(shè)備需求，并據(jù)此估算相應(yīng)的投資需求。

研究模擬了兩類情景，即現(xiàn)有政策情景和國(guó)家自主貢獻(xiàn)（NDC）情景。其中，國(guó)家自主貢獻(xiàn)情景以中國(guó)向聯(lián)合國(guó)遞交的國(guó)家方案中承諾的碳排放達(dá)峰、非化石能源比例和強(qiáng)度目標(biāo)作為約束條件，在充分考慮已有政策基礎(chǔ)、未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)和長(zhǎng)期低碳發(fā)展需求的前提下模擬中國(guó)未來(lái)發(fā)展和排放趨勢(shì)及成本最優(yōu)的減排技術(shù)組合。現(xiàn)有政策情景為2015年政策不變情景，通過(guò)與國(guó)家自主貢獻(xiàn)情景的對(duì)比識(shí)別低碳能源供應(yīng)需求和節(jié)能需求。研究以2015年為基年，以2016—2030年為模擬區(qū)間。

2.2?計(jì)算減緩資金需求的方法學(xué)和口徑

本研究的減緩資金需求采用自下而上的方式。投資測(cè)算時(shí)間從2016年至2030年共計(jì)15年（分為3個(gè)“五年計(jì)劃”），測(cè)算口徑包括三大類：新增節(jié)能投資、新增低碳能源投資和森林碳匯投資。投資額采用2015年不變價(jià)。其中，節(jié)能投資指的是實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)所需的包括能源供應(yīng)、工業(yè)、建筑、交通領(lǐng)域在內(nèi)的所有產(chǎn)生節(jié)能效果的直接投資以及節(jié)能工作所需的間接能力建設(shè)投入。低碳能源投資指的是為實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)新增非化石能源裝機(jī)、配套電網(wǎng)、儲(chǔ)能等基礎(chǔ)設(shè)施和新增天然氣上游開(kāi)采、管道、裝機(jī)或終端使用相關(guān)投資。碳匯投資指的是為提高森林蓄積量投入到造林、再造林和森林管理等方面的資金。具體計(jì)算方法如下。

（1）低碳能源資金需求測(cè)算，通過(guò)PECE模型模擬，中國(guó)為實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)到2030年低碳能源體系中所需新增技術(shù)數(shù)量，結(jié)合對(duì)未來(lái)各技術(shù)單位投資成本的估計(jì)，測(cè)算新增低碳能源資金需求（LCF）

。通過(guò)新增非化石裝機(jī)（FC）和單位裝機(jī)投資成本（UFC），新增天然氣需求（NC）和單位天然氣投資成本（UNC），以及新增風(fēng)能和太陽(yáng)能投資（WS）和配套輸配電/儲(chǔ)能設(shè)備投資比例（TSR），可以計(jì)算得到未來(lái)t期i技術(shù)的總資金需求，計(jì)算公式為：

LCF=∑（i，t）FCi，t×UFCi，t+∑tNCt×UNCt+

∑i，tWSi，t×TSRi，t

（1）

（2）節(jié)能資金需求測(cè)算，通過(guò)PECE模型模擬，計(jì)算出國(guó)家自主貢獻(xiàn)情景下各終端部門(mén)相對(duì)現(xiàn)有政策情景的節(jié)能量，并基于新增技術(shù)組合直接和間接投資需求，計(jì)算得到單位節(jié)能成本，測(cè)算新增節(jié)能資金需求（ESF）。通過(guò)分部門(mén)累計(jì)節(jié)能量（ESQ）和分部門(mén)單位節(jié)能量投資成本（UES），可以得到未來(lái)t期i行業(yè)的總資金需求，計(jì)算公式為：

ESF=∑i，tESQi，t×UESi，t

（2）

（3）森林碳匯資金需求測(cè)算，通過(guò)分析2015年森林蓄積量與國(guó)家自主貢獻(xiàn)中森林碳匯發(fā)展目標(biāo)的差距，結(jié)合對(duì)未來(lái)單位森林碳匯增加所對(duì)應(yīng)的生態(tài)建設(shè)與保護(hù)的投資成本預(yù)測(cè)，，以新增森林蓄積量數(shù)量（FQ）和單位森林蓄積量投資成本（UF）測(cè)算未來(lái)t期新增森林碳匯資金需求（FF），計(jì)算公式為：

FF=∑tFQt×UFt

（3）

2.3?計(jì)算適應(yīng)資金需求的方法學(xué)和口徑

本研究的適應(yīng)資金需求同樣采用自下而上的方式。研究參照《國(guó)家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略》[27]，選取了基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)、水資源、海岸帶和相關(guān)海域、森林和其他生態(tài)系統(tǒng)、人體健康這六大重點(diǎn)適應(yīng)領(lǐng)域，并基于各領(lǐng)域的重點(diǎn)適應(yīng)任務(wù)，從《中國(guó)固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)年鑒》[28]篩選得到相關(guān)行業(yè)的固定資產(chǎn)數(shù)據(jù)。根據(jù)各行業(yè)與氣候變化適應(yīng)的相關(guān)性和對(duì)氣候變化的敏感性，結(jié)合專家判斷和已有文獻(xiàn)[1，29]，提出適應(yīng)投資占相關(guān)總行業(yè)投資比重，計(jì)算得到適應(yīng)領(lǐng)域的投資現(xiàn)狀。具體的行業(yè)選取和資金占比考慮如表1所示。

IPCC最新評(píng)估報(bào)告顯示，目前全球溫升大約為高于工業(yè)化前水平1℃，按照目前的増暖速度，到2040年全球平均溫度左右將達(dá)到高于工業(yè)化前1.5℃，2030年全球和中國(guó)面臨的氣候變化風(fēng)險(xiǎn)將在現(xiàn)有水平的基礎(chǔ)增加一倍[1，30]。因此，本研究假設(shè)2030年中國(guó)的適應(yīng)資金需求也將同步增加一倍，并在2016—2030年間呈近似線性增長(zhǎng)。

3?中國(guó)實(shí)施國(guó)家自主貢獻(xiàn)的資金需求分析

3.1?中國(guó)減緩氣候變化的資金需求

為有效落實(shí)國(guó)家自主貢獻(xiàn)文件中提出的四大減緩目標(biāo)，即峰值、強(qiáng)度、非化石、森林碳匯目標(biāo)，中國(guó)政府需進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)，建立健全綠色節(jié)能低碳的產(chǎn)業(yè)體系;推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系;倡導(dǎo)簡(jiǎn)約適度、綠色低碳的生活方式，有效控制建筑和交通領(lǐng)域排放;加大生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)力度，努力增加碳匯，這就要求進(jìn)一步加大節(jié)能減排、低碳能源和森林碳匯領(lǐng)域的資金投入。

在低碳能源方面，基于PECE模型，在國(guó)家自主貢獻(xiàn)情景下，需要新增的非化石能源裝機(jī)和天然氣需求及相應(yīng)的投資成本如表2所示。同時(shí)，參考?xì)v史現(xiàn)狀，配套輸電設(shè)施投資按新增風(fēng)能和太陽(yáng)能等間歇性能源投資的30%計(jì)算，配套配電設(shè)施投資按輸電設(shè)施投資的1.8倍計(jì)算。據(jù)此測(cè)算，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)，2016—2030年低碳能源領(lǐng)域新增投資需求約為17.58萬(wàn)億元，其中非化石能源電源建設(shè)、配套電網(wǎng)和儲(chǔ)能設(shè)施和新增天然氣上游開(kāi)采、管道、裝機(jī)和終端使用投資需求分別達(dá)8.76、4.51和4.31萬(wàn)億元左右。非水電可再生能源和配套電網(wǎng)的投資需求將進(jìn)一步加大，占總低碳能源投資的比重將從“十三五”的約43%進(jìn)一步上升到“十五五”的約59%。

在節(jié)能方面，根據(jù)PECE模型，國(guó)家自主貢獻(xiàn)情景相對(duì)現(xiàn)有政策情景的分部門(mén)累計(jì)節(jié)能量和單位節(jié)能成本如表3所示。據(jù)此測(cè)算，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)，2016—2030年直接節(jié)能項(xiàng)目和間接能力建設(shè)投入的累計(jì)資金需求約為13萬(wàn)億元，其中能源供應(yīng)、工業(yè)、建筑和交通部門(mén)的節(jié)能資金需求分別達(dá)1.97、3.33、3.90和3.79萬(wàn)億元左右。隨著高耗能工業(yè)低成本減排潛力的耗盡，建筑和交通領(lǐng)域?qū)⒅鸩匠蔀楣?jié)能投資的重點(diǎn)部門(mén)，占總節(jié)能投資的比重將從“十三五”的約51%進(jìn)一步上升到“十五五”的約64%。

在森林碳匯方面，截止2015年，森林蓄積量相對(duì)2005年已增加26.4億m3，為實(shí)現(xiàn)森林蓄積量目標(biāo)，2016—2030年年均需新增森林蓄積量1.242

m3，單位森林蓄積量投資成本按2015年的701.9元/m3計(jì)算。據(jù)此可計(jì)算得到為實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)中的森林碳匯目標(biāo)，2016—2030年造林、再造林和森林管理等方面的累計(jì)資金需求約為1.31?萬(wàn)億元。

綜合來(lái)看，如表4所示，2016—2030年中國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)減緩目標(biāo)的累計(jì)資金需求總量約為31.87萬(wàn)億元（2015年價(jià)），相當(dāng)于年均2.12萬(wàn)億元左右。

3.2?中國(guó)適應(yīng)氣候變化的資金需求

為落實(shí)國(guó)家自主貢獻(xiàn)中的適應(yīng)氣候目標(biāo)，切實(shí)全面提高適應(yīng)氣候變化的能力，中國(guó)需進(jìn)一步采取積極主動(dòng)的適應(yīng)行動(dòng)，提高易受氣候變化影響的基礎(chǔ)設(shè)施的安全運(yùn)營(yíng)能力，加強(qiáng)水資源保護(hù)和合理利用，提高沿海地區(qū)的海洋災(zāi)害防護(hù)能力建設(shè)和海岸帶綜合管理能力，強(qiáng)化森林和生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)和治理，完善氣候變化監(jiān)測(cè)、預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)管理。

根據(jù)上文給出的方法學(xué)可以測(cè)算得到，如表5所示，2016—2030年中國(guó)累計(jì)適應(yīng)氣候變化資金需求約為24.08萬(wàn)億元，相當(dāng)于年均1.61萬(wàn)億元左右。其中，基礎(chǔ)設(shè)施、

3.3?中國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)的總資金需求

綜合來(lái)看，如圖2所示，2016—2030年期間，中國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的總資金需求規(guī)模約為55.95萬(wàn)億元，平均每年3.73萬(wàn)億元左右，相當(dāng)于2016年固定資產(chǎn)投資總額（59.65萬(wàn)億元）的6.3%。同時(shí)，隨著減緩氣候變化力度的提高和面臨的氣候變化風(fēng)險(xiǎn)的增加，年均應(yīng)對(duì)氣候變化資金需求呈現(xiàn)加速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，將從“十三五”的年均約2.93萬(wàn)億元，上升到“十四五”的約3.76萬(wàn)億元和“十五五”的約4.49萬(wàn)億元。

4?中國(guó)實(shí)施國(guó)家自主貢獻(xiàn)的資金缺口分析

為解決應(yīng)對(duì)氣候變化的資金需求，中國(guó)政府在動(dòng)員氣候資金方面進(jìn)行了一些有益嘗試，通過(guò)直接贈(zèng)款、以獎(jiǎng)代補(bǔ)、稅收減免、政策型基金、投資國(guó)有資產(chǎn)等形式，支持了大量應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)，并撬動(dòng)了廣泛的社會(huì)資金。國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》中著重提出了“出臺(tái)綜合配套政策，完善氣候投融資機(jī)制，更好發(fā)揮中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制基金作用，積極運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式及綠色債券等手段，支持應(yīng)對(duì)氣候變化和低碳發(fā)展工作”。但目前仍缺少對(duì)氣候投融資資金規(guī)模的權(quán)威定義和系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)。本研究采用相同方法學(xué)和口徑對(duì)歷史資金投入狀況進(jìn)行了回溯，估算得到“十二五”期間，中國(guó)減緩氣候變化的總資金投入約為7.95萬(wàn)億元，年均投入1.59萬(wàn)億元左右。同期中國(guó)適應(yīng)氣候變化的資金投

入約為3.9萬(wàn)億元，年均投入0.78萬(wàn)億元左右。“十二五”應(yīng)對(duì)氣候變化的年均資金投入約為2.37萬(wàn)億元。

從具體用途看，在減緩氣候變化方面主要包括：一是優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)和發(fā)展非化石能源，“十二五”期間新增投資約4.39萬(wàn)億元。其中，新增水電、核電、風(fēng)能和太陽(yáng)能裝機(jī)分別達(dá)1.03、0.16、1.01和0.42億kW元，相應(yīng)投資約2.73萬(wàn)億元;配套增量電網(wǎng)投資約0.93萬(wàn)億元;新增天然氣相關(guān)投資約0.73萬(wàn)億元。二是用于節(jié)能和提高能效，支持開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)用能單位、重點(diǎn)工程能效綜合提升等，“十二五”期間累計(jì)節(jié)能約8.68億t，新增節(jié)能投資約2.69萬(wàn)億元。三是用于增加碳匯，“十二五”期間新增資金投入約0.87萬(wàn)億元。此外，減緩資金的用途還包括：①調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以通過(guò)設(shè)立基金和補(bǔ)貼等方式促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;②控制非能源活動(dòng)溫室氣體排放，對(duì)HFC-23等裝置銷毀予以補(bǔ)貼;③推動(dòng)碳捕集利用和封存等先進(jìn)技術(shù)的可研和示范等。由于缺少統(tǒng)計(jì)，此部分資金投入并未納入核算。

在適應(yīng)領(lǐng)域，氣候資金主要用于：一是基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，修訂相關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)提高基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)對(duì)極端氣候事件的能力、建立和完善保障重大基礎(chǔ)設(shè)施正常運(yùn)行的災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急系統(tǒng)等，“十二五”期間新增資金投入約2.35萬(wàn)億元。二是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，大力推廣節(jié)水灌溉、旱作農(nóng)業(yè)、抗旱保墑與保護(hù)性耕作等適應(yīng)技術(shù)、提高種植業(yè)適應(yīng)能力、引導(dǎo)畜禽和水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)合理發(fā)展等，“十二五”期間新增資金投入約0.28萬(wàn)億元。三是在水資源領(lǐng)域，加強(qiáng)水資源保護(hù)與水土流失治理、保障水資源供應(yīng)等，“十二五”期間累計(jì)完成水土流失綜合治理面積

26.6萬(wàn)km2，新增資金投入約0.28萬(wàn)億元。四是在海岸帶和相關(guān)海域，加強(qiáng)海洋災(zāi)害觀測(cè)預(yù)警和防災(zāi)減災(zāi)、開(kāi)展海平面變化監(jiān)測(cè)和影響評(píng)估、強(qiáng)化面向沿海重點(diǎn)保障目標(biāo)的精細(xì)化預(yù)報(bào)、完善海洋漁業(yè)生產(chǎn)安全環(huán)境保障服務(wù)系統(tǒng)等，“十二五”期間新增資金投入約0.07萬(wàn)億元。五是在森林和其他生態(tài)系統(tǒng)領(lǐng)域，實(shí)施濕地保護(hù)恢復(fù)工程、提升濕地生態(tài)系統(tǒng)適應(yīng)能力、加強(qiáng)森林經(jīng)營(yíng)管理、有效控制森林災(zāi)害、加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)和治理等，“十二五”期間累計(jì)新增資金投入0.74萬(wàn)億元。六是在人體健康領(lǐng)域，完善衛(wèi)生防疫體系建設(shè)、開(kāi)展氣候變化對(duì)敏感脆弱人群健康的影響評(píng)估、建立和完善人體健康相關(guān)的天氣監(jiān)測(cè)預(yù)警網(wǎng)絡(luò)和公共信息服務(wù)系統(tǒng)、加強(qiáng)衛(wèi)生應(yīng)急準(zhǔn)備、制定和完善應(yīng)對(duì)高溫中暑、低溫雨雪冰凍、霧霾等極端天氣氣候事件的衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案等，“十二五”期間新增資金投入約0.21萬(wàn)億元。

以歷史資金投入為基準(zhǔn)，與上文測(cè)算的2016—2030年年均約3.73萬(wàn)億元的氣候資金需求相比，中國(guó)今后每年仍將可能面臨約1.36萬(wàn)億元的氣候資金缺口，提高氣候資金投入和撬動(dòng)氣候投融資的需求仍然迫切。

5?結(jié)論與政策建議

本研究基于系統(tǒng)優(yōu)化模型（PECE）和自主構(gòu)建的自下而上的氣候資金需求綜合評(píng)估方法學(xué)框架，系統(tǒng)評(píng)估了中國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的減緩和適應(yīng)資金需求，并結(jié)合對(duì)現(xiàn)有氣候資金投入的評(píng)估，識(shí)別了中國(guó)落實(shí)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的潛在資金缺口。研究發(fā)現(xiàn)，2016—2030年，實(shí)施國(guó)家自主貢獻(xiàn)面臨年均約3.73萬(wàn)億元的氣候資金需求，其中減緩和適應(yīng)資金分別約占57%和43%，與現(xiàn)有資金投入規(guī)模比，每年仍有約36%的資金面臨短缺，難以滿足應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)的需求。為填補(bǔ)上述資金缺口，一方面氣候投融資規(guī)模亟待擴(kuò)大，另一方面氣候投融資的結(jié)構(gòu)也必要調(diào)整，需要進(jìn)一步加大對(duì)非水可再生能源、建筑和交通部門(mén)節(jié)能、智能電網(wǎng)和儲(chǔ)能、可持續(xù)基礎(chǔ)設(shè)施、防災(zāi)減災(zāi)等領(lǐng)域的投入。有鑒于此，強(qiáng)化氣候投融資工作和能力建設(shè)迫在眉睫。

具體而言，一要構(gòu)建氣候投融資政策體系，針對(duì)氣候友好型項(xiàng)目周期長(zhǎng)、收益低、政策不確定性較大的特點(diǎn)，通過(guò)制定激勵(lì)政策、實(shí)施配套政策和保障政策等，逐步建立一套氣候投融資政策體系以幫助投資者和金融機(jī)構(gòu)靈活的選擇最符合項(xiàng)目特征的投融資方式和工具;二要健全氣候投融資機(jī)制安排，建立健全針對(duì)氣候變化投融資領(lǐng)域的評(píng)估和報(bào)告體系，探索完善氣候資產(chǎn)定價(jià)機(jī)制，建立氣候友好的投資效益評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);三要推動(dòng)氣候投融資工具創(chuàng)新，在設(shè)置和利用引導(dǎo)基金、發(fā)行氣候債券、發(fā)展氣候信貸、推動(dòng)碳金融和利用互聯(lián)網(wǎng)+新技術(shù)等領(lǐng)域積極創(chuàng)新;四要強(qiáng)化氣候投融資風(fēng)險(xiǎn)管理，建立起有效而全面的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和氣候投融資風(fēng)險(xiǎn)考核機(jī)制，制定專門(mén)的氣候投融資審查體系;五要完善氣候投融資信息披露，搭建氣候投融資信息發(fā)布平臺(tái)，建立信息審核發(fā)布機(jī)制;六要加強(qiáng)氣候投融資能力建設(shè)，通過(guò)宣傳、培訓(xùn)、實(shí)操和國(guó)際合作等方式，提高政府、企業(yè)和公眾對(duì)氣候投融資的認(rèn)識(shí)。

（編輯：于?杰）

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2.Research Center for Contemporary Management， Tsinghua University， Beijing

100084， China）

Abstract?Adequate and stable investments are indispensable preconditions for China to mitigate and adapt to climate change and achieve its Nationally Determined Contribution （NDC）. Based on the system optimization model PECE， coupled with the adaptation module， the study expanded and constructed a comprehensive bottomup analytical framework and assessed the mitigation and adaptation financial needs in implementing Chinas Nationally Determined Contribution. Both mitigation areas such as lowcarbon energy， energy saving， forest carbon sink and adaptation areas such as infrastructure， agriculture， water resources， coastal zones and related sea areas， forests and other ecosystems， and human health have been covered. The study further identified the potential finance gaps by comparison with current financial inputs and put forward corresponding policy recommendations. Based on the analysis， the study finds out that between 2016-2030， Chinas total finance needs to achieve its NDC targets will reach 56 trillion yuan， an average of 3.7 trillion yuan per year， of which financial needs for mitigation and adaptation will reach an average of 2.1 trillion yuan and 1.6 trillion yuan respectively. With the enhancement in mitigation efforts and the increase in climate change risks， the average annual finance needs will increase accordingly， and will increase from the annual average of 2.9 trillion in the 13th Five Year Plan to 3.8 trillion Five Year Plan in the 14th Five Year Plan， and to 4.5 trillion yuan for the 15th Five Year Plan. Compared with the existing scale of financial investment， it will face a finance gap of 1.4 trillion yuan each year. It is very necessary and urgent to increase and stimulate the investment in climate change， not only to expand the scale of climate investment， but also to further adjust the investment mode and structure of climate finance， with more attention on areas as nonhydropower renewable energy， energy saving in building and transportation sector， smart grids and energy storage， sustainable

infrastructure， and disaster prevention and mitigation.

Key words?national determined contribution; climate finance needs; mitigation; adaptation中國(guó)人口·資源與環(huán)境? 2019年? 第29卷? 第4期 ??CHINA POPULATION，? RESOURCES AND

ENVIRONMENT??Vol.29? No.4? 2019

收稿日期：2018-08-20?修回日期：2018-11-03

作者簡(jiǎn)介：劉玲，博士，副教授，主要研究方向?yàn)槟茉磁c碳市場(chǎng)。Email： liuling@upc.edu.cn。

通信作者：周鵬，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)與管理。Email： pzhou@upc.edu.cn。

基金項(xiàng)目：山東省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目資助“碳市場(chǎng)：信號(hào)傳遞、協(xié)同進(jìn)化及對(duì)山東的啟示”（批準(zhǔn)號(hào)：R2014GM002）;國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“能源經(jīng)濟(jì)與管理”（批準(zhǔn)號(hào)：71625005）;2018年度青島市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目“低碳引領(lǐng)下城市政府社會(huì)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同演化分析：以青島市為例”（批準(zhǔn)號(hào)：QDSKL1801045）。劉玲，周鵬，高學(xué)賢.中國(guó)碳市場(chǎng)政策的時(shí)間不一致性分析[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2019，29（4）：10-17.[LIU Ling， ZHOU Peng， GAO Xuexian. Analysis on the time inconsistency of Chinas carbon market policy[J]. China population， resources and environment，

2019，29（4）：10-17.]