武學(xué)超 羅志敏

摘要：高級知識經(jīng)濟社會對科學(xué)知識需求不斷增強和現(xiàn)代高端網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)快速發(fā)展，推動了傳統(tǒng)閉合式科學(xué)向全方位開放科學(xué)范式的根本轉(zhuǎn)型。開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略和運行平臺已在全球蓬勃興起，科學(xué)域已進入開放科學(xué)新時代。開放科學(xué)范式推動了大學(xué)科研范式的根本轉(zhuǎn)型，大學(xué)開始從傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)“象牙塔”向“知識經(jīng)紀(jì)人”的組織角色轉(zhuǎn)型;企業(yè)開始從傳統(tǒng)“全自主研發(fā)”向?qū)⒉糠只A(chǔ)研究攻關(guān)項目外包給大學(xué)的模式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科研成果開始由閉合式期刊向開放獲取出版物的傳播方式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科研評價方式由封閉式同行評審走向開放式多元評價。

關(guān)鍵詞：開放科學(xué);大學(xué)科研;范式轉(zhuǎn)型

在人類社會發(fā)展過程中，隨著高級知識經(jīng)濟社會對科學(xué)知識需求不斷變化和現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)快速發(fā)展，科學(xué)知識生產(chǎn)范式發(fā)生了重大變革和轉(zhuǎn)型，科學(xué)域正在經(jīng)歷著由傳統(tǒng)閉合式科學(xué)向高度開放科學(xué)范式的根本轉(zhuǎn)型。開放科學(xué)是科學(xué)范式演化的內(nèi)在邏輯和網(wǎng)絡(luò)20時代發(fā)展共同作用的結(jié)果，是“各種形式科學(xué)知識在科學(xué)發(fā)現(xiàn)過程實現(xiàn)其開放共享理念和范式，主要包括開放數(shù)據(jù)、開放方法、開放獲取、開放同行評審、開放資源等維度”[1]。在這一動態(tài)深度轉(zhuǎn)型中，多方科研協(xié)同方式日益成為科學(xué)知識生產(chǎn)的主流趨向，科研成果多方協(xié)同率不斷上升，科學(xué)社交網(wǎng)站平臺大量涌現(xiàn)，在線科學(xué)工具以及開放獲取科學(xué)資源日漸膨脹，人類科學(xué)域正在進入高度開放協(xié)同的開放科學(xué)新時代，這是科學(xué)歷史發(fā)展的必然結(jié)果，也是科學(xué)研究所要遵循的基本規(guī)律。開放科學(xué)在全球快速發(fā)展，推動了大學(xué)科研范式轉(zhuǎn)型。

一、開放科學(xué)開啟人類科學(xué)域新時代

（一）開放科學(xué)戰(zhàn)略全球興起

開放科學(xué)具有鮮明的時代品性，是符合全開放高級知識經(jīng)濟社會發(fā)展需求的一種新興科學(xué)范式，在快速發(fā)展的第二代互聯(lián)網(wǎng)以及高端信息技術(shù)網(wǎng)絡(luò)平臺驅(qū)動下，開放科學(xué)已成為世界各國一項重大科學(xué)戰(zhàn)略，在全球掀起了開放科學(xué)戰(zhàn)略浪潮。歐盟2016年啟動了“歐洲開放科學(xué)云計劃”，并于2018年3月發(fā)布了《歐洲開放科學(xué)云實施路線圖》，旨在通過數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)信息庫、服務(wù)支持、開放獲取平臺、開放科學(xué)制度和治理體系六個方面的能力建設(shè)推動開放科學(xué)在歐盟成員國快速發(fā)展，全面提升歐洲科研數(shù)據(jù)治理現(xiàn)代化水平和大數(shù)據(jù)驅(qū)動卓越科研創(chuàng)新能力。[2]在歐盟和OECD開放科學(xué)相關(guān)政策框架下，其成員國都出臺了相應(yīng)的開放科學(xué)法律和政策框架，如芬蘭教育與文化部出臺了芬蘭《開放科學(xué)與研究路線圖》，并啟動了“開放科學(xué)與研究計劃”（Open Science and Research Initiative），旨在促進芬蘭大學(xué)開放科學(xué)快速發(fā)展，提升大學(xué)科研卓越水平和國際競爭力[3];捷克于2017年6月出臺了《國家科學(xué)信息開放獲取戰(zhàn)略2017—2020》;丹麥于2015年11月發(fā)布了《國家開放獲取戰(zhàn)略》;美國于2013年出臺了《科學(xué)與技術(shù)研究平等獲取法案》（Fair Access to Science and Technology Research Act）;瑞士于2017年1月啟動了《國家開放獲取戰(zhàn)略》。這些政策框架有效推動了國家開放科學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化進程。

從全球開放科學(xué)戰(zhàn)略工具分類看，大致包括強制性、激勵性和使能性三大類型政策工具。激勵性戰(zhàn)略工具主要是以資金支持分擔(dān)開放獲取出版物成本。在大多數(shù)OECD成員國中，政府都強制公共資助科研成果開放獲?。撮_放獲取出版物的金色路徑）或在線知識庫自助輸取（綠色路徑）。比利時開放科學(xué)戰(zhàn)略要求公共資助科研人員必須將其科研成果輸入到大學(xué)知識數(shù)據(jù)庫;西班牙《國家科學(xué)域技術(shù)研究創(chuàng)新計劃》要求科研人員論文出版后12個月內(nèi)輸入到大學(xué)知識數(shù)據(jù)庫;美國科學(xué)與技術(shù)政策辦公室備忘錄強制所有公共資助科研成果必須公開自由獲取;英國研究委員會要求公共資助科研成果必須以金色開放獲取路徑向公共開放運用。財政激勵是世界各國開放科學(xué)戰(zhàn)略普遍運用的政策工具，旨在通過激勵機制推動科學(xué)研究全面開放，通用的戰(zhàn)略工具包括開放科學(xué)財政支持，對開放科學(xué)研究人員的學(xué)術(shù)認(rèn)同和獎勵，將開放科學(xué)及其影響引入新的科研評價體系等。如芬蘭國家開放科學(xué)計劃為從事開放科學(xué)研究人員提供專項資金獎勵，比利時運用大學(xué)綠色開放獲取知識數(shù)據(jù)庫評價和獎勵科研人員，西班牙在科研人員評估機制中引入開放科學(xué)相關(guān)指標(biāo)，美國通過PubMed數(shù)據(jù)庫中的論文及其下載量評價科研人員開放存取能力。使能性政策工具主要包括開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、開放科學(xué)技能培訓(xùn)。大多數(shù)國家都通過投資基礎(chǔ)設(shè)施來支持開放科學(xué)事業(yè)快速發(fā)展，包括在線知識儲存庫、數(shù)據(jù)庫、數(shù)字化圖書館、研發(fā)項目和科研人員數(shù)據(jù)信息平臺等政策工具。如芬蘭啟動了開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施路線圖，阿根廷創(chuàng)建了國家研究人員SICyTAR數(shù)據(jù)庫，西班牙創(chuàng)建了RECOLECTA國家知識儲存庫和其他重要基礎(chǔ)設(shè)施來支持研究人員和其他利益相關(guān)者自由存取其科研成果，波蘭建立了多家在線虛擬圖書館支持開放獲取，英國通過數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)戰(zhàn)略來支持開放科學(xué)相關(guān)活動。[4]這些基礎(chǔ)設(shè)施不但實現(xiàn)了科學(xué)信息資源的開放共享，也有效地促進了開放科研協(xié)同創(chuàng)新和開放科學(xué)文化發(fā)展。另外一項使能性政策工具是為開放科學(xué)各利益相關(guān)主體提供技能培訓(xùn)。如芬蘭教育與文化部在大學(xué)實施了科研人員數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)項目;波蘭在政府支持下成立了OCEAN大數(shù)據(jù)研究中心，一方面為大數(shù)據(jù)儲存提供數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，另一方面為相關(guān)人員提供大數(shù)據(jù)分析技術(shù)培訓(xùn);歐盟啟動了FOSTER全歐開放獲取和開放數(shù)據(jù)培訓(xùn)項目。法國通過“國家數(shù)字化科學(xué)圖書館”和“直接科學(xué)交流中心”平臺為相關(guān)人員提供開放獲取和開放數(shù)據(jù)知識培訓(xùn);美國國家科學(xué)與技術(shù)辦公室備忘錄強調(diào)支持國家科學(xué)數(shù)據(jù)管理、分析、存儲等領(lǐng)域?qū)I(yè)人員培訓(xùn)和教育;加拿大政府通過《開放政府20行動計劃》加強開放科學(xué)相關(guān)人員的數(shù)字化技能、在線工具運用等培訓(xùn)，以實現(xiàn)政府資助科研成果公共獲取最大化，促進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新;英國通過《數(shù)據(jù)能力戰(zhàn)略》在大學(xué)設(shè)立大數(shù)據(jù)博士培養(yǎng)項目，并成立倫敦開放數(shù)據(jù)研究院，為專業(yè)人員提供數(shù)據(jù)分析、獲取、共享技能培養(yǎng)。[5]

·高?？蒲小ら_放科學(xué)時代大學(xué)科研范式轉(zhuǎn)型

（二）開放科學(xué)平臺快速發(fā)展

開放科學(xué)實踐在全球得到了前所未有的快速發(fā)展，借助于數(shù)字化信息網(wǎng)絡(luò)，全球科學(xué)域興起了大量科學(xué)社交網(wǎng)絡(luò)平臺，不同形式的在線科學(xué)工具和開放獲取資源日益膨脹，形成了不同類型的平臺模式。作為全球最著名的開放獲取信息平臺，開放獲取知識庫注冊表（Registry of Open Access Repositories）是一個記錄開放獲取知識庫創(chuàng)建及發(fā)展的可檢索國際數(shù)據(jù)庫，已注冊的全球開放獲取知識庫由2000年的64家猛增到目前的4601家（截止到2018年4月）（如圖1所示）。[6]作為世界最大的開放科學(xué)在線平臺，“研究之門”（Research Gate）目的是為科學(xué)家提供科學(xué)交流、科研協(xié)同新工具，聯(lián)系整個科學(xué)世界，促使科學(xué)研究面向所有人開放?！把芯恐T”自2008年以來得到了快速發(fā)展，截止到2017年底，已注冊1400多萬名科學(xué)家成員，分別來自世界上193個國家，共收錄1億多篇開放獲取學(xué)術(shù)論文，成員中包括64位諾貝爾獲得者，89%以上成員具有研究生以上學(xué)歷。[7]“學(xué)術(shù)界”（Academia）是在美國設(shè)立的一個全球?qū)W者社交網(wǎng)絡(luò)平臺，該平臺主要用來共享成員科研論文，開展科研論文影響力的深度分析，緊跟學(xué)者研究前沿動向等。該平臺創(chuàng)建于2008年9月，截止到2018年4月，已擁有全球成員6200萬名。[8]開放科學(xué)數(shù)字化在線共享工具以及大量學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)平臺的大量涌現(xiàn)，促使開放獲取出版物也得到了快速發(fā)展，存放在開放存儲庫中的科學(xué)數(shù)據(jù)和科研論文急速增加，并且所有科研論文都能夠直接鏈接到研究人員的個人資料。

圖1開放獲取知識庫注冊表平臺注冊量發(fā)展趨勢

數(shù)據(jù)來源：Registry of Open Access Repositories.Browse by Year[EB/OL].Http：//roar.eprints.org/view/year/，2018-04-30。

圖2“研究之門”學(xué)術(shù)社交網(wǎng)站平臺注冊人數(shù)發(fā)展趨勢

數(shù)據(jù)來源：Research Gate.About us[EB/OL].Https：//www.researchgate.net/about，2017-12-31。

二、開放科學(xué)推動大學(xué)科研范式轉(zhuǎn)型

開放科學(xué)作為一種范式、一種理念抑或是一種技術(shù)工具創(chuàng)新，在全球開放科學(xué)戰(zhàn)略和平臺大規(guī)模興起的浪潮下，大學(xué)科學(xué)研究范式正在發(fā)生一場重大轉(zhuǎn)型。大學(xué)研究機構(gòu)作為追求高深學(xué)問的重要場所，開始由傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)“象牙塔”向“知識經(jīng)紀(jì)人”的組織角色轉(zhuǎn)型;大學(xué)與企業(yè)科研契約關(guān)系開始由企業(yè)“全自主研發(fā)”向?qū)⒉糠只A(chǔ)研究攻關(guān)項目外包給大學(xué)的模式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科學(xué)研究成果傳播開始由閉合式期刊向開放獲取出版物的傳播方式轉(zhuǎn)型;大學(xué)科研評價方式由封閉式同行評審向開放式多元評價轉(zhuǎn)型。

（一）大學(xué)研究機構(gòu)角色轉(zhuǎn)型——從“象牙塔”走向“知識經(jīng)紀(jì)人”（Knowledge Brokers）

傳統(tǒng)上，以科研為導(dǎo)向的大學(xué)和以技術(shù)應(yīng)用為導(dǎo)向的企業(yè)部門之間存在明顯的邊界壁壘。然而，在科學(xué)日益開放時代，隨著學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間的科學(xué)責(zé)任分配的不斷變化，部門之間的邊界也日趨模糊。大學(xué)和企業(yè)之間日益頻繁的知識轉(zhuǎn)移、知識交換活動進一步縮小了科學(xué)域和生產(chǎn)域之間的邊界鴻溝，大學(xué)從“象牙塔”的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)形象開始向“知識經(jīng)紀(jì)人”新形象轉(zhuǎn)變。近年來，世界許多著名大學(xué)研究機構(gòu)發(fā)展定位發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，開始從基礎(chǔ)研究提供者到開放式跨部門、跨地域科研協(xié)同聯(lián)盟組建者，即從傳統(tǒng)“象牙塔”走向“知識經(jīng)紀(jì)人”的角色轉(zhuǎn)型，各大學(xué)研究機構(gòu)開始主動與外界利益相關(guān)組織組建網(wǎng)絡(luò)化科研協(xié)同戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，旨在為企業(yè)創(chuàng)新問題提供直接的解決方案。如2011年瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院（ETH Zurich）與IBM公司協(xié)同創(chuàng)建了“蘇黎世賓寧-羅勒納米技術(shù)研究中心”（Binnig and Rohrer Nanotechnology Center），為雙方研究者提供了大型研發(fā)協(xié)同平臺，作為平等協(xié)同伙伴，雙方都有權(quán)出版和出售其聯(lián)合創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)。這種研發(fā)協(xié)同新型契約關(guān)系推動了雙方伙伴及時發(fā)現(xiàn)其科研發(fā)現(xiàn)的潛在應(yīng)用機會，并進一步促使其科研成果商業(yè)化。同時，蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院與IBM公司的雙向動態(tài)學(xué)術(shù)職業(yè)路徑也體現(xiàn)了協(xié)同雙方共同治理的時代特色，促生了緘默知識轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)。目前，“蘇黎世賓寧-羅勒納米技術(shù)研究中心”已發(fā)展成為面向全球的開放式協(xié)同創(chuàng)新平臺，包括來自45個國家的世界頂尖科學(xué)家。[9]蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院在當(dāng)前開放科學(xué)時代彰顯了其作為“知識經(jīng)紀(jì)人”的角色。作為世界著名網(wǎng)絡(luò)化無線射頻識別和新興傳感技術(shù)研究組織，Auto-ID實驗室網(wǎng)絡(luò)成員包括了如麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)、蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)等7所分布于四大洲的世界著名大學(xué)，旨在通過“物聯(lián)網(wǎng)”（Internet of Things）構(gòu)建與世界著名企業(yè)的供應(yīng)鏈，通過軟件和硬件設(shè)備為相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)新企業(yè)提供其研究成果，以推動新企業(yè)模式生成和關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用。[10]瑞典著名烏普薩拉大學(xué)通過“烏普薩拉大學(xué)創(chuàng)新項目”（Uppsala University Innovation，UUI）的“烏普薩拉大學(xué)專家型創(chuàng)新支持職員”（Uppsala University Professional Innovation Support Officers，PISO）實現(xiàn)其“知識經(jīng)紀(jì)人”的角色，這些職員負(fù)責(zé)利用其產(chǎn)業(yè)與學(xué)術(shù)戰(zhàn)略協(xié)同關(guān)系網(wǎng)強化大學(xué)與產(chǎn)業(yè)科研協(xié)同創(chuàng)新伙伴關(guān)系。[11]

（二）企業(yè)與大學(xué)科研契約關(guān)系轉(zhuǎn)型——從全自主研發(fā)到向大學(xué)購買的外包研究（Outsourcing Research）

近年來，在開放科學(xué)理念引領(lǐng)和平臺推動下，許多創(chuàng)新企業(yè)開始通過簡化技術(shù)研發(fā)價值鏈活動來強化其核心研發(fā)能力，這促使了創(chuàng)新企業(yè)與大學(xué)及公共科研院所之間的科研契約關(guān)系發(fā)生了根本轉(zhuǎn)型。在這一發(fā)展進程中，許多創(chuàng)新企業(yè)大幅削減自身基礎(chǔ)研究開支，采取外包研究形式將其大量基礎(chǔ)研究活動移交給大學(xué)研究機構(gòu)，其發(fā)展模式開始由自主開展基礎(chǔ)研究走向購買大學(xué)研究成果。如迅達電梯公司（elevator company Schindler）與德國科隆大學(xué)（University of Cologne）應(yīng)用數(shù)學(xué)研究院組成協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟開展外包研究活動?；诰芗夹g(shù)要求，迅達公司外包了遺傳算法研發(fā)項目，以實現(xiàn)其電梯控制系統(tǒng)優(yōu)化升級。在這方面，科隆大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)研究院成為迅達公司技術(shù)創(chuàng)新過程前端知識和關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)商。其他如德國戴姆勒股份公司（Daimler）向德國一些著名大學(xué)和研究院外包了其遠程信息處理研究項目;瑞士著名艾波比集團公司（Asea Brown Boveri Ltd）與蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院組成研發(fā)協(xié)同聯(lián)盟，并向蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院外包了檢測機器人裝置基礎(chǔ)研發(fā)項目。[12]德國思愛普公司（SAP）在德國達姆施塔特工業(yè)大學(xué)（TU Darmstadt）、瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院和圣加侖大學(xué)（StGallen university）等世界著名大學(xué)創(chuàng)建了多家跨國分布式研究實驗室網(wǎng)絡(luò)，并向這些大學(xué)外包其所需關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)攻關(guān)項目。諾華制藥有限公司（Novartis）也日益加強與世界著名大學(xué)研究機構(gòu)合作，向具有相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究優(yōu)勢的大學(xué)外包其研究項目，以填補其研究和臨床前開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)缺口。這種外包研究模式為有效解決基礎(chǔ)研發(fā)領(lǐng)域的“小企業(yè)缺陷”（liabilities of smallness）問題提供了新路徑。傳統(tǒng)上，由于受資源和規(guī)模的限制，許多中小企業(yè)難以自主開展基礎(chǔ)研究項目，因此將科學(xué)難題外包給大學(xué)及科研院所的發(fā)展模式更有利于提升這些企業(yè)的核心競爭力，并正成為一種強勁的開放式協(xié)同研發(fā)模式在全球興起。

（三）大學(xué)科研成果傳播方式轉(zhuǎn)型——從閉合式期刊走向開放獲取出版物

在傳統(tǒng)閉合式科學(xué)范式下，科研成果傳播方式主要依賴于學(xué)術(shù)共同體同行評審的閉合式期刊。在開放科學(xué)理念推動下，世界許多大學(xué)科研機構(gòu)通過大規(guī)?？鐚W(xué)科、跨區(qū)域、多邊互動的科研協(xié)同平臺和開放獲取平臺向社會公眾開放其科學(xué)研究過程，加速其科學(xué)知識生產(chǎn)和傳播。如位于瑞士日內(nèi)瓦的世界最大高能物理實驗室“歐洲核子研究組織”（CERN）擁有來自全世界80多個國家、500多所世界著名大學(xué)（包括我國的清華大學(xué)、山東大學(xué)等）及研究機構(gòu)的2500多名科學(xué)家（占全球粒子物理學(xué)家的一半），每項實驗通常由數(shù)百名科學(xué)家在巨型科研設(shè)備上共同完成，其科研資金已超11億瑞士法郎，占有27千米長的加速器基礎(chǔ)設(shè)施。該實驗室基于“向所有人開放”（Open to All）理念，先后創(chuàng)建了“阿特拉斯Twiki門戶”（Atlas Twiki Portal）開放獲取平臺，可供全球15000名高能物理科學(xué)家及時查閱?！皻W洲核子研究組織”還與世界上1000多家權(quán)威圖書館、圖書館聯(lián)盟和研究組織聯(lián)合成立了“粒子物理開放獲取出版聯(lián)盟” （SCOAP）國際協(xié)同組織和“開放數(shù)據(jù)門戶”（Open Data Portal），實驗室科學(xué)家可將其所有研究成果及數(shù)據(jù)在這些開放平臺上向公眾開放共享。[13]“歐洲核子研究組織”已發(fā)展成為世界最大的以世界著名大學(xué)為主導(dǎo)的開放科學(xué)計劃。瑞士著名的圣加倫大學(xué)（the University of StGallen）是歐洲較早實施開放獲取政策的大學(xué)，旨在使公眾能夠免費獲取科研論文，包括大約24000種世界范圍內(nèi)同行評審科學(xué)期刊，其實施路徑包括“綠色通道”（Green-road）和“金色通道”（Gold-road），綠色通道是指作者可以在著名科學(xué)期刊上持續(xù)發(fā)表論文，由出版商賦予作者獲取自己科學(xué)論文復(fù)版的權(quán)利;金色通道是指作者能夠在開放獲取期刊上發(fā)表其科研成果。[14]近年來，其獲取的資料規(guī)模加速發(fā)展。相對于大量同行評審紙質(zhì)期刊的遲緩和嚴(yán)格的出版程序，基于互聯(lián)網(wǎng)的開放獲取期刊平臺為即時利用科研成果提供了可能。從高能物理“歐洲核子研究組織”發(fā)展經(jīng)驗看，開放獲取出版物有效地加速了新知識傳播。在歐洲大型強子對撞器（LHC）加速器藍圖在線發(fā)表時，幾天之內(nèi)就有上千次下載注冊。一項引證數(shù)據(jù)分析顯示，印刷前免費即時在線傳播能夠生成巨大的引證優(yōu)勢，上傳到開放獲取學(xué)科知識庫的高能物理學(xué)科論文被引次數(shù)是未上傳論文的6倍。[15]開放科學(xué)時代，許多國家政府開始要求其資助的大學(xué)科研成果必須即時公開發(fā)表和開放獲取。在大多數(shù)歐盟資助大學(xué)科研項目中，科學(xué)知識開放傳播已經(jīng)成為政府公共科研資助的先決條件。

（四）大學(xué)科研評價方式轉(zhuǎn)型——由封閉式同行評審走向開放式多元評價

開放科學(xué)時代，大學(xué)科研評價指標(biāo)體系正在發(fā)生根本性變革。以學(xué)術(shù)期刊影響因子為主要評價指標(biāo)的傳統(tǒng)體系難以適應(yīng)開放科學(xué)在社會、政治、經(jīng)濟等相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展中多重影響的新圖景，單純以學(xué)術(shù)影響力為科研成果評價唯一標(biāo)準(zhǔn)與開放科學(xué)時代發(fā)展不相適應(yīng)。為適應(yīng)開放科學(xué)時代新型出版形式，如在線開放獲取期刊、微博等，這就需要大學(xué)科研評價體系走向一種多元科學(xué)影響力評價方法。在此背景下，替代計量學(xué)（Altmetrics）逐漸成為科研成果評價的一項新興范式，有效解決了傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)計量學(xué)速度較慢、非結(jié)構(gòu)性和閉合性等缺點，替代計量學(xué)更多地“通過博客、推特、網(wǎng)摘等廣域開放在線評價工具，使終端出版物和科研協(xié)同過程對不同形式的科研成果的影響力和引用情況進行評價”。在開放科學(xué)時代，替代計量學(xué)必然成為主流科學(xué)評價方式。另外，另類科研成果評價也開始在全球興起，它能夠跟蹤在線出版物如何通過像社交網(wǎng)絡(luò)平臺和博客這樣的網(wǎng)絡(luò)社區(qū)傳播，以及如何通過傳統(tǒng)媒體進行有效傳播。另類科研成果評價除了評價學(xué)術(shù)論文被引頻次之外，還要對科研成果的社會、政策、經(jīng)濟、文化等各方面的非學(xué)術(shù)影響進行評價。如英國的“科研卓越框架”、澳大利亞的“研究質(zhì)量與獲取性框架”、美國的“美國再投資科學(xué)與技術(shù)：科研對創(chuàng)新、競爭力和科學(xué)影響的評價”、荷蘭的“情境中科研評價”等，都是開放科學(xué)時代大學(xué)科研評價體系改革的基本趨向，“卓越”和“非學(xué)術(shù)影響”正成為世界大學(xué)科研評價新常態(tài)和轉(zhuǎn)型發(fā)展新向度。同時，開放科學(xué)跨部門、跨地域、跨學(xué)科協(xié)同研究的學(xué)術(shù)品性賦予了大學(xué)科研評價的多維度特質(zhì)。為激勵開放科學(xué)，全面提升大學(xué)科研卓越水平，歐盟設(shè)計并實施了多維綜合評價框架——“開放科學(xué)職業(yè)評估矩陣”（Open Science Career Assessment Matrix，OS-CAM），涵蓋了卓越科研人員更廣域的學(xué)術(shù)能力，包括科研產(chǎn)出、科研過程、學(xué)術(shù)咨詢服務(wù)和治理能力、科研影響力、科研對教學(xué)的貢獻度等指標(biāo)。[16]

表1歐盟開放科學(xué)職業(yè)評估矩陣

開放科學(xué)活動維度

大學(xué)科研評價指標(biāo)

科研產(chǎn)出

科研活動

將開放科學(xué)作為科研活動新范式

出版物

在開放獲取期刊發(fā)表論文、在開放獲取知識庫中自我存取

數(shù)據(jù)庫和科研成果

依循開放數(shù)據(jù)管理和開放數(shù)據(jù)庫指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，充分利用其他研究人員的開放科研數(shù)據(jù)

開放資源

充分運用開放資源軟件、面向其他用戶開發(fā)新開放資源軟件

科研經(jīng)費

確保開放科學(xué)活動經(jīng)費充足

科研過程

利益相關(guān)者參與/公民科學(xué)

吸納非專業(yè)人士和科研成果用戶參與科研過程，通過開放平臺與利益相關(guān)者共享科研成果

科研協(xié)同和跨學(xué)科研究

通過開放協(xié)同科研項目擴大利益相關(guān)者參與科研過程、通過多樣化跨學(xué)科團隊開展科學(xué)研究

科研誠信

增強對開放科學(xué)數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)保密、學(xué)術(shù)品性和環(huán)境影響相關(guān)的倫理和法律意識;充分認(rèn)識其他利益相關(guān)者（如科研協(xié)同者、論文合作者、公民用戶、開放數(shù)據(jù)提供者等）對科研項目的貢獻

科研風(fēng)險管理

增強開放科學(xué)活動中的各種風(fēng)險意識和管理能力

科研服務(wù)和領(lǐng)導(dǎo)

科研領(lǐng)導(dǎo)

領(lǐng)導(dǎo)團隊開展開放科學(xué)實踐，為開放科學(xué)研究提供決策咨詢

學(xué)術(shù)地位

提升開放科學(xué)活動的學(xué)術(shù)聲譽

同行評審

開展同行評審;開放型科研審查和評估

科研網(wǎng)絡(luò)協(xié)同

參與開放科學(xué)相關(guān)的國家和國際協(xié)同網(wǎng)絡(luò)

（續(xù)表1）

開放科學(xué)活動維度

大學(xué)科研評價指標(biāo)

科研非學(xué)術(shù)影響

學(xué)術(shù)交流和傳播

參與公共科研服務(wù)活動;通過非學(xué)術(shù)傳播路徑共享其科研成果;將科研成果翻譯為通用語種

知識產(chǎn)權(quán)（專利、許可）

將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新和廣域經(jīng)濟增長

社會影響

科研成果向社會開放使用;科研成果獲社會群體認(rèn)可

知識交換

與非學(xué)術(shù)利益相關(guān)者開展開放式創(chuàng)新活動

教學(xué)和指導(dǎo)

教學(xué)

培養(yǎng)其他科研人員開放科學(xué)原理和方法;開發(fā)開放科學(xué)方法課程項目（包括開放科學(xué)數(shù)據(jù)管理課程）;增強本科生和研究生開放科學(xué)意識和理解

指導(dǎo)

指導(dǎo)其他研究人員開放科學(xué)工作能力;為早期科研生涯人員提供開放科學(xué)指導(dǎo)

專業(yè)經(jīng)驗

繼續(xù)專業(yè)發(fā)展

通過自身專業(yè)發(fā)展加強開放科學(xué)能力建設(shè)

科研項目管理

成功管理多團隊參與的開放科學(xué)項目

參與開放科學(xué)的人格品性

彰顯個人與公民社會和科研用戶協(xié)同開展開放科學(xué)的人格品性

三、結(jié)語

十七世紀(jì)后期，西方國家科學(xué)研究院及其科學(xué)出版物的出現(xiàn)，走出了傳統(tǒng)封閉式科學(xué)向開放科學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展的第一步，這使得科學(xué)發(fā)現(xiàn)能夠更迅速便捷地進行廣域傳播和交流。二十世紀(jì)后期，互聯(lián)網(wǎng)誕生極大地提高了科學(xué)信息的傳播速度，但在科學(xué)研究范式上并未引發(fā)新的重大變革，也沒有從根本上改變科學(xué)信息傳播和交流的方式，僅僅表現(xiàn)在電子郵件取代了紙質(zhì)信件，電子期刊取代了紙質(zhì)期刊。但在新世紀(jì)初十幾年間，專為研究人員設(shè)計的新型數(shù)字化、高精密計算信息技術(shù)加快了科學(xué)范式向全方位高度開放的開放科學(xué)范式根本性轉(zhuǎn)型過程。這些數(shù)字化信息技術(shù)工具為高度開放的科學(xué)研究生態(tài)系統(tǒng)運行提供了必要技術(shù)條件。大量數(shù)字化工具的應(yīng)用，促進了科學(xué)信息共享，出版物能夠被所有同行評審專家共時審閱，通過使用文本挖掘從出版物中提取量化信息，并為研究人員智能推薦閱讀材料。開放科學(xué)表現(xiàn)出的諸多學(xué)術(shù)品性符合全球開放時代發(fā)展根本趨向，是順應(yīng)時代發(fā)展的必然邏輯結(jié)果，并在科學(xué)域形成了異常繁榮的全球開放科學(xué)新圖景。

開放科學(xué)涉及到公眾參與科學(xué)、知識共享、開放協(xié)同、開放數(shù)據(jù)、開放方法、開放獲取、開放同行評審、開放資源等多維度科學(xué)活動范疇，具有科研全方位的高度開放性，科研參與主體的多元全納性，科研過程的高度透明性等顯著的時代特質(zhì)。傳統(tǒng)科學(xué)范式主要以學(xué)科研究為驅(qū)動力，在科學(xué)共同體中，研究主流（Research Streams）由極少數(shù)專題期刊決定。這種科研論文狹隘的學(xué)科化結(jié)構(gòu)賦予了人們對傳統(tǒng)科學(xué)范式接受的可能性。另外，不出版就退稿（Publish or Perish）的信條迫使研究者對其學(xué)術(shù)成果嚴(yán)格保密，直到提交到科學(xué)期刊確定發(fā)表。傳統(tǒng)閉合式科學(xué)范式帶來純科學(xué)進步的同時，也給學(xué)科之間、部門之間以及地域之間的協(xié)同帶來了嚴(yán)重阻隔。在過去幾十年間，交叉學(xué)科期刊數(shù)量快速增加，以互聯(lián)網(wǎng)為本的新型協(xié)同創(chuàng)新模式不斷涌現(xiàn)。這一方面為科學(xué)出版和科學(xué)協(xié)同提供了新路徑，另一方面促使了科學(xué)思維開始走向更為開放和跨學(xué)科研究。各研究領(lǐng)域之間新型科學(xué)交叉聯(lián)合為科學(xué)界提供了新的出版平臺，從而推動了整個科學(xué)域譜系的深刻變革。同時，在傳統(tǒng)的洪堡科學(xué)模式中，大學(xué)是科學(xué)研究的核心場所和組織機構(gòu)。隨著科學(xué)研究范式的不斷演進，在科學(xué)域中，公共和私營部門中的研究機構(gòu)開始日益專業(yè)化。當(dāng)前，科學(xué)界成本效益的訴求迫使科學(xué)研究活動更加關(guān)注科學(xué)研究機構(gòu)的價值創(chuàng)造和效益生成。由于開放科學(xué)充分利用了具有高度可擴張性的第二代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等高度發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)源，開放科學(xué)顯現(xiàn)了前所未有的高度的全方位的開放性。比如，開放科學(xué)特別強調(diào)非專業(yè)人士公眾參與，即一般公眾能夠以不同形式參與到科學(xué)研究中，既超越了傳統(tǒng)科學(xué)共同體邊界，也將科學(xué)創(chuàng)新主體擴大到大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府-公民社會四重螺旋開放生態(tài)系統(tǒng)，體現(xiàn)了開放科學(xué)高度的學(xué)科互涉和跨部門、跨地域協(xié)同的超時空圖景;同時，在科學(xué)數(shù)據(jù)和信息獲取方面，也具有面向全社會的高度開放性。開放科學(xué)作為科學(xué)范式演化過程中的新生產(chǎn)物，深入推動了大學(xué)科研范式根本轉(zhuǎn)型，并成為世界各國推動大學(xué)科研卓越發(fā)展的重要政策工具。因此，深刻認(rèn)識開放科學(xué)本質(zhì)和價值，頂層設(shè)計開放科學(xué)國家發(fā)展戰(zhàn)略，通過有效政策工具全面深入開展開放科學(xué)活動，是當(dāng)前“雙一流”建設(shè)背景下大學(xué)科研卓越發(fā)展的必然選擇，是時代需求和所向。

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