韓建民 蔣琤琤 李 婷 樓小龍 杜恩龍

(1.杭州電子科技大學(xué) 融媒體與主題出版研究院， 浙江 杭州 310018； 2.浙江傳媒學(xué)院 新聞與傳播學(xué)院， 浙江 杭州 310018)

高被引論文是國(guó)際學(xué)術(shù)界通行的評(píng)價(jià)高影響力研究成果的重要指標(biāo)。近年來(lái)，基于引用進(jìn)行文獻(xiàn)情報(bào)計(jì)算、知識(shí)關(guān)聯(lián)分析已成為科學(xué)監(jiān)測(cè)和科學(xué)評(píng)價(jià)的重要手段。然而，除了基于引用的期刊影響力分析之外，還可以進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的深度分析，特別是針對(duì)高被引作者的高被引指數(shù)分析，從而了解頂尖作者在某一學(xué)科領(lǐng)域的影響和貢獻(xiàn)，獲得其個(gè)人及其所在領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的進(jìn)展、影響和趨勢(shì)報(bào)告。

高被引學(xué)者是國(guó)際公認(rèn)的科研活躍分子，同時(shí)也是科技發(fā)展在關(guān)鍵技術(shù)和重點(diǎn)領(lǐng)域取得突破的重要支撐。對(duì)這個(gè)群體的相關(guān)信息進(jìn)行研究不僅具有現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，更具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。杭州電子科技大學(xué)融媒體與主題出版研究院研究團(tuán)隊(duì)在愛(ài)思唯爾所發(fā)布的中國(guó)高被引學(xué)者榜單的基礎(chǔ)上，對(duì)該群體信息進(jìn)行采集，多維度地可視化其特征信息,分析高被引學(xué)者的特征及其演變，發(fā)布了《2016—2018年中國(guó)高被引學(xué)者信息分析報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱“報(bào)告”)，旨在對(duì)中國(guó)科技發(fā)展和人才培養(yǎng)起到推動(dòng)作用。

一、 研究意義

國(guó)際上對(duì)高被引論文的研究較多，但對(duì)高被引學(xué)者的信息研究較為缺失，且相對(duì)集中在地理分布與學(xué)科領(lǐng)域，對(duì)學(xué)者特征信息并無(wú)系統(tǒng)研究。國(guó)內(nèi)對(duì)高被引學(xué)者的研究更是相對(duì)落后，少數(shù)研究者如彭正霞等對(duì)高被引學(xué)者的受教育機(jī)構(gòu)與工作機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)類型和特征進(jìn)行了研究(1)參見(jiàn)彭正霞、陸根書、康卉《高被引學(xué)者的受教育機(jī)構(gòu)與工作機(jī)構(gòu)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)類型與特征》，載《高等教育研究》2014年11期，第19-30頁(yè)。。

基于國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)的高被引學(xué)者的榜單發(fā)布機(jī)構(gòu)主要有愛(ài)思唯爾和科睿唯安，基于國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)的有中國(guó)知網(wǎng)等。本研究的高被引數(shù)據(jù)只涉及愛(ài)思唯爾所發(fā)布的榜單，不涉及其他數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)信息。近幾年對(duì)高被引學(xué)者與高被引論文的關(guān)注度逐漸增高，同時(shí)也產(chǎn)生了很多討論。本報(bào)告將2016—2018年愛(ài)思唯爾所發(fā)布的中國(guó)高被引學(xué)者榜單中的學(xué)者作為研究對(duì)象，其榜單是采用累計(jì)被引次數(shù)的方法作為遴選中國(guó)高被引學(xué)者的基礎(chǔ)手段，分學(xué)科產(chǎn)生中國(guó)高被引學(xué)者，并利用學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)化后的論文影響力過(guò)濾不具世界影響力的中國(guó)學(xué)者，其結(jié)果一定程度上代表了中國(guó)科研的國(guó)際影響力。其榜單主要包含高被引學(xué)者的姓名、學(xué)科領(lǐng)域與工作單位等信息(2)參見(jiàn)https://www.elsevier.com/zh-cn/solutions/scopus/most-cited。，本報(bào)告在此基礎(chǔ)上，對(duì)該群體的年齡梯度、性別比例、論文與專著數(shù)量、海外留學(xué)經(jīng)歷、杰青獲得者等信息進(jìn)行采集，多維度地可視化其特征信息。

報(bào)告的意義主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：

1.分析科學(xué)專題方向，尋找“卡脖子”問(wèn)題。高被引學(xué)者榜單的核心意義是體現(xiàn)科研成果的國(guó)際認(rèn)可度和為分析研究熱點(diǎn)提供方向性指標(biāo)。因此，報(bào)告針對(duì)2016—2018年高被引學(xué)者進(jìn)行了系統(tǒng)的特征信息分析，并通過(guò)高頻詞分析，深入分析高被引學(xué)者所在學(xué)科領(lǐng)域?qū)?yīng)的科學(xué)專題，尋找我國(guó)科技創(chuàng)新重要領(lǐng)域的“卡脖子”問(wèn)題。

2.關(guān)注卓越學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)和拔尖人才。近年來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)科研的進(jìn)步可圈可點(diǎn)，多數(shù)學(xué)科發(fā)展迅速，科研論文質(zhì)量穩(wěn)步上升，年輕科學(xué)家成長(zhǎng)較快，高被引學(xué)者的數(shù)量和影響力都取得了顯著進(jìn)步。但總體上我國(guó)高影響力、原創(chuàng)性工作仍然較少。報(bào)告旨在進(jìn)一步摸清我國(guó)高被引、高影響力學(xué)者的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)和發(fā)展規(guī)律，希望對(duì)有潛力的青年科學(xué)家給予有效的支持。

3.開(kāi)啟公眾理解科學(xué)的新通道和科學(xué)傳播新路徑。普及科學(xué)知識(shí)是國(guó)家的重要任務(wù)，對(duì)國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展有著重要意義。報(bào)告旨在從大眾關(guān)注的排名引出背后的科學(xué)技術(shù)信息，推動(dòng)公眾理解科學(xué)。

二、 研究方法和研究發(fā)現(xiàn)

報(bào)告統(tǒng)計(jì)了2016—2018年中國(guó)高被引學(xué)者的數(shù)據(jù)，學(xué)者人數(shù)分別為2016年的1 776人、2017年的1 793人以及2018年的1 899人。報(bào)告運(yùn)用Python網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)爬蟲(chóng)技術(shù)、支持向量機(jī)數(shù)據(jù)分類算法、深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)與關(guān)鍵詞推理算法等分析工具與方法，通過(guò)對(duì)學(xué)者進(jìn)行基于人口統(tǒng)計(jì)學(xué)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)挖掘和知識(shí)鏈接，再以可視化軟件編制圖表等方式展現(xiàn)，來(lái)深入剖析高被引學(xué)者群體。數(shù)據(jù)挖掘共包含七個(gè)維度，而通過(guò)對(duì)同一維度或兩個(gè)維度交叉篩選得到的整合信息是十分重要的數(shù)據(jù)解讀維度，如論文與專著的關(guān)系。數(shù)據(jù)來(lái)源于Scopus、百度百科、Wiki、百度學(xué)術(shù)、Google Scholar Library。

報(bào)告從各學(xué)科類別高被引人數(shù)，學(xué)者歸屬單位，年齡梯度，論文與專著數(shù)量，性別比例，海外學(xué)歷背景，杰青獲得人數(shù)比例這七個(gè)維度，分析高被引學(xué)者的特征及其演變。

1.愛(ài)思唯爾高被引學(xué)者榜單涵蓋38個(gè)學(xué)科門類，從2016年至2018年三年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，第一，國(guó)內(nèi)高被引學(xué)者群體相對(duì)固定，高達(dá)90%以上的高被引學(xué)者連續(xù)三年入選該榜單；第二，高被引熱門學(xué)科相對(duì)固定，前五名分別為計(jì)算機(jī)科學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、物理和天文學(xué)、醫(yī)學(xué)。整體看來(lái)，自然科學(xué)領(lǐng)域高被引學(xué)者比社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域高被引學(xué)者的年均論文產(chǎn)出力高，實(shí)驗(yàn)性較強(qiáng)的領(lǐng)域高被引學(xué)者比理論性較強(qiáng)的領(lǐng)域高被引學(xué)者的年均論文產(chǎn)出力高。

2.從高被引學(xué)者歸屬單位來(lái)看，中國(guó)科學(xué)院在高被引學(xué)者人數(shù)上穩(wěn)居第一位，其三年數(shù)據(jù)都是第二名清華大學(xué)的兩倍，可見(jiàn)其在中國(guó)高水平科學(xué)研究隊(duì)伍中處于絕對(duì)領(lǐng)先地位。三年來(lái)，排名前十二的單位基本穩(wěn)定，說(shuō)明我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)自然科學(xué)研究頂級(jí)人才布局和位次相對(duì)穩(wěn)定。報(bào)告經(jīng)與《優(yōu)青八年數(shù)據(jù)匯總分析》(2012—2018年數(shù)據(jù)，里瑟琪智庫(kù)發(fā)布)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，高被引學(xué)者歸屬高校排名與優(yōu)青獲得者在高校的分布高度吻合，這說(shuō)明高被引學(xué)者和優(yōu)青獲得者有著高度的關(guān)聯(lián)性，兩者是相輔相成的關(guān)系，值得深入研究。

3.學(xué)者的科研產(chǎn)出是否具有某種規(guī)律性特征，譬如學(xué)者科研活動(dòng)的哪一個(gè)階段最具產(chǎn)出力?國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此問(wèn)題的回答集中在對(duì)學(xué)者論文產(chǎn)出力的年齡問(wèn)題研究上。對(duì)高被引學(xué)者論文產(chǎn)出力的年齡分析,可以揭示學(xué)者論文產(chǎn)出最佳年齡分布的規(guī)律,為相關(guān)主管機(jī)構(gòu)制定科學(xué)的人才管理政策提供理論依據(jù),為制定科技政策提供實(shí)證性較強(qiáng)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和決策參考(3)參見(jiàn)劉俊婉、金碧輝《高被引科學(xué)家論文產(chǎn)出力的年齡分析》,載《科研管理》2009年第3期，第96-103頁(yè)。。高被引學(xué)者論文產(chǎn)出力隨著年齡的增長(zhǎng)呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì),產(chǎn)出高峰期為50—55歲，次主力軍為45—50歲學(xué)者，55—60歲年齡段的高被引學(xué)者人數(shù)逐年增加(圖1)，說(shuō)明應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)者在黃金年齡的科研潛力，并注重青年科技人才的培養(yǎng)(4)參見(jiàn)尹志欣、謝榮艷《我國(guó)頂尖科技人才現(xiàn)狀及特征研究——以湯森路透2015高被引科學(xué)家為例》,載《科研管理》2017年第1期，第136-140頁(yè)。。同時(shí)，不同學(xué)科學(xué)者論文產(chǎn)出力的高峰期存在差異。

4.在論文與專著數(shù)量分析中，平均值是指截至2019年高被引學(xué)者的累計(jì)發(fā)文量和出版著作量的歷年平均值(圖1)。報(bào)告發(fā)現(xiàn)，我國(guó)自然科學(xué)的論文數(shù)量、專著數(shù)量呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)且增速很快；不同學(xué)科高被引學(xué)者的年均論文數(shù)量有較大差別；重論文輕專著的情況有所改善，專著數(shù)量增速明顯高于論文數(shù)量，專著受重視程度逐年提高。

5.科技人才總會(huì)向一流大學(xué)流動(dòng)，即使這一過(guò)程有反復(fù)，但最終還是會(huì)在一流大學(xué)形成集聚。報(bào)告對(duì)高被引學(xué)者的最終學(xué)位進(jìn)行追溯統(tǒng)計(jì)，此處最終學(xué)位是指學(xué)者所取得的最高學(xué)位(圖1)。從2016—2018年高被引學(xué)者的國(guó)外學(xué)位統(tǒng)計(jì)情況來(lái)看，三年比例均超過(guò)30%且逐年攀升，潛在高被引學(xué)者受教育單位也具有明顯的國(guó)際化特征。

圖1 2016—2018年中國(guó)高被引學(xué)者論文與專著數(shù)量對(duì)比及國(guó)內(nèi)外學(xué)位比例

6.女性在科研隊(duì)伍中的人群比例和貢獻(xiàn)度一直是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界熱議的問(wèn)題。報(bào)告顯示，盡管現(xiàn)在女性是科研工作中一支重要的力量，但在高層次的科研中所占比例比男性低很多(5)參見(jiàn)鮑雪瑩、陳貢、劉木林《基于履歷信息的國(guó)際科技人才特征分析——以近十年諾貝爾物理、化學(xué)、生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主為例》,載《現(xiàn)代情報(bào)》2014年第9期，第4-9頁(yè)。，三年均未超過(guò)3%，女性占比提升空間很大。

7.報(bào)告統(tǒng)計(jì)的杰青數(shù)量和比例結(jié)果截止于2019年8月(國(guó)家自然科學(xué)基金委公布資助結(jié)果)。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2016—2018年中國(guó)高被引學(xué)者中杰青獲得者分別為19.65%、22.54%、31.70%，呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，體現(xiàn)了高被引學(xué)者與杰青獲得者這兩個(gè)指標(biāo)之間的雙向互動(dòng)和累積效應(yīng)。

三、 研究展望

作為初次嘗試高被引學(xué)者的系統(tǒng)特征分析，報(bào)告還存在不足之處。隨著研究的深入以及大數(shù)據(jù)挖掘工具的改進(jìn)和優(yōu)化，后續(xù)研究將嘗試拓展高被引學(xué)者的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，開(kāi)展高被引學(xué)者定量評(píng)估和分類評(píng)價(jià)，將報(bào)告精細(xì)化、專題化、國(guó)際化。目前，我國(guó)對(duì)頂尖人才科研水平的定量評(píng)估指標(biāo)還未達(dá)成共識(shí)。測(cè)度學(xué)者科研產(chǎn)出力的指標(biāo)有很多,第二期報(bào)告將以高被引學(xué)者的論文產(chǎn)出力作為測(cè)度指標(biāo)，提煉若干影響因素進(jìn)行計(jì)量分析。由于高被引學(xué)者論文產(chǎn)出力的評(píng)價(jià)是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作，涉及人數(shù)眾、領(lǐng)域廣，學(xué)科差異大，影響因素多，因此需要綜合評(píng)價(jià)，建立綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期更加客觀、全面和準(zhǔn)確。

后續(xù)的研究將反思過(guò)去的研究成果，以處理特定的焦點(diǎn)問(wèn)題，如數(shù)據(jù)與理論的關(guān)系、概念的應(yīng)用及方法的改進(jìn)、高被引學(xué)者本土化與國(guó)際化間的張力等，還將從更長(zhǎng)的時(shí)間維度展示中國(guó)高被引學(xué)者的多維信息。

(《2016—2018年中國(guó)高被引學(xué)者信息分析報(bào)告》全文請(qǐng)見(jiàn)《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)》網(wǎng)站，http://www.zjujournals.com/soc/CN/article/downloadArticleFile.do?attachType=PDF&id=12341)