■魏雅慧 劉雪立

1)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 4530032)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院管理學(xué)院，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 4530033)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號 453003

隨著文獻(xiàn)計量學(xué)指標(biāo)在科學(xué)評價領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，高被引論文受到了研究人員的廣泛關(guān)注，但實(shí)際上，與高被引論文相對應(yīng)的零被引或低被引論文幾乎存在于所有學(xué)術(shù)期刊中，甚至于諾貝爾獎得主和其他杰出的科學(xué)家也可能有未被引用的論文[1]。Price[2]研究發(fā)現(xiàn)，在1961年發(fā)表的所有論文中，約有10%的文獻(xiàn)發(fā)表后從未被引用過；Garfield[3]早期研究顯示，1900—2005年發(fā)表的SCI論文中接近一半從未被引用過。學(xué)術(shù)論文未被引用是由多方面因素造成的，如論文質(zhì)量太低、與研究主題不相關(guān)、有價值但未被發(fā)現(xiàn)或被遺忘、過于出類拔萃、眾所周知等[4]。盡管有大量零被引論文的存在，但并不表示其沒有學(xué)術(shù)價值，對科學(xué)界的發(fā)展毫無貢獻(xiàn)。在SCI創(chuàng)立之初，Garfield就開始關(guān)注和思考零被引現(xiàn)象，并多次撰文呼吁要慎重對待零被引論文和零被引作者[4]。研究零被引現(xiàn)象對探索科技文獻(xiàn)引用規(guī)律、發(fā)掘科技文獻(xiàn)潛在價值、管理文獻(xiàn)、避免科研資源浪費(fèi)與提升科學(xué)交流效率都有著非常重要的意義[5]。

胡澤文等[6]總結(jié)出零被引研究主題主要是零被引率研究、零被引率演變規(guī)律及模型研究、零被引影響因素研究和零被引應(yīng)用研究。目前，國內(nèi)外零被引率研究集中于零被引論文的形成因素[7-10]和各學(xué)科零被引情況[11-15]，鮮有對發(fā)展程度差異較大的不同學(xué)科期刊刊載的不同類型、內(nèi)容長度和質(zhì)量等特征的論文集合，在不同引用時間窗口論文零被引率的系統(tǒng)性分析與比較的研究，且少數(shù)相關(guān)研究存在一定的局限性。Dalen等[16]研究了1990—1992年人口統(tǒng)計學(xué)領(lǐng)域雜志出版的文章在發(fā)表后2年、5年和10年引用時間窗口中論文零被引率的變化模式，但僅選擇了一個學(xué)科期刊進(jìn)行分析，且選擇的時間窗口不連續(xù)，沒有主要分析零被引率的演變規(guī)律。劉濤[17]統(tǒng)計了國內(nèi)15所大學(xué)1997—2006年發(fā)表的SCI-E論文4年時間窗口的零被引率變化情況，發(fā)現(xiàn)各學(xué)校SCI-E論文的零被引率變化沒有明顯規(guī)律，但所研究的時間窗口較短，不能很好地展示論文的零被引率演變情況。董建軍[18]分析了2001—2010年中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫所收錄的國家自然科學(xué)基金論文在出版后2年時間窗口中零被引率的歷年波動情況，發(fā)現(xiàn)基金論文零被引率的下降周期較長且下降幅度較大，隨著時間的推移，特別是論文發(fā)表后的前4年，許多論文的被引頻次不斷增加，但該研究未考慮論文在出版后不同引用時間窗口中零被引率的變化。Larivière等[19]采集了自然科學(xué)和工程學(xué)科、醫(yī)藥學(xué)科、社會科學(xué)和人類學(xué)4個學(xué)科總共2700萬條引文數(shù)據(jù)，分析了其2年和5年引用時間窗口的零被引率變化情況；Yang等[20]分析了中國知網(wǎng)的中國引文數(shù)據(jù)庫1979—2008年的數(shù)據(jù)，使用與Larivière類似的方式來說明問題；兩項(xiàng)研究使用的時間窗口分別是1年、3年和6年，且均未涉及不同類型文獻(xiàn)的零被引率差異。胡澤文等[21-22]分別研究了6種情報學(xué)期刊和6種國際高影響力期刊的零被引率演化規(guī)律，但該研究涉及的期刊數(shù)量較少，學(xué)科覆蓋面太窄。潘云濤等[23]在《論文零被引面面觀》一書中收錄了多篇關(guān)于論文演進(jìn)規(guī)律研究的論文，但并未見對不同文獻(xiàn)類型進(jìn)行研究的論文。本研究選取4個被引半衰期差異較大的學(xué)科，研究4個學(xué)科所有期刊刊載的學(xué)術(shù)性論文(Article)和綜述評論性論文(Review)[24]發(fā)表10年間不同引用時間窗口下的零被引率情況，為探討不同學(xué)科、不同類型文獻(xiàn)零被引發(fā)展機(jī)制提供參考。

1 研究對象與方法

1.1 研究對象

依據(jù)Web of Science和JCR的學(xué)科分類，選擇4個自然科學(xué)學(xué)科期刊2008年發(fā)表的學(xué)術(shù)性論文及綜述評論性論文為研究對象，所選學(xué)科既要覆蓋快移動學(xué)科，又要涵蓋慢移動學(xué)科[25]，即盡可能選擇被引半衰期有明顯差別的學(xué)科。期刊被引半衰期是衡量各種科技期刊老化速度的指標(biāo)，它的定義為:某種期刊T年的被引半衰期是指該種期刊在T年內(nèi)被引頻次達(dá)50%的該刊較新部份論文的出版年限[26]。某學(xué)科的被引半衰期越大,則該學(xué)科老化的速度越慢，論文被使用時間越長。經(jīng)過對SCI數(shù)據(jù)庫各學(xué)科被引半衰期等文獻(xiàn)計量學(xué)指標(biāo)的對比與分析，最終選定4個學(xué)科作為研究對象，分別是：納米科學(xué)和技術(shù)(Nanoscience & Nanotechnology)、環(huán)境工程(Engineering, Environmental)、眼科學(xué)(Ophthalmology)和地球科學(xué)(Geology)。所選4個學(xué)科的文獻(xiàn)計量學(xué)指標(biāo)見表1。

表1 列入研究對象的4個學(xué)科文獻(xiàn)計量學(xué)指標(biāo)

1.2 研究方法

1.2.1 數(shù)據(jù)獲取

本研究的全部數(shù)據(jù)均來自SCI-E。登錄Web of Science數(shù)據(jù)庫，選擇高級檢索并輸入高級檢索式如“WC=GEOLOGY AND PY=2008 ”，依次檢索4個學(xué)科2008年發(fā)表的文獻(xiàn)，通過數(shù)據(jù)庫精煉功能，分別對各學(xué)科期刊的學(xué)術(shù)性論文和綜述評論性論文創(chuàng)建引文報告，并導(dǎo)出為Excel文件。

1.2.2 論文零被引率概念及計算方法

本研究的零被引率是基于劉雪立等[27]的研究成果所定義，即論文零被引率是指某學(xué)科在某一年發(fā)表的論文中,在一定時期內(nèi)從未被引用的論文所占的比例。如，某學(xué)科2009年零被引率為該學(xué)科2008年發(fā)表的論文到2009年末沒有被引用的論文數(shù)占該學(xué)科2008年發(fā)表論文總數(shù)的比例；2010年零被引率為該學(xué)科2008年發(fā)表的論文到2010年末沒有被引用的論文數(shù)占該學(xué)科2008年發(fā)表論文總數(shù)的比例；以此類推，分別計算4個學(xué)科2008—2017年各年度學(xué)術(shù)性論文和綜述評論性論文的零被引率，并利用繪圖軟件繪制零被引率變化折線圖。

2 結(jié)果與分析

2.1 4個學(xué)科發(fā)表的學(xué)術(shù)性論文與綜述評論性論文零被引率變化趨勢

圖1所示為納米科學(xué)和技術(shù)、環(huán)境工程、眼科學(xué)和地球科學(xué)4個學(xué)科所有期刊2008年刊載的學(xué)術(shù)性論文在2008—2017年間的零被引率變化趨勢。4個學(xué)科學(xué)術(shù)性論文2008年的零被引率相差不大，學(xué)科性質(zhì)差異還未體現(xiàn)，論文發(fā)表1年后各學(xué)科學(xué)術(shù)性論文零被引率差異開始顯現(xiàn)，被引半衰期最短的納米科學(xué)和技術(shù)的學(xué)術(shù)性論文零被引率下降幅度最大，被引半衰期最長的地球科學(xué)學(xué)術(shù)性論文零被引率下降幅度最小?？傮w來看，4個學(xué)科期刊學(xué)術(shù)性論文零被引率的變化趨勢基本一致，均是在2009—2010年間零被引率急劇下降后緩慢下降并逐漸趨于平穩(wěn)。自論文發(fā)表后的10年間，地球科學(xué)學(xué)術(shù)性論文的零被引率一直高于其他3個學(xué)科，其次是眼科學(xué)學(xué)術(shù)性論文的零被引率，納米科學(xué)和技術(shù)、環(huán)境工程學(xué)術(shù)性論文每年的零被引率基本相等，雖然圖1中兩條曲線幾乎重合，但仔細(xì)觀察仍可看出2009—2010年環(huán)境工程的學(xué)術(shù)性論文零被引率略高于納米科學(xué)和技術(shù)，此后環(huán)境工程的學(xué)術(shù)性論文零被引率均略低于納米科學(xué)和技術(shù)的學(xué)術(shù)性論文零被引率。由此可見，由于學(xué)科發(fā)展緩慢，學(xué)術(shù)性論文價值被發(fā)掘的過程較長，被引半衰期越長的學(xué)科，其學(xué)術(shù)性論文零被引率相對越高；而發(fā)展速度較快、在較短時間內(nèi)學(xué)術(shù)性論文就能達(dá)到被引高峰的學(xué)科，其論文零被引率也相對較低。

圖1 4個學(xué)科期刊2008年刊載的學(xué)術(shù)性論文 在2008—2017年間的零被引率變化趨勢

圖2所示為納米科學(xué)和技術(shù)、環(huán)境工程、眼科學(xué)和地球科學(xué)4個學(xué)科期刊2008年刊載的綜述評論性論文在2008—2017年間的零被引率變化趨勢。4個學(xué)科綜述評論性論文零被引率的變化趨勢與學(xué)術(shù)性論文零被引變化趨勢大致相同但又頗有差異，各學(xué)科綜述評論性論文發(fā)表1年后的零被引率下降幅度明顯大于同學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文，其中被引半衰期最短的納米科學(xué)和技術(shù)的綜述評論性論文零被引率下降幅度最大，被引半衰期最長的地球科學(xué)綜述評論性論文零被引率下降幅度最小。10年間納米科學(xué)和技術(shù)的綜述評論性論文零被引率一直最低，其他3個學(xué)科的綜述評論性論文零被引率變化曲線交叉較多：2008—2010年眼科學(xué)與地球科學(xué)的綜述評論性論文零被引率變化趨勢基本一致，2010—2014年這兩個學(xué)科與環(huán)境工程學(xué)科的綜述評論性論文零被引率變化趨勢大致相同；2015—2017年，環(huán)境工程和眼科學(xué)的綜述評論性論文零被引率變化極其微小，納米科學(xué)和技術(shù)與地球科學(xué)的綜述評論性論文零被引率則維持不變。4個學(xué)科期刊的綜述評論性論文零被引率與學(xué)科的被引半衰期相關(guān)性不高。

圖2 4個學(xué)科期刊2008年刊載的綜述評論性論文 在2008—2017年間的零被引率變化趨勢

2.2 各學(xué)科內(nèi)學(xué)術(shù)性論文與綜述評論性論文零被引率對比

圖3所示為4個學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文與綜述評論性論文自發(fā)表后10年間的零被引率變化情況。對比發(fā)現(xiàn)，4個學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文和綜述評論性論文零被引率均在發(fā)表后第1年下降幅度最大，在發(fā)表5年后其綜述評論性論文的零被引率逐步趨于平穩(wěn)，學(xué)術(shù)性論文零被引率的變化極其微小,但仍在逐年降低。除環(huán)境工程外，其他3個學(xué)科的綜述評論性論文零被引率均低于學(xué)術(shù)性論文零被引率，且被引半衰期最長的地球科學(xué)的學(xué)術(shù)性論文與綜述評論性論文零被引率差距最大。2008年環(huán)境工程的學(xué)術(shù)性論文與綜述評論性論文零被引率基本一致，2009—2010年，其學(xué)術(shù)性論文的零被引率高于綜述評論性論文，此后綜述評論性論文的零被引率均略高于學(xué)術(shù)性論文。綜述評論性論文是對某一專題大量原始研究論文中的數(shù)據(jù)、資料和主要觀點(diǎn)的歸納整理，其專題性強(qiáng)，涉及范圍較小，具有一定的深度和時間性，能反映出專題的歷史背景、研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，具有較高的情報學(xué)價值，因此綜述評論性論文零被引率比學(xué)術(shù)性論文低處于情理之中。但研究證實(shí)，不同學(xué)科的綜述評論性論文與學(xué)術(shù)性論文引證規(guī)律不同，并非所有學(xué)科的綜述評論性論文零被引率均低于學(xué)術(shù)性論文零被引率。

圖3 各學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文與綜述評論性論文發(fā)表后10年間的零被引率變化趨勢 (a)納米科學(xué)和技術(shù)學(xué)科；(b)環(huán)境工程學(xué)科；(c)眼科學(xué)學(xué)科；(d)地球科學(xué)學(xué)科

3 討論與結(jié)論

通過分析納米科學(xué)和技術(shù)、環(huán)境工程、眼科學(xué)和地球科學(xué)4個學(xué)科所有期刊2008年刊載的學(xué)術(shù)性論文和綜述評論性論文在2008—2017年間的零被引率情況，可得出以下結(jié)論。

(1) 4個學(xué)科學(xué)術(shù)性論文和綜述評論性論文的零被引率均是在發(fā)表的前幾年內(nèi)迅速下降，而后緩慢下降，最終趨于平穩(wěn)。各學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文和綜述評論性論文在發(fā)表年的零被引率均高于60%，且基本是在3年后達(dá)到被引高峰，即零被引率下降幅度開始逐漸平穩(wěn)。截至2017年，各學(xué)科學(xué)術(shù)性論文和綜述評論性論文發(fā)表10年后的零被引率穩(wěn)定在10%以下。

(2) 被引半衰期越長的學(xué)科，其學(xué)術(shù)性論文零被引率越高；各學(xué)科綜述評論性論文零被引率與被引半衰期的相關(guān)性不高。被引半衰期長的學(xué)科發(fā)展速度較緩慢，該學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文價值被發(fā)掘時間較長，相應(yīng)的零被引學(xué)術(shù)性論文就較多。而綜述評論性論文基本是在該學(xué)科發(fā)展到某一階段對某一專題的專業(yè)性剖析，包含了大量的本專業(yè)內(nèi)容，具有較高的參考價值，且這種價值的應(yīng)用和學(xué)科自身的發(fā)展速度無關(guān)。

(3) 不同學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文與綜述評論性論文的零被引率縱向變化規(guī)律不同。納米科學(xué)和技術(shù)、眼科學(xué)、地球科學(xué)的學(xué)術(shù)性論文零被引率均略高于綜述評論性論文零被引率，而2011年后環(huán)境工程的綜述評論性論文零被引率一直高于學(xué)術(shù)性論文零被引率。這可能與環(huán)境工程的學(xué)科性質(zhì)有關(guān)，隨著社會的發(fā)展，國家對環(huán)境問題的關(guān)注度越來越高，環(huán)境工程技術(shù)已成為21世紀(jì)重點(diǎn)發(fā)展的高新科技之一，學(xué)者們對新理論、新方法的需求度較高，導(dǎo)致學(xué)術(shù)性論文的被引頻次增加。

綜上所述，不同學(xué)科的零被引率均有所不同，但其變化規(guī)律大致相同；不同類型文獻(xiàn)的零被引率變化趨勢也存在差異。多數(shù)學(xué)科的學(xué)術(shù)性論文零被引率高于綜述評論性論文，但各學(xué)科期刊刊載的綜述評論性論文較少，故期刊可適當(dāng)增加綜述評論性論文的刊載數(shù)量，使具有高價值的綜述評論性論文得以讓更多的科研人員參考和學(xué)習(xí)。

作者貢獻(xiàn)說明：

魏雅慧：整理、分析數(shù)據(jù)，撰寫論文；

劉雪立：提出研究思路和框架，修改論文。