湯燦晴

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 510320）

一、引 言

“社會(huì)何以可能”這一問題雖然最早是由齊美爾直接提出，但很早就引起了各學(xué)科重要思想家的注意和探索。在西方社會(huì)思想史中，最為人們熟知的就是英國(guó)政治哲學(xué)家霍布斯提出的“利維坦”理論，以及法國(guó)啟蒙思想家盧梭提出的“社會(huì)契約論”。在霍布斯看來，強(qiáng)權(quán)政府機(jī)構(gòu)（即利維坦）是人類合作的前提條件。而盧梭的理論則認(rèn)為，自由人互動(dòng)交往達(dá)成“社會(huì)契約”，才維持了人類社會(huì)或社群間的合作。表面上看，霍布斯和盧梭的理論不同，但就合作如何達(dá)成這一點(diǎn)，二者在本質(zhì)上是相同的，即只有在某種外在強(qiáng)制力量和社會(huì)安排下，個(gè)體之間的合作才是可能的。這并沒有解決利己的個(gè)人如何在自愿的基礎(chǔ)上達(dá)成合作這一難題，即人們?nèi)绾慰朔扒敉嚼Ь场钡膯栴}并沒有解決。在《集體行動(dòng)的邏輯》一書中，奧爾森一針見血，將霍布斯和盧梭的老問題擺在人們面前：“除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益?！保?］如何解釋世界上復(fù)雜多樣的合作現(xiàn)象，理論界仍然在進(jìn)行艱難的探索。作為這一難題的解釋路徑之一的利他主義，一直以來被看作人類合作得以達(dá)成的關(guān)鍵。

利他主義（altruism）由法國(guó)哲學(xué)家孔德提出，包含兩種含義：第一，利他者像愛自己一樣去愛他人；第二，以犧牲自己的利益為代價(jià)去提高他人的生存機(jī)會(huì)［2］。兩種含義分別側(cè)重于倫理系統(tǒng)和科學(xué)界。本文采用利他主義的第二種含義。關(guān)于合作，本文采用Bowles和Gintis的定義：“個(gè)體耗費(fèi)個(gè)人成本參加聯(lián)合活動(dòng)，其帶來的收益要超過引起的費(fèi)用?！保?］因此，在本文中，利他與合作具有一定的等價(jià)性。隨著國(guó)外利他主義研究的不斷進(jìn)展，國(guó)內(nèi)亦有學(xué)者對(duì)利他主義進(jìn)行了介紹與研究。比如，楊春學(xué)將利他視為效用函數(shù)的一種“偏好”，將利他行為視為“合作行為”，對(duì)利他主義進(jìn)行建模，從生物遺傳、文化繼承和社會(huì)互動(dòng)中分析了利他主義的生存機(jī)制，并探討了利他主義和效率的相關(guān)問題［4］；葉航等則在進(jìn)化穩(wěn)定均衡（ESS）概念基礎(chǔ)上，通過一個(gè)演化模型，對(duì)利他行為的進(jìn)化優(yōu)勢(shì)做了深入分析，并討論了合作剩余如何導(dǎo)致利他偏好內(nèi)生化［5］。黃少安等從直接效用和間接效用兩個(gè)方面綜合評(píng)述了利他主義研究的發(fā)展過程，但對(duì)以桑塔費(fèi)（Santa Fe）學(xué)派提出的強(qiáng)互惠理論的介紹較為簡(jiǎn)略［6］；他們也從基本方法論、思維原理和技術(shù)方法3個(gè)層次對(duì)利他行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論進(jìn)行了探討［7］。本文則著重從合作這一角度研究利他主義的研究，凸顯其發(fā)展脈絡(luò)，并特別介紹桑塔費(fèi)學(xué)派關(guān)于利他主義研究的新進(jìn)展。

二、利他主義的傳統(tǒng)解釋

對(duì)合作的解釋，傳統(tǒng)理論主要有群體選擇理論、親緣選擇理論、互惠利他理論，以及基于聲譽(yù)考慮的理論。其中，基于聲譽(yù)考慮的理論主要有兩種：一是間接互惠理論；二是有成本的信號(hào)理論。

（一）群體選擇理論

從進(jìn)化論的視角看，利他主義的存在是一個(gè)謎團(tuán)。因?yàn)榘凑兆匀贿x擇理論，動(dòng)物們都將以增進(jìn)自己生存和繁衍幾率為行為原則，沒有利他主義行為存在的空間。但人們發(fā)現(xiàn)，利他主義行為在動(dòng)物王國(guó)中，特別是在具有復(fù)雜社會(huì)結(jié)構(gòu)的種群中較為普遍，如共享血液的吸血蝙蝠、在危險(xiǎn)來臨時(shí)不惜暴露自己而發(fā)出警報(bào)的非洲小猴。在社會(huì)化的昆蟲種群（蟻群、蜂群）中，利他行為更為深入。如何解釋這些普遍存在的利他現(xiàn)象呢？達(dá)爾文曾首先提出一種看法：“道德水準(zhǔn)較高，多數(shù)人奉行道德規(guī)范的部落，絕對(duì)比其他部落更為有利。無疑，一個(gè)部落若有許多熱愛群體、忠于群體、服從群體，既勇敢又體恤他人，隨時(shí)準(zhǔn)備互相支援并為共同利益自我犧牲的人，必能戰(zhàn)勝其他大多數(shù)部落；這便是天擇?！保?］這直接影響了后來生物學(xué)家愛德華茲提出的群體選擇理論。群體選擇理論得到了勞倫茲、埃利森、威爾遜等一批重要的生物學(xué)家的支持。該理論最基本的思想是，遺傳進(jìn)化既在生物個(gè)體層次上發(fā)生，也在生物種群層次上實(shí)現(xiàn)。若生物個(gè)體的利他行為有利于種群利益，則該行為特征就可以隨種群利益的最大化而得到保存和進(jìn)化。按照這種思想推論，如果面臨種群競(jìng)爭(zhēng)，或者面臨巨大災(zāi)變時(shí)，利他主義者較多的群體將比完全由利己者構(gòu)成的群體有更高的生存適應(yīng)性。從而，群體的勝利將導(dǎo)致利他行為的擴(kuò)散和成功演化。

后達(dá)爾文主義（neo-Darwinism）的建立者R.A.Fisher，J.B.S.Haldane和S.Wright雖然承認(rèn)群體選擇原則上可以解釋利他主義的演化，但是他們質(zhì)疑這種演化機(jī)制的重要性。很多20世紀(jì)中期的生態(tài)學(xué)家和一些行為科學(xué)家，特別是Konrad Lorenz，常常假設(shè)自然選擇將產(chǎn)生有利于整個(gè)群體的結(jié)果，卻忽視了個(gè)體選擇水平不一定能保證利他主義者在群體中占多數(shù)這樣的情形出現(xiàn)。這種不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹叭后w收益”的說法在60年代遭到了以Williams為首的生物學(xué)家的挑戰(zhàn)。在《適應(yīng)與自然選擇》一書中，Williams聲稱自然選擇僅作用于個(gè)體層面，并認(rèn)為這是最忠實(shí)于達(dá)爾文的進(jìn)化思想［9］。生物學(xué)界緊跟Williams的腳步對(duì)群體選擇理論進(jìn)行研究，最終使得個(gè)體選擇理論成為主流的理論和方法。作為一種方法論，群體選擇理論日漸衰落，主要的原因在于該理論存在道金斯所提出的“內(nèi)部顛覆”問題［10］，這被視為一個(gè)重大的理論缺陷。在道金斯看來，利他行為可能是“演化穩(wěn)定策略”。即便一個(gè)群體在最初并無自私者，全部都是利他者，也無法抵抗一個(gè)自私個(gè)體的侵入。哪怕只產(chǎn)生一個(gè)自私者，也足以令利他行為的模式崩潰。因?yàn)樽运秸弑壤哂懈叩倪m應(yīng)性，即使在很短的代際遺傳中，利他者也將會(huì)被淘汰。換言之，群體選擇理論的致命弱點(diǎn)是：它無法解釋，那些采取利他行為的個(gè)體雖然給群體帶來了好處，但卻是以犧牲自己的個(gè)體利益為代價(jià)的，那么相對(duì)于利己者，利他者如何能保持相對(duì)的遺傳優(yōu)勢(shì)，從而在嚴(yán)酷的生存競(jìng)爭(zhēng)中得以進(jìn)化［5］。

（二）親緣選擇理論

由于群體選擇理論無法令人信服地解釋利他主義，Hamilton于1964年提出了親緣選擇理論［11］。該理論具有強(qiáng)大的說服力，很快在社會(huì)行為演化理論中占據(jù)了主流地位。親緣選擇理論基本思想是，利他者只對(duì)與自己有血緣關(guān)系的親屬提供幫助或做出犧牲。由于受助者攜帶有與利他者相同或相似的基因，當(dāng)滿足Hamilton法則時(shí)，從基因的層面來看，利他者的適應(yīng)性并不會(huì)因?yàn)樽龀隽死袨槎档?。這樣，利他主義就可以經(jīng)過親緣選擇得以演進(jìn)。所以親緣選擇理論的基礎(chǔ)在于基因的內(nèi)在適應(yīng)度，而不是體適應(yīng)度。親緣選擇理論意味著，生物體對(duì)自己的親緣個(gè)體更有可能表現(xiàn)出利他主義行為，而親緣關(guān)系越近，利他程度也就越高。

與人們的慣常思維不同，親緣選擇并不一定要求動(dòng)物一定能夠識(shí)別出自己的親屬，更不用說基因相似程度了。其替代的方案是使用一個(gè)近似的基因識(shí)別方法，例如，給定基因相似者集中居住，那么，表現(xiàn)出利他行為的個(gè)體，其利他行為的接受者很可能是他的親族。親緣選擇也被視為基因?qū)哟紊系难莼碚摰膭倮?，個(gè)體只不過是承載基因的器具，基因池的成功演進(jìn)才是演進(jìn)成功的標(biāo)準(zhǔn)。

實(shí)際上利他主義得以演進(jìn)的關(guān)鍵之處在于施助者和受助者類型的相似性，而非基因相關(guān)性。單次囚徒困境博弈可以很清楚地說明施助者與受助者類型的相似性是利他主義成功演進(jìn)的關(guān)鍵，在這個(gè)博弈模型中，利他主義成功演進(jìn)的關(guān)鍵之處在于利他者有足夠大的可能性得到一個(gè)同類型的博弈伙伴。而這種相似性的提高，是否是由于尋找有親緣關(guān)系的博弈伙伴，或者是利他者可能有能力識(shí)別出其他的利他者，或者是其他的原因，對(duì)利他主義演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程是無差異的。

（三）互惠利他理論

由于親緣選擇適用范圍的有限性，無法解釋非親緣個(gè)體之間的利他行為。Trivers提出了互惠利他理論（又叫直接互惠理論）來解釋無關(guān)個(gè)體之間的利他主義行為［12］。Trivers的基本觀點(diǎn)很直接：如果利他行為有預(yù)期的未來收益，只要幫助他人的成本會(huì)小于未來的可能收益，那么就有可能促使個(gè)體去幫助他人，這也保證了這種行為在自然選擇下可以成功演進(jìn)?；セ堇谋举|(zhì)就是幫助那些以后可以幫助自己的人，因此，長(zhǎng)期的重復(fù)博弈關(guān)系至關(guān)重要。

Trivers提出的互惠利他理論成了無親緣關(guān)系個(gè)體之間合作演進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)解釋。在Axelrod等用一個(gè)演化博弈模型［13］將 Trivers的理論模型化后，出現(xiàn)了許多相關(guān)的文獻(xiàn)（例如 Sugden［14］、Boyd等［15］，Boyd等［16］，Nowak等［17］，Boerlijst等［18］）。很多行為科學(xué)家相信互惠利他理論足以解釋人類合作何以可能這一謎團(tuán)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家則特別偏好這一理論，因?yàn)榛セ堇碚撌且浴袄硇赃x擇模型”為基礎(chǔ)的，這與主流經(jīng)濟(jì)分析的前提假設(shè)一致?；セ堇碚摯_實(shí)可以解釋動(dòng)物世界中非親緣個(gè)體間大部分的合作行為。然而，這個(gè)理論需要個(gè)體的多次互動(dòng)，并且要能識(shí)別出上一階段互動(dòng)的個(gè)體。這種演進(jìn)機(jī)制更有可能在相對(duì)較小的群體中發(fā)生。在大規(guī)模群體中，這種機(jī)制很難適用。早有文獻(xiàn)證明，重復(fù)的N人囚徒困境博弈中，即便參與人再度相逢的概率足夠高，成員之間的合作也很難僅僅依靠針鋒相對(duì)、互惠利他之類的策略來維持［19］。當(dāng)然，互惠利他理論也無法解釋非重復(fù)博弈中的合作行為。

（四）基于聲譽(yù)考慮的理論

在一些非重復(fù)的單次博弈（one-shot game）情形中，或者博弈的參與人并不固定的情形中，利他行為都無法視為重復(fù)博弈的結(jié)果，也不能由親緣利他或直接的互惠利他來解釋。為了解開非重復(fù)博弈中的合作難題，生物學(xué)家Alexander提出了間接互惠理論［20］。其基本思想是，社會(huì)中存在第三方力量對(duì)具有利他行為聲譽(yù)的個(gè)體進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，而個(gè)體也可以通過建立良好的聲譽(yù)來獲得他人的獎(jiǎng)勵(lì)。因此，間接互惠在本質(zhì)上是每個(gè)個(gè)體在群體中持續(xù)地得到評(píng)估和再評(píng)估，這種評(píng)估已不局限于直接互惠利他理論中兩個(gè)直接交往的個(gè)體。Nowak等曾建立一個(gè)數(shù)學(xué)模型來刻畫這種（間接）評(píng)估，模型中每個(gè)個(gè)體均有一個(gè)可以遺傳的策略；同時(shí)還有一個(gè)別人給予的印象分，該印象分不可遺傳［21］。他們證明，在一個(gè)不重疊的演化模型中，如果每一代個(gè)體之間的交往足夠頻繁，則印象分就會(huì)成為一個(gè)合作聲譽(yù)的信號(hào)，利他合作機(jī)制可以基于這種印象分而得以建立。Wedekind等對(duì)上述思想進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)，結(jié)果支持了聲譽(yù)機(jī)制對(duì)人類合作至關(guān)重要的看法［22］。

雖然間接互惠可以解釋很多利他行為，但也并非沒有缺陷。首先，如果存在評(píng)價(jià)的失誤，間接互惠就無法基于印象分得到演進(jìn)［23］。其次，如果個(gè)體可以自由地進(jìn)入和退出群體，間接互惠也很難得到演進(jìn)。換言之，間接互惠要求個(gè)體生活在封閉的群體之中。如果存在不同的群體，可以彼此混合，那么合作的比率就會(huì)急劇下降，直至為零［24］。第三，印象分代表良好聲譽(yù)，但什么叫“良好的聲譽(yù)”，這個(gè)在現(xiàn)實(shí)中可能比較難以定義。

基于聲譽(yù)考慮的利他行為理論還有一個(gè)分支，即有成本的信號(hào)理論。這種理論認(rèn)為，某些人具有良好品質(zhì)而某些人沒有，如果信息是對(duì)稱的，具有良好品質(zhì)的人可以一起合作并取得生存優(yōu)勢(shì)；但由于信息不對(duì)稱，具有良好品質(zhì)的人需要通過某些利他行為傳遞自身品質(zhì)的信號(hào)，盡管這些信號(hào)代價(jià)不菲，但卻建立了聲譽(yù)資本，使得具有良好品質(zhì)的人能夠獲得長(zhǎng)期利益。這個(gè)理論似乎是說：老實(shí)人在短期吃虧，但長(zhǎng)期受益。不過，這暗含如下假設(shè)：老實(shí)人（具有良好品質(zhì)的個(gè)體）應(yīng)當(dāng)具有相對(duì)更低的邊際信號(hào)成本。因?yàn)檫@樣，不具有良好品質(zhì)的個(gè)體才不能模仿良好品質(zhì)的個(gè)體。另外，信號(hào)收益也很重要，如果沒有信號(hào)收益，不合作就是占優(yōu)的策略［25］。

成本的信號(hào)理論一定程度上也可解釋大群體中的合作，但是和間接互惠一樣存在理論的缺陷。最典型的缺點(diǎn)就是現(xiàn)實(shí)中高品質(zhì)的個(gè)體可以采取的信號(hào)是多種多樣的，不一定非要用代價(jià)不菲的利他行為來作為信號(hào)［26］。如此一來，就出現(xiàn)了多重均衡，在某些均衡中是以利他行為為信號(hào)，在另一些均衡中則以其他的并非利他的行為作為信號(hào)。因此，如果不附加其他的機(jī)制，單靠有成本的信號(hào)也很難對(duì)利他合作進(jìn)行合理解釋。

其實(shí)，無論互惠利他理論，抑或基于聲譽(yù)考慮的理論，都不過是信息傳遞機(jī)制，都試圖通過某些信息披露來顯示個(gè)體固有的策略態(tài)度和行為傾向，而對(duì)手觀察到個(gè)體的信息后也會(huì)采取相應(yīng)的行動(dòng)，從而達(dá)成合作的行為。直接互惠利他理論和基于聲譽(yù)考慮的理論之間的區(qū)別在于，前者的信息是直接傳遞的，后者的信息是（通過聲譽(yù)系統(tǒng)）間接傳遞的。但兩者本質(zhì)上又是相同的，都是在（不合作的）短期利益和（合作的）長(zhǎng)期利益之間權(quán)衡取舍的問題。因此，它們都不能對(duì)單次匿名博弈中的合作做出解釋。

三、強(qiáng)互惠——利他主義的新解釋

傳統(tǒng)對(duì)合作的解釋主要基于親緣選擇、互惠利他等理論，這些理論對(duì)人類和非人類種群都適用。桑塔費(fèi)學(xué)派的Bowles等人認(rèn)為，人類的合作部分地基于人類比較獨(dú)特的能力，至少在演進(jìn)上是較高階段的能力，傳統(tǒng)的理論不能完全解釋人類的合作行為［27］。他們?cè)噲D尋求一種單單對(duì)人類合作有效的解釋，于是提出了強(qiáng)互惠的概念。他們把強(qiáng)互惠（又稱利他懲罰）定義為個(gè)體傾向于先于與他人合作，在遭遇背叛后，他們甚至采取自己付出也得不到補(bǔ)償?shù)拇鷥r(jià)來懲罰背叛者的行為傾向。強(qiáng)互惠者一方面會(huì)采取有條件的利他行為，另一方面也會(huì)采取有條件的利他懲罰，這種行為會(huì)令其個(gè)人承擔(dān)代價(jià)，但是卻會(huì)給群體中的其他成員帶來好處。在術(shù)語上，之所以稱“強(qiáng)”互惠，也是為了和其他的“弱”互惠（如互惠利他、基于聲譽(yù)考慮等）有所區(qū)別。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Fehr曾將個(gè)體強(qiáng)互惠性作為控制變量進(jìn)行實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)利他懲罰成為可能時(shí)，合作就會(huì)興起，沒有利他懲罰時(shí)，合作很快就會(huì)破裂［28］。這顯示了對(duì)背叛者的利他懲罰是合作得以達(dá)成的關(guān)鍵。他據(jù)此建議，在研究人類合作的演化時(shí)，應(yīng)該關(guān)注對(duì)利他懲罰（強(qiáng)互惠）的解釋。

大量的實(shí)驗(yàn)研究證明了人類社會(huì)中強(qiáng)互惠偏好的存在，如最后通牒博弈、公共品博弈、獨(dú)裁者博弈等。甚至在第三方中也存在著強(qiáng)烈的合作與強(qiáng)互惠動(dòng)機(jī)，F(xiàn)ehr在一系列實(shí)驗(yàn)中檢驗(yàn)了第三方裁決的特征和強(qiáng)度［29］，他發(fā)現(xiàn)幾乎三分之二的第三方確實(shí)懲罰了分配規(guī)則的違背者，且懲罰強(qiáng)度隨著違規(guī)程度的增加而增加。這樣的結(jié)果表明強(qiáng)互惠已經(jīng)擴(kuò)展到了不受違規(guī)影響的第三方。

但是原有的親緣選擇理論、互惠利他理論、昂貴信號(hào)和間接互惠理論都不能為強(qiáng)互惠的演進(jìn)提供合適的解釋。他們所提供的解釋的困境在于：若將強(qiáng)互惠理性化，就不得不將它看作是一種適應(yīng)不良的行為，這又與實(shí)證中強(qiáng)互惠具有適應(yīng)性特征的事實(shí)相悖。Fehr認(rèn)為需要另外的演化理論來解釋強(qiáng)互惠［30］。對(duì)于這一難題，Gintis認(rèn)為，如果存在群體選擇，在一定的條件下，互惠利他主義中就可以產(chǎn)生強(qiáng)互惠性［31］。他利用實(shí)驗(yàn)?zāi)M人類早期演進(jìn)的特征發(fā)現(xiàn)，一小部分的強(qiáng)互惠者會(huì)侵入到由自私個(gè)體組成的群體中，并且可以穩(wěn)定地演進(jìn)。

Bowles等的計(jì)算機(jī)仿真模型進(jìn)一步支持了強(qiáng)互惠性的演化［27］。模型環(huán)境設(shè)定為更新世晚期的狩獵和采集社會(huì)，運(yùn)行大約500代后，整個(gè)人群中強(qiáng)互惠者、自私者、合作者的人口比例就趨于穩(wěn)定，分別為37.2%、38.2%、24.6%，平均卸責(zé)率（不合作的比率）為11.1%。隨后，Sánchez等進(jìn)行了更深入的計(jì)算機(jī)仿真研究，結(jié)果表明，即便群體在初始時(shí)全部為自私者，只要存在突變概率導(dǎo)致強(qiáng)互惠者以某種概率變異出來，由于強(qiáng)互惠者具有利他懲罰傾向和能力，就會(huì)降低利己者的適存性（fitness），從而提升合作者和強(qiáng)互惠者在人口中的比例，強(qiáng)互惠者就在生存競(jìng)爭(zhēng)的自然演化過程中生存下來［27］。

但是，強(qiáng)互惠作為人類社會(huì)中合作的解釋存在著一個(gè)問題：現(xiàn)存的模型認(rèn)為非親緣個(gè)體間的合作僅在小規(guī)模群體中是演化穩(wěn)定的，用這些模型來分析強(qiáng)互惠的演化將會(huì)得出這樣的結(jié)論：在大的非親緣群體中人們將不會(huì)自己負(fù)擔(dān)成本來懲罰他人。Boyd認(rèn)為，利他懲罰和利他合作之間具有重要的非對(duì)稱性，從而可以使利他懲罰在單次匿名博弈中得到演進(jìn)［32］。這個(gè)過程將使利他懲罰和利他合作在大規(guī)模的群體中仍然保持一定的比例。

同時(shí)，人們開始從微觀上研究強(qiáng)互惠。Fehr開始注意強(qiáng)互惠發(fā)生的生物機(jī)理。在回顧了關(guān)于利他懲罰、利他合作和一些將行為博弈理論與神經(jīng)成像技術(shù)結(jié)合在一起的大腦成像研究文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，人們的合作和強(qiáng)互惠傾向是與神經(jīng)回路相關(guān)的，這表明進(jìn)化使得人們擁有使利他行為具有心理回報(bào)的機(jī)制［28］。為了進(jìn)一步探究利他懲罰的神經(jīng)基礎(chǔ)，De Quervain等設(shè)計(jì)了一個(gè)有關(guān)懲罰背叛者的經(jīng)濟(jì)交易實(shí)驗(yàn)，他們使用正電子發(fā)射X線斷層掃描技術(shù)（PET）檢驗(yàn)懲罰者的大腦反應(yīng)，發(fā)現(xiàn)實(shí)施有效的懲罰激活了實(shí)施主體的大腦的背紋體，這表明有意的懲罰行為很可能受到了來自大腦的某種激勵(lì)或獎(jiǎng)賞。而且研究表明，那些背紋體激活能力更強(qiáng)，被試在懲罰背叛者方面也愿意承擔(dān)更高的代價(jià)［33］。上述發(fā)現(xiàn)支持了如下假說：人們會(huì)從懲罰違規(guī)者中得到精神快樂。因?yàn)?，背紋體的激活反映的就是利他懲罰者可以從懲罰過程中獲得精神滿足。

這些致力于研究人類合作的演化基礎(chǔ)的行為實(shí)驗(yàn)表明，愿意實(shí)施有成本的懲罰（甚至在單次博弈中），可能是人類心理的一部分，也是理解我們社會(huì)的關(guān)鍵因素。但這些實(shí)驗(yàn)的絕大多數(shù)被試都僅限于現(xiàn)代社會(huì)的學(xué)生，有學(xué)者認(rèn)為這樣的研究結(jié)果不具有確定性。Henrich等使用來自15個(gè)不同的社會(huì)背景的人群，進(jìn)行有關(guān)利他懲罰的實(shí)驗(yàn)，結(jié)果表明，當(dāng)不平等的程度增加時(shí)，所有的人群都顯示出實(shí)施懲罰的意向，但懲罰的程度在不同的群體中有著巨大的差別［34］。同時(shí)，在所有的人群中，有成本的懲罰與利他行為是正相關(guān)的。這些發(fā)現(xiàn)是與人類的利他主義的基因－文化共同演化模型是一致的，進(jìn)一步明確了人類合作理論的發(fā)展方向。

Price對(duì)這些跨文化的實(shí)驗(yàn)不以為然，同時(shí)質(zhì)疑從種群選擇的角度來解釋人類合作演進(jìn)的研究方法［35］。在實(shí)驗(yàn)方面，他認(rèn)為甚至在一個(gè)博弈環(huán)境中看似個(gè)體層次上的行為，沒有理由認(rèn)為人們?cè)谄錃v代生活的環(huán)境中仍然會(huì)表現(xiàn)出這種行為，因?yàn)閷?shí)驗(yàn)博弈的環(huán)境不能模擬出人們合作性交往的歷代所生存的環(huán)境。在理論方面，他認(rèn)為沒有必要使用群體選擇來解釋人類合作，因?yàn)楹芏嗪?jiǎn)單的個(gè)體水平的選擇理論已足以解釋這些合作現(xiàn)象。對(duì)于將強(qiáng)互惠作為匿名單次交往中的合作行為的一種解釋的必要性，Lehmann等也提出了自己的懷疑，他在對(duì)強(qiáng)互惠的演進(jìn)進(jìn)行分析后認(rèn)為，要解決單次匿名交往中的合作之謎，并不需要建立促使強(qiáng)互惠出現(xiàn)的新的模型，而是要理解實(shí)驗(yàn)博弈參與者行為的解釋框架［36］。例如：實(shí)驗(yàn)中的個(gè)體不可能表現(xiàn)出一種適應(yīng)不良的行為，因?yàn)樗麄儾粫?huì)將匿名單次交往的實(shí)驗(yàn)環(huán)境與更近似于演進(jìn)環(huán)境的匿名多次博弈（合作是最佳選擇）相混淆。按照這種解釋，強(qiáng)互惠的“基因群體選擇”和“文化群體選擇”都不能用來解釋匿名單次交往中的合作，因?yàn)檫@將意味著實(shí)驗(yàn)個(gè)體錯(cuò)誤地理解了實(shí)驗(yàn)內(nèi)容，以一種適應(yīng)于非隨機(jī)交往的行為方式（或者基因或者文化的）來行事。

從這些學(xué)者的質(zhì)疑中可以看出，強(qiáng)互惠理論仍有諸多需要完善之處，但其作為一種對(duì)人類合作的新解釋，相對(duì)于傳統(tǒng)理論，對(duì)人類行為的認(rèn)識(shí)和闡釋更為深刻。毫無疑問的是，它將合作之謎的解釋，大大推進(jìn)了一步。

四、狹隘主義——利他主義得以演進(jìn)的關(guān)鍵

社會(huì)規(guī)范和與之相聯(lián)系的利他主義行為對(duì)人類合作和社會(huì)秩序的維持至關(guān)重要，并且它們影響家庭生活、政治和經(jīng)濟(jì)行為。Bernhard發(fā)現(xiàn)利他規(guī)范的服從和執(zhí)行常常出現(xiàn)于族群內(nèi)部的沖突中，他由此猜測(cè)它們很可能由鄉(xiāng)土觀念（即偏愛自己種群、族群和語言群體的成員）形成［37］。為了證實(shí)這一點(diǎn)。Bernhard設(shè)計(jì)了一個(gè)由巴比亞新幾內(nèi)亞本土族群參與的實(shí)驗(yàn)。在這個(gè)實(shí)驗(yàn)中，他允許“公正的”第三方來懲罰違規(guī)者。實(shí)驗(yàn)結(jié)果與狹隘主義的預(yù)測(cè)是一致的：懲罰者將會(huì)對(duì)自己族群的違背規(guī)則的受害者采取過度保護(hù)，而對(duì)自己族群的違規(guī)者施以較輕的懲罰。結(jié)果，當(dāng)違規(guī)者與懲罰者屬于同一族群時(shí)，違規(guī)的行為將會(huì)更多地發(fā)生。這個(gè)結(jié)果無論是從基于種群選擇的多層次選擇理論，還是從個(gè)體選擇理論來看，都是一個(gè)謎團(tuán)。這也預(yù)示著直接檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭性醋圆煌后w的個(gè)體之間互動(dòng)的必要性。

利他主義與狹隘主義（對(duì)不屬于自己族群、群體的個(gè)體持有敵意）在人類中非常普遍。Choi將二者的交集稱之為“狹隘的利他主義”［38］，從進(jìn)化的視角看，利他或者狹隘主義行為相對(duì)于沒有這些行為傾向的個(gè)體來說都降低了自身的適應(yīng)性，但奇怪的是，它們都得到了成功的演進(jìn)。Choi認(rèn)為，狹隘主義增加了群體之間的沖突，而利他主義則能使群體在沖突中獲益的幾率大大增加，從而二者的結(jié)合在群體水平上得以演進(jìn)。他通過博弈理論分析和基于個(gè)體的模擬顯示，在與后洪積世和前全新世類似條件下，狹隘主義和利他主義都具有演化劣勢(shì)，但通過提升群體間的沖突，它們可以聯(lián)合起來演進(jìn)。

Bowles認(rèn)為利他主義在一定程度上調(diào)和了襲擊和埋伏任務(wù)分配的矛盾，而狹隘性則增加了對(duì)群體外的人的敵意［39］。狹隘性（鄉(xiāng)土觀念）會(huì)抑制一個(gè)人進(jìn)行較遠(yuǎn)的交易、政治聯(lián)盟和在逆境時(shí)獲取幫助，故在進(jìn)化中處于不利的地位。但獲勝的群體可以獲得領(lǐng)土、更多的繁衍機(jī)會(huì)和政治文化上的影響，這都足以彌補(bǔ)孤立的利他性和狹隘性的選擇性劣勢(shì)。

他們利用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)設(shè)計(jì)了仿真實(shí)驗(yàn)，讓各類成員進(jìn)行上千代的互動(dòng)演化。這些成員包括寬容的、狹隘的、利他的、自私的；模型的環(huán)境設(shè)定在后更新世和前全新世的狩獵－采集社會(huì)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，具有狹隘利他傾向的群體最有可能在沖突中獲得勝利。氣候上和考古上的證據(jù)也支持了狹隘的利他主義的演化，大概在126 000到10 000年前，氣候的不穩(wěn)定加劇了資源的稀缺，使得人們不得不進(jìn)行大規(guī)模的遷徙和經(jīng)常與其他部落接觸，在這個(gè)時(shí)期，群體間的沖突就會(huì)更加劇烈。

達(dá)爾文期望群體間的沖突能解釋利他主義的演進(jìn)，他曾預(yù)言，擁有更多利他者的群體將會(huì)蔓延和戰(zhàn)勝其他群體，故而“這種社會(huì)和道德品質(zhì)就會(huì)慢慢擴(kuò)散到整個(gè)世界”。但是，他忽略了這種品質(zhì)也包括對(duì)外人的敵意。

五、并非結(jié)束語

“社會(huì)何以可能”一直以來困擾著社會(huì)科學(xué)家，激勵(lì)著學(xué)者不斷提出各種理論對(duì)其進(jìn)行解釋。利他主義作為這種理論中的一員，越來越受到重視。本文總結(jié)了對(duì)利他行為的各種解釋，從中可以看出，這些解釋并非相互排斥，而是互為補(bǔ)充的。每一種理論，都可以較為成功地解釋某一利他行為，多種理論放在一起，就構(gòu)成了解釋利他行為的完整畫面。此外，對(duì)利他主義和合作的研究已經(jīng)突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人”狹隘假設(shè)，拓寬了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍。一些看似非經(jīng)濟(jì)學(xué)的論題，如利他、親社會(huì)偏好、行為偏誤（behavioral bias）等，現(xiàn)在也已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要概念。相對(duì)于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，基于行為科學(xué)的分析結(jié)果與現(xiàn)實(shí)更吻合。行為和演化范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，可能會(huì)取得意想不到的重要研究成果。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在考慮人類的合作時(shí)忽視了這些重要方面，是非常令人遺憾的。