楊軍 鄭雷

[摘 要] 近代上海書業(yè)同業(yè)組織由具有行會(huì)性質(zhì)的書業(yè)公所逐步發(fā)展為同業(yè)公會(huì)，體現(xiàn)為書業(yè)組織制度的變遷。這一變遷起始于書業(yè)行會(huì)面對(duì)近代社會(huì)發(fā)展對(duì)書業(yè)的沖擊而自發(fā)采取的自下而上的誘致性變遷，終結(jié)于國(guó)家頒布相關(guān)法律、規(guī)定，自上而下的強(qiáng)制性變遷。因此，近代上海書業(yè)行會(huì)向同業(yè)公會(huì)轉(zhuǎn)變是誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷共同作用的結(jié)果。

[關(guān)鍵詞] 書業(yè)同業(yè)組織 書業(yè)行會(huì) 書業(yè)同業(yè)公會(huì) 制度變遷

[中圖分類號(hào)] G239[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1009-5853 （2019） 06-0116-04

[Abstract] The trade organization of modern Shanghai Book Industry gradually developed from the Book Industry office with the character of trade association to the book guild， which reflected the change of the organizational institution in Book Industry. This change started from the ?spontaneous and bottom-up induced transformation of book trade association when faced the impact resulted from the development of modern society， and ended in the top-down forced change of the relevant laws and regulations enacted by the country. Therefore， the modern Shanghai Book Industry association transferred to book guild is the result of both induced and forced changes.

[Key words] Book trade organization Trade association Book guild Institutional change

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，簡(jiǎn)而言之，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)[1]，制度變遷理論是其重要組成部分。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，組織是“為達(dá)到目標(biāo)而受某些共同目的約束的個(gè)人團(tuán)體”[2]。組織的運(yùn)行離不開相應(yīng)的制度;組織與制度是共生關(guān)系，組織是制度的一部分。而制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、秩序和道德，包括正式規(guī)則（法律、憲法、規(guī)則）、非正式規(guī)則（習(xí)慣、道德、行為準(zhǔn)則）及其實(shí)施效果。制度存在的合理性和必然性就在于它是制度需求和供給之間達(dá)到均衡的結(jié)果[3]，而一旦制度供給和需求失衡并導(dǎo)致利益格局改變，制度變遷就不可避免。制度變遷理論將制度變遷看做是“制度的創(chuàng)立、變更以及隨著時(shí)間變化而被打破的方式”[4]，可以理解為一種效益更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程[5]。按照引起制度變遷的誘因（主體）的不同，可以把制度變遷分為由一群（個(gè)）人自發(fā)引起的誘致性制度變遷，以及由政府法令強(qiáng)制推行的強(qiáng)制性制度變遷[6]。而組織在制度變遷中發(fā)揮著極其重要的作用：既是制度變遷的直接推動(dòng)者，又是制度變遷的結(jié)果?？傮w而言，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論雖然最初是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具，但因其“提供了一種一般性和普遍性的制度分析方法”[7]，其理論觀點(diǎn)、分析方法較為廣泛地應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)研究的諸多領(lǐng)域。

同業(yè)組織是在同一行業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的工商界人士，按照一定的組織規(guī)程而結(jié)成的經(jīng)濟(jì)組織。以公所、會(huì)館為代表的行會(huì)以及后來(lái)在此基礎(chǔ)上改造而成或新組建的同業(yè)公會(huì)，是中國(guó)近代工商業(yè)同業(yè)組織的兩種制度形式。行會(huì)與同業(yè)公會(huì)因其所具有的組織制度、性質(zhì)、職能等不同，對(duì)整個(gè)行業(yè)乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的作用也各異。在近代出版重鎮(zhèn)上海，書業(yè)和其他行業(yè)一樣建立起了書業(yè)行會(huì)，從1886年的上海書業(yè)崇德公所算起，至1930年為書業(yè)同業(yè)公會(huì)制度所取代，其間經(jīng)歷了40余年時(shí)間。當(dāng)前有關(guān)近代上海書業(yè)同業(yè)組織的研究，或?qū)ο嚓P(guān)史實(shí)進(jìn)行辨正[8]，或從現(xiàn)代化角度探討組織的轉(zhuǎn)型[9]，或?qū)ν瑯I(yè)公會(huì)予以專論[10]，而基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論考察書業(yè)公所轉(zhuǎn)變?yōu)闀鴺I(yè)同業(yè)會(huì)這一歷史進(jìn)程的研究尚付闕如，本文即是由此切入，希冀對(duì)此問(wèn)題或可有新的認(rèn)識(shí)。

1 近代上海書業(yè)同業(yè)組織制度變遷的制度環(huán)境

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更進(jìn)一步將制度分為制度環(huán)境和制度安排。制度環(huán)境是一系列用來(lái)引導(dǎo)社會(huì)和個(gè)人發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)、政治和文化等規(guī)則的總和。制度安排是協(xié)調(diào)不同組織之間可能采取的競(jìng)爭(zhēng)和合作方式的制度結(jié)構(gòu)形式[11]。制度環(huán)境通過(guò)具體的制度安排來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)秩序的調(diào)節(jié)、掌控，因而制度環(huán)境對(duì)具體的制度安排起著制約作用。以此來(lái)考量，近代上海書業(yè)行會(huì)到同業(yè)公會(huì)制度變遷的制度環(huán)境，主要體現(xiàn)在以下三方面。

首先，近代中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，推動(dòng)著書業(yè)同業(yè)組織制度的變革。行會(huì)是與自然經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的，而“淵源關(guān)系的存在決定了行會(huì)必然要隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化而變化”[12]。上海開埠后，新興行業(yè)隨資本主義工商業(yè)的崛起而在通商口岸城市不斷出現(xiàn)，出版業(yè)、印刷業(yè)等已列于新興行業(yè)中。按照資本主義方式發(fā)展起來(lái)的新式出版印刷機(jī)構(gòu)，它們?cè)诮M織形式、生產(chǎn)方式和規(guī)模、人員任用等方面，都有不同于舊出版業(yè)之處;新出版不僅對(duì)舊行業(yè)形成沖擊，并出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性的利益沖突。出版業(yè)的新舊分化所帶來(lái)的生產(chǎn)格局和市場(chǎng)規(guī)模的變化，都需要在書業(yè)公所的組織制度上體現(xiàn)出來(lái)。與此同時(shí)，多種出版形式并存，同業(yè)范圍較為廣泛，同行間的業(yè)務(wù)糾紛、矛盾沖突日益增多，這些都對(duì)行業(yè)組織提出新的要求，書業(yè)行會(huì)要繼續(xù)發(fā)揮作用，組織制度的變革在所難免。

其次，政府自上而下推行的源自西方的商會(huì)制度，對(duì)行會(huì)向同業(yè)組織的轉(zhuǎn)化提供了制度示范。1904年晚清政府采納商部意見，頒布《奏定商會(huì)簡(jiǎn)明章程二十六條》，并開始在各省勸辦商會(huì)和同業(yè)商會(huì)，上海書業(yè)商會(huì)得以在第二年成立。會(huì)館、公所只要繳納一定的會(huì)費(fèi)，就能成為商會(huì)的會(huì)員。商會(huì)的產(chǎn)生既在一定意義上滿足了行業(yè)的制度需求，也部分地代行了同業(yè)公會(huì)的一些功能。但是，書業(yè)公所等行會(huì)的利益需求在很大程度上得到滿足的同時(shí)，也在某種意義上產(chǎn)生了促使行會(huì)變遷的壓力，使行會(huì)變革的外部力量增強(qiáng)[13]。

最后，政府為同業(yè)公會(huì)組織制度的推行和傳統(tǒng)行會(huì)的嬗變提供法律依據(jù)。辛亥革命后，北京政府及后來(lái)的南京政府均頒布了諸多促進(jìn)資本主義工商業(yè)發(fā)展的政策、法令，尤其是一系列有關(guān)商人團(tuán)體的法律、條令，對(duì)現(xiàn)有書業(yè)公所向同業(yè)公會(huì)的變遷提供了一定的制度供給。1914年北京政府頒布的《商會(huì)法》中一些符合歷史潮流的條款都被移植到1918年政府頒布的《工商同業(yè)公會(huì)規(guī)則》中，并且更加完善，許多條文后來(lái)一直保留在南京政府頒布的同類法令中[14]?！豆ど掏瑯I(yè)公會(huì)規(guī)則》的頒布為適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的新型工商同業(yè)組織的建立提供了可以遵循的法規(guī)，同業(yè)公會(huì)建設(shè)步入規(guī)范化階段，也使新舊工商同業(yè)組織進(jìn)入了一個(gè)短暫的并存時(shí)期。直至1929年南京政府明確規(guī)定原有的公所、會(huì)館等工商團(tuán)體須在一年內(nèi)改組設(shè)立同業(yè)公會(huì)，于是包括上海書業(yè)同業(yè)公會(huì)在內(nèi)的同業(yè)公會(huì)在全國(guó)相繼成立，由書業(yè)公所轉(zhuǎn)變至?xí)鴺I(yè)公會(huì)的組織制度最終確立。

2 近代上海書業(yè)同業(yè)組織制度的誘致性變遷

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾斯認(rèn)為，正式制度的演變總是先從非正式規(guī)則的“邊際”演變開始，而“邊際”指的就是正式規(guī)則總是存在的變通的余地[15]。也正是制度在邊際上的持續(xù)不斷的調(diào)整，最終造成了正式制度的變遷。受制度約束的若干人和群體自發(fā)倡導(dǎo)、組織實(shí)施對(duì)某些規(guī)則的變革，這就是所謂的誘致性制度變遷。因此，誘致性制度變遷是一種由一群（個(gè)）人發(fā)起的自下而上、從局部到整體的制度變遷過(guò)程。書業(yè)同業(yè)組織制度的誘致性變遷，首先是組織成員因應(yīng)所處制度環(huán)境而從內(nèi)部開始的，體現(xiàn)于組織結(jié)構(gòu)、職能的章程、條規(guī)的不斷修訂、完善中，以便形成有利于行業(yè)發(fā)展的非正式制度安排。

傳統(tǒng)行會(huì)是一種具有強(qiáng)制性且兼具宗教性、慈善性的鄉(xiāng)緣或業(yè)緣組織。作為傳統(tǒng)行會(huì)之一的上海書業(yè)崇德公所，其宗旨為“除歲除伏臘禮神敘福之外，忝以善舉”[16]，尤其是對(duì)行業(yè)神文昌帝君的春秋兩祭[17]，體現(xiàn)出濃郁的傳統(tǒng)行會(huì)色彩。再者，傳統(tǒng)書業(yè)行會(huì)監(jiān)管的核心在于限制生產(chǎn)規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)紀(jì)律，因此低價(jià)競(jìng)售、高價(jià)收購(gòu)等經(jīng)營(yíng)手段在傳統(tǒng)行會(huì)中被嚴(yán)加禁止，并推行注冊(cè)制度和實(shí)行規(guī)定折扣以限制同行競(jìng)爭(zhēng)，維持市場(chǎng)秩序。1896年上海書業(yè)崇德公所推出《石印書籍章程草約》，詳細(xì)地羅列同業(yè)出版書籍的“登記注冊(cè)”制度，10年后的《上海書業(yè)公所初次訂立章程》對(duì)此加以補(bǔ)充。在《石印書籍章程草約》中，書業(yè)公所對(duì)書局銷售的舊書、自售書籍及公所代售書籍的折扣進(jìn)行較為詳細(xì)的規(guī)定[18]。這些措施在一定程度上限制了各書局?jǐn)U大再生產(chǎn)，阻礙了商業(yè)資本的運(yùn)營(yíng)。在組織的管理方面，上海書業(yè)崇德公所也和其他行會(huì)一樣實(shí)行司月制：“司事宜輪流也。舉同業(yè)中公正之人，挨季輪當(dāng)以稽出入;另定司月，經(jīng)理收捐、給發(fā)錢洋諸務(wù)?！盵19]這在管理上難免產(chǎn)生決策和事務(wù)推行上的隨意性和不連續(xù)性。

隨著近代資本主義在中國(guó)的迅速發(fā)展，行會(huì)失去了生存的土壤，加之，外來(lái)移民的涌入，資本的不斷輸入和市場(chǎng)的膨脹，都使得行會(huì)據(jù)以立足的鄉(xiāng)緣情誼、行業(yè)壟斷的基點(diǎn)難以為繼，這也促使原有的行會(huì)會(huì)適應(yīng)變化的情勢(shì)而做出種種調(diào)整。1905年成立的由舊式書業(yè)同行組成的上海書業(yè)公所就徹底拋棄鄉(xiāng)緣而強(qiáng)調(diào)業(yè)緣：“凡上海一埠內(nèi)關(guān)于圖書業(yè)之商家，無(wú)論木板、石印、銅版、鉛版、莊局、坊店以及各報(bào)館、儀器館之兼售書籍者皆當(dāng)認(rèn)為同業(yè)?！盵20]也就是說(shuō)，在同業(yè)是否加入公所的問(wèn)題上，書業(yè)公所入會(huì)的限制和增設(shè)商業(yè)店號(hào)的限制已不再像過(guò)去那樣嚴(yán)格，開始由封閉性逐漸向開放性轉(zhuǎn)化。

書業(yè)組織制度的誘致性變遷也在行會(huì)的會(huì)員結(jié)構(gòu)變化上體現(xiàn)出來(lái)。上海書業(yè)公所原本由書局老板和印刷、裝訂工人等共同組成，后來(lái)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榧兇庥蓵掷习褰M成的同行團(tuán)體。書業(yè)公所的會(huì)員等級(jí)由書局繳納的會(huì)費(fèi)多少確定，并將會(huì)費(fèi)直接與選舉權(quán)數(shù)聯(lián)系起來(lái)，會(huì)員等級(jí)不同，享有的選舉權(quán)數(shù)亦有不同。書業(yè)公所以入會(huì)費(fèi)和月捐費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)員分為特等、超等、甲等、乙等、丙等、丁等六級(jí)，入會(huì)費(fèi)分別為200元、150元、100元、50元、30元、10元，月捐為30元、20元、10元、5元、3元、1元;選舉票數(shù)為6權(quán)、5權(quán)、4權(quán)、3權(quán)、2權(quán)、1權(quán)[21]。這樣一來(lái)，以資本主義的權(quán)利義務(wù)對(duì)等原則取代行會(huì)的原始民主，體現(xiàn)出近代性質(zhì)，也與此后的書業(yè)同業(yè)公會(huì)相關(guān)制度趨于一致。

3 近代上海書業(yè)組織制度的強(qiáng)制性變遷

傳統(tǒng)行會(huì)向同業(yè)公會(huì)這一新式同業(yè)組織的轉(zhuǎn)變，是近代中國(guó)社會(huì)組織發(fā)展演變的一種總體趨勢(shì)。而書業(yè)行會(huì)制度的整體性變革僅依靠書業(yè)組織自身的誘致性變遷顯然是不夠的，即是說(shuō)，要使書業(yè)組織的非正式制度安排具有權(quán)威性，使其成為一種正式制度安排，還需得到國(guó)家法律的支持，因?yàn)橹贫裙┙o是國(guó)家的基本功能之一，國(guó)家可以憑借政權(quán)，強(qiáng)制性地推行某種制度安排，以便降低制度變遷成本。因此，制度的強(qiáng)制性變遷是國(guó)家通過(guò)命令和法規(guī)的形式建立起來(lái)的一種自上而下的制度體系。

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，工商業(yè)經(jīng)濟(jì)漸趨活躍，清政府出于發(fā)展實(shí)業(yè)的考慮，頒布《奏定商會(huì)簡(jiǎn)明章程》以勸辦商會(huì)的第二年（1905年），編譯新書的書局正式成立上海書業(yè)商會(huì)。作為上?？偵虝?huì)的團(tuán)體會(huì)員，書業(yè)商會(huì)和書業(yè)公所并無(wú)隸屬關(guān)系。上海書業(yè)商會(huì)以“遵照著作權(quán)律維持版權(quán);聯(lián)系會(huì)內(nèi)會(huì)外及他處同業(yè);謀同業(yè)之公共利益”為宗旨對(duì)外開展業(yè)務(wù)，新開店認(rèn)納月捐并交納會(huì)費(fèi)即可成為會(huì)員，意見不合自愿出會(huì)的具函聲明出會(huì)理由即可[22]，在出入會(huì)問(wèn)題上采取自由原則。顯然，書業(yè)商會(huì)摒棄了傳統(tǒng)行會(huì)壟斷性、排他性的格局，組織開放性更趨增強(qiáng)。可以說(shuō)，書業(yè)商會(huì)的建立既在一定程度上滿足了行業(yè)的制度需求，也為后來(lái)書業(yè)同業(yè)公會(huì)的建立提供了示范效應(yīng)。

辛亥革命后，北京政府于1917年公布的《工商同業(yè)公會(huì)規(guī)則》為政府管理同業(yè)公會(huì)確立了基本原則，其中要求“自本規(guī)則公布后六個(gè)月內(nèi)，各工商同業(yè)原有之團(tuán)體，應(yīng)照本規(guī)則改訂”，其目的是欲強(qiáng)行以同業(yè)公會(huì)改造舊有的會(huì)館與公所。后因上?？偵虝?huì)反對(duì)，農(nóng)商部于次年公布《修正工商同業(yè)公會(huì)規(guī)則》，其中規(guī)定，原有工商業(yè)團(tuán)體不論用公所、行會(huì)或會(huì)館等名稱均可照舊辦理登記，但需將現(xiàn)行章程、規(guī)例由地方主管官員或最高行政長(zhǎng)官轉(zhuǎn)農(nóng)商部備案[23]。這對(duì)傳統(tǒng)行會(huì)的存在表現(xiàn)出了很大的妥協(xié)性，也因此傳統(tǒng)的會(huì)館、公所得以與工商同業(yè)公會(huì)同時(shí)存在。在規(guī)則實(shí)施5年后的1923年，農(nóng)商部再次發(fā)布《修正工商同業(yè)公會(huì)規(guī)則》，規(guī)定同一區(qū)域存在公所、行會(huì)或會(huì)館時(shí)，不得在該地區(qū)另設(shè)同類同業(yè)公會(huì)[24]。雖制定了“同區(qū)同業(yè)一會(huì)”的原則，但對(duì)會(huì)館、公所等行會(huì)依然采取認(rèn)可的態(tài)度。如此，上海書業(yè)公所、上海書業(yè)商會(huì)、上海新書業(yè)公會(huì)等書業(yè)組織依舊在運(yùn)行。

南京國(guó)民政府成立后，十分重視工商同業(yè)組織的發(fā)展。1927年11月，為保護(hù)工業(yè)團(tuán)體的利益及促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，農(nóng)工部頒布《工藝同業(yè)公會(huì)規(guī)則》，確定“各種同業(yè)公會(huì)，均為法人”，尤其強(qiáng)調(diào)原有的工藝團(tuán)體如行會(huì)、公所、會(huì)館等應(yīng)依照《工藝同業(yè)公會(huì)規(guī)則》改組，并將結(jié)果呈報(bào)農(nóng)工部核準(zhǔn)立案[25]，也就是規(guī)定自《工藝同業(yè)公會(huì)規(guī)則》施行之日起對(duì)舊式行會(huì)進(jìn)行改造?！豆に囃瑯I(yè)公會(huì)規(guī)則》的出臺(tái)，進(jìn)一步推動(dòng)了舊式行會(huì)組織轉(zhuǎn)化為同業(yè)公會(huì)，也標(biāo)志著同業(yè)公會(huì)的正式制度安排從柔性向剛性的轉(zhuǎn)變[26]。

國(guó)民黨為建立社團(tuán)管理體制，南京政府于1928年6月通過(guò)《各級(jí)民眾團(tuán)體整理委員會(huì)組織條例》，依此整頓與改組各類民眾團(tuán)體。南京政府又在1929年8月頒布《商會(huì)法》的同時(shí)，也頒布了《工商同業(yè)公會(huì)法》;為促進(jìn)《工商同業(yè)公會(huì)法》的實(shí)施，次年又頒布《工商同業(yè)公會(huì)法施行細(xì)則》?！豆ど掏瑯I(yè)公會(huì)法》中規(guī)定，原有的工商各業(yè)同業(yè)團(tuán)體，只要其宗旨合于《工商同業(yè)公會(huì)法》的規(guī)定，均視為合法的同業(yè)公會(huì)，并應(yīng)依法進(jìn)行改組;同業(yè)的公司行號(hào)均為同業(yè)公會(huì)的會(huì)員[27]，即對(duì)同業(yè)加入公會(huì)提出強(qiáng)制性要求。同年5月成立的上海特別市商人團(tuán)體整理委員會(huì)依據(jù)《工商同業(yè)公會(huì)法》及《施行細(xì)則》，對(duì)同業(yè)組織依法進(jìn)行登記、整理。1930年，上海書業(yè)商會(huì)、書業(yè)公所和上海新書業(yè)公會(huì)等遵照商人團(tuán)體整理委員會(huì)的要求，合并改組為上海市書業(yè)公會(huì)。至此，歷經(jīng)40余年，上海書業(yè)同業(yè)組織在先后經(jīng)歷了誘致性和強(qiáng)制性制度變遷后，完成了由傳統(tǒng)行會(huì)至同業(yè)公會(huì)的制度變遷。

注 釋

[1]盧現(xiàn)祥.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2011：1

[2]道格拉斯·C.諾斯著;劉守英譯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效[M].上海：三聯(lián)書店，1994：6

[3]周飛躍.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2016：87

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（收稿日期： 2019-02-01）