王再進(jìn)，田德錄，劉 輝

(科學(xué)技術(shù)部科技評估中心，北京 100081)

1 區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估問題的提出

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施、科技體制改革的不斷深化，以及政府職能的加快轉(zhuǎn)變，評估在科技監(jiān)督管理、創(chuàng)新資源分配中的作用明顯加強(qiáng)，如何更好地發(fā)揮評估對促進(jìn)創(chuàng)新改革舉措落實(shí)和完善的作用，提升創(chuàng)新改革管理的科學(xué)化、專業(yè)化水平，已成為擺在相關(guān)政府部門面前要研究解決的重要議題之一。同時(shí)，如何加強(qiáng)相關(guān)評估方法和工具的研究開發(fā)及其對管理決策的技術(shù)支撐，也成為公共管理、政策科學(xué)領(lǐng)域關(guān)注的熱點(diǎn)研究問題。

當(dāng)前，根據(jù)中央部署，京津冀、上海、廣東、安徽、四川、武漢、西安和沈陽8個(gè)試驗(yàn)地區(qū)正深入推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，要在市場公平競爭、知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化、金融創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和激勵(lì)、開放創(chuàng)新、科技管理體制等方面取得一批重大改革突破，并探索建立一套有利于創(chuàng)新的體制架構(gòu)，打造若干創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的區(qū)域性示范平臺。這是落實(shí)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略總體部署的一項(xiàng)重大行動(dòng)，也是深化科技體制改革的重大舉措，對我國加快建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要意義。

為了更好地推進(jìn)改革試驗(yàn)，《關(guān)于在部分區(qū)域系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的總體方案》(中辦發(fā)〔2015〕48號)中對試驗(yàn)區(qū)域改革試驗(yàn)評估工作提出了明確要求，由國家層面成立的全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)部際協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)籌部署相關(guān)評估任務(wù)。評估的主要目的是及時(shí)跟蹤各區(qū)域改革試驗(yàn)進(jìn)展，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，科學(xué)診斷和研判，提出建設(shè)性的政策建議，為推進(jìn)相關(guān)改革政策措施的落實(shí)和完善，及時(shí)總結(jié)推廣成熟改革舉措等提供決策參考。隨著各區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的逐步深入推進(jìn)，評估的重要性越來越突出，與試驗(yàn)區(qū)域管理工作逐步融合，同時(shí)這也對評估的專業(yè)性、規(guī)范性和科學(xué)性提出了更高要求，需要形成一套較為系統(tǒng)、規(guī)范兼具可操性的評估框架和指標(biāo)體系。

2 區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估的基本理念和原則

研究設(shè)計(jì)區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估框架和指標(biāo)，首先要確立評估的理念和原則。全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)域是科技創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新的“試驗(yàn)田”，8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域是評估的主要對象，各區(qū)域改革試驗(yàn)方案中明確的改革任務(wù)(既包括國家授權(quán)各區(qū)域先行先試的改革舉措，也包括各區(qū)域結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際自主探索的改革舉措)是評估的重點(diǎn)內(nèi)容，各試驗(yàn)區(qū)域相關(guān)省市、具體授權(quán)開展先行先試改革舉措的有關(guān)部門，以及企業(yè)、高校、科研院所等改革政策受眾是評估考察的相關(guān)主體。由于改革試驗(yàn)多元主體、多個(gè)領(lǐng)域、多個(gè)環(huán)節(jié)、多種要素交織在一起，涉及面廣、系統(tǒng)性強(qiáng)、復(fù)雜度高，需要樹立系統(tǒng)、科學(xué)的評估理念，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的評估原則，特別要厘清改革試驗(yàn)的核心目標(biāo)和價(jià)值導(dǎo)向、相關(guān)主體的角色和作用、改革試驗(yàn)的各環(huán)節(jié)關(guān)聯(lián)，以及影響改革試驗(yàn)的因素和環(huán)境條件。

2.1 堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，服務(wù)于改革試驗(yàn)績效管理

績效管理作為政府管理方式創(chuàng)新的一種手段，被稱為“績效導(dǎo)向下的目標(biāo)管理”，融入了公共責(zé)任的管理理念，強(qiáng)調(diào)公共服務(wù)的結(jié)果導(dǎo)向，目前已經(jīng)成為國內(nèi)外政府管理中常見的管理模式。隨著各國政府對績效管理與績效評估的逐步重視，基于“目標(biāo)—投入—活動(dòng)—產(chǎn)出—成效—影響”的監(jiān)測評估邏輯框架在科技評估實(shí)踐中得到了越來越廣泛的應(yīng)用，其以目標(biāo)為重要導(dǎo)向，并注重過程監(jiān)測和結(jié)果反饋的評估理念和思路，對區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估設(shè)計(jì)有現(xiàn)實(shí)的參考價(jià)值。

2.2 秉承“第三方”立場，講求評估的專業(yè)性

從獨(dú)立于決策方、執(zhí)行方的“第三方”立場和評估視角，對試驗(yàn)區(qū)域的全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)進(jìn)展情況和效果進(jìn)行評估，發(fā)揮好“第三只眼”作用。確保評估單位能夠與委托方、評估對象相對分離，獨(dú)立開展評估活動(dòng)，并做出科學(xué)、可信、有用的評估結(jié)論。注重充分發(fā)揮專業(yè)評估機(jī)構(gòu)作用，提高評估的專業(yè)化水平，確保評估的質(zhì)量和效果。

2.3 基于全過程評估視角，注重對改革試驗(yàn)政策制定、執(zhí)行和效果的全鏈條動(dòng)態(tài)分析

創(chuàng)新改革試驗(yàn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，其動(dòng)態(tài)性主要體現(xiàn)在改革試驗(yàn)運(yùn)行的各個(gè)階段和環(huán)節(jié)。鑒于改革試驗(yàn)相關(guān)政策措施的制定(設(shè)計(jì))、執(zhí)行和效果各環(huán)節(jié)彼此緊密相關(guān)，在區(qū)域創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估框架設(shè)計(jì)中，為形成更加全面、客觀、準(zhǔn)確的評估判斷，需要系統(tǒng)考察相關(guān)政策措施各環(huán)節(jié)，建立起覆蓋其全過程的評估體系。同時(shí)，改革試驗(yàn)政策措施的制定(設(shè)計(jì))、執(zhí)行和效果可各自作為變量影響其他兩個(gè)變量的結(jié)果，因此要注意從動(dòng)態(tài)的視角，來評估分析三個(gè)環(huán)節(jié)及其互動(dòng)關(guān)系，形成全過程鏈條、系統(tǒng)性的評估回路架構(gòu)。

2.4 價(jià)值與事實(shí)評估相結(jié)合，關(guān)注改革受眾的回應(yīng)性

對創(chuàng)新改革試驗(yàn)的評估，既有“技術(shù)性”，也帶有一定的“政治性”，不能局限于技術(shù)層面和事實(shí)層面的評估，需要對價(jià)值層面問題做出分析和判斷?？傮w上，要確立價(jià)值評估與事實(shí)評估相結(jié)合的理念，將價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)與效益、效率等事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合[2]。在價(jià)值分析和判斷層面，一方面要考察創(chuàng)新改革相關(guān)政策措施設(shè)計(jì)層面的適當(dāng)性、公平性、充分性，另一方面還要考察相關(guān)政策措施目標(biāo)群體、其他利益相關(guān)方、社會公眾對政策措施效果的回應(yīng)性等。

3 區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估的邏輯框架和維度

評估的邏輯框架蘊(yùn)含著評估的主體環(huán)節(jié)、層次關(guān)聯(lián)、因果鏈條和假設(shè)關(guān)系，能夠有效幫助評估者建立評估前思維，指導(dǎo)后續(xù)評估活動(dòng)開展。根據(jù)對區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估理念和原則的研究探討，需要研究設(shè)計(jì)覆蓋試驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新改革政策措施目標(biāo)、執(zhí)行和效果各主要環(huán)節(jié)的評估綜合框架，建立涵蓋“目標(biāo)—投入—活動(dòng)—產(chǎn)出—成效—影響”的監(jiān)測評估邏輯關(guān)系，體現(xiàn)目標(biāo)管理、績效評估的理念和全過程、全鏈條系統(tǒng)評估、價(jià)值與事實(shí)評估相結(jié)合的原則和思路。結(jié)合創(chuàng)新改革重點(diǎn)和試驗(yàn)區(qū)域特點(diǎn)，本文提出了區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的主要評估維度，各維度中分別凝練了需要重點(diǎn)考察的關(guān)鍵問題，并提供了評估證據(jù)來源和采集方法，建立起了綜合、系統(tǒng)的評估框架(見表1)。

表1 評估的主要維度與關(guān)鍵問題

4 區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

4.1 評估指標(biāo)體系基本構(gòu)成

評估指標(biāo)是評估研究的重要內(nèi)容，也是評估實(shí)踐中常用的工具和方法。確立了評估邏輯框架和評估維度后，還需要將其轉(zhuǎn)化為可觀測、可操作的評估指標(biāo)，才能應(yīng)用于評估實(shí)踐。本文根據(jù)以創(chuàng)新改革為主線，以改革驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展為路徑，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展為最終落腳點(diǎn)的研究思路，在上述評估框架基礎(chǔ)上，進(jìn)一步凝練提出了試驗(yàn)?zāi)繕?biāo)、組織管理、任務(wù)落實(shí)和效果影響4個(gè)一級指標(biāo)，并將其細(xì)化分解成總體目標(biāo)等11個(gè)二級指標(biāo)和創(chuàng)新改革試驗(yàn)總目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度等31個(gè)三級指標(biāo)，由此構(gòu)成面向8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域的評估指標(biāo)體系。其中，一級指標(biāo)“試驗(yàn)?zāi)繕?biāo)”由2個(gè)二級指標(biāo)和2個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成，重點(diǎn)分析各試驗(yàn)區(qū)域2016—2018年總體目標(biāo)及各年度目標(biāo)的完成情況；一級指標(biāo)“組織管理”由2個(gè)二級指標(biāo)和4個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成，重點(diǎn)分析各區(qū)域系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的相關(guān)主體、資源投入、活動(dòng)情況，包括領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的建立運(yùn)行，配套制度和相關(guān)工作機(jī)制的建立及發(fā)揮作用情況等；一級指標(biāo)“任務(wù)落實(shí)”由3個(gè)二級指標(biāo)和8個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成，重點(diǎn)分析國家授權(quán)先行先試改革舉措的執(zhí)行力、各區(qū)域自主探索舉措的落實(shí)度，以及影響改革試驗(yàn)的環(huán)境和條件等情況；一級指標(biāo)“效果影響”由4個(gè)二級指標(biāo)和17個(gè)三級指標(biāo)構(gòu)成，重點(diǎn)分析各區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的產(chǎn)出、成效與影響，特別是改革成果的復(fù)制推廣、對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的拉動(dòng)和對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用，以及政策受眾對改革試驗(yàn)效果的反饋和回應(yīng)等。評估指標(biāo)分解及含義說明見表2。

表2 區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估內(nèi)容與指標(biāo)體系框架

續(xù)表2一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)含義說明證據(jù)來源任務(wù)落實(shí)5.國家授權(quán)先行先試改革舉措6.試驗(yàn)區(qū)域自行探索改革舉措7.試驗(yàn)環(huán)境和條件5.1政策知曉度企業(yè)、高校和科研院所等政策受眾對國家授權(quán)相關(guān)試驗(yàn)區(qū)域先行先試改革舉措的政策知曉情況問卷抽樣調(diào)查結(jié)果等5.2政策執(zhí)行力各試驗(yàn)區(qū)域相關(guān)省市對國家授權(quán)本區(qū)域先行先試改革舉措的執(zhí)行態(tài)度、執(zhí)行能力、推進(jìn)力度和效率(需關(guān)注是否存在國家有關(guān)職能部門授權(quán)不到位或需要新授權(quán)的改革措施)8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域的改革試驗(yàn)?zāi)甓裙ぷ饔?jì)劃、月報(bào)進(jìn)度表、自評價(jià)報(bào)告和工作總結(jié)等6.1與改革試驗(yàn)主題的契合度各試驗(yàn)區(qū)域自行探索重點(diǎn)改革舉措與本區(qū)域創(chuàng)新改革試驗(yàn)主題的相關(guān)性和契合程度文獻(xiàn)研究、實(shí)地調(diào)研考察和專題分析等6.2改革舉措進(jìn)展各試驗(yàn)區(qū)域自行探索改革舉措(含試點(diǎn)改革舉措)的推進(jìn)力度和取得進(jìn)展8個(gè)區(qū)域自評價(jià)、實(shí)地調(diào)研、座談研討、專家咨詢評議、典型案例分析等7.1經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)各試驗(yàn)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和水平(如GDP增長率、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等)公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、實(shí)地調(diào)研考察、管理部門和政策受眾反饋等7.2創(chuàng)新條件各試驗(yàn)區(qū)域開展全面創(chuàng)新的條件,特別是科技創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新資源稟賦(如科技人員、研究機(jī)構(gòu)和科技基礎(chǔ)設(shè)施的配套情況,創(chuàng)新要素和資源的集聚程度等)公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、實(shí)地調(diào)研考察、管理部門和政策受眾反饋等7.3行政生態(tài)各試驗(yàn)區(qū)域有關(guān)省市的政治環(huán)境和行政生態(tài)公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、實(shí)地調(diào)研考察、管理部門和政策受眾反饋等7.4社會穩(wěn)定各試驗(yàn)區(qū)域推行全方位改革的社會穩(wěn)定基礎(chǔ)和相關(guān)受眾承受力公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、實(shí)地調(diào)研考察、管理部門和政策受眾反饋等

續(xù)表2一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)含義說明證據(jù)來源效果影響8.改革成果的復(fù)制推廣情況9.對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的拉動(dòng)作用10.對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用8.1經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)復(fù)制推廣的改革舉措數(shù)各試驗(yàn)區(qū)域擬復(fù)制推廣改革舉措上報(bào)后,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)在更大范圍推廣實(shí)施的改革舉措數(shù)量(對照中辦發(fā)[2015]48號文內(nèi)容要求,重點(diǎn)關(guān)注市場公平競爭、知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化、金融創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和激勵(lì)、開放創(chuàng)新、科技管理體制等方面改革舉措)8個(gè)區(qū)域自評價(jià)、實(shí)地調(diào)研、座談研討、專家咨詢評議、典型案例分析等8.2改革舉措推廣的范圍和程度經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)復(fù)制推廣改革舉措的推廣范圍(如在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣、在8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域復(fù)制推等)及推廣實(shí)施效果8個(gè)區(qū)域自評價(jià)、實(shí)地調(diào)研、座談研討、專家咨詢評議、典型案例分析等9.1試驗(yàn)地區(qū)全社會R&D占GDP的比重該指標(biāo)又稱R&D投入強(qiáng)度,是國際上通用的、反映國家或地區(qū)科技投入水平的核心指標(biāo),也是我國中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)中的重要評價(jià)指標(biāo)8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等9.2試驗(yàn)地區(qū)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體,而工業(yè)企業(yè)又在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中占有主導(dǎo)地位。該指標(biāo)反映試驗(yàn)地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)主體的經(jīng)費(fèi)投入情況8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等9.3試驗(yàn)地區(qū)每萬名R&D人員專利授權(quán)數(shù)指按R&D人員全時(shí)當(dāng)量平均的專利授權(quán)數(shù)量。該指標(biāo)是反映試驗(yàn)地區(qū)研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出水平和效率的重要指標(biāo)。8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等9.4試驗(yàn)地區(qū)每萬名科技活動(dòng)人員技術(shù)市場成交額指按每萬名科技活動(dòng)人員平均的技術(shù)市場成交金額。該指標(biāo)反映試驗(yàn)地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的總體規(guī)模。技術(shù)市場成交額指全國技術(shù)市場合同成交項(xiàng)目的總金額8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等9.5當(dāng)年新增企業(yè)數(shù)與企業(yè)總數(shù)比例該指標(biāo)反映試驗(yàn)地區(qū)創(chuàng)業(yè)活力,特別是小微企業(yè)的創(chuàng)業(yè)氛圍。計(jì)算公式:每年新增企業(yè)數(shù)/當(dāng)年企業(yè)總數(shù)8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等9.6創(chuàng)投機(jī)構(gòu)當(dāng)年對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資總額該指標(biāo)衡量試驗(yàn)區(qū)域的科技金融發(fā)展水平,反映試驗(yàn)地區(qū)在聚集創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、吸納風(fēng)險(xiǎn)投資以支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面發(fā)展情況8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等9.7試驗(yàn)地區(qū)創(chuàng)業(yè)及參與創(chuàng)業(yè)的大學(xué)生人數(shù)該指標(biāo)反饋試驗(yàn)地區(qū)大學(xué)生這一重要?jiǎng)?chuàng)客群體的創(chuàng)業(yè)熱情和參與度8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等10.1試驗(yàn)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重創(chuàng)新活動(dòng)必然導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占生產(chǎn)總值比重就是反映試驗(yàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的指標(biāo)之一8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等10.2試驗(yàn)地區(qū)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重新產(chǎn)品銷售收入是反映企業(yè)創(chuàng)新成果,即將新產(chǎn)品成功推向市場的指標(biāo)。該指標(biāo)用于反映試驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等10.3試驗(yàn)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)品出口占貨物出口額的比重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新具有互動(dòng)關(guān)系。該指標(biāo)通過試驗(yàn)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)品出口的變化情況,反映創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響效果。該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等

續(xù)表2一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)含義說明證據(jù)來源效果影響10.對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的促進(jìn)作用11.政策受眾獲得感10.4試驗(yàn)地區(qū)單位GDP能耗指每產(chǎn)出萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)所消耗的以標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算的能源。節(jié)約能源是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的之一,創(chuàng)新是節(jié)約能源的途徑和保障,對節(jié)約能源起決定性因素。該指標(biāo)反映試驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新對降低能耗的效果8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等10.5試驗(yàn)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率指一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)總產(chǎn)值與年平均從業(yè)人員之比。創(chuàng)新是影響勞動(dòng)生產(chǎn)率的重要因素,提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是企業(yè)創(chuàng)新的目的之一。該指標(biāo)反映試驗(yàn)區(qū)域創(chuàng)新對工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用,數(shù)據(jù)口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等10.6試驗(yàn)地區(qū)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率指廣義技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額,即扣除了資本和勞動(dòng)之外的其他因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。該指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于有關(guān)部門開展的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率評價(jià)的測算結(jié)果,是衡量科技競爭實(shí)力和科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的綜合性指標(biāo)。本指標(biāo)體系中該指標(biāo)使用的是報(bào)告期及之前4年間的平均水平,用以反映創(chuàng)新對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)效果8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域填報(bào)數(shù)據(jù)與公開統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合等11.1政策受惠度各試驗(yàn)區(qū)域相關(guān)企業(yè)、科研院所、高校等創(chuàng)新主體在本區(qū)域全面創(chuàng)新改革中是否得到實(shí)惠,以及受惠面如何問卷抽樣調(diào)查結(jié)果、實(shí)地調(diào)研、座談交流、典型案例分析等11.2受眾認(rèn)可和滿意度各試驗(yàn)區(qū)域相關(guān)政策受眾對本區(qū)域改革試驗(yàn)成效的認(rèn)可和滿意程度問卷抽樣調(diào)查結(jié)果、實(shí)地調(diào)研、座談交流、典型案例分析等

4.2 綜合評價(jià)設(shè)計(jì)

對8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域依據(jù)統(tǒng)一的指標(biāo)框架體系進(jìn)行監(jiān)測和評估，便于橫向?qū)Ρ?。將各區(qū)域的個(gè)性化定量考核指標(biāo)納入三級指標(biāo)(如1.1)中考察。給各級指標(biāo)賦值，在專家評議基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評級。例如，可分為A(試驗(yàn)進(jìn)展好，成效顯著)、B(試驗(yàn)進(jìn)展一般，成效一般)、C(試驗(yàn)進(jìn)展差、存在問題較多)三檔，作為相關(guān)部門擇優(yōu)和政策傾斜的參考依據(jù)。列入A檔的給予重點(diǎn)支持，列入C檔的需要整改，鼓勵(lì)列入B檔的往A檔努力。

4.3 主要評估方法

采用基于證據(jù)、面向關(guān)鍵問題的評估方法，事實(shí)評估與價(jià)值評估相結(jié)合，專項(xiàng)評估與綜合評估相結(jié)合。為客觀真實(shí)和系統(tǒng)收集評估所需的各類支撐信息和數(shù)據(jù)，綜合采取案卷研究、實(shí)地調(diào)研、面訪或電話訪談、專題座談、問卷調(diào)查、案例研究、專家咨詢、改革輿情分析等具體方法。

4.4 評估證據(jù)來源

主要包括：各試驗(yàn)區(qū)域的官方總結(jié)報(bào)告和材料，公開報(bào)告和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(主要涉及“效果影響”部分的定量評價(jià)指標(biāo))，對企業(yè)、高校、科研院所等政策受眾的問卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果，實(shí)地調(diào)研、各類專題座談會與專家咨詢評議所獲取各類證據(jù)信息，網(wǎng)絡(luò)輿情調(diào)查分析結(jié)果等。

5 區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估框架及指標(biāo)體系應(yīng)用展望

當(dāng)前，在創(chuàng)新改革新形勢下，系統(tǒng)推進(jìn)區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，對加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體制機(jī)制改革、破解創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展瓶頸制約具有重要意義，而評估正是助推這一目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要支撐工具，可發(fā)揮情勢診斷、決策咨詢、引導(dǎo)激勵(lì)、糾偏糾錯(cuò)等功能作用。對試驗(yàn)區(qū)域而言，評估作為專業(yè)化工具和手段，還可發(fā)揮“以評促建”作用，加快推進(jìn)國家布局改革舉措從“政策試驗(yàn)”向“政策擴(kuò)散”的科學(xué)化、合理化進(jìn)程[3]。

本文提出的區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估框架和指標(biāo)體系，是在對區(qū)域創(chuàng)新、公共管理、政策科學(xué)等相關(guān)理論進(jìn)行梳理總結(jié)，對國家關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新改革整體布局、政策方向和任務(wù)重點(diǎn)的理解、認(rèn)識和把握，以及對試驗(yàn)區(qū)域近兩年創(chuàng)新改革試驗(yàn)情況及相關(guān)改革舉措進(jìn)行跟蹤調(diào)研分析的基礎(chǔ)上[4-5]研究構(gòu)建的，也是面向評估實(shí)踐應(yīng)用需求產(chǎn)生的，我們認(rèn)為其具有較強(qiáng)的適用性和可操作性。通過該評估框架和指標(biāo)體系的應(yīng)用，可以為當(dāng)前有關(guān)部門和地方加強(qiáng)試驗(yàn)區(qū)域監(jiān)督管理，提升科學(xué)化、精細(xì)化管理水平，構(gòu)建推進(jìn)全面創(chuàng)新改革的長效機(jī)制，加快復(fù)制推廣改革舉措和重大政策，以及促進(jìn)形成若干具有示范、帶動(dòng)作用的區(qū)域性改革創(chuàng)新平臺等提供決策參考。特別是，通過對8個(gè)試驗(yàn)區(qū)域的指標(biāo)對比，可以發(fā)現(xiàn)每個(gè)試驗(yàn)區(qū)域的優(yōu)劣指標(biāo)，對于優(yōu)異指標(biāo)可以總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)，對于劣勢指標(biāo)可以找到改革創(chuàng)新中問題和短板，結(jié)合相關(guān)試驗(yàn)區(qū)改革發(fā)展趨勢，調(diào)適和優(yōu)化改革路徑[6]，提升改革效果。對單項(xiàng)重大改革舉措的評估，可結(jié)合相關(guān)改革舉措的內(nèi)容、特點(diǎn)和評估重點(diǎn)，對評估指標(biāo)進(jìn)一步細(xì)化、拓展和完善，提高指標(biāo)的針對性。

需要說明的是，區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)評估涉及面廣、內(nèi)容豐富，綜合性和政策性強(qiáng)，受創(chuàng)新改革舉措相互交織、效果歸因難等因素影響，會給相關(guān)評估工作帶來一定的局限性，需要結(jié)合評估實(shí)踐發(fā)展從評估的理論、方法和模型、模式上進(jìn)一步拓展和深化。