曾志敏 楊澤森

摘要：[目的/意義]粵港澳大灣區(qū)科教資源豐富，正在向建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心的目標努力。對大灣區(qū)科技創(chuàng)新供給情況進行充分考察，是完善政策舉措的第一步。[方法/過程]基于2012年到2016年間的科技論文和專利數(shù)據(jù)，本文對粵港澳大灣區(qū)地區(qū)的知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（KIN）和技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（TIN）進行了可視化和結(jié)構(gòu)分析，同時以華南理工大學為案例，評估內(nèi)地研究型大學在大灣區(qū)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位、角色和績效，探究大學在參與區(qū)域創(chuàng)新過程中的難點和問題，并提出針對性的政策建議。[結(jié)果/結(jié)論]研究表明：（1）粵港澳大灣區(qū)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)成熟，總體呈中心—邊緣的分布形態(tài)；（2）內(nèi)地高校論文數(shù)量領(lǐng)先灣區(qū)，但創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)搭建和引領(lǐng)的能力不足；（3）灣區(qū)知識創(chuàng)新前沿趨向新型工科發(fā)展，地區(qū)間存在明顯的梯度效應；（4）高科技企業(yè)主導大灣區(qū)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，廣深兩地技術(shù)合作開發(fā)模式不同。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò) 粵港澳大灣區(qū)

分類號：G311

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.03.11

1 引言

2017年3月，李克強總理在政府工作報告中提出建設(shè)“粵港澳大灣區(qū)城市群”，促進廣東九市與港澳的協(xié)同發(fā)展，推動國家更深層次的經(jīng)濟發(fā)展和對外開放。2018年政府工作報告進一步提升粵港澳大灣區(qū)的戰(zhàn)略定位，把大灣區(qū)與“京津冀區(qū)域一體化”和“長江經(jīng)濟帶”等重大區(qū)域戰(zhàn)略并列表述，同時淡化初期設(shè)定的“城市群”屬性，指向更為全面深刻的融合發(fā)展思路。當下，以創(chuàng)新驅(qū)動大灣區(qū)發(fā)展作為達成灣區(qū)建設(shè)目標的核心策略，已成為內(nèi)地與香港、澳門政府的共同認識。

粵港澳大灣區(qū)目前擁有數(shù)量眾多的研究機構(gòu)和科技企業(yè)，是極富競爭力的創(chuàng)新區(qū)域。2017年大灣區(qū)分布有7所學術(shù)排名世界前300名的大學，占內(nèi)地及港澳臺所有入選高校數(shù)量的28%，是一流研究型高校分布最為密集的地區(qū)之一[1]。在工程學科領(lǐng)域，華南理工大學（第22名）、香港城市大學（第24名）和香港科技大學（第31名）位列全球?qū)W術(shù)排名前50強，中山大學和香港城市大學則位于理學學科領(lǐng)域全球前150名[2]。同時，粵港澳大灣區(qū)也是高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)和制造業(yè)企業(yè)集中地，其中僅廣東省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量便超過2萬家，2016年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的國內(nèi)技術(shù)成交額、國外技術(shù)引進額和研發(fā)經(jīng)費支出總量均居全國首位，全省用于研發(fā)（R&D）的總經(jīng)費投入超過2，000億元，并以年均超過10%的速度增長。2017年中國科學院發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》將廣東省評為綜合創(chuàng)新能力最強的省份，在企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效等評價項目上領(lǐng)跑其他省市[3]。

當下粵港澳大灣區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展處于多重政策機遇期。一方面，前期實施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略持續(xù)釋放政策效應。廣東省從2014年起實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，定位全省建設(shè)“全面創(chuàng)新改革試驗試點省”，而廣州市和深圳市則分別瞄準“全面創(chuàng)新改革試驗核心區(qū)”和“創(chuàng)新型城市”的建設(shè)目標，此外，珠三角地區(qū)也已經(jīng)啟動建設(shè)“自主創(chuàng)新示范區(qū)”的工作。另一方面，粵港澳大灣區(qū)建設(shè)為創(chuàng)新發(fā)展提供了新平臺?；浉郯拇鬄硡^(qū)計劃建成國際科技創(chuàng)新中心，中央政府以此作為推動大灣區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和社會建設(shè)的主抓手。

雖然粵港澳大灣區(qū)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展有著種種利好因素，但與建成國際科技創(chuàng)新中心的目標相比還有不小的差距。與美國加州灣區(qū)、紐約灣區(qū)，以及日本東京灣區(qū)相比，粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新能力相對不足，科技創(chuàng)新對地方經(jīng)濟驅(qū)動力度不夠。因此，如何發(fā)揮大灣區(qū)的科教優(yōu)勢，加速構(gòu)建良性運行、穩(wěn)定產(chǎn)出、真正幫助經(jīng)濟社會實現(xiàn)跨越式發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，是當下亟待回答的關(guān)鍵問題。本文從粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)入手，探究促進創(chuàng)新的有效途徑，以期為政府決策提供有益啟示。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（Regional Innovation Network）概念誕生于20世紀90年代初，F(xiàn)reeman[4]和Camagni[5]最早提出其理論原形，其后逐步發(fā)展成為創(chuàng)新研究的主流領(lǐng)域之一。根據(jù)Cooke的定義，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通常是指企業(yè)、高校和科研機構(gòu)、中介組織以及政府等主體通過穩(wěn)定的正式和非正式聯(lián)系，在創(chuàng)新過程中分工協(xié)作，所形成的地區(qū)性組織形態(tài)[6-7]。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)概念與更早期的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念相比，剝離了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新文化等環(huán)境變量，著重突出創(chuàng)新系統(tǒng)中各主體的互動關(guān)系，聚焦具體的創(chuàng)新過程[8]。而本文則在更為狹義的層面使用區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)概念，將其定義為“創(chuàng)新者的網(wǎng)絡(luò)”（network of inventors），關(guān)注微觀層次上參與科技創(chuàng)新過程的主體，例如大學、其他公私研究機構(gòu)和企業(yè)，將研究范圍限定在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新供給側(cè)。

隨著創(chuàng)新理論的豐富，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)逐漸成為一種成熟的研究范式，除對研究對象做出規(guī)定外，還集成了特定的方法論。在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點與關(guān)系是網(wǎng)絡(luò)的基本組成要素，而節(jié)點與關(guān)系的組合狀態(tài)決定了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。企業(yè)、公共部門組織、高等院校、科研機構(gòu)和中介組織作為節(jié)點散布于網(wǎng)絡(luò)中，節(jié)點之間圍繞創(chuàng)新過程發(fā)生聯(lián)系，人力資源、設(shè)備資源、信息、資本、知識、文化、技術(shù)等，在網(wǎng)絡(luò)中循環(huán)交換，促進創(chuàng)新的涌現(xiàn)、積累和市場化。通常，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含巨量節(jié)點和關(guān)系，復雜性科學視角下，這類網(wǎng)絡(luò)的非線性和動態(tài)性、不可逆性和開放性，以及自組織性和適應性會使創(chuàng)新過程變得更為隱蔽，同時也高效和富有不確定性[9]。

區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究一個隱含的理論預期是，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會影響個體創(chuàng)新績效和網(wǎng)絡(luò)整體績效，政策制定者可以據(jù)此針對性地調(diào)整創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，改進創(chuàng)新管理政策。就網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)來說，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)社群具有演化進步的特點，原生型網(wǎng)絡(luò)一開始呈離散的碎片化，其后逐步變化為中心—輪軸結(jié)構(gòu)，再過渡為多中心的小世界網(wǎng)絡(luò)，最后發(fā)展為最復雜的中心—外圍結(jié)構(gòu)，4個階段依次排列組成創(chuàng)新社群演化的理想過程[10]，復雜化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)意味著網(wǎng)絡(luò)密度高、節(jié)點間的平均路徑長度短，這有利于知識傳播，能夠促進網(wǎng)絡(luò)中個體間的相互學習，從而提升整體層次的創(chuàng)新績效[11]。另一方面，網(wǎng)絡(luò)局部結(jié)構(gòu)也可能影響個體創(chuàng)新績效。例如，個體之間的直接關(guān)聯(lián)與間接關(guān)聯(lián)數(shù)量、結(jié)構(gòu)洞[12]、關(guān)系互惠性[13]，以及強關(guān)系和雙層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[14]等。

相較于國外，國內(nèi)對區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)驗研究還處于起步階段。目前理論研究部分集中于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識流動、學習過程、協(xié)同和演化等[15-17]，政策研究關(guān)注創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績效評估及其指標體系構(gòu)建等[18]。以中國城市群和珠三角地區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為對象的研究中，周燦等[19]對長三角城市群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可視化指出，跨界企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)是該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的主要途徑。謝偉偉等[20]則研究認為，長三角城市的綠色創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)還不夠合理，城市間創(chuàng)新聯(lián)系較少。陳雄輝等[21]評估了廣東21個地市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，認為各市創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡，沒有形成聚集效應。此外，王鵬和王艷艷[22]還分析了內(nèi)地與香港的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，強調(diào)相似的人才結(jié)構(gòu)和關(guān)鍵研究機構(gòu)是搭建跨域網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵因素?？偟膩砜矗壳皣鴥?nèi)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)驗研究稍顯不足，同時以政策研究為導向的、關(guān)注粵港澳大灣區(qū)/珠三角地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具體形態(tài)的分析還未出現(xiàn)。

2.2 大學與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

高等教育機構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的核心主體，大學建設(shè)及其知識創(chuàng)新行為對區(qū)域創(chuàng)新具有直接的正向效應[23]。關(guān)于大學影響區(qū)域創(chuàng)新的具體機制，學術(shù)界有兩種主流分析模型，分別是參與型大學理論和“政商學三螺旋”模型。在參與型大學理論的經(jīng)典論述里，Youtie和Shapira [24]區(qū)分了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中大學角色演化的三種形態(tài)，提出現(xiàn)代大學實際上在承擔區(qū)域“創(chuàng)新中心”（Innovation Hub）的角色，這種角色超越了知識聚集地、知識工廠這兩種傳統(tǒng)形態(tài)，強調(diào)主動把有關(guān)創(chuàng)新的隱性知識滲透到本地。在向第三種大學形態(tài)轉(zhuǎn)變的過程中，大學的“網(wǎng)絡(luò)化”行為最為重要，這要求大學鼓勵跨界知識交流，一方面突破內(nèi)部學術(shù)部門的邊界，另一方面突破與其他創(chuàng)新者之間的外部邊界，尤其要增強與本地社區(qū)的聯(lián)系，形成創(chuàng)新文化[25]?！罢虒W三螺旋”模型則認為，大學參與區(qū)域創(chuàng)新主要依靠與政府和企業(yè)締結(jié)循環(huán)性的交叉關(guān)系，類似于三重螺旋共進結(jié)構(gòu)。三者共建科學園區(qū)、孵化器設(shè)施，設(shè)置研究項目和投資項目，大學在其中保持“學術(shù)企業(yè)家”的身份認知[26]?？傮w來看，兩個模型分別側(cè)重創(chuàng)新過程里的知識生產(chǎn)和知識轉(zhuǎn)移階段，同時對大學的市場行為有不同程度的預期，但都強調(diào)了大學主動搭建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要性。

對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的實證研究表明，大學在搭建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的過程中，其角色可以概括為“守門人”“聯(lián)通者”和“領(lǐng)導者”3種。從知識流動的角度看，大學與網(wǎng)絡(luò)外創(chuàng)新者接觸較多，能獲取更多異質(zhì)性信息，而當大學對本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的嵌入程度較深時，可以促進異質(zhì)性信息輸入本地網(wǎng)絡(luò)，從而為創(chuàng)新涌現(xiàn)提供條件，在這個意義上，大學是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的守門人（Gatekeeper），對信息流有篩選把關(guān)的作用，有利于網(wǎng)絡(luò)信息質(zhì)量提升和多元化[27]。另一方面，由于教育是大學最基本的功能，人才圍繞大學產(chǎn)生高速流動，因此大學處于人才流動形成的網(wǎng)絡(luò)中心，當人才本地化程度較高時，大學能夠把分離的網(wǎng)絡(luò)部分通過非正式關(guān)系連接起來，起到網(wǎng)絡(luò)“聯(lián)通者”的作用。研究者發(fā)現(xiàn)，斯坦福大學的研究生本地就業(yè)是促成硅谷創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)提前聯(lián)結(jié)的因素之一，而麻省理工學院由于多數(shù)學生畢業(yè)即離開，延遲了波士頓地區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)時間[28]。最后，大學還可以作為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“領(lǐng)導者”出現(xiàn)，在一些后發(fā)地區(qū)和研究型大學數(shù)量較少的地區(qū)，這種現(xiàn)象十分明顯。通過深化對本地創(chuàng)新環(huán)境的參與[24]，或者直接以校辦企業(yè)的形式介入市場[29]，大學能夠直接引導區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)延伸擴展。

3 數(shù)據(jù)與方法

如前所述，網(wǎng)絡(luò)分析方法是區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)研究的主流方法。本文計劃使用網(wǎng)絡(luò)分析方法對過去5年粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行全景式描繪，彌補既往研究偏重定性方法所帶來的“只見樹木不見森林”的不足。同時，以華南理工大學的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)參與行為為案例，將網(wǎng)絡(luò)個體與宏觀網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來，以求對研究問題做較為充分的回答。之所以選擇華南理工大學為案例，主要是因為華南理工大學是粵港澳大灣區(qū)高校中工程技術(shù)領(lǐng)域?qū)W術(shù)排名表現(xiàn)最好的研究機構(gòu)，同時該校也是新階段大灣區(qū)科技創(chuàng)新的潛在引領(lǐng)機構(gòu)之一。

為便于分析，本文將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（RIN）分為知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（KIN）和技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（TIN）兩個部分。KIN和TIN網(wǎng)絡(luò)分別側(cè)重于創(chuàng)新的不同階段，是創(chuàng)新鏈條的上下游。前者能更好表現(xiàn)出區(qū)域內(nèi)原始創(chuàng)新和理論性創(chuàng)新的狀態(tài)，后者則更有利于呈現(xiàn)應用性更強和開發(fā)程度較高的創(chuàng)新的發(fā)展情況（見圖1）。數(shù)據(jù)獲取上，本文用于構(gòu)建知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（KIN）的樣本數(shù)據(jù)來自于Web of Science核心數(shù)據(jù)庫。Web of Science是全球最大、覆蓋學科最全的科技論文檢索數(shù)據(jù)庫，是否被其收錄是學術(shù)界用于科研成果評價的重要依據(jù)。由于工程技術(shù)是研究開發(fā)（R&D）活動最主要的領(lǐng)域，也是研究機構(gòu)與工商業(yè)界創(chuàng)新聯(lián)系密度最高的領(lǐng)域，因此工程技術(shù)對本地科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有很強的表征性。鑒于此，本文系統(tǒng)抓取了2012年到2016年間Web of Science數(shù)據(jù)庫中工程學科領(lǐng)域（Engineering）內(nèi)發(fā)表的所有科技論文信息，并將作者地址嚴格限定于粵港澳大灣區(qū)11座城市，共計獲得45，594份論文樣本。基于這些樣本數(shù)據(jù)，隨后構(gòu)造了一個包含論文題目、摘要、關(guān)鍵詞、作者信息、機構(gòu)信息、學科信息的數(shù)據(jù)庫。與知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)相似，本文抓取了2012年至2016年Web of Science上的粵港澳大灣區(qū)專利數(shù)據(jù)，同時從國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫抓取部分信息作校對和補充，作為構(gòu)建灣區(qū)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（TIN）的基礎(chǔ)。其中，僅保留了技術(shù)發(fā)明專利，數(shù)據(jù)中不包含外觀和實用新型專利信息。聯(lián)系到知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的分析中選擇工程技術(shù)領(lǐng)域論文為數(shù)據(jù)，因此KIN與TIN之間有很好的聯(lián)系性。

使用網(wǎng)絡(luò)分析方法需要首先將傳統(tǒng)屬性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為關(guān)系數(shù)據(jù)，關(guān)系數(shù)據(jù)由樣本屬性共現(xiàn)的方法生成。本文將區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)操作化為基于論文作者隸屬機構(gòu)或者專利持有人所屬機構(gòu)的合作網(wǎng)絡(luò)（affiliation network），以及基于學科屬性的學科網(wǎng)絡(luò)（fields network）（見圖1）。也就是說，以機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)為例，在最后形成的網(wǎng)絡(luò)圖譜中，節(jié)點表示參與區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究機構(gòu)和企事業(yè)單位，兩個節(jié)點之間如果存在連線，則表示兩個機構(gòu)之間存在論文合作或?qū)＠餐钟械那闆r，連線的權(quán)重則具體表示他們的合作數(shù)量/強度。

對生成的合作網(wǎng)絡(luò)和學科網(wǎng)絡(luò)，圖譜可視化和網(wǎng)絡(luò)計量指標（如網(wǎng)絡(luò)中心性）等分析手段，有助于我們了解網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)和節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中的地位，為研究問題的解答提供經(jīng)驗基礎(chǔ)。在下文中我們將綜合使用這兩種方法。

4 主要發(fā)現(xiàn)

4.1 粵港澳大灣區(qū)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)總體呈現(xiàn)中心—邊緣的分布結(jié)構(gòu)

圖2展示了知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（KIN）的機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的圖譜結(jié)構(gòu)，其中圓形節(jié)點代表機構(gòu)（由雙層圓圈標記的節(jié)點為華南理工大學），如果節(jié)點之間存在連線，則表明相連機構(gòu)之間存在論文合著?？梢钥闯?，網(wǎng)絡(luò)整體呈現(xiàn)中心—邊緣分布的特征，內(nèi)地頂尖高校和研究機構(gòu)與香港各所大學處于網(wǎng)絡(luò)較為中心的位置，例如中國科學院、北京大學、同濟大學、香港大學和香港理工大學等。這意味著這些機構(gòu)與其他研究單位的聯(lián)系最為多樣，對網(wǎng)絡(luò)個體的覆蓋度相對較高。與處于網(wǎng)絡(luò)中心的機構(gòu)相比，網(wǎng)絡(luò)外圍機構(gòu)在知識傳播和接受知識溢出上存在劣勢，特別是隱性知識的傳播更可能因此受阻。在網(wǎng)絡(luò)演化理論看來，中心—邊緣形態(tài)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有結(jié)構(gòu)成熟、可持續(xù)等特點，是社群演化的高級形態(tài)[10]。由此可見，粵港澳大灣區(qū)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)達到較高的發(fā)展水平，工程技術(shù)領(lǐng)域的學術(shù)創(chuàng)新格局已初步確定。統(tǒng)計網(wǎng)絡(luò)中各機構(gòu)的國別信息發(fā)現(xiàn)，灣區(qū)工程科技論文中只有約5.3%為國際合作論文，也就是說粵港澳大灣區(qū)各機構(gòu)更加傾向于選擇本地或者國內(nèi)機構(gòu)開展合作，較少與其他國家創(chuàng)新團體合作，這一方面說明灣區(qū)本地科技創(chuàng)新資源豐富，可以滿足跨機構(gòu)合作的需求，另一方面也反映出灣區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)總體外向性不足的問題。

4.2 內(nèi)地高校論文數(shù)量領(lǐng)先灣區(qū)，但創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)搭建和引領(lǐng)能力不足

將機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和其中各節(jié)點的績效結(jié)合來看，部分機構(gòu)創(chuàng)新績效和其網(wǎng)絡(luò)地位之間并不匹配。華南理工大學的工程學科SCI論文數(shù)量排名粵港澳大灣區(qū)首位，但其在機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)并不處于網(wǎng)絡(luò)中心位置。以度數(shù)中心度測算各節(jié)點的網(wǎng)絡(luò)中心程度，華南理工大學節(jié)點得分僅為0.01，遠遠落后于中國科學院（0.09）、香港大學（0.06）和香港城市大學（0.06）等研究機構(gòu)。繪制度數(shù)中心度與SCI論文發(fā)表數(shù)量的散點圖（如圖3），可以看出，機構(gòu)論文發(fā)表數(shù)量與其網(wǎng)絡(luò)中心程度之間呈一定程度的正相關(guān)關(guān)系，但華南理工大學卻作為離群點和其他樣本值相差較多。網(wǎng)絡(luò)中心度極低但個體績效卻極高，這暗示華南理工大學在灣區(qū)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中嵌入度不足，網(wǎng)絡(luò)搭建和引導能力不夠。理論上來看，這一方面會阻礙華南理工大學向網(wǎng)絡(luò)其他成員擴散其知識成果，另一方面也不利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的進一步整合。為了更直觀地呈現(xiàn)華南理工大學與其他大學在網(wǎng)絡(luò)中所處網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的差異，本文選取華南農(nóng)業(yè)大學、華南理工大學、香港城市大學和中國科學院的合作網(wǎng)絡(luò)繪制個體網(wǎng)圖譜（見圖4）。圖譜比較的結(jié)果顯示，在合作密度上，華南理工大學遠低于后兩所位于網(wǎng)絡(luò)中心的高校，同時其合作密度僅比位于網(wǎng)絡(luò)邊緣的華南農(nóng)業(yè)大學稍復雜一些。

4.3 工程領(lǐng)域知識創(chuàng)新向新型化、智能化發(fā)展，地區(qū)間梯度效應明顯

知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的學科網(wǎng)絡(luò)圖顯示（見圖5），大灣區(qū)目前的主流工程學科包括計算機科學、材料科學、通信工程、自動化與控制系統(tǒng)以及能源與動力工程等。與機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的中心—邊緣結(jié)構(gòu)不同，學科網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)近似中心—輪軸形態(tài)，網(wǎng)絡(luò)密度不高，學科交叉發(fā)生頻率較低。隨后挑選計算機領(lǐng)域科技論文進行進一步分析，發(fā)現(xiàn)計算機領(lǐng)域的機構(gòu)成員與工程學科機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)成員有明顯的變化。香港城市大學、深圳大學城、香港中文大學、香港理工大學和中國科學院位列大灣區(qū)計算機領(lǐng)域高產(chǎn)機構(gòu)的前5名。與華南理工大學在工程學科極強的綜合表現(xiàn)不同，該校只位列計算機科學領(lǐng)域第6名（見表1）。與計算機科學領(lǐng)域一樣，其他新型工科領(lǐng)域（如智能制造）也出現(xiàn)了類似現(xiàn)象。以上結(jié)果顯示出，區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)前沿學科的發(fā)展在不同地區(qū)正在形成梯度分化。香港和深圳地區(qū)在新型工程領(lǐng)域進展迅速，而廣州則繼續(xù)維持傳統(tǒng)工程領(lǐng)域的創(chuàng)新優(yōu)勢。區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)了較為明顯的城市間分工趨勢。當然，這與大灣區(qū)內(nèi)部各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場狀況密切相關(guān)，符合創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)地理鄰近性理論的預期。

4.4 高科技企業(yè)主導技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，廣深技術(shù)合作開發(fā)模式不同

通過可視化技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，我們發(fā)現(xiàn)較少出現(xiàn)多機構(gòu)共同持有專利的情況，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的機構(gòu)圖譜呈現(xiàn)出極為破碎的形態(tài)（由于篇幅所限，無法報告可視化結(jié)果）。這與研究者使用歐洲數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)基本一致[30-31]。由于網(wǎng)絡(luò)圖譜分析價值較低，本文使用技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的描述性統(tǒng)計結(jié)果作為分析依據(jù)（見表2和表3）。從專利持有情況看，粵港澳大灣區(qū)發(fā)明專利持有量前10的機構(gòu)，多為深圳和珠海的私營科技企業(yè)，集中分布在通信、電器和計算機行業(yè)。公立研究機構(gòu)中，華南理工大學進入專利持有量前10位，同時其也為唯一一家廣州機構(gòu)。以上說明私營企業(yè)目前是大灣區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新主力，且技術(shù)創(chuàng)新有地區(qū)集中趨勢。進而對與華南理工大學共同持有技術(shù)專利的機構(gòu)進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)其中廣州本地國有企業(yè)占比最高（企業(yè)集中在能源和裝備行業(yè)），這意味著華南理工大學的技術(shù)共同開發(fā)活動以學?！獓蠛献髂Ｊ綖橹?，與深圳市的私營企業(yè)主導開發(fā)模式構(gòu)成了鮮明的區(qū)別。與知識創(chuàng)新的分析結(jié)果類似，華南理工大學的專利申請領(lǐng)域集中在化學工程和材料科學等學科（見表4），符合自身學科優(yōu)勢，但與大灣區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的智能化發(fā)展方向契合度不高。

5 結(jié)論與政策建議

本文對粵港澳大灣區(qū)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進行了初步分析，結(jié)果表明，粵港澳大灣區(qū)具有較為成熟的知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，同時創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的本地化程度較高，創(chuàng)新資源較為豐富。但同時，粵港澳大灣區(qū)知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也存在缺乏領(lǐng)導性研究機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部整合性不強等問題?；浉郯拇鬄硡^(qū)的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以私營高科技企業(yè)為主導，正在形成依托深港的前沿技術(shù)聚集區(qū)，廣州與深圳相比，技術(shù)合作創(chuàng)新模式仍較為傳統(tǒng)，一定程度上限制了本地技術(shù)創(chuàng)新活力，不利于對前沿技術(shù)的探索開發(fā)?？偟膩砜?，粵港澳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)供給側(cè)結(jié)構(gòu)成熟，建設(shè)國際創(chuàng)新中心的基礎(chǔ)良好，未來應保持政策支持和資源投入，繼續(xù)提升區(qū)域創(chuàng)新競爭力。

把知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)現(xiàn)結(jié)合來看，粵港澳大灣區(qū)整體上呈現(xiàn)了一種繁榮的創(chuàng)新狀態(tài)，但同時也存在內(nèi)部危機。其中，最為明顯的是傳統(tǒng)創(chuàng)新方式與現(xiàn)代創(chuàng)新方式之間存在的張力，具體表現(xiàn)為內(nèi)地教育和研究機構(gòu)“逆網(wǎng)絡(luò)化”的創(chuàng)新行為。例如作為工程領(lǐng)域發(fā)文規(guī)模最大和技術(shù)發(fā)明專利最多的華南理工大學，一方面與外部機構(gòu)合作較少，另一方面主要與國有企業(yè)開展技術(shù)合作，也即一方面維持較少的網(wǎng)絡(luò)交往，另一方面傾向于和自己有制度親和性的組織發(fā)生關(guān)聯(lián)。這些行為與現(xiàn)代創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的要求相背離，不利于原創(chuàng)性和根本性創(chuàng)新的出現(xiàn)。華南理工大學并非個案，其反映的問題在內(nèi)地教育和研究機構(gòu)中具有一定普遍性。作為最主要的創(chuàng)新供給主體，大學應該轉(zhuǎn)變“逆網(wǎng)絡(luò)化”趨勢，主動擁抱其他創(chuàng)新主體和市場主體，成為搭建區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主力。

基于以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

一、應進一步加大粵港澳大灣區(qū)的科技開放力度。鼓勵灣區(qū)內(nèi)地高校與國外學術(shù)機構(gòu)建立穩(wěn)定長期的合作關(guān)系，簡化內(nèi)地高校學術(shù)交流審批程序，開辟高端外籍科技人才引進綠色通道，加大對國際合作辦學的政策支持力度，努力將內(nèi)地優(yōu)秀高校培養(yǎng)為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的守門人。

二、應鼓勵灣區(qū)有條件的內(nèi)地高校擴大在灣區(qū)內(nèi)部的科創(chuàng)合作范圍。一方面加快內(nèi)地與港澳高等教育資源共享共建進程，另一方面為內(nèi)地和港澳科技人才建立統(tǒng)一的勞動力市場，促進三地人才流動。支持有條件的內(nèi)地高?；蛳愀鄹咝３蔀榛浉郯膮^(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)導性研究機構(gòu)，優(yōu)化灣區(qū)科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)。

三、在做好城市創(chuàng)新分工的前提下，應鼓勵廣州、珠海、佛山等城市布局技術(shù)創(chuàng)新的前沿領(lǐng)域。建議以粵港澳大灣區(qū)建設(shè)國際創(chuàng)新中心為契機，協(xié)調(diào)灣區(qū)各地市修訂科技發(fā)展規(guī)劃，布局技術(shù)創(chuàng)新前沿，形成技術(shù)創(chuàng)新的聚集優(yōu)勢。

四、完善內(nèi)地大學技術(shù)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，引導大學與私營企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新，暢通技術(shù)轉(zhuǎn)化渠道。制定完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，允許科研人員靈活開展市場行為，保護創(chuàng)新收益。

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作者貢獻說明：

曾志敏：負責思路設(shè)計與論文撰寫；

楊澤森：負責數(shù)據(jù)分析與論文撰寫。

Innovation Network and University Role in Guangdong-Hong Kong-Macau Greater Bay Area： A Network Analysis

Zeng Zhimin Yang Zesen

Institute of Public Policy， South China University of Technology， Guangzhou 510640

Abstract： [Purpose/significance] Guangdong-Hong Kong-Macau Greater Bay Area （GHMGBA） has abundant scientific and educational resources， and it is striving to build a global sci-tech innovation center as part of its key objectives. A thorough investigation into the development of scientific and technological innovations in GHMGBA is the first step toward better policy making. [Method/process] Based on the scientific papers and patents from 2012 to 2016， this paper provides a structural and visualized analysis of the knowledge and innovation networks （KIN） and technological innovation network （TIN） in GHMGBA. Taking South China University of Technology （SCUT） as an example， this paper evaluates the status， the roles and the performance of mainland research universities in GHMGBA. And it explores the difficulties and problems of universities in participating in regional innovation， and puts forward specific policy suggestions. [Result/conclusion] The results are as follows： （1） the structure of the KIN is mature in GHMGBA with the core-periphery pattern in general； （2） the amount of literature published by mainland universities is ahead that in GHMGBA， yet they lag behind in innovation networks construction and network leadership； （3） knowledge innovation in GHMGBA is heading for Emerging Engineering with remarkable gradient effects among regions； （4） high-tech enterprises play a dominant role in TIN， and Guangzhou and Shenzhen vary in technical cooperation.

Keywords： technology innovation regional innovation network Guangdong-Hong Kong-Macau Greater Bay Area （GHMGBA）

收稿日期：2018-03-21 修回日期：2018-04-07 本文責任編輯：呂青