◎甘志霞 呂海軍

黨的十九大報(bào)告明確提出，要形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化的國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力。促進(jìn)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移，可以實(shí)現(xiàn)軍民有機(jī)結(jié)合，形成各種創(chuàng)新要素的緊密互動(dòng)，使軍民兩股科技力量相互關(guān)聯(lián)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在不斷提高微觀活力的基礎(chǔ)上形成總體創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

概念

1.軍民兩用技術(shù)

軍民兩用技術(shù)是有現(xiàn)實(shí)和潛在的軍事和商業(yè)用途的技術(shù)，兩用技術(shù)擁有支持軍用和民用技術(shù)發(fā)展的共同的技術(shù)基礎(chǔ)，為國(guó)防生產(chǎn)商實(shí)現(xiàn)商業(yè)運(yùn)營(yíng)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)商業(yè)技術(shù)的軍事用途創(chuàng)造機(jī)會(huì)。這一概念容易使人們產(chǎn)生一種誤解：軍用技術(shù)和民用技術(shù)是相互對(duì)立和隔離的兩個(gè)領(lǐng)域，兩用技術(shù)則站在中間的位置。實(shí)際上，在各類(lèi)軍品中，有些是軍事專(zhuān)用的，如隱形坦克；有些與民用產(chǎn)品有著很大的區(qū)別，如攻擊直升機(jī)；而其余的則與民用產(chǎn)品類(lèi)似甚至相同，如大型商業(yè)計(jì)算機(jī)。如果我們把技能看作技術(shù)的一部分，采用廣義的技術(shù)觀點(diǎn)，那么管理大型項(xiàng)目的組織技能、研究和設(shè)備測(cè)試技能、整合復(fù)雜系統(tǒng)的技能也可同時(shí)用于軍用和民用產(chǎn)品的生產(chǎn)。所以，技術(shù)能力的軍用和民用關(guān)系非常復(fù)雜，兩者的區(qū)別不是涇渭分明的。產(chǎn)品、技能和設(shè)備從一種用途轉(zhuǎn)為另一種用途的方式是多樣化的，并且因部門(mén)不同而不同，這種多樣化導(dǎo)致了兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的多樣化。

2.軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移

軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移特指不同應(yīng)用領(lǐng)域之間的轉(zhuǎn)移，當(dāng)一項(xiàng)最初為軍用（或民用）設(shè)計(jì)的技術(shù)轉(zhuǎn)移為民用（或軍用）時(shí)，兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移就發(fā)生了。

（1）民用轉(zhuǎn)為軍用。挖掘民用技術(shù)的軍事用途有助于控制軍品成本的升級(jí)，有利于開(kāi)發(fā)民用生產(chǎn)的動(dòng)力系統(tǒng)。美國(guó)、法國(guó)和德國(guó)的國(guó)防部正在相應(yīng)地調(diào)整采購(gòu)政策，以最大限度地利用民用工業(yè)提供的技術(shù)和工業(yè)能力。

（2）軍用轉(zhuǎn)為民用。將國(guó)防科研成果應(yīng)用到民用市場(chǎng)一直是人們感興趣的。軍工企業(yè)的轉(zhuǎn)軌和民用市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略都可以促進(jìn)軍用技術(shù)轉(zhuǎn)為民用。美國(guó)的國(guó)防科技成果對(duì)民用市場(chǎng)的推動(dòng)作用巨大，二戰(zhàn)時(shí)美國(guó)國(guó)防實(shí)驗(yàn)室的科研成果溢出到民用市場(chǎng)，直接促發(fā)了第二次科技革命。

機(jī)制

1.根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移是否需要對(duì)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)以適應(yīng)新的用途，或僅是從轉(zhuǎn)移者到接受者的直接轉(zhuǎn)移，把技術(shù)的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和改進(jìn)留給接受者，可以將兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移分為改進(jìn)型轉(zhuǎn)移和直接轉(zhuǎn)移

（1）改進(jìn)型轉(zhuǎn)移。對(duì)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)以適用于新的用途，轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)要承擔(dān)部分或全部的必要的改進(jìn)工作。需要改進(jìn)的不只是技術(shù)，通常組織自身也需要進(jìn)行變革。多數(shù)國(guó)防制造商的軍事運(yùn)營(yíng)和民事運(yùn)營(yíng)是嚴(yán)格分開(kāi)的。當(dāng)原來(lái)相互分割的軍事活動(dòng)和民事活動(dòng)要一體化時(shí)，可以充分利用軍事和民事開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，使整個(gè)工廠或研究實(shí)驗(yàn)室同時(shí)應(yīng)用于軍事和民事工作。

（2）直接轉(zhuǎn)移。大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移都需要進(jìn)行技術(shù)的改進(jìn)工作，這樣才能更好地適應(yīng)新的工作環(huán)境。在直接轉(zhuǎn)移機(jī)制里，進(jìn)行改進(jìn)工作的責(zé)任往往全部落在技術(shù)接受者的身上。

2.根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在同一組織之內(nèi)還是跨越組織劃分為內(nèi)部轉(zhuǎn)移和外部轉(zhuǎn)移

如國(guó)防系統(tǒng)的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入商業(yè)市場(chǎng)的調(diào)整，這個(gè)調(diào)整過(guò)程發(fā)生在同一單位內(nèi)，稱(chēng)為內(nèi)部轉(zhuǎn)移；若該國(guó)防實(shí)驗(yàn)室將技術(shù)許可給另一個(gè)公司，這個(gè)公司負(fù)責(zé)發(fā)展新的商業(yè)產(chǎn)品，這就是外部轉(zhuǎn)移。

3.根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移是否需要改進(jìn)和是否跨越單位劃分為內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移、內(nèi)部調(diào)整性轉(zhuǎn)移、外部直接轉(zhuǎn)移和外部調(diào)整性轉(zhuǎn)移

（1）內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移是技術(shù)在一個(gè)組織內(nèi)部不同應(yīng)用領(lǐng)域之間的轉(zhuǎn)移。它不需要技術(shù)的調(diào)整和公司運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)的變革。如果軍事和民事運(yùn)營(yíng)是分離的，這種分離可以繼續(xù)，由獲得技術(shù)的部門(mén)完全負(fù)責(zé)技術(shù)的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和利用。如中心產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)的建立就是將高級(jí)的信息技術(shù)工具應(yīng)用到復(fù)雜系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和工程上。這些數(shù)據(jù)庫(kù)存有公司設(shè)計(jì)所有零部件和子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，這些技術(shù)信息倉(cāng)庫(kù)可用于其他設(shè)計(jì)。所以，即使軍事部門(mén)和民事部門(mén)是嚴(yán)格分開(kāi)的，他們的設(shè)計(jì)成果對(duì)共同的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)仍有貢獻(xiàn)，同時(shí)，軍事和民事部門(mén)的工程師都可以進(jìn)入這個(gè)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。這為內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了一個(gè)渠道。

最終產(chǎn)品是內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移的目標(biāo)。如英國(guó)國(guó)防部在通信領(lǐng)域?qū)嵤┥虡I(yè)現(xiàn)貨采購(gòu)政策，這種政策使商業(yè)供應(yīng)商不必調(diào)整自己的產(chǎn)品就可以獲得軍事訂單。這種內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移取決于生產(chǎn)商是否能抓住軍事市場(chǎng)中出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)。

（2）內(nèi)部調(diào)整性轉(zhuǎn)移涉及到工藝的調(diào)整，這種調(diào)整在同一組織內(nèi)進(jìn)行，兩用技術(shù)可以運(yùn)用于新的領(lǐng)域。為了一個(gè)特定市場(chǎng)而開(kāi)發(fā)的技術(shù)，要運(yùn)用到其他領(lǐng)域通常需要調(diào)整數(shù)年時(shí)間。如Rockwell公司花了20年時(shí)間將在二戰(zhàn)中首次應(yīng)用的雷達(dá)微波技術(shù)應(yīng)用到微波爐市場(chǎng)中。這種轉(zhuǎn)移一方面要求原來(lái)由軍隊(duì)內(nèi)部提供的服務(wù)須轉(zhuǎn)為由商業(yè)公司來(lái)承擔(dān)，并滿(mǎn)足軍隊(duì)需要；另一方面要求許多公司要把最初為軍事市場(chǎng)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品和技術(shù)能力應(yīng)用到商用市場(chǎng)。

（3）外部直接轉(zhuǎn)移是將技術(shù)出售給其他公司，由其完成技術(shù)的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)和商業(yè)化，這種模式不涉及技術(shù)調(diào)整，僅涉及包括設(shè)計(jì)和專(zhuān)利在內(nèi)的商業(yè)交易。出售技術(shù)的公司或?qū)嶒?yàn)室給予購(gòu)買(mǎi)技術(shù)的公司技術(shù)許可證。由于技術(shù)的應(yīng)用工作全部交給技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)者，因此，技術(shù)供應(yīng)商無(wú)需進(jìn)行組織變革。

（4）外部調(diào)整性轉(zhuǎn)移通常涉及與其他公司的合作，在合作關(guān)系的管理中，可能產(chǎn)生新組織，因?yàn)檎{(diào)整通常很困難，合作關(guān)系需要雙方投入更多時(shí)間和精力。如英國(guó)鼓勵(lì)國(guó)防研究機(jī)構(gòu)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)界的合作關(guān)系，不過(guò)，這項(xiàng)工作若與國(guó)防需求存在沖突，則優(yōu)先考慮國(guó)防客戶(hù)。澳大利亞國(guó)防科技組織通過(guò)設(shè)立產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的合作研究項(xiàng)目，利用民用領(lǐng)域開(kāi)發(fā)的兩用技術(shù)能力，把技術(shù)轉(zhuǎn)為軍用。

兩用政策的目標(biāo)和工具

由于軍用和民用活動(dòng)日益一體化，企業(yè)同時(shí)面向軍用和民用兩個(gè)市場(chǎng)，因此，軍民融合成為兩用政策的目標(biāo)。兩用政策是國(guó)防工業(yè)政策的核心，是一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策、采購(gòu)政策或研究政策，旨在盡力開(kāi)發(fā)兩用技術(shù)的潛在機(jī)會(huì)。

1.目標(biāo)

（1）完全轉(zhuǎn)軌。目標(biāo)是把與國(guó)防有關(guān)的機(jī)構(gòu)變?yōu)槊裼?，拋棄軍用生產(chǎn)，現(xiàn)實(shí)中這種情況很少。

（2）維護(hù)型轉(zhuǎn)軌。當(dāng)一項(xiàng)軍事研究或生產(chǎn)設(shè)備由于缺乏需求而不再運(yùn)營(yíng)時(shí)，維護(hù)型轉(zhuǎn)軌旨在保留基礎(chǔ)設(shè)施，以備未來(lái)之需，其活動(dòng)主要瞄準(zhǔn)新的商業(yè)機(jī)會(huì)，軍用生產(chǎn)被拋棄。但是，一旦軍用需求出現(xiàn)，這些設(shè)施還能再轉(zhuǎn)向原先的軍事用途，在美國(guó)已出現(xiàn)這種情況。

（3）維持型多元化。軍用生產(chǎn)商為了彌補(bǔ)軍用需求縮減損失，提高運(yùn)營(yíng)效率，往往進(jìn)入甚至強(qiáng)化其在民用市場(chǎng)上的活動(dòng)。當(dāng)其在民用市場(chǎng)追求產(chǎn)品多樣化時(shí)，一些軍事相關(guān)活動(dòng)就會(huì)保留甚至增加。

2.工具

（1）推進(jìn)國(guó)防采購(gòu)改革。采購(gòu)改革政策由于應(yīng)用商業(yè)現(xiàn)貨和調(diào)整民用技術(shù)用于軍事而使得國(guó)防部門(mén)節(jié)約成本和提高效率。采購(gòu)改革的內(nèi)容是簡(jiǎn)化采購(gòu)程序和列出詳細(xì)的軍用標(biāo)準(zhǔn)，從而鼓勵(lì)商業(yè)公司進(jìn)入國(guó)防市場(chǎng)。

（2）鼓勵(lì)合作研發(fā)項(xiàng)目。旨在強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)界、政府、私營(yíng)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系。政府支持多個(gè)機(jī)構(gòu)參與研究項(xiàng)目，在兩用技術(shù)的研究中，經(jīng)常運(yùn)用到軍用設(shè)施。如美國(guó)通過(guò)CRADA（合作研究與發(fā)展協(xié)議）促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。CRADA項(xiàng)目是由一個(gè)或多個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和一個(gè)或多個(gè)外部組織合作來(lái)執(zhí)行的，政府部門(mén)為CRADA項(xiàng)目提供人員、服務(wù)、設(shè)施和列出其他資源。

（3）直接支持兩用技術(shù)研發(fā)。國(guó)防部可以直接資助兩用技術(shù)項(xiàng)目，如美國(guó)的技術(shù)再投資計(jì)劃。在企業(yè)層面，公司直接開(kāi)發(fā)有兩用潛力的技術(shù)，而不是只發(fā)展單一用途的技術(shù)。

（4）設(shè)立技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。作為處于技術(shù)供應(yīng)者和潛在客戶(hù)之間的獨(dú)立組織，技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是新技術(shù)的市場(chǎng)推動(dòng)者。在兩用技術(shù)領(lǐng)域，它們從軍事研究成果中識(shí)別出有民用潛力的技術(shù)，然后將其出售給商業(yè)客戶(hù)。技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或是專(zhuān)為這個(gè)目的而設(shè)立的獨(dú)立營(yíng)利公司，或是政府支持的組織。如1984年設(shè)立的英國(guó)國(guó)防技術(shù)公司在國(guó)防部的支持下，由金融和投資機(jī)構(gòu)設(shè)立，目的是轉(zhuǎn)移國(guó)防研究機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)的技術(shù)。國(guó)防技術(shù)公司建立了一個(gè)會(huì)員系統(tǒng)，這些會(huì)員每年繳納一定會(huì)費(fèi)就能被告知國(guó)防研究成果中有商業(yè)應(yīng)用潛力的技術(shù)。

技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及對(duì)技術(shù)的積極偵察和營(yíng)銷(xiāo)。一個(gè)有益的嘗試是在國(guó)防實(shí)驗(yàn)室和國(guó)防企業(yè)、商業(yè)企業(yè)之間建立溝通渠道，通過(guò)加強(qiáng)技術(shù)賣(mài)方和潛在買(mǎi)方之間的溝通聯(lián)系，促進(jìn)以軍事研究為導(dǎo)向的技術(shù)在民用市場(chǎng)的發(fā)展。

（5）成立內(nèi)部技術(shù)經(jīng)紀(jì)辦公室。公司和實(shí)驗(yàn)室不需要中介，可以自己尋找潛在的技術(shù)用戶(hù)，組織成立內(nèi)部技術(shù)經(jīng)紀(jì)辦公室。在美國(guó)，國(guó)防實(shí)驗(yàn)室成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（ORTAS），負(fù)責(zé)識(shí)別可轉(zhuǎn)移的技術(shù)、潛在客戶(hù)尋找和組織轉(zhuǎn)移等事務(wù)。

（6）開(kāi)放研究設(shè)施。當(dāng)一項(xiàng)軍用研究或生產(chǎn)設(shè)施由于缺乏需求而不再使用，但是國(guó)防客戶(hù)為了滿(mǎn)足未來(lái)不時(shí)之需而必須保留時(shí)，通常采取開(kāi)放研究設(shè)施的辦法，將這些設(shè)施租給商業(yè)公司。這樣，國(guó)防研究機(jī)構(gòu)出租所獲得的收入就可用于彌補(bǔ)需求減少的資金缺口。

（7）提供咨詢(xún)和外包。如軍事生產(chǎn)商越來(lái)越多地將研發(fā)任務(wù)外包給專(zhuān)業(yè)的小公司，這些公司很少是專(zhuān)業(yè)的國(guó)防供應(yīng)商或在兩用環(huán)境中運(yùn)營(yíng)。隨著供應(yīng)商將其商業(yè)運(yùn)營(yíng)知識(shí)、設(shè)施和經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用于新的國(guó)防任務(wù)，軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道被拓寬。反之，國(guó)防研究機(jī)構(gòu)越來(lái)越多地向民用客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)，從而轉(zhuǎn)移研究人員的技能和實(shí)驗(yàn)設(shè)施。

（8）設(shè)立軍轉(zhuǎn)民衍生公司。許多國(guó)防企業(yè)和實(shí)驗(yàn)室盡管了解他們所開(kāi)發(fā)的技術(shù)的兩用潛力，但是他們不能將其商業(yè)化。因此，將技術(shù)出售給商業(yè)公司是一個(gè)辦法，設(shè)立新的公司專(zhuān)門(mén)從事軍轉(zhuǎn)民工作是另一個(gè)辦法。在美國(guó)，從聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室衍生出很多公司，通常是由實(shí)驗(yàn)室的前雇員創(chuàng)辦，其目的是利用他們?cè)谘芯恐兴_(kāi)發(fā)的技術(shù)和思想。

綜上，推進(jìn)我國(guó)軍民深度融合的重要措施之一就是把開(kāi)發(fā)軍民兩用技術(shù)作為融合抓手，從研發(fā)階段就考慮技術(shù)的兩用屬性，把軍民融合思想貫穿技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)鏈條，初步建立適應(yīng)軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用、民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用的方法和機(jī)制。此外，為了推進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)和民用科技工業(yè)之間的互動(dòng)和軍民兩用技術(shù)的相互轉(zhuǎn)移，要利用好國(guó)家創(chuàng)新體系軍民融合政策工具。