楊 超，黃群慧，賀 俊，楊 伶

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836； 2.中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410004)

一、 引 言

高技術(shù)制造業(yè)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)中最具創(chuàng)新活力的群體[1-2]，受到“創(chuàng)新”研究者和政策制定者普遍重視，相比之下，中低技術(shù)制造業(yè)(LMT制造業(yè))則被視為夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)而有所忽略。學(xué)界普遍認(rèn)為L(zhǎng)MT制造業(yè)缺乏創(chuàng)新和活力，且多數(shù)已處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的集聚過度狀態(tài)，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有限。然而，歐洲“中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新研究”項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)，幾乎所有歐洲LMT制造業(yè)都具有創(chuàng)新性，其發(fā)展仍具有很大潛力[3]，甚至是支持一國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)。面對(duì)兩種爭(zhēng)議，讓人不禁疑問，中國(guó)的LMT制造業(yè)是否存在創(chuàng)新，如果有，這些創(chuàng)新最終又能否顯著促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？回答以上問題，對(duì)一個(gè)LMT制造業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值50%以上的國(guó)家來說，[注]根據(jù)OECD產(chǎn)業(yè)技術(shù)分類和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局近5年數(shù)據(jù)測(cè)算，中國(guó)LMT制造業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值50%以上，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)體系中扮演著重要角色。能夠?yàn)樵摦a(chǎn)業(yè)從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變提供可能的路徑或方案。

作為現(xiàn)代制造業(yè)的重要特征，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用已被廣泛證實(shí)[4-5]，但兩者之間的作用機(jī)制則眾說紛紜。不同學(xué)者研究了政府政策[6]、信息傳遞[7]、融資約束[8]、經(jīng)營(yíng)營(yíng)銷[9]等因素的中介或調(diào)節(jié)作用。在眾多作用路徑中，創(chuàng)新也是被廣泛探討的一個(gè)變量，例如Chyi等(2012)[10]對(duì)新竹高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、唐睿等(2018)[11]對(duì)安徽省高新產(chǎn)業(yè)、呂承超和商圓月(2017)[12]、楊浩昌等(2016)[13]基于省級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，均證實(shí)了“產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)創(chuàng)新，創(chuàng)新提升地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的傳導(dǎo)路徑。然而，以上結(jié)論成立的前提是以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，至于能否將結(jié)論推廣至LMT產(chǎn)業(yè)，則有待更多的研究補(bǔ)充探討。雖然部分研究對(duì)LMT產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有所涉及[14-15]，但鮮有文獻(xiàn)專門以LMT產(chǎn)業(yè)作為對(duì)象研究創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集聚與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間所起的作用。此外，由于LMT產(chǎn)業(yè)中更多的是工藝流程、產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品開發(fā)等“非R&D”創(chuàng)新活動(dòng)[16]，現(xiàn)有文獻(xiàn)將LMT產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)比研究或合并分析時(shí)普遍使用的R&D指標(biāo)，可能低估LMT產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活躍度。

針對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)不足本文做了以下改進(jìn)：首先，對(duì)LMT產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)新和地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者的相互關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了分析，并通過數(shù)學(xué)推導(dǎo)提出了三個(gè)假說；其次，構(gòu)建了一個(gè)由“創(chuàng)新”擔(dān)當(dāng)中介作用的模型，以木材加工業(yè)作為L(zhǎng)MT制造業(yè)代表，運(yùn)用中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析，以回答上文提出的“產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)創(chuàng)新，創(chuàng)新提升地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”傳導(dǎo)路徑是否存在于LMT制造業(yè)的問題。本文余下部分安排如下：第二部分是分析框架和研究假說；第三部分是實(shí)證研究設(shè)計(jì)；第四部分是實(shí)證結(jié)果分析；最后是研究結(jié)論與討論，以及研究局限與展望。

二、 分析框架和研究假說

(一) 研究對(duì)象界定

本文所界定的木材加工業(yè)包括人造板和木地板兩個(gè)細(xì)分行業(yè)，其中人造板主要作為中間產(chǎn)品(包括膠合板、纖維板、刨花板)，因此在本文中被界定為“上游企業(yè)”，木地板主要是終端產(chǎn)品，在本文中被界定為“下游企業(yè)”。選擇木材加工業(yè)作為研究對(duì)象的原因：(1)在《國(guó)民經(jīng)濟(jì)分類和代碼》C門類下2位編碼水平上，我國(guó)有25個(gè)制造業(yè)部門符合OECD產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所定義的“中低技術(shù)制造業(yè)”，若將這些部門都囊括在內(nèi)，優(yōu)點(diǎn)是數(shù)據(jù)龐大、有利于得出一般化的結(jié)論，但缺點(diǎn)也很明顯，粗分類無法對(duì)某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的縱深問題進(jìn)行細(xì)究，基于忽略行業(yè)異質(zhì)性的有偏估計(jì)結(jié)果所制定的創(chuàng)新政策則可能脫離產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求。(2)無論根據(jù)OECD產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是以文獻(xiàn)普遍使用的“平均研發(fā)投入于銷售額之比小于3%”定義,木材加工業(yè)都是典型的LMT產(chǎn)業(yè)。該產(chǎn)業(yè)憑借低廉的要素成本連續(xù)多年全球產(chǎn)量、貿(mào)易量第一，然而當(dāng)前該產(chǎn)業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略抉擇的關(guān)鍵時(shí)期[17]，面對(duì)勞動(dòng)力成本上升、可采伐木材資源銳減的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，作為中國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，木材加工業(yè)可能比其他LMT制造業(yè)更有加強(qiáng)創(chuàng)新以維持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需求。

(二) 分析框架與假說

1. LMT制造業(yè)專業(yè)化集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。本文所界定的專業(yè)化集聚指的是處在“木材加工業(yè)”這一產(chǎn)業(yè)鏈上相同位置的企業(yè)共同集聚于一定區(qū)域內(nèi)，例如廣西人造板產(chǎn)業(yè)集群，就是國(guó)旭集團(tuán)及8家自治區(qū)直屬林場(chǎng)人造板企業(yè)為主，眾多小規(guī)模企業(yè)集中分布、專注人造板生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)集群。同類型企業(yè)集聚可以使廠商獲得MAR外部性的收益，MAR外部性又稱“產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識(shí)溢出效應(yīng)”[18-19]，強(qiáng)調(diào)“專業(yè)化生產(chǎn)”的重要性，且專業(yè)化程度越高，經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)越強(qiáng)。根據(jù)Feldman的知識(shí)溢出理論，知識(shí)溢出會(huì)受到空間制約，知識(shí)的學(xué)習(xí)和吸收會(huì)隨著距離的增大而衰減[20]，但在一個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中，同行之間彼此相互接近，有利于新技術(shù)、新工藝、新思路等知識(shí)滲透，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)總體生產(chǎn)率。在人造板行業(yè)中，一些諸如施膠技巧、木地板貼面手藝等非系統(tǒng)性知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)具有所謂的“知識(shí)黏性”，即這些非系統(tǒng)性的知識(shí)需要以口口相傳、言傳身教等方式才能有效傳遞，如果空間傳播距離和時(shí)間太遠(yuǎn)，容易造成扭曲，達(dá)不到傳播效果。產(chǎn)業(yè)集聚能夠?yàn)橹R(shí)的傳播提供便利并有效降低知識(shí)傳播成本，相比于自我探索，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)通過勞動(dòng)力相互流動(dòng)、交流，可以獲得學(xué)習(xí)曲線下移效應(yīng)，在更短時(shí)間內(nèi)提高生產(chǎn)效率。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的知識(shí)溢出，特別是人力資本要素的不斷積累，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化水平，逐步提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效，并引發(fā)區(qū)域內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

對(duì)以上內(nèi)在機(jī)制的數(shù)學(xué)化分析如下：假設(shè)有兩個(gè)地理單元a、b，在各自范圍內(nèi)均存在1個(gè)人造板廠商生產(chǎn)一樣的人造板，a、b兩地的“下游企業(yè)”對(duì)中間產(chǎn)品的偏好相同；存在不為0的運(yùn)輸成本t；e(e>1)為需求彈性；pa和pb分別為人造板在兩地的價(jià)格；Xaa代表企業(yè)a生產(chǎn)并在本地銷售的人造板，Xab代表企業(yè)a生產(chǎn)并銷往b地的人造板；m為預(yù)算約束。根據(jù)以上條件，可以獲得兩個(gè)地理單元內(nèi)的消費(fèi)者效用函數(shù)與消費(fèi)預(yù)算約束方程：

(1)

引入兩地人造板價(jià)格指數(shù)Pa和Pb，通過效用最大化條件可以求得a地消費(fèi)者所面臨的需求函數(shù)(由于兩地區(qū)消費(fèi)者效用函數(shù)相同，根據(jù)對(duì)稱性，可同理求得b地消費(fèi)者的需求函數(shù))：

(2)

(3)

(4)

(5)

引入企業(yè)a的邊際成本ca和固定成本caf，企業(yè)a的利潤(rùn)函數(shù)可表示為：

πa=(pa-ca)·(Xaa+Xab)-caf

(6)

根據(jù)平狄克給定的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境下廠商的定價(jià)法則，可將廠商a利潤(rùn)最大化一階導(dǎo)條件表示為[注]式(7)的詳細(xì)推導(dǎo)過程可參閱平狄克版《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)(第七版)》第328～329頁(yè)。：

pa(1-e-1)=ca

(7)

將式(7)代入式(6)，整理兩式后可得：

Xaa+Xab=f(e-1)

(8)

由于集聚外部性的存在，兩企業(yè)因集聚獲得成本降低的好處，借鑒王春暉、趙偉(2014)[21]的思路，引入表征外部性的變量?，并規(guī)定系數(shù)γ≥0，同時(shí)引入a、b兩地間的人造板相對(duì)產(chǎn)值V、相對(duì)成本ρ及相對(duì)支出η，三者的性質(zhì)決定了V>0,ρ>0,η>0。它們存在以下關(guān)系：

(9)

將式(4)、(5)聯(lián)立，可得a、b兩地的價(jià)格之比：

(10)

均衡狀態(tài)下，企業(yè)a和企業(yè)b具有相同的產(chǎn)量，即：

(11)

化簡(jiǎn)后可表示為：

(12)

在式(9)的相對(duì)成本ρ表達(dá)式中對(duì)外部性?求偏導(dǎo)，對(duì)式(12)的相對(duì)成本ρ求偏導(dǎo)：

(13)

(14)

根據(jù)以上機(jī)理分析和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，提出如下假說：

H1：LMT產(chǎn)業(yè)專業(yè)化集聚有助于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2. LMT制造業(yè)多樣化集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。本文所界定的多樣化集聚指的是處在“木材加工業(yè)”這一條產(chǎn)業(yè)鏈上不同位置的上下游企業(yè)共同集聚于一定區(qū)域內(nèi)，例如浙江南潯木地板產(chǎn)業(yè)集群，就是以木地板企業(yè)為主、輔以中間產(chǎn)品人造板企業(yè)的上下游企業(yè)協(xié)同化生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)集群。上下游產(chǎn)業(yè)廠商之間的協(xié)同集聚可以使其獲得Jacobs外部性的收益，Jacobs外部性強(qiáng)調(diào)“多樣化生產(chǎn)”才是集聚外部性來源。這種集聚外部性收益體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間協(xié)作搜尋成本的降低、區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)分工的細(xì)化、區(qū)域內(nèi)行業(yè)間知識(shí)溢出，從而不斷提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。由此，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈縱向、橫向的延伸將催生新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，由此使得地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以調(diào)整，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。木材加工產(chǎn)業(yè)具有非常強(qiáng)的前向和后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，例如作為中間產(chǎn)品生產(chǎn)者的人造板企業(yè)不僅與下游木地板企業(yè)息息相關(guān)，同時(shí)也非常依賴上游的原木、鋸材、木纖維等原材料供應(yīng)商，木材加工產(chǎn)業(yè)的地理集中，可以吸引前后向關(guān)聯(lián)的第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)甚至第三產(chǎn)業(yè)(如物流、海關(guān)報(bào)關(guān)代理等相關(guān)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè))在本地的集聚。也就是說，Jacobs外部性所帶來的正向刺激作用不僅體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)層面上，而且還能作用于整個(gè)城市層面。木材加工產(chǎn)業(yè)的空間集聚不僅僅有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，除了產(chǎn)業(yè)內(nèi)關(guān)聯(lián)企業(yè)能夠通過交流而受益之外，周邊具有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的地區(qū)也能夠獲得空間溢出效應(yīng)，通過產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同作用帶動(dòng)相鄰區(qū)域，尤其是鄰近城市的鄉(xiāng)鎮(zhèn)發(fā)展，提高區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。[注]當(dāng)然，在MAR外部性和Jacobs外部性基礎(chǔ)上形成的Porter外部性也是文獻(xiàn)中常見的一種集聚外部性表現(xiàn)形式，Porter外部性強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間兩個(gè)維度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，與本文關(guān)聯(lián)較少，故正文中不做詳細(xì)討論。

對(duì)以上內(nèi)在機(jī)制的數(shù)學(xué)化分析如下：假設(shè)有兩個(gè)地理單元a、b，在各自轄區(qū)內(nèi)都有一家生產(chǎn)最終產(chǎn)品(木地板)的下游企業(yè)D和一家生產(chǎn)中間產(chǎn)品(人造板)的上游企業(yè)U，假設(shè)人造板只用于木地板生產(chǎn)，消費(fèi)者只可購(gòu)買木地板，因此木地板企業(yè)D的相對(duì)成本ρD和人造板企業(yè)的相對(duì)支出ηU都是內(nèi)生的，以w表征兩地的勞動(dòng)力相對(duì)價(jià)格，并規(guī)定為外生變量，生產(chǎn)人造板的企業(yè)只有勞動(dòng)力要素投入，忽略購(gòu)買原料的成本，則要素相對(duì)價(jià)格為w，有：

(15)

木地板企業(yè)的要素投入包括勞動(dòng)力和中間品，以χ(0<χ<1)表征中間品投入占總要素投入的比重，成本函數(shù)為：

(16)

同時(shí)，木地板企業(yè)的成本之比為：

(17)

適當(dāng)整理后可表示為：

(18)

對(duì)于木地板企業(yè)D來說，最終消費(fèi)品市場(chǎng)需求是其唯一要考慮的因素，因此可得：

(19)

對(duì)于中間品人造板廠商U來說，產(chǎn)品只能銷售給木地板企業(yè)D而不能直接出售給消費(fèi)者，因此木地板企業(yè)的需求是其唯一要考慮的因素，即χ決定了木地板企業(yè)對(duì)人造板企業(yè)的產(chǎn)出需求：

(20)

將式(12)、(15)和(20)聯(lián)立可得：

(21)

將式(12)、(18)和(19)聯(lián)立可得：

(22)

假設(shè)a地兩企業(yè)布局不發(fā)生變化，b地的兩企業(yè)相互接近，則b地因上下游產(chǎn)業(yè)集聚而產(chǎn)生外部性?，對(duì)式(17)的外部性?求偏導(dǎo)：

(23)

(24)

根據(jù)以上機(jī)理分析和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，提出如下假說：

H2：LMT產(chǎn)業(yè)多樣化集聚有助于地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集聚與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的中介作用。從木地板行業(yè)的實(shí)際情況來看，該行業(yè)已表現(xiàn)出從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)向差異化競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)，行業(yè)內(nèi)大型企業(yè)具有一定的創(chuàng)新活躍度。據(jù)《2016—2021年中國(guó)木地板制造行業(yè)產(chǎn)銷需求與投資預(yù)測(cè)分析報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，2015年1月—2015年12月，可檢索到566條木地板企業(yè)申請(qǐng)的實(shí)用新型專利信息，專利數(shù)量呈上升態(tài)勢(shì)，各大廠商都有一些特色產(chǎn)品，如圣象大豆生物膠地板、德爾無醛添加地板、大自然負(fù)離子地板、菲林格爾免膠鎖扣地板、世友抗刮痕地板、揚(yáng)子納米實(shí)木地板等差異化豐富的產(chǎn)品。在微觀層面，企業(yè)作為創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際組織者，激勵(lì)他們積極追求創(chuàng)新的動(dòng)因是，創(chuàng)新能夠?yàn)槠髽I(yè)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中攫取更多的消費(fèi)者剩余[22]。企業(yè)通過品質(zhì)改善、工藝優(yōu)化、新產(chǎn)品開發(fā)等一系列創(chuàng)新活動(dòng)提高差異化水平[23]，滿足不同消費(fèi)者偏好，最終建立壟斷勢(shì)力，獲取超額利潤(rùn)[24]；在中觀層面，同一產(chǎn)業(yè)鏈上的不同企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤其是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中，普遍性地提升了自身在價(jià)值鏈中的位置，也就提高了該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際分工中的整體地位；從中觀過渡到宏觀層面，產(chǎn)業(yè)升級(jí)表現(xiàn)為所生產(chǎn)產(chǎn)品的附加值增加[25]，從地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度看相當(dāng)于增加了“畝均產(chǎn)出”。

對(duì)以上內(nèi)在機(jī)制的數(shù)學(xué)化分析如下：假設(shè)企業(yè)的創(chuàng)新行為能將企業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品的單位成本由C1下降到C2(C1>C2)，以π表示廠商利潤(rùn)；以I表示工藝創(chuàng)新的激勵(lì)水平，P為價(jià)格水平，X為產(chǎn)品需求，利率水平r用于對(duì)激勵(lì)的貼現(xiàn)；以上標(biāo)A表示創(chuàng)新要素在集聚狀態(tài)下的函數(shù)值，以上標(biāo)B表示創(chuàng)新要素在分散狀態(tài)下的函數(shù)值。在創(chuàng)新要素集聚的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)面對(duì)的是向下傾斜的需求曲線[26]，通過對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的控制，擁有人力資源優(yōu)勢(shì)的企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。在創(chuàng)新要素集聚的市場(chǎng)，支配廠商具有對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的控制力。根據(jù)包絡(luò)定理可知:

(25)

因此，在人力資源集聚狀態(tài)下，創(chuàng)新者創(chuàng)新激勵(lì)的貼現(xiàn)值為:

(26)

在創(chuàng)新要素分散的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，所有企業(yè)都采用邊際成本為C1的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品，市場(chǎng)價(jià)格也為C1，所有企業(yè)都獲得零利潤(rùn)。此時(shí)，如果某企業(yè)率先獲得一項(xiàng)專利，使得產(chǎn)品的邊際成本下降到C2，這個(gè)企業(yè)將定價(jià)至PA(C2)≤C1，成為產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的壟斷者。因此，分散狀態(tài)下企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)的期望值為:

(27)

根據(jù)假定，C2≤PA(C2)≤C1，因此D(PA(C))>D(C1)，比較式(26)、(27)可發(fā)現(xiàn):

IB

(28)

式(28)表明，在初始狀態(tài)為創(chuàng)新要素分散的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新激勵(lì)的期望值低于創(chuàng)新要素集聚狀態(tài)下壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新激勵(lì)。根據(jù)以上機(jī)理分析和數(shù)學(xué)推導(dǎo)，提出如下假說：

H3：LMT產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用主要通過創(chuàng)新這一中介間接實(shí)現(xiàn)。

三、 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

(一) 模型設(shè)定

根據(jù)研究框架與假說，圖1展示了LMT產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)新與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。為實(shí)證檢驗(yàn)三者關(guān)系，這里借用Baron和Kenny(1986)[27]提出的中介效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。根據(jù)這一方法，需要擬合三個(gè)回歸方程：

路徑c：

Y=cX+ε1

(29)

路徑a：

M=aX+ε2

(30)

路徑b+c′：

Y=c′X+bM+ε3

(31)

圖1 LMT產(chǎn)業(yè)集聚、創(chuàng)新與地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系

其中，路徑c表示產(chǎn)業(yè)集聚X對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Y的直接影響；路徑a表示產(chǎn)業(yè)集聚X對(duì)創(chuàng)新M的直接影響；路徑b+c′表示創(chuàng)新M對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)Y的直接影響和控制了中介效應(yīng)之后的自變量X對(duì)因變量Y的作用；ε表示包含截距的誤差項(xiàng)。

如果滿足以下4個(gè)條件，則認(rèn)為存在中介作用：首先，方程(29)中的系數(shù)c顯著，也就是說，自變量X與因變量Y之間存在線性關(guān)系；其次，方程(30)中的系數(shù)a顯著，也就是說，自變量X與中介變量M之間存在線性關(guān)系；再次，方程(31)中的系數(shù)b顯著，意味著中介變量M有助于預(yù)測(cè)因變量Y；最后，通過z檢驗(yàn)證明方程(31)中自變量X對(duì)因變量Y的作用c′比方程(29)中的作用c顯著小。由Sobel(1982)[28]提出的z檢驗(yàn)表達(dá)式為：

(32)

(二) 變量設(shè)置

1.因變量Y。就一國(guó)而言，制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，就一地區(qū)而言，中國(guó)多數(shù)地區(qū)仍處于以追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為主導(dǎo)的發(fā)展階段[29]，制造業(yè)無疑是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。因此，本文參考邵宜航和李澤揚(yáng)(2017)[30]等文獻(xiàn)，以各省當(dāng)年的“工業(yè)增加值增長(zhǎng)率”表征經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.中介變量M。LMT制造業(yè)的創(chuàng)新更多地依賴于市場(chǎng)需求，相比于“基礎(chǔ)研發(fā)”，LMT企業(yè)通常更傾向于將有限的創(chuàng)新資源投入到工藝流程、產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品開發(fā)等“非R&D”創(chuàng)新活動(dòng)[16]。因此，本文認(rèn)為使用新產(chǎn)品比重表征企業(yè)的創(chuàng)新水平，比R&D指標(biāo)更能反映木材加工業(yè)的實(shí)際創(chuàng)新強(qiáng)度：

(33)

3.自變量X。借鑒Andersson等(2005)[31]、吳三忙和李善同(2011)[32]、孫根緊和丁志帆(2015)[33]、呂承超(2016)[34]等學(xué)者的測(cè)度方法，分別以下列方法衡量專業(yè)化集聚X1和多樣化集聚X2：

(34)

(35)

(三) 數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計(jì)分析

1.企業(yè)層面數(shù)據(jù)來源與處理。人造板和木地板的企業(yè)層面數(shù)據(jù)來源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)(1999—2013)，其中人造板行業(yè)的數(shù)據(jù)包含“主營(yíng)業(yè)務(wù)”為膠合板、纖維板、刨花板、木地板的企業(yè)作為觀測(cè)樣本。針對(duì)聶輝華等(2012)[35]指出的該數(shù)據(jù)存在的樣本匹配、指標(biāo)缺失、指標(biāo)異常等潛在問題，本文參考劉小玄和李雙杰(2008)[36]、Cai和Liu(2009)[37]、Lu和Tao(2009)[38]、Brandt等(2012)[39]學(xué)者的處理方式彌補(bǔ)該數(shù)據(jù)庫(kù)的缺陷。

2.宏觀層面數(shù)據(jù)來源與處理。各省及全國(guó)所有制造業(yè)增加值(Addi、Add)獲取自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站；各省及全國(guó)2個(gè)細(xì)分行業(yè)的企業(yè)數(shù)量(Nij、Nj)和增加值(Addij、Addj)由企業(yè)層面數(shù)據(jù)加總而得，宏觀及微觀層面所有以貨幣計(jì)量的數(shù)據(jù)均以CPI近似替代通脹率進(jìn)行平減處理。通過對(duì)變量進(jìn)行方差膨脹因子檢驗(yàn)，顯示各變量VIF值均小于2，故變量間不存在多重共線性，描述性統(tǒng)計(jì)分析情況見表1。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

四、 實(shí)證結(jié)果分析

如表2所示，本文共進(jìn)行了6組回歸，其中4組結(jié)果顯示存在“不完全”中介效應(yīng)(模型A1/A2/C1/C2)，2組存在“完全”中介效應(yīng)(模型B1/B2)。

表2 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

注：(1)括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤；(2)***、**、*分別表示99%、95%、90%顯著性水平；(3)√、Δ分別表示存在“完全”中介效應(yīng)和“不完全”中介效應(yīng)。

(1)木地板行業(yè)：無論是專業(yè)化集聚還是多樣化集聚，均能顯著促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(模型B1/B2路徑c)，假說H1、H2成立；且在加入中介變量后自變量不再顯著(模型B1/B2路徑b+c′)，呈現(xiàn)出“完全”中介效應(yīng)，假說H3成立。模型B1和B2的結(jié)果說明，木地板行業(yè)的專業(yè)化集聚和多樣化集聚均能顯著提升地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，且集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用主要經(jīng)由創(chuàng)新這一中介實(shí)現(xiàn)。

(2)人造板行業(yè)：專業(yè)化集聚水平每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將直接降低地方經(jīng)濟(jì)7.36個(gè)百分點(diǎn)(模型C1路徑c)，加入中介變量后，專業(yè)化集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的負(fù)向影響甚至更高，達(dá)到8.10個(gè)百分點(diǎn)(模型C1路徑b+c′)，假說H1不成立、H3不成立；多樣化集聚水平每提高1個(gè)百分點(diǎn)，平均能夠直接促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提高1.36個(gè)百分點(diǎn)(模型C2路徑a)，但是通過促進(jìn)創(chuàng)新，進(jìn)而由創(chuàng)新間接提升的地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只有0.54個(gè)百分點(diǎn)(模型C2路徑b+c′)，假說H2成立、[注]此處假說H2成立的原因可能是，受益于木地板行業(yè)，人造板行業(yè)多樣化集聚依然表現(xiàn)出正的集聚效應(yīng)。H3不成立；另外，模型C1/C2均表現(xiàn)出不完全中介效應(yīng)，即引入中介變量后自變量依然顯著，意味著集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響大部分是直接效應(yīng)，只有小部分間接通過創(chuàng)新這一中介實(shí)現(xiàn)，假說H3不成立。模型C1和C2的結(jié)果說明，人造板行業(yè)專業(yè)化集聚已無助于提高企業(yè)創(chuàng)新水平，也無助于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人造板行業(yè)多樣化集聚雖然有助于提高企業(yè)創(chuàng)新水平，但是這些創(chuàng)新活動(dòng)并不能大幅提高地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

(3)假說H1、H3在人造板行業(yè)不成立，可能的解釋是，人造板行業(yè)已處于過度集聚狀態(tài)，人造板行業(yè)專業(yè)化集聚已經(jīng)處于規(guī)模不經(jīng)濟(jì)階段，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已產(chǎn)生負(fù)向影響。[注]由于人造板企業(yè)樣本遠(yuǎn)多于木地板企業(yè)，造成木材加工業(yè)全行業(yè)樣本表現(xiàn)出規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。因?yàn)閷?duì)比全行業(yè)樣本和細(xì)分行業(yè)的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，剝離木地板樣本后，人造板行業(yè)的關(guān)鍵系數(shù)均有所“惡化”：一是分離木地板和人造板樣本后，人造板多樣化集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，相比于全樣本的10.81個(gè)百分點(diǎn)(模型A2路徑c)，驟降至1.36個(gè)百分點(diǎn)(模型C2路徑c)，而木地板多樣化集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)相比于全樣本僅下降至10.07(模型B2路徑c)；二是分離木地板和人造板樣本后，人造板專業(yè)化集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的消極影響，相比于全樣本的-3.93(模型A1路徑c)，變?yōu)?7.36(模型C1路徑c)，而木地板專業(yè)化集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響依然是正向的(模型B1路徑c)。

五、 結(jié)論與討論

(一) 研究結(jié)論

LMT制造業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響與該行業(yè)所處的價(jià)值鏈位置有關(guān)。例如作為中間產(chǎn)品的人造板行業(yè)，雖然集聚有助于提高企業(yè)創(chuàng)新水平，但是這些創(chuàng)新活動(dòng)并不能扭轉(zhuǎn)同類企業(yè)過度集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的負(fù)向影響；作為終端產(chǎn)品的木地板行業(yè)，無論專業(yè)化集聚還是多樣化集聚，均能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)，且這些創(chuàng)新活動(dòng)能夠顯著提升地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。產(chǎn)品屬性不同是引起結(jié)果差異的重要原因：(1)木地板是終端產(chǎn)品，交易行為更多地發(fā)生于最終消費(fèi)者與廠商之間，特點(diǎn)是消費(fèi)者偏好會(huì)因地域、時(shí)點(diǎn)差異經(jīng)常性地發(fā)生變化，木地板企業(yè)必須頻繁地改善產(chǎn)品性能和開發(fā)新產(chǎn)品，通過差異化戰(zhàn)略獲取市場(chǎng)份額。(2)人造板更多的是用作中間產(chǎn)品，通常是以標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格進(jìn)行生產(chǎn)，下游廠商對(duì)“新產(chǎn)品”的要求并不強(qiáng)烈，[注]例如為實(shí)木復(fù)合木地板廠商提供中間產(chǎn)品的膠合板企業(yè)，只需要根據(jù)下游廠商對(duì)甲醛釋放量的要求生產(chǎn)E1/E0級(jí)二種不同環(huán)保等級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格膠合板即可，產(chǎn)品多樣性空間不大。導(dǎo)致人造板廠商更熱衷于通過流程創(chuàng)新(而非產(chǎn)品創(chuàng)新)保持成本領(lǐng)先，從而在同行中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

中間品行業(yè)已處于過度集聚狀態(tài)。雖然下游木地板行業(yè)部分彌補(bǔ)了上游人造板行業(yè)集聚對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的消極影響，但必須認(rèn)識(shí)到，人造板行業(yè)專業(yè)化集聚的回歸結(jié)果顯示為負(fù)，說明該行業(yè)已處于過度集聚狀態(tài)。結(jié)合行業(yè)實(shí)際情況，本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)規(guī)模小、數(shù)量多的小型人造板企業(yè)是導(dǎo)致這種結(jié)果的原因。以膠合板生產(chǎn)為例，國(guó)際上普遍的流程是單板旋切與膠合板壓制生產(chǎn)在同一家企業(yè)內(nèi)完成，而我國(guó)則發(fā)展出單板旋切與膠合板壓制分離生產(chǎn)的模式，負(fù)責(zé)旋切木材的小企業(yè)專門生產(chǎn)單板，然后將單板再運(yùn)往大企業(yè)壓制板材。這些小企業(yè)的特點(diǎn)是規(guī)模小數(shù)量多，有些甚至不能稱為企業(yè)，僅僅是家庭小作坊，在市場(chǎng)需求旺盛時(shí)“一擁而上”，市場(chǎng)需求衰退時(shí)“一哄而散”，整個(gè)行業(yè)處于供給質(zhì)量無保障和數(shù)量不穩(wěn)定的無序發(fā)展?fàn)顟B(tài)，無法發(fā)揮本應(yīng)有的集聚外部性。

(二) 討論

對(duì)制造業(yè)進(jìn)行“統(tǒng)籌規(guī)劃”時(shí)應(yīng)更加注重“分類指導(dǎo)”。目前政府對(duì)LMT制造業(yè)的創(chuàng)新扶持力度明顯不足，例如多數(shù)省份以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類》為依據(jù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策傾斜，而該分類又是以各行業(yè)平均R&D強(qiáng)度劃分高/低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，大量的傳統(tǒng)制造企業(yè)及其“非R&D”創(chuàng)新活動(dòng)被排除在政策之外。建議在有條件的地區(qū)試點(diǎn)，改變以行業(yè)平均R&D投入強(qiáng)度劃分所謂高/低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的粗分類方式，按照“實(shí)質(zhì)重于形式原則”，通過更精確地辨識(shí)企業(yè)的創(chuàng)新潛力，再以“倒逼”與“引導(dǎo)”相結(jié)合的方式進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和分類指導(dǎo)：(1)一些高附加值行業(yè)，例如本文中的木地板行業(yè)，對(duì)此類行業(yè)應(yīng)以“引導(dǎo)”為主，積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，建立包含會(huì)員企業(yè)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)在內(nèi)的聯(lián)合創(chuàng)新平臺(tái)，通過聯(lián)合開發(fā)、共享成果、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式降低單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新成本，提升研發(fā)和創(chuàng)新效率。(2)至于一些低附加值行業(yè)，例如人造板行業(yè)，此類行業(yè)已經(jīng)形成了路徑依賴，意味著大部分企業(yè)仍被鎖定在依賴勞動(dòng)力稟賦的低技術(shù)、低附加值區(qū)間，對(duì)此類行業(yè)應(yīng)以“倒逼”為主，利用能耗、污染排放等規(guī)制手段建立更加嚴(yán)格的準(zhǔn)入門檻[40]，迫使企業(yè)進(jìn)行工藝改造或進(jìn)行轉(zhuǎn)移。為疏導(dǎo)低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，沿海地區(qū)政府可以利用物聯(lián)網(wǎng)、行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)鏈和客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等載體構(gòu)建虛擬產(chǎn)業(yè)集群[41]，幫助企業(yè)降低對(duì)地理集聚的依賴，在更廣闊的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分工與資源整合。

(三) 研究局限與展望

首先，行業(yè)選擇較為狹窄是本文的突出問題，木材加工業(yè)雖然是典型的LMT制造業(yè)，但并不能代表所有LMT制造業(yè)，在今后的研究中將進(jìn)一步分析其他LMT行業(yè)，對(duì)結(jié)論進(jìn)行補(bǔ)充和完善，系統(tǒng)地揭示創(chuàng)新與LMT制造業(yè)的互動(dòng)機(jī)制。其次，本文雖然做出了“人造板行業(yè)已經(jīng)處于過度集聚狀態(tài)”的判斷，但是不足之處是沒有對(duì)適度集聚的閾值做出測(cè)算，在下一步的研究中，計(jì)劃將水、土、林木資源和環(huán)境(如水、氣、固廢等污染物排放)因素納入“地區(qū)—產(chǎn)業(yè)發(fā)展”承載力模型，確定集聚的最優(yōu)規(guī)模。最后，本文微觀層面數(shù)據(jù)獲取自“中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)”，該數(shù)據(jù)目前只更新到了2013年，在時(shí)效性上有一定欠缺。在未來若條件允許，在下一步的研究中考慮抽取適量樣本企業(yè)進(jìn)行實(shí)地連續(xù)調(diào)研，用最新的一手?jǐn)?shù)據(jù)，反映出LMT制造業(yè)的最真實(shí)狀態(tài)。