摘 要：專利強(qiáng)制許可制度的存在具有一定的合理性。專利制度在賦予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)的同時(shí)，造成了一種合法壟斷，而強(qiáng)制許可制度可以減小這一壟斷對(duì)公眾利益的負(fù)面影響。專利強(qiáng)制許可制度的設(shè)置對(duì)于專利制度的利益平衡作用具有制度保障的意義，其在平衡專利權(quán)人和社會(huì)公眾利益的同時(shí)，對(duì)于處于不同發(fā)展階段的國(guó)家之間的利益沖突具有一定的平衡作用。

關(guān)鍵詞：專利強(qiáng)制許可；利益平衡；預(yù)備狀態(tài)

專利制度作為一種產(chǎn)業(yè)政策，其目的是促進(jìn)科技創(chuàng)新和社會(huì)進(jìn)步。為達(dá)到這一目的，國(guó)家通過(guò)賦予專利權(quán)人專利權(quán)這一合法壟斷權(quán)利，鼓勵(lì)其發(fā)明創(chuàng)新。但這一壟斷行為即使是合法的，其對(duì)于社會(huì)公眾的利益也可能造成負(fù)面影響。為減少對(duì)社會(huì)公眾利益的侵害，這一產(chǎn)業(yè)政策在重視和提倡創(chuàng)新的同時(shí)，不僅給予專利發(fā)明以保護(hù)，在一定條件下也必須與社會(huì)公共利益進(jìn)行平衡。[1]專利強(qiáng)制許可在一定程度上可以起到對(duì)專利權(quán)人和社會(huì)公眾之間利益的平衡作用。

一、專利強(qiáng)制許可

專利制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，作為一種產(chǎn)業(yè)政策，其存在的目的是促進(jìn)創(chuàng)新，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。但專利權(quán)本質(zhì)上是一種壟斷權(quán)，這種壟斷性使得專利權(quán)人在相應(yīng)的專利技術(shù)應(yīng)用范圍內(nèi)形成一種壟斷或支配地位，權(quán)利人一旦濫用其專利權(quán)，可能對(duì)社會(huì)公眾的利益造成負(fù)面影響，不利于社會(huì)的整體進(jìn)步。防止專利權(quán)的濫用，是專利制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容，對(duì)于專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)，也是專利制度存在的基礎(chǔ)，而專利強(qiáng)制許可制度在利益平衡中起著重要作用。

專利強(qiáng)制許可對(duì)于專利權(quán)人的利益有一定的負(fù)面影響，故而對(duì)于強(qiáng)制許可的使用，需要滿足一定的條件。根據(jù)我國(guó)《專利法》的規(guī)定，在滿足相應(yīng)條件下，根據(jù)具備條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院專利行政主管部門才能夠給予申請(qǐng)人實(shí)施發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膹?qiáng)制許可；或者在公共利益的需求下，行政部門直接給予具有一定條件的單位以強(qiáng)制許可。

二、專利強(qiáng)制許可的合理性分析

專利制度在賦予專利權(quán)人一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)以專利權(quán)，其目的是使得專利權(quán)人將自己的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行公開，并充分利用，以促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步。一般情況下，專利權(quán)人自己實(shí)施專利技術(shù)或者通過(guò)許可他人實(shí)施專利技術(shù)，以促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用推廣。但權(quán)利人為了獲得商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上優(yōu)勢(shì)地位，可能不允許他人實(shí)施其專利技術(shù)，以獲得個(gè)人利益最大化。但這種個(gè)人利益最大化的另一面是對(duì)社會(huì)公眾利益的侵害。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新，只有通過(guò)實(shí)施，社會(huì)公眾才能因該技術(shù)而獲益，才能促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，增加社會(huì)福祉。

專利制度因其賦予專利權(quán)人的專利權(quán)是一種壟斷權(quán)，天然的存在一種弊端。一旦專利權(quán)人不實(shí)施專利技術(shù)，也不允許他人實(shí)施專利技術(shù)，這一創(chuàng)新技術(shù)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)公眾將無(wú)法使用。為克服這一弊端，需要一種制度，讓他人可以在不經(jīng)專利權(quán)人同意的情況下，通過(guò)給予專利權(quán)人一定的使用費(fèi)而合法使用其專利。通過(guò)這種方式，促進(jìn)專利權(quán)人積極主動(dòng)的推廣其創(chuàng)新技術(shù)，以擴(kuò)大社會(huì)福祉。而這種制度就是專利強(qiáng)制許可制度。

盡管許多國(guó)家的專利法中都有強(qiáng)制許可的規(guī)定，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)中很少出現(xiàn)強(qiáng)制許可，反而在一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國(guó)家經(jīng)常使用。但很少使用并不能說(shuō)明其價(jià)值較低，這一制度存在的主要價(jià)值在于其威懾和勸阻作用。[2]這一制度的存在，使得專利權(quán)人明確知道其創(chuàng)新技術(shù)缺乏推廣或者進(jìn)行饑餓營(yíng)銷這種模式存在障礙，專利權(quán)人一般會(huì)主動(dòng)進(jìn)行專利推廣和技術(shù)應(yīng)用。專利權(quán)人對(duì)其專利技術(shù)比其他實(shí)施者更了解，通過(guò)強(qiáng)制許可制度的威懾作用，專利權(quán)人主動(dòng)推廣或應(yīng)用其創(chuàng)新技術(shù)，更容易從專利技術(shù)中取得好的結(jié)果。對(duì)于缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力的國(guó)家或企業(yè)來(lái)說(shuō)，強(qiáng)制許可制度可以使其獲得一定的保護(hù)，減少來(lái)自創(chuàng)新能力較強(qiáng)的國(guó)家或企業(yè)的壟斷威脅，為其保留一定的生存空間。

三、強(qiáng)制許可對(duì)專利制度的利益平衡

專利制度的一個(gè)重要作用就是對(duì)各方利益進(jìn)行平衡，這種利益平衡的不僅僅是對(duì)專利權(quán)人的私權(quán)利益和社會(huì)公眾利益的平衡，還涉及不同國(guó)家之間的利益平衡。個(gè)人利益與社會(huì)公眾利益的平衡，更多的集中在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部，而不同國(guó)家之間利益的平衡涉及發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的平衡，更多的決定這后發(fā)展國(guó)家的生存空間。

（一）專利權(quán)人利益和公眾利益的平衡

專利制度為促進(jìn)新技術(shù)的普及和發(fā)展發(fā)揮著重要的積極作用，同時(shí)，在減小獨(dú)占弊端方面也具有不可欠缺的功能。[3]專利制度以賦予發(fā)明者一定期限內(nèi)的獨(dú)占權(quán)為基礎(chǔ)，期限屆滿之后任何人都可以隨意使用該技術(shù)。專利權(quán)人可以通過(guò)支付一定的對(duì)價(jià)來(lái)獲得專利權(quán)人的許可，進(jìn)而在許可的范圍內(nèi)進(jìn)行實(shí)施行為。這種實(shí)施方式，理論上需要通過(guò)和專利權(quán)人的交涉獲得許可。但實(shí)際上，有些專利技術(shù)的開發(fā)目的就不是為了使用，僅僅是為了防止他人使用。在這種情況下，通過(guò)政府的裁定進(jìn)行強(qiáng)制許可具有積極作用。但強(qiáng)制許可在更社會(huì)公眾利益帶來(lái)傾向保護(hù)的同時(shí)，對(duì)于專利權(quán)人的利益必然帶來(lái)負(fù)面影響。

專利權(quán)人積極主動(dòng)的實(shí)施其技術(shù)創(chuàng)新，推廣其專利技術(shù)的應(yīng)用，其專利技術(shù)就很難甚至不可能被通過(guò)強(qiáng)制許可讓他人使用。這種結(jié)果不僅使得專利權(quán)人相較于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在市場(chǎng)活動(dòng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，激發(fā)其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激情，而且社會(huì)公眾可以以合理的代價(jià)獲得專利產(chǎn)品，享受技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的社會(huì)福祉。在社會(huì)公眾和專利權(quán)人之間達(dá)成利益平衡。

與此同時(shí)，如果專利權(quán)人不積極使用其專利技術(shù)，以期獲得暴利，或者專利權(quán)人申請(qǐng)專利的目的僅僅是為了讓其他市場(chǎng)主體無(wú)法使用該技術(shù)，以迫使社會(huì)公眾只能獲得其他技術(shù)下性價(jià)比較低的產(chǎn)品。在這種情況下，專利技術(shù)保障了專利權(quán)人的利益，對(duì)社會(huì)公眾的利益造成負(fù)面影響。這種專利權(quán)的使用方式破壞了專利制度的利益平衡，不是專利制度要達(dá)到的社會(huì)效應(yīng)，故而需要對(duì)其進(jìn)行限制。強(qiáng)制許可制度就是對(duì)這種使用方式的一種限制，如果專利權(quán)人通過(guò)這種方式來(lái)行使專利權(quán)以獲得壟斷利益，可以通過(guò)強(qiáng)制許可制度打破這種壟斷，使得專利制度的利益平衡回到其預(yù)設(shè)位置。但專利權(quán)人畢竟為其技術(shù)創(chuàng)新付出了一定代價(jià)，使用者應(yīng)該付出一定的使用費(fèi)，以平衡專利權(quán)人和通過(guò)強(qiáng)制許可獲得使用權(quán)的專利實(shí)施者之間的利益。

為了保護(hù)專利制度的健康運(yùn)行，對(duì)于專利強(qiáng)制許可的條件不應(yīng)該過(guò)于寬松，使其更多的處于一種預(yù)備狀態(tài)。既是對(duì)專利權(quán)人的一種威懾，也是對(duì)于其他市場(chǎng)主體的一種激勵(lì)，防止其依賴于強(qiáng)制許可。而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種許可方式應(yīng)該更加謹(jǐn)慎。

（二）不同國(guó)家之間的利益平衡

發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)上百年的工業(yè)化進(jìn)程，積累了大量的技術(shù)，建立了相對(duì)完善的創(chuàng)新制度，對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造的積極性更高。而發(fā)展中國(guó)家由于起步較晚，工業(yè)化進(jìn)程較慢，缺乏技術(shù)積累，創(chuàng)新機(jī)制也不完善。在全球化的大背景下，后發(fā)達(dá)國(guó)家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，難免與其他國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交易。在這一過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家完全有理由也有動(dòng)機(jī)出于保護(hù)本國(guó)利益的考慮，對(duì)發(fā)展中國(guó)家提出專利權(quán)相關(guān)要求，進(jìn)行專利威脅或使用限制，以獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，國(guó)際社會(huì)對(duì)于各種標(biāo)準(zhǔn)的提高，使得發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新可能性越來(lái)越低，其生存空間越來(lái)越小，這對(duì)于國(guó)際社會(huì)的穩(wěn)定不利。

在TRIPs協(xié)議的談判過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家要求對(duì)強(qiáng)制許可規(guī)定較高的限制條件，而發(fā)展中國(guó)家則希望限制條件更低。[4]在TRIPs協(xié)議的框架下，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)本國(guó)立法，使得其可以本國(guó)專利法獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的專利技術(shù)強(qiáng)制許可，使得該國(guó)在這一領(lǐng)域的發(fā)展更快，進(jìn)而通帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在這一過(guò)程中，更多的考慮的是一個(gè)國(guó)家的國(guó)家利益，而非社會(huì)公眾在該領(lǐng)域的利益，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)，國(guó)家利益的維護(hù)必然促進(jìn)該國(guó)公眾的利益保障。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)制定高標(biāo)準(zhǔn)來(lái)獲得壟斷利益的同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)強(qiáng)制許可來(lái)模仿其專利技術(shù)，以發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，提高本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。通過(guò)強(qiáng)制許可促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，給予發(fā)展中國(guó)家更多的生存空間，從而使得國(guó)際環(huán)境更加穩(wěn)定，也有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

對(duì)于不同國(guó)家之間的利益，通過(guò)強(qiáng)制許可制度進(jìn)行一定的平衡，可以減少利益沖突，促進(jìn)國(guó)際環(huán)境的穩(wěn)定，符合社會(huì)整體利益。但專利制度在平衡多方利益的同時(shí)，如果發(fā)展中國(guó)家完全依賴于強(qiáng)制許可，不愿進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不僅使得其本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平難以跟上世界潮流，而且也不利于世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。平衡的目的是為了發(fā)展，故而，后發(fā)展國(guó)家也應(yīng)該不斷提高其專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，積極與國(guó)際接軌。

四、結(jié)語(yǔ)

專利強(qiáng)制許可是對(duì)各方利益進(jìn)行平衡的一種制度，不僅平衡專利權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益、專利權(quán)人和使用者之間的利益，而且對(duì)處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國(guó)家之間的利益進(jìn)行平衡。但這種平衡也需要一定的限制，一旦這種平衡機(jī)制使用過(guò)于頻繁，也會(huì)造成新的利益失衡，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。而隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，隨著社會(huì)的發(fā)展，隨著創(chuàng)新能力的提升，對(duì)于強(qiáng)制許可的限制應(yīng)該更加嚴(yán)格。更多地使得專利強(qiáng)制許可處于一種預(yù)備狀態(tài)，使其更多地體現(xiàn)其威懾作用。

未來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)更應(yīng)該從平衡和發(fā)展各利益主體的共同利益出發(fā)，通過(guò)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。后發(fā)展國(guó)家也應(yīng)該立足于本國(guó)的實(shí)際國(guó)情，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以建立良性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

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[3]劉斌斌.論專利制度下的獨(dú)占與公共利益——以專利的經(jīng)濟(jì)功能分析為視角[J].蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012，40（01）：132-138.

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基金項(xiàng)目：甘肅省科技計(jì)劃項(xiàng)目“甘肅省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證提升研究”（編號(hào)：17ZC1LA013）

作者簡(jiǎn)介：譚曼（1975-），女，黑龍江五常人，講師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。