王民選

（1中國(guó)人民大學(xué)哲學(xué)院，北京100872；2洛陽(yáng)師范學(xué)院馬克思主義學(xué)院，河南洛陽(yáng)471934）

默頓是科學(xué)社會(huì)學(xué)的奠基人，他在科學(xué)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域開疆拓土，率先對(duì)科學(xué)的社會(huì)規(guī)范做系統(tǒng)的研究，科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論是默頓科學(xué)社會(huì)學(xué)的重要組成部分，廣為流傳的“默頓規(guī)范”這一名詞足以說(shuō)明其影響力。圍繞著默頓規(guī)范的有效性、獨(dú)特性等問(wèn)題，默頓的支持者和批評(píng)者發(fā)表了大量論著，對(duì)科學(xué)規(guī)范研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，直到現(xiàn)在，默頓規(guī)范仍是研究科學(xué)道德失范問(wèn)題常用的理論工具。然而默頓規(guī)范在內(nèi)涵上已經(jīng)偏離了默頓建立科學(xué)規(guī)范理論時(shí)所用的科學(xué)精神氣質(zhì)及“制度性規(guī)范”的概念，是對(duì)它們的簡(jiǎn)化，尤其是削去了其中價(jià)值觀的含義，因而顯得相對(duì)“純粹”，是狹義的科學(xué)規(guī)范。僅對(duì)默頓規(guī)范作結(jié)構(gòu)分析，即增刪或重新排列其中的若干規(guī)范元素，不過(guò)是對(duì)默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)的局部研究，不能充分發(fā)揮這一理論工具的作用，在處理科學(xué)道德失范問(wèn)題時(shí)尤其如此，對(duì)默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論的重新解讀有助于彌補(bǔ)這一缺陷。

一、默頓的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論

默頓的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論在科學(xué)社會(huì)學(xué)名著《十七世紀(jì)英格蘭的科學(xué)技術(shù)與社會(huì)》中已經(jīng)萌芽，1938年默頓發(fā)表《科學(xué)與社會(huì)秩序》一文首次引入科學(xué)精神氣質(zhì)的概念，在1942年發(fā)表的《論科學(xué)與民主》中簡(jiǎn)要地闡述了科學(xué)的四條制度性規(guī)范，這兩篇論文是科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論的硬核，標(biāo)志著該理論的初步形成。后來(lái)默頓及其他學(xué)者對(duì)這個(gè)規(guī)范體系有所增刪，但都沒(méi)有改變其基本架構(gòu)。

默頓科學(xué)規(guī)范體系的核心是“科學(xué)的精神氣質(zhì)”及“制度性規(guī)范”，他在不同場(chǎng)合交替使用這兩個(gè)概念，它們內(nèi)涵相當(dāng)，只不過(guò)前者是集合名詞，后者往往指某個(gè)具體個(gè)體。他這樣描述兩個(gè)概念之間的關(guān)系：“四種制度上必需的規(guī)范—普遍主義、公有性、無(wú)私利性以及有組織的懷疑態(tài)度，構(gòu)成了現(xiàn)代科學(xué)的精神特質(zhì)?！盵1]這四套或四種規(guī)范其實(shí)只是默頓科學(xué)規(guī)范體系的四個(gè)基本元素，但這種簡(jiǎn)潔的表達(dá)方式給研究者留下了深刻的印象，影響深遠(yuǎn)，以至于多數(shù)研究者把默頓規(guī)范和這四條規(guī)范等價(jià)。默頓后來(lái)為這個(gè)規(guī)范集合補(bǔ)充了一些新的元素，如獨(dú)創(chuàng)性、謙恭等，默頓的學(xué)生以及其他研究者也陸續(xù)為這個(gè)規(guī)范體系增加新的內(nèi)容，如客觀性，實(shí)用性，甚至加入一些反規(guī)范。但這些新元素在學(xué)界的影響就小了很多。

如果說(shuō)并立的多種規(guī)范是默頓科學(xué)規(guī)范系統(tǒng)在橫向的擴(kuò)展，那么其縱向的展開就是價(jià)值觀和規(guī)范的分層。默頓給科學(xué)的精神氣質(zhì)下了一個(gè)簡(jiǎn)潔的定義：“科學(xué)的精神氣質(zhì)是指約束科學(xué)家的有情感色彩的價(jià)值觀和規(guī)范的綜合體?！盵1]科學(xué)精神氣質(zhì)內(nèi)部的層次區(qū)分使默頓的科學(xué)規(guī)范體系形成一個(gè)立體的架構(gòu)。圍繞狹義“默頓規(guī)范”展開討論的學(xué)者實(shí)際上忽視了科學(xué)價(jià)值的層面，默頓的科學(xué)規(guī)范體系因而是一個(gè)平面結(jié)構(gòu)，在這種語(yǔ)境下，科學(xué)精神氣質(zhì)的概念逐漸被默頓規(guī)范所取代，前者的價(jià)值內(nèi)涵被遺棄，后一種表述雖然有簡(jiǎn)潔明晰性，卻失去了其理論原型“制度性規(guī)范”的豐富內(nèi)涵。

默頓本人對(duì)科學(xué)規(guī)范層次說(shuō)的論述比較簡(jiǎn)單，這也許是研究者忽視科學(xué)價(jià)值層面的原因之一。然而默頓對(duì)科學(xué)規(guī)范的分層絕非隨意的，它建基于默頓的社會(huì)結(jié)構(gòu)理論。在闡述對(duì)社會(huì)做文化結(jié)構(gòu)分析的方法時(shí)，默頓指出社會(huì)文化結(jié)構(gòu)中有兩種重要成分，其一是社會(huì)成員共有的一系列文化目標(biāo)，這些目標(biāo)按照某種價(jià)值等級(jí)順序排列，其二是制度規(guī)范，它在人們選擇實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段時(shí)起著約束作用。[2]就科學(xué)體制而言，前者可以理解為狹義的學(xué)術(shù)規(guī)范即認(rèn)知規(guī)范，后者是道德規(guī)范和行為。依據(jù)一般的社會(huì)學(xué)理論，科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)同樣分上下兩層，在上者是目標(biāo)，在下者是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段。其目標(biāo)是擴(kuò)展被證實(shí)了的知識(shí)，制度性規(guī)范基于這個(gè)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的技術(shù)方法而建立。默頓在這個(gè)方向上又前進(jìn)了一步，把規(guī)范區(qū)分為技術(shù)規(guī)范和道德規(guī)范。[1]

在《論科學(xué)與民主》一文中默頓對(duì)科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)做了開創(chuàng)性的研究，不過(guò)他對(duì)科學(xué)規(guī)范的層次和內(nèi)容的分析過(guò)于簡(jiǎn)單、不夠完善，科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)的輪廓雖然已經(jīng)顯現(xiàn)，其層次還不夠清晰，尤其是規(guī)范結(jié)構(gòu)的縱向和橫向的內(nèi)容沒(méi)有很好地整合在一起。學(xué)界后來(lái)對(duì)默頓規(guī)范的功能、內(nèi)容展開了持久和深入的研究，其中包括對(duì)科學(xué)規(guī)范整體結(jié)構(gòu)的少量研究和對(duì)科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)中價(jià)值層面的少量論述。

二、默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)的變與不變

默頓后來(lái)對(duì)科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論做了微小的調(diào)整，這些改動(dòng)無(wú)涉理論的硬核，即關(guān)于科學(xué)規(guī)范的基本架構(gòu)的闡述。它包括兩個(gè)重要觀點(diǎn)：其一是科學(xué)規(guī)范體系具有價(jià)值觀和規(guī)范的雙層架構(gòu)，其二是科學(xué)規(guī)范系統(tǒng)包含了若干重要元素。在這個(gè)理論硬核之外不同的研究者對(duì)科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)可以有不同的理解。

（一）不變的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)框架

波蘭學(xué)者什托姆普卡對(duì)默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論做了清晰和詳實(shí)的綜述。他是默頓學(xué)術(shù)傳記的作者，在《默頓學(xué)術(shù)思想評(píng)傳》中他基本忠實(shí)地表述了傳主的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論，同時(shí)做了自己的補(bǔ)充。

什托姆普卡認(rèn)為科學(xué)的精神氣質(zhì)調(diào)節(jié)著科學(xué)家的行為，它具有兩個(gè)層次，其上是科學(xué)價(jià)值，其下是科學(xué)規(guī)范，兩者是目標(biāo)和手段的關(guān)系?！皟r(jià)值觀只是意味著行動(dòng)的適當(dāng)?shù)模ㄒ?guī)定的、贊許的或允許的）目標(biāo)，而規(guī)范則是為了實(shí)現(xiàn)那些目標(biāo)可以采用的適當(dāng)手段?！盵3]在理清默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)的縱向?qū)哟魏?，什托姆普卡?duì)兩個(gè)層次的內(nèi)容做了填充。雖然他用的都是默頓文本中的術(shù)語(yǔ)，但在規(guī)范結(jié)構(gòu)的價(jià)值觀層面，他的工作包含了自己獨(dú)特的創(chuàng)意，他認(rèn)為科學(xué)的精神氣質(zhì)中包含三種基本價(jià)值：獨(dú)創(chuàng)性、客觀性和關(guān)聯(lián)性。前兩者的確是默頓在不同的場(chǎng)合特別強(qiáng)調(diào)的科學(xué)價(jià)值。其中獨(dú)創(chuàng)性是默頓把科學(xué)精神氣質(zhì)從四條內(nèi)容擴(kuò)充為六條內(nèi)容時(shí)增加的一條價(jià)值，也曾宣稱“客觀性”是在科學(xué)精神氣質(zhì)中處于核心地位的價(jià)值準(zhǔn)則。默頓并沒(méi)有明確把“關(guān)聯(lián)性”稱為科學(xué)體制的一種價(jià)值，不過(guò)什托姆普卡把關(guān)聯(lián)性作為默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)中的基本價(jià)值也有一定的依據(jù)。關(guān)聯(lián)性是和“純科學(xué)”相對(duì)的一種價(jià)值取向，它意味著科學(xué)活動(dòng)必須和外部社會(huì)的實(shí)際需求相關(guān)，對(duì)社會(huì)“有用”，至少是潛在的有用。在規(guī)范層面，什托姆普卡沿用了默頓最初列舉的四條制度性規(guī)范。

因此什托姆普卡描述的默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論有他自己建構(gòu)的成分，并非對(duì)默頓言論的照搬或轉(zhuǎn)述（見圖1）。在這個(gè)科學(xué)規(guī)范的結(jié)構(gòu)中，價(jià)值和規(guī)范組成的復(fù)合體內(nèi)部存在一定程度的整合。在縱向上價(jià)值觀賦予規(guī)范合法性，在橫向上各種價(jià)值觀念和規(guī)范互相協(xié)調(diào)。

我國(guó)學(xué)者歐陽(yáng)鋒、徐夢(mèng)秋也對(duì)默頓的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新建構(gòu)，他們描繪的結(jié)構(gòu)圖分三層（見圖2），頂層即科學(xué)最根本的價(jià)值目標(biāo)是“擴(kuò)展被證實(shí)了的知識(shí)”，中間層是根本價(jià)值目標(biāo)所包含的兩個(gè)基本的價(jià)值要素——“客觀性和原創(chuàng)性”，四條科學(xué)規(guī)范居于這個(gè)結(jié)構(gòu)的最下層。[4]

圖1.什托姆普卡的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)示意圖

圖2.歐陽(yáng)鋒、徐夢(mèng)秋的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)示意圖

什托姆普卡和歐陽(yáng)鋒、徐夢(mèng)秋對(duì)默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)的解讀大同小異，他們的規(guī)范結(jié)構(gòu)中都有價(jià)值觀和規(guī)范的層面，在這一點(diǎn)他們嚴(yán)格遵從了默頓對(duì)科學(xué)精神氣質(zhì)所做的定義，就是把科學(xué)精神氣質(zhì)視為價(jià)值、規(guī)范的綜合體，這是默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論的硬核。除此之外他們建構(gòu)的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)還包含著自己的理解。

（二）科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)中變動(dòng)的元素

什托姆普卡和歐陽(yáng)鋒、徐夢(mèng)秋構(gòu)筑的體系中的基本元素分別置于價(jià)值和規(guī)范兩個(gè)層級(jí)之中，沒(méi)有交叉，一種元素要么是價(jià)值要么是規(guī)范，這反映了他們對(duì)規(guī)范結(jié)構(gòu)的能動(dòng)建構(gòu)。不過(guò)默頓并沒(méi)有排他性地規(guī)定某元素應(yīng)該是價(jià)值或規(guī)范，他在不同的語(yǔ)境中會(huì)使用慣例、規(guī)定、規(guī)范、價(jià)值等詞語(yǔ)來(lái)指稱呼這些元素。即體系中的六元素既可以是價(jià)值也可以是狹義的規(guī)范。本文建構(gòu)的默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)中雖然清晰地區(qū)分價(jià)值和規(guī)范兩個(gè)層次，但兩個(gè)層次中的元素卻基本相同，我們認(rèn)為這些元素可以同時(shí)屬于價(jià)值觀層面和規(guī)范層面。價(jià)值觀層次有獨(dú)創(chuàng)性、客觀性、關(guān)聯(lián)性以及普遍主義、公有主義、無(wú)私利性或純科學(xué)的價(jià)值、有組織的懷疑主義、謙恭等等，而在同樣的要素也存在于規(guī)范層面，兩個(gè)層次之間存在著互動(dòng)。（見圖3.）

圖3.科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)示意圖

1.科學(xué)規(guī)范系統(tǒng)中的科學(xué)價(jià)值

價(jià)值觀體系是默頓科學(xué)規(guī)范體系的子系統(tǒng)，它也具有簡(jiǎn)單的層階結(jié)構(gòu)，作為元素的價(jià)值觀在數(shù)量上和排序中均有不同程度的變動(dòng)。默頓的學(xué)生巴伯在價(jià)值觀層面上拓展了科學(xué)規(guī)范理論的內(nèi)容，在《科學(xué)與社會(huì)秩序》一書中巴伯不加區(qū)分地交替使用價(jià)值和精神價(jià)值、精神理想幾個(gè)概念，他認(rèn)為科學(xué)價(jià)值包括“合理性，普遍主義，個(gè)人主義，公有性及無(wú)私利性，”這是對(duì)默頓最初提出的四套規(guī)范的增刪版。[5]這五條價(jià)值中的后兩條為科學(xué)所獨(dú)有，合理性，普遍主義，個(gè)人主義則是科學(xué)和社會(huì)共享的價(jià)值觀。默頓曾把謙恭和獨(dú)創(chuàng)性納入科學(xué)的價(jià)值體系，從而把四元素增加為六元素，“這種價(jià)值觀（即獨(dú)創(chuàng)性）并不是孤立的，它只不過(guò)是構(gòu)成科學(xué)的精神特質(zhì)的一整套復(fù)雜體系的一個(gè)組成部分，這個(gè)體系還包括：無(wú)私利性、普遍主義、有組織的懷疑、精神財(cái)產(chǎn)的公有性以及謙恭?！盵6]在這里科學(xué)價(jià)值毫不含糊地被當(dāng)作科學(xué)精神氣質(zhì)的一部分，謙恭的價(jià)值觀、獨(dú)創(chuàng)性的價(jià)值觀則與其余四個(gè)元素相提評(píng)論。

科學(xué)的價(jià)值體系內(nèi)部不同價(jià)值按照層階次序排列，這個(gè)次序不是一成不變的。獨(dú)創(chuàng)性價(jià)值是認(rèn)知價(jià)值，默頓稱之為“最高的價(jià)值”[6]，它是科學(xué)家認(rèn)為值得為之奮斗的美好事物。我們認(rèn)為純科學(xué)的理想在多數(shù)時(shí)候也應(yīng)該居于最高層階的價(jià)值序列?？茖W(xué)的價(jià)值是科學(xué)成為其自身的東西，使它和其他社會(huì)體制區(qū)分開來(lái)。純科學(xué)的理想就是科學(xué)維持自主的核心的價(jià)值，它的核心觀念是科學(xué)本身就是目的，不是政治和宗教等社會(huì)體制的工具，從而力促科學(xué)擺脫中世紀(jì)時(shí)政治、宗教的“婢女”的地位。其余價(jià)值處于較低的層階，但同樣為科學(xué)共同體所珍惜，比如可以視為認(rèn)知價(jià)值的懷疑主義、客觀性，與純科學(xué)價(jià)值互補(bǔ)的關(guān)聯(lián)性價(jià)值，默頓認(rèn)為與獨(dú)創(chuàng)性互補(bǔ)的謙恭的價(jià)值等等。

科學(xué)的價(jià)值體系可以粗略地分為社會(huì)價(jià)值和認(rèn)知價(jià)值兩個(gè)子系統(tǒng)，獨(dú)創(chuàng)性、懷疑主義、客觀性都有較強(qiáng)的認(rèn)知價(jià)值色彩，而純科學(xué)的價(jià)值、公有主義、普遍主義、關(guān)聯(lián)性、謙恭是非常重要的社會(huì)價(jià)值。這種劃分方法僅僅具有相對(duì)的意義，并非把價(jià)值體系割裂為非此即彼的兩大陣營(yíng)。普遍主義一般被認(rèn)為屬于社會(huì)價(jià)值，不過(guò)默頓學(xué)派成員斯托勒認(rèn)為普遍主義“既指物理學(xué)定律處處都一樣的假定，又指真理和科學(xué)陳述的價(jià)值不依賴于其作者的特征的原理?！盵7]它因而可以歸于認(rèn)知價(jià)值。默頓認(rèn)為普遍主義意味著真相的判斷標(biāo)準(zhǔn)必須是非個(gè)人性的，所以普遍主義的確也有認(rèn)知價(jià)值成分，雖然默頓傾向于社會(huì)價(jià)值的理解，因?yàn)樗M(jìn)一步解釋普遍主義的要求時(shí)說(shuō)，科學(xué)的大門必須對(duì)不同國(guó)籍、宗教、階級(jí)乃至不同個(gè)人品質(zhì)的人開放。有組織的懷疑主義也有類似的特點(diǎn)，它既是方法論上的也是科學(xué)的社會(huì)體制的要求，因而也兼具認(rèn)知價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。

2.科學(xué)規(guī)范體系中的狹義科學(xué)規(guī)范

科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)中的規(guī)范體系是和價(jià)值體系對(duì)應(yīng)的。默頓認(rèn)為“文化結(jié)構(gòu)的第二個(gè)成分規(guī)定、適應(yīng)并控制著實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的可以接受的方式。每一個(gè)社會(huì)群體總是將自己的文化目標(biāo)同植根于習(xí)俗或制度的規(guī)則、同實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所允許的程序的規(guī)則聯(lián)系起來(lái)?！盵2]也可以說(shuō)規(guī)范是實(shí)現(xiàn)文化價(jià)值目標(biāo)的手段。特定文化結(jié)構(gòu)即科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)的第二個(gè)成分就是狹義的科學(xué)規(guī)范體系，它與社會(huì)價(jià)值和認(rèn)知價(jià)值的區(qū)分相對(duì)應(yīng)，可以進(jìn)一步區(qū)分為社會(huì)規(guī)范和認(rèn)知規(guī)范。

相對(duì)于科學(xué)價(jià)值，科學(xué)規(guī)范更加直接地引導(dǎo)或約束著科學(xué)共同體成員的社會(huì)行為，科學(xué)規(guī)范體系中諸元素的權(quán)重因而不同于科學(xué)價(jià)值體系，在諸多規(guī)范中公有主義具有特殊重要的地位。在理想的情況下，所有的科學(xué)家都為了最高價(jià)值目標(biāo)即“真知”本身而奮斗，從而增進(jìn)人類知識(shí)的庫(kù)存。在現(xiàn)實(shí)的科學(xué)體制中“值得為之奮斗的事物”具體表現(xiàn)為同行專家對(duì)科學(xué)家獨(dú)創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)的承認(rèn)，獲得“承認(rèn)”是科學(xué)體制促使科學(xué)家實(shí)現(xiàn)知識(shí)目標(biāo)的動(dòng)力。公有主義規(guī)范是科學(xué)體制的“財(cái)產(chǎn)制度”，承認(rèn)是科學(xué)王國(guó)的基本通貨?，F(xiàn)代科學(xué)家擁有個(gè)人智力財(cái)產(chǎn)的前提是把自己首先發(fā)現(xiàn)的知識(shí)公之于眾，而不是像古人那樣秘而不宣，私下把玩。公有主義規(guī)范是非常強(qiáng)硬的規(guī)則，類似自然規(guī)律，違背規(guī)范者一定會(huì)遭到懲罰，他也許能從自己的發(fā)現(xiàn)中得到其它的好處，但一定得不到科學(xué)共同體的承認(rèn)和尊重，因?yàn)樗墓ぷ鳑](méi)能增加人類的知識(shí)庫(kù)存。所以公有主義規(guī)范是科學(xué)共同體的準(zhǔn)入制度，也是科學(xué)家在體制內(nèi)進(jìn)階時(shí)遵守的規(guī)則。Publishorperish通俗且形象地表達(dá)了公有主義規(guī)范，它有兩種解釋：長(zhǎng)期不發(fā)表論文的學(xué)者會(huì)從學(xué)界消失；或者說(shuō)學(xué)者有一項(xiàng)新發(fā)現(xiàn)卻沒(méi)有及時(shí)發(fā)表，等其他人發(fā)表后它就成了別人的“財(cái)產(chǎn)”，即消失了。

公有主義規(guī)范是規(guī)范體系中最根本的規(guī)范，它屬于社會(huì)規(guī)范，同樣屬于社會(huì)規(guī)范的還有無(wú)私利性、謙恭；認(rèn)知規(guī)范中有獨(dú)創(chuàng)性，客觀性；普遍主義和有組織的懷疑主義則兼具兩種規(guī)范的屬性。

在默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論中，無(wú)私利性、純科學(xué)（為科學(xué)而科學(xué)）、學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)、誠(chéng)信語(yǔ)義是一組意義高度相關(guān)的術(shù)語(yǔ)，最后默頓只保留了無(wú)私利性一詞。無(wú)私利性在價(jià)值層面上是和為科學(xué)而科學(xué)一致的，齊曼甚至把無(wú)私利性直接定義為“為科學(xué)而科學(xué)”[8]；在規(guī)范層面上它和學(xué)術(shù)誠(chéng)實(shí)、誠(chéng)信一致，但內(nèi)涵更加具體，即不因?yàn)橥獠坷娴目紤]而歪曲科學(xué)研究。

三、對(duì)科學(xué)失范現(xiàn)象的解釋

科學(xué)的規(guī)范體系具有對(duì)內(nèi)對(duì)外的雙重功能?？茖W(xué)規(guī)范體系對(duì)外為科學(xué)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)健康的社會(huì)環(huán)境，進(jìn)而捍衛(wèi)科學(xué)的自主性。主流社會(huì)價(jià)值吸納了科學(xué)價(jià)值或能與之兼容，科學(xué)具有較高的自主性，科學(xué)的發(fā)展就比較順利。納粹德國(guó)對(duì)科學(xué)的粗暴干涉是默頓提出科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論的時(shí)代背景，顯然納粹德國(guó)的政治價(jià)值是最強(qiáng)勢(shì)的社會(huì)價(jià)值，科學(xué)價(jià)值和它在很多地方都抵觸甚至對(duì)抗，如普遍主義和種族中心主義，為科學(xué)而科學(xué)、懷疑主義和為納粹德國(guó)及元首效忠……它們因而被政治價(jià)值踐踏，德國(guó)科學(xué)也開始從巔峰走向下坡路。此背景使得默頓比較重視科學(xué)規(guī)范體系的對(duì)外功能。

科學(xué)規(guī)范體系的對(duì)內(nèi)功能是維護(hù)科學(xué)內(nèi)部的社會(huì)秩序。當(dāng)科學(xué)的價(jià)值和規(guī)范內(nèi)化到科學(xué)家群體中以后，規(guī)范會(huì)約束他們的行為，他們會(huì)自我抑制違反規(guī)范的行為，并對(duì)違反規(guī)范的科學(xué)家表示憤慨、藐視等厭惡類的態(tài)度，從而保持社會(huì)穩(wěn)定?？茖W(xué)不端行為是科學(xué)家嚴(yán)重違反科學(xué)規(guī)范的行為，默頓提出他的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論以后，很多學(xué)者用“默頓規(guī)范”這個(gè)理論工具來(lái)分析科學(xué)不端行為，如上所述默頓規(guī)范是僅僅默頓科學(xué)規(guī)范體系的一小部分，所以這種分析視角中往往沒(méi)有科學(xué)價(jià)值的位置，不能充分發(fā)揮默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論的作用，也難以挖掘科學(xué)失范行為的深層原因。

在科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)中，科學(xué)價(jià)值是科學(xué)家為之奮斗的所有美好事物的集合，如前所述“真知”就是其中之一，科學(xué)規(guī)范則是為達(dá)致目標(biāo)而采取的特定手段?？茖W(xué)失范也就是科學(xué)家在追逐目標(biāo)的過(guò)程中脫離了正軌，不擇手段。默頓認(rèn)為科學(xué)職業(yè)人員相對(duì)于其他行業(yè)具有較高的職業(yè)道德水準(zhǔn)，這跟個(gè)人品質(zhì)無(wú)關(guān)，而是制度的約束造成的。與律師、醫(yī)生不同，科學(xué)家多數(shù)情況下是與同行專家交往，這就減少了他們利用外行無(wú)知、輕信的誘惑，理想的同行評(píng)議制度能夠保證科學(xué)家的學(xué)術(shù)誠(chéng)信以及科學(xué)成果的高水準(zhǔn)。[1]科學(xué)家從入行到獨(dú)立研究再到領(lǐng)導(dǎo)研究等等一系列的社會(huì)升遷以及日常工作活動(dòng)都要受到社會(huì)規(guī)范和認(rèn)知規(guī)范的約束，具體表現(xiàn)為科學(xué)體制中無(wú)處不在的同行評(píng)議制度，這項(xiàng)制度集中體現(xiàn)了認(rèn)知規(guī)范以及公有主義規(guī)范、無(wú)私利性規(guī)范等對(duì)科學(xué)家的約束。

行業(yè)內(nèi)存在相對(duì)嚴(yán)格的監(jiān)督仍不能避免越軌行為的發(fā)生，可以用默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋這種現(xiàn)象?？茖W(xué)的財(cái)產(chǎn)制度無(wú)形之中把科學(xué)家奮斗的價(jià)值目標(biāo)轉(zhuǎn)為工具性的目標(biāo)，從追求真知轉(zhuǎn)為追逐同行的承認(rèn)。承認(rèn)對(duì)于科學(xué)家來(lái)說(shuō)是強(qiáng)有力的誘惑，和一般社會(huì)中金錢對(duì)于社會(huì)成員的誘惑相仿，從積極的方面說(shuō)它們都激勵(lì)群體的成員努力勞動(dòng)，但過(guò)分強(qiáng)調(diào)這種激勵(lì)也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面的效應(yīng)。當(dāng)一個(gè)科學(xué)體制過(guò)于強(qiáng)調(diào)承認(rèn)的影響，得到承認(rèn)與否就成了判斷科學(xué)家是否成功的唯一標(biāo)志，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中個(gè)別的科學(xué)家會(huì)不擇手段以求成功。

默頓認(rèn)為價(jià)值和規(guī)范之間會(huì)出現(xiàn)整合不當(dāng)?shù)那闆r，此時(shí)社會(huì)向往的特定目標(biāo)有可能背離規(guī)范，引發(fā)社會(huì)失范。他指出：“當(dāng)文化重心從競(jìng)爭(zhēng)本身產(chǎn)生的滿足感轉(zhuǎn)移到排除一切而只關(guān)注結(jié)果時(shí)，由此產(chǎn)生的壓力促成了控制結(jié)構(gòu)的崩潰?！盵2]科學(xué)家不擇手段地追求“承認(rèn)”表明工具性的目標(biāo)已經(jīng)遮蔽且代替了價(jià)值目標(biāo)，此時(shí)所有的規(guī)范對(duì)他們來(lái)說(shuō)都是無(wú)足輕重的，對(duì)他們沒(méi)有任何情感上的羈絆，需要的時(shí)候他們可以輕而易舉地繞開這些規(guī)范。一個(gè)極端的例子是論文集市現(xiàn)象。一個(gè)失范的科學(xué)家可以在不進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的情況下頻頻署名發(fā)表具備詳細(xì)實(shí)驗(yàn)細(xì)節(jié)的論文，通過(guò)一道道的同行評(píng)議，發(fā)表在核心權(quán)威期刊，贏得全世界科學(xué)共同體的承認(rèn)。他的方法是收購(gòu)別人的成果，表面上“他”的研究沒(méi)有違背任何科學(xué)規(guī)范，技術(shù)上無(wú)可挑剔，科研活動(dòng)遵循新穎性、客觀性、懷疑主義的要求，甚至不違反無(wú)私利性，如果無(wú)私利性僅僅指為了利益而歪曲結(jié)果的話。狹義的默頓規(guī)范在這個(gè)案例中失效了。他的問(wèn)題首先在于喪失了價(jià)值觀，真正的科學(xué)價(jià)值對(duì)他不再有導(dǎo)向作用。

承認(rèn)在科學(xué)體制中的重要地位和金錢在人類社會(huì)中的地位相當(dāng)，它們都是社會(huì)體制自然演化的產(chǎn)物，在社會(huì)運(yùn)行中承擔(dān)著重要作用。在默頓科學(xué)社會(huì)學(xué)中，承認(rèn)是橋接規(guī)范系統(tǒng)和獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)、社會(huì)運(yùn)行系統(tǒng)的重要概念?？茖W(xué)體制給予有知識(shí)貢獻(xiàn)的科學(xué)家以承認(rèn)，獎(jiǎng)勵(lì)他們，承認(rèn)也是科學(xué)家在共同體中分層的重要依據(jù)，激勵(lì)科學(xué)家工作。但承認(rèn)只是科學(xué)制度性規(guī)范所衍生的工具，當(dāng)它被當(dāng)做唯一的目標(biāo)時(shí)，外界利益必然侵入科學(xué)體制，科學(xué)的自主性逐步喪失，科學(xué)規(guī)范失靈，金錢、權(quán)力、承認(rèn)能夠互相交換，科學(xué)腐敗必然泛濫。

四、默頓科學(xué)規(guī)范在當(dāng)代科學(xué)背景下的拓展

默頓本人從科學(xué)史的角度開始他的科學(xué)社會(huì)學(xué)的研究，他考察科學(xué)社會(huì)規(guī)范時(shí)具有歷史的眼光，不同歷史時(shí)期的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)不同的形態(tài)。在相對(duì)穩(wěn)定的科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)框架內(nèi)，占主導(dǎo)地位的價(jià)值觀或規(guī)范一直在發(fā)生此消彼長(zhǎng)的變動(dòng)。在十七世紀(jì)科學(xué)建制在英格蘭初步形成之時(shí)，科學(xué)需要爭(zhēng)取社會(huì)的支持，因而其精神氣質(zhì)中就包容著社會(huì)主流的體制化價(jià)值，如功利性、榮耀上帝等，在這些理想的指引下，大批的社會(huì)精英投入到科學(xué)事業(yè)中去，這些價(jià)值屬于關(guān)聯(lián)性價(jià)值卻是當(dāng)時(shí)主要的科學(xué)價(jià)值之一；到19世紀(jì)歐洲科學(xué)得到了空前的發(fā)展，科學(xué)價(jià)值成為主流社會(huì)價(jià)值之一，這個(gè)時(shí)期純科學(xué)的理想在科學(xué)價(jià)值體系中占據(jù)重要位置；20世紀(jì)大科學(xué)勃興，科學(xué)消耗了大量的社會(huì)資源，它不得不重新面向社會(huì)公眾、政府，對(duì)他們的巨額投資做出必要的回應(yīng)，關(guān)聯(lián)性價(jià)值再次成為科學(xué)的主要價(jià)值之一。另一方面，科學(xué)的價(jià)值體系中的基本要素只是發(fā)生此消彼長(zhǎng)的變化，純科學(xué)的理想在大科學(xué)時(shí)代也不會(huì)消失，否者科學(xué)就完全淪為工具，而只要科學(xué)是一項(xiàng)社會(huì)事業(yè)，它的關(guān)聯(lián)性價(jià)值就必然存在。

在默頓提出其理論的時(shí)候，科學(xué)價(jià)值已經(jīng)遭受挑戰(zhàn)，隨著科學(xué)的社會(huì)影響越來(lái)越大，人們要求科學(xué)家承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，所以純科學(xué)的理想受到限制，關(guān)聯(lián)性價(jià)值開始向中心位置移動(dòng)。然而此時(shí)卡遜尚未發(fā)表她的名著《寂靜的春天》，動(dòng)物權(quán)利的概念也鮮為人知，由于時(shí)代的限制，默頓最初提出的規(guī)范體系在今天看來(lái)有進(jìn)一步拓展的必要。

默頓規(guī)范體系中的有待拓展的一個(gè)空間是科學(xué)家的社會(huì)責(zé)任。他反對(duì)不負(fù)責(zé)任的科學(xué)，但他的規(guī)范體系中沒(méi)有體現(xiàn)這一點(diǎn)。他說(shuō)：“顯然由于科學(xué)研究不是在社會(huì)真空中進(jìn)行的，其影響也會(huì)滲透到其他價(jià)值和利益領(lǐng)域之中。只要這些影響被認(rèn)為不是社會(huì)希望的，科學(xué)就要負(fù)責(zé)任。科學(xué)的產(chǎn)物不再被認(rèn)為是絕對(duì)能帶來(lái)福利的。從這一視角考察可以得出，純科學(xué)和無(wú)私利性原則只會(huì)變?yōu)槠渥约旱哪怪俱憽！盵1]然而即便他把科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)包含的要素增加到六個(gè)，這些要素仍只是對(duì)科學(xué)研究行為作出規(guī)范或指導(dǎo)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)生的后果沒(méi)有關(guān)系。

說(shuō)默頓規(guī)范體系只是屬于科學(xué)體制內(nèi)部的，并不能為它的不完備辯護(hù)，因?yàn)榭茖W(xué)本質(zhì)上是社會(huì)活動(dòng)，而不是純粹的智力游戲，它的社會(huì)影響已經(jīng)大到無(wú)法視而不見。而且默頓的科學(xué)價(jià)值體系中包含著社會(huì)關(guān)懷。什托姆普卡把關(guān)聯(lián)性價(jià)值作為默頓科學(xué)價(jià)值體系的三大核心價(jià)值之一是有依據(jù)的，默頓做科學(xué)社會(huì)學(xué)的開創(chuàng)性研究時(shí)就認(rèn)識(shí)到科學(xué)研究是和社會(huì)發(fā)生價(jià)值關(guān)聯(lián)的，即科學(xué)家選題往往和社會(huì)主流價(jià)值相關(guān)。1962年默頓提出了關(guān)聯(lián)性的概念，他認(rèn)為基礎(chǔ)性科學(xué)不僅僅是為了知識(shí)本身而且潛在地和人類的利益相關(guān)聯(lián)，科學(xué)能得到社會(huì)認(rèn)可在于它具有功利性出發(fā)點(diǎn)。[9]

在規(guī)范層面沒(méi)有與關(guān)聯(lián)性價(jià)值相對(duì)應(yīng)的要素。因此科學(xué)家的社會(huì)責(zé)任是默頓科學(xué)規(guī)范體系的一項(xiàng)空白。而這類規(guī)范是當(dāng)代科學(xué)共同體的一些共識(shí)。1984年一批科學(xué)家聯(lián)名制定了“烏普薩拉規(guī)范”，其中要求科學(xué)家應(yīng)該保證其研究后果不會(huì)引起嚴(yán)重的生態(tài)破壞，不會(huì)給當(dāng)代人及子孫后代的生存安全帶來(lái)更多的危險(xiǎn)等等。[10]

默頓規(guī)范體系中的另一個(gè)有待拓展的空間是在價(jià)值觀層面上的，其科學(xué)價(jià)值體系中的價(jià)值觀都是跟知識(shí)直接相關(guān)。關(guān)聯(lián)性價(jià)值和知識(shí)自身的價(jià)值相對(duì)立或互補(bǔ)，并沒(méi)有外在于科學(xué)的或外界強(qiáng)加給科學(xué)的涵義，然而它更多是實(shí)用性和功利性的關(guān)懷，沒(méi)有反映出當(dāng)代科學(xué)新的價(jià)值關(guān)懷。在科學(xué)史上科學(xué)自身的價(jià)值取向也經(jīng)歷過(guò)較大的變動(dòng)，早期的科學(xué)有強(qiáng)烈的人文關(guān)懷，除了知識(shí)本身的價(jià)值外，經(jīng)由知識(shí)達(dá)致人的自由屬于那個(gè)時(shí)期科學(xué)的關(guān)聯(lián)性價(jià)值?，F(xiàn)代社會(huì)人類中心主義的價(jià)值取向在現(xiàn)代科學(xué)中也有體現(xiàn)，現(xiàn)代科學(xué)對(duì)待自然的態(tài)度是征服它，“現(xiàn)代科學(xué)本質(zhì)上是一個(gè)有用之學(xué)，”[11]它的關(guān)聯(lián)性價(jià)值就是實(shí)用和功利的。近年來(lái)由于生態(tài)環(huán)境危機(jī)加劇人類中心主義思想遭到越來(lái)越多的質(zhì)疑，科學(xué)中一種新的價(jià)值取向也逐漸浮現(xiàn)，即尊重自然，這和目前人類的生態(tài)文明主流價(jià)值觀相關(guān)聯(lián)。

相應(yīng)的要求尊重生命的科學(xué)規(guī)范在默頓科學(xué)規(guī)范系統(tǒng)中因而闕如。目前許多國(guó)家設(shè)置了多種規(guī)范實(shí)驗(yàn)動(dòng)物使用的法律和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一些國(guó)際著名學(xué)術(shù)刊物要求論文作者提供所在單位“實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理委員會(huì)”的審查意見，否則不予受理，這些措施都以保證動(dòng)物承受的痛苦最小化為目的。

默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論具有重要的方法論意義，其中的歷史性視角，價(jià)值和規(guī)范的互動(dòng)模式，對(duì)今天的科學(xué)文化和倫理研究具有重要的參考價(jià)值。另一方面，科學(xué)本身的歷史性和社會(huì)性決定了科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)是一個(gè)開放的架構(gòu)，彼時(shí)的規(guī)范體系在此時(shí)必然會(huì)有留下很多空白，但這不是默頓科學(xué)規(guī)范結(jié)構(gòu)理論的內(nèi)在缺陷，而是給它留下了進(jìn)一步拓展的空間。