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科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的耦合關(guān)系及其時空分異研究
——以“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市為例

2018-09-14 07:49:24徐秋艷張秋煒
關(guān)鍵詞:絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)帶城鎮(zhèn)化

徐秋艷,張秋煒

(石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,新疆 石河子 832003)

十八大以來,中央將城鎮(zhèn)化作為現(xiàn)代化建設(shè)的重要著力點(diǎn),明確了在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下,其在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長等方面的突出作用[1]。2015年我國城鎮(zhèn)化率突破56%,城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)發(fā)生歷史性變化,隨著社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整與優(yōu)化,傳統(tǒng)視角下的城鎮(zhèn)化已無法承載新時期經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展要求,新型城鎮(zhèn)化將是提升我國經(jīng)濟(jì)活力和未來可持續(xù)發(fā)展能力的動力源泉。國務(wù)院《關(guān)于深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的若干意見》中指出:新型城鎮(zhèn)化是內(nèi)需的最大潛力所在,是現(xiàn)代化發(fā)展的必經(jīng)之路,是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力。與此同時,經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的到來,標(biāo)志著由前工業(yè)化時期帶來的“結(jié)構(gòu)性加速”紅利已經(jīng)消失,我國經(jīng)濟(jì)正式邁入“結(jié)構(gòu)性減速”時代[2]23-40,這也意味著未來一段時間內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將實(shí)現(xiàn)由要素驅(qū)動和出口驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變。而科技創(chuàng)新是新時期促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的重要支撐,要走好新型城鎮(zhèn)化發(fā)展之路就必須充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的支持作用。新常態(tài)下,“一帶一路”倡儀的提出為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的生機(jī)與活力,已成為我國全面實(shí)現(xiàn)區(qū)域國際合作,加強(qiáng)中亞地區(qū)貿(mào)易往來的重大機(jī)遇。因此,在全面建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的背景下,推動沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展,對于促進(jìn)地區(qū)的整體發(fā)展和實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化具有現(xiàn)實(shí)意義[3]12-18。

一、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者對科技創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化發(fā)展間的關(guān)系作了眾多探索,這些研究成果主要體現(xiàn)在三個方面。一是科技創(chuàng)新對城鎮(zhèn)化作用的研究。Wilson R P認(rèn)為科技創(chuàng)新作為人類社會進(jìn)步的重要推手,能推動城鎮(zhèn)化不斷發(fā)展[4]245-262;錢納里等人在完善二元經(jīng)濟(jì)理論的同時,引入科技創(chuàng)新因素,他認(rèn)為科技創(chuàng)新是推動工業(yè)化發(fā)展的基礎(chǔ),而工業(yè)化發(fā)展的加速使得人口不斷在城市聚集,從而帶動城鎮(zhèn)化的發(fā)展[5]174-184;王蘭英等進(jìn)一步指出科技創(chuàng)新推動城鎮(zhèn)化發(fā)展主要體現(xiàn)在四個方面,創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級,創(chuàng)新優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局,創(chuàng)新驅(qū)動信息通訊技術(shù)發(fā)展,創(chuàng)新驅(qū)動文化、制度和社會管理進(jìn)步[6]163-169。但是,科技創(chuàng)新在促進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的同時存在雙門檻效應(yīng),即科技創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)會隨著時間的推移而逐漸減弱[7]25-35,并且科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展存在當(dāng)期抑制作用,但存在二期滯后正效應(yīng)[8]59-68。有些學(xué)者對此現(xiàn)象的解釋為,科技創(chuàng)新并不是促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展的直接原因,科技創(chuàng)新可以帶動經(jīng)濟(jì)增長,進(jìn)而助推城鎮(zhèn)化的發(fā)展[9]666-672。二是城鎮(zhèn)化發(fā)展對科技創(chuàng)新的影響研究。一方面,城鎮(zhèn)化會引起生產(chǎn)效率的提高,進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新的產(chǎn)生[10]125-128;另一方面,城鎮(zhèn)化進(jìn)程中,人口轉(zhuǎn)移過程帶來的大量富余勞動力,本身就為科技創(chuàng)新提供了客觀條件,同時城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中帶來的先進(jìn)技術(shù)、知識和創(chuàng)新要素的聚集,推動了地區(qū)科技創(chuàng)新的發(fā)展[11]26-35。三是科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化互動關(guān)系的研究??萍紕?chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間存在互促共進(jìn)的關(guān)系[12]67-74??萍紕?chuàng)新為新型城鎮(zhèn)化的不斷發(fā)展提供動力,新型城鎮(zhèn)化為科技創(chuàng)新提供要素支撐和擴(kuò)散平臺[13]41-45,并且兩者間的協(xié)調(diào)度水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在正向關(guān)系[14]42-50。

從已有研究成果來看,盡管相關(guān)學(xué)者對于科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化之間的關(guān)系進(jìn)行了一定探索,但大多研究都局限于對兩者間的單向影響,而對兩者之間互動關(guān)系的研究成果較為匱乏,且這些研究均以定性研究為主,定量研究極少,并且定量研究中多以單變量衡量科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化?;诖耍疚脑跇?gòu)建科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化綜合指標(biāo)評價體系的基礎(chǔ)上,運(yùn)用熵值法客觀測度“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市的科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)、耦合協(xié)調(diào)度模型深入研究科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化間的互動關(guān)系以及協(xié)調(diào)度水平,并且在量化分析基礎(chǔ)上,進(jìn)一步運(yùn)用空間計量模型分析兩者的省際溢出效應(yīng),對科技創(chuàng)新有關(guān)指標(biāo)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)和新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)與科技創(chuàng)新指數(shù)的互動關(guān)系作實(shí)證探討。

二、科技創(chuàng)新水平與新型城鎮(zhèn)化水平的測度

(一)指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)來源

1.指標(biāo)選取

科技創(chuàng)新是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和市場應(yīng)用共同作用下的一個復(fù)雜的三者相互依存、相互作用的過程[15]1-5,表明科技創(chuàng)新是包含投入、產(chǎn)出及市場的一個完整過程,同時科技創(chuàng)新有利于生產(chǎn)要素在空間上的集聚,提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率,進(jìn)而助推城鎮(zhèn)化快速發(fā)展?;诖?,文章借鑒田逸飄[14]42-50等人的做法,從科技投入與科技產(chǎn)出兩個方向切入,構(gòu)建科技創(chuàng)新指標(biāo)體系,具體指標(biāo)見表1。

新型城鎮(zhèn)化,相比傳統(tǒng)意義上的人口城鎮(zhèn)化而言,更加注重城鎮(zhèn)化自身的質(zhì)量和內(nèi)涵,秉承科學(xué)發(fā)展觀,要求城鎮(zhèn)化綠色發(fā)展。在總結(jié)大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,本文從人口、經(jīng)濟(jì)、空間、環(huán)境、社會、城鄉(xiāng)一體化六個方面綜合考慮新型城鎮(zhèn)化所要求的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與社會等方面的要求,構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化綜合評價體系。最終,這些指標(biāo)構(gòu)成科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化耦合協(xié)調(diào)評價指標(biāo)體系,如表1所示。

表1 科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化評價指標(biāo)體系

2.數(shù)據(jù)來源

本文采用2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”九個省市的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,具體劃分為西南四省市:重慶、四川、云南、廣西。西北五省區(qū):陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。文中數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國教育統(tǒng)計年鑒》以及沿線省份各年的統(tǒng)計年鑒和中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫等統(tǒng)計資料。同時,為確保數(shù)據(jù)的可比性,文中數(shù)據(jù)皆運(yùn)用歸一法對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理,并且對涉及以美元計價的變量通過當(dāng)年的平均匯率換算后進(jìn)行處理。

(二)指標(biāo)權(quán)重的計算

科技創(chuàng)新水平與新型城鎮(zhèn)化水平的測度是有關(guān)多因素綜合評價的過程。目前,有很多種關(guān)于對指標(biāo)賦權(quán)的方法,這些賦權(quán)方法總體分為客觀和主觀兩種,為了避免人為主觀因素引起的評價誤差,文中利用熵值法確定指標(biāo)評價體系中各指標(biāo)的權(quán)重,在計算熵值之前,為了避免各評價指標(biāo)數(shù)據(jù)量綱不同對最后評價結(jié)果產(chǎn)生影響,文中對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。熵值法具體步驟如下:

歸一化處理:

計算第j項指標(biāo)的熵值(Hj):

其中,k 為調(diào)節(jié)系數(shù),k=-1/ln(n),Hj≥0

計算第j項指標(biāo)的熵冗余度(Dj):

則第j項指標(biāo)的權(quán)重(Wj):

(三)計算結(jié)果分析

通過上述公式測算出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九個省市2005—2015年新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平綜合指數(shù),具體結(jié)果見表2所示:

表2 2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平綜合指數(shù)

通過對“絲路”沿線九省市2005—2015年新型城鎮(zhèn)化水平的測算結(jié)果可知,各地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平在空間上存在顯著差異性,并逐步形成與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相同步的空間分布特征。其中,重慶、陜西和寧夏地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平較高,而云南和甘肅地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平較低。從時間上來看,2005年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化整體水平較低,大多省份處于0.1~0.2的水平區(qū)間,僅有重慶、新疆和寧夏三個地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平綜合指數(shù)處于0.2以上。2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平整體邁進(jìn)一個新階段,其中重慶市的新型城鎮(zhèn)化指數(shù)達(dá)到0.7左右,除甘肅與云南的新型城鎮(zhèn)化指數(shù)處于0.5以下,其他省份的新型城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)均在0.5以上??梢?,整體樣本觀測的11年間,絲路沿線地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平發(fā)展較快,但由于基礎(chǔ)薄弱,起點(diǎn)較低,因此,整體新型城鎮(zhèn)化綜合指數(shù)皆處于0.7以下。

本文關(guān)于科技創(chuàng)新指數(shù)的測度方法同樣采用熵值法,根據(jù)熵值法公式測算出2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九個省市的科技創(chuàng)新指數(shù)。具體結(jié)果見表3所示:

表3 2005—2015年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線9省科技創(chuàng)新水平綜合指數(shù)

科技創(chuàng)新水平的測度結(jié)果表明,“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線各地區(qū)科技創(chuàng)新水平基本保持穩(wěn)步上升的態(tài)勢,其中,四川、陜西和重慶地區(qū)的科技創(chuàng)新水平較高,而云南、青海和甘肅等經(jīng)濟(jì)較不發(fā)達(dá)地區(qū)的科技創(chuàng)新水平較低。從時間上來看,2006年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)除四川與陜西外其他省份的科技創(chuàng)新指數(shù)均在0.1之下,2015年絲路沿線地區(qū)的科技創(chuàng)新指數(shù)均有不同程度的上浮,其中,重慶、四川與陜西三個地區(qū)的科技創(chuàng)新指數(shù)均超過0.4,特別是陜西,已達(dá)0.8左右,即在11年間指數(shù)增長超過了500%之多。技術(shù)市場的應(yīng)用(權(quán)重0.262)是推動科技創(chuàng)新指數(shù)快速增長的一個重要推動力。陜西相比較其他地區(qū)而言其科技創(chuàng)新指數(shù)更高,一個重要的原因是,陜西作為科教大省,本身就為科技創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)條件,并且陜西作為全國重要的交通樞紐,各種優(yōu)質(zhì)要素流通和聚集,使得地區(qū)科技創(chuàng)新成果擁有更好的轉(zhuǎn)化能力和市場應(yīng)用前景。

三、科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度分析

(一)耦合度模型

耦合作為物理學(xué)中的概念,是指兩個或兩個以上系統(tǒng)之間存在緊密配合與互相影響的現(xiàn)象[16]92-93。文中借助物理耦合模型建立科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)評價模型,探究兩者之間的相互作用程度,以此反映科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的影響效果,耦合度越大,表明耦合元素之間的發(fā)展方向越有序;耦合度愈小,表明耦合元素的發(fā)展方向越缺乏有序性,各因素之間的關(guān)系也就缺乏穩(wěn)定性。其評價模型如(7)式所示:

其中:U1、U2分別為科技創(chuàng)新指數(shù)和新型城鎮(zhèn)化指數(shù),C為兩者間的耦合度水平,且0≤C≤1,當(dāng)C=1時,則科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合狀態(tài)為最優(yōu)狀態(tài),耦合元素之間共同作用,并且向有序方向發(fā)展;若C=0,表明耦合元素失序,它們之間的方向呈現(xiàn)不穩(wěn)定和無序性。

(二)協(xié)調(diào)度模型

協(xié)調(diào)性作為系統(tǒng)之間或者系統(tǒng)內(nèi)部元素間良性互動發(fā)展的過程,而協(xié)調(diào)度則指度量系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)性好壞的量化指標(biāo)[17]。科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)度則是衡量二者間是否存在良性互動的重要指標(biāo),兩者的協(xié)調(diào)度評價模型如下:

T為綜合協(xié)調(diào)指數(shù),并且α+β=1,由于科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化同等重要,因此認(rèn)為α=β=0.5,D為兩者間的協(xié)調(diào)度。為了直觀反映科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間協(xié)調(diào)度所處發(fā)展階段,借鑒已有文獻(xiàn)[18]38-44;[19]16-22關(guān)于協(xié)調(diào)度大小的評價標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間協(xié)調(diào)度強(qiáng)弱,文章劃分5個協(xié)調(diào)等級,具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如表4所示:

表4 科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間耦合度與耦合協(xié)調(diào)度等級劃分

(三)科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度水平及其時序變化

根據(jù)耦合度模型與協(xié)調(diào)度模型,測算出2005—2015年間絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合度與協(xié)調(diào)度數(shù)值變化情況(如圖1),從圖中可以看出,耦合度雖然總體呈緩慢上升趨勢,但各省份的耦合度水平主要在0.3—0.5的水平之間,變化幅度較小。經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)耦合度水平在0.464左右,經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)平均在0.33左右。結(jié)果說明“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市在考察期的11年間科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合度處于初級耦合與中級耦合水平,其特征是兩者的耦合水平較低,盡管相互聯(lián)系增強(qiáng),但有些因子的存在又抑制了兩者的良性共振,使得耦合度得不到質(zhì)的提升。

圖1“絲路之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省2005—2015年科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合度與協(xié)調(diào)度變化情況

從圖1中的協(xié)調(diào)度數(shù)值變化情況,可以看出,“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市2005—2015年科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)度呈明顯的上升趨勢,在2005年“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的協(xié)調(diào)度水平較低,皆低于0.45,協(xié)調(diào)度水平處于較不協(xié)調(diào)階段,到2015年經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū),重慶、四川與陜西的協(xié)調(diào)度都高于0.6,進(jìn)入基本協(xié)調(diào)階段,其中陜西的協(xié)調(diào)度水平最高,其值達(dá)到了0.65,接近進(jìn)入良好協(xié)調(diào)階段。

從以上計算結(jié)果可以得出:由于“絲路之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)基礎(chǔ)較為薄弱,新型城鎮(zhèn)化指數(shù)在考察期的11年間增長達(dá)190%,而科技創(chuàng)新指數(shù)的增長更是達(dá)到了380%,相比較而言,可以看出協(xié)調(diào)度增長的40%是由科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化共同快速發(fā)展帶動的結(jié)果。但是,耦合度水平卻始終處于拮抗階段,并未隨著科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)的增加而增加,說明一方指數(shù)的一些指標(biāo)并未與另一方指數(shù)的一些指標(biāo)形成良好的關(guān)聯(lián)機(jī)制,并且關(guān)聯(lián)方向也不同,一些指標(biāo)和指數(shù)產(chǎn)生相互作用而另外一些指標(biāo)相互抑制。

四、空間計量模型下測度科技創(chuàng)新和新型城鎮(zhèn)化的耦合關(guān)聯(lián)分析

由于新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新之間具有復(fù)雜的互促共進(jìn)關(guān)系,為了更好分析兩者之間耦合關(guān)聯(lián)性,本文借鑒唐未兵、唐譚嶺[21]140-151的方法,運(yùn)用空間計量模型分別從科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化關(guān)聯(lián)作用、新型城鎮(zhèn)化對科技創(chuàng)新關(guān)聯(lián)作用兩個方面進(jìn)行深入探討。

(一)科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化關(guān)聯(lián)作用分析

1.空間自相關(guān)檢驗(yàn)

在引入空間計量模型之前,基于空間模型的復(fù)雜性,首先要對研究對象在空間上是否存在依賴性進(jìn)行度量。文中利用全局指數(shù)及其統(tǒng)計檢驗(yàn)對數(shù)據(jù)進(jìn)行空間依賴特征分析,其中莫蘭指數(shù)的定義為:

式中,xi代表屬性值,Wij則表示空間權(quán)重矩陣的(i,j)元素。-≤I≤1,當(dāng) I≥0 時,表示正自相關(guān),即“高—高相鄰、低—低相鄰”;當(dāng)I≤0時,表明研究對象存在負(fù)自相關(guān),即“高—低”值集聚;若莫蘭指數(shù)I接近0,則表明研究對象的空間分布是隨機(jī)的。Moran’s I指數(shù)與 Getis-Ord’s G指數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果表5所示:

表5 Moran’s I與Getis-Ord’s G指數(shù)及其檢驗(yàn)

從表5可知,在1%的顯著水平下,這兩個全局自相關(guān)指標(biāo)均顯著為正,即認(rèn)為各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平存在正向空間自相關(guān)性。

2.空間計量模型的設(shè)定

空間計量模型一般分為空間自回歸模型(SAR)與空間誤差模型(SEM)兩種。

由于各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展之間可能存在空間溢出效應(yīng),因此在普通模型的基礎(chǔ)上,引入空間因素,建立空間自回歸模型(SAR),具體公式如下:

其中,Nurit為 i地區(qū) t時期的新型城鎮(zhèn)化水平,R&D為地區(qū)研發(fā)人員,R&DR為地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重,EDU為地區(qū)財政支出中教育支出所占的比重,CZ是地方財政支出中財政科技支出所占比重,ZLSQ為地區(qū)專利申請數(shù),SCI為科技論文收錄數(shù),MARKET是地區(qū)技術(shù)市場合同成交額,wij為空間矩陣的元素,ε為隨機(jī)干擾項。

由于區(qū)域新型城鎮(zhèn)化發(fā)展可能由其他干擾因素引起的,因此引入空間誤差模型(SEM),具體公式如下:

其中Nurit為i地區(qū)t時期的新型城鎮(zhèn)化水平,R&D為地區(qū)研發(fā)人員,R&DR為地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在地區(qū)生產(chǎn)總值中所占比重,EDU為地區(qū)財政支出中教育支出所占的比重,CZ是地方財政支出中財政科技支出所占比重,ZLSQ為地區(qū)專利申請數(shù),SCI為科技論文收錄數(shù),MARKET是地區(qū)技術(shù)市場合同成交額,wij為空間矩陣的元素,ε為隨機(jī)干擾項。

根據(jù)空間自回歸模型(SAR)與空間誤差模型(SEM)兩個模型的數(shù)據(jù)運(yùn)行結(jié)果看,兩個模型的Loglikelihood值相差無幾,SAR模型的Log likelihood值為 137.2,SEM模型的Log likelihood值為137.1,但SAR模型的擬合優(yōu)度高于SEM模型的擬合優(yōu)度。基于此,本文以SAR模型的回歸估計結(jié)果做分析。

3.回歸結(jié)果和分析

表6報告了科技創(chuàng)新有關(guān)指標(biāo)作為自變量,新型城鎮(zhèn)化指數(shù)為因變量的回歸結(jié)果,考慮到專利授權(quán)數(shù)與市場合同成交額受地區(qū)人為和市場的影響因素較大,因此剔除兩個指標(biāo)后,用科技創(chuàng)新其他指標(biāo)作為自變量。表中模型一為空間自回歸模型(SAR)的回歸結(jié)果,考慮到研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入R&DR具有滯后效應(yīng),將其滯后一期再進(jìn)行回歸得到模型二。通過比較發(fā)現(xiàn),重要變量的系數(shù)與顯著性變化并不是特別大,表明模型一的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的,因此,就模型一的回歸結(jié)果作具體分析。

表6 SAR模型回歸結(jié)果

從表6中可以看出,空間自回歸系數(shù)(W、UR)的估值在1%的水平上顯著不為0,故科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的耦合作用在地區(qū)間存在空間自回歸效應(yīng),其似然比檢驗(yàn)與拉格朗日檢驗(yàn)也得到同樣的結(jié)果。SAR模型中各變量的回歸系數(shù)皆顯著,表明科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的關(guān)系顯著,但回歸系數(shù)的大小與方向有差異,表明各變量對新型城鎮(zhèn)化的影響大小與作用有所不同。

R&D人員投入的回歸系數(shù)最大,為0.85,表示R&D人員每投入1%,對新型城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)度為0.85%,說明研發(fā)人員的投入對新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有顯著的提升作用。R&DR與EDU的回歸系數(shù)分別為-0.463和-0.078,表現(xiàn)為R&D經(jīng)費(fèi)的投入與教育支出抑制了城鎮(zhèn)化的發(fā)展,其可能的原因是經(jīng)費(fèi)的不合理利用及資金配置的失衡,無法取得理想的經(jīng)濟(jì)效益,同時,研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入方向多集中在國營與壟斷性行業(yè),忽視了民營企業(yè)的發(fā)展,從而加劇兩者的不平衡性,進(jìn)而延緩新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展。CZ的回歸系數(shù)為0.098,表明科技支出有利于創(chuàng)新要素的聚集,進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)的集約化發(fā)展,從而為新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展提供科技支撐。ZLSQ的回歸系數(shù)為0.336,說明創(chuàng)新技術(shù)每增加1%,平均帶動新型城鎮(zhèn)化水平增長0.336%。SCI的回歸系數(shù)為-0.241,表現(xiàn)為阻礙了新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展,原因可能是科技創(chuàng)新的理論成果未能轉(zhuǎn)化為實(shí)際動力,致使新型城鎮(zhèn)化的創(chuàng)新驅(qū)動效率較低。

(二)新型城鎮(zhèn)化對科技創(chuàng)新關(guān)聯(lián)作用分析

1.新型城鎮(zhèn)化指數(shù)中指標(biāo)的選擇

新型城鎮(zhèn)化指數(shù)中各指標(biāo)的選擇以人口、經(jīng)濟(jì)、空間、環(huán)境、社會與城鄉(xiāng)一體化六個方面綜合考慮的原則,分別用 PEUR、ECUR、SPUR、ENUR、SCUR和UR-RU來表示,科技創(chuàng)新指數(shù)用TEC來表示。

空間自回歸模型(SAR):

2.回歸結(jié)果和分析

表7報告了科技創(chuàng)新指數(shù)作為因變量,新型城鎮(zhèn)化有關(guān)指標(biāo)作為自變量的空間自回歸模型(SAR)的回歸結(jié)果。考慮到經(jīng)濟(jì)新型城鎮(zhèn)化(ECUR)對科技創(chuàng)新的影響具有滯后效應(yīng),將其滯后一期進(jìn)行回歸,得到模型二。通過比較發(fā)現(xiàn),重要變量的系數(shù)與顯著性變化并不是特別大,表明模型一的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的,因此,就模型一作的回歸結(jié)果作具體分析。

表7 SAR模型回歸結(jié)果

表7空間自回歸模型(SAR)回歸結(jié)果顯示,空間自回歸系數(shù)W·TEC在1%的水平上顯著不為0,故新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新的耦合作用在地區(qū)間存在空間自回歸效應(yīng),其似然比檢驗(yàn)與拉格朗日檢驗(yàn)也得到同樣的結(jié)果。SAR模型中各變量的回歸系數(shù)除社會新型城鎮(zhèn)化外皆顯著,表明新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新的關(guān)系顯著,但回歸系數(shù)的大小與方向有差異,表明各變量對新型城鎮(zhèn)化的效應(yīng)與方向有所不同。

人口新型城鎮(zhèn)化(PEUR)的作用系數(shù)為3.567,表明其每提升1%,會平均帶動科技創(chuàng)新水平提升3.567%,說明人口新型城鎮(zhèn)化對科技創(chuàng)新的發(fā)展有直接推動作用。經(jīng)濟(jì)新型城鎮(zhèn)化(ECUR)與空間新型城鎮(zhèn)化(SPUR)的效應(yīng)系數(shù)為-0.836%和-1.302%,兩者表現(xiàn)為抑制了科技創(chuàng)新的發(fā)展。其可能的原因是經(jīng)濟(jì)新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展加劇了地區(qū)間、城鄉(xiāng)間發(fā)展的不平衡性,使得社會經(jīng)濟(jì)效率低下,從而抑制科技創(chuàng)新水平的提高,并且“絲路之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線多屬于民族聚集區(qū),國家政策扶持與資金配置的缺乏,也會使得地區(qū)科技創(chuàng)新能力不足;同時,空間新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展過程的不合理性導(dǎo)致工資上漲、地價上升、環(huán)境污染等壅塞成本上升,這一過程產(chǎn)生的負(fù)向作用越來越明顯,進(jìn)而阻礙地區(qū)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展。環(huán)境新型城鎮(zhèn)化(ENUR)的效應(yīng)系數(shù)為3.187%,說明環(huán)境新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展為優(yōu)質(zhì)要素和創(chuàng)新要素的聚集提供良好的外部環(huán)境支撐,進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的發(fā)展。社會城鎮(zhèn)化(SCUR)與城鄉(xiāng)一體化(UR-RU)的效應(yīng)系數(shù)分別為1.264%和1.152%,但社會城鎮(zhèn)化對科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用并不顯著,城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的反哺效應(yīng)會促進(jìn)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展。

五、主要研究結(jié)論與對策建議

(一)主要研究結(jié)論

本文基于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市2005—2015年的面板數(shù)據(jù),通過構(gòu)建科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系,運(yùn)用熵值法客觀測度地區(qū)科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù),在此基礎(chǔ)上,引入耦合協(xié)調(diào)度模型與空間自回歸模型實(shí)證研究兩者間的耦合作用,研究得出:(1)絲路沿線地區(qū)科技創(chuàng)新指數(shù)與新型城鎮(zhèn)化指數(shù)在考察期內(nèi)提升明顯,尤其是新型城鎮(zhèn)化指數(shù),在11年間提高了380%。(2)科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的耦合協(xié)調(diào)度水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān),“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市處于中級耦合基本協(xié)調(diào)及以上的省份有重慶、四川和陜西,其他經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)基本處于勉強(qiáng)耦合初級協(xié)調(diào)層次。(3)空間自回歸模型(SAR)估計結(jié)果顯示,科技創(chuàng)新指標(biāo)中各變量對新型城鎮(zhèn)化指數(shù)的相關(guān)性顯著,其中R&D人員投入的影響最大。(4)SAR模型的回歸結(jié)果表明,新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)中各變量除社會新型城鎮(zhèn)化外對科技創(chuàng)新指數(shù)的相關(guān)性皆顯著,并且人口城鎮(zhèn)化的影響最為明顯。

(二)對策建議

基于以上結(jié)論,本文提出以下建議:第一,“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線九省市科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化間的耦合具有相關(guān)性,對兩者都有促進(jìn)作用的是R&D人員投入,所以,應(yīng)加大對“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿線地區(qū)尤其是民族聚居地區(qū)R&D人員投入,加強(qiáng)科技人才在區(qū)域間的流動,為科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)提供良好的人才支撐;同時,研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入應(yīng)向民營科技企業(yè)傾斜,平衡國營與民營的關(guān)系,以良好的科技支撐推動新型城鎮(zhèn)化的全面發(fā)展。第二,提升科技成果的轉(zhuǎn)化能力,對此,應(yīng)以政府為主導(dǎo),完善企業(yè)、政府和科研機(jī)構(gòu)三者的交流平臺,解決科技創(chuàng)新鏈、企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈與資金鏈間的溝通障礙,將科技創(chuàng)新成果高效地運(yùn)用到新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中。第三,人口城鎮(zhèn)化對促進(jìn)科技創(chuàng)新與新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展皆具有積極意義。因此,新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中加強(qiáng)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),注重“人口紅利”建設(shè),完善城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老、醫(yī)療、保險和教育等社會公共服務(wù)建設(shè),形成良好的人口聚集效應(yīng),為科技創(chuàng)新提供人才保障。第四,經(jīng)濟(jì)、社會新型城鎮(zhèn)化對科技創(chuàng)新水平的提高表現(xiàn)出阻礙作用,但是這種抑制效應(yīng)并不顯著,說明城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中地區(qū)經(jīng)濟(jì)、城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡性抑制了社會經(jīng)濟(jì)效率的提高,政府需制定良好的制度體制,注重解決新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中的不平衡問題,助力新型城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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