顧晟

摘 要：文章明確日本高等教育評估體系形成與變遷的軌跡，從評估主體、評估指標(biāo)、評估方式三個層面，分析多元化評估體系的構(gòu)成和價值。通過從流程和指標(biāo)兩個維度對以大學(xué)評價與學(xué)位授與機(jī)構(gòu)為主體的第三方評估運行機(jī)制進(jìn)行重點剖析，最終歸納總結(jié)出日本高等教育多元化評估體系的鮮明特點，以期對健全和完善我國高等教育評估體系，實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展有所啟迪和幫助。

關(guān)鍵詞：大學(xué)評估；內(nèi)涵式發(fā)展；日本高等教育

中圖分類號：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：2096-000X（2018）19-0001-03

Abstract： This paper clarifies the trajectory of the formation and evolution of Japan's higher education evaluation system， and analyzes the composition and value of the diversified evaluation system from three aspects， namely evaluation subject， evaluation index and evaluation method. Through mainly examining the third-party operation mechanism of evaluation focusing on University Evaluation and Degree-granting Institution from both dimensions of process and index， the paper summarizes the distinctive characteristics of the diversified evaluation system of Japan's higher education， hoping to inspire and help the improvement and perfection of China's higher education evaluation mechanism and eventually realize the connotative development of the higher education.

Keywords： university evaluation； connotative development； japan's higher education

黨的十八大以來，我國高等教育取得了令人鼓舞的新成就，大眾化水平顯著提高，普及化程度不斷加深。在黨的十九大報告中，習(xí)近平總書記明確要求“實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”。

在大眾化教育時代，難以實現(xiàn)讓所有學(xué)生都得到最好的教育。雖然多元化教育體系的頂端依然維持著高質(zhì)量，但高等教育的整體質(zhì)量卻出現(xiàn)了下滑[1]。在這樣的背景下，加快健全和完善我國高等教育評估體系，實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，將我國從高等教育大國建設(shè)成為高等教育強(qiáng)國已成為當(dāng)務(wù)之急。

鄰國日本在高等教育領(lǐng)域的多元化評估體系已運行多年，無論是評估主體、評估指標(biāo)、評估方式，還是整體的評估流程都在多年的實踐中日臻成熟。

一、日本高等教育評估的變遷

（一）從自我評估到第三方評估的轉(zhuǎn)變

上世紀(jì)九十年代以前的大學(xué)評估主要是圍繞大學(xué)的設(shè)置審查展開的。1991年7月，日本文部科學(xué)省修訂了《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》，規(guī)定大學(xué)必須就學(xué)校的教育、研究狀況實行自我檢查與自我評估，建立必要的評估體制[2]。日本高等教育自此進(jìn)入了“評估時代”。實施自我檢查與自我評估、建立自我評估制度也隨之成為當(dāng)時大學(xué)管理改革的重要內(nèi)容之一。

1998年10月，日本大學(xué)審議會發(fā)布了題為《21世紀(jì)大學(xué)展望與今后的改革方針》（以下簡稱《方針》）的咨詢報告?！斗结槨方ㄗh重新反思自我評估，引入第三方評估，自我評估制度應(yīng)向第三方評估制度轉(zhuǎn)變。該建議提出的原因是，以自我評估為主的單一評估經(jīng)過之前7年的運行，呈現(xiàn)出了若干弊端，如缺乏對教學(xué)客體的有效評估、具有自我保護(hù)特征、缺乏替代自我檢查的自我評估、學(xué)術(shù)界內(nèi)部缺乏接受系統(tǒng)培訓(xùn)的評估專家、由于不公布評估結(jié)果而不追求對社會負(fù)責(zé)等[3]。這些弊端都阻礙了大學(xué)評估作為保障高等教育質(zhì)量重要措施的實效發(fā)揮，多元評估體系的建立成為推動日本高等教育發(fā)展的必然需求。

2000年，大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)成立，在日本高等教育由自我評估向第三方評估轉(zhuǎn)變的過程中，發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。該機(jī)構(gòu)于2016年4月同國立大學(xué)財務(wù)與經(jīng)營中心合并，更名為大學(xué)改革支援予學(xué)位授予機(jī)構(gòu)。

2002年8月，中央教育審議會在《關(guān)于構(gòu)筑大學(xué)質(zhì)量保證的新體系》中要求所有大學(xué)都有義務(wù)接受由文部省認(rèn)證的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行的第三方評估。該要求在2003年3月修改后的《學(xué)校教育法》中得到了法律上的確認(rèn)。第三方評估自此有了明確的制度保障，成為各大學(xué)必須履行的法律義務(wù)之一。

（二）國立大學(xué)法人化改革與第三方評估制度的正式導(dǎo)入

2004年，根據(jù)教育、文化、運動和技術(shù)部法令規(guī)定，日本國立大學(xué)實現(xiàn)了法人化。對國立大學(xué)實施法人化改革的目的主要有二，一是為了實現(xiàn)九十年代晚期日本橋本內(nèi)閣開展的大規(guī)模行政改革的總體目標(biāo)，二是由于國立大學(xué)日益僵化的官僚型管理體制已嚴(yán)重制約了學(xué)校的辦學(xué)活力，因此需要通過改革激發(fā)活力，提升高等教育水平。

伴隨著法人化改革的推進(jìn)，日本國立大學(xué)在組織體制、人事制度、財務(wù)會計制度、管理與評價制度等方面均發(fā)生了顯著的變化。廢除教師的公務(wù)員身份、設(shè)立第三方評估機(jī)構(gòu)、將事業(yè)費撥付與評估結(jié)果掛鉤等改革舉措陸續(xù)出臺并得到了落實。

教育、文化、運動和技術(shù)部規(guī)定所有大學(xué)、短期大學(xué)、高等?？茖W(xué)校必須每7年接受一次評估，評估由文部省認(rèn)證的機(jī)構(gòu)實施[4]。文部省將在聽取大學(xué)及大學(xué)法人評估委員會意見的基礎(chǔ)上，為各國立大學(xué)制定中期目標(biāo)，并向社會公布。各國立大學(xué)則以中期目標(biāo)為導(dǎo)向，制定學(xué)校中期規(guī)劃及年度規(guī)劃， 提交文部科學(xué)大臣審批。政府繼而根據(jù)各國立大學(xué)的中期目標(biāo)及規(guī)劃，撥付其運營所需的經(jīng)費[5]。由此，日本政府實現(xiàn)了對國立大學(xué)法人的目標(biāo)管理，并通過第三方評估制度的導(dǎo)入，實現(xiàn)高校間資源配置的優(yōu)化。

二、日本高等教育多元化評估體系的現(xiàn)狀

（一）“多元化”的內(nèi)涵

目前，日本高等教育評估采用的是以自我評估為基礎(chǔ)、以第三方評估為主體的多元化評估體系。這里的“多元化”包含了三個層面的意思。

首先是評估主體的多元化。政府、大學(xué)以及中立專業(yè)團(tuán)體在該評估體系中分別扮演著不同的角色，三方共同參與、綜合評估的運行模式保證了日本高等教育評估的規(guī)范性、科學(xué)性和公正性。

第二是評估指標(biāo)的多元化。由于評估客體涵蓋了國立、公立、私立等所有大學(xué)以及短期大學(xué)、高等?？茖W(xué)校等不同類型的院校，“一刀切”的單一評估指標(biāo)無法體現(xiàn)各類型院校的不同實際，無法達(dá)到合理調(diào)配資源、激發(fā)高等教育活力的目的。因此，現(xiàn)行大學(xué)評估是在充分考慮各類型院校不同實際的基礎(chǔ)上，將大學(xué)理念、教學(xué)、研究、管理、運營等納入評估范圍的全方位綜合性評估，具有較強(qiáng)的針對性和比較性。

第三是評估方式的多元化?，F(xiàn)行評估體系采用的是自我評估與第三方評估相結(jié)合的評估方式。申請第三方評估的大學(xué)必須按照要求向第三方評估機(jī)構(gòu)提供自我評估報告。第三方評估機(jī)構(gòu)則在收到大學(xué)自評報告后，通過獨立進(jìn)行的文件審核與實際調(diào)研等方式，反復(fù)對評估內(nèi)容進(jìn)行評審并形成最終的第三方評估報告。

（二）以大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)為主體的第三方評估

第三方評估機(jī)構(gòu)是由日本文部科學(xué)大臣認(rèn)證并授權(quán)、可以獨立開展工作的專業(yè)團(tuán)體。目前得到授權(quán)的大學(xué)評估機(jī)構(gòu)有大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會、大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)（現(xiàn)大學(xué)改革支援與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)）、日本高等教育評價機(jī)構(gòu)、短期大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會、日辯聯(lián)法務(wù)研究財團(tuán)等5家單位[2-8]。它們的評估對象如表1所示。

隨著2003-2004年相關(guān)法律法規(guī)的出臺，大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)在面向國立大學(xué)的評估中承擔(dān)了主要的任務(wù)，發(fā)揮了重要的作用。該機(jī)構(gòu)成立的宗旨是為進(jìn)一步發(fā)展日本的高等教育而做出貢獻(xiàn)。機(jī)構(gòu)工作人員與大學(xué)內(nèi)部人員合作，制訂了有效的大學(xué)評估程序，對大學(xué)和其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)實施的教育、科研及其他活動開展科學(xué)公正的評估[3]。

1. 評估流程

大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的評估流程可分為前、中、后三個階段。

第一階段是評估前的預(yù)備階段。在進(jìn)行正式評估前一年的6-7月，大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)對評估的形式、方法等進(jìn)行說明。9月末，開始接收各大學(xué)的評估申請。11-12月，對評估相關(guān)的工作人員開展培訓(xùn)[6]。

第二階段中大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的工作主要分為獨立評審和異議處理兩部分。機(jī)構(gòu)在開展正式評估當(dāng)年的7月至次年的1月，根據(jù)大學(xué)提交的自評報告進(jìn)行文件審核和訪問調(diào)研，形成評估報告案。次年1月末，機(jī)構(gòu)在確定最終評估結(jié)果前，向受評大學(xué)發(fā)送評估報告案通知。次年2月，接受受評大學(xué)對評估報告案提出的異議申訴。次年3月，機(jī)構(gòu)下設(shè)的大學(xué)分類認(rèn)證評估委員會對大學(xué)提出的異議申訴進(jìn)行討論，重新評審并確定最終評估結(jié)果后，進(jìn)行社會公布。評估結(jié)果將直接影響政府對該受評大學(xué)事業(yè)費的撥付[5]。

第三階段為評估后的整改跟蹤。次年6月末，受評大學(xué)須就被要求整改的事項向大學(xué)評價予學(xué)位授予機(jī)構(gòu)匯報整改情況。機(jī)構(gòu)根據(jù)大學(xué)的匯報重新評定相關(guān)事項是否整改達(dá)標(biāo)。

2. 評估指標(biāo)

大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)制定的評估指標(biāo)由11個方面構(gòu)成，具體包括：辦學(xué)目的、教育研究組織（實施體制）、教育與教育資助者、學(xué)生的招收、教學(xué)內(nèi)容與方法、教學(xué)成果、學(xué)生資助等、設(shè)施與設(shè)備、提高和改善教學(xué)質(zhì)量的制度、財務(wù)、管理運行。機(jī)構(gòu)在開展獨立評審時，每一個指標(biāo)都將直接影響最終的評估結(jié)果。11個指標(biāo)中只要有一個被評定為不達(dá)標(biāo)，綜合評估結(jié)果就會被評定為不合格[2-7]。

除了這11個指標(biāo)外，還有“選擇性評估指標(biāo)”，具體內(nèi)容包括“研究目的的達(dá)成情況”和“向本校正式學(xué)生以外人員提供教育服務(wù)的情況”。

三、日本高等教育多元化評估體系的特點與啟示

通過對日本高等教育評估的變遷及多元化評估體系的運行現(xiàn)狀進(jìn)行分析，我們可以歸納出現(xiàn)行評估體系的特點并從中獲得若干啟示：

第一，有法可依，有章可循。日本高等教育評估的法律法規(guī)比較健全，為多元化評估體系的順利運行提供了法律保障。如本文第一部分提及的《大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)》、《21世紀(jì)大學(xué)展望與今后的改革方針》、《關(guān)于構(gòu)筑大學(xué)質(zhì)量保證的新體系》、《學(xué)校教育法》、文部省2004年法案等均為現(xiàn)行評估體系的建立運行提供了路徑，指明了方向。比對中國高等教育評估現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，除了1990年出臺的《普通高等學(xué)校教育評估暫行規(guī)定》外，我國目前只有一些零星的評估法規(guī)條款?！陡叩冉逃ā贰ⅰ督逃ā分腥狈Ω叩冉逃u估的具體規(guī)定[2]。因此，健全相關(guān)法律法規(guī)是完善我國高等教育評估體系的重要前提。

第二，自他結(jié)合，多元評估。本文的第一部分介紹了日本高等教育評估從以自我評估為主的單一評估到以自我評估為基礎(chǔ)、以第三方評估為主體的多元化評估體系的轉(zhuǎn)變過程。從評估主體上看，單一的自我評估可能由于本位主義思想或缺乏專業(yè)指導(dǎo)致使評估結(jié)果在科學(xué)性、公正性方面有所欠缺，從而導(dǎo)致結(jié)果失去參考價值。而以自我評估為基礎(chǔ)，則可彌補第三方獨立判定制度的不足，并推動高校積極開展內(nèi)部治理。另一方面，第三方評估的導(dǎo)入又可從外部視角對高校的整體情況提出專業(yè)、科學(xué)、公正的評估意見。從評估的指標(biāo)體系上看，目前我國使用的指標(biāo)體系比較單一，并未根據(jù)高校的不同類型進(jìn)行區(qū)分，因而缺乏針對性。而日本的高教評估不僅是全方位的綜合性評估，其指標(biāo)體系也考慮到了不同類型高校的實際差異。我國在對高等教育評估體系進(jìn)行完善時，也可借鑒國際同行的成功經(jīng)驗，但充分考慮國情差異是經(jīng)驗借鑒的基本條件。

第三，事前指導(dǎo)，事后跟蹤。從大學(xué)評價與學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的評估流程中可以看出，日本高等教育第三方評估并非只有接受申請、開展評估、形成報告等正式評估的環(huán)節(jié)。評估流程還包括了評估前的說明、培訓(xùn)等事前指導(dǎo)，以及評估后的整改情況跟蹤。高等教育評估的主要目的在于促進(jìn)高等教育發(fā)展、提升高等教育質(zhì)量。評估后的整改情況跟蹤是起到促進(jìn)推動作用的核心舉措。

第四，調(diào)配資源，社會監(jiān)督。日本現(xiàn)行評估體系中另一值得借鑒的實踐是將國家事業(yè)費撥付與評估結(jié)果掛鉤。國家根據(jù)大學(xué)中期計劃中列舉的事項以及第三方評估機(jī)構(gòu)的評估結(jié)果，向各國立大學(xué)法人撥付事業(yè)費。雖然評估結(jié)果并不是影響資源配置的唯一因素，但將國家事業(yè)費撥付直接與評估結(jié)果掛鉤依然能起到盤活資源、調(diào)動大學(xué)積極性的作用。此外，將評估結(jié)果與整改情況向社會公開也極大地調(diào)動了社會監(jiān)督的力量，從客觀上保障了評估公平公正的同時，也通過社會輿論壓力推動高校積極開展內(nèi)部治理，提高辦學(xué)質(zhì)量。

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