尚云云

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州，350117)

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但是環(huán)境和能源問題日益突出。據(jù)統(tǒng)計(jì)，福建省工業(yè)總產(chǎn)值由 2011 年的27 443.9億元增加到 2016 年44 544.09億元，年均增速達(dá)10.17%；2016年福建工業(yè)能源消費(fèi)總量達(dá)8 585.93億元，占全省能源消費(fèi)總量的69.5% ，所占比重較大；2016 年福建省工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量和廢水排放量達(dá)73 321.38萬噸，工業(yè)二氧化硫在廢氣排放總量中占比達(dá)90%，工業(yè)“三廢”產(chǎn)出較大，污染排放嚴(yán)重[1-2]。作為評判經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)之一的全要素生產(chǎn)率(TFP)已經(jīng)不能全面反映經(jīng)濟(jì)增長問題。在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率下，考慮經(jīng)濟(jì)增長帶來的環(huán)境污染、工業(yè)“三廢”等問題，用綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)可以更加科學(xué)地反映能源與環(huán)境約束下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量問題。

2016年黨中央作出在福建省設(shè)立全國第一個(gè)國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的決定，系統(tǒng)開展生態(tài)文明體制改革綜合試驗(yàn)，同時(shí)，在2016年福建省政府工作報(bào)告中，福建省提出“加快生態(tài)文明體制改革試驗(yàn)，落實(shí)國家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)(福建)實(shí)施方案”[3]，因此，福建省工業(yè)綠色發(fā)展迫在眉睫。

一、文獻(xiàn)綜述

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛提出全要素生產(chǎn)率(索洛余值)這一概念，將技術(shù)進(jìn)步引入生產(chǎn)函數(shù)。隨著全球能源枯竭和生態(tài)環(huán)境惡化等問題日益突出，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將資源和環(huán)境等因素引入到全要素生產(chǎn)率的評價(jià)體系中，發(fā)展了全要素生產(chǎn)率，即綠色全要素生產(chǎn)率。

國內(nèi)外學(xué)者對TFP 的測度方法已經(jīng)成熟，有隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法、非參數(shù)方法、最小二乘法、計(jì)量模型法等，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多采用非參數(shù)方法中的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)，以對研究對象進(jìn)行系統(tǒng)深入的分析?；贒EA 模型，學(xué)者普遍采用方向性距離函數(shù)(DDF)和Malmquist-Luenberger(ML)生產(chǎn)率指數(shù)來計(jì)算 GTFP。Romer、 M.A.Elsadig運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法發(fā)現(xiàn)非期望產(chǎn)出極大影響生產(chǎn)率的增長，從而影響人們對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的評價(jià)。在中國，李俊、徐晉濤最早提出綠色全要素生產(chǎn)率，用非參數(shù)方法測算兩種全要素生產(chǎn)率，對全國各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量進(jìn)行了重新評價(jià)，結(jié)果表明，兩種不同的生產(chǎn)率指標(biāo)評價(jià)結(jié)果有很大的差異，認(rèn)為綠色全要素生產(chǎn)率的核算可以成為衡量各地區(qū)和全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的一種有效的和低成本的途徑，具有一定的應(yīng)用價(jià)值。此后學(xué)者集中于對中國細(xì)分行業(yè)和省級區(qū)域的GTFP研究。

本文以福建省工業(yè)為研究對象，從福建省下轄9個(gè)市級行政單位的視角，測算其工業(yè)GTFP，綜合考量福建省工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助力福建省生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)建設(shè)。對于非期望產(chǎn)出，運(yùn)用熵值法對福建省省各市工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)煙(粉)3個(gè)指標(biāo)進(jìn)行處理。

二、福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率測算

(一)Malmquist-Luenberger(ML)指數(shù)

環(huán)境技術(shù)規(guī)定了生產(chǎn)可能性技術(shù)集，而方向性距離函數(shù)(DDF)則可以計(jì)算各個(gè)被評價(jià)單元到最佳生產(chǎn)可能性邊界的函數(shù)。以t時(shí)期的技術(shù)前沿

(1)

ML生產(chǎn)率指數(shù)可以分解為綠色技術(shù)效率和綠色技術(shù)進(jìn)步的乘積，即：

(2)

MLEFFCH大于1為時(shí)期t到時(shí)期t+1的GTFP增長，反之則表示下降；綠色技術(shù)效率(MLEFFCH)大于1說明從t期到t+1期距生產(chǎn)前沿面的距離縮短，效率改善，反之則距離增加，效率惡化；綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(MLTECH)測度的是時(shí)期t到時(shí)期t+1生產(chǎn)技術(shù)向產(chǎn)出增加方向上的移動(dòng)，大于1代表綠色技術(shù)進(jìn)步，即生產(chǎn)出更多的期望產(chǎn)出，較少的非期望產(chǎn)出，反之代表綠色技術(shù)退步。

(二)數(shù)據(jù)來源與處理

根據(jù)福建省9市工業(yè)發(fā)展水平，構(gòu)造福建省2011-2016年各市工業(yè)投入與產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來自2011-2016年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。模型涉及的變量及相關(guān)(見表1)說明如下。

1.資本投入。用資本存量來表示資本投入。目前統(tǒng)計(jì)年鑒上沒有公布工業(yè)資本存量的相關(guān)數(shù)據(jù)，因此，借鑒張軍[4]對中國1952-2000年省際資本存量測算方法，對福建省2011-2016年9市工業(yè)資本存量進(jìn)行估算。具體方法如下：首先選取張軍測算福建省1952-2000年資本存量的成果，以10.96%的折舊率及2011-2016年福建省固定資產(chǎn)價(jià)格投資指數(shù)和2001-2016年福建省工業(yè)固定資產(chǎn)投資額，測算2011-2016年福建省工業(yè)資本存量；其次，算出福建省9市工業(yè)固定資本形成額在全省固定資本形成額的權(quán)重；最后，測算出福建省各市資本存量。

2.能源投入。以福建省9市工業(yè)能源消費(fèi)總量為能源投入。根據(jù)各市工業(yè)總產(chǎn)值在全省的權(quán)重，測算各市的能源投入。

3.勞動(dòng)力投入。以福建省9市工業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)來衡量。

4.期望產(chǎn)出工業(yè)總產(chǎn)值。以福建省9市工業(yè)總產(chǎn)值作為期望產(chǎn)值。

5.非期望產(chǎn)出環(huán)境污染。選取福建省各市工業(yè)生產(chǎn)廢氣、廢水和固體廢物共3個(gè)指標(biāo)，利用熵值法計(jì)算福建省各市環(huán)境污染綜合評價(jià)值。

表1 福建省9市工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率評價(jià)體系

(三)實(shí)證結(jié)果與分析

運(yùn)用MaxDEA軟件計(jì)算得到福建省9市工業(yè)全要素生產(chǎn)率及綠色全要素生產(chǎn)率，其測算結(jié)果見表2。

表2 福建省2011-2016年市際工業(yè)TFP與GTFP對比表

表3 2011-2016年福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解

(注：工業(yè)綠色EFFCH代表工業(yè)綠色技術(shù)效率，工業(yè)綠色TECH代表工業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步)

從表2中福建省工業(yè)GTFP和TFP的均值來看，2011年-2016年福建省各市際GTFP年均增長率為1.9%，低于福建省各市際的傳統(tǒng)TFP年均增長率2.6%，工業(yè)綠色TFP明顯下降，這一差距表明了加入環(huán)境因素對生產(chǎn)率損失的影響，同時(shí)說明資本和人力投入等要素在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。此時(shí)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依靠要素驅(qū)動(dòng)，有必要考慮非期望產(chǎn)出對工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的影響，科學(xué)、全面地評價(jià)福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。

從各市TFP和GTFP的值來看(見圖1)，在未考慮環(huán)境污染這一非期望產(chǎn)出時(shí)，福建省多數(shù)地級市的傳統(tǒng)TFP計(jì)算的Malmquist的指數(shù)均小于1或接近1，2014年以后各市工業(yè)發(fā)展態(tài)勢都比較好，尤其在2015年以后，福建省各市傳統(tǒng)TFP的Malmquist指數(shù)均大于1，這可能與福建省在2014年提出實(shí)施加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級有關(guān)，代表福建省工業(yè)整體處于增長的態(tài)勢，但是增長幅度比較小。從圖1來看，2011-2016年福建省各市工業(yè)GTFP總體上呈上升趨勢。

圖1 福建省2011-2016年年均TFP與GTFP對比圖Fig.1 Comparison of TFP and GTF Pin Fujian Province from 2011 to 2016

從表3可以看出，除廈門外，剩余8市GTFP都呈下降趨勢；除南平、三明、泉州外，剩余城市工業(yè)GTFP下降幅度較大，最低下降5%，原因在于這幾個(gè)城市非期望產(chǎn)出較大。將福建省9市工業(yè)TFP和GTFP分解為綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECH)和綠色技術(shù)效率指數(shù)(EFFCH)。環(huán)境TECH與傳統(tǒng)TECH之間的差距反映了以政府為首的技術(shù)推廣目標(biāo)是否以單目標(biāo)最優(yōu)為主，二者差別越大的同時(shí)，后者大于前者，則說明此時(shí)TECH以工業(yè)產(chǎn)量的提高為側(cè)重點(diǎn)[5]。除廈門外，剩余8市工業(yè)綠色進(jìn)步指數(shù)都下降，其中龍巖、漳州下降幅度最大，下降達(dá)6%，說明它們主要以工業(yè)產(chǎn)值為重點(diǎn)，忽視了環(huán)境的改善。工業(yè)動(dòng)態(tài)技術(shù)效率變化(EFFCH)可以說明各市對當(dāng)前生產(chǎn)環(huán)節(jié)所涉及的自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)技術(shù)所涵蓋的所有知識(shí)的利用程度改善[6]。除泉州、寧德外，剩余7市工業(yè)綠色效率指數(shù)都保持不變或呈上升趨勢，其中南平上升較大，上升達(dá)3.4%，對社會(huì)各方面的技術(shù)利用較好。對于工業(yè)GTFP增長來說，綠色效率提高與綠色技術(shù)進(jìn)步都是經(jīng)濟(jì)增長的來源，從表3中可以看出，二者對工業(yè)GTFP影響較大。南平的綠色技術(shù)效率退步較大，但是其綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升較大，從而使南平綠色全要素生產(chǎn)率降幅較大。福州、莆田、三明、漳州、龍巖工業(yè)GTFP呈下降趨勢的原因主要是綠色技術(shù)退步。

三、福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素分析

(一)影響因素與數(shù)據(jù)處理

結(jié)合本文的研究對象，選取如下幾個(gè)可能影響福建省工業(yè)GTFP的因素進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來源于《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》及各市統(tǒng)計(jì)年鑒。選取R&D投入強(qiáng)度(R)、人均GDP(G)、固定資本投資(I)、資本勞動(dòng)比(L)、能源投入(N)、外商直接投資(F)、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(S)。其中由于GTFP值比較小，擬對所有數(shù)據(jù)進(jìn)行取對數(shù)處理。

(二) 模型構(gòu)建

為了對福建省綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素進(jìn)行分析，選用福建省2011-2016年福建省9市面板數(shù)據(jù)。通過Hausman檢驗(yàn)對模型的影響形式進(jìn)行選擇。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果Prob.=0.07>0.05，故接受原假設(shè)，選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。通過面板數(shù)據(jù)的F檢驗(yàn)，對面板數(shù)據(jù)的模型形式進(jìn)行選擇。F檢驗(yàn)的結(jié)果大于0.05，故接受原假設(shè)，采用混合模型。表達(dá)式為：Yit=a+b1Rit+b2Git+b3Iit+b4Lit+b5Nit+b6Fit+b7Sit+Uit，其中i分別代表福建省9個(gè)市區(qū)，i=1,2,3,…,9，分別代表福州、廈門、莆田、三明、泉州、漳州、南平、龍巖、寧德，t=2011,2012,……,2016。

(三) 實(shí)證結(jié)果與分析

運(yùn)用Eviews10.0，根據(jù)上述計(jì)量模型，用回歸方法對模型進(jìn)行估計(jì)，剔除不顯著的變量，模型回歸的結(jié)果如表4。

表4 面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

根據(jù)回歸分析結(jié)果，在5%的顯著性水平下，剔除不顯著的變量F、S，模型的擬合優(yōu)度R2為0.78，調(diào)整后的R2為0.76，模型的擬合優(yōu)度理想。因此，可認(rèn)為R&D投入強(qiáng)度(R)、人均GDP(G)、固定資本投資(I)、資本勞動(dòng)比(L)、能源投入(N)這5個(gè)指標(biāo)有顯著性關(guān)系，計(jì)量模型為：

Y=1.6688+0.1228R+0.6134G-0.2149I-0.0529L+0.1519N

福建省各市工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率主要與這五個(gè)因素有關(guān)，根據(jù)回歸的分析結(jié)果可得以下結(jié)論。

1.R&D投入強(qiáng)度(R)。R&D投入強(qiáng)度與福建省市際工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率呈正向關(guān)系，R&D投入強(qiáng)度每增加1%，福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率就會(huì)提高12.3%。說明增加科技投入可以加大研發(fā)力度、減少污染，從而提高綠色全要素生產(chǎn)率。

2.人均GDP(G)。人均GDP與福建綠色全要素生產(chǎn)率呈正向關(guān)系。人均GDP每增加1%，福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率就會(huì)提高61.36%。人均GDP對福建省工業(yè)綠色全要素影響較大，可能原因是人民生活水平越高，才有可能注意污染問題，才會(huì)著力解決污染帶來的問題。

3.固定資本投資(I)。固定資本投資與福建省市際綠色全要素生產(chǎn)率呈反向關(guān)系，并且固定資本投資對福建省市際綠色全要素生產(chǎn)率影響較大。固定資本投資每增加1%，福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率就會(huì)降低21.49%。可能原因是，廠商在增加固定投資時(shí)，偏重于對生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備的投資，忽視對污染治理設(shè)備的投資，從而對福建省市際綠色全要素生產(chǎn)率有較大影響。

4.資本勞動(dòng)比(L)。資本勞動(dòng)比對福建省市際綠色全要素生產(chǎn)率雖然呈反向變動(dòng)關(guān)系，但是影響較小。一般認(rèn)為，資本勞動(dòng)比對技術(shù)進(jìn)步和污染排放的影響是呈反向的，現(xiàn)有文獻(xiàn)對資本勞動(dòng)比的變動(dòng)如何影響生產(chǎn)率的結(jié)論不一致。資本勞動(dòng)比對福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響較小，可能是因?yàn)楦＝ㄊ」I(yè)技術(shù)進(jìn)步和污染排放的共同作用對工業(yè)綠色生產(chǎn)率影響較小。

5.能源投入(N)。能源投入與福建綠色全要素生產(chǎn)率呈正向關(guān)系。能源投入每增加1%，福建省工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率就會(huì)提高15.19%。可能原因是，工業(yè)的發(fā)展需要能源這一投入要素，作為原材料是工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必不可少的部分。

四、結(jié)論與建議

福建省工業(yè)綠色發(fā)展有所改善，但是工業(yè)綠色發(fā)展也存在問題，福建省工業(yè)GTFP主要?jiǎng)恿σ廊皇枪I(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，綠色技術(shù)效率對其帶動(dòng)作用不明顯。同時(shí)，R&D投入強(qiáng)度、人均GDP、能源投入等對福建省工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色增長有重要作用。其中，人均GDP、能源投入對福建省工業(yè)綠色發(fā)展影響較大；固定資本投資、資本勞動(dòng)比對福建省工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展有反向作用，固定資本投資的反向作用較大。根據(jù)以上分析，提出以下建議。

(一)加大科技投入，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提高福建省各市工業(yè)GTFP

福建省各市GTFP的提高主要依靠綠色技術(shù)進(jìn)步，因此應(yīng)加大對科技投入，進(jìn)一步增強(qiáng)工業(yè)自主創(chuàng)新能力，完善綠色制造的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范管理。要吸收借鑒外資企業(yè)在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型中的新成果，推進(jìn)各市工業(yè)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)福建省綠色發(fā)展。

(二)大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，改善人們生活水平，提高人們生活質(zhì)量

人均GDP對福建省工業(yè)GTFP影響較大，因此要大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高人們生活質(zhì)量。通過縮小城鄉(xiāng)差距，拓寬消費(fèi)領(lǐng)域，更新居民消費(fèi)觀念，使人們消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級，從而提高生活質(zhì)量。

(三)調(diào)整固定資本投資的方向

固定資本投資應(yīng)該向污染設(shè)備和研發(fā)設(shè)備傾斜。當(dāng)前社會(huì)生產(chǎn)過剩，固定資本投資主要流向生產(chǎn)設(shè)備，加劇過剩問題。將資本投入污染設(shè)備和研發(fā)設(shè)備上在一定程度上減少后續(xù)污染的治理成本，努力實(shí)現(xiàn)工業(yè)整體從“末端治理”走向“清潔生產(chǎn)”，對福建省經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展有促進(jìn)作用[7]。

(四)優(yōu)化工業(yè)行業(yè)稟賦結(jié)構(gòu)

資本勞動(dòng)比對福建省綠色全要素生產(chǎn)率影響雖然較小，但是依然需要重視。優(yōu)化工業(yè)行業(yè)資本，引導(dǎo)工業(yè)資本流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高福建省工業(yè)整體綠色全要素生產(chǎn)率。

(五)優(yōu)化能源投入結(jié)構(gòu)

能源雖然是重要原料，對GTFP有拉動(dòng)作用，但是能源也是污染的主要來源，要注意能源的投入結(jié)構(gòu)和能源投入帶來的污染問題。根據(jù)國家工業(yè)節(jié)能減排的要求，加大綠色投資的力度，大力發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)和新能源工業(yè)，開發(fā)綠色能源，提高資源利用效率[8]。