蔡海亞 徐盈之

摘要 隨著經(jīng)濟全球化和國際分工的日益深入，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的協(xié)同互動已成為世界經(jīng)濟發(fā)展的重要趨勢，也是中國打造高端制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的必由之路。本文基于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究視角，構(gòu)建空間計量模型和面板門檻模型，實證考察了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的內(nèi)在聯(lián)系。研究顯示：協(xié)同集聚對霧霾污染存在明顯的改善作用；在剔除了加工貿(mào)易后，貿(mào)易開放對改善霧霾污染發(fā)生實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變；協(xié)同集聚與貿(mào)易開放交叉項對霧霾污染存在負向影響，即貿(mào)易開放通過提高協(xié)同集聚水平從而間接地制約了集聚負外部性對霧霾污染的影響；貿(mào)易開放與協(xié)同集聚存在消化吸收的過程，在初期對霧霾污染的抑制作用不顯著，但隨著時間的推移作用變得顯著；貿(mào)易開放與制造業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與協(xié)同集聚對霧霾污染的作用因兩者發(fā)展的不匹配而存在門檻效應(yīng)，在不同的貿(mào)易開放下，協(xié)同集聚對地區(qū)霧霾污染的影響差異較大。因此，為了緩解日益嚴峻的霧霾污染問題，需要秉持雙輪驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合與滲透，破除產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的棘輪效應(yīng)；調(diào)整粗放型的外貿(mào)增長方式，推動外貿(mào)由規(guī)模型擴張向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變，引領(lǐng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)走深加工和高附加值路線；破除貿(mào)易開放與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的門檻效應(yīng)，實現(xiàn)兩者的匹配發(fā)展。

關(guān)鍵詞 貿(mào)易開放；霧霾污染；門檻效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)協(xié)同；產(chǎn)業(yè)集聚

中圖分類號 X513文獻標識碼 A文章編號 1002-2104（2018）06-0093-10DOI：10.12062/cpre.20180118

自推行市場改革與對外開放并舉的體制改革以來，貿(mào)易開放釋放的政策紅利為地區(qū)投資提供了便利條件，在短期內(nèi)極大地促進了產(chǎn)業(yè)集聚，集聚經(jīng)濟產(chǎn)生的規(guī)模和技術(shù)溢出效應(yīng)創(chuàng)造了中國增長奇跡。然而，在以粗放型經(jīng)濟為主導的增長模式下，空前開放的對外貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)大規(guī)模擴張帶來經(jīng)濟高速增長的同時，使得環(huán)境污染問題也變得愈發(fā)嚴重，尤其霧霾污染物集中在長三角、珠三角、京津冀地區(qū)上空肆意頻發(fā)，而這些地區(qū)又偏偏是產(chǎn)業(yè)最密集、貿(mào)易開放相對較高的場所。然而，隨著經(jīng)濟發(fā)展的不斷深入，處于轉(zhuǎn)型期的中國經(jīng)濟開始出現(xiàn)階段性的新特征，產(chǎn)業(yè)集聚并非是單一產(chǎn)業(yè)在地理空間上不斷匯聚，而是伴隨著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚，尤為突出的是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)高度集聚的地區(qū)其制造業(yè)也較為發(fā)達。近年來，中國政府相繼出臺了《關(guān)于加快制造業(yè)服務(wù)化的若干意見》《中國制造2025》，將推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同發(fā)展上升至國家戰(zhàn)略層面。新經(jīng)濟地理學認為，產(chǎn)業(yè)在特定空間范圍內(nèi)的集聚存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟特征和各種外溢效應(yīng)，有利于企業(yè)集中生產(chǎn)、治污、經(jīng)營以及對環(huán)境的集中消耗，因此，產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚亦可能具有環(huán)境正外部性。顯然，協(xié)同集聚與環(huán)境污染的內(nèi)在關(guān)系有待檢驗。

1 文獻綜述

縱觀國內(nèi)外研究成果，已有部分學者剖析了貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染的相互關(guān)系，但研究維度基本為兩兩關(guān)系分析在貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)集聚關(guān)系方面，主要持有以下兩種觀點。一方面認為貿(mào)易開放推動了產(chǎn)業(yè)集聚的形成，如Yamashita等[1]認為產(chǎn)業(yè)間存在一定的內(nèi)在聯(lián)系，指出外商投資的增加也加劇了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集聚。徐維祥等[2]的研究顯示產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新存在空間溢出效應(yīng)，外商投資有助于提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新。Shao等[3]研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)對服務(wù)業(yè)集聚具有正向推動作用，但推動作用并不顯著。另一方面認為產(chǎn)業(yè)集聚提升了貿(mào)易開放水平，如Hilber[4]以羅馬尼亞為研究對象，結(jié)果顯示工業(yè)集聚和服務(wù)業(yè)集聚能夠?qū)DI流入產(chǎn)生吸引作用。李勝蘭等[5]探究了不同類型的產(chǎn)業(yè)集聚對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響，結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)集聚與FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在倒U型關(guān)系。Ning等[6]探討了外商直接投資與產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)在聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)外商直接投資的空間溢出效應(yīng)取決于城市內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集聚的強度。Simone等[7]分析了2001—2011年匈牙利外國直接投資的影響因素，發(fā)現(xiàn)集聚經(jīng)濟對FDI區(qū)位選擇具有顯著影響。

在貿(mào)易開放對環(huán)境污染的影響方面，國內(nèi)外學者已取得一定的進展，但研究結(jié)論有較大的爭議。一些學者認為貿(mào)易開放改善了環(huán)境污染，如Mcausland等[8]發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)截然不同，前者對環(huán)境污染存在積極作用，而后者對環(huán)境污染存在負面作用。Almulali等[9]認為從長遠來看，貿(mào)易開放有利于歐洲減少CO2的排放量。代麗華等[10]實證得出提高貿(mào)易開放度可以降低中國環(huán)境污染，對緩解中西部地區(qū)環(huán)境污染的作用更為顯著。當然，也有學者認為貿(mào)易開放加劇了環(huán)境污染，如Baek等[11]研究發(fā)現(xiàn)雖然自由貿(mào)易可以改善發(fā)達國家的大氣質(zhì)量，但對發(fā)展中國家的大氣質(zhì)量卻存在消極影響。Dietzenbacher等[12]研究發(fā)現(xiàn)中國加工出口貿(mào)易每增加一美元收入要比正常出口貿(mào)易多排放約34%的CO2。

在產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的影響方面，學術(shù)界的研究結(jié)論還未達成共識，部分學者認為產(chǎn)業(yè)集聚惡化了環(huán)境質(zhì)量，如Ottaviano等[13]指出在技術(shù)瓶頸難以突破的情形下，產(chǎn)業(yè)的過度集聚非但不能改善環(huán)境質(zhì)量，反而會惡化環(huán)境質(zhì)量，增加環(huán)境治理成本。Ren等[14]以上海市為例，研究指出產(chǎn)業(yè)集聚加劇了土地資源的開發(fā)，對水體質(zhì)量產(chǎn)生了一定的污染。相反，部分學者則認為產(chǎn)業(yè)集聚改善了環(huán)境質(zhì)量，如Zeng等[15]研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)集聚在一定程度上可以降低污染天堂效應(yīng)。另外，也有部分學者認為產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的影響存在一定的門檻，如齊亞偉[16]、原毅軍等[17]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚水平高于門檻臨界值時，產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染存在積極作用。

綜上所述，既有研究尚存在以下不足：一是以往研究產(chǎn)業(yè)集聚大多集中在工業(yè)集聚、制造業(yè)集聚、服務(wù)業(yè)集聚，對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究還不多見；二是部分學者剖析了貿(mào)易開放、產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境污染的相互關(guān)系，但研究維度基本為兩兩關(guān)系分析，鮮有將三者納入同一框架下，涉及協(xié)同集聚與霧霾污染的研究更是微乎其微；三是在測算貿(mào)易開放時，絕大多數(shù)學者未對進出口貿(mào)易與加工貿(mào)易進行區(qū)分，缺乏考察不同貿(mào)易方式對產(chǎn)業(yè)集聚和環(huán)境污染的異質(zhì)性影響；四是以往研究未考慮到貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)集聚之間的聯(lián)動性，忽視了貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)集聚對環(huán)境污染的作用因兩者發(fā)展的不匹配而存在門檻效應(yīng)?；诖耍疚膹浹a以上不足，基于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究視角，構(gòu)建空間計量模型和面板門檻模型，實證考察產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的內(nèi)在聯(lián)系，并提出相應(yīng)的可行性建議。

2 模型建立與變量說明

2.1 模型建立

值得關(guān)注的是，環(huán)境污染存在難以避免的空間自相關(guān)性和空間溢出效應(yīng)，一個地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量在受到自身經(jīng)濟發(fā)展影響的同時，往往還可能受到周邊地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的影響。OLS回歸模型假定樣本之間是相互孤立的，忽略了樣本的空間誤差與依賴性，而空間計量模型將地理位置與空間聯(lián)系有機結(jié)合，解決了因忽略樣本空間相關(guān)性和異質(zhì)性而造成的誤差。因此，本文設(shè)定如下空間計量模型：

此處，參考原毅軍等[17]的思路，引入?yún)f(xié)同集聚的平方項來檢驗協(xié)同集聚與霧霾污染的非線性關(guān)系，若影響系數(shù)為負數(shù)，則表示協(xié)同集聚與霧霾污染呈倒U型關(guān)系。同時，納入?yún)f(xié)同集聚與貿(mào)易開放的交叉項lnOpen×lnCoagglo，進一步控制貿(mào)易開放與協(xié)同集聚的交互性影響，在式（1）的基礎(chǔ)上將模型設(shè)定為：

2.2 變量說明

2.2.1 被解釋變量

霧霾污染（Haze）。霧霾主要成分是PM2.5和PM10。由于PM2.5具有小顆粒、活性強、輸送距離遠、分布廣、空氣滯留時間長、易攜帶有毒物質(zhì)等特性，對居民生活和大氣環(huán)境的危害程度遠大于PM10，因此本文采用單位面積內(nèi)PM2.5來衡量霧霾污染。

2.2.2 核心解釋變量

貿(mào)易開放（Open）。現(xiàn)有研究傾向選取外貿(mào)依存度，即進出口貿(mào)易占GDP比重（FTR）作為衡量貿(mào)易開放的標準，忽視了進出口貿(mào)易與加工貿(mào)易之間的內(nèi)在關(guān)系。為了區(qū)分不同貿(mào)易方式下，貿(mào)易開放對協(xié)同集聚、霧霾污染的影響，本文嘗試對貿(mào)易量進行修正處理，即用進出口貿(mào)易減去加工貿(mào)易的差值占GDP比重衡量貿(mào)易開放。

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚（Coagglo）。本文采用區(qū)位熵衡量生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚（Psagglo）和制造業(yè)集聚（Magglo）指數(shù)。關(guān)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的界定，參照宣燁[20]的思路，將“信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)”、“金融業(yè)”、“房地產(chǎn)業(yè)”、“租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)”、“科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)”合并為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。目前，在測度協(xié)同集聚指數(shù)上還未有統(tǒng)一的方法，借鑒楊仁發(fā)[21]的做法，通過產(chǎn)業(yè)集聚的相對差異來衡量產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同集聚，計算公式為：

2.2.3 控制變量

勞均物質(zhì)資本（Capital）。大規(guī)模的資本投入對經(jīng)濟增長有著重要推動作用，也是導致霧霾污染的主要誘因。參考齊亞偉[16]的做法，采用物質(zhì)資本存量與從業(yè)人員數(shù)量的比值來衡量，在資本存量的計算上以張軍等[22]計算出來的1995年中國各省市資本存量為基期，根據(jù)慣例令折舊率η=9.6%，運用永續(xù)盤存法將其核算成資本存量。

勞動投入密度（Labor）。勞動要素作為知識和能力的主要載體，是社會經(jīng)濟活動的直接參與者，對霧霾污染也存在不可忽視的影響。根據(jù)東童童等[23]的處理方法，本文借助從業(yè)人員數(shù)量與地區(qū)面積的比值來衡量。

環(huán)境規(guī)制（Regu）。有效的環(huán)境規(guī)制能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革，加速企業(yè)綠色產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建，從而實現(xiàn)地區(qū)霧霾脫鉤。環(huán)境規(guī)制衡量的方式很多，借鑒蔡海亞等[24]的做法，用工業(yè)污染治理完成投資與GDP比值來表征。

城市蔓延度（Sprawl）。改革開放以來城鎮(zhèn)化的快速推進擴張了城市蔓延的趨勢，給經(jīng)濟、社會和生態(tài)環(huán)境帶來了一系列問題。本文參考蔡海亞等的思路[25]，構(gòu)造如下的城市蔓延度：

式中，Sprawl為城市蔓延度；density_employment為就業(yè)密度；density_population為人口密度；employment為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)；population為非農(nóng)人口總數(shù)；area為建成區(qū)面積；δ、為待定系數(shù)，此處認為就業(yè)密度與人口密度同等重要，δ、取0.5。

市場化水平（Market）。市場化水平越高，意味著經(jīng)濟活動越活躍，環(huán)境污染物排放也就越多。考慮到中國沒有市場化水平的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文直接采用樊綱等[26]計算出的各省市2003—2009年平均市場化指數(shù)，其中2010—2014年的數(shù)據(jù)借助Matlab軟件運用回歸方法計算外插值得出。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》、國研網(wǎng)對外貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫以及美國國家航空航天局（NASA）公布的全球PM2.5濃度圖柵格數(shù)據(jù)。針對部分年份某些統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失問題，本文依照其呈現(xiàn)出的變化趨勢進行平滑處理，在研究對象上選取除西藏和港、澳、臺地區(qū)以外的30個省份（直轄市、自治區(qū)）。

3 實證檢驗和結(jié)果分析

3.1 空間相關(guān)性檢驗

在利用空間計量模型進行估計之前，需要檢驗統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否存在空間自相關(guān)性，本文采用Morans I指數(shù)來測度2003—2014年中國霧霾污染程度的全局空間自相關(guān)性。研究發(fā)現(xiàn)各年份Morans I指數(shù)均顯著為正，表明中國霧霾污染存在明顯的空間正相關(guān)，馬太效應(yīng)顯著，霧霾污染嚴重的地區(qū)趨于同霧霾污染嚴重的地區(qū)形成“高高”集聚，霧霾污染較低的地區(qū)趨于同霧霾污染較低的地區(qū)形成“低低”集聚，呈現(xiàn)差異顯著的兩大組團式環(huán)狀“俱樂部”。

隨著省份之間地理距離的增加，霧霾污染的空間溢出效應(yīng)也逐漸減弱，并且在地理距離大于1 500 km時，霧霾污染空間溢出效應(yīng)不再顯著，意味著霧霾污染在特定空間范圍內(nèi)可以對周邊地區(qū)進行強有力的擴散，具有輸送距離遠、分布廣、空氣滯留時間長等特性，在空間效應(yīng)上符合地理學第一定律（地理學第一定律即地理事物或?qū)傩跃哂蟹庆o態(tài)性，在特定空間范圍上存在擴散作用，該影響隨距離的加大而遞減）。

3.2 全國層面的估計結(jié)果分析

由于霧霾污染存在顯著地空間溢出效應(yīng)，倘若直接用OLS估計，會導致估計值有偏或無效，對此本文借助極大似然法來進行測算。在模型選擇上，通過觀測SEM和SAR模型的Lagrange乘數(shù)及其穩(wěn)健性來選擇最優(yōu)模型，若LMERR顯著于LMLAG，并且RLMERR通過顯著性檢驗而RLMLAG未通過，則選擇SEM模型；反之，則選取SAR模型。

表1報告了貿(mào)易開放修正前、后的估計結(jié)果，發(fā)現(xiàn)主要變量的系數(shù)符號沒有出現(xiàn)變動，但在估計系數(shù)和顯著性上有所變化，這也是下文將要重點解釋的地方。由模型（1）（4）可知，無論是貿(mào)易開放修正前還是貿(mào)易開放修正后，協(xié)同集聚的估計系數(shù)至少在1%水平上顯著，表明協(xié)同集聚對改善霧霾污染存在顯著的促進作用，究其原因在于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚水平越高的地區(qū)，其內(nèi)部知識和技術(shù)外溢效應(yīng)就越明顯，制造業(yè)集聚有效帶動了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚通過輸出的人力、知識資本又反過來推動了制造業(yè)的進步，在提升制造業(yè)價值鏈的同時削減了企業(yè)要素成本和交易成本，產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)效率和管理水平得到顯著提升，降低了單位產(chǎn)出的污染排放量。而貿(mào)易開放修正前和貿(mào)易開放修正后對霧霾污染的作用差異較大，顯著性發(fā)生了實質(zhì)性的改變，由負向不顯著變?yōu)樨撓蝻@著，其原因在于長期以來加工貿(mào)易一直是中國對外貿(mào)易的重要形式，仍舊停滯在初級發(fā)展模式，因技術(shù)與管理不配套而無法涉及產(chǎn)品的高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，致使產(chǎn)品的實際附加值和研發(fā)設(shè)計偏低，反映了低端貿(mào)易方式對霧霾污染的改善作用并不理想，改變傳統(tǒng)粗放型貿(mào)易方式、提升貿(mào)易開放質(zhì)量在抑制霧霾污染上具有立竿見影的效果。模型（2）（5）的估計結(jié)果顯示協(xié)同集聚的二次項系數(shù)符號為負，說明協(xié)同集聚與霧霾污染呈倒U型關(guān)系，但系數(shù)未通過顯著性檢驗。進一步地，由模型（3）（6）可知，在貿(mào)易開放修正后，交互項lnOpen·lnCoagglo對霧霾污染作用系數(shù)有所提升，說明貿(mào)易開放帶來的規(guī)模集聚效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)能夠提升協(xié)同集聚水平，制造業(yè)的高度集聚有利于企業(yè)將污染治理外包給生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，促進污染治理的專業(yè)化和市場化，與傳統(tǒng)加工貿(mào)易方式相比，高質(zhì)量的貿(mào)易開放對協(xié)同集聚的技術(shù)溢出效應(yīng)更為有效，能夠顯著降低單位產(chǎn)值的能耗水平。

在控制變量中，勞均物質(zhì)資本不利于緩解霧霾污染，其原因在于政府為了實現(xiàn)政績考核標準，通過大規(guī)模重復(fù)投資來刺激工業(yè)發(fā)展，但資本的實際利用效率并不高，容易造成過度競爭和產(chǎn)能過剩問題，對霧霾污染的改善十分有限。勞動投入密度顯著加劇了霧霾污染，究其根源在于中國依然處于價值鏈低端，以勞動密集型為主的企業(yè)占有較大的市場份額，低端從業(yè)者大量集中導致清潔技術(shù)難以推廣。環(huán)境規(guī)制對霧霾污染的影響顯著為正，本文認為這與中國發(fā)展實際相符，企業(yè)以追逐利益最大化為經(jīng)營宗旨，由于污染環(huán)境的代價低、守法的成本高，當尋租經(jīng)濟收益高于環(huán)境規(guī)制成本時，企業(yè)往往明知故犯，寧愿擴大生產(chǎn)規(guī)模來彌補環(huán)境罰款成本。城市蔓延對霧霾污染呈微弱的促進作用，其原因在于中國城鎮(zhèn)化發(fā)展模式較為粗放、發(fā)展質(zhì)量還不高，出現(xiàn)了亞健康和冒進式的城鎮(zhèn)化現(xiàn)象，環(huán)境污染已成為現(xiàn)代城市的文明病。市場化顯著加劇了霧霾污染，其原因在于以市場化為導向的經(jīng)濟體制改革導致了工業(yè)集聚的爆炸式增長，長期大范圍集聚產(chǎn)生的規(guī)模報酬遞增和正反饋效應(yīng)不斷進行自我強化，加劇了霧霾的污染程度。

3.3 分時段霧霾污染的影響因素分析

政府在“十一五”規(guī)劃綱要中首次提出將降低能源強度和減少主要污染物排放總量作為衡量國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的約束性指標，減少GDP在政績考核中的權(quán)重。本文將研究時期以2006年為界，同時考慮到政策執(zhí)行的滯后性，將研究樣本劃分為2003—2006年、2007—2014年，探析將節(jié)能減排納入政府績效考核體系前后協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的相互關(guān)系。全國層面的分析已經(jīng)指出，貿(mào)易開放修正后的模型對霧霾污染影響的解釋更具說服力，因而本文借助貿(mào)易開放修正后的模型進行測算。

如表2所示，對比兩個時段的估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，協(xié)同集聚的作用形態(tài)發(fā)生了重要的變化。無論是直接檢驗協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染、還是分別引入?yún)f(xié)同集聚的二次項（lnCoagglo）2和交叉項lnOpen·lnCoagglo檢驗協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染，就協(xié)同集聚估計系數(shù)而言，在2003—2006年均未通過顯著性檢驗，其原因在于制造業(yè)集聚發(fā)展初期大量原始資本匯聚導致產(chǎn)能急劇擴張，而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展卻相對滯后，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性相對較差，產(chǎn)生的知識或技術(shù)溢出效應(yīng)較為有限，加之官員晉升錦標賽機制的存在，遵循“先發(fā)展、后治理”的固有政策，以犧牲環(huán)境為代價換取經(jīng)濟增長。相反，協(xié)同集聚估計系數(shù)在2007—2014年顯著為負，表明在地理和經(jīng)濟的雙重空間聚集作用下生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)和制造企業(yè)上下互通，雙方的交易成本和搜索成本有所下降，當協(xié)同集聚水平上升到一定臨界值后，協(xié)同集聚的規(guī)模效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，有助于制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、管理水平與資源重新優(yōu)化配置，顯著地降低了單位產(chǎn)出的污染排放量。就貿(mào)易開放估計系數(shù)而言，在2003—2006年為正但不顯著，究其原因為在貿(mào)易開放初期地方政府將GDP作為政績考核標準，借助貿(mào)易數(shù)量擴張手段提升產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模來刺激經(jīng)濟增長，然而以政府為主導的集聚往往會提高排污企業(yè)尋租的期望收益，從而弱化企業(yè)節(jié)能減排的硬約束，加之在集聚區(qū)內(nèi)部分企業(yè)減排意愿較低，頻繁存在免費搭便車的行為，最終引發(fā)環(huán)境公地悲劇現(xiàn)象。值得一提的是，貿(mào)易開放估計系數(shù)在2007—2014年顯著為負，本文認為產(chǎn)生該現(xiàn)象的原因為，隨著貿(mào)易開放水平的提升，地區(qū)經(jīng)濟水平也在穩(wěn)步發(fā)展，經(jīng)濟收入達到一定的門檻時進一步的收入增長將有效帶來環(huán)境質(zhì)量的改善或污染水平的降低，居民收入水平的增加也提升了對生活環(huán)境質(zhì)量的訴求。就協(xié)同集聚二次項（lnCoagglo）2而言，兩個研究時段的回歸系數(shù)為負但不顯著，意味著在研究時期內(nèi)協(xié)同集聚與霧霾污染呈倒U型關(guān)系。就交叉項lnOpen·lnCoagglo而言，兩個研究時段的估計系數(shù)符號由正變?yōu)樨?，表明貿(mào)易開放可以通過改善生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚水平來對霧霾污染產(chǎn)生間接抑制作用，表現(xiàn)在當貿(mào)易發(fā)展到一定程度時，促使協(xié)同集聚的規(guī)模效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，經(jīng)濟集聚帶來的資本、勞動和技術(shù)進步能夠顯著降低單位生產(chǎn)的能源消耗強度，且隨著貿(mào)易開放水平的提升，其作用程度也會隨之增大。

3.4 考慮模型內(nèi)生性的穩(wěn)健性檢驗

若變量存在內(nèi)生性問題，則會致使前文的檢驗結(jié)果出現(xiàn)有偏或非一致的情況。事實上，本文可能存在內(nèi)生性問題，其原因可能為：一是，存在遺漏變量，模型中可能會遺漏影響霧霾污染的重要變量；二是，互為因果關(guān)系，貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平的提升會影響區(qū)域霧霾污染，而地區(qū)霧霾污染狀況的差異也可能會影響到貿(mào)易開放與產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚的發(fā)展。Lee[27]指出在有限的樣本下，空間GMM估計與極大似然估計一樣漸近有效，因此，此處擬采用空間GMM方法對模型進行穩(wěn)健性檢驗。研究發(fā)現(xiàn)核心解釋變量的估計系數(shù)與前文研究結(jié)論較為一致，表明估計結(jié)果是穩(wěn)健的，不存在內(nèi)生性問題。

4 擴展討論與檢驗

4.1 模型設(shè)定

針對中國各地區(qū)貿(mào)易開放存在明顯的異質(zhì)性現(xiàn)象，貿(mào)易開放對協(xié)同集聚的技術(shù)外溢也或多或少對霧霾污染存在一定影響，但能否改善霧霾污染仍取決于各地區(qū)自身的吸收消化能力。那么，各地區(qū)間貿(mào)易開放對霧霾污染的影響又有何不同？生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚對霧霾污染的影響是否依賴于地區(qū)的貿(mào)易開放？為了準確刻畫這種非線性效應(yīng)，本文引入面板門檻回歸模型，以貿(mào)易開放為門限變量，以雙重門檻為例，最終構(gòu)建的門檻方程為：

4.2 假設(shè)檢驗

檢驗1：門檻效應(yīng)是否顯著。以單一門檻模型為例，原假設(shè)為H0∶β1=β2，表示不存在門檻效應(yīng)；對應(yīng)的備擇假設(shè)為H1∶β1≠β2，表示存在門檻效應(yīng)。構(gòu)建LM統(tǒng)計量對

零假設(shè)進行統(tǒng)計驗證，檢驗統(tǒng)計量為F（γ）=[SSE0-SSE1（γ^）]/σ^2。SSE0、SSE1（γ^）依次為H0和H1假設(shè)下得到的殘差平方和。由于在原假設(shè)H0下，F(xiàn)（γ）為非標準分布，Hansen提出利用Bootstrap自抽樣獲得漸進分布，進而并計算接受原假設(shè)的P值。

檢驗2：門檻估計量是否等于真實值。原假設(shè)為H0∶

4.3 門檻效應(yīng)檢驗

表3報告了門檻變量的顯著性檢驗，研究發(fā)現(xiàn)：單一門檻和雙重門檻的Bootstrap LM值通過5%的顯著性檢驗，而三重門檻的Bootstrap LM值未通過5%的顯著性檢驗，意味著以貿(mào)易開放為門檻變量拒絕線性關(guān)系的原假設(shè)，且具有雙重門檻效應(yīng)。

表4報告了雙重門檻估計值，雙重門檻估計值依次為-2.000、-1.607，相對應(yīng)的95%置信區(qū)間依次為[-2.031，-2.000]、[-1.607，-1.603]，由于本文最初對各變量做了取對數(shù)處理，因而其實際門檻估計值依次為

4.4 門檻模型估計結(jié)果

表5報告了門檻估計結(jié)果，為了便于與門檻模型進行比較，本文還依次采用SYSGMM、OLS方法來檢驗。門檻回歸表明，在不同的貿(mào)易開放階段下，協(xié)同集聚對霧霾污染的影響存在明顯的門檻特征，當Open<0.135時，協(xié)同集聚對霧霾污染的估計系數(shù)顯著為負（-0.357）；當0.1350.201時，協(xié)同集聚對霧霾污染的影響系數(shù)未通過顯著性檢驗，并進一步下降（-0.071）。因此，可以發(fā)現(xiàn)協(xié)同集聚與霧霾污染并非為簡單的線性關(guān)系。

對此可能的解釋為，當貿(mào)易開放低于門檻值時，知識溢出和技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯，致使協(xié)同集聚對改善霧霾污染的作用較弱，但隨著貿(mào)易開放的逐步提升，且當貿(mào)易開放越過門檻值時，協(xié)同集聚對霧霾污染正向外部性效應(yīng)十分顯著，一方面，貿(mào)易開放帶來的技術(shù)和知識紅利推動著集聚規(guī)模的急劇膨脹，隨著協(xié)同集聚產(chǎn)業(yè)共生性的逐步增強，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)上下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)互通互聯(lián)，實現(xiàn)資源的循環(huán)利用，技術(shù)溢出推動企業(yè)生產(chǎn)和管理技術(shù)的提升，單位產(chǎn)出的污染排放量有所降低，另一方面，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為制造業(yè)發(fā)展的高級要素，其所蘊含的人力資本、知識資本、技術(shù)資本不斷集聚，通過產(chǎn)生競爭效應(yīng)、學習效應(yīng)、專業(yè)化效應(yīng)以及規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)對制造業(yè)升級形成飛輪效應(yīng)，商品環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新和綠色生產(chǎn)效率均得到顯著提高。當貿(mào)易開放越過更高的門檻值時，隨著人口密度、經(jīng)濟密度持續(xù)攀升，土地價格、房屋租金、運營成本的上漲以及不可再生資源的消耗殆盡，極大地透支了環(huán)境的承載能力，政府采取強制性的環(huán)境規(guī)制措施倒逼企業(yè)排污能力的提升，企業(yè)面臨高昂的排污費用或者被迫淘汰、重新選址，從而對改善霧霾污染產(chǎn)生一定的抑制作用。

進一步分析了2003、2008、2014年各省份貿(mào)易開放門檻通過情況。2003年，有18個省份未跨越Open的第1個門檻，2008年減少至17個，到了2014年進一步減少至12個，但寧夏、河南、湖北、陜西、山西、甘肅、貴州、湖南、青海和內(nèi)蒙古一直低于門檻值。2003年，僅有吉林跨過Open第1個門檻，2008年則變更為黑龍江與河北，在2014年數(shù)量增加較為明顯，越過門檻的省份為江西、新疆、廣西、四川、安徽、云南、黑龍江。2003、2008、2014年，跨越Open第2個門檻的省份則較為穩(wěn)定，一直保持在11個，雖然內(nèi)部省份有所更迭，但北京、天津、遼寧、上海、江蘇、山東、浙江、福建、廣東、海南在上述時段內(nèi)均未發(fā)生變動。其原因是雖然中國先后出臺多項措施大力發(fā)展中西部地區(qū)貿(mào)易，但是由于經(jīng)濟、社會、地理等因素的制約，目前中西部地區(qū)的貿(mào)易開放水平仍然較低，未能形成有效的規(guī)模經(jīng)濟，因而需要進一步擴大貿(mào)易開放水平。然而，值得關(guān)注的是東部地區(qū)絕大多數(shù)省份貿(mào)易開放水平跨過第2個門檻值，但在較高的貿(mào)易開放水平下，反而協(xié)同集聚對霧霾污染的改善并不顯著。其原因在于東部沿海地區(qū)作為對外開放的窗口，隨著經(jīng)濟實力的不斷增強，對外資的引入變得更加理性化，從追求數(shù)量向提升質(zhì)量轉(zhuǎn)變，對外資企業(yè)技術(shù)與能耗水平的進入門檻要比中西部地區(qū)高得多，同時東部地區(qū)由于對外開放的政策紅利已獲得較高的利用外資，眾多的外資企業(yè)與本地企業(yè)在資源要素上存在一定的競爭，對FDI產(chǎn)生明顯的擠出效應(yīng)，致使貿(mào)易開放對產(chǎn)業(yè)集聚釋放的技術(shù)外溢效應(yīng)有所減弱。

5 結(jié)論與對策

本文基于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的研究視角，構(gòu)建空間計量模型和面板門檻模型，實證考察了產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚、貿(mào)易開放與霧霾污染的內(nèi)在聯(lián)系。研究結(jié)論如下：①協(xié)同集聚對霧霾污染存在明顯的改善作用，在剔除了加工貿(mào)易進行修正后，貿(mào)易開放對改善霧霾污染發(fā)生實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變；②協(xié)同集聚與貿(mào)易開放交叉項對霧霾污染存在負向影響；③分時段檢驗發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放與協(xié)同集聚存在消化吸收的過程，在初期對抑制霧霾污染促進不顯著，隨著時間的推移促進作用變得顯著；④貿(mào)易開放與協(xié)同集聚對霧霾污染的作用因兩者發(fā)展的不匹配而存在門檻效應(yīng)。上述研究成果蘊含的主要政策啟示如下：

（1）推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的深度融合，破除產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的棘輪效應(yīng)。研究表明，提升生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚水平能夠顯著抑制霧霾污染。因此，必須秉持雙輪驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，依托市場無形之手和政府有形之手加強生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的融合與滲透，鼓勵有條件的制造業(yè)企業(yè)向生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)拓展延伸，引領(lǐng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)價值鏈的優(yōu)化升級，不斷沿“微笑曲線”兩端服務(wù)業(yè)延伸產(chǎn)業(yè)鏈條。同時，變革制造業(yè)企業(yè)“大而全”、“小而全”的扭曲組織結(jié)構(gòu)，在積極發(fā)展先進高端制造業(yè)的同時適度降低服務(wù)業(yè)準入門檻，吸引周邊關(guān)聯(lián)性生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的進入，鼓勵制造業(yè)進行外包服務(wù)管理，并構(gòu)建跨邊界的產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚模式，以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為助推器，培育制造與服務(wù)兩位一體的多功能產(chǎn)業(yè)集群。

（2）調(diào)整粗放型的外貿(mào)增長方式，推動外貿(mào)由規(guī)模型擴張向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。研究表明，剔除加工貿(mào)易后的貿(mào)易開放對霧霾污染抑制作用發(fā)生實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，因此，需要將中國制造向中國智造進行轉(zhuǎn)變，引領(lǐng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)走深加工和高附加值路線。具體而言，變革“以進養(yǎng)出”的傳統(tǒng)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提升企業(yè)自主創(chuàng)新意識和技術(shù)研發(fā)能力，對加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈進行前向延伸和后向延伸，提高出口產(chǎn)品的增加值與技術(shù)含量。同時，需要增強對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護，積極培育與創(chuàng)建自主品牌，努力提升貿(mào)易標準化的研發(fā)能力，積極參與國際標準的制定與頒布，努力促使本國技術(shù)標準上升為國際標準。

（3）破除貿(mào)易開放與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)協(xié)同集聚的門檻效應(yīng)，實現(xiàn)兩者的匹配發(fā)展。研究表明，在不同的貿(mào)易開放門檻下，協(xié)同集聚對地區(qū)霧霾污染的影響差異較大。因此，在實際操作過程中不能為提高產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚水平而追求外貿(mào)增長方式的規(guī)模型擴張，需因地制宜，統(tǒng)籌地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。具體而言，中西部地區(qū)的貿(mào)易開放水平仍然較低，未能形成有效的規(guī)模經(jīng)濟，需要進一步擴大貿(mào)易開放水平，借助貿(mào)易技術(shù)和知識溢出推動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的深度融合，降低單位生產(chǎn)能耗，而東部地區(qū)絕大多數(shù)省份貿(mào)易開放已進入瓶頸期，對外開放的釋放政策紅利有限，F(xiàn)DI產(chǎn)生明顯的擠出效應(yīng)，應(yīng)當轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式為抓手，為高質(zhì)量的貿(mào)易結(jié)構(gòu)“騰籠換鳥”，注重向貿(mào)易質(zhì)量效益型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。

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