劉葉

摘要 提高能源效率是我國當(dāng)前實(shí)現(xiàn)“保增長”和“綠色發(fā)展”的必然選擇。與此同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下，國際貿(mào)易正在向著更寬的范圍和更深的層次日益推進(jìn)。因此，深入探索國際貿(mào)易如何影響能源效率這一課題，對我國當(dāng)前具有重大的戰(zhàn)略意義。本文在Tone（2003）的基礎(chǔ)上引入規(guī)模收益可變的假設(shè)，通過MATLAB軟件測算了我國33個(gè)工業(yè)行業(yè)2003—2014年期間的全要素能源效率，并利用STATA軟件對國際貿(mào)易與能源效率關(guān)系的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果顯示：①Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，且優(yōu)于工具變量模型；②行業(yè)國際貿(mào)易總量、出口總量和進(jìn)口總量與能源效率之間均不具有顯著的相關(guān)關(guān)系；③中間產(chǎn)品進(jìn)口總量和中間產(chǎn)品出口總量與能源效率之間均具有顯著的相關(guān)關(guān)系，前者呈正相關(guān)關(guān)系，后者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，而其他非中間產(chǎn)品進(jìn)口量和出口量與能源效率之間相關(guān)關(guān)系不顯著；④能源價(jià)格、研發(fā)投資和環(huán)境規(guī)制變量均不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，但非國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和煤炭在能源消費(fèi)中所占比重均具有較高的統(tǒng)計(jì)顯著性，前者與能源效率呈正相關(guān)關(guān)系，后者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。這意味著，我國中間產(chǎn)品出口落入“污染天堂假說”陷阱，而中間產(chǎn)品進(jìn)口卻有助于提升能源效率。因此，要密切重視中間產(chǎn)品出口行業(yè)的能源效率提升，提升環(huán)境治理力度，加大在節(jié)能減排領(lǐng)域的研發(fā)投入，同時(shí)繼續(xù)推進(jìn)所有制改革，并積極推動(dòng)能源消費(fèi)向清潔能源升級。建議未來關(guān)于國際貿(mào)易對我國能源效率影響的相關(guān)研究，繼續(xù)沿著將國際貿(mào)易進(jìn)行細(xì)分的研究方向，即分解為中間產(chǎn)品貿(mào)易與資本品貿(mào)易和最終產(chǎn)品貿(mào)易等細(xì)分維度，來探討這一問題。尤其是要進(jìn)一步關(guān)注資本品進(jìn)口與中間產(chǎn)品出口對我國能源效率的交叉作用。

關(guān)鍵詞 全要素能源效率；中間產(chǎn)品；節(jié)能減排

中圖分類號 F740.6；F062.1；F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號 1002-2104（2018）06-0020-10 DOI：10.12062/cpre.20171220

提高能源效率是我國當(dāng)前實(shí)現(xiàn)“保增長”和“綠色發(fā)展”的必然選擇，這已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界和政府部門的共識(shí)?！巴苿?dòng)能源利用方式改革，堅(jiān)持綠色發(fā)展，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)”，早已被列入我國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的“十二五”規(guī)劃。步入“十三五”時(shí)期，節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境更是被確立為我國的一項(xiàng)基本國策。2016年，國務(wù)院專門下發(fā)了“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案（74號文件），更是明確提出“國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2015年下降15%，能源消費(fèi)總量控制在50億t標(biāo)準(zhǔn)煤以內(nèi)”的節(jié)能目標(biāo)。根據(jù)世界銀行和中國統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2014年我國（終端）能源消費(fèi)量為19.9億t標(biāo)準(zhǔn)油，占世界總消費(fèi)量的1/5，GDP（當(dāng)年價(jià)）為10.4萬億美元，僅占當(dāng)年世界GDP的13.9%，二氧化碳排放量為102.9億t，占世界二氧化碳排放總量的28.5%。也就是說，我國用占世界20%的能源，生產(chǎn)了僅14%的產(chǎn)量，并排放了28.5%的二氧化碳?？梢?，當(dāng)前我國面臨的節(jié)能減排形勢依然嚴(yán)峻。而自20世紀(jì)90年代以來，工業(yè)能耗在全社會(huì)總能源消費(fèi)中所占的比重一直保持在70%左右，是我國能源消費(fèi)的重頭戲。因此，抓好工業(yè)治理是落實(shí)這項(xiàng)政策目標(biāo)的重要內(nèi)容。

與此同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下，國際貿(mào)易向著更寬的范圍和更深的層次在日益推進(jìn)。其中，尤為突出的一個(gè)現(xiàn)象是，在這樣的國際背景下，我國正在以來料加工、來樣加工、來件裝配為主要載體的加工貿(mào)易方式，參與國際分工和國際貿(mào)易。而參與國際貿(mào)易使一國企業(yè)不得不面對全球范圍內(nèi)的競爭，從而獲取競爭效應(yīng)；通過進(jìn)口吸收國外發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的制成品或半制成品，獲取技術(shù)溢出的效應(yīng)；企業(yè)所面對的市場無疑從國內(nèi)擴(kuò)展到整個(gè)世界，進(jìn)而可以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[1-4]。這三類效應(yīng)都可能促進(jìn)企業(yè)能源效率的提升。例如，在企業(yè)參與國際競爭和國際貿(mào)易的過程中，通過學(xué)習(xí)進(jìn)口品中的技術(shù)，或者進(jìn)口高技術(shù)含量的資本品，實(shí)現(xiàn)技術(shù)提升，在其他投入要素不增加的情況下，降低了產(chǎn)品的能源消耗，無疑就會(huì)使得能源效率提升。

但另一方面，根據(jù)“污染避難所假說”，國際貿(mào)易又成為橫亙在發(fā)展中國家頭上的一把達(dá)摩克利斯之劍。因?yàn)榘l(fā)展中國家在高能耗“污染類”產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，而發(fā)達(dá)國家在低能耗“干凈類”產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，發(fā)展中國家會(huì)成為“污染類”產(chǎn)品的出口國，發(fā)達(dá)國家則相反[5-6]。根據(jù)WTO數(shù)據(jù)，2014年我國進(jìn)出口總額高達(dá)4.3萬億美元，超過美國連續(xù)兩年位列世界第一。若如“污染避難所假說”所言，國際貿(mào)易就會(huì)使我國能源環(huán)境問題雪上加霜。

因此，如何進(jìn)一步提高我國工業(yè)能源利用效率以及深入探索國際貿(mào)易如何影響我國的工業(yè)能源利用效率這一課題，對我國當(dāng)前具有重大的戰(zhàn)略意義。

1 相關(guān)的文獻(xiàn)回顧

基于對能源效率的不同解釋和定義，能源效率的表述和測算方法基本有兩大類：

第一類方法是單要素能源效率，即能源強(qiáng)度，通過測算一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的有效產(chǎn)出和能源投入的比值來測算能源效率。借助Laspeyres、Divisia、Paasche、Fisher等指數(shù)分解方法，能源強(qiáng)度變化被分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)技術(shù)變動(dòng)兩個(gè)方面[7-8]。

第二類方法是基于非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）技術(shù)的全要素能源效率，將能源效率視為“在當(dāng)前固定能源投入下實(shí)際產(chǎn)出能力達(dá)到最大產(chǎn)出的程度，或在產(chǎn)出固定條件下所能實(shí)現(xiàn)最小投入的程度”，通過前沿曲線上最優(yōu)能源投入和實(shí)際能源投入的比值來計(jì)算能源效率，可以綜合考慮所有生產(chǎn)要素對產(chǎn)出的作用。同時(shí)可以設(shè)定測算模型的前提條件為：規(guī)模收益不變、超效率模型等細(xì)類[9]。

而近年來在實(shí)施節(jié)能減排、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，學(xué)者們開始意識(shí)到僅僅把GDP作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)，而不考慮生產(chǎn)過程中“非期望產(chǎn)出”的問題，會(huì)導(dǎo)致能源效率測算模型結(jié)果的有偏性，從而使得研究結(jié)論的價(jià)值大打折扣[10]。因此，一些學(xué)者開始嘗試將非期望產(chǎn)出納入規(guī)劃方程來進(jìn)行能源效率評價(jià)，具體方法及研究文獻(xiàn)主要包括三大類。第一大類，諸如Hailu等[11]直接把非期望產(chǎn)出變量作為投入進(jìn)行處理；Scheel[12]和Seiford and Zhu[13]分別將非期望產(chǎn)出進(jìn)行線性或非線性變換作為期望產(chǎn)出處理。這些方法雖然能夠?qū)⒎瞧谕a(chǎn)出納入規(guī)劃方程，但均不符合實(shí)際生產(chǎn)過程，故其效率評價(jià)的有效性大打折扣。第二大類，F(xiàn)are等[14]提出了一個(gè)產(chǎn)出角度的方向性距離函數(shù)法，較好地解決了非期望產(chǎn)出的效率評價(jià)問題。當(dāng)前一些學(xué)者在此基礎(chǔ)上對我國全要素能源效率予以考察[15-16]。該方法缺陷是：要求投入或產(chǎn)出按等比例縮減或放大以達(dá)到有效，不能充分考慮投入產(chǎn)出的松弛性問題。第三大類，Tone[17]則另辟蹊徑，針對上述測算方法存在的問題，提出了一個(gè)非徑向和非角度的SBM模型，把松馳變量直接放入了目標(biāo)函數(shù)中，一方面解決了投入松馳性問題，另一方面也解決了非期望產(chǎn)出的問題。Zhou等、程丹潤和李靜、涂正革和劉磊珂[18-20]分別利用此方法測算了不同國家以及我國不同省份的環(huán)境效率。

總的來看，研究能源效率測算方面的文章比較多，而且能源效率測算越來越精準(zhǔn)。但是研究國際貿(mào)易如何影響能源效率的文獻(xiàn)較少。經(jīng)過梳理發(fā)現(xiàn)：

最早關(guān)注二者之間關(guān)系的當(dāng)屬李未無[21]，他探討了我國35個(gè)工業(yè)行業(yè)國際貿(mào)易開放程度與能源強(qiáng)度（單要素能源效率）的關(guān)系；后來，滕玉華[22]提出，國際貿(mào)易是國外研發(fā)投入對我國能源效率產(chǎn)生作用的“傳送帶”，通過探討國際研發(fā)投入對我國能源效率的影響，來揭示國際貿(mào)易對我國能源效率的作用，驗(yàn)證了前文所談到的技術(shù)溢出效應(yīng)。

以上這些研究對國際貿(mào)易與能源效率關(guān)系的考量都是建立在單要素能源效率法測算能源效率的基礎(chǔ)上，測算結(jié)果存在較大誤差?？紤]非期望產(chǎn)出，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，研究國際貿(mào)易對全要素能源效率影響的文獻(xiàn)更是鳳毛麟角。唯有：

林伯強(qiáng)和劉泓汛[23]運(yùn)用非徑向方向距離函數(shù)測算了中國工業(yè)兩位數(shù)行業(yè)的能源環(huán)境效率，構(gòu)建包含Tobit模型的聯(lián)立方程組，就對外貿(mào)易等因素如何影響能源環(huán)境效率進(jìn)行了實(shí)證分析。測算結(jié)果表明，中國工業(yè)行業(yè)能源環(huán)境效率整體處于上升趨勢，對外貿(mào)易與能源環(huán)境效率之間存在正向的反饋?zhàn)饔?。與此同時(shí)，張兵兵和朱晶[24]基于DEASBM模型測算了2000—2011年碳排放約束下中國37個(gè)工業(yè)行業(yè)的能源效率，然后僅對出口與工業(yè)行業(yè)能源效率二者間的關(guān)系進(jìn)行了探討，該項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)出口對能源效率的影響顯著為負(fù)，即出口增加會(huì)降低能源效率。上述兩項(xiàng)研究，一個(gè)表明對外貿(mào)易與能源環(huán)境效率之間存在正向的反饋?zhàn)饔?，另一個(gè)表明出口對能源效率的影響顯著為負(fù)。到底國際貿(mào)易是推動(dòng)了還是惡化了全要素能源效率的提升呢？本文認(rèn)為，我們必須要對國際貿(mào)易這一總量指標(biāo)進(jìn)行細(xì)分。參照國際貿(mào)易商品分類的劃分方法，本文首先將國際貿(mào)易進(jìn)出口細(xì)分到中間產(chǎn)品和非中間產(chǎn)品（資本品和最終產(chǎn)品之和）的維度，在此基礎(chǔ)上考察這些細(xì)分的國際貿(mào)易變量對全要素能源效率的影響。

2 本文全要素能源效率的測算方法

2.1 研究方法

全要素能源效率體現(xiàn)的是在特定的產(chǎn)出下最少能源投入量與實(shí)際投入量的比值，因此，在有能源投入冗余的情況下，全要素能源效率的值在0～1之間，該值越大，全要素能源效率就越高。為計(jì)算全要素能源效率，本文仍然沿用Tone的模型，在此基礎(chǔ)上，引入規(guī)模收益可變的情形。

2.2 行業(yè)選取

諸多研究表明，我國工業(yè)能源效率在2003年前后發(fā)生大幅度震蕩，為了保障跨期數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，本文選取了2003—2014年作為分析期間。

我國工業(yè)行業(yè)選取主要參考《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》上所使用的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》國家標(biāo)準(zhǔn)。因統(tǒng)計(jì)口徑變化，將“木材及竹材采運(yùn)業(yè)"、“其他采礦業(yè)”、“工藝品及其他制造業(yè)”、“開采輔助活動(dòng)”、“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”、“金屬制品、機(jī)械和設(shè)備修理業(yè)”等行業(yè)剔除，并將“橡膠制品業(yè)”和“塑料制品業(yè)”合并為“橡膠和塑料行業(yè)”，將“農(nóng)副食品加工業(yè)”和“食品制造業(yè)”歸并為“食品加工及制造業(yè)”。同時(shí)，“水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”因缺乏國際貿(mào)易數(shù)據(jù)，故一并剔除掉。

與此同時(shí)，分行業(yè)的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議數(shù)據(jù)庫，采用的是《國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC，第3版）統(tǒng)計(jì)口徑。為此，本文參照了盛斌[25]提供的工業(yè)部門分類與SITC編碼的對照表，將SITC的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)匹配到《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》的統(tǒng)計(jì)口徑。這樣，最終確定了33個(gè)工業(yè)行業(yè)作為研究對象。

2.3 數(shù)據(jù)處理

分行業(yè)的全要素能源效率的測算，需要分行業(yè)的能源消費(fèi)、勞動(dòng)投入、資本投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

（1）期望產(chǎn)出數(shù)據(jù)（GDP）。自2008年以來，國家統(tǒng)計(jì)局不再發(fā)布工業(yè)分行業(yè)增加值數(shù)據(jù)，因此選用工業(yè)各行業(yè)的生產(chǎn)總值來表示期望產(chǎn)出。而統(tǒng)計(jì)年鑒中并未有全部工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的相關(guān)統(tǒng)計(jì)，全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值占絕大部分比重，故本文用該數(shù)值來表征工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》各期，并以2000年為基期，運(yùn)用各行業(yè)工業(yè)出廠者價(jià)格指數(shù)（數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》）將上述現(xiàn)價(jià)值轉(zhuǎn)換為不變價(jià)格，以保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。

（2）能源消費(fèi)數(shù)據(jù)（E）和非期望產(chǎn)出數(shù)據(jù)（CO2）。本文選取以電熱當(dāng)量法計(jì)算的一次能源消費(fèi)總量（統(tǒng)一折合為標(biāo)準(zhǔn)煤）作為各行業(yè)的能源投入量的代理指標(biāo)。其中，一次能源消費(fèi)種類包括核電、水電、煤炭、石油、天然氣等，數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。

與生產(chǎn)過程相伴隨的非期望產(chǎn)出有廢氣、廢水和廢棄固體。其中，以二氧化碳為主的溫室氣體是最具代表性的指標(biāo)，故本文將化石能源消費(fèi)所排放的二氧化碳作為非期望產(chǎn)出數(shù)據(jù)。這需要在能源消費(fèi)總量的基礎(chǔ)上，利用一次能源消費(fèi)構(gòu)成和二氧化碳碳排放系數(shù)綜合計(jì)算得到。

一次能源消費(fèi)構(gòu)成通過加總分行業(yè)的煤炭與焦炭得到煤炭的總消耗量，加總原油、汽油、煤油、柴油、燃料油等五種油料的消耗量得到石油的消耗量，數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。二氧化碳排放系數(shù)采用陳詩一[26]（見表1）的相關(guān)成果。需要指出的是，天然氣排放系數(shù)對應(yīng)單位為kg/kg標(biāo)準(zhǔn)煤，而分行業(yè)的天然氣消費(fèi)量對應(yīng)單位為108 m3。對此，本文利用國家各類能源折算標(biāo)準(zhǔn)煤的參

考系數(shù)進(jìn)行處理。

（3）資本投入（K）。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，物質(zhì)資本存量作為資本投入數(shù)據(jù)的代理指標(biāo)。資本存量估算往往都是采用永續(xù)盤存（PIM）的方法來計(jì)算的，公式為Kt=ΔKt/Pt+（1-δ）Kt-1。其中，Kt和Kt-1分別表示第t和t-1年年末實(shí)際資本存量，ΔKt表示第t年新增的現(xiàn)價(jià)投資額，以相鄰兩年固定資本凈值平均余額的差來表示（缺失該數(shù)據(jù)時(shí)，利用當(dāng)年固定資產(chǎn)原價(jià)扣除累計(jì)折舊來估算），數(shù)據(jù)來自歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；δ表示實(shí)際折舊率，一般會(huì)設(shè)置在5%～10%之間，本文假定其為9.8%；Pt為固定資本投資價(jià)格指數(shù)，由于統(tǒng)計(jì)年鑒沒有提供工業(yè)分行業(yè)的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，只能運(yùn)用各行業(yè)的生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)（數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》）對不同工業(yè)行業(yè)新增現(xiàn)價(jià)投資額ΔKt進(jìn)行平減，基年仍為2000年。

（4）勞動(dòng)投入（L）。以各行業(yè)的全部從業(yè)人員作為勞動(dòng)投入指標(biāo)的代理變量，數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。但唯獨(dú)缺失2004年和2012年兩年的數(shù)據(jù)，為此，本文采用線性內(nèi)插法（linear interpolation）進(jìn)行估計(jì)。

各變量統(tǒng)計(jì)描述如表2所示。

2.4 全要素能源效率值

在此基礎(chǔ)上，通過編寫MATLAB程序?qū)?3個(gè)工業(yè)行業(yè)2003—2014年期間的全要素能源效率進(jìn)行測算。期間內(nèi)各行業(yè)平均能源效率值如表2的能源效率列所示。

由表2可以看出，各行業(yè)能源效率水平差異較大，家具制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制等行業(yè)能源效率相對較高，五大礦采業(yè)以及加工業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)、食品加工及制造業(yè)、化學(xué)原料業(yè)、造紙業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)均存在能源效率低下的問題。

3 計(jì)量檢驗(yàn)

3.1 模型設(shè)定、指標(biāo)構(gòu)造和數(shù)據(jù)選取

為了進(jìn)一步分析國際貿(mào)易與全要素能源效率之間的關(guān)系，本文構(gòu)建以下計(jì)量模型：

其中，被解釋變量efit表示i行業(yè)第t年的全要素能源效率，由本文按照前文所述方法計(jì)算得到。tradeit表示i行業(yè)第t年的國際貿(mào)易變量，本文共設(shè)置了進(jìn)出口總和（用JEK來表示）、總出口（用EX來表示）和總進(jìn)口（用IM來表示）三個(gè)總量指標(biāo)。此外，參考聯(lián)合國BEC將商品分為資本品、中間投入品和最終消費(fèi)品的分類方法，本文進(jìn)一步將總出口分為中間產(chǎn)品出口（用ZC來表示）和非中間產(chǎn)品出口（用QC來表示），將總進(jìn)口分為中間產(chǎn)品進(jìn)口（用ZJ來表示）和非中間產(chǎn)品進(jìn)口（用QJ來表示）。所有分行業(yè)的貿(mào)易數(shù)據(jù)原值（總進(jìn)口和總出口、中間產(chǎn)品出口和進(jìn)口等）均來自于聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會(huì)數(shù)據(jù)庫（SITC3.0）。如前文所述，本文參照盛斌（2002）和聯(lián)合國秘書處發(fā)布的BEC分類標(biāo)準(zhǔn)，將這些SITC的貿(mào)易數(shù)據(jù)對應(yīng)到工業(yè)各行業(yè)。為了克服變量的異方差，所有貿(mào)易變量均采用變量原值占當(dāng)年行業(yè)總產(chǎn)值的比例來表示，并結(jié)合當(dāng)年匯率值（數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》各期）對各貿(mào)易指標(biāo)值進(jìn)行折算。

controlijt表示i行業(yè)第t年的第j個(gè)控制變量，參照前人的研究成果[27-29]，本文的控制變量選取了以下幾個(gè)指標(biāo)：

（1）燃料價(jià)格指數(shù)。要素價(jià)格關(guān)系到產(chǎn)品的成本，當(dāng)能源價(jià)格提高時(shí)，生產(chǎn)者為了追求利潤最大化，出于降低成本的考慮，會(huì)有動(dòng)力降低能源的使用量，從而提升能源效率。分行業(yè)的原材料、燃料動(dòng)力價(jià)格指數(shù)未有報(bào)告，因此用全行業(yè)的原材料、燃料動(dòng)力價(jià)格指數(shù)予以替代，以2000年為基期建立定基指數(shù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并用P來表示該指標(biāo)。為了克服異方差，本文對該指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了對數(shù)化處理。

（2）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。煤炭在各類一次能源中不僅屬于最不清潔類能源，而且在利用過程中發(fā)生的損耗也比較嚴(yán)重，這會(huì)直接影響到能源效率。為此，本文采用煤炭消費(fèi)量在總能源消費(fèi)中所占比重來衡量該指標(biāo)，并用MT來表示，由筆者根據(jù)歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中各行業(yè)分類能源消耗量以及能源消費(fèi)總量計(jì)算得到。

（3）技術(shù)水平。技術(shù)進(jìn)步是能源效率持續(xù)提高的關(guān)鍵，而按照內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，研發(fā)投資是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重要來源，所以有理由推斷研發(fā)投資可能對提高能源環(huán)境效率具有一定的積極作用。為此，本文用研發(fā)支出占行業(yè)總產(chǎn)出的比重來衡量該指標(biāo)，并用RD來表示。需要指出的是，研發(fā)投入數(shù)據(jù)在2001年以前選取的是以分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出口徑，但此后，統(tǒng)計(jì)口徑變?yōu)橐砸?guī)模以上各行業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額來統(tǒng)計(jì)，為此筆者做了相應(yīng)的技術(shù)處理，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）所有權(quán)結(jié)構(gòu)。不同所有制企業(yè)的能源環(huán)境效率有顯著差異，國有企業(yè)的公有產(chǎn)權(quán)屬性導(dǎo)致其在各類所有制企業(yè)中效率一般處于最低水平。本文采用三資企業(yè)固定資本凈值平均余額在整個(gè)行業(yè)中所占比重來表示，缺失數(shù)據(jù)處理方法同資本存量數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并用FDI來表示該指標(biāo)。

（5）環(huán)境規(guī)制水平。環(huán)境規(guī)制對能源環(huán)境效率有兩個(gè)方面的影響：一方面，環(huán)境規(guī)制因增加了企業(yè)的治污投資成本，擠占企業(yè)的研發(fā)投入，從而阻礙技術(shù)創(chuàng)新，對能源環(huán)境效率產(chǎn)生負(fù)面影響；另一方面，企業(yè)迫于環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)的壓力，不得不加快技術(shù)創(chuàng)新，更新技術(shù)設(shè)備，減少能源消費(fèi)，并積極使用清潔能源，從而提高能源環(huán)境效率。本文采用工業(yè)行業(yè)“廢水和廢氣治理運(yùn)行費(fèi)用之和在其工業(yè)產(chǎn)值中所占比重”作為環(huán)境規(guī)制的度量指標(biāo)，并用HJ來表示該指標(biāo)，廢水和廢氣治理運(yùn)行費(fèi)用數(shù)據(jù)來源于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.2 模型結(jié)果

本文對我國33個(gè)工業(yè)行業(yè)在2003—2014年的年度數(shù)據(jù)所構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)，利用STATA軟件，分別采用多種不同的方法對計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)：混合估計(jì)模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，并結(jié)合F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)（簡稱H統(tǒng)計(jì)量）判斷模型優(yōu)劣；此外，考慮到FDI企業(yè)是我國進(jìn)出口貿(mào)易的主要載體這一客觀實(shí)際，有理由懷疑FDI與進(jìn)出口數(shù)據(jù)之間存在內(nèi)生性問題。為了克服變量的內(nèi)生性，本文還采用了工具變量法（IV），將FDI和國際貿(mào)易變量的滯后一期值作為國際貿(mào)易變量的工具變量。

模型估計(jì)結(jié)果如表3所示。表3中的模型1、模型2和模型3，分別給出了工業(yè)分行業(yè)的國際貿(mào)易情況對相應(yīng)行業(yè)的全要素能源效率的影響，在這里需要指出的是，混合估計(jì)和個(gè)體固定效應(yīng)估計(jì)的篩選標(biāo)準(zhǔn)F統(tǒng)計(jì)量大于臨界值，因此，個(gè)體固定效應(yīng)估計(jì)優(yōu)于混合估計(jì)。同時(shí)，由個(gè)體固定效應(yīng)和個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)的篩選標(biāo)準(zhǔn)Hausman統(tǒng)計(jì)量對應(yīng)的概率水平可見，固定效應(yīng)優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)。但是，通過Hausman和DavidsonMacKinnon統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)固定效應(yīng)和工具變量法兩種模型優(yōu)劣發(fā)現(xiàn)，Hausman檢驗(yàn)值為15.44，所對應(yīng)的概率P=0.976，DavidsonMacKinnon檢驗(yàn)值為0.095，所對應(yīng)的概率P=0.758，兩種檢驗(yàn)都說明不存在內(nèi)生性，無需設(shè)置工具變量，即固定效應(yīng)模型是最優(yōu)的。

實(shí)證結(jié)果如表3所示，結(jié)果表明：

行業(yè)進(jìn)出口總量（JEK）與全要素能源效率之間不存在顯著的統(tǒng)計(jì)關(guān)系（見模型1～3）。進(jìn)一步將行業(yè)進(jìn)出口總量分解為行業(yè)出口總量（EX）和行業(yè)進(jìn)口總量（IM）后（見模型4～5），研究發(fā)現(xiàn)：行業(yè)出口總量與全要素能源效率不具有顯著的相關(guān)關(guān)系。但是，模型5結(jié)果顯示，行業(yè)進(jìn)口總量的估計(jì)結(jié)果在90%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著為正，而在模型4中的估計(jì)結(jié)果沒有顯著性，這揭示出進(jìn)口可能促進(jìn)了全要素能源效率的改善。

在控制變量中，能源價(jià)格P的回歸系數(shù)均為負(fù)值，但均不具有統(tǒng)計(jì)顯著性；煤炭在能源消費(fèi)中所占比重MT的回歸系數(shù)為負(fù)，具有較高的統(tǒng)計(jì)顯著性；非國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)FDI的回歸系數(shù)顯著為正；研發(fā)投資RD的回歸系數(shù)顯著為負(fù)；環(huán)境規(guī)制水平HJ的系數(shù)為負(fù)，但是只有在模型3中具有統(tǒng)計(jì)顯著性。這表明，能源價(jià)格的提高和環(huán)境規(guī)制水平?jīng)]有對提升能源效率起到顯著作用，而研發(fā)投資更是起到了相反的作用，無益于我國能源效率改進(jìn)。與此相對照，降低煤炭在能源消費(fèi)中的比重，以及以三資企業(yè)為代表的非國有企業(yè)的發(fā)展有助于能源效率的提升。

此外還選取了分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)專利中的有效發(fā)明專利數(shù)作為研發(fā)投資水平的替代變量以檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性。結(jié)合表3中固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)以及工具變量法三種估計(jì)方法下的國際貿(mào)易變量的回歸系數(shù)，發(fā)現(xiàn)其正負(fù)性和顯著性水平基本一致，因此有理由推斷本文的模型通過了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

為進(jìn)一步深入分析國際貿(mào)易對能源效率的影響，把進(jìn)口分解為：中間產(chǎn)品進(jìn)口和非中間產(chǎn)品進(jìn)口；把出口分解為中間產(chǎn)品出口和非中間產(chǎn)品出口，估計(jì)結(jié)果如表3模型6～7所示，并通過Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，模型7優(yōu)于模型6。

通過模型7研究發(fā)現(xiàn)：

中間產(chǎn)品進(jìn)口與能源效率的回歸參數(shù)數(shù)值為0.303，具有99%的統(tǒng)計(jì)顯著性，這表明中間產(chǎn)品進(jìn)口與能源效率之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系。與此相反，中間產(chǎn)品出口與能源效率的回歸參數(shù)為-0.659，具有95%的統(tǒng)計(jì)顯著性。非中間產(chǎn)品的出口和進(jìn)口與能源效率之間不具有顯著的統(tǒng)計(jì)關(guān)系。

通過對比模型1、4、7的結(jié)果很容易發(fā)現(xiàn)，正是受中間產(chǎn)品出口（顯著負(fù)相關(guān)）和中間產(chǎn)品進(jìn)口（顯著正相關(guān)）兩股反向力量相互撕扯的影響，進(jìn)出口貿(mào)易總量以及出口總量和進(jìn)口總量與能源效率的回歸系數(shù)統(tǒng)計(jì)顯著性才顯現(xiàn)得較弱。而模型7對國際貿(mào)易總量進(jìn)行分解后，才揭開了廬山真面目。如模型7所示，中間產(chǎn)品進(jìn)口與能源效率的回歸參數(shù)數(shù)值為0.303，具有99%的統(tǒng)計(jì)顯著性，這表明中間產(chǎn)品進(jìn)口有助于提升能源效率。與此相反，中間產(chǎn)品出口與能源效率的回歸參數(shù)為-0.659，具有95%的統(tǒng)計(jì)顯著性，中間產(chǎn)品出口不利于能源效率提升。

4 國際貿(mào)易對能源效率的影響機(jī)理探討

上述研究結(jié)論意味著，雖然國際貿(mào)易總量并未對我國全要素能源效率提升發(fā)揮顯著作用，但事實(shí)上，國際貿(mào)易中的“中間產(chǎn)品出口”和“中間產(chǎn)品進(jìn)口”各自對我國能源效率的提升發(fā)揮著作用，而且作用是相反的。國際貿(mào)易中的非中間產(chǎn)品貿(mào)易無論出口還是進(jìn)口，對我國能源效率的提升幾乎沒有顯著作用。那么，為什么中間產(chǎn)品貿(mào)易和其他商品貿(mào)易對能源效率的作用如此不同？

傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論表明，不同國家通過參與國際分工，專業(yè)化生產(chǎn)一些產(chǎn)品，然后采用國際貿(mào)易的方式，與其他國家進(jìn)行產(chǎn)品交換，可以使雙方都能獲得好處。可以說，國際分工是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，國際貿(mào)易是聯(lián)結(jié)參與國際分工國家的橋梁?？梢?，一國參與國際分工的形式，決定了其國際貿(mào)易的方式，二者具有高度一致的發(fā)展規(guī)律?；仡櫧欢倌甑馁Q(mào)易史，整個(gè)國際貿(mào)易理論體系的演進(jìn)實(shí)際上就是隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，國際分工形式、國際貿(mào)易動(dòng)因及方式不斷演進(jìn)的生動(dòng)寫照。從基于技術(shù)差異的古典貿(mào)易理論（絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢理論），到基于供給成本差異的新古典貿(mào)易理論（要素稟賦理論），都在一定程度上解釋了一國與世界其他國家之間的產(chǎn)業(yè)間分工與貿(mào)易模式。新貿(mào)易理論則從不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和差異產(chǎn)品出發(fā)，從規(guī)模收益、技術(shù)和收入變動(dòng)的角度解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展。這些貿(mào)易理論所揭示的貿(mào)易格局以最終消費(fèi)品貿(mào)易為研究對象，并不考慮中間產(chǎn)品貿(mào)易的問題，認(rèn)為貿(mào)易產(chǎn)品是包含了資本、勞動(dòng)和技術(shù)等生產(chǎn)要素的集合體。同時(shí)，按照內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的觀點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，而技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力來自于經(jīng)濟(jì)體系的自身系統(tǒng)。發(fā)展中國家通過進(jìn)口發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)的消費(fèi)品，并對進(jìn)口消費(fèi)品內(nèi)含的技術(shù)進(jìn)行消化吸收甚至改進(jìn)，就能夠提高本國的技術(shù)水平。尤其是如果發(fā)展中國家本國研發(fā)投資跟進(jìn)，將進(jìn)一步增強(qiáng)從國際貿(mào)易產(chǎn)品中獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)。與此同時(shí)，通過參與國際貿(mào)易，向世界市場出口，有時(shí)可以獲得的競爭效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，都在一定程度上有助于一國技術(shù)的提升。如果技術(shù)進(jìn)步是屬于節(jié)能型（甚至是中性），都能在一定程度上提高能源效率。

結(jié)合實(shí)證結(jié)果“我國的非中間產(chǎn)品（資本品和最終消費(fèi)品）出口、進(jìn)口與能源效率之間，甚至研發(fā)投資與能源效率之間并不存在上述關(guān)系”，這說明我們的技術(shù)進(jìn)步不是節(jié)能型（甚至不是中性）的，而且，我國的技術(shù)研發(fā)投資也并非以能源效率提升為目標(biāo)。

然而，自20世紀(jì)90年代以來，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的日益推進(jìn)，一種新的國際分工形態(tài)——產(chǎn)品內(nèi)分工迅速發(fā)展起來，其最顯著的特征是特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程中不同工序、不同零部件的生產(chǎn)空間分散到不同國家，形成一個(gè)跨越國界的生產(chǎn)鏈條，不同國家或地區(qū)可以參與產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條的不同區(qū)段或特定環(huán)節(jié)。這種新型的分工模式是國際分工在地域廣度上的橫向推廣和產(chǎn)品層次上的縱向細(xì)化。誠然，三種國際分工形態(tài)往往同時(shí)存在，互為補(bǔ)充，并非是完全替代的關(guān)系。一國參與產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工的程度主要體現(xiàn)在以資本品和消費(fèi)品為代表的非中間產(chǎn)品方面，而一國參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的程度則主要體現(xiàn)在中間產(chǎn)品貿(mào)易方面。中間產(chǎn)品貿(mào)易成為我國參與產(chǎn)品內(nèi)分工的主要形式。從理論上講，比較優(yōu)勢和要素稟賦理論關(guān)于國際分工和國際貿(mào)易基礎(chǔ)的論證擴(kuò)展到產(chǎn)品內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易依然成立——如果一國在某種產(chǎn)品的某個(gè)生產(chǎn)工序具有比較優(yōu)勢就能擴(kuò)大該國此類產(chǎn)品的出口。

一般而言，發(fā)達(dá)國家的環(huán)境規(guī)制較為嚴(yán)格，而我國在環(huán)境規(guī)制方面從法律的制定到執(zhí)行等諸環(huán)節(jié)尚存在很多漏洞，導(dǎo)致污染成本較低。無疑，發(fā)達(dá)國家較高的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)使企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，從而會(huì)降低其污染密集型產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)工序的比較優(yōu)勢，與之相比，發(fā)展中國家在某些污染較高的產(chǎn)品或生產(chǎn)環(huán)節(jié)具有比較優(yōu)勢，因此，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的發(fā)展中國家一般更傾向于出口污染密集型產(chǎn)品。結(jié)合實(shí)證結(jié)果“環(huán)境規(guī)制水平對我國能源效率提升沒起到任何正向作用”，有理由推斷我國中間產(chǎn)品出口在一定程度上符合“污染天堂假說”。

與此相對照，中間產(chǎn)品進(jìn)口對發(fā)展中國家的技術(shù)溢出作用早被很多學(xué)者關(guān)注到。中間產(chǎn)品比最終消費(fèi)品更容易發(fā)揮技術(shù)溢出的作用。而且中間產(chǎn)品進(jìn)口往往伴隨著技術(shù)更加先進(jìn)的資本品的進(jìn)口，例如，筆者將聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)對照到工業(yè)行業(yè)后發(fā)現(xiàn)，僅2014年我國儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)中間產(chǎn)品進(jìn)口為472萬美元，而同期資本品進(jìn)口高達(dá)733萬美元。資本品的進(jìn)口往往能夠提升行業(yè)技術(shù)水平，進(jìn)而可能提升能源效率。除了技術(shù)溢出效應(yīng)以外，中間產(chǎn)品進(jìn)口很可能因避免我國在此類產(chǎn)品生產(chǎn)方面的低效率問題，從而提升能源效率。

5 未來研究方向與政策建議

5.1 未來研究方向

近年來，我國工業(yè)行業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展迅猛。以2000年和2013年為例。2000年，工業(yè)行業(yè)進(jìn)出口總額為4 494億人民幣，中間產(chǎn)品對外貿(mào)易總額為2 515億人民幣，占總貿(mào)易額的56%。到2013年，工業(yè)行業(yè)對外貿(mào)易總額達(dá)3.85萬億人民幣，同期中間產(chǎn)品對外貿(mào)易總額也迅速增長到2.15萬億人民幣，占總貿(mào)易額的比重仍維持在56%。與2000年相比，中間產(chǎn)品貿(mào)易額和總貿(mào)易額以及中間產(chǎn)品的進(jìn)口額和出口額幾乎同比例增長了6.5倍。

誠然，各行業(yè)的對外貿(mào)易規(guī)模也在發(fā)生變化，以2013年的出口數(shù)據(jù)來看，最大的出口行業(yè)不再是傳統(tǒng)的紡織服飾業(yè)，而是計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，占整體工業(yè)總出口額的1/5，其次是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，占整體工業(yè)總出口額的15%，再次為紡織服裝服飾業(yè)（占總出口的8.4%）、通用設(shè)備制造業(yè)（占總出口的6.4%）、儀器儀表制造業(yè)（占總出口的6.0%）和紡織業(yè)（占總出口的5.1%），其他行業(yè)次之。這也在一定程度上說明，我國具有比較優(yōu)勢的出口產(chǎn)品正在悄然發(fā)生變化，技術(shù)密集型產(chǎn)品所占的比重正在日益提升。

進(jìn)一步觀察工業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在我國的中間產(chǎn)品貿(mào)易中，中間產(chǎn)品進(jìn)口遠(yuǎn)超中間產(chǎn)品出口。仍然以2000年和2013年為例。2000年，我國中間產(chǎn)品出口和進(jìn)口額分別為887億和1 628億人民幣，二者占中間產(chǎn)品貿(mào)易總額的比重分別為35%和65%。到2013年，中間產(chǎn)品出口和進(jìn)口額分別為8 500億和1.3萬億人民幣，二者占中間產(chǎn)品貿(mào)易總額的比重分別為40%和60%。與2000年相比，在中間產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，中間產(chǎn)品出口所占比重略有上升。

因此，建議未來關(guān)于國際貿(mào)易對我國能源效率影響的相關(guān)研究，繼續(xù)沿著本文所提出的研究方向，即將中間產(chǎn)品貿(mào)易與資本品和最終產(chǎn)品貿(mào)易區(qū)別開來，以及從中間產(chǎn)品進(jìn)口和出口、非中間產(chǎn)品貿(mào)易的進(jìn)口和出口等細(xì)分維度來探討這一問題。尤其是要進(jìn)一步關(guān)注研究資本品進(jìn)口與中間產(chǎn)品出口對我國能源效率的交叉作用。

5.2 政策建議

本文研究指出，對外貿(mào)易總量、進(jìn)口總量和出口總量與我國能源效率之間不具有顯著的相關(guān)關(guān)系，否定了張兵兵和朱晶[24]的結(jié)論——不論是對工業(yè)行業(yè)整體數(shù)據(jù)的實(shí)證研究，還是對37個(gè)工業(yè)的分行業(yè)數(shù)據(jù)研究，結(jié)果均表明，出口對能源效率的影響顯著為負(fù)，即出口增加會(huì)降低能源效率。通過進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，中間產(chǎn)品出口在一定程度上惡化了我國的能源效率，但中間產(chǎn)品進(jìn)口有助于改善我國能源效率。

這在一定程度上驗(yàn)證了我國中間產(chǎn)品出口符合“污染天堂假說”。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制水平并未對我國能源效率提升發(fā)揮積極作用。因此，我國應(yīng)該進(jìn)一步加大環(huán)境治理方面的立法、執(zhí)法和監(jiān)督工作，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排，并密切關(guān)注中間產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)給社會(huì)造成的能源與環(huán)境問題，謹(jǐn)防我國成為“污染天堂”。

此外，中間產(chǎn)品進(jìn)口有助于提升能源效率，但是研發(fā)投資卻沒能與之相配合，增強(qiáng)技術(shù)溢出對能源效率提升的作用。因此，建議政府加強(qiáng)節(jié)能減排相關(guān)的技術(shù)研發(fā)投資，尤其是針對中間產(chǎn)品進(jìn)口較多的行業(yè)，以充分發(fā)揮中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出作用。

能源價(jià)格與能源效率的作用并不明顯，但FDI水平與煤炭在能源中的消費(fèi)比例和能源效率的之間存在顯著的相關(guān)關(guān)系，前者呈正相關(guān)關(guān)系，后者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。因此，在保證經(jīng)濟(jì)安全的條件下，建議政府繼續(xù)深化所有制改革，鼓勵(lì)與引導(dǎo)外資流入，尤其是重點(diǎn)關(guān)注中間產(chǎn)品出口企業(yè)的能源效率提升問題。同時(shí)，降低煤炭非清潔能源的消費(fèi)，進(jìn)一步深化能源消費(fèi)向“清潔能源”轉(zhuǎn)型升級。

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