劉秀芳 劉曉蕊

摘要：本文試以監(jiān)督管理的角度對科研成果轉(zhuǎn)化過程的系統(tǒng)性、復(fù)雜性特性分析出發(fā)，從技術(shù)成熟度、法律適應(yīng)性、市場轉(zhuǎn)化機制三個方面，深度剖析成果轉(zhuǎn)化中涉及的成果資源、成果歸屬、市場運作、角色錯位等風險，并提出有效的建議和應(yīng)對策略，為成果轉(zhuǎn)化探索之路提供參考和借鑒。

關(guān)鍵詞：科研；轉(zhuǎn)化；風險；策略

一、科研成果可“轉(zhuǎn)化”的特殊性

在學術(shù)研究領(lǐng)域，科研成果可以表現(xiàn)為多種形式，如學術(shù)論文、發(fā)明專利、專著、關(guān)鍵技術(shù)等。但科研成果是否具備“轉(zhuǎn)化”的可能，還取決于該成果是否具備“技術(shù)先進性”、“效益性（即經(jīng)濟合理性）”、“實施可行性”三個特性。技術(shù)先進性就是技術(shù)創(chuàng)新性，只有超越現(xiàn)有生產(chǎn)力水平的創(chuàng)新技術(shù)才具備推行發(fā)展的源動力；經(jīng)濟合理性是指科研成果的實施和應(yīng)用的成本是可接受的，并伴有巨大收益的預(yù)期；實施可行性是指該技術(shù)成果在現(xiàn)有生產(chǎn)力水平基礎(chǔ)上具備推廣和應(yīng)用的實施途徑和技術(shù)手段。 滿足以上三個條件，科研成果才可能實施轉(zhuǎn)化，形成新的經(jīng)濟增長動力。可見，科技成果轉(zhuǎn)化除了涉及“成果技術(shù)”這一核心內(nèi)容外，還涉及技術(shù)創(chuàng)新、資產(chǎn)再分配、資本運作、市場適應(yīng)、權(quán)限分配等多領(lǐng)域內(nèi)容，這樣一個復(fù)雜、艱巨、交錯的過程，使“科研成果轉(zhuǎn)化”具備“系統(tǒng)性”和“復(fù)雜性”的必然特征。

二、科研成果轉(zhuǎn)化過程系統(tǒng)性、復(fù)雜性特性分析

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的、具有實用價值的科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動，是促進科技與經(jīng)濟結(jié)合、實現(xiàn)科技支撐促進經(jīng)濟社會發(fā)展的重要途徑。從狹義上講，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實際上是指將具有實用價值和市場價值的創(chuàng)新性的技術(shù)成果從“科研單位”轉(zhuǎn)移到“生產(chǎn)部門”，最終形成新產(chǎn)品，改進提高工藝水平，提高經(jīng)濟效益，促進社會進步的過程。可見，科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵是將無形的、創(chuàng)新性的人類智慧成果轉(zhuǎn)化為可量化的、可預(yù)見的經(jīng)濟增長動力源。要將“科研技術(shù)成果”這一潛在的生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化成為直接的生產(chǎn)力，其中涉及生產(chǎn)技術(shù)、物質(zhì)材料、勞動力素質(zhì)、資金運作、市場開拓等等，這就意味著成果轉(zhuǎn)化之路必然是一個充滿各種不確定性和復(fù)雜性的系統(tǒng)工程。

1、科研成果轉(zhuǎn)化過程的系統(tǒng)性

科研成果轉(zhuǎn)化過程的系統(tǒng)性，體現(xiàn)在三個方面：一是科研成果本身就是知識密集型工作系統(tǒng)化實現(xiàn)的直接表現(xiàn)，是在一定的領(lǐng)域內(nèi)，通過實驗觀察、測算推論、綜合分析、測試驗證等一系列實踐，產(chǎn)生的具有學術(shù)意義和實用價值的創(chuàng)造性成果。所以，科研成果本身就是知識綜合、智力資源的系統(tǒng)化實現(xiàn)的集中體現(xiàn)；二是科研成果轉(zhuǎn)化過程具備一定的時序性，從美國微軟公司、蘋果公司等的成長歷史看，科研成果轉(zhuǎn)化必然經(jīng)歷技術(shù)成果的論證、市場的融合和應(yīng)用推廣三個階段。技術(shù)成果的論證是智慧成果和轉(zhuǎn)化源頭的形成階段，是最艱難、最核心、最有價值的“成果轉(zhuǎn)化”初始階段和歷經(jīng)階段。當技術(shù)成果論證成熟后，通過市場融合階段來檢驗其具備的社會效益性和應(yīng)用可行性。之后，科研成果才會進入應(yīng)用推廣階段，真正實現(xiàn)“轉(zhuǎn)化”。因此，成果轉(zhuǎn)化是一個漸進發(fā)展融合的迭代過程，其時序性成為系統(tǒng)性的最重要特征。三是科研成果轉(zhuǎn)化需要完善的運作機制?？蒲谐晒?。在我國，“科研成果”要實施轉(zhuǎn)化，需要解決和翻越一系列的障礙和困難：首先要尋求政策法規(guī)和資金投入方面的支持，還要解決成果權(quán)屬再分配與國有資產(chǎn)保值增值的矛盾、實現(xiàn)“稀有”科研成果向“大眾化”市場的推廣普及融合、以及如何有效實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化資金運作、資源調(diào)配、技術(shù)應(yīng)用、風險預(yù)估等問題。成果轉(zhuǎn)化的實施需要完善的運作機制來保障。

可見，成果轉(zhuǎn)化過程不僅突出體現(xiàn)了“科研成果”這個核心要素，更離不開市場、資金、資產(chǎn)、技術(shù)、生產(chǎn)力等多領(lǐng)域的運作與調(diào)配，是一個有機的、活動的、不確定的、相互聯(lián)系和相互作用的整體，對其系統(tǒng)性的認識，會幫助我們理清風險，提高認識。

2、科研成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的復(fù)雜性

科研成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的復(fù)雜性體現(xiàn)在以下幾個方面：一是科研成果權(quán)屬認定和資產(chǎn)再分配界限的模糊性；二是科研成果轉(zhuǎn)化主體職責權(quán)限的重疊性；三是科研轉(zhuǎn)化平臺的缺失性。

科研成果屬于無形資產(chǎn)，其價值具有高度不確定性，對于科研成果權(quán)屬界定及資產(chǎn)再分配，一直是成果轉(zhuǎn)化備受爭議的關(guān)鍵問題。具體通過以下四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)來體現(xiàn)：一是大多數(shù)科研成果，往往在“職務(wù)發(fā)明”或“職務(wù)創(chuàng)造”的范圍內(nèi)形成，具有“國有資產(chǎn)”的屬性。在成果轉(zhuǎn)化過程中，科研成果由非經(jīng)營性質(zhì)的“國有單位”、轉(zhuǎn)移到具有營利活動性質(zhì)的“生產(chǎn)單位或部門”，其權(quán)屬關(guān)系發(fā)生了轉(zhuǎn)移和再分配。二是作為“國有”屬性的科研成果，其核心還是主要發(fā)明人（或主要完成人）的智力成果，在權(quán)屬關(guān)系轉(zhuǎn)移和再分配的過程中，勢必要量化個人和國有產(chǎn)權(quán)的“份額”，其量化指標和標準至今還是一個空白；三是任何一個國有單位或機構(gòu)，都具有國有資產(chǎn)保值增值的義務(wù)，在科研成果轉(zhuǎn)移和再分配過程中，如何既能確保國有資產(chǎn)保值增值（不損失）、又能合理過渡給具有經(jīng)營性質(zhì)的“生產(chǎn)部門”，是成果轉(zhuǎn)化面臨的最大阻礙和難題；第四個環(huán)節(jié)，也是成果轉(zhuǎn)化的核心與焦點，就是技術(shù)成果轉(zhuǎn)移有可能促使新產(chǎn)品新工藝的改進，使原有技術(shù)成果價值大大增加（或者增值）；也有可能轉(zhuǎn)化失敗而顆粒無收。無論是增值后的利益再分配、還是失敗后的經(jīng)濟補償和責任追究，都沒有成熟的經(jīng)驗和可借鑒的規(guī)范，使權(quán)屬單位、主要發(fā)明人（或完成人）、生產(chǎn)部門等多利益方陷入糾葛而無法自拔?？梢姡萍汲晒D(zhuǎn)化資產(chǎn)類型定型不當以及后續(xù)資產(chǎn)再分配界限的模糊性大大增加成果轉(zhuǎn)化的復(fù)雜性和風險性。

在我國現(xiàn)有體制框架內(nèi)，實施科研成果轉(zhuǎn)化的主體大多數(shù)是科研人員本身。他們身兼教授、專家、研究生導(dǎo)師等公職，同時還履行公司CEO、股東、法人等角色。這種身份的交錯重疊性，表面上看，突破原有科研體制的束縛，強化了成果轉(zhuǎn)化的決策力和執(zhí)行力，以更接近市場化的方式推進科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)。而實際上，科研人員并不善于市場經(jīng)營，對市場逐利性的本質(zhì)認識不足，在市場運作中承擔著資金使用、資源調(diào)配、決策監(jiān)督相關(guān)職責范圍的越界風險，加劇了相關(guān)職責權(quán)限履行的復(fù)雜性。

科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程，實際上是推動“科研成果”進入市場化的過程，包括市場條件準入、市場培育、應(yīng)用環(huán)境的融合等多方面。為了能更好的適應(yīng)“市場”的變化與預(yù)期，促使雙方融合發(fā)展，就需要更多的資源調(diào)配與支撐：包括持續(xù)的資金支持，相關(guān)法律、營銷、技術(shù)服務(wù)等專業(yè)團隊的運作，持續(xù)的市場培育與風險預(yù)估等等。在美國，這種稱為“專利轉(zhuǎn)換辦公室”的中介組織，幫助科研人員避開直接面對市場可能產(chǎn)生的很多問題，推動成果專利的商業(yè)化運作。在我國缺乏這樣專業(yè)化的科研轉(zhuǎn)化交易平臺，科研人員和主管機構(gòu)都是摸著石頭過河，加劇轉(zhuǎn)化實施的執(zhí)行復(fù)雜度，束縛了科研成果轉(zhuǎn)化的效率。

三、科研成果轉(zhuǎn)化面臨的主要風險分析

1、技術(shù)成果不成熟風險

科研成果的創(chuàng)造性和先進性不僅體現(xiàn)在理論上有新的創(chuàng)見，而且與現(xiàn)有社會生產(chǎn)力相比，在技術(shù)價值和技術(shù)水平上有新的提高?？蒲谐晒麨榱诉_到“可轉(zhuǎn)化”的條件，還需要在實用性、實施條件、滿足社會需求等應(yīng)用推廣方面開展適應(yīng)性的改進工作，這種改進工作以技術(shù)成果是否成熟為標志?？蒲谐晒摹跋冗M性”注定實施轉(zhuǎn)化是一種創(chuàng)新嘗試，其“實用性和應(yīng)用性”推廣更是在變幻莫測的市場中實現(xiàn)對技術(shù)成熟度的檢驗，沒有先期經(jīng)驗可借鑒。因此，技術(shù)成果成熟與否至關(guān)重要，直接決定了成果轉(zhuǎn)化的成敗，成熟度高的科研成果可以有效規(guī)避轉(zhuǎn)化失敗、資金損失的風險。

2、科研成果資產(chǎn)定性風險

科研成果作為無形資產(chǎn)，其最核心的價值是人的智慧成本。從其產(chǎn)生的過程來看，其價值具有高度不確定性，很難量化。但具備可轉(zhuǎn)化功能的科研成果，往往被評估具備較好的經(jīng)濟收益預(yù)期，因此，很容易被界定為“經(jīng)營資產(chǎn)”。而絕大多數(shù)科研成果均來源于“職務(wù)發(fā)明”，又具有“國有資產(chǎn)”的屬性和份額，在成果轉(zhuǎn)化能否成功尚未確定的情況下，成果轉(zhuǎn)化實施主體就背負了“經(jīng)營資產(chǎn)”和“國有資產(chǎn)”保值增值的風險。同時，科研成果作為職務(wù)發(fā)明，其發(fā)明人個人與職務(wù)集體之間使用權(quán)限的劃分尚未明確，致使科研成果使用權(quán)屬劃分、資產(chǎn)類型定性問題成為成果轉(zhuǎn)化實施的現(xiàn)實障礙之一。

3、實施主體多重身份引發(fā)的風險

目前，很多高效教師和科研人員直接去實施科研成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)營，在身份上，兼具國家事業(yè)單位公職及企業(yè)法人（CEO、股東等）雙重身份。這種雙重身份，使其以公職身份承擔國家科研任務(wù)，利用其對科研經(jīng)費使用、資源分配等的主導(dǎo)權(quán)，將所屬企業(yè)納入科研開發(fā)任務(wù)序列中；另一方面，利用公司法人、股東對資產(chǎn)的使用、分配、處置等決策權(quán)，大大擴充了對國有經(jīng)費、資產(chǎn)的使用范圍和靈活度。正因為如此，成果轉(zhuǎn)化實施主體的多重身份在成果轉(zhuǎn)化過程中，很容易在資產(chǎn)所有權(quán)的歸屬劃分、處置權(quán)的審批權(quán)限和分配權(quán)的監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，引發(fā)風險。

四、科研成果轉(zhuǎn)化風險應(yīng)對策略

科研成果轉(zhuǎn)化由于其系統(tǒng)性和復(fù)雜性，導(dǎo)致其面臨技術(shù)不成熟、資產(chǎn)權(quán)屬界限不清晰等多重風險；而科研人員作為實施主體，其多重執(zhí)行身份、對市場運作、法律法律認識和執(zhí)行的不專業(yè)，加大轉(zhuǎn)化觸及紅線的風險。因此，防范成果轉(zhuǎn)化風險，應(yīng)當從運作機制、中介服務(wù)和成果管理三個方面入手解決。

1、健全和完善成果轉(zhuǎn)化運作機制

成果轉(zhuǎn)化運作機制是促進科研成果實施轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化而采取的一系列人、財、物相關(guān)的基本準則和實施程序的總稱，其相互聯(lián)系、相互作用，在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，引導(dǎo)和保證科研成果順利向市場和應(yīng)用推廣目標和任務(wù)的實現(xiàn)。成果轉(zhuǎn)化運作機制涉及成果轉(zhuǎn)移與再分配機制、資金投入機制、企業(yè)運行機制、市場競爭機制等等，涵蓋成果轉(zhuǎn)化運行的各個方面。任何一個環(huán)節(jié)的缺失，均可能給成果轉(zhuǎn)化帶來無法預(yù)測的風險和隱患，制約和束縛成果轉(zhuǎn)化的順利實施。

2、大力發(fā)展科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中介平臺

大力發(fā)展科研成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺中介，依賴市場化的技術(shù)服務(wù)體系，一方面通過專業(yè)化轉(zhuǎn)移隊伍幫助，推進科研成果向市場和應(yīng)用服務(wù)邁進；另一方面，將科研人員從市場運營的岔路上解放出來，享受成果轉(zhuǎn)化的收益，專心研發(fā)工作，提升成果轉(zhuǎn)化的人力資源效益和專業(yè)度。

3、提升科研成果管理與引導(dǎo)水平

除了以上兩點外，還需要科研機構(gòu)提升成果管理與引導(dǎo)水平，幫助和引導(dǎo)科研人員深化科研成果的社會應(yīng)用探索，并做好成果資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、處置、再分配相關(guān)的銜接工作，做好成果轉(zhuǎn)移相關(guān)的市場接洽、資金及服務(wù)支撐等協(xié)調(diào)工作，給科研人員創(chuàng)造成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化的良好運行環(huán)境。

隨著我國科研成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律體系的日漸完善，科技體制改革的持續(xù)發(fā)力，尤其是資源配置、計劃管理、科技成果轉(zhuǎn)化機制等方面重大改革措施的出臺，促使多元化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道日益完善。在不斷的探索和實踐過程中，科技成果轉(zhuǎn)化體系的功能日益完善，運行更加高效，必然會成為推動我國經(jīng)濟社會生產(chǎn)力的重要力量和源泉之一。