楊子剛

(1.吉林農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長春 130118； 2.吉林農(nóng)業(yè)大學(xué) 糧食生產(chǎn)區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心，吉林 長春 130118)

一、引 言

企業(yè)發(fā)展面臨資源和市場的雙重約束，要降低二者的約束，需依靠科技創(chuàng)新，而產(chǎn)學(xué)研合作是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的有效途徑[1]179-182。早在2006年，國家領(lǐng)導(dǎo)人在全國科學(xué)技術(shù)大會上就明確指出要建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并納入國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)，正式確立了產(chǎn)學(xué)研合作在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要戰(zhàn)略地位[2]25-27， 隨即引起學(xué)者們的廣泛共鳴。產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)以共同的發(fā)展目標(biāo)為基礎(chǔ)，通過資源有效整合而建立的一種合作關(guān)系[3]240-245。企業(yè)、大學(xué)或其他科研機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研合作的主體已經(jīng)得到眾多學(xué)者的認(rèn)同[4]1-6 [5]137-143 [6]253-257。

一般在產(chǎn)學(xué)研博弈分析中，主要是分析產(chǎn)、學(xué)、研三方主體間的博弈，并沒有把政府作為博弈的參與者。但產(chǎn)學(xué)研僅有企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的參與是不夠的，政府在產(chǎn)學(xué)研合作過程中的作用是不容忽視的，推動高效的產(chǎn)學(xué)研合作離不開政府支持和參與。政府部門也日益關(guān)注其在產(chǎn)學(xué)研中應(yīng)扮演的角色，2015年1月9日，李克強(qiáng)總理在國家科學(xué)技術(shù)獎勵大會講話中強(qiáng)調(diào)推動萬眾創(chuàng)新，需要政府合理規(guī)劃科技布局。純市場行為的產(chǎn)學(xué)研合作模式，帶有市場行為所固有的失靈風(fēng)險，需要政府宏觀層面的把控。

需要說明的是，本文主要對產(chǎn)學(xué)研合作中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓(購買)和共同合作開發(fā)兩種模式進(jìn)行探討。

二、純市場行為的產(chǎn)學(xué)研博弈分析

(一)模型基本假設(shè)

純市場行為的產(chǎn)學(xué)研合作博弈中，高校、科研機(jī)構(gòu)一般情況下對合作創(chuàng)新模式有著相同的偏好[7]16-20，相對于企業(yè)等創(chuàng)新主體來說，擁有知識密集的比較優(yōu)勢，但缺乏企業(yè)將科技成果市場化的能力，將其作為博弈的一方，簡稱學(xué)研方；企業(yè)在激烈的市場競爭中，須針對潛在客戶要求研發(fā)新產(chǎn)品，但存在創(chuàng)新能力不足的問題，將企業(yè)作為博弈的另一方，簡稱產(chǎn)方。在對產(chǎn)學(xué)研雙方博弈分析時，建立以下假設(shè):

1.學(xué)研方對雙方合作持有真誠合作與機(jī)會主義兩種態(tài)度。學(xué)研方持有機(jī)會主義態(tài)度時，其會選擇研發(fā)科技含量較低的成果，研制成本記為Cl；而真誠合作時，其就會研制高質(zhì)量成果，研制成本為Ch。

2.產(chǎn)學(xué)研雙方合作開發(fā)新技術(shù)，促使社會效益增加，記為Rs。

4.技術(shù)成果本身價值記為V，即：無論產(chǎn)學(xué)研雙方能否最終實現(xiàn)合作，學(xué)研方都擁有技術(shù)成果的保留效用。

5.產(chǎn)學(xué)研雙方選擇合作開發(fā)模式時，雙方在合作過程中均會投入精力物力，自然而言，技術(shù)成果成功后所帶來的利潤應(yīng)按一定比例分配，學(xué)研方的分配比例記作γ∈(0，l)，則企業(yè)為(1-γ)，當(dāng)學(xué)研方在合作過程中持有機(jī)會主義行為時，其分配比例會降低，設(shè)為γl；產(chǎn)學(xué)研雙方若選擇技術(shù)購買方式合作，雙方的成交價格記為P。

(二)產(chǎn)方、學(xué)研方預(yù)期收益

參與博弈產(chǎn)學(xué)研合作各主體主要從預(yù)期收益的角度出發(fā)，最終選擇符合自身利益的合作模式。純市場行為情境下產(chǎn)學(xué)研合作中各主體預(yù)期收益如下：

1.產(chǎn)方選擇獨(dú)立開發(fā)技術(shù)成果，其期望收益為R10=Iρ1，學(xué)研方的期望收益為成果本身的價值V。

2.產(chǎn)方有合作意愿時，學(xué)研方對企業(yè)提出的合作意愿可選擇接受或不接受。若不接受，學(xué)研方的期望收益為V，產(chǎn)方期望收益為R10。

3.產(chǎn)學(xué)研雙方選擇技術(shù)購買合作模式時：

4.產(chǎn)學(xué)研雙方選擇合作開發(fā)模式時：

(1)學(xué)研方持有真誠合作態(tài)度，學(xué)研方預(yù)期收益為R1h×γ-Ch，產(chǎn)方預(yù)期收益：R1h×1-γ；

(2)學(xué)研方持有機(jī)會主義態(tài)度，其利益分配比例降低為γl，而產(chǎn)方利益分配比例將會上升，此時，學(xué)研方期望收益為R1l×γl-Cl，而產(chǎn)方期望利潤為R1l×1-γl。

(三)合作模式的博弈分析

在產(chǎn)學(xué)研合作中，由于雙方信息不對稱、技術(shù)研發(fā)能力差異較大，因此產(chǎn)方并不能完全確定學(xué)研方對于雙方合作持有機(jī)會主義態(tài)度，還是真誠合作態(tài)度。在本研究中，本文假定學(xué)研方對合作持有真誠合作態(tài)度的概率為u∈0，1，則其持有機(jī)會主義態(tài)度的概率為1-u。

產(chǎn)學(xué)研雙方就合作模式達(dá)成一致，產(chǎn)方期望收益為：

技術(shù)購買模式下，期望收益E1=uR1h-P+1-uR1l-P

合作開發(fā)模式下，期望收益E2=uR1h×1-γ+1-uR1l×1-γl

產(chǎn)學(xué)研雙方未就合作達(dá)成一致，產(chǎn)方期望收益為:E3=R10

1.E1>E2時，即

P>V，學(xué)研方有出售意向后，價格P就成為雙方需要協(xié)商的主要問題，產(chǎn)方不僅期望技術(shù)購買可以帶來自身科研能力的提升和收益的增加，而且希望合作的收益大于獨(dú)立投入科研時的收益，即：

由上式可以得出，產(chǎn)學(xué)研雙方就技術(shù)購買模式達(dá)成合作意向時，科技成果的交易價格P所處的合理范圍。

(1)學(xué)研方持有真誠合作態(tài)度，雙方達(dá)成合作的交易價格P的變化范圍是：

(2)學(xué)研方持有機(jī)會主義態(tài)度，雙方達(dá)成合作的交易價格P的范圍是：

2.E1

①

當(dāng)然產(chǎn)方在向?qū)W研方表達(dá)合作意愿時，也會考量學(xué)研方利潤分配系數(shù)γ的大小，只有γ不超過其多能承擔(dān)的上限時，雙方合作才能達(dá)成。即需滿足條件②：

②

產(chǎn)學(xué)研雙方達(dá)成共同研發(fā)合作模式時，利潤分配系數(shù)γ應(yīng)同時滿足條件①和條件②，即：

三、政府介入的產(chǎn)學(xué)研博弈分析

(一)模型基本假設(shè)

本部分筆者將政府作為博弈的一方，對產(chǎn)學(xué)研合作中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作開發(fā)兩種模式進(jìn)行探討。在政府介入的產(chǎn)學(xué)研活動中，因為涉及稅收等收益及相關(guān)懲罰機(jī)制，博弈模型假設(shè)也有些差異，現(xiàn)將不同部分給予說明:

1.政府鼓勵產(chǎn)方開展技術(shù)創(chuàng)新活動，并給予適量資金支持其科研投入，資助額記為S(S>0)。政府對產(chǎn)方科研活動提供資金支持時，產(chǎn)方開展技術(shù)創(chuàng)新活動的收益率記為r，則其技術(shù)創(chuàng)新活動收益即為(S×r)。

2.學(xué)研方開發(fā)的科研成果通過與產(chǎn)方合作實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，政府給予學(xué)研方一定資金支持，記為e；倘若學(xué)研方不愿意與產(chǎn)方合作以實現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化，政府就會給予學(xué)研方懲罰，記為e′。

3.政府會對產(chǎn)方征稅，稅率記為t；一般情況下，在稅收方面，政府會給有科技創(chuàng)新活動的企業(yè)一定的優(yōu)惠，優(yōu)惠稅率記為t′，且t>t′。

4.學(xué)研方持有機(jī)會主義態(tài)度時，政府會給予其一定的懲罰，懲罰體現(xiàn)在政府對學(xué)研方的資金鼓勵降為d。

(二)產(chǎn)方、學(xué)研方及政府的預(yù)期收益

政府介入情景下的產(chǎn)學(xué)研合作過程中，產(chǎn)學(xué)研及政府的預(yù)期收益如下：

1.產(chǎn)方獨(dú)立創(chuàng)新時，政府不給予稅收優(yōu)惠，產(chǎn)方的期望利潤為R10=ρ1Sr+Iρ1，政府的期望收益為R10×t-S，學(xué)研方的期望收益仍為成果本身價值V。

2.學(xué)研方不接受產(chǎn)方合作要求，產(chǎn)方依靠自身增加科研投入提升科技創(chuàng)新能力，不利于社會效益的增加，政府會給予學(xué)研方一定的懲罰e′，則學(xué)研方的期望收益為(V-e′)，產(chǎn)方期望收益為R1(0)=I(ρ1)，政府期望收益為(R1(0)×t-S+e′)。

3.產(chǎn)學(xué)研雙方選擇技術(shù)購買合作模式時：

4.產(chǎn)學(xué)研雙方選擇共同開發(fā)的合作模式時：

(三)合作模式博弈分析

政府介入的產(chǎn)學(xué)研合作中，產(chǎn)學(xué)研雙方選擇技術(shù)購買或共同開發(fā)合作模式時產(chǎn)方的收益分別為E1和E2，若產(chǎn)學(xué)研雙方未就合作達(dá)成一致，產(chǎn)方期望收益為E3，有E3=R10。

E1=uR1h-P+1-uR1l-P

E2=uR1h×1-γ+

1-uR1l×1-γl

(1)當(dāng)E1>E2，即

在討價還價過程中，產(chǎn)方希望通過技術(shù)購買合作實現(xiàn)科研能力的提升和收益的增加(相對于獨(dú)立創(chuàng)新時)，有：

學(xué)研方持有真誠合作態(tài)度，交易價格P所處的合理范圍：

學(xué)研方采取機(jī)會主義態(tài)度，交易價格P的范圍：

(2)E1

通過以上分析，得出在合作開發(fā)模式下，真誠合作與機(jī)會主義態(tài)度利潤分配系數(shù)范圍分別是:

四、結(jié)論及啟示

(一)研究結(jié)論

2.政府介入情景下學(xué)研方與政府預(yù)期收益增加，調(diào)動學(xué)研方與政府技術(shù)創(chuàng)新的積極性，合作開發(fā)實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，增加社會經(jīng)濟(jì)效益。真誠合作時，學(xué)研方在純市場行為下所獲得的期望收益R1h×γ-Ch，而在政府介入的情景下，其合作預(yù)期收益為R1h×γ+e-Ch，顯然政府介入下，學(xué)研方的期望收益更大，更愿意與產(chǎn)方進(jìn)行合作。盡管在純市場行為和政府介入情景下，產(chǎn)方預(yù)期收益均為R1h×1-γ，但學(xué)研方的真誠合作態(tài)度，有助于提升其創(chuàng)新能力，驅(qū)使其與學(xué)研方建立合作。

(二)政策啟示

本文以政府介入情景下產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇為主線，分別對技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作開發(fā)兩種合作模式在純市場行為和政府介入下產(chǎn)學(xué)研合作模式做博弈分析，試圖為產(chǎn)學(xué)研主體做模式選擇決策時提供一定依據(jù)，提高合作效率。相對于純市場行為的產(chǎn)學(xué)研合作模式選擇，政府介入下的產(chǎn)學(xué)研合作模式中的利潤分配系數(shù)的范圍發(fā)生了變化，取值范圍相對于純市場行為時變大，表明合作與否所帶來的產(chǎn)學(xué)研利潤幅度變大，有利于調(diào)動產(chǎn)學(xué)研雙方合作的積極性和主動性，使得雙方更加愿意通過建立合作，降低利潤浮動性，實現(xiàn)研發(fā)能力的提升，增加自身和社會效益。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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