劉和東 陳文瀟

內(nèi)容摘要：構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，收集2011-2015年我國(guó)27個(gè)省市大中型高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈相關(guān)數(shù)據(jù)，測(cè)度其研發(fā)、商業(yè)化及創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：山西等11個(gè)省份在研發(fā)、商業(yè)化、創(chuàng)新鏈三個(gè)階段分別存在不同程度的失調(diào)；山西、廣西和甘肅存在研發(fā)投入、商業(yè)化產(chǎn)出、創(chuàng)新鏈中商業(yè)化階段滯后；河南、湖南和重慶存在創(chuàng)新鏈中研發(fā)階段滯后，其中，河南存在產(chǎn)出滯后，湖南和重慶存在投入滯后；云南存在商業(yè)化投入滯后，吉林、黑龍江、貴州和寧夏存在商業(yè)化產(chǎn)出滯后。在此基礎(chǔ)上，提出了相應(yīng)政策建議，以期為企業(yè)和政府的決策提供參考。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè) 創(chuàng)新鏈 耦合協(xié)調(diào)度 熵值法

引言

創(chuàng)新已被各國(guó)和地區(qū)公認(rèn)為是提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的重要手段。新常態(tài)下，創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。高新技術(shù)企業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)主要增長(zhǎng)點(diǎn)，提升其自主創(chuàng)新能力是實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略的突破口。為實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新投入逐年增加。數(shù)據(jù)表明，大中型高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入由2011年的1238億元上升至2015年的2220億元，平均年增長(zhǎng)率15.72%；而新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入從2011年的9910億元增加至2015年的16388億元，年平均增長(zhǎng)率僅為13.40%。由此可見(jiàn)，缺乏創(chuàng)新要素的耦合協(xié)調(diào)，單純?cè)黾觿?chuàng)新投入不一定帶來(lái)相應(yīng)的產(chǎn)出增加。有效提升高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

關(guān)于創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者作過(guò)相關(guān)研究。美國(guó)學(xué)者Weick（1975）最早提出松散耦合理論，且將該理論帶入經(jīng)濟(jì)社會(huì)的問(wèn)題研究中。我國(guó)學(xué)者吳大進(jìn)等（1990）對(duì)耦合理論進(jìn)一步發(fā)展。此后，耦合協(xié)調(diào)理論及模型被廣泛應(yīng)用于研究各類復(fù)雜系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及這種關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化特征，如供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)、社會(huì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境、城市化與生態(tài)環(huán)境等。其中，與創(chuàng)新鏈相關(guān)的研究有：趙湘蓮、劉玎琳（2013）以我國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域內(nèi)的工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，得出結(jié)論：大中型工業(yè)企業(yè)R&D;研發(fā)能力與績(jī)效耦合協(xié)調(diào)度差異明顯，發(fā)展水平整體較弱，與該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，且大多屬于R&D;能力滯后型。傅智宏（2014）對(duì)我國(guó)28類制造業(yè)大中型企業(yè)的設(shè)計(jì)研發(fā)能力和績(jī)效進(jìn)行了耦合協(xié)調(diào)度的求解分析比較。

綜合所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)的相關(guān)研究，推動(dòng)了耦合理論及實(shí)踐的發(fā)展。從研究對(duì)象看，現(xiàn)有研究主要是針對(duì)制造業(yè)、工業(yè)企業(yè)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新鏈耦合協(xié)調(diào)卻很少涉及。從研究?jī)?nèi)容看，現(xiàn)有研究重視R&D;投入與績(jī)效方面的耦合協(xié)調(diào)，忽視商業(yè)化階段的耦合協(xié)調(diào)，對(duì)創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)更很少涉及。事實(shí)上，創(chuàng)新鏈?zhǔn)且粋€(gè)不可分割的整體，R&D;只是其中的一部分，單純研究一個(gè)階段忽視另一個(gè)階段，不利于整個(gè)創(chuàng)新鏈績(jī)效的提升。我國(guó)各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)、商業(yè)化及創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)程度如何？如果創(chuàng)新鏈?zhǔn)д{(diào)，究竟是研發(fā)還是商業(yè)化失調(diào)造成的？如果某一階段失調(diào)，是該階段的投入滯后還是產(chǎn)出滯后造成？找準(zhǔn)這些問(wèn)題，針對(duì)性調(diào)整研發(fā)或商業(yè)化各階段的投入或產(chǎn)出，有效提升創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。為此，本文構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，收集2011-2015年我國(guó)27個(gè)省市大中型高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈相關(guān)數(shù)據(jù)，測(cè)度其研發(fā)、商業(yè)化及創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度，并判斷創(chuàng)新鏈的各階段及其投入與產(chǎn)出滯后性，在此基礎(chǔ)上，提出了促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈耦合協(xié)調(diào)度提高的有效政策建議，以期為企業(yè)和政府的決策提供參考。

測(cè)評(píng)方法簡(jiǎn)介

（一）熵值法

本文采用熵值模型對(duì)創(chuàng)新鏈進(jìn)行評(píng)價(jià)。首先利用熵值法計(jì)算出各指標(biāo)的權(quán)重，再進(jìn)行加權(quán)，可得到指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果。具體步驟如下：

耦合協(xié)調(diào)度模型的構(gòu)建。為了更好的反映企業(yè)研發(fā)與商業(yè)化協(xié)調(diào)發(fā)展水平的高低和二者的協(xié)調(diào)程度，引入耦合協(xié)調(diào)度模型。創(chuàng)新鏈耦合協(xié)調(diào)度模型如下：

式（6）中，C為協(xié)調(diào)度，D為企業(yè)創(chuàng)新鏈的綜合指數(shù)，T為耦合協(xié)調(diào)度；取待定系數(shù)λ=0.5，μ=0.5。

耦合協(xié)調(diào)度等級(jí)劃分。耦合協(xié)調(diào)度T既反映企業(yè)研發(fā)與商業(yè)化階段的實(shí)際表現(xiàn)，又反映了兩者的協(xié)調(diào)度。耦合協(xié)調(diào)度T取值范圍為[0，1]，T值越接近于1，說(shuō)明企業(yè)創(chuàng)新鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展能力越強(qiáng)；T值越接近于0，說(shuō)明企業(yè)創(chuàng)新鏈的協(xié)調(diào)發(fā)展能力越弱。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)，設(shè)定企業(yè)研發(fā)、商業(yè)化及創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如表1所示。

大中型高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈耦合協(xié)調(diào)度測(cè)度

（一）創(chuàng)新鏈構(gòu)成

高新技術(shù)企業(yè)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新鏈包括研發(fā)與商業(yè)化階段，研發(fā)階段包括研發(fā)投入與研發(fā)產(chǎn)出。其中，研發(fā)投入包括研發(fā)人員投入與內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，研發(fā)產(chǎn)出主要是專利產(chǎn)出。研發(fā)產(chǎn)出的專利可作為商業(yè)化的技術(shù)投入，此外，商業(yè)化投入還包括人員投入和經(jīng)費(fèi)投入；商業(yè)化產(chǎn)出主要是新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入，如圖1所示。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與數(shù)據(jù)來(lái)源

綜上，按照科學(xué)性、合理性與數(shù)據(jù)可獲取性等原則，構(gòu)建企業(yè)研發(fā)——商業(yè)化階段創(chuàng)新鏈評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表2所示。

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2011-2015《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，各指標(biāo)數(shù)據(jù)取2011-2015年的平均值。

（三）創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度分析

運(yùn)用公式1-6，得到我國(guó)各省市大中型高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)、商業(yè)化及創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度；對(duì)比分析后可知其對(duì)應(yīng)的耦合協(xié)調(diào)等級(jí)，結(jié)果如表3所示。

由表3知，山西等11個(gè)省份在研發(fā)、商業(yè)化、創(chuàng)新鏈三個(gè)階段分別存在不同程度的失調(diào)。表現(xiàn)在：山西、廣西、甘肅的研發(fā)、商業(yè)化、創(chuàng)新鏈三個(gè)階段都存在中度失調(diào)，這3個(gè)省份在研發(fā)、商業(yè)化、創(chuàng)新鏈三個(gè)階段都要加大耦合協(xié)調(diào)能力；河南、湖南、重慶在研發(fā)、創(chuàng)新鏈兩個(gè)階段存在中度失調(diào)，這3個(gè)省份在研發(fā)、創(chuàng)新鏈兩個(gè)階段要加大耦合協(xié)調(diào)能力；吉林、黑龍江、貴州、云南、寧夏5個(gè)省份存在商業(yè)化階段失調(diào)，這5個(gè)省份在商業(yè)化階段要加大耦合協(xié)調(diào)能力。

依據(jù)上述分析，可以找出這11個(gè)省份在各自創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)情況，這為采取有效措施有針對(duì)性加強(qiáng)自身的創(chuàng)新過(guò)程的耦合協(xié)調(diào)程度提供了決策依據(jù)。

（四）創(chuàng)新鏈的滯后類型

根據(jù)公式（4）及表1可得到相對(duì)應(yīng)的研發(fā)、商業(yè)化及創(chuàng)新鏈階段及其投入產(chǎn)出的滯后類型，如表4所示。

表4可知：山西、廣西和甘肅3個(gè)省份存在研發(fā)投入、商業(yè)化產(chǎn)出、創(chuàng)新鏈中商業(yè)化階段滯后。因此，這3個(gè)省份要加大研發(fā)投入，同時(shí)加大商業(yè)化產(chǎn)出，特別要重視提升創(chuàng)新鏈中商業(yè)化階段的耦合協(xié)調(diào)能力；河南、湖南和重慶存在創(chuàng)新鏈中研發(fā)階段滯后；其中，河南存在產(chǎn)出滯后；湖南和重慶存在投入滯后。因此，這3個(gè)省份要特別重視創(chuàng)新鏈中研發(fā)階段的耦合協(xié)調(diào)能力，其中，河南要加大研發(fā)產(chǎn)出，湖南和重慶則要加大研發(fā)投入；云南存在商業(yè)化投入滯后；吉林、黑龍江、貴州和寧夏存在商業(yè)化產(chǎn)出滯后。因此，云南要加大商業(yè)化投入，吉林、黑龍江、貴州和寧夏這4個(gè)省份要加強(qiáng)商業(yè)化產(chǎn)出。

對(duì)策建議

依據(jù)以上分析，為有效提升高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新鏈耦合協(xié)調(diào)度，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身創(chuàng)新鏈的耦合協(xié)調(diào)度及各階段滯后情況，采取有針對(duì)性的措施，以有效提升各地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度。

山西、廣西、甘肅這三省市地區(qū)在研發(fā)、商業(yè)化及創(chuàng)新鏈三個(gè)階段都要提高耦合協(xié)調(diào)度?？蓮募哟笱邪l(fā)投入、商業(yè)化產(chǎn)出著手；特別要重視加大商業(yè)化產(chǎn)出。一方面，加大對(duì)基礎(chǔ)研究的研發(fā)投入；另一方面，更應(yīng)重視將現(xiàn)有的專利、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

河南、湖南、重慶這三省市要減少研發(fā)滯后。湖南和重慶這兩省市地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)投入，加大內(nèi)部基礎(chǔ)研究的投入，同時(shí)加大外部R&D;經(jīng)費(fèi)投入，尋求多樣化資金來(lái)源；河南省應(yīng)加強(qiáng)研發(fā)產(chǎn)出，不斷加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)等的合作，創(chuàng)造原創(chuàng)性研發(fā)成果。

吉林、黑龍江、貴州、云南、寧夏五省份減少商業(yè)化滯后。云南省應(yīng)加強(qiáng)商業(yè)化投入，增加從業(yè)人員投入，增大專利的技術(shù)投入，同時(shí)增加技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)等非研發(fā)性投入；吉林、黑龍江、貴州、寧夏這四省份應(yīng)加強(qiáng)商業(yè)化產(chǎn)出，重視將現(xiàn)有的專利、技術(shù)成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化產(chǎn)品附加值，重視產(chǎn)品銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，憑借自身優(yōu)勢(shì)研發(fā)迎合市場(chǎng)的產(chǎn)品。

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