許 榮，肖海峰

（中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083）

一、引 言

我國羊毛業(yè)經(jīng)過30多年發(fā)展，已從世界第一生產(chǎn)國發(fā)展為世界羊毛生產(chǎn)、加工、貿(mào)易和消費第一大國。我國當前羊毛生產(chǎn)主要集中于生態(tài)環(huán)境較脆弱的西北部地區(qū)，羊毛產(chǎn)量提升主要得益于細毛羊養(yǎng)殖數(shù)量增加。近年受資源環(huán)境影響絨毛用羊養(yǎng)殖受限，傳統(tǒng)粗放式發(fā)展方式及生產(chǎn)要素?zé)o限制投入的養(yǎng)殖方式亟須轉(zhuǎn)變，羊毛產(chǎn)量增加應(yīng)主要依靠生產(chǎn)技術(shù)水平與生產(chǎn)經(jīng)濟效率提升（孫致陸等，2013）。因此，研究農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率及影響因素具有現(xiàn)實意義。

目前，國內(nèi)學(xué)者對羊毛生產(chǎn)研究主要集中于宏觀層面，從羊毛生產(chǎn)、貿(mào)易現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢等方面展開研究。張存根（1994）研究我國歷年羊毛產(chǎn)量變化情況，指出我國羊毛生產(chǎn)發(fā)展方向為提高毛用羊羊毛量與質(zhì)量，不應(yīng)僅追求數(shù)量增加。楚曉等（2005）分析我國改革開放后羊毛生產(chǎn)和市場供需情況，提出建立優(yōu)質(zhì)羊毛生產(chǎn)基地，加快羊毛收購辦法和流通體制改革、健全羊毛市場宏觀調(diào)控等舉措發(fā)展我國羊毛產(chǎn)業(yè)。馮凱慧等（2011）分析我國歷年羊毛生產(chǎn)與貿(mào)易格局，指出我國羊毛生產(chǎn)和貿(mào)易間關(guān)系失衡，應(yīng)提高羊毛生產(chǎn)綜合競爭力，解決羊毛產(chǎn)業(yè)發(fā)展對外依賴度高的不利局面。周向陽等（2013）利用灰色關(guān)聯(lián)法預(yù)測我國2020年羊毛產(chǎn)量，認為我國羊毛產(chǎn)量將較快增長，2020年預(yù)計達63.36萬噸，半細羊毛產(chǎn)量占比將上升。此外，部分學(xué)者研究羊毛生產(chǎn)效率，孫致陸等（2013）基于內(nèi)蒙古、甘肅等細毛羊主產(chǎn)省調(diào)研數(shù)據(jù)，運用非參數(shù)法DEA模型測度2001～2010年細羊毛生產(chǎn)效率，指出細毛羊平均生產(chǎn)效率較低，省域間差距較大。孫致陸等（2013）基于微觀數(shù)據(jù)，運用參數(shù)法SFA模型分析細毛羊農(nóng)牧戶生產(chǎn)效率影響因素，戶主養(yǎng)殖時長、年底平均規(guī)模、技術(shù)培訓(xùn)及參加合作社顯著促進農(nóng)牧戶生產(chǎn)效率提高。上述研究均未剔除環(huán)境規(guī)制效應(yīng)影響，高估生產(chǎn)效率，研究結(jié)果不準確。鑒于此，本文采用三階段DEA模型分析農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率，根據(jù)研究結(jié)論提出提高農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)效率的對策建議。

二、模型構(gòu)建與變量選擇

本研數(shù)據(jù)來自國家絨毛用羊產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究團隊赴內(nèi)蒙古、新疆和甘肅三省區(qū)毛用羊養(yǎng)殖農(nóng)牧戶的問卷調(diào)查。2016年我國羊毛總產(chǎn)量42.72萬噸，內(nèi)蒙古、新疆和甘肅羊毛總產(chǎn)量分別為13.29、10.12和2.98萬噸，占全國羊毛產(chǎn)量比重較大，分別為31.11%、23.69%和6.98%，均為羊毛主產(chǎn)省。

調(diào)研采用多階段隨機抽樣方法，由調(diào)查員逐一入戶訪問，受訪農(nóng)牧戶為戶主，調(diào)查結(jié)果具有較高科學(xué)性與可信度。每個省區(qū)各選取4個縣，每個縣選取2個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取2～3個村莊，每個村莊選擇20個農(nóng)牧戶。剔除數(shù)據(jù)缺失和不符合本文分析要求的問卷，得到有效樣本372份。

（一）模型構(gòu)建

1.第一階段：傳統(tǒng)DEA模型

羊毛生產(chǎn)投入具有可控性，選擇投入導(dǎo)向型規(guī)模收益模型（BCC模型）。該模型優(yōu)勢在于考慮規(guī)模報酬變化，將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。對n個DMU，其BCC模型具體線性規(guī)劃形式為：

式（1）中，θ為第t個DMU技術(shù)效率值，即綜合效率，滿足0≤θ≤1，S-為投入的松弛變量;S+為產(chǎn)出的松弛變量，λi是第i個DMU的非負權(quán)重。其中，投入的松弛變量為利用BCC模型計算得到的目標投入與實際投入之差，等于各DMU的徑向與非徑向松弛變量之和，代表各DMU可節(jié)約投入量。θ、λi、S-、S+均為待估參數(shù)（賈琳等，2017）。

2.第二階段：相似SFA分析模型

該方法主要用于松弛變量分析，測算環(huán)境因素對各決策單元技術(shù)效率冗余值影響。松弛變量指理想投入量與實際投入量間差額，造成差額原因可歸因于外部環(huán)境因素、隨機誤差及內(nèi)部管理因素，三個因素均影響投入量或產(chǎn)出量，影響第一階段估算的技術(shù)效率值與投入差額。因此必須重新調(diào)整投入量或產(chǎn)出量，分離出受環(huán)境因素及隨機誤差影響的投入或產(chǎn)出，以調(diào)整后的投入量或產(chǎn)出量重新估計技術(shù)效率值，求得剝離環(huán)境因素和隨機誤差影響的效率值（Fried等，2002）。

利用第一階段對第i個DMU的j項投入求得投入松弛變量S-和環(huán)境因素建立SFA模型。

式（2）中，Z為可觀測環(huán)境變量，β為待估參數(shù)。對式（2）作回歸分析，利用估計出的環(huán)境變量及其系數(shù)調(diào)整原始投入量：

3.第三階段:調(diào)整后DEA模型

將調(diào)整后投入和初始產(chǎn)出重新作DEA分析，得到剝離環(huán)境因素影響的DEA效率值，得出DMU經(jīng)營管理能力有限及隨機因素造成生產(chǎn)無效率。

（二）變量選取

1.投入與產(chǎn)出變量

參考已有研究成果，本文在測算農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率時選取產(chǎn)出指標為農(nóng)牧戶全年羊毛總產(chǎn)量Y（公斤）。選取投入要素指標包括：（1）精飼料X1（公斤），包括自產(chǎn)或購買的玉米、蕎麥、麩皮和豆粕以及市場購買配合飼料的總飼喂量；（2）粗飼料X2（公斤），包括自產(chǎn)或購買的農(nóng)作物秸稈和牧草以及自制青貯飼料總飼喂量；（3）勞動力X3（標準工日），包括毛用羊養(yǎng)殖過程中農(nóng)牧戶（包括家庭成員）和雇工直接勞動總天數(shù)，具體按每天8小時折算標準工日；（4）物質(zhì)費用X4（元），包括生產(chǎn)過程中直接消耗的其他各類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料費用支出，包括飼鹽費、醫(yī)療防疫費、死亡損失費、草原建設(shè)維護投入、圈舍修建投入、飼草料加工費和燃料動力費等。本文各變量均采用以農(nóng)牧戶為單位的毛用羊整群核算方法取值，各變量描述統(tǒng)計情況見表1。在全部投入變量中，精飼料和粗飼料是農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)過程中飼喂量最大的兩項投入，勞動力較其他投入占比較低。此外，從各投入變量標準差可知，在投入和產(chǎn)出方面，農(nóng)戶間差異較大。

表1 投入產(chǎn)出變量說明及統(tǒng)計特征

DEA模型要求各投入產(chǎn)出變量間滿足“同向性”假設(shè)（李然等，2009）。本文使用SPASS17軟件采用Pearson相關(guān)性檢驗方法檢驗農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)各投入產(chǎn)出變量間關(guān)系（見表2）。結(jié)果表明，農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)所有投入產(chǎn)出變量間相關(guān)系數(shù)為正，除勞動力外，其余變量均在5%顯著性水平下通過檢驗，所選取投入產(chǎn)出變量符合DEA模型“同向性”原則。由于研究需要，勞動力投入較重要且不可忽略，故保留此變量。

表2 農(nóng)戶投入產(chǎn)出變量Pearson相關(guān)系數(shù)

2.環(huán)境變量

環(huán)境變量即外部影響因素，在三階段DEA運用中環(huán)境變量非生態(tài)環(huán)境，本文環(huán)境變量指影響生產(chǎn)效率但不在樣本主觀控制范圍內(nèi)的因素，由于生產(chǎn)者在短期內(nèi)無法控制或改變這些特性，因此稱之為外部環(huán)境因素。如家庭內(nèi)部環(huán)境、政府政策支持及技術(shù)外溢等。本文選取與羊毛生產(chǎn)效率具有緊密聯(lián)系且無法主觀控制的變量。環(huán)境變量選取如下。首先，生產(chǎn)效率受生產(chǎn)經(jīng)營決策影響，而羊毛生產(chǎn)經(jīng)營決策主要來自戶主，其年齡、性別及受教育程度均對生產(chǎn)決策具有一定影響，因此選擇戶主性別、年齡和受教育程度三個變量作為第一類環(huán)境變量，統(tǒng)稱為農(nóng)牧戶特征因素；其次，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)專業(yè)化可提高效率，養(yǎng)殖戶家庭投入羊毛生產(chǎn)勞動力及對毛用羊養(yǎng)殖收入的依賴均代表生產(chǎn)專業(yè)化程度，因此選擇家庭從事羊毛生產(chǎn)人數(shù)及養(yǎng)殖收入占總收入比例為第二類環(huán)境變量，即專業(yè)化因素；最后，技術(shù)進步是長期內(nèi)促進生產(chǎn)效率提高的最根本因素，技術(shù)指導(dǎo)和培訓(xùn)可促進技術(shù)成果在養(yǎng)殖業(yè)中轉(zhuǎn)化，提高羊毛生產(chǎn)效率。此外，發(fā)展良好的合作社可為毛用羊養(yǎng)殖戶在生產(chǎn)、銷售、流通環(huán)節(jié)提供更多信息和幫助，有利于增強小規(guī)模分散經(jīng)營養(yǎng)殖戶的市場力量，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，降低經(jīng)營風(fēng)險，提高羊毛生產(chǎn)效率。政府對毛用羊養(yǎng)殖的政策支持直接影響羊毛生產(chǎn)，其中政府對毛用羊的政策支持主要包括種公羊補貼、能繁母羊補貼、養(yǎng)殖機械購置補貼、棚圈建設(shè)補貼等。因此本文選擇2016年農(nóng)牧戶接受養(yǎng)殖技術(shù)的累計培訓(xùn)次數(shù)、是否享受合作社服務(wù)及是否享有國家政策支持為第三類環(huán)境變量，即社會服務(wù)和支持因素（見表3）。由表3可知，農(nóng)牧戶戶主平均年齡為45.25歲，受教育程度多為小學(xué)和初中水平，家庭從事羊毛生產(chǎn)多為2人，農(nóng)牧戶養(yǎng)殖收入占總收入比例74%。2016年調(diào)查農(nóng)牧戶接受各項養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)累計次數(shù)平均為14.89次，加入合作社及享受國家政策支持的養(yǎng)殖戶人數(shù)不多。

表3 環(huán)境變量說明及統(tǒng)計特征

三、實證分析與結(jié)果討論

本文首先使用軟件DEAP2.1采用第一階段DEA方法分析樣本農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)效率（李然等，2009；Charnes等，1978；Coellit等，2005），結(jié)果見表4，在未剔除環(huán)境效應(yīng)和隨機效應(yīng)前提下，農(nóng)戶羊毛綜合技術(shù)效率值分布較廣范、差距明顯，分布于[0.178，1]范圍內(nèi)，均值0.616 3。羊毛生產(chǎn)各投入要素產(chǎn)出較低，羊毛實際產(chǎn)量與生產(chǎn)前沿面最大產(chǎn)量間存在較大差距，在目前技術(shù)水平和要素投入下，羊毛產(chǎn)量有38.37%增長空間。農(nóng)牧戶戶均羊毛生產(chǎn)純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為0.668 7和0.932 2，農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)規(guī)模效率高于純技術(shù)效率。

表4 第一階段樣本農(nóng)戶技術(shù)效率

第二階段，運用Frontier4.1軟件將第一階段各樣本投入變量松弛量作為被解釋變量，由于粗飼料投入無冗余，該投入不進入第二步模型統(tǒng)計，將戶主性別、年齡、受教育程度、家庭從事羊毛生產(chǎn)勞動力人數(shù)、養(yǎng)殖收入占比、技術(shù)培訓(xùn)累計次數(shù)、是否加入合作社、是否享受國家政策支持作為解釋變量構(gòu)建SFA回歸模型（Charnes等，1978；Coellit等，2005）。根據(jù)現(xiàn)有研究（劉志迎等，2013），表示管理無效率影響（即環(huán)境因素）占總方差比重，當γ值趨向于1，說明基本不存在隨機因素差異，而環(huán)境因素對松弛變量影響較大，反之則表示隨機因素對松弛變量影響較大，環(huán)境因素影響作用較小。由表5可知，精飼料、勞動力及物質(zhì)費用三個投入變量松弛量方程γ值均趨近于1甚至等于1，且在1%顯著水平上顯著，說明農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)過程中受環(huán)境因素影響較大，而隨機因素對投入變量松弛量影響較小。

回歸結(jié)果中，若變量系數(shù)為負值，則代表環(huán)境因素增加有助于降低投入要素松弛量，降低投入要素負產(chǎn)出；當變量系數(shù)為正值，說明環(huán)境因素可顯著增加投入要素松弛值，改進空間更大。但t值檢驗不顯著，仍存在方向性影響（李然等，2009）。

1.農(nóng)牧戶特征因素

性別變量方面，女性相較于男性有助于降低精飼料和勞動力投入要素的冗余，對于物質(zhì)費用投入，男性比女性更易降低物質(zhì)費用投入冗余；年齡變量方面，養(yǎng)殖戶年齡對羊毛生產(chǎn)投入冗余具有正向影響，即養(yǎng)殖戶年齡增大，各投入變量冗余增加，生產(chǎn)效率降低。主要隨年齡增長，體力和腦力優(yōu)勢逐漸降低，對新知識和新技術(shù)學(xué)習(xí)和接受能力以及市場信息獲取能力下降，而毛用羊養(yǎng)殖過程需要較多技術(shù)勞動力投入，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率逐漸降低；戶主受教育程度對羊毛生產(chǎn)各項投入冗余具有負向影響，受教育程度越高，農(nóng)戶羊毛生產(chǎn)過程各要素投入冗余越小。農(nóng)牧戶受教育程度越高，新知識及市場信息獲取能力越強，掌握養(yǎng)殖新技術(shù)越快，可減少不必要要素投入，提高生產(chǎn)效率。

2.專業(yè)化因素

家庭中從事羊毛生產(chǎn)勞動力人數(shù)對精飼料和物質(zhì)費用投入冗余具有負向影響，對勞動力投入冗余具有正向影響。即家庭勞動力越多，精飼料和物質(zhì)費用投入更有效，但勞動力投入量越多，投入冗余越大。主要因為毛用羊養(yǎng)殖過程中，多數(shù)樣本戶不論養(yǎng)殖規(guī)模大小，均投入家庭全部勞動力，勞動力冗余增加。但勞動力多投入有利于羊毛生產(chǎn)分工專業(yè)化，精飼料和物質(zhì)費用投入更科學(xué)有效，投入量冗余減少；養(yǎng)殖收入占比對羊毛生產(chǎn)投入冗余影響不一，對精飼料和勞動力兩種投入變量冗余具有正向影響，對物質(zhì)費用投入冗余具有負向影響，養(yǎng)殖收入占比增加，精飼料和勞動力冗余增加，物質(zhì)費用冗余減少。

3.社會服務(wù)和支持因素

技術(shù)培訓(xùn)對羊毛生產(chǎn)三項投入冗余具有負向作用，技術(shù)培訓(xùn)有利于羊毛生產(chǎn)各項投入有效利用，減少冗余，促進羊毛生產(chǎn)效率提高；是否享受合作社服務(wù)對農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)過程精飼料、勞動力及物質(zhì)費用三項投入冗余均具有負向影響，享受合作社服務(wù)有利于降低農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)過程各項投入冗余；享受國家政策支持對農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)三項投入具有負向影響，即享受國家政策支持的農(nóng)牧戶三項投入冗余降低，國家政策補貼有利于改善養(yǎng)殖戶生產(chǎn)條件，帶動羊毛生產(chǎn)效率提高。

表5 第二階段SFA估計結(jié)果

考慮環(huán)境因素對生產(chǎn)單元的影響差別，生產(chǎn)效率優(yōu)劣由外界自然因素或偶然因素決定。因此，本文根據(jù)上述因素對原投入要素影響調(diào)整原要素投入量，測算農(nóng)牧戶在同樣環(huán)境下生產(chǎn)效率水平。

第三階段，參考Jondrow等（1981）投入變量調(diào)整方法，將調(diào)整后投入要素值和原產(chǎn)出值再次代入DEA模型，可獲得第三階段各決策單位效率值及規(guī)模報酬狀態(tài)，運行結(jié)果見表6。

表6 調(diào)整環(huán)境變量和糾正隨機誤差影響后DEA效率值

由表4和表6可知，剔除環(huán)境因素和隨機因素前后，農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)效率差距較大。主要表現(xiàn)為農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)平均技術(shù)效率和規(guī)模效率降低，分別下降0.063 0和0.131 0，純技術(shù)效率提高，較第一階段提高0.034 4。由表6可知，第三階段DEA運行結(jié)果，羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率值在0.3以下的農(nóng)牧戶占17.20%，較調(diào)整前高出5.37%。技術(shù)效率在[0.3，0.4]區(qū)間的農(nóng)牧戶占15.05%，調(diào)整前12.90%；效率值在0.9以上農(nóng)牧戶比例調(diào)整前后分別為22.58%、19.35%，高效率農(nóng)牧戶占比下降。綜上，測算羊毛技術(shù)效率時需考慮環(huán)境因素和隨機因素影響。

四、結(jié)論與建議

本文應(yīng)用三階段DEA模型，在剔除環(huán)境因素和隨機因素前提下，分析農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率，結(jié)論如下：第一，環(huán)境因素和隨機因素剔除前后，農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率及結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，說明環(huán)境效應(yīng)和隨機誤差對農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)效率具有影響。第二，目前調(diào)研地區(qū)農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率為0.553 3，存在顯著技術(shù)效率損失，制約農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)效率瓶頸主要是純技術(shù)效率較低。因此，依靠擴大養(yǎng)殖規(guī)模提高羊毛產(chǎn)量的傳統(tǒng)發(fā)展方式存在局限性，需調(diào)整環(huán)境因素，如技術(shù)培訓(xùn)和推廣以及社會服務(wù)等提高農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率。為此提出以下政策建議。

第一，政府應(yīng)加大農(nóng)牧戶毛用羊養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)的開展與推廣力度，充分了解農(nóng)牧戶養(yǎng)殖技術(shù)需求，重點加強實用技術(shù)培訓(xùn)，根據(jù)農(nóng)牧戶理解與認知情況，創(chuàng)新技術(shù)培訓(xùn)方式，提高農(nóng)牧戶新型養(yǎng)殖技術(shù)的實際應(yīng)用能力，引導(dǎo)農(nóng)牧戶向科學(xué)化、集約化、專業(yè)化養(yǎng)殖模式轉(zhuǎn)變。

第二，加強對養(yǎng)殖專業(yè)合作社的法律宣傳和政策引導(dǎo)，讓養(yǎng)殖戶了解合作社作用、有關(guān)政策和典型經(jīng)驗，促進專業(yè)合作社發(fā)展。加大對合作社資金扶持力度，保障養(yǎng)殖專業(yè)合作社正常運轉(zhuǎn)。進一步擴大羊毛生產(chǎn)資料綜合補貼等補助獎勵政策覆蓋范圍，逐步提高補助獎勵標準，加大農(nóng)牧戶扶持力度。

第三，加快毛用羊養(yǎng)殖專業(yè)合作社和行業(yè)協(xié)會建設(shè)，發(fā)展現(xiàn)代畜牧生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。生產(chǎn)方面，毛用羊養(yǎng)殖合作社應(yīng)為養(yǎng)殖戶提供良種、飼料、疫病防治等優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以及信息、資金、信貸、技術(shù)培訓(xùn)等產(chǎn)前和產(chǎn)后服務(wù)；銷售方面，毛用羊養(yǎng)殖合作社對外與大型羊毛加工生產(chǎn)企業(yè)建立穩(wěn)定購銷關(guān)系，簽訂購銷合同，對內(nèi)與入社養(yǎng)殖戶建立返利、按股分紅、退社返本等制度。通過合作社在養(yǎng)殖戶與企業(yè)間建立穩(wěn)定合作關(guān)系和利益聯(lián)合機制，提高農(nóng)牧戶羊毛生產(chǎn)技術(shù)效率。

第四，加大細毛羊政策扶持力度。棚圈設(shè)施陳舊簡陋、必要的衛(wèi)生防疫設(shè)施如藥浴池建設(shè)不足及發(fā)展資金短缺等問題亟待解決。應(yīng)完善國家層面養(yǎng)殖扶持政策，有序推進市場化試點，考慮地域差異和牧業(yè)發(fā)展實際需要，放寬補貼對象并提高補貼標準，改善養(yǎng)殖戶生產(chǎn)條件。

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