李曉輝

（大理大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院，云南大理 671003）

進(jìn)入21世紀(jì)，社會文化理論日益成為心理學(xué)領(lǐng)域中一種頗具影響力的研究取向。社會文化理論關(guān)注人類心理與其文化背景之間相互依存、相互建構(gòu)的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)將人類的心理與行為看作是特定文化背景的產(chǎn)物，突出人類心理的文化差異性，反對實證主義對心理作出的普適性假設(shè)。同時，社會文化理論主張人類心理的發(fā)展實質(zhì)是個體通過不斷地參與所屬文化社群的活動，掌握該文化社群特有符號工具的過程。大多數(shù)研究者認(rèn)為，社會文化理論存在著符號論與活動論兩種不同的研究取向：前者以英美學(xué)者為代表，奉維果茨基的文化—歷史理論（Culture-History Theory）為圭臬，后者以歐洲大陸學(xué)者為代表，將列昂節(jié)夫的活動理論（Activity Theory）作為主要的思想來源〔1〕。加強(qiáng)維果茨基和列昂節(jié)夫兩種不同理論之間的對話，可以進(jìn)一步厘清社會文化理論研究中符號論取向與活動論取向的關(guān)系，并有可能在超越文化—歷史理論和活動理論局限性的基礎(chǔ)上，發(fā)展一種新的社會文化心理學(xué)理論。

一、維果茨基與列昂節(jié)夫的學(xué)術(shù)關(guān)系

（一）莫斯科時期的合作

20世紀(jì)20年代至30年代早期，維果茨基與列昂節(jié)夫共同創(chuàng)建了文化—歷史理論。這一時期，維果茨基主要負(fù)責(zé)基本理論原則和方法論的構(gòu)思，列昂節(jié)夫則通過實證研究來檢驗它們的正確性。

維果茨基在著作《高級心理機(jī)能的發(fā)展史》中，首次提出將馬克思有關(guān)個人掌握社會創(chuàng)造的物質(zhì)文化和精神文化決定其意識發(fā)展的理論運用于具體的心理學(xué)研究領(lǐng)域，確立了文化—歷史理論的核心原理：由于有具有文化意義的符號作為中介，人類的高級心理機(jī)能才不是人的自然屬性的直接延伸，而成為個體掌握社會經(jīng)驗的產(chǎn)物〔2〕。根據(jù)這條原理，維果茨基進(jìn)一步提出了高級心理機(jī)能發(fā)展的兩個重要假設(shè)：第一，高級心理機(jī)能的間接性假設(shè)（中介假設(shè)）；第二，內(nèi)部智慧起源于外部活動，然后才轉(zhuǎn)移到內(nèi)部，成為人的內(nèi)部心理結(jié)構(gòu)的假設(shè)（內(nèi)化假設(shè)）。維果茨基的理論構(gòu)想得到了列昂節(jié)夫的贊同和支持。列昂節(jié)夫通過對不同年齡段兒童直接記憶與間接記憶的研究，證明了在個體心理發(fā)展中存在著從直接記憶向間接記憶轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象，而這種發(fā)展的實質(zhì)是個體由心理外工具輔助識記向心理工具輔助識記的過渡，最終實現(xiàn)完全通過心理工具的中介進(jìn)行識記〔3〕。

（二）哈爾科夫時期的分歧

20世紀(jì)30年代，維果茨基科研事業(yè)的發(fā)展越來越受到兩股力量的影響。一方面，蘇聯(lián)國內(nèi)的政治氣候越來越不利于他進(jìn)行相應(yīng)的心理學(xué)研究。1931年，莫斯科國立心理學(xué)研究所展開了對反射學(xué)、反應(yīng)學(xué)和文化—歷史理論的批判。維果茨基對精神分析、格式塔心理學(xué)以及認(rèn)知發(fā)展的跨文化比較研究的興趣被斥責(zé)為“反馬克思主義”和“唯心論”。1936年，蘇聯(lián)政府頒布對兒童學(xué)的禁令。維果茨基作為兒童學(xué)的代表人物，他的思想和著作成為無人敢問津的禁區(qū)。另一方面，維果茨基學(xué)派內(nèi)部在理論上的分歧也逐漸顯露出來。1932年，列昂節(jié)夫離開莫斯科前往烏克蘭首府哈爾科夫，建立新的心理學(xué)研究中心，并由此走向了一條與維果茨基不同的學(xué)術(shù)道路。按照列昂節(jié)夫自己的說法，哈爾科夫時期是對“過去工作的重新評估和獨立地解決心理學(xué)基本問題的開始……在這一時期，開展了一系列與新的活動理論相關(guān)的實驗研究”〔4〕。列昂節(jié)夫放棄了符號作為心理發(fā)展中介的觀點，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)兒童意識的發(fā)展史是由兒童和他的社會生活環(huán)境之間的現(xiàn)實關(guān)系決定的，研究重點則集中于外部活動是如何轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部的心理功能上〔5〕。1940年，列昂節(jié)夫撰寫了《活動的分析》《心理生活的基本過程》兩篇手稿，初步闡述了活動理論的基本觀點?！痘顒拥姆治觥窂囊庾R的發(fā)生學(xué)和歷史唯物主義的角度出發(fā)，對人類活動的發(fā)生史做出心理學(xué)的分析；《心理生活的基本過程》則討論了活動、動作和操作及其與心理機(jī)能之間的相互關(guān)系。對這兩篇手稿的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致閱讀，我們就會發(fā)現(xiàn)列昂節(jié)夫晚年在《活動 意識 個性》中闡述的理論思想早在20世紀(jì)40年代就已經(jīng)成型了〔6〕。

那么，列昂節(jié)夫為何放棄了文化—歷史理論而轉(zhuǎn)向活動理論呢？列昂節(jié)夫在前往哈爾科夫的前夕曾寫給維果茨基一封信，在信中他詳細(xì)闡述了與維果茨基之間的分歧：“你（維果茨基）自己想想，現(xiàn)在我們在思想意識上作為一個緊密聯(lián)系的小組正在經(jīng)受著巨大的危機(jī)……主要的是不能理解文化心理學(xué)及其道路和前景……這里必須明確提出原則性的問題——勞動的地位，然后是發(fā)展的中介問題。最主要的是個性作為心理發(fā)展的主體即心理發(fā)展的積極性問題，個性心理的文化問題和由此產(chǎn)生的研究方向問題?！薄?〕活動理論的重要成員加里培林認(rèn)為，列昂節(jié)夫“很早就認(rèn)識到了維果茨基理論中的矛盾……這種矛盾體現(xiàn)在兒童思維活動的自發(fā)形式與社會給予兒童的思維活動形式之間的對立，兒童在生活中自發(fā)形成的日常概念與通過學(xué)習(xí)獲得的科學(xué)概念之間的對立”〔8〕。雅羅舍夫斯基認(rèn)為，受到魯賓斯坦著作《卡爾·馬克思著作中的心理學(xué)問題》中“活動與意識統(tǒng)一原則”的影響，加之對心理發(fā)展的一般生物學(xué)問題的研究，列昂節(jié)夫重新審視了有關(guān)符號和交往在兒童意識發(fā)展中作用的觀點，“不是刺激手段的變化，而是兒童與實在的對象的實際活動成為以決定論觀點分析個體發(fā)育中心理發(fā)展的依據(jù)”〔9〕。

（三）“維列魯學(xué)派”神話的誕生

盡管維果茨基與列昂節(jié)夫在理論觀點上存在眾多的分歧，但是主流心理學(xué)界還是將維果茨基視作活動理論的創(chuàng)始人，列昂節(jié)夫的活動理論僅僅被看作是對文化—歷史理論的進(jìn)一步發(fā)展。那么，出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因是什么呢？

首先，20世紀(jì)50年代蘇聯(lián)國內(nèi)政治形勢出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)。蘇聯(lián)社會對斯大林的個人崇拜進(jìn)行了批判，維果茨基思想也在政治上獲得了解禁。同一時期，維果茨基的同事和學(xué)生也逐漸成為蘇聯(lián)心理學(xué)界的中堅力量，主導(dǎo)著蘇聯(lián)心理科學(xué)進(jìn)一步的發(fā)展。在這種形勢下，列昂節(jié)夫獲得了官方認(rèn)可的對維果茨基理論的解釋權(quán)。借此機(jī)會，他極力宣傳自己是維果茨基路線的追隨者和繼承人，將自己的活動理論描述成是對文化—歷史理論的批判性繼承和發(fā)展〔10〕。

其次，英美心理學(xué)界對二人思想關(guān)系的誤解。西方心理學(xué)長期存在的理論危機(jī)在20世紀(jì)60年代以后開始激化。由于無法從內(nèi)部得到解決，西方學(xué)者轉(zhuǎn)而求助于維果茨基的理論。維果茨基的符號論觀點獲得了深受分析哲學(xué)熏陶的英美心理學(xué)家的歡迎，也正是在英美學(xué)術(shù)霸權(quán)的主導(dǎo)下，國際學(xué)界掀起了一場研究維果茨基的熱潮。但是這場熱潮也使得西方學(xué)者產(chǎn)生一種視角上的偏差：維果茨基被看成了文化—歷史學(xué)派的唯一代表，甚至是前蘇聯(lián)心理學(xué)的唯一代表！而與歐陸哲學(xué)思想更接近的活動理論，則被英美學(xué)者有意無意地排除在外。即使有所涉及，列昂節(jié)夫也是作為維果茨基理論繼承人的身份出現(xiàn)在英美學(xué)者的敘述中，兩者之間的差異或被有意忽視，或被看作是列昂節(jié)夫?qū)S果茨基理論的錯誤偏離。

實際上，維果茨基被認(rèn)為是活動理論的創(chuàng)始人的前提是，維果茨基的思想確實與活動理論存在著某種必然的聯(lián)系。這種聯(lián)系主要體現(xiàn)在，活動理論的許多核心思想和基本原則，如活動原則、中介原則、內(nèi)化原則等，大部分都是由維果茨基首先提出來并被活動理論所繼承了的。但是，兩種理論在具體觀點上的相同，無法掩蓋雙方在核心原理上的分歧：符號論取向與活動論取向的對立。

二、維果茨基和列昂節(jié)夫心理學(xué)理論的比較

（一）方法論上的差異

維果茨基的文化—歷史理論與列昂節(jié)夫的活動理論有著共同的哲學(xué)背景，即都將辯證唯物主義和歷史唯物主義作為自己研究的指導(dǎo)思想，但是兩人在具體方法論上卻存在著明顯的差異。

維果茨基根據(jù)恩格斯關(guān)于人類通過勞動工具的中介改造自然的思想，提出了人類意識的間接性觀點：與人的勞動活動使用工具相似，人類通過使用符號將意識與客觀世界的直接聯(lián)系轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接的聯(lián)系。正是由于使用了符號工具，人類才能改造自己全部的心理活動，實現(xiàn)了維果茨基所說的由低級心理機(jī)能向高級心理機(jī)能的轉(zhuǎn)變。除了馬克思主義勞動工具理論之外，維果茨基還深受符號學(xué)尤其是德國心理語言學(xué)的影響〔11〕。維果茨基在學(xué)生時代就接受了施佩特有關(guān)“語言塑造意識”的觀點，堅信影響兒童發(fā)展的決定性因素不是活動而是符號，尤其是作為符號系統(tǒng)的語言。在最后的遺著《語言與思維》中，維果茨基得出了這樣的結(jié)論：人的思維與其說是他與現(xiàn)實的全面的、實踐的聯(lián)系的產(chǎn)物，毋寧說是精神交往的產(chǎn)物——概念的發(fā)展水平?jīng)Q定了其思維的發(fā)展水平。

與維果茨基的符號論觀點不同，列昂節(jié)夫更強(qiáng)調(diào)活動尤其是實踐活動對人的意識發(fā)展的決定作用。活動觀點深深扎根于歐陸哲學(xué)尤其是德國哲學(xué)思想的土壤之中。從康德開始，經(jīng)過費希特、謝林、黑格爾的實踐哲學(xué)，直到馬克思，活動觀點一直都是德國哲學(xué)家關(guān)注的“寵兒”。以馬克思為例，他在《關(guān)于費爾巴哈的提綱》中闡述了一個列昂節(jié)夫認(rèn)為對心理學(xué)研究極其重要的原理：以前一切唯物主義對象、現(xiàn)實只是從客體的或者直觀的形式去理解，而不是把它們當(dāng)作人的活動，不是從主體方面去理解。列昂節(jié)夫認(rèn)為：“在馬克思主義的理論當(dāng)中，關(guān)于人的活動的學(xué)說、關(guān)于人的活動的發(fā)展及其形式的學(xué)說，對心理科學(xué)有著決定性的重要意義……對活動的分析是獲得關(guān)于心理的反映和意識的科學(xué)認(rèn)識的決定性的關(guān)鍵和主要方法。”〔12〕列昂節(jié)夫關(guān)于活動的對象性和主體性原則的說明，關(guān)于活動結(jié)構(gòu)和功能的分析，關(guān)于活動與動機(jī)的相互關(guān)系的闡述，關(guān)于外部實踐活動與內(nèi)部心理活動相互轉(zhuǎn)變的論證，都可以在馬克思的哲學(xué)思想中找到理論上的依據(jù)。

（二）研究對象的不同

方法論上的差異，直接導(dǎo)致維果茨基和列昂節(jié)夫在心理學(xué)研究對象和活動范疇在心理學(xué)中的作用兩個問題上有著不同的看法。

在維果茨基的文獻(xiàn)中，活動范疇有兩種不同的涵義。首先，是作為人類意識的解釋性原則的活動，主要是指人的實踐活動。其次，是作為高級心理機(jī)能產(chǎn)生和發(fā)展的必要條件的活動，主要指的是主體間的交往活動。在維果茨基看來，作為意識的解釋性原則的實踐活動，并不是心理學(xué)的研究對象，心理學(xué)應(yīng)當(dāng)研究的是實現(xiàn)高級心理機(jī)能發(fā)展的交往活動。在兒童與成人的交往活動中，成人向兒童提供了作為中介的文化工具，并教會兒童利用這些文化工具去組織和控制自己的心理功能。

與維果茨基將解釋性原則和具體研究對象區(qū)分開來不同，列昂節(jié)夫既將活動看作是心理學(xué)的解釋性原則，也看作是心理學(xué)的具體研究對象。對此，柯祖林曾批評道：“在討論人類活動時列昂節(jié)夫用了馬克思主義的社會哲學(xué)分類法，例如生產(chǎn)、正確評價、具體化和不具體化等，這些類目的運用，把討論的主題變成了社會歷史性的，因而是相當(dāng)抽象的心理學(xué)的課題，與高級社會范疇無直接聯(lián)系的行動和操作在心理學(xué)的范圍內(nèi)得到了實現(xiàn)?！薄?3〕也就是說，一方面列昂節(jié)夫?qū)⒒顒幼鳛樾睦韺W(xué)分析的基本單元，詳細(xì)分析了活動的類別、形式和結(jié)構(gòu)特點；而另一方面，由于活動概念的社會學(xué)性質(zhì)，他又不得不在心理學(xué)研究中突出動作概念的地位。動作由于既包含了對象活動的基本要素和全部特征，又服從于一定的目的，并依存于引導(dǎo)活動的動機(jī)，因而被列昂節(jié)夫?qū)W派作為具體的研究對象得到了廣泛研究。例如査波羅熱茨對知覺動作的研究，津琴科對記憶動作的研究，加里培林對智力動作按階段形成的研究等。

（三）對人類心理發(fā)展的不同理解

通過對傳統(tǒng)心理學(xué)的批判，維果茨基和列昂節(jié)夫放棄了“精神心理學(xué)”從人的主觀世界解釋意識現(xiàn)象的企圖，轉(zhuǎn)而將目光放到了豐富多彩的生活世界，從外部客觀世界中找尋意識產(chǎn)生的根源。因此，意識發(fā)生的內(nèi)化論成為兩人共同的選擇。根據(jù)內(nèi)化理論，人所特有的、被中介的心理機(jī)能不是從內(nèi)部自發(fā)產(chǎn)生的，它們只能產(chǎn)生于人們的共同活動和交往之中，然后才可以轉(zhuǎn)移至內(nèi)部。這種內(nèi)化的觀點被維果茨基總結(jié)為人類心理的文化發(fā)展的一般規(guī)律：“兒童心理發(fā)展中的一切機(jī)能都是兩次登臺的，都表現(xiàn)在兩個方面，即起初是社會方面，后來才是心理方面；起初是人們之間的屬于人際的范疇，后來才是兒童內(nèi)部的屬于心理內(nèi)的范疇。這一原理無論是對隨意注意、邏輯記憶、概念的形成還是意志的發(fā)展都是同樣適用的?！薄?4〕

維果茨基和列昂節(jié)夫都強(qiáng)調(diào)兒童心理發(fā)展的機(jī)制是對社會經(jīng)驗的內(nèi)化。但是，他們對內(nèi)化的具體理解卻存在著很大的不同。維果茨基的內(nèi)化觀與他的活動觀、中介觀緊密聯(lián)系，不可分割。根據(jù)維果茨基的解釋，人類意識的發(fā)展是個體在活動和交往的過程中通過掌握符號系統(tǒng)（語言），在對低級心理機(jī)能改造的基礎(chǔ)上形成了高級的心理機(jī)能。在此過程中，活動（交往）是載體，中介是手段，內(nèi)化是結(jié)果。特別應(yīng)當(dāng)注意的是，維果茨基強(qiáng)調(diào)內(nèi)化是對已有心理機(jī)能的改造，心理和意識是第一性的和原發(fā)的，而不是被活動制造出來的。

列昂節(jié)夫?qū)?nèi)化機(jī)制的理解則與維果茨基有很大的差異。在他看來，人類掌握社會歷史經(jīng)驗的機(jī)制是從外部實踐活動向主體內(nèi)部心理活動的轉(zhuǎn)變過程，內(nèi)化的實質(zhì)是將外部實踐活動的動作形式轉(zhuǎn)變?yōu)樵谝庾R方面進(jìn)行的動作形式，只不過是經(jīng)過了概括化、言語化和簡縮化，而這種轉(zhuǎn)變發(fā)生的前提條件則是外部活動和內(nèi)部活動具有共同的結(jié)構(gòu)。換句話說，活動與意識的統(tǒng)一原則被列昂節(jié)夫理解為外部活動和內(nèi)部活動結(jié)構(gòu)上的同一，內(nèi)化過程也就成了具有相同結(jié)構(gòu)的不同類型活動之間的轉(zhuǎn)化。在這里，內(nèi)化不是把外部動作系統(tǒng)移置到在活動發(fā)生之前就已存在的意識里，而是形成意識，活動成為了第一性和原發(fā)性的東西，意識則是由活動制造出來的〔15〕。

三、文化—歷史活動心理學(xué)：兩種理論整合的可能性

在分析了維果茨基的文化—歷史理論與列昂節(jié)夫的活動理論之間的內(nèi)在聯(lián)系和差別之后，一個相應(yīng)的問題被提了出來：兩種理論是否可以整合以及如何整合。從已有的資料來看，列昂節(jié)夫的活動理論有很大一部分內(nèi)容是對維果茨基理論的繼承和發(fā)展，這就為兩者的整合提供了可能性。對維果茨基和列昂節(jié)夫的理論進(jìn)行對比分析后，我們可以發(fā)現(xiàn)：維果茨基主要強(qiáng)調(diào)文化性的符號工具和交往對人類高級心理機(jī)能發(fā)展的意義，較少關(guān)注人類實踐活動的作用；列昂節(jié)夫則詳細(xì)闡述了活動與作為心理功能的反映之間的關(guān)系，以及外部動作如何內(nèi)化形成新的心理功能的問題，而文化對個體活動形式的塑造作用則被忽視了。因此，想要整合兩種理論就必須找到一個合適的分析單元，能夠?qū)⒒顒右蛩睾臀幕蛩剞q證地統(tǒng)一起來，進(jìn)而建立一種新的“文化—歷史活動理論”（Cultural-Historical Activity Theory）。目前，已有研究者從不同的角度嘗試兩種理論的整合，這其中以恩格斯托亞姆的努力最有代表性。

恩格斯托亞姆是當(dāng)今活動理論的主要代表人物之一。20世紀(jì)80年代以來，恩格斯托亞姆以中介范疇為分析的邏輯起點，整合維果茨基和列昂節(jié)夫的思想，構(gòu)建出第三代活動理論〔16〕。在恩格斯托亞姆看來，蘇聯(lián)活動理論學(xué)派雖然主張要想理解個體的活動和心理過程，就必須要將孤立的個體放回到社會生活之中，分析集體的社會共同活動。但事實上，他們的研究卻是以個體活動為主，并沒有明確地將活動置于社會的脈絡(luò)和結(jié)構(gòu)之中加以理解。這個問題在列昂節(jié)夫理論中顯得尤為嚴(yán)重。列昂節(jié)夫的活動理論缺少了文化的地位，而正是文化塑造了個人的活動形式，提供了介于個人活動和賦予個人活動以意義的社會系統(tǒng)之間的聯(lián)系。恩格斯托亞姆堅持從宏觀層面對活動系統(tǒng)的社會學(xué)分析，提出了活動理論的“三角模型”〔17〕。在三角模型中，活動被看作是一個社會性系統(tǒng)，包括了六大元素（主體、工具、客體、規(guī)則、共同體和勞動分工）和四大系統(tǒng)（生產(chǎn)系統(tǒng)、交換系統(tǒng)、消費系統(tǒng)和分配系統(tǒng)）。該理論模型突出了人類活動的文化特征，將法律、道德、社會規(guī)范、價值觀、信仰等社會文化因素同樣作為中介因素納入到了模型之中，實現(xiàn)了在中介范疇之下對文化—歷史因素和活動因素的整合。近年來，恩格斯托亞姆逐漸地認(rèn)識到，封閉的單一活動結(jié)構(gòu)對文化的多樣性缺乏敏感性，忽視了不同文化、不同觀點之間的“對話”問題。因此，他引入了“潛在共享客體”的概念，作為聯(lián)系不同活動系統(tǒng)的活動對象，以相互作用的多種活動系統(tǒng)作為分析單位，推進(jìn)不同活動系統(tǒng)之間對話、合作的實踐研究，從而開拓了活動理論的新領(lǐng)域〔17〕。至此，對活動的分析已經(jīng)從個體層面、共同體層面發(fā)展到不同文化層面，而且越來越真實和貼近生活。

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