李晶潔，謝夢(mèng)琪

(東華大學(xué) 外語學(xué)院，上海 201620)

一、 引言

話語功能是指在特定語境中，人們傾向于使用特定的詞匯表達(dá)或者結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)語篇層面上的功能，它屬于具體語境的篇章功能。具體來說，話語功能不僅包括語言使用者如何組織信息，如何表明一條信息與其他信息之間的關(guān)系，也包括說話者使用怎樣的語言策略來與讀者交流，建立和保持人際關(guān)系等[1]。研究話語功能的目的之一便是描述不同語域中語言使用發(fā)生的變異情況，從而揭示實(shí)際使用中的語言規(guī)則。Biber等[2]基于頻數(shù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果描述了學(xué)術(shù)口語和學(xué)術(shù)書面語中的詞束功能特征，并將其分為三類，即立場(chǎng)、語篇組織與指稱。立場(chǎng)性詞束傳達(dá)兩種主要意義類型，即認(rèn)知立場(chǎng)和態(tài)度立場(chǎng)。語篇組織類詞束具有承上啟下的作用，負(fù)責(zé)語篇間的關(guān)系，包括執(zhí)行話題引入/聚焦和話題闡釋/分類兩個(gè)子功能。指稱性詞束通常是識(shí)別具有某種特征的重要實(shí)體或個(gè)體，包括四個(gè)子類：識(shí)別/聚集、模糊、特征指示、時(shí)間/地點(diǎn)/文本指示。Biber等的研究均使用“詞束”的概念，但具有詞束特征的語言實(shí)體數(shù)量眾多且結(jié)構(gòu)靈活多變，導(dǎo)致其意義特征較不穩(wěn)定，不利于分析。因此，本文從中選取一類形式特征相對(duì)突出的詞束，即具有主謂結(jié)構(gòu)的句干序列，分析其在具體文本環(huán)境中執(zhí)行的主要話語功能。李晶潔和衛(wèi)乃興[3]曾對(duì)句干作出界定，并對(duì)其提取方法進(jìn)行了詳細(xì)闡述，但沒有進(jìn)一步研究句干的功能特征。李晶潔和周昕玥[4]從元話語視角分析了互動(dòng)句干在學(xué)術(shù)文本中所執(zhí)行的人際功能，但是對(duì)于學(xué)術(shù)語篇中的組織句干沒有進(jìn)一步分析?；诖?，本文使用CARE-S1語料庫(kù)作為數(shù)據(jù)源，以Biber等話語功能劃分為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建“研究推進(jìn)”和“研究關(guān)聯(lián)”功能范疇，以此分析學(xué)術(shù)語篇中組織句干的形式與意義關(guān)系。

二、 研究方法

本文使用的語料庫(kù)是CARE語料庫(kù)的子庫(kù)CARE-S1。CARE(Collection of Academic Research Essays)語料庫(kù)選取的期刊均為2006年至2015年間公開出版發(fā)行的SCI或SSCI期刊，語料文本以研究型論文為主。CARE-S1語料庫(kù)包含了766篇研究論文，庫(kù)容為4 773 855，詞匯總量為71 184類符[注]該數(shù)據(jù)為WordSmith4.0版本的檢索結(jié)果，其他版本數(shù)據(jù)會(huì)稍許不同。。本文數(shù)據(jù)處理和分析按照以下三個(gè)步驟進(jìn)行：

第一步：使用李晶潔和衛(wèi)乃興[3]開發(fā)的提取方法，從CARE-S1語料庫(kù)中自動(dòng)識(shí)別和提取4 040個(gè)不同的句干序列。

第二步：人工分析判斷句干的功能，并使用WordSmith 4.0軟件檢索每一例句干，結(jié)合語境確定其話語功能。由于機(jī)器賦碼存在不準(zhǔn)確的情況，我們需要排除不符合本研究要求的句干序列。例如，我們將形如couldinprinciplebe，someoneelse，dataset，studiesthathaveatwhichpoint，agef#，effectsmodel等結(jié)構(gòu)不滿足要求的句干都排除在本研究范圍外。在進(jìn)行這一步驟時(shí)，我們需要根據(jù)每個(gè)句干在語境中的意義，人工判斷它們所實(shí)施的話語功能。主要有以下三種情況：(1)語義特征不明顯、功能不明確的句干，我們將其標(biāo)記為“功能模糊”，如Iam，hehad；(2)語義特征明顯且功能明確的句干，我們很容易確定其功能，如thisresultindicatesthat用于“呈述結(jié)果”，隸屬于“研究推進(jìn)”功能；(3)結(jié)構(gòu)相似但功能不同的句干，我們則需要結(jié)合具體的語境判斷其功能。

第三步：根據(jù)句干具體實(shí)現(xiàn)的功能，我們將組織句干劃為“研究推進(jìn)”和“研究關(guān)聯(lián)”兩大功能范疇。“研究推進(jìn)”是指通過在學(xué)術(shù)語篇中展示不同命題內(nèi)容進(jìn)而推進(jìn)研究，而“研究關(guān)聯(lián)”是指將當(dāng)前命題與同一文本的其他命題或?qū)?dāng)前研究與文本外的其他研究關(guān)聯(lián)起來。

三、 學(xué)術(shù)語篇中組織句干的功能特征

根據(jù)上述步驟，本文從CARE-S1語料庫(kù)中共計(jì)提取出2 933個(gè)不同的組織句干，合計(jì)出現(xiàn)26 395次?；诠δ芴卣鳎覀兏爬私M織句干在學(xué)術(shù)文本中的兩大話語功能類別，即“研究推進(jìn)”和“研究關(guān)聯(lián)”。其總體分布數(shù)據(jù)詳見表1。

表1 組織句干話語功能分類

從表1中可以看出，“研究推進(jìn)”句干序列的類符數(shù)和形符數(shù)皆為最高，分別占各自總量的82.41%和82.95%，而“研究關(guān)聯(lián)”僅為12.89%和12.29%。這再次證明學(xué)術(shù)語篇傳遞了大量的命題信息，包括對(duì)客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)的陳述、推理、總結(jié)等?！把芯客七M(jìn)”是指通過在學(xué)術(shù)語篇中展示不同命題內(nèi)容進(jìn)而推進(jìn)研究，而“研究關(guān)聯(lián)”是指將當(dāng)前命題與同一文本的其他命題或?qū)?dāng)前研究與文本外的其他研究關(guān)聯(lián)起來。換言之，“研究推進(jìn)”標(biāo)志出與命題對(duì)應(yīng)的研究活動(dòng)，“研究關(guān)聯(lián)”則是將多個(gè)命題信息或研究?jī)?nèi)容關(guān)聯(lián)。表2顯示兩大功能范疇下的子功能分布數(shù)據(jù)。

表2 組織句干話語功能統(tǒng)計(jì)信息

(續(xù)表)

通過檢查CARE-S1文本證據(jù)，我們初步確定了“研究推進(jìn)”范疇包含16個(gè)子功能類別，共涵蓋2 417不同句干，形符總數(shù)達(dá)到21 895次，其中闡述方法步驟、呈述事實(shí)、呈述結(jié)果、狀態(tài)說明是此類范疇中使用最頻繁的功能類，共出現(xiàn)13 609次。而“研究關(guān)聯(lián)”范疇包含10個(gè)子功能類，類符數(shù)為378，形符數(shù)為3 243，其中前人研究綜述、篇章指示、理論依據(jù)來源、報(bào)道是最高頻的功能類，合計(jì)2 503次。接下來，我們將以“研究推進(jìn)”中的“呈述結(jié)果”句干和“研究關(guān)聯(lián)”下的“前人研究綜述”句干為例，闡釋學(xué)術(shù)作者如何運(yùn)用話語策略來實(shí)現(xiàn)信息命題的組織，并重點(diǎn)討論句干在局部語境中的共選特征。

“呈述結(jié)果”是學(xué)術(shù)作者對(duì)文本某個(gè)部分或整體研究的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行傳遞的語篇行為。引導(dǎo)結(jié)構(gòu)命題的“呈述結(jié)果”多出現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文或著作的摘要、引言和總結(jié)結(jié)論部分。常見的“呈述結(jié)果”句干有findingsindicatethat，itturnsout，itwasfoundthat，ourfindingssuggest，ourresultssuggestthat，resultsdemonstrate，therewasamaineffect，thesefindingssuggestthat，resultsshowedthat，wealsofind(found)，wedidnotfind，wefoundno，wepresent，weobserve等。從形式上看，常見“呈述結(jié)果”句干通常有明顯的標(biāo)志詞，如名詞result、finding，動(dòng)詞find(found)、observe以及動(dòng)詞短語turnout。學(xué)術(shù)作者常用這些標(biāo)志詞語或者結(jié)構(gòu)來揭示作者的研究結(jié)果和發(fā)現(xiàn)，即傳遞結(jié)果的語篇行為。除此之外，作者還會(huì)使用隱式結(jié)構(gòu)(即沒有明顯標(biāo)志詞的結(jié)構(gòu))來實(shí)現(xiàn)該功能，這時(shí)讀者需要根據(jù)句干序列出現(xiàn)的文本環(huán)境判斷其命題功能，如例1中的therewasamaineffect。該句干出現(xiàn)了19次，主要用于闡述結(jié)果發(fā)現(xiàn)且全都出現(xiàn)在結(jié)果部分。

例1This experiment shows a clear additive effect between distal prosodic context and semantic context; that is，therewasamaineffectof both of these factors， with no evidence that the effect of distal prosody was attenuated by the presence of a semantic context.(摘自 the Result and Discussion部分)

從英語基本時(shí)態(tài)角度來分析這些句干，“呈述結(jié)果”句干時(shí)態(tài)形符數(shù)數(shù)據(jù)分布如表3所示。我們發(fā)現(xiàn)常見“呈述結(jié)果”句干多為一般現(xiàn)在時(shí)，共出現(xiàn)1 658次，占總數(shù)的73.66%。學(xué)術(shù)作者多使用一般現(xiàn)在時(shí)來表述研究結(jié)果，可能是作者將研究結(jié)果視為客觀事實(shí)或真理，用于暗示其研究的科學(xué)性和普遍性。除一般現(xiàn)在時(shí)之外，作者也會(huì)使用一般過去時(shí)來描述研究之前所涉及的一系列活動(dòng)，合計(jì)556次，占總數(shù)的24.70%。一般過去時(shí)的“呈述結(jié)果”句干用于評(píng)述前人研究成果或是再次提及本研究結(jié)果。

表3 “呈述結(jié)果”句干語態(tài)時(shí)態(tài)分布信息

“前人研究綜述”表示對(duì)前人相關(guān)論文中的研究、數(shù)據(jù)和主要觀點(diǎn)進(jìn)行的歸納整理。該功能是“研究關(guān)聯(lián)”范疇的最大子類，類符為114，形符為792。此類常見句干包括previousstudiessuggestthat，approachhasbeenused，literaturefocuses，approacheshavebeenproposed，authorshaveused，othershavesuggested，theseresearchersfound，othershaveargued等。從功能上看，常見的“前人研究綜述”句干用于對(duì)以往研究、方法、總結(jié)以及觀點(diǎn)的重述，如othershaveargued，approachhasbeenused，othershavefound等。從時(shí)態(tài)上看，“前人研究綜述”句干常見時(shí)態(tài)為現(xiàn)在完成時(shí)，現(xiàn)在完成時(shí)是指動(dòng)作發(fā)生在過去但是對(duì)目前的動(dòng)作行為有一定的影響。而這一點(diǎn)正是功能項(xiàng)“前人研究綜述”所體現(xiàn)的基本意義，即在學(xué)術(shù)語篇中表明論文研究命題內(nèi)容是在前人研究基礎(chǔ)上的進(jìn)一步拓展，可以通過前人文章中所敘述觀點(diǎn)與其他研究?jī)?nèi)容、方法等進(jìn)行連接，使得文章更加充實(shí)。

四、 學(xué)術(shù)語篇中組織句干的結(jié)構(gòu)特征

按照結(jié)構(gòu)特征，我們將2 933條不同句干分為以下五類：顯性人稱主語(由人稱代詞或作者自我提及語為主語的句干，如theyrecognized，theauthorsfoundthat)、顯性非人稱主語(句干主語為表示論文、研究、聚焦、對(duì)比等含義的名詞引導(dǎo)，如goalofthispaperisto，ourstudydemonstrates)、Wh-詞結(jié)構(gòu)(由特殊疑問詞引導(dǎo)的句干，如whattheythink，whichwouldallowfor)、As前置結(jié)構(gòu)(由前置as引導(dǎo)的從句，如asithasbeenshownto，ascanbeseeninFig.)、存在句式(即為therebe結(jié)構(gòu)句干，如therewasamaineffect，therearenodifferencesin)。圖1顯示組織句干結(jié)構(gòu)特征的分布信息(不包含狀語從句等153條句干序列)。

圖1 組織句干結(jié)構(gòu)特征

由圖1所示，顯性人稱主語和顯性非人稱主語是組織句干中最為典型的主語類別，共計(jì)出現(xiàn)22532次，占總數(shù)的85.36%。As前置結(jié)構(gòu)和Wh-詞結(jié)構(gòu)在所有類別中出現(xiàn)的頻數(shù)最低，合計(jì)出現(xiàn)1175次，占總數(shù)的4.45%。各類結(jié)構(gòu)的句干在學(xué)術(shù)語篇中的分布差距較為懸殊，一方面是因?yàn)樘崛〕鰜淼木涓纱蠖鄶?shù)是以主語加謂語的小句結(jié)構(gòu)單位，另一方面是因?yàn)檎Z篇是由許多句子組合而成，而每一個(gè)完整的句子都需要名詞主語，所以前兩種結(jié)構(gòu)類型所占比例較高。接下來，本文將分別探討顯性人稱主語和顯性非人稱主語的結(jié)構(gòu)特征。

表4展示了顯性人稱主語的詳細(xì)分布數(shù)據(jù)，其中顯性人稱主語包括699個(gè)不同句干(占總類符數(shù)的23.83%)，使用實(shí)例達(dá)到8 294條(占總形符數(shù)的31.42%)。我們發(fā)現(xiàn)，第一人稱單數(shù)主語I、第一人稱復(fù)數(shù)主語We，以及第三人稱復(fù)數(shù)主語They的使用實(shí)例總和要比其他類型的人稱主語多許多，這與我們傳統(tǒng)認(rèn)為的學(xué)術(shù)語篇旨在科學(xué)傳遞事實(shí)命題而與作者個(gè)人感情無關(guān)的觀念背道而馳。同時(shí)，第一人稱的頻繁使用揭示了學(xué)術(shù)語篇在客觀陳述事實(shí)、傳遞科學(xué)知識(shí)的同時(shí)，也是一個(gè)構(gòu)建作者與讀者有效互動(dòng)的動(dòng)態(tài)過程。通過使用第一人稱來表達(dá)自己的觀點(diǎn)，讓作者身份在學(xué)術(shù)文本中變得“清楚可見”。

表4 顯性人稱主語類別分布信息

為了進(jìn)一步分析主語類別與功能的關(guān)系，我們分別考察顯性人稱主語中可指代作者本人的三種主語類型，即第一人稱單數(shù)I，第一人稱復(fù)數(shù)we和作者自我提及語。表5為三種主語類型句干與各自對(duì)應(yīng)功能的分布情況。我們發(fā)現(xiàn)，第一人稱單數(shù)主語I的句干序列主要執(zhí)行“呈述觀點(diǎn)”和“描寫”兩大功能，分別出現(xiàn)273次和153次，均屬于“研究推進(jìn)”范疇。第一人稱復(fù)數(shù)主語We的句干序列主要實(shí)施“闡述方法步驟”和“呈述結(jié)果”功能，分別出現(xiàn)2637次和972次，占各自功能類總數(shù)的43.35%和15.98%，亦屬“研究推進(jìn)”范疇。而作者自我提及語主要執(zhí)行“報(bào)道”和“前人研究綜述”功能，屬于“研究關(guān)聯(lián)”范疇。

表5 第一人稱主語與其功能分布情況

相對(duì)顯性人稱主語結(jié)構(gòu)而言，顯性非人稱主語句干的主語類型更為豐富，所涉范圍較廣。通過檢查主語的語義特征，我們發(fā)現(xiàn)，顯性非人稱主語多是與研究活動(dòng)或研究?jī)?nèi)容密切相關(guān)，可概括為以下類型：“指示代詞類”，即指示代詞作為主語，如this，those；“理論/原因類”，涉及研究理論或原因的名詞，如literature，reason；“事實(shí)/證據(jù)類”，表示表格、圖表等事實(shí)類證據(jù)的名詞，如table，figure，data，group，factor；“研究類”，與研究項(xiàng)目相關(guān)的名詞，如study，research，project，survey；“實(shí)驗(yàn)類”主語是指與實(shí)驗(yàn)研究相關(guān)的名詞，如variables，experiment，participant；“對(duì)比/差異類”，表示研究差異性或相似性的名詞，如difference，comparison；“論文類”，表示文章或章節(jié)的名詞，如paper，section，chapter；“聚焦/目的類”，用于說明研究焦點(diǎn)或目的的名詞，如aim，focus；“觀點(diǎn)類”，涉及觀點(diǎn)、評(píng)論、解釋等的相關(guān)名詞，如disagreement，argument，analyses，view；“研究方法類”，涉及研究方法、實(shí)驗(yàn)或具體步驟的名詞，如method，step，procedure，image，process，model，system；“結(jié)果類”，表明研究成果或發(fā)現(xiàn)的名詞，如result，finding；“示例類”，用于舉例的名詞，如case，sample，example；“問題類”，表示研究問題的名詞，如problem，question?？傮w來說，顯性非人稱主語類型繁多，或表示研究?jī)?nèi)容、事實(shí)、方法步驟，或指代文章內(nèi)部位置，或表示結(jié)果、原因等邏輯關(guān)系。此類句干極具學(xué)術(shù)語域特征，每次出現(xiàn)都是在提示或引導(dǎo)讀者如何解讀其后的命題信息。我們進(jìn)一步分析了顯性非人稱主語的主語類別與實(shí)現(xiàn)功能的對(duì)應(yīng)關(guān)系。表6展示組織句干顯性非人稱主語類別和功能對(duì)照關(guān)系(其他功能共計(jì)733條，此處不計(jì)入)。我們發(fā)現(xiàn)，主語類型與功能的對(duì)應(yīng)情況可分為兩種：指向性明顯和指向性不明顯。例如，“研究類”主語結(jié)構(gòu)可實(shí)現(xiàn)的“研究推進(jìn)”類功能和“研究關(guān)聯(lián)”類功能，其頻數(shù)較為相近，分別為713和596次，“理論/原因類”主語結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)的“研究推進(jìn)”類功能和“研究關(guān)聯(lián)”類功能頻數(shù)也較相近，分別是68和54次?？梢?，這兩類主語結(jié)構(gòu)可實(shí)現(xiàn)的功能類分布較均衡，即在實(shí)現(xiàn)話語功能時(shí)在兩大功能范疇間指向性不明顯。相反，“示例類”“事實(shí)/證據(jù)類”“問題類”等主語結(jié)構(gòu)實(shí)施的功能則分布不均勻。例如：示例類主語實(shí)施的“研究推進(jìn)”類功能明顯多于“研究關(guān)聯(lián)”類功能，對(duì)應(yīng)形符數(shù)分別為306和6，比值達(dá)到51，可見示例類主語在執(zhí)行兩類功能時(shí)的頻數(shù)差異較大，功能指向性明顯，表明“示例類”主語主要實(shí)施的功能類別為“研究推進(jìn)”；“問題類”主語在執(zhí)行“研究推進(jìn)”和“研究關(guān)聯(lián)”兩類功能時(shí)的形符數(shù)分別為7和112，其比值僅為0.06，說明該主語類別同樣功能指向性明確，但傾向于執(zhí)行“研究關(guān)聯(lián)”類功能。

表6 組織句干顯性非人稱主語類別和功能對(duì)照

五、 結(jié)語

本文概述了學(xué)術(shù)語篇中組織句干功能類別和結(jié)構(gòu)特征。功能上，我們將組織句干話語功能概括為“研究推進(jìn)”和“研究關(guān)聯(lián)”兩大范疇，并基于真實(shí)數(shù)據(jù)對(duì)每個(gè)范疇進(jìn)行細(xì)致劃分，最終得出“研究推進(jìn)”范疇包括16種子功能類別，即呈述事實(shí)、呈述結(jié)果、呈述觀點(diǎn)、宣布研究特征、研究目的表示、聚焦、界定、總結(jié)標(biāo)識(shí)、闡述方法步驟、狀態(tài)說明、描寫、描述實(shí)驗(yàn)、解釋數(shù)據(jù)、舉例、揭示常識(shí)和推理。而“研究關(guān)聯(lián)”范疇則包括10類子功能，即報(bào)道、對(duì)比、插入語標(biāo)識(shí)、縮小研究領(lǐng)域、提出問題、指出研究空白、揭示研究不足、理論依據(jù)來源、前人研究綜述和篇章指示。形式上，我們將組織句干分為5個(gè)結(jié)構(gòu)類別，即顯性人稱主語、顯性非人稱主語、Wh-詞結(jié)構(gòu)、As前置結(jié)構(gòu)和存在句。其中，顯性人稱主語和非人稱主語的頻數(shù)最高，我們分別討論了這兩類句干的主語類型，以及主語形式與功能的對(duì)應(yīng)關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，顯性人稱主語以第一人稱復(fù)數(shù)主語We的使用最為頻繁，此類句干主要實(shí)施“闡述方法步驟”和“呈述結(jié)果”功能，隸屬“研究推進(jìn)”范疇，這說明學(xué)術(shù)作者在陳述研究事實(shí)的同時(shí)，也在試圖構(gòu)建與讀者的互動(dòng)空間，以拉近與讀者的距離。此外，頻數(shù)分布數(shù)據(jù)顯示非人稱主語在實(shí)施學(xué)術(shù)話語功能時(shí)具有兩種傾向性：一種為主語類型在執(zhí)行“研究推進(jìn)”類功能和“研究關(guān)聯(lián)”類功能時(shí)指向性不明顯，即所執(zhí)行的功能分布均勻，另一種為主語類型傾向于實(shí)施某一范疇的功能，即所實(shí)施的功能分布不均勻，單功能指向性明顯。

本文基于從真實(shí)文本抽取的大量句干實(shí)例，從定量角度驗(yàn)證了“句干是學(xué)術(shù)文本構(gòu)建的核心組塊”的觀點(diǎn)。這不僅為之前的句干研究提供了數(shù)據(jù)支撐，也是對(duì)現(xiàn)有句干理論的有益補(bǔ)充和完善。然而，由于話語功能的劃分仍主要基于人工，關(guān)于句干的功能分析難免存在一定的主觀性，而如何客觀地認(rèn)定句干功能，將是我們接下來研究的方向。