李紹恒

（吉林大學法學院，長春，100049）

為了進一步提高高校和科研院所參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化程度，2015年我國對 《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》進行了修訂，其中把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的權(quán)力下放給了大學和研究所，允許國家設(shè)立的研究和開發(fā)機構(gòu)包括高等院校對持有的成果自主轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資。當科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的權(quán)力被下放后，高校和科研院所成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的第一責任方。實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在相關(guān)法律缺乏一致性和可操作性的情況下，導(dǎo)致許多權(quán)責劃分不明確，進而多數(shù)高校和科研院所由于害怕承擔責任，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化仍然持有消極的態(tài)度。或者有研究所主動開展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，但對相關(guān)的法律依據(jù)缺乏清晰的了解。因此，在現(xiàn)有法律制度下研究所采用適當?shù)目萍汲晒D(zhuǎn)化管理模式，以及制定可行的利益保障機制和監(jiān)管機制，是《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂后需要迫切跟進的工作。

一、研究所科技成果轉(zhuǎn)化法律制度研究的必要性

從科研機構(gòu)的現(xiàn)狀而言，現(xiàn)代科技發(fā)展的趨勢是科學研究、技術(shù)創(chuàng)新與科技產(chǎn)業(yè)化日益一體化，科研組織不再滿足于發(fā)表論文和申請專利，而是通過各種方式直接參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。近年來，我國科研機構(gòu)、課題組以及高校都在參與產(chǎn)學研合作，彼此互為競爭，各種模式并存，雖然也取得了一些成效，但也存在一些問題。一方面耗費了大量人力財力又無法整合科技成果資源并形成規(guī)?；挠绊懥?，另一方面科研機構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化存在盲目性及效率低下等問題。因此，分析科研機構(gòu)、高等院校產(chǎn)學研合作中的關(guān)鍵要素，探索我國科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的路徑及管理模式具有重要的意義。

從企業(yè)生存與發(fā)展視角而言，知識經(jīng)濟和協(xié)同商務(wù)時代的到來，使企業(yè)的生存與發(fā)展環(huán)境發(fā)生了根本性的變化。企業(yè)必須摒棄過去那種封閉式的獨自創(chuàng)新的落后模式，而代之以更加有效的協(xié)同創(chuàng)新模式，即在合作共贏思想理念的指引下，根據(jù)環(huán)境變化和轉(zhuǎn)型的需求，與學研機構(gòu)發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，提高其知識創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新的成本、不確定性和風險，從而增強其動態(tài)能力。企業(yè)只有立足于提升其動態(tài)能力，才能適應(yīng)環(huán)境的復(fù)雜變化，獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。而動態(tài)能力的構(gòu)筑則是以知識為主要基礎(chǔ)的，高效地開展知識創(chuàng)新成為企業(yè)適應(yīng)其環(huán)境變化的關(guān)鍵。

有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化理論，國外許多學者做了較深入的研究：Rogers(2002)認為，科技成果轉(zhuǎn)移過程是一種很難的交流過程，因為在這個交流過程中人們有不同的語言、不同的動機、代表著不同文化的組織，交易的對象也從高度抽象的概念到具體的產(chǎn)品呈現(xiàn)出多樣性的特征；[1]Somsuk(2010)認為技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)知識與技巧有組織的傳輸與獲取，同時還認為只有技術(shù)知識的有效使用才能稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)移。[2]許多學者圍繞我國科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)的管理制度進行過深入研究。學者們普遍認為，當前我國科技成果轉(zhuǎn)化的機制不暢，高校和科研院所現(xiàn)有體系在機構(gòu)設(shè)置、管理制度、激勵機制等方面匹配性不足。[3]也有學者研究了中國高校和科研院所在當前的科技評價體制下科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的問題，包括科研人員承擔教學任務(wù)過重、企業(yè)對科技成果的需求能力不足、科技成果轉(zhuǎn)化后所獲的利益分配不合理、偏重基礎(chǔ)研究以及研究人員缺乏對市場的認識等。[4]

綜上所述，現(xiàn)有大多數(shù)研究還聚焦于《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂前，我國科技成果轉(zhuǎn)化在體制機制方面存在的問題。學界很少就《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂給科研院所和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理制度帶來的挑戰(zhàn)進行研究?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂之前，科研院所和高校有著明確的、可操作的、相對完善的科技成果轉(zhuǎn)化管理制度。新修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》在科技成果轉(zhuǎn)化的決策機制、定價機制、利益分配機制等方面都做出了重大的修改，基于此，實踐領(lǐng)域迫切需要就《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂后科研院所成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法律保障進行創(chuàng)新和變革，探討促進研究所成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的法律制度和管理制度。

二、專利投資入股一般理論分析

專利投資入股是技術(shù)、資金、人才、管理、物質(zhì)條件、市場等要素資源的組合與配置過程，是對接科技資源與經(jīng)濟社會發(fā)展需求的現(xiàn)實途徑?？蒲袡C構(gòu)成果轉(zhuǎn)化路徑的研究有利于加強對研究所科技資源的充分使用和高效配置，引導(dǎo)各類創(chuàng)新要素向重點產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)聚集，推動更多擁有核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)的重大科技成果落地轉(zhuǎn)化，培育新的經(jīng)濟增長點。

（一）專利投資入股的一般管理過程

高校及科研院所投資入股主要包括兩個平行的過程。其一是科技服務(wù)部門的工作人員與發(fā)明人共同參與的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程，在這一過程中，往往是由科技服務(wù)部門的工作人員先與企業(yè)界接觸，一旦達成意向后，則由發(fā)明人介人，與企業(yè)商談技術(shù)轉(zhuǎn)移的實質(zhì)性內(nèi)容，包括考察企業(yè)是否具備實施技術(shù)的條件、科技成果的具體技術(shù)細節(jié)等，當發(fā)明人與接受企業(yè)對協(xié)議具體內(nèi)容達成一致時，技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議由科技服務(wù)部門審核簽約由此產(chǎn)生的利益由三方共享。其二是由發(fā)明人獨立參與的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程，即發(fā)明人通過多種渠道直接與企業(yè)接觸，介紹自己的科技成果，一旦達成意向,就直接進人考察談判階段，技術(shù)條款達成后,送交科技服務(wù)部門審核、簽約，所得收入仍由三方共享。無論是第一種轉(zhuǎn)化過程，還是第二種轉(zhuǎn)化過程，都體現(xiàn)出發(fā)明人所起到的不可缺少的作用，既使在前一種轉(zhuǎn)化過程中，科技服務(wù)部門工作人員雖然參與轉(zhuǎn)化過程，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的實質(zhì)性內(nèi)容的決定權(quán)歸發(fā)明人，所以在中國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中發(fā)明人掌握著全過程各個環(huán)節(jié)的決定權(quán)，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移過分依賴于發(fā)明人，一旦轉(zhuǎn)化成功，學校則承擔風險，其所得利益則大部分歸發(fā)明人支配。因此，高校及科研院所投資入股的管理制度主要包括決策機制、定價及評估機制、收益分配三個方面。

（二）專利投資入股的法律依據(jù)

從兩個方面構(gòu)建研究所專利投資入股的法律分析框架。專利投資入股的一般管理過程主要包括投資入股的決策機制、定價機制、利益分配機制三個部分；而與專利投資入股相關(guān)的法律主要包括《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)法律法規(guī)、國有資產(chǎn)法律法規(guī)及規(guī)章等?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》相關(guān)法律法規(guī)對研究所專利投資入股的規(guī)范，主要包括《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015）、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》、《〈中國科學院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見〉的通知》；國有資產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)對研究所專利投資入股的規(guī)范，主要包括《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》。以專利投資入股一般過程為主線，分析專利投資入股每個管理環(huán)節(jié)的不同法律法規(guī)規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，對當前專利投資入股法律制度給實踐操作帶來的困境進行分析。

三、專利投資入股的決策機制分析

決策機制是高校或科研院所對專利技術(shù)作價投資做出抉擇的機制。這種機制包括決策主體的確立、決策權(quán)劃分、決策組織和決策方式等方面。

（一）專利投資入股決策的法律規(guī)定及問題

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015）第十七條規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程”。《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》中規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案”，“國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應(yīng)當建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機制，完善科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度，明確科技成果轉(zhuǎn)化各項工作的責任主體，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度。”《中國科學院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》規(guī)定“簡化院機關(guān)層面工作流程，將科技成果使用、處置和收益管理權(quán)利下放給院屬單位。院屬單位自主決策，院不再審批與備案”。

可見，在研究所專利投資入股決策方面，當前科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律及政策規(guī)定不再需要審批與備案。而國有資產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章還沒有進行相應(yīng)的修改，《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》中規(guī)定“國有資產(chǎn)對外投資，單項或批量價值（賬面原值，下同）在800萬元人民幣以上（含800萬元）的，經(jīng)主管部門審核后報財政部審批；單項或批量價值在800萬元以下的，由主管部門按照有關(guān)規(guī)定進行審批，并于批復(fù)之日起15個工作日內(nèi)將審批文件（一式三份）報財政部備案?！被谛路▋?yōu)于舊法理論，研究所專利投資入股不再需要審批和備案，但是依據(jù)2012年《事業(yè)單位及事業(yè)單位所辦企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》的規(guī)定，研究所要取得國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證則必須要報送財政部備案。導(dǎo)致實踐中，研究所專利投資入股雖然不再需要審批，但是需要報送財政部備案通過，此處“備案”與審批具有相似的作用，“備案”的性質(zhì)在法律上不明確。

（二）專利投資入股決策責任承擔的法律規(guī)定及問題

在責任承擔方面，《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》規(guī)定“科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責義務(wù)、沒有牟取非常利益的前提下，免除其在科技成果定價中因為科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任?！薄吨袊茖W院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》規(guī)定“科技成果轉(zhuǎn)化失敗案例，要實事求是認真總結(jié)，對于符合規(guī)定的，不追究相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)決策責任”?！秾徲嬍痍P(guān)于審計工作更好地服務(wù)于創(chuàng)新型國家和世界科技強國建設(shè)的意見》中規(guī)定“對突破原有制度或規(guī)定，但符合科技創(chuàng)新大會精神，有利于提升科技創(chuàng)新能力，有利于科技創(chuàng)新目標實現(xiàn)，有利于推動科技成果轉(zhuǎn)化，有利于為經(jīng)濟發(fā)展注入新動力，有利于促進經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展，有利于保障國家安全的創(chuàng)新舉措，要堅決支持，鼓勵探索”。

現(xiàn)有法律法規(guī)對專利投資入股責任承擔的規(guī)定缺乏可操作性，并在一定程度上存在沖突。首先，對“履行勤勉盡責義務(wù)”如何進行界定和理解沒有相應(yīng)的標準，研究所需要建立一系列管理制度來體現(xiàn)確實做到“履行勤勉盡責義務(wù)”。其次，審計署規(guī)章中與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的規(guī)定只具有指導(dǎo)作用，在具體的審計工作中所起作用有限，并不能有效解除成果轉(zhuǎn)化負責人的后顧之憂。由于專利投資入股的責任免除機制并不明確，使得有些研究所在投資入股中顧慮重重，如不對相關(guān)法律法規(guī)進行系統(tǒng)性的梳理和清理，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的修改并不必然導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升。

四、專利投資入股的定價與評估機制分析

在科技成果轉(zhuǎn)化實務(wù)中，至少在兩個環(huán)節(jié)中涉及定價評估問題：一是以專利技術(shù)出資時的定價是否需要評估問題；二是定價評估是否需要備案的問題。

（一）定價與評估的相關(guān)法律政策規(guī)定

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015）第十八條規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但應(yīng)當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格?！薄秾嵤粗腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》在上述基礎(chǔ)上規(guī)定了“協(xié)議定價的，科技成果持有單位應(yīng)當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，公示時間不少于15日。單位應(yīng)當明確并公開異議處理程序和辦法?！薄吨袊茖W院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》中規(guī)定“院屬單位應(yīng)結(jié)合工作實際，制定科技成果市場定價的相關(guān)政策。根據(jù)科技成果的類型和屬性，確定協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化定價方式適用范圍和實施流程；需要對成果名稱和擬交易價格等信息進行公示，應(yīng)當就公示方式、公示范圍和公示意義。”可見，研究所專利投資入股的定價機制包括協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易及拍賣等方式，以上述方式實現(xiàn)專利投資入股，依據(jù)成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)，評估不再作為必備要件。

而國有資產(chǎn)管理法規(guī)、規(guī)章等則對無形資產(chǎn)評估并沒有做出相應(yīng)的修改。無形資產(chǎn)評估是指注冊資產(chǎn)評估師依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和資產(chǎn)評估準則，對專利資產(chǎn)的價值進行分析、估算并發(fā)表專業(yè)意見的行為和過程。無形資產(chǎn)評估的范圍包括專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)、專有技術(shù)、銷售網(wǎng)絡(luò)、客戶關(guān)系、特許經(jīng)營權(quán)、合同權(quán)益、商譽等。無形資產(chǎn)評估目的一般包括轉(zhuǎn)讓、許可使用、出資、拍賣、質(zhì)押、訴訟、損失賠償、財務(wù)報告、納稅等。知識產(chǎn)權(quán)占有單位符合下列情形之一的，應(yīng)當進行資產(chǎn)評估：（1）根據(jù)《公司法》第二十七條規(guī)定，以知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)作價出資成立有限責任公司或股份有限公司的；（2）以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，市場沒有參照價格，質(zhì)權(quán)人要求評估的；（3）行政單位拍賣、轉(zhuǎn)讓、置換知識產(chǎn)權(quán)的；（4）國有事業(yè)單位改制、合并、分立、清算、投資、轉(zhuǎn)讓、置換、拍賣涉及知識產(chǎn)權(quán)的；（5）國有企業(yè)改制、上市、合并、分立、清算、投資、轉(zhuǎn)讓、置換、拍賣、償還債務(wù)涉及知識產(chǎn)權(quán)的；（6）國有企業(yè)收購或通過置換取得非國有單位的知識產(chǎn)權(quán)，或接受非國有單位以知識產(chǎn)權(quán)出資的；（7）國有企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)許可外國公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人使用，市場沒有參照價格的；（8）確定涉及知識產(chǎn)權(quán)訴訟價值，人民法院、仲裁機關(guān)或當事人要求評估的；（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他需要進行資產(chǎn)評估的事項。其中專利評估的對象包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利權(quán)獨占許可、獨家許可、普通許可及其他許可方式，專利評估的影響因素、專利的法律狀態(tài)、專利資產(chǎn)的技術(shù)狀況、實施狀況及獲利能力等。

（二）專利投資入股定價與評估存在的問題

研究所專利投資入股定價與評估中存在以下問題。首先，研究所專利投資入股可以采用多種定價方式，但是對于協(xié)議定價要求制定相應(yīng)的流程進行公示，并就公示的方式、范圍及異議處理程序做出詳細規(guī)定。當前，通過對多家科研機構(gòu)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，多數(shù)科研院所還沒有形成有效和實用的投資入股管理流程。其次，研究所專利投資入股與其他科技成果轉(zhuǎn)化方式最大的區(qū)別在于需要取得產(chǎn)權(quán)登記證，而要取得國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證，依據(jù)《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》《事業(yè)單位及事業(yè)單位所辦企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》等規(guī)定，必須對擬投資資產(chǎn)進行資產(chǎn)評估和備案。而科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)并沒有涉及專利投資入股形成的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記部分，基于此，雖然成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)不要求專利投資入股進行評估，但是筆者建議研究所對擬投資專利進行資產(chǎn)評估，并且聘請具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)進行評估。

五、專利投資入股的利益分配機制

科技成果產(chǎn)權(quán)交易已經(jīng)成為我國產(chǎn)權(quán)交易的重要組成部分。按照建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的要求，明確界定職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬的任務(wù)，就是要在界定職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)完全歸企事業(yè)單位所有的同時，讓該項職務(wù)科技成果的完成人也擁有部分職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)，特別是明確得到資金資助的科研開發(fā)項目所形成科技成果的權(quán)屬。

（一）制定股權(quán)收益分配制度

依據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，財政資助形成的科技成果所有權(quán)下放到高?；蚩蒲袡C構(gòu)，發(fā)明人可以獲得相應(yīng)的獎勵和收益分配?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015）第四十四條規(guī)定“科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當充分聽取本單位科技人員的意見，并在本單位公開相關(guān)規(guī)定。”在《中國科學院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》中提出院屬單位按照法律法規(guī)和實際情況，可以制定個性化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵政策與實施細則，并報院條財局備案。因此，對于研究所專利投資入股收益分配制度可以按照規(guī)定或者約定方式，采用規(guī)定方式制定收益分配方案的，必須經(jīng)過職代會等方式通過并公開；如果收益分配制度依據(jù)約定方式的，則不得違反科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)于專利投資入股收益的最低分配比例。

（二）凈收入計算問題的解決

凈收入的核算是研究所進行專利投資入股收益分配的必要前提?！吨袊茖W院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》中對“科技成果轉(zhuǎn)化凈收入”進行了規(guī)定，既“可以根據(jù)成果特點做出規(guī)定，也可以采用合同收入扣除維護該項科技成果、完成轉(zhuǎn)化交易所產(chǎn)生的費用而不計算前期研發(fā)投入的方式進行核算?！边@種凈收入的計算方法也可以應(yīng)用到股權(quán)收益中，確定股權(quán)分配比例也需要考慮所投資專利的特點，或者維護和促成該專利技術(shù)投資入股所產(chǎn)生的費用。只是在何種情況下采用哪種方式進行計算，研究所應(yīng)當制定相應(yīng)的管理制度予以實現(xiàn)。

（三）確定分配對象及比例

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015）規(guī)定，利用職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。在此基礎(chǔ)上，《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》進一步規(guī)定，在研究團隊中做出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。此外，就股權(quán)激勵的對象而言，相關(guān)的法律政策都明確規(guī)定單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）的正職領(lǐng)導(dǎo)原則上不能獲取股權(quán)激勵。促進成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬做出了規(guī)定，但是根據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，研究所的成果獎勵分配方案中極少規(guī)定轉(zhuǎn)化人員的收益分配比例，實踐層面也極少對轉(zhuǎn)化人員進行獎勵。

（四）制定獎勵公示及異議處理程序

《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》規(guī)定“對擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度”?！吨袊茖W院關(guān)于新時期加快促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》中規(guī)定“院屬單位應(yīng)對擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵實行公示制度，各單位應(yīng)當就公示內(nèi)容、方式、范圍和異議處理程序等具體事項做出明確規(guī)定”。依據(jù)對相關(guān)法律法規(guī)的理解，擔任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)科研人員的獎勵分配都必須進行公示，無論是正職領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)還是副職領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。根據(jù)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究所還極少出臺獎勵分配管理方案及透明公開的獎勵分配管理流程。而制定具有可操作性的獎勵分配管理流程是研究所在促進科技成果轉(zhuǎn)化法修改后亟待迫切跟進的工作。

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