張謹(jǐn)

摘 要：本文通過接受美學(xué)對讀者的描述確立姚斯和伊瑟爾理論中的讀者主體形象，發(fā)現(xiàn)了二人在讀者問題上存在著讀者認(rèn)識的含混和片面性。但這種局限并不僅限于接受美學(xué)自身，也存在于其他論述讀者的相關(guān)文學(xué)概念中，因此建立一個有效的讀者范疇分類體系是解決這些問題的第一步。以讀者主體性作為標(biāo)準(zhǔn)的讀者分類，不僅可以涵蓋目前文學(xué)理論中出現(xiàn)的讀者范疇，同時也能分析每一種讀者范疇在所處類型上的優(yōu)勢和劣勢，劃定它們的研究范圍，建立起彼此的聯(lián)系，為之后的接受美學(xué)以及相關(guān)的讀者研究提供一個研究方向。

關(guān)鍵詞：接受美學(xué) 主體性 姚斯 伊瑟爾 讀者類型

接受美學(xué)的整個發(fā)展過程實(shí)際上是一個不斷發(fā)現(xiàn)并確立讀者主體性的過程，姚斯和伊瑟爾的大部分理論都可以視作為讀者主體性所做的辯護(hù)。接受美學(xué)的讀者主體包括廣義和狹義兩個層面，在廣義的層面，是指在文學(xué)活動中讀者與其他文學(xué)要素發(fā)生聯(lián)系時總是處于主動的一方，這其中也包含著讀者被轉(zhuǎn)化為客體的可能性。讀者作為狹義上的主體則是指讀者作為主體的人，除去同樣作為人的主體的作者，作品和文學(xué)的現(xiàn)實(shí)則成了被認(rèn)識的客體。作者與讀者本來在文學(xué)活動中就是可以互相轉(zhuǎn)化的主體，當(dāng)作者在閱讀時，作者就成了讀者，而當(dāng)讀者對作品進(jìn)行自我理解時，這種理解在賦予意義多樣性的層面也會使讀者成為作品意義的創(chuàng)作者。在了解接受美學(xué)讀者主體性的基本特點(diǎn)和內(nèi)涵之后，我們需要回到姚斯和伊瑟爾的理論中去發(fā)現(xiàn)二人如何從主體性的角度描述讀者并以此反思接受美學(xué)的讀者主體性困境。

一、接受美學(xué)內(nèi)部的讀者主體形象及反思

（一）伊瑟爾的現(xiàn)象學(xué)讀者

隱含讀者是伊瑟爾提出的讀者范疇，伊瑟爾試圖在“不以任何方式預(yù)先確定讀者的特性或者他的歷史情境的條件，考慮他的存在”。作為一種完全來自本文自身的結(jié)構(gòu)，隱含讀者首先最大限度地減少了理想讀者的假想性質(zhì)。這種結(jié)構(gòu)能引起讀者響應(yīng)并安排每個讀者與本文交流時所承擔(dān)的角色。這包括兩個方面：“作為一種本文結(jié)構(gòu)的讀者角色，另一方面作為一種構(gòu)造活動的讀者角色?！钡珒烧叩牡匚辉谖膶W(xué)閱讀中并不是對等的，伊瑟爾認(rèn)為本文結(jié)構(gòu)的角色更強(qiáng)力，不過他也并不排除讀者自己個人的作用。

從伊瑟爾論述讀者的思路上來看，他最初對讀者范疇的厘定基本是居于讀者與其他文學(xué)要素的對比關(guān)系所提出的，比如來自記載讀者真實(shí)文獻(xiàn)的真實(shí)讀者，來自作品角度的理想讀者和當(dāng)代讀者等，雖然伊瑟爾最終目的是為了引出隱含讀者，但實(shí)際上在他對不同讀者范疇的批判和反思中，已經(jīng)能初步看到以讀者主體性作為標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識讀者范疇的描述。隱含讀者并不指任何一類實(shí)際讀者，它包含了所有真實(shí)讀者在實(shí)際閱讀中對作品理解的可能性，是伊瑟爾建立的現(xiàn)象學(xué)讀者模型，具有相當(dāng)強(qiáng)的抽象色彩，這也是所有基于現(xiàn)象學(xué)建立起來的讀者范疇的共性。

（二）姚斯的大眾讀者

姚斯的理論從整體上看有很大的轉(zhuǎn)變，但是這種轉(zhuǎn)變實(shí)際有其內(nèi)在的邏輯，這點(diǎn)從姚斯一開始的《文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)》就能看出。姚斯起初視建立新的文學(xué)史觀念為接受美學(xué)的突破口，對當(dāng)時兩種流行的文學(xué)史（實(shí)證主義的、精神史的）觀念進(jìn)行了反思，同時又繼承了馬克思主義文論和俄國形式主義的文學(xué)史觀念。雖然姚斯對馬克思主義文論的理解存在著機(jī)械化的部分，但是姚斯仍然試圖借助對當(dāng)時文學(xué)史觀念的清算，溝通文學(xué)與美學(xué)、歷史之間的關(guān)系，建立起以讀者為中心的文學(xué)接受史或效果史。

因此姚斯賦予讀者這樣的責(zé)任：通過讀者縫合文學(xué)與其美學(xué)和歷史的裂痕，并在此基礎(chǔ)上與文學(xué)的社會教育作用聯(lián)系起來。期待視野和審美經(jīng)驗(yàn)正是姚斯理論前后時期為此而存在的概念。期待視野作為包含著讀者先在的文學(xué)認(rèn)識和個人歷史的視野，通過閱讀中視野融合更新讀者舊有的期待視野來體現(xiàn)讀者的主體性。而在論述審美經(jīng)驗(yàn)時，姚斯劃分出五種讀者對主人公的認(rèn)同模式，以此強(qiáng)調(diào)審美經(jīng)驗(yàn)的直接感染作用對讀者所產(chǎn)生的影響。審美經(jīng)驗(yàn)更注重讀者情感上的認(rèn)同共鳴，實(shí)際上還是姚斯前期對文學(xué)社會作用看法的進(jìn)一步深化。

（三）姚、伊二人讀者主體的共性及不足

從總體上看，姚斯和伊瑟爾的讀者有這樣一些共性：首先二者都將文學(xué)批評家和研究者排除在讀者之外，他們作為作品的接受者并不在接受美學(xué)讀者的討論范圍之列。其次兩人理論的基礎(chǔ)仍是側(cè)重從作品推導(dǎo)出對讀者的認(rèn)知，我們通常認(rèn)為姚斯側(cè)重文學(xué)接受的社會歷史尺度，但實(shí)際上姚斯在討論讀者時仍緊緊與文學(xué)作品的分析聯(lián)系在一起。伊瑟爾更是如此，隱含讀者的范圍僅僅限于作品和讀者之間，社會歷史層面的讀者并不是伊瑟爾理論關(guān)注的核心。最后，他們都強(qiáng)調(diào)讀者閱讀過程中的想象力作為讀者主體性的重要表征。這些相同之處奠定了接受美學(xué)讀者主體性的主要基調(diào)，也成為我們認(rèn)識接受美學(xué)讀者主體性以及用接受美學(xué)看待其他讀者觀念的標(biāo)準(zhǔn)。

但姚斯在文學(xué)本體論認(rèn)識上的不足以及對讀者在文學(xué)社會教育作用上的過分強(qiáng)調(diào)，導(dǎo)致身為大眾的讀者主體性總是在一種模糊不定的描述中被不斷放大。前期姚斯通過期待視野將讀者主體性確立在讀者對文學(xué)作品的先在理解中，后期則試圖用審美經(jīng)驗(yàn)中的愉悅和享受引導(dǎo)讀者對作品進(jìn)行情感認(rèn)同。讀者的主體性在審美經(jīng)驗(yàn)中得到了充分的尊重，相比起伊瑟爾還要用本文去限制讀者的主體性，姚斯更愿意把這種主體性通過引導(dǎo)進(jìn)一步合理化。對比起伊瑟爾對讀者的態(tài)度，姚斯顯然對讀者更加偏愛，充滿著自信，這讓他理論下那個永遠(yuǎn)代表著大眾的讀者的主體顯得既美好理想，又脆弱不堪。

不過伊瑟爾的問題在于現(xiàn)象學(xué)視角論述帶來的讀者范疇的高度抽象性，隱含讀者更多是一個現(xiàn)象學(xué)模型而非一個真實(shí)的讀者個體，讀者身上的歷史性被剝離了，成為依附于本文結(jié)構(gòu)的附庸者。讀者只被允許在一些無關(guān)緊要的部分對本文做出自己的解釋，無法真正體現(xiàn)讀者作為文學(xué)主體的主體性，當(dāng)姚斯使用現(xiàn)象學(xué)還原讀者時也出現(xiàn)了相同的問題，為此姚斯放棄了這種讀者描述而轉(zhuǎn)向?qū)徝澜?jīng)驗(yàn)。讀者在閱讀活動中體現(xiàn)的主體性顯然不能僅限于對本文的響應(yīng)上，還必須考慮讀者自身的歷史傳統(tǒng)，不能僅從文學(xué)評論家或作品的角度來劃定讀者，即使這是從理論出發(fā)認(rèn)識讀者主體性最重要的兩個途徑。

二、對接受美學(xué)之外讀者范疇的歸類

當(dāng)我們隨接受美學(xué)將目光轉(zhuǎn)移到讀者身上時，我們發(fā)現(xiàn)原來還有如此多的讀者范疇：“真實(shí)的讀者”“虛構(gòu)的讀者”“冒牌讀者”（吉布森）、“超級讀者”（里法泰爾）、“有見識的讀者”（費(fèi)什）、“有意向的讀者”（沃爾夫）、“有能力的讀者”（卡勒）、“標(biāo)準(zhǔn)讀者”（艾柯）、“潛在的讀者”（朱立元）等。

這些讀者范疇反映了對讀者認(rèn)識的不同側(cè)面。如吉布森的“冒牌讀者”是他假想出來按照作品要求去閱讀的讀者，是真實(shí)讀者在閱讀中展現(xiàn)出的文學(xué)理解能力，是批評家假借讀者視角分析作品結(jié)構(gòu)下的產(chǎn)物。里法泰爾的“超級讀者”作為一個將具有不同能力讀者匯聚起來的整體，通過數(shù)量的優(yōu)勢淹沒讀者個性，使“超級讀者”具有一種整體客觀性。與這類讀者范疇相似的還有伊瑟爾的“隱含的讀者”以及艾柯的“標(biāo)準(zhǔn)讀者”，它們的共同點(diǎn)在于側(cè)重從分析作品結(jié)構(gòu)的角度去闡發(fā)出讀者扮演的角色，導(dǎo)致讀者必須依附于作品才能發(fā)揮作用，而實(shí)際上讀者在閱讀中并不會完全意識到作品結(jié)構(gòu)的存在，讀者主體性在這些概念中是被壓抑的。

費(fèi)什的“有見識的讀者”具有這樣的能力：熟練掌握本文所使用的語言，豐富的語義學(xué)知識以及文學(xué)能力，這種讀者在閱讀的開始過程中憑借自己的這種能力將本文轉(zhuǎn)化成語法系統(tǒng)?？ɡ盏摹坝心芰Φ淖x者”賦予讀者一種文學(xué)能力，使讀者可以辨認(rèn)出一部文學(xué)作品內(nèi)部具有特點(diǎn)的意義慣例，作品靠著這些慣例對讀者施加影響，同時讀者也能對那些打破慣例的文學(xué)作品產(chǎn)生回應(yīng)。這些概念將目光放在讀者本身，從讀者身上提取與作品理解相關(guān)的能力，將讀者納入理論之中。但問題在于我們無法知道有多少讀者能滿足這些條件，讀者作為個體的閱讀經(jīng)歷和理解能力千差萬別，如果只注意到其中有利于作品理解的部分，那么這種讀者范疇仍然無法滿足描述閱讀過程的需要。

沃爾夫的“有意向的讀者”由作者心中關(guān)于讀者的意向所構(gòu)成，這種讀者既可以是通過作者預(yù)設(shè)在本文中的意象構(gòu)成的理想讀者，也可以是符合當(dāng)代閱讀群體習(xí)慣的個體。沃爾夫想通過當(dāng)代讀者和社會歷史的知識，借助“有意向的讀者”，重構(gòu)作者與讀者在本文中的對話。這種讀者范疇仍然將作品意義的來源指向作者，讀者同樣淪為附庸，只是換成了依附作者的意圖。但讀者實(shí)際上在閱讀中并沒有必要去發(fā)現(xiàn)潛藏在作品中的作者意圖，讀者閱讀的最終目的應(yīng)該是更好地認(rèn)識自己，無論是與作者對話還是與作品對話都是為了實(shí)現(xiàn)這一目的。

由此看來，不論接受美學(xué)還是其他關(guān)注讀者的文學(xué)理論都存在著對讀者認(rèn)識的某些片面性，在強(qiáng)調(diào)讀者某一方面的特質(zhì)時往往導(dǎo)致讀者范疇走向另外一種極端，這雖然是理論闡釋的需要，但也提出了建立一個以讀者主體性作為標(biāo)準(zhǔn)的參照系的必要性，并以此理清目前理論對讀者的各種認(rèn)識。

三、以讀者主體性作為標(biāo)準(zhǔn)的讀者分類

讀者的主體性體現(xiàn)在與其他文學(xué)要素的互動之中，這些文學(xué)要素包括文學(xué)的社會現(xiàn)實(shí)、作品、作者、文學(xué)批評、出版、文學(xué)史等等。我們依據(jù)其中最主要的三個要素將讀者分為三類：第一，從讀者和文學(xué)與社會現(xiàn)實(shí)的關(guān)系層面上看，這類讀者被稱為“現(xiàn)實(shí)的讀者”。這涉及對文學(xué)大眾群體認(rèn)識和文學(xué)的社會學(xué)研究，同時包括對文學(xué)的歷史與傳統(tǒng)和讀者心理學(xué)的研究。第二，從作者和讀者的關(guān)系層面上看，則主要表現(xiàn)為作者在創(chuàng)作時構(gòu)想的接受群體，這類讀者被稱為“潛在的讀者”。他們反映了作者在創(chuàng)作時對讀者的某種期待，通過作者具體的創(chuàng)作活動，以作品體現(xiàn)出來。第三，從讀者對作品的接受層面上看，讀者可以被稱為“虛構(gòu)的讀者”。這類讀者是據(jù)作品本身所設(shè)想出來的讀者，作為作品內(nèi)容意義的理解者和創(chuàng)造者，這類讀者范疇十分關(guān)注讀者的閱讀過程和閱讀效果，接受美學(xué)的讀者大致就在這個范圍內(nèi)。因?yàn)樗罘衔膶W(xué)理論的要求，從理論的可操作性上來講也是最適合拿來討論的讀者類型。

以上三類讀者整體上又可以分為真實(shí)的讀者與假設(shè)的讀者兩大類，第一類讀者大致屬于真實(shí)的讀者，后面兩類都屬于假設(shè)的讀者。這三種讀者范疇分類處于比較宏觀的層面，很多其他因素其實(shí)并沒有談?wù)摶蛘咧皇谴致缘厣婕?。比如說這種分類并沒能準(zhǔn)確描述文學(xué)歷史發(fā)展過程中出現(xiàn)歷史的讀者和當(dāng)代讀者的關(guān)系，歷史的讀者在這個分類中略屬于第一個層次，但歷史的讀者基于歷史材料的掌握程度也有真實(shí)與虛構(gòu)的劃分。另外考慮到現(xiàn)代社會文學(xué)作品的生產(chǎn)形式和傳播形式、對作品的出版，傳播媒介也是可以形成讀者范疇分類的理由之一。最后，文學(xué)批評是文學(xué)內(nèi)部最重要的干預(yù)作品接受的手段，因此，文學(xué)評論家和研究者的角色也需要進(jìn)行考慮。

不過借著這種分類，我們大致劃清了各種讀者范疇的研究范圍，并可以認(rèn)識所處范圍讀者范疇的優(yōu)勢和弊端。第一類“現(xiàn)實(shí)的讀者”研究的優(yōu)勢在于其讀者范疇的真實(shí)性，它為其他兩類讀者研究提供了現(xiàn)實(shí)參照，但這種研究也很容易脫離文學(xué)理論，變成純粹的統(tǒng)計(jì)學(xué)和社會調(diào)查，另外它在涉及年代久遠(yuǎn)的讀者時，又容易因?yàn)椴牧纤鸭睦щy造成對讀者認(rèn)識的片面性。第二類“潛在的讀者”可以清楚地展示文學(xué)創(chuàng)作與文學(xué)接受的辯證關(guān)系，既能從讀者的角度進(jìn)一步揭示作家的創(chuàng)作活動，也能反映讀者在閱讀時怎樣對作品意義進(jìn)行自我創(chuàng)造。但問題是使用這種讀者范疇的前提在于承認(rèn)作者為作品意義的主要來源，我們又不得不又回到作家意圖那里尋找解釋，并強(qiáng)行在作品中建立讀者與作者的對話關(guān)系，從而忽視讀者在閱讀中的主體性作用。第三類“虛構(gòu)的讀者”相比起前兩類讀者更加關(guān)注文學(xué)閱讀過程，更符合讀者研究的主旨，并且也能與關(guān)注作品本身的文學(xué)理論發(fā)生關(guān)系，深入挖掘作品意義的生成過程?？捎捎谧x者的主體性與作品緊密聯(lián)系，在作品不斷被結(jié)構(gòu)化的過程中，這類讀者會變得十分抽象，逐漸失去讀者自身的真實(shí)性。

這種分類還展示了這些讀者范疇之間的聯(lián)系，它們雖然有著自己的研究范圍，但在論述的過程中又或多或少涉及其他方面的讀者主體性。比如姚斯的大眾讀者就是一個基于作品的同時又注重文學(xué)社會教育作用的讀者主體形象，是“真實(shí)讀者”與“虛構(gòu)讀者”的結(jié)合體，類似的讀者范疇還有費(fèi)什的“有見識的讀者”以及卡勒的“有能力的讀者”。伊瑟爾的隱含讀者雖然側(cè)重本文對讀者閱讀過程的影響，但在論述讀者如何響應(yīng)本文時又帶著伊瑟爾對真實(shí)讀者的判斷。要找一個能涵蓋三種讀者主體性的讀者范疇是非常困難的，但要讓它們內(nèi)部互相發(fā)生聯(lián)系卻很容易做到，因?yàn)樽x者本來既是個體又是群體，他或者他們往往在閱讀中不止體現(xiàn)一種主體性。文學(xué)閱讀是一個十分復(fù)雜的過程，不能因?yàn)樽x者在其中扮演的角色就可以對讀者的主體性進(jìn)行隨意的取舍。

綜上所述，姚斯對讀者問題認(rèn)識的缺陷在于缺少對讀者本身做出系統(tǒng)準(zhǔn)確的定義，那個大眾讀者總是能回應(yīng)姚斯理論的號召，讓姚斯忽視了限制這種讀者主體性在閱讀中發(fā)生的作用，帶來了讀者一元論的指責(zé)。而伊瑟爾的隱含讀者與其說更關(guān)注本文結(jié)構(gòu)對讀者產(chǎn)生的作用，不如說它只能描述這種作用，一旦超出這個范圍，這個現(xiàn)象學(xué)讀者模型就失去了它的效力。其他讀者范疇同樣如此，在它們嘗試定義或者描述讀者的過程中，必須時刻明確自己的范圍，即使要涉及讀者主體性的不同方面，也必須建立在可行的前提之下，不能任意變更在讀者主體性中所處的位置，搞混概念內(nèi)部讀者主體性的界限。

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