李寶良, 郭其友

（1. 華僑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，福建 泉州 362021；2. 廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門 361005）

一、引 言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究既古老又前沿的論題?？v觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，在過去的一兩百年以來，盡管全球經(jīng)濟(jì)整體上保持一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定且快速的增長(zhǎng)。但是，不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在巨大差異。有些國(guó)家在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，有些國(guó)家經(jīng)歷并保持比較長(zhǎng)期的穩(wěn)定增長(zhǎng)，有些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)則長(zhǎng)期停滯不前，還有一些國(guó)家出現(xiàn)了持續(xù)的負(fù)增長(zhǎng)乃至面臨突然崩潰的狀態(tài)（Mankiw等，1995；赫爾普曼，2007）。因此，如何解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制以及為什么國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)存在如此巨大的差異等，成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)熱衷于探討的核心話題之一。

眾所周知，在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象的理論中，以索洛（Robert Solow）的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（Solow，1956）最具代表性。在索洛模型中，一國(guó)可以通過資本積累在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，由于受到資本邊際收益遞減規(guī)律的約束，如果沒有假設(shè)的外生技術(shù)進(jìn)步，那么隨著資本積累的增加，資本邊際收益最終將遞減到零，其結(jié)果是出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯。為此，要解釋持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象，就必須假設(shè)有一個(gè)正的外生技術(shù)進(jìn)步率。索洛正因創(chuàng)立了一種論述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背后的因素的理論結(jié)構(gòu)而榮膺1987年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。但是，索洛模型仍存在著許多不盡如人意之處。特別是，索洛模型并未最終解釋經(jīng)濟(jì)為何會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)的現(xiàn)象；同時(shí)，索洛的模型也難以解釋某些國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)負(fù)增長(zhǎng)的現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)突然崩潰的現(xiàn)象。羅默和諾德豪斯在索洛模型的基礎(chǔ)上分別將技術(shù)創(chuàng)新和氣候變化引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的分析中，在很大程度上彌補(bǔ)了索洛模型的不足之處。

瑞典皇家科學(xué)院將2018年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予保羅·羅默和威廉·諾德豪斯，以表彰他們把技術(shù)創(chuàng)新和氣候變化納入宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展所做出的杰出貢獻(xiàn)。從更一般的意義上講，他們的研究實(shí)際上是探討了知識(shí)和自然與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。因此，瑞典皇家科學(xué)院在公告中稱，通過構(gòu)建解釋市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何與知識(shí)和自然相互作用的模型，大大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)分析的范圍。

二、學(xué)術(shù)生涯簡(jiǎn)介與主要論著概述

保羅·羅默（Paul M. Romer）1955年出生于美國(guó)科羅拉多州，現(xiàn)任紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、城市化項(xiàng)目創(chuàng)辦負(fù)責(zé)人和馬龍（Marron）城市管理研究所主管。在此之前，羅默先后在加州大學(xué)伯克利分校、芝加哥大學(xué)、羅切斯特大學(xué)、斯坦佛大學(xué)等多所大學(xué)的經(jīng)濟(jì)系執(zhí)教。他還是美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究的副研究員、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)院院士，以及華盛頓全球發(fā)展中心和渥太華麥克唐納—?jiǎng)诶餇栄芯克姆浅ｑv學(xué)者。羅默因?yàn)樵趦?nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)，1997年被美國(guó)《時(shí)代》雜志評(píng)為美國(guó)最有影響力的25位名人之一，2002年獲得雷克滕瓦爾德獎(jiǎng)（Recktenwald Prize），2016年受邀擔(dān)任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

1977年，羅默在芝加哥大學(xué)獲得數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位之后，輾轉(zhuǎn)求學(xué)于麻省理工學(xué)院和加拿大皇后大學(xué)，之后又回到芝加哥大學(xué)并于1983年獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。羅默在芝加哥大學(xué)讀博士期間開始緊隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究前沿。他在理性預(yù)期學(xué)派代表人物盧卡斯（Lucas）等人的指導(dǎo)下完成了其博士論文。該論文致力于構(gòu)建數(shù)理模型將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，刻畫了技術(shù)進(jìn)步是如何作為人們有意識(shí)研發(fā)活動(dòng)的結(jié)果。該論文試圖彌補(bǔ)索洛模型有關(guān)外生技術(shù)進(jìn)步假設(shè)的理論缺陷。羅默最重要的代表作是以其博士論文為基礎(chǔ)，先后于1986年和1990年在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上發(fā)表的“遞增報(bào)酬與長(zhǎng)期增長(zhǎng)”（Romer，1986）和“內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步”（Romer，1990）這兩篇舉足輕重的論文，這兩篇論文分別標(biāo)志著內(nèi)生增長(zhǎng)理論的兩個(gè)發(fā)展階段的開始①羅默除了在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的研究極具創(chuàng)造性外，在實(shí)踐中也富有企業(yè)家的創(chuàng)新精神。在斯坦福大學(xué)期間，他曾暫時(shí)離開學(xué)術(shù)界，創(chuàng)立了一家生產(chǎn)在線習(xí)題集的公司，創(chuàng)立一家旨在幫助學(xué)生提高努力程度和課堂參與的教育科技公司。更重要的是，羅默在理論研究的基礎(chǔ)上，還身體力行試圖復(fù)制“憲章城市”的成功經(jīng)驗(yàn)，使之成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。這個(gè)創(chuàng)意在其2009年的TED演講中提出。他論證道，如果有更好的規(guī)則和制度，不發(fā)達(dá)國(guó)家可以走上一條不同但是更好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌道。在他的模型中，東道國(guó)將把憲章城市的責(zé)任移交給一個(gè)更發(fā)達(dá)的受托國(guó)，這將允許出現(xiàn)新的治理規(guī)則，從而有助于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而擴(kuò)散到東道國(guó)，并對(duì)東道國(guó)形成示范效應(yīng)。。羅默將技術(shù)創(chuàng)新引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，考慮了技術(shù)創(chuàng)新的正的外部性，從而在他的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中經(jīng)濟(jì)有持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。

威廉·諾德豪斯（William D.Nordhaus）1941年出生于美國(guó)新墨西哥州的阿爾伯克基市，現(xiàn)任耶魯大學(xué)斯特林（Sterling）經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他自1967年以來一直在耶魯大學(xué)任教。1973年獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)終身教授職位，同時(shí)也是森林學(xué)和環(huán)境研究院教授。1986年至1988年擔(dān)任耶魯大學(xué)教務(wù)長(zhǎng)。諾德豪斯是美國(guó)國(guó)家科學(xué)院的成員、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院院士、美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局（NBER）研究員、華盛頓特區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)布魯金斯小組高級(jí)顧問、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)和東部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)執(zhí)行委員、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)委員會(huì)的首任主席。在卡特執(zhí)政期間，他曾擔(dān)任總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)成員。2004年，諾德豪斯被美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)授予杰出會(huì)員獎(jiǎng)?wù)?。諾德豪斯被譽(yù)為全球研究氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)的頂級(jí)分析師之一和美國(guó)最有影響的50名經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。

諾德豪斯早年曾在法國(guó)巴黎政治學(xué)院求學(xué)，1963年在耶魯大學(xué)完成本科教育。在本科高年級(jí)時(shí)他選修了詹姆斯·托賓等名師的課程。之后，他到麻省理工學(xué)院學(xué)習(xí)，并于1967年獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。在此期間，他得到了保羅·薩繆爾森、羅伯特·索羅等經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的指導(dǎo)。他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究有著廣泛的興趣，研究范圍涉及工資和價(jià)格行為、健康經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算方法改進(jìn)、政治經(jīng)濟(jì)周期理論、生產(chǎn)力和新經(jīng)濟(jì)，但主要圍繞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與自然資源、氣候變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源約束等主題展開研究。自20世紀(jì)70年代以來，諾德豪斯在專業(yè)期刊上發(fā)表了大量文章，發(fā)展了全球變暖的經(jīng)濟(jì)分析方法，包括構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)和氣候變化整合評(píng)估模型，用于分析應(yīng)對(duì)氣候變化的有效政策路徑。諾德豪斯著述頗豐，代表作包括《發(fā)明、增長(zhǎng)與福利：增長(zhǎng)過時(shí)了嗎？》《能源的有效利用》《改革聯(lián)邦政府管制》《管理全球公共事物》《均衡問題:全球變暖的政策選擇》等。諾德豪斯把二氧化碳等溫室氣體排放導(dǎo)致的全球變暖的負(fù)外部性引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，得出經(jīng)濟(jì)有持續(xù)負(fù)增長(zhǎng)甚至可能突然崩潰的結(jié)論。也就是說，如果全球變暖到達(dá)一定的臨界值，那么氣候可能發(fā)生突變，甚至可能導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)崩潰。

三、內(nèi)生增長(zhǎng)理論：知識(shí)外部性與技術(shù)創(chuàng)新

（一）索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的缺陷

羅默和諾德豪斯對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析都是建立在索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基礎(chǔ)上。 眾所周知，自第二次世界大戰(zhàn)以后到20世紀(jì)50年中期，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一個(gè)快速發(fā)展的階段，達(dá)到了歷史高峰。但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不僅不平穩(wěn)，而且富國(guó)與窮國(guó)之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在很大的差異。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)離不開資本、勞動(dòng)、生產(chǎn)技術(shù)等投入要素。為了理解這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖從投入要素方面去解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題。但是普遍認(rèn)為，資本是人均產(chǎn)出增長(zhǎng)的主要力量，機(jī)器、設(shè)備、建筑等形式的資本會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)中的激勵(lì)因素作出反應(yīng)，是一個(gè)內(nèi)生的過程；而勞動(dòng)和生產(chǎn)技術(shù)則由經(jīng)濟(jì)激勵(lì)之外的其他因素決定的，是一個(gè)外生的過程。因此，資本積累就成為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的重心。索洛（Solow，1956）關(guān)于資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的理論就是描述完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)下，其產(chǎn)出增長(zhǎng)對(duì)應(yīng)于資本和勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)，因此被稱為新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論①斯旺也提出了一個(gè)類似的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（Swan,1956），因此通常將他們的模型并稱為索洛—斯旺模型。。

索洛模型的主要內(nèi)容是，假設(shè)一個(gè)國(guó)家GDP的生產(chǎn)過程可以用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)刻畫，生產(chǎn)要素的投入包括資本、勞動(dòng)和勞動(dòng)擴(kuò)增型技術(shù)進(jìn)步②在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，資本的份額和勞動(dòng)的份額總和等于1，這是一個(gè)關(guān)鍵的假設(shè)，由此生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變的特征，從而與完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)相一致；一國(guó)的消費(fèi)和儲(chǔ)蓄受其產(chǎn)出的約束，即產(chǎn)出被分配于消費(fèi)和儲(chǔ)蓄兩種不同的用途，索洛假設(shè)儲(chǔ)蓄等于產(chǎn)出的一個(gè)穩(wěn)定比例，即儲(chǔ)蓄率是一個(gè)常數(shù)；儲(chǔ)蓄被用于投資，資本積累則取決于上期資本存量扣除折舊加上投資；此外，索洛還假設(shè)了一個(gè)外生的技術(shù)進(jìn)步率。。索洛使用有效勞動(dòng)將總和生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)化為人均產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行分析。 索洛解釋了資本積累對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響以及不同國(guó)家之間增長(zhǎng)軌跡的不同。假如一國(guó)初始的人均有效資本存量小于均衡人均有效資本存量，那么該國(guó)的資本密集度將上升，人均產(chǎn)出也將隨之上升；但是在長(zhǎng)期內(nèi)，人均有效資本存量將趨于穩(wěn)定，使得人均產(chǎn)出趨于穩(wěn)定，且以不變的速度增長(zhǎng)，該速度等于技術(shù)進(jìn)步的速度。在此過程中，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率從一個(gè)相對(duì)較高的水平逐漸下降到與技術(shù)進(jìn)步率相同的水平。反之，假如一國(guó)初始的人均資本存量大于均衡人均資本存量，那么該國(guó)的資本密集度將逐漸下降到長(zhǎng)期均衡水平，在此過程中，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率收斂于技術(shù)進(jìn)步率。在均衡增長(zhǎng)路徑上，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率由外生的技術(shù)進(jìn)步率決定，索洛模型也因此被稱為外生增長(zhǎng)模型。

在索洛的開創(chuàng)性研究之后，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的主導(dǎo)方法。20世紀(jì)60年代以后一些學(xué)者如凱斯（Cass，1965）等人把拉姆齊（Ramsey）的消費(fèi)者最優(yōu)化分析引入新古典增長(zhǎng)理論中，對(duì)外生的儲(chǔ)蓄率進(jìn)行內(nèi)生動(dòng)態(tài)化，使索洛模型得到了細(xì)化和擴(kuò)充。

然而，索洛模型并非完美無缺。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算揭示了索洛模型的最主要缺陷。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算表明，全要素生產(chǎn)率（TFP）是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要源泉。經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般將全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)歸因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。但是，技術(shù)進(jìn)步在索洛模型中是外生的，因而也無法解釋全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。同時(shí)，外生的技術(shù)進(jìn)步假設(shè)還導(dǎo)致了一些嚴(yán)重的問題。一是一國(guó)的長(zhǎng)期均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不會(huì)受到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素的影響；二是難以解釋國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的差異。 此外，索洛模型中只包括了資本、勞動(dòng)和勞動(dòng)擴(kuò)增型技術(shù)進(jìn)步三個(gè)生產(chǎn)要素投入，沒有考慮自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的束縛。

20世紀(jì)80年代中后期，羅默在分析長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)索洛模型的推論提出了質(zhì)疑。他根據(jù)麥迪遜人均GDP增長(zhǎng)率的數(shù)據(jù)，通過計(jì)算了11個(gè)國(guó)家的十年平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率后發(fā)現(xiàn)，每一個(gè)國(guó)家后十年平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率超過先前十年平均增長(zhǎng)率的概率均大于50%。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)傾向于加速而非放緩（Romer，1986）。羅默還注意到，國(guó)與國(guó)之間人均實(shí)際收入的增長(zhǎng)率存在很大的差異。增長(zhǎng)最快和最慢的國(guó)家之間存在大約10%的巨大差異，而且初始人均收入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間不存在系統(tǒng)性的聯(lián)系。因此，索洛模型的絕對(duì)收斂推論并不成立（Romer，1987）。為此，羅默通過構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型來解釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率持續(xù)性且持久差異性問題。

（二）基于知識(shí)外部性的內(nèi)生增長(zhǎng)模型

索洛模型對(duì)于解釋經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)的缺陷在于假設(shè)了一個(gè)固定的外生技術(shù)進(jìn)步率。對(duì)此，羅默最初考慮的問題是，如果沒有固定的外生技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)是如何維持持續(xù)增長(zhǎng)的？索洛模型為什么要有這個(gè)假設(shè)？在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，由于資本的份額小于1，如果沒有技術(shù)進(jìn)步，受邊際收益遞減規(guī)律的約束，資本的邊際產(chǎn)出將隨著資本的積累而逐漸下降到零；反之，當(dāng)存在一個(gè)大于零的技術(shù)進(jìn)步率，資本的邊際產(chǎn)出將不會(huì)下降到零。為此，羅默提出了極富影響力的觀點(diǎn)，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的增長(zhǎng)，諸如資本積累要素的邊際產(chǎn)出必須嚴(yán)格為正（Romer，1986）。也就是說，資本積累的邊際產(chǎn)出不能表現(xiàn)出邊際遞減特征。由于邊際產(chǎn)出也不能是遞增的，邊際產(chǎn)出只能是常數(shù)，即產(chǎn)出是資本的線性函數(shù)。

更一般地，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來源于某一生產(chǎn)要素的內(nèi)生積累時(shí)，要使得長(zhǎng)期的均衡增長(zhǎng)率恒定不變，則產(chǎn)出對(duì)該要素積累必須是線性的。如果在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，當(dāng)資本的份額等于1而勞動(dòng)的份額等于零時(shí)，索洛模型就退化成為AK模型①柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中資本的份額和勞動(dòng)的份額總和等于1，當(dāng)勞動(dòng)份額趨向零時(shí)，則資本的份額趨向1，由此退化成AK模型。，即該模型的生產(chǎn)函數(shù)是資本的線性函數(shù)，勞動(dòng)要素在生產(chǎn)中不起任何作用。當(dāng)模型的相關(guān)參數(shù)滿足一定的條件時(shí)，經(jīng)濟(jì)將以一個(gè)正的恒定的速度持續(xù)增長(zhǎng)。但是，AK模型面臨必須解釋為什么資本積累的邊際產(chǎn)出不會(huì)遞減的難題。此外，AK模型中勞動(dòng)份額等于零也與實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)難以兼容。

1986年，羅默把知識(shí)納入增長(zhǎng)模型的分析之中，并使之成為內(nèi)生變量。他在一個(gè)有知識(shí)外部性的分散化經(jīng)濟(jì)中推導(dǎo)了一個(gè)帶有正的勞動(dòng)份額的AK模型，從而一并解決了上述這兩個(gè)問題（Romer，1986）。在他的模型中，產(chǎn)出是資本的線性函數(shù)，因而經(jīng)濟(jì)可以維持持續(xù)的增長(zhǎng)；同時(shí)，企業(yè)只需支付其所使用的資本和勞動(dòng)的成本，但無需為知識(shí)的外部性支付代價(jià)。羅默之所以強(qiáng)調(diào)知識(shí)的外部性，因?yàn)樗J(rèn)為產(chǎn)出不僅依賴于傳統(tǒng)模型中的資本和勞動(dòng)要素，還依賴于企業(yè)的私有知識(shí)存量以及經(jīng)濟(jì)的整體知識(shí)存量；單個(gè)企業(yè)有對(duì)私有知識(shí)進(jìn)行投資的激勵(lì)，在這個(gè)過程中增加經(jīng)濟(jì)中的整體知識(shí)存量，由此產(chǎn)生了外部性。進(jìn)一步地，羅默提出了一個(gè)產(chǎn)品種類擴(kuò)張的模型作為索洛模型的替代。在這個(gè)模型中，種類多樣化偏好和專業(yè)化使得資本能夠維持一個(gè)正的邊際產(chǎn)出，從而使得經(jīng)濟(jì)可以持續(xù)增長(zhǎng)（Romer，1987）。

在羅默研究的帶動(dòng)下，其他學(xué)者考慮如何在沒有技術(shù)進(jìn)步的情況下解決資本邊際產(chǎn)出遞減對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的障礙，由此發(fā)展了許多內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。例如，盧卡斯提出了一個(gè)基于人力資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。其中，人力資本的持續(xù)內(nèi)生積累使得資本的邊際產(chǎn)出不會(huì)隨著資本的積累下降到零，從而實(shí)現(xiàn)了在沒有技術(shù)進(jìn)步的情況下的持續(xù)增長(zhǎng)（Lucas，1988）。斯托基和雷貝洛在常規(guī)的資本之外加入了政府提供的基礎(chǔ)設(shè)施這一公共產(chǎn)品作為另一個(gè)生產(chǎn)要素，構(gòu)建了一個(gè)兩要素增長(zhǎng)模型。在這個(gè)模型中，如果基礎(chǔ)設(shè)施和常規(guī)資本的聯(lián)合產(chǎn)出是線性的，那么經(jīng)濟(jì)將以一個(gè)恒定的速度增長(zhǎng)（Stokey和Rebelo，1995）。

上述研究構(gòu)成了羅默的第一代內(nèi)生增長(zhǎng)模型。在這些模型中，知識(shí)積累被動(dòng)形成于資本積累的過程中，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為正常資本積累的一個(gè)副產(chǎn)品而出現(xiàn)。第一代內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型并沒有直接研究技術(shù)創(chuàng)新問題，因而難以理解技術(shù)創(chuàng)新如何受經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素的影響而變化。

（三）基于內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型

按照索洛模型的推論，長(zhǎng)期的均衡人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率收斂于技術(shù)進(jìn)步率。在技術(shù)進(jìn)步率被假設(shè)為外生不變時(shí)，一國(guó)的長(zhǎng)期均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將不會(huì)受到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素的影響。這意味著經(jīng)濟(jì)政策不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng)率產(chǎn)生影響。這也是索洛模型備受責(zé)疑的原因之一。

1990年，羅默對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中擴(kuò)大產(chǎn)品種類的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)決策進(jìn)行建模，探討經(jīng)濟(jì)激勵(lì)因素是如何影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意愿的，進(jìn)而發(fā)展了新一代的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。他對(duì)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新的論證基于三個(gè)前提：第一，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，這與索洛模型的觀點(diǎn)是一致。第二，技術(shù)創(chuàng)新很大程度上是企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)激勵(lì)采取有目的行為的結(jié)果，即技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的。這與索洛模型的外生進(jìn)步假設(shè)不同。第三，技術(shù)創(chuàng)新不同于其他普通商品生產(chǎn)，這是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行建模的關(guān)鍵所在。

羅默首先借助公共物品的研究論證了技術(shù)創(chuàng)新與其他商品的差別特征。盡管技術(shù)創(chuàng)新也是由資本和勞動(dòng)創(chuàng)造的，但是有兩個(gè)不同：第一，技術(shù)創(chuàng)新通常是非競(jìng)爭(zhēng)性的，某個(gè)企業(yè)使用某項(xiàng)新技術(shù)后并不會(huì)影響其他人企業(yè)使用該技術(shù)；第二，技術(shù)創(chuàng)新在某種程度上又具有排他性，即它能夠排除其他人的使用。羅默指出，排他性是技術(shù)創(chuàng)新能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的關(guān)鍵之一。因?yàn)椴⒉皇撬械募夹g(shù)創(chuàng)新都具有排他性，有些技術(shù)創(chuàng)新一旦公布就難以排除其他人使用，這使其很難由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來發(fā)展，也有一些技術(shù)創(chuàng)新可以通過加密技術(shù)或是實(shí)施管制乃至專利制度等方式排除其他人的使用。進(jìn)而，羅默論證了技術(shù)創(chuàng)新具有的特殊成本結(jié)構(gòu)。他指出，技術(shù)創(chuàng)新通常具有規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)。新技術(shù)研發(fā)往往需要巨額的固定成本投入，新技術(shù)一旦研發(fā)完成，其后生產(chǎn)的邊際成本就很低。例如一款復(fù)雜的軟件研發(fā)過程需要大量投入，而一旦研發(fā)完成后其復(fù)制成本則相當(dāng)?shù)汀＜夹g(shù)創(chuàng)新的這一特殊成本結(jié)構(gòu)特征，使其與規(guī)模報(bào)酬遞增緊密相關(guān)，但卻與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的邊際成本定價(jià)不相容。如果以完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的邊際成本定價(jià)方式進(jìn)行定價(jià)，企業(yè)將無法收回前期巨額的固定成本投入。 這樣，納入技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)建模就遇到了困難。這就是說，如果技術(shù)進(jìn)步率與其他生產(chǎn)要素同時(shí)被納入模型，則生產(chǎn)函數(shù)將呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增特征，但卻與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)難以兼容。此外，羅默還考慮了技術(shù)創(chuàng)新的另一個(gè)特征，即技術(shù)的存量越大越有利于新技術(shù)的研發(fā)。因此，新技術(shù)在帶來壟斷利潤(rùn)的同時(shí)，也在不經(jīng)意中創(chuàng)造了可以供其他研發(fā)者利用的新知識(shí)，減少了每一個(gè)研發(fā)者在未來進(jìn)一步開展研發(fā)活動(dòng)的成本，這就是技術(shù)創(chuàng)新的外部性。

羅默借助迪克西特—斯蒂格利茨提出的壟斷競(jìng)爭(zhēng)分析框架（Dixit和Stiglitz，1977），構(gòu)建了一個(gè)擴(kuò)大產(chǎn)品種類的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型。在模型中，企業(yè)把資源投入到擴(kuò)大產(chǎn)品種類的研發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新受到專利制度的保護(hù)從而獲得壟斷利潤(rùn)，這又激勵(lì)了企業(yè)的研發(fā)意愿。企業(yè)通過權(quán)衡研發(fā)的成本和壟斷利潤(rùn)來進(jìn)行研發(fā)決策，直到研發(fā)活動(dòng)所帶來的私人回報(bào)率等于其他可替代投資的回報(bào)率。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新通過外部性降低了進(jìn)一步研發(fā)的成本，促進(jìn)未來更多的技術(shù)創(chuàng)新。就擴(kuò)大產(chǎn)品種類的技術(shù)創(chuàng)新而言，它也將導(dǎo)致更大的競(jìng)爭(zhēng)，反過來降低了壟斷利潤(rùn)。因此，專利制度中的保護(hù)期限的設(shè)置其實(shí)也是雙刃劍。保護(hù)的期限越長(zhǎng)，當(dāng)前的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)得到更多的壟斷利潤(rùn)，但是會(huì)抑制未來的技術(shù)創(chuàng)新。因此，技術(shù)創(chuàng)新要權(quán)衡各種經(jīng)濟(jì)政策激勵(lì)。羅默的模型考慮了這些經(jīng)濟(jì)力量之間的權(quán)衡，它既使得用于研發(fā)的資源投入保持不變，經(jīng)濟(jì)也將保持平穩(wěn)的持續(xù)增長(zhǎng)。因此，與索洛模型不同，羅默預(yù)言經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是由資源配置內(nèi)生決定的。

同時(shí)，羅默還比較了分散經(jīng)濟(jì)下的研發(fā)決策和仁慈的計(jì)劃者下的社會(huì)最優(yōu)研發(fā)決策的差別。研究表明，一個(gè)仁慈的計(jì)劃者要權(quán)衡的是勞動(dòng)力在最終產(chǎn)品生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新中的配置。相比于社會(huì)最優(yōu)配置，在分散化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)均衡中的資本積累少且研發(fā)的投入不足，即使在專利保護(hù)期限無限長(zhǎng)的情況下也是如此。因此結(jié)果會(huì)降低長(zhǎng)期均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。這事實(shí)上是市場(chǎng)失靈問題，需要政府借助精心設(shè)計(jì)的政策（比如研發(fā)補(bǔ)助等措施）來糾正。

羅默對(duì)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的研究奠定了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基石，也由此引發(fā)了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型研究的第二波熱潮。羅默研究的是一種擴(kuò)大產(chǎn)品種類的技術(shù)創(chuàng)新。他對(duì)研發(fā)過程的具體設(shè)定為不同產(chǎn)品可以完全相互替代，可資利用的產(chǎn)品種類由于技術(shù)創(chuàng)新得以擴(kuò)大。其他一些研究者則提出了另外一些研發(fā)過程替代性設(shè)定的分析框架。例如，阿吉翁和霍伊特考慮了產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)、新產(chǎn)品代替舊產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新，即新舊產(chǎn)品在功能上完全可替代，但是新產(chǎn)品生產(chǎn)成本更低。創(chuàng)新企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造出新產(chǎn)品替代現(xiàn)有企業(yè)的舊產(chǎn)品，從而搶走現(xiàn)存企業(yè)的生意，甚至將其逐出市場(chǎng)，這就是熊彼特（Schumpeter）所謂的“破壞性創(chuàng)造”過程。他們將這一創(chuàng)造性破壞機(jī)制融入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型之中（Aghion和Howitt，1992），以此證明這一過程也是技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)因素。另外一個(gè)重要的擴(kuò)展是格羅斯曼和赫爾普曼對(duì)貿(mào)易、創(chuàng)新和增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究（Grossman和Helpman，1991），該模型也表現(xiàn)出與羅默模型相似的動(dòng)態(tài)特征。

在羅默對(duì)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的推動(dòng)下，有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證分析也成為學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。例如，羅默對(duì)索洛模型絕對(duì)收斂推論的質(zhì)疑引發(fā)了巴羅等人的進(jìn)一步研究。目前，條件收斂已經(jīng)成為共識(shí)，即有相似特征和政策的國(guó)家傾向于收斂到相似的人均收入水平（Barro，2015）。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家還設(shè)計(jì)了基于自然實(shí)驗(yàn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法以解決內(nèi)生性問題，從而識(shí)別驅(qū)動(dòng)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果性關(guān)系。這方面的實(shí)證研究仍然在進(jìn)行，他們集中探討了相對(duì)技術(shù)適應(yīng)性和創(chuàng)新、人力資本的改進(jìn)、實(shí)物資本的積累、國(guó)際貿(mào)易、不平等、制度和政治等問題。

在羅默對(duì)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)包括了更多的可能性。較之于索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終將收斂于外生的技術(shù)進(jìn)步率不同，由于存在知識(shí)的外部性或者技術(shù)創(chuàng)新的外部性，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以不受邊際收益遞減規(guī)律的約束，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并不必然下降；反而有可能隨時(shí)間而上升并最終收斂于某個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，甚至有無限上升的可能性。

四、整合評(píng)估模型：氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

正如前面闡述的，在索洛模型中不考慮自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的束縛。實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展表明，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束無時(shí)不在。在人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不同階段，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的束縛作用的種類及其表現(xiàn)形式會(huì)有不同。在現(xiàn)代工業(yè)文明階段，依賴于消耗大量的化石能源。其結(jié)果是一方面取得了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，但是另一方面，導(dǎo)致了二氧化碳等溫室氣體排放的大量增加，造成了全球變暖。因此，諾德豪斯將氣候變化納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)框架之中，即把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)整合在一個(gè)模型框架中，探討了氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互作用。

然而，與羅默對(duì)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步建模一樣，諾德豪斯對(duì)氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間相互作用的建模也存在著許多困難。其中最主要的問題有三個(gè)方面：一是化石燃料消耗導(dǎo)致的二氧化碳排放增長(zhǎng)進(jìn)而引起全球變暖與氣候變化的過程問題。二是全球變暖和氣候變化造成經(jīng)濟(jì)損失的估計(jì)問題。三是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與氣候變化之間的相互作用機(jī)制，即如何刻畫它們的雙向反饋循環(huán)問題。諾德豪斯從20世紀(jì)70年代開始，試圖逐步地解決這些問題。

（一）碳循環(huán)模型和經(jīng)濟(jì)損害估計(jì)

諾德豪斯的早期研究并未將氣候變化納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架中進(jìn)行分析，他最初研究的主題是如何能夠以最低的成本將氣候變化控制在可容忍的水平。根據(jù)自然科學(xué)的研究，氣候變化主要是由二氧化碳等溫室氣體①《京都議定書》中規(guī)定控制的6種溫室氣體為：二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化合物、全氟碳化合物、六氟化硫，其中以二氧化碳為主。排放導(dǎo)致的全球變暖引發(fā)的，因此，要控制氣候變化，就要控制二氧化碳濃度。進(jìn)而，要控制二氧化碳的濃度，就必須了解二氧化碳排放在自然界中的循環(huán)過程。然而，要對(duì)這一過程進(jìn)行建模就必須了解其中復(fù)雜的物理化學(xué)和生物學(xué)過程，諸如光合作用、大氣和海洋以及不同海水層之間的氣體交換。

1975年，諾德豪斯大量援引自然科學(xué)的研究成果，構(gòu)造了一個(gè)碳循環(huán)模型（Nordhaus，1975）。該模型中有7個(gè)不同的碳庫(kù)，分別是對(duì)流層、平流層、海洋上層、深海、短期生物圈、長(zhǎng)期生物圈和海洋生物圈。由7個(gè)碳庫(kù)的碳存量構(gòu)成了一個(gè)列向量。根據(jù)自然科學(xué)的研究，這7個(gè)碳庫(kù)之間的流動(dòng)大約與其存量呈正比。在這個(gè)假設(shè)下，碳循環(huán)模型由一階線性方程組成，第2年的碳庫(kù)存量的列向量等于某個(gè)系數(shù)矩陣乘以第1年碳庫(kù)存量的列向量加上二氧化碳排放列向量。其中，由于二氧化碳的排放于對(duì)流層，因此二氧化碳排放列向量除了第一個(gè)元素外其余元素皆為零，而系數(shù)矩陣則刻畫了碳在不同碳庫(kù)之間的流動(dòng)。這個(gè)模型刻畫了大氣二氧化碳濃度以及其他二氧化碳碳庫(kù)存量對(duì)不同排放的反應(yīng)。此外，由于二氧化碳排放主要是由于化石燃料消耗引起的，諾德豪斯還相當(dāng)詳細(xì)地描述了全球能源需求的一個(gè)局部均衡模型。他將全球GDP路徑視為給定，并將其作為能源需求模型的輸入變量。能源有4種用途，即電力、工業(yè)、居民和運(yùn)輸；地區(qū)有2個(gè)，即美國(guó)和其他地方；能源有6種形式，即石油、天然氣、煤炭、頁(yè)巖氣、鈾235和鈾238等；其開采、轉(zhuǎn)化和運(yùn)輸成本和儲(chǔ)量也被考慮在內(nèi)。

要以最低的成本控制氣候變化，理解氣候變化對(duì)經(jīng)濟(jì)損害的估計(jì)是另一個(gè)重要研究課題。20世紀(jì)70年代，還有沒有有關(guān)氣候變化損害效應(yīng)的總和指標(biāo)。為此，諾德豪斯基于對(duì)二氧化碳對(duì)全球氣溫和海平面影響的分析，探討了不同二氧化碳濃度路徑的可能后果。在缺乏經(jīng)濟(jì)成本估計(jì)的情況下，以此作為計(jì)算不同二氧化碳排放路徑的經(jīng)濟(jì)成本。

這些研究構(gòu)成了整合評(píng)估模型的前期基礎(chǔ)。然而，把生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整合在一個(gè)模型框架是一個(gè)及其艱難和復(fù)雜的課題。它既要考慮經(jīng)濟(jì)是如何受到化石燃料消耗而導(dǎo)致氣候變化的約束，還要考慮經(jīng)濟(jì)又是如何影響氣候變化，氣候變化又是如何反過來影響經(jīng)濟(jì)的不同政策，最終又是如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的這一復(fù)雜過程。此外，還必須把自然科學(xué)的知識(shí)融合到一個(gè)適當(dāng)?shù)拈L(zhǎng)期增長(zhǎng)模型之中。受到這些問題的困擾，諾德豪斯對(duì)氣候變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間相互作用的研究在20世紀(jì)80年代幾乎沒有進(jìn)展。

（二）整合評(píng)估模型

1994年，諾德豪斯出版《管理全球公共事物》一書，構(gòu)建了“氣候—經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)整合模型”（dynamic integrated model of climate and the economy，DICE），并對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)分析。該模型是將二氧化碳排放、二氧化碳濃度變化、氣候變化、損害、排放控制包括在一個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)中的第一個(gè)動(dòng)態(tài)模型，能夠用于估計(jì)減緩氣候變化不同路徑的成本和效益以及分析控制策略的動(dòng)態(tài)影響。該模型融合了當(dāng)時(shí)自然科學(xué)最新研究成果，將氣候和經(jīng)濟(jì)的主要因素融合到了一個(gè)最優(yōu)化框架之中，其中包含了三個(gè)相互作用的模塊：

第一，碳循環(huán)模塊：該模塊的主要目標(biāo)是對(duì)全球二氧化碳排放如何影響大氣二氧化碳濃度的過程進(jìn)行建模。該模塊援引了大量生物、化學(xué)等自然科學(xué)的研究成果，刻畫了二氧化碳排放在三個(gè)不同的碳庫(kù)——大氣、海洋表面和生物圈、深海之間的循環(huán)。其輸出變量是大氣二氧化碳濃度的時(shí)間路徑。

第二，氣候模塊：該模塊的主要目標(biāo)是對(duì)大氣二氧化碳濃度如何影響地球接受和釋放能量流的凈額進(jìn)行建模。該模塊援引了大量生物、化學(xué)等自然科學(xué)的研究成果，刻畫的是地球能量預(yù)算隨時(shí)間變化的情況，其輸出變量是全球氣溫的時(shí)間路徑，該變量是氣候變化的關(guān)鍵指標(biāo)。

第三，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模塊：該模塊的主要目標(biāo)是對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出進(jìn)行建模。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的投入包括資本、勞動(dòng)和能源，其中的一部分能源來自于化石燃料，由此產(chǎn)生二氧化碳排放。該模塊刻畫了諸如碳稅和碳排放額度等不同氣候政策如何影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和二氧化碳排放，其輸出變量是GDP、福利和二氧化碳排放以及氣候變化引致的損失的時(shí)間路徑。

由上述三個(gè)簡(jiǎn)單但卻是動(dòng)態(tài)相互作用的模塊所構(gòu)成模型是諾德豪斯的第一代的氣候變化綜合評(píng)估模型。該模型使得人們可以模擬在自然和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不同假設(shè)條件下的經(jīng)濟(jì)和氣候未來如何共同演化的情形。此外，還可以用于評(píng)估碳稅等氣候政策干預(yù)措施的后果，以及評(píng)估不同全球情景和特定政策干預(yù)的合意性等問題。諾德豪斯最新版本的DICE-2016R2演示了整合評(píng)估模型如何用于政策分析（Nordhaus，2018）。他模擬了四種政策措施的情形，分別是：（1）基準(zhǔn)情形。假設(shè)2015年之后沒有新的氣候政策變化；（2）最優(yōu)情形。選擇碳稅最大化全球福利，其中關(guān)于未來世代福利重要性的傳統(tǒng)貼現(xiàn)率假設(shè)；（3）斯特恩報(bào)告情形。選擇碳稅最大化全球福利，但是不同于情形（2）的是，其中關(guān)于未來世代福利重要性采納斯特恩報(bào)告中的貼現(xiàn)率（Stern，2007），也就是更加重視未來世代的福利；（4）氣溫上升不超過2.5℃的情形。選擇全球福利成本最小的碳稅，它足夠高，使得全球氣溫不會(huì)比1900年平均氣溫高2.5℃以上。諾德豪斯模擬的這四種情形下二氧化碳排放的時(shí)間路徑表明，不同的碳稅路徑意味著排放進(jìn)而氣候變化的程度顯著不同：在情形（2）中，碳稅每噸30美元開始，并且以全球GDP增長(zhǎng)速度相同的速度上升。在情形（3）和（4）中，碳稅提高6—8倍，二氧化碳排放下降迅速得多。

但是，第一代整合評(píng)估模型缺乏對(duì)世界各國(guó)在氣候變化問題上的沖突與合作的考慮。針對(duì)這個(gè)問題，諾德豪斯與其合作者開發(fā)了第二代的整合評(píng)估模型，即氣候—經(jīng)濟(jì)區(qū)域整合模型（RICE）。其中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模塊將世界經(jīng)濟(jì)分成8個(gè)獨(dú)立的區(qū)域（Nordhaus和Yang，1996）。從博弈論的角度看，DICE考慮的是合作博弈的情形，RICE則同時(shí)考慮合作博弈和非合作博弈的情形。他們用后者探討了純市場(chǎng)解、有效合作博弈解、非合作博弈解三種情況下氣候變化政策的差異，研究發(fā)現(xiàn)，有效合作博弈情形下二氧化碳減排水平要比非合作博弈解高得多；在合作博弈和非合作博弈情形下，不同國(guó)家的減排控制水平差異很大；高收入國(guó)家是合作博弈解中的最大輸家。

鑒于氣候變化的高度復(fù)雜性，氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互作用的研究仍有待完善。例如，模型的非線性問題，模型參數(shù)的高度不確定性、氣候變化對(duì)不同地區(qū)損害程度不同的異質(zhì)性問題，人類如何適應(yīng)氣候變化的問題，政策考慮中的貼現(xiàn)率問題，等等。以模型的非線性為例， 前述的整合評(píng)估模型中將碳循環(huán)、氣候變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三個(gè)模塊中各個(gè)變量的關(guān)系簡(jiǎn)化為線性關(guān)系，然而氣候變化極其復(fù)雜，特別是可能存在著非線性關(guān)系。例如，當(dāng)全球平均氣溫到達(dá)某個(gè)臨界點(diǎn)，超出這個(gè)臨界點(diǎn)將可能會(huì)出現(xiàn)氣候突變，氣候變化的敏感性將急劇上升。更重要的是，各種非線性的疊加及其相互作用，這些都是簡(jiǎn)化的線性模型無法刻畫的。這就是簡(jiǎn)化的代價(jià)。因此，正如諾德豪斯一直不斷強(qiáng)調(diào)的，簡(jiǎn)化過程中必須極其小心，以免出現(xiàn)不可靠的結(jié)論。2013年，諾德豪斯在整合評(píng)估模型中考慮了天氣突變可能導(dǎo)致的非線性問題（Nordhaus，2013）。他在自然科學(xué)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中分別選取了一個(gè)參數(shù)，對(duì)參數(shù)的極端值進(jìn)行設(shè)定，從而考慮了天氣突變的影響。具體而言，諾德豪斯假設(shè)氣候的敏感度為10，損害的閾值是3℃，超過該溫度將使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模塊中損失函數(shù)對(duì)溫度變化的敏感性從2增加到6。諾德豪斯將這些參數(shù)組合加入整合評(píng)估模型模擬了氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的共同演化過程，發(fā)現(xiàn)如果沒有政策干預(yù)，天氣突變的后果將是災(zāi)難性的，損失將上升到全球GDP的96%，世界經(jīng)濟(jì)將陷于崩潰狀態(tài)。

總之，諾德豪斯奠定了將索洛模型擴(kuò)展用于刻畫經(jīng)濟(jì)與氣候變化長(zhǎng)期相互作用的基礎(chǔ)，極大地提高了我們對(duì)自然資源特別是氣候變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的理解。諾德豪斯對(duì)氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析表明，經(jīng)濟(jì)有持續(xù)負(fù)增長(zhǎng)的可能性，特別是他對(duì)氣候突變與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究可以清楚地看到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)突然崩潰的可能性。但是，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典教科書（羅默，2014）和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)典教科書（巴羅和薩拉—伊—馬丁，2010；瓊斯，2002）以及專著（赫爾普曼，2007）的論述中，并沒有將諾德豪斯的研究納入其中?？梢韵嘈?，諾德豪斯得獎(jiǎng)將有助于人們進(jìn)一步了解諾德豪斯對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)，進(jìn)而加深對(duì)自然界與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互依存關(guān)系的認(rèn)識(shí)，從整體上更好地把握經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問題。

五、評(píng)價(jià)及啟示

半個(gè)多世紀(jì)以來，科技創(chuàng)新的引擎推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的極大提高，人類社會(huì)保持了前所未有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。與此同時(shí)，自然資源的消耗和環(huán)境生態(tài)的惡化問題也日益突出。羅默和諾德豪斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論正是將人類發(fā)展面臨的困境與可能的解決路徑納入研究視野，從而在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究上取得突破和建樹。他們的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論不僅彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的缺陷，而且極大地拓展了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究及其應(yīng)用領(lǐng)域。他們的理論有助于深化了人們對(duì)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，特別是他們的技術(shù)創(chuàng)新政策、環(huán)境評(píng)估方法等為包括我國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家如何轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能以及制定可持續(xù)發(fā)展的政策措施提供了參照。

一是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)實(shí)及其前景應(yīng)持有審慎的態(tài)度。自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性的問題。其中既有如亞當(dāng)·斯密的樂觀主義，也有如托馬斯·馬爾薩斯和大衛(wèi)·李嘉圖的悲觀主義（斯諾登和文，2009）。悲觀主義者假設(shè)在土地等資源不變下，人口以幾何積數(shù)的速度增長(zhǎng)時(shí)，報(bào)酬遞減規(guī)律將發(fā)揮作用，人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景黯淡。20世紀(jì)50—70年代，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了高速發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家也經(jīng)歷較快的發(fā)展歷程，出現(xiàn)了盲目的增長(zhǎng)樂觀主義。羅馬俱樂部的《增長(zhǎng)的極限》（1972）的出版引起了人們對(duì)傳統(tǒng)增長(zhǎng)方式理論的反思。近年來，隨著人工智能等技術(shù)的發(fā)展，一種與“增長(zhǎng)停滯論”截然相反的樂觀情緒又開始盛行。諾德豪斯對(duì)于技術(shù)進(jìn)步降低資源和環(huán)境的限制持樂觀態(tài)度，但他不是盲目的技術(shù)狂熱者。因此，羅默和諾德豪斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論告訴人們，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在復(fù)雜系統(tǒng)的約束，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)實(shí)及其前景應(yīng)持有審慎的態(tài)度。經(jīng)濟(jì)既有持續(xù)增長(zhǎng)的可能性，也有持續(xù)負(fù)增長(zhǎng)的可能性，甚至還有存在經(jīng)濟(jì)突然崩潰的可能性。關(guān)鍵的是，各國(guó)必須采取有效的措施，激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步與遏制環(huán)境生態(tài)度惡化，形成可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制。

二是發(fā)展中國(guó)家的追趕應(yīng)著重于創(chuàng)新政策環(huán)境的建設(shè)。很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)將顯著的技術(shù)差距看成是窮國(guó)面臨的最主要問題，認(rèn)為要縮小與富國(guó)的收入差距必須追趕技術(shù)進(jìn)步。羅默認(rèn)為，世界范圍內(nèi)大部分的貧困現(xiàn)象可以通過技術(shù)追趕而以相對(duì)較小的代價(jià)加以消除。但真正的問題是，貧困國(guó)家的限制并非“工具差距”而是“觀念差距”（斯諾登和文，2009）。為此，羅默強(qiáng)調(diào)必須采取政策來填補(bǔ)國(guó)家之間的“觀念差距”（Romer，1993）。由于“觀念”是非競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品，它需要有特定的產(chǎn)權(quán)制度來保證觀念的改進(jìn)，以激勵(lì)貧困國(guó)家加速技術(shù)變革。對(duì)于我國(guó)來說，當(dāng)前正在加快實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?！笆糯蟆眻?bào)告明確指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。”因此，我們必須著力構(gòu)建有利于科技創(chuàng)新的政策體系與創(chuàng)新文化氛圍，建設(shè)與完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用機(jī)制。

三是加大對(duì)外開放程度是縮小技術(shù)及收入差距的重要途徑。技術(shù)（觀念）的創(chuàng)造與傳播成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)觀念交流對(duì)激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的重要性（Romer，1990，993）。即一國(guó)與其他國(guó)家接觸越多就越有可能從他國(guó)研發(fā)活動(dòng)中獲得好處。我們可以引申出這一結(jié)論：那些阻隔觀念自由流動(dòng)或者設(shè)立壁壘阻礙技術(shù)傳播與吸收的國(guó)家將遭受相對(duì)的停滯。因此，貿(mào)易政策和開放程度影響創(chuàng)新和增長(zhǎng)。我國(guó)改革開放四十年的實(shí)踐充分證明，對(duì)外開放是繁榮發(fā)展的必由之路?！笆糯蟆眻?bào)告提出“推動(dòng)形成全面開放新格局”。為此，必須樹立正確的開放思想觀念，拓展開放范圍和層次，構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，全面提升對(duì)外開放水平。

四是各國(guó)應(yīng)攜手共同應(yīng)對(duì)氣候變化。二氧化碳不管排放于哪里都將在大氣中停留成幾百年，由此推動(dòng)全球變暖。正因?yàn)檫@樣，諾德豪斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)了氣候變化內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。當(dāng)前，發(fā)展中國(guó)家消除貧困、發(fā)展經(jīng)濟(jì)依然是首要任務(wù)，而發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體特別是美國(guó)則是全球溫室氣體排放的主要國(guó)家。鑒于氣候變化的高度復(fù)雜性，氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互作用的研究仍然存在許多問題有待完善。因此各國(guó)如何應(yīng)對(duì)氣候變化可能存在很多沖突。但是，目前應(yīng)該樹立各國(guó)攜手起來共同應(yīng)對(duì)全球氣候變化的基本理念。同時(shí)，從《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書》到《巴黎協(xié)定》，也是各國(guó)共同應(yīng)對(duì)氣候變化的集體行動(dòng)成果的體現(xiàn)。各國(guó)應(yīng)通過國(guó)際合作的具體措施提高應(yīng)對(duì)氣候變化的成效。

五是我國(guó)應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)綠色發(fā)展新動(dòng)力。我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了改革開放四十年的發(fā)展，土地、水資源、生態(tài)環(huán)境的約束日益突出。因此，科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展成為轉(zhuǎn)變我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、確保經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的必然選擇。黨的十八屆五中全會(huì)明確提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念?！笆糯蟆眻?bào)告指出要“構(gòu)筑尊崇自然、綠色發(fā)展的生態(tài)體系”。因此，我們可以借鑒包括羅默和諾德豪斯在內(nèi)的有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新、氣候變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的成果，堅(jiān)定科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展的信念，探索一條適合國(guó)情的發(fā)展道路，制定相關(guān)的科技創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策，優(yōu)化創(chuàng)新、綠色發(fā)展的環(huán)境，將我國(guó)建設(shè)成為人與自然和諧共生的現(xiàn)代化國(guó)家。