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中國裝備制造業(yè)及細分行業(yè)的全球價值鏈地位測度

2018-02-28 06:19:18
產(chǎn)經(jīng)評論 2018年1期
關(guān)鍵詞:附加值參與率分工

一 引 言

裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟生產(chǎn)活動與國防建設(shè)提供機器和設(shè)備的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)。1998年中央經(jīng)濟工作會議明確提出“要大力發(fā)展裝備制造業(yè)”。國務(wù)院總理李克強在2015年3月25日主持召開國務(wù)院常務(wù)會議中,部署加快推進實施“中國制造2025”,實現(xiàn)制造業(yè)升級,提升了裝備制造業(yè)的戰(zhàn)略地位。2016年4月6日,國務(wù)院總理李克強主持召開國務(wù)院常務(wù)會議,決定實施《裝備制造業(yè)標準化和質(zhì)量提升規(guī)劃》,引領(lǐng)中國制造升級,進一步提出加強裝備制造業(yè)的發(fā)展地位。

隨著通訊、運輸技術(shù)的日新月異,生產(chǎn)過程中的國際分工受地理因素的限制大大減弱,多個公司和不同地點之間對專業(yè)化分工有了更為迫切的需求,全球價值鏈(Global Value Chain,GVC)應(yīng)運而生。價值鏈分工完全克服了傳統(tǒng)分工的獨立封閉缺點,它使得資本、資源、技術(shù)等要素在不同國家間自由流動,將分工深入到產(chǎn)品內(nèi)部可以拆解的價值鏈環(huán)節(jié)。因此,GVC視角成為研究當前世界生產(chǎn)、加工以及進出口貿(mào)易的全新角度。GVC分工推動了不同要素密集產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和成熟,促進了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部優(yōu)化和資本效率的提升。Gereffi(1999)[1]認為國際交流能夠幫助發(fā)展中國家積累學(xué)識經(jīng)驗、培育創(chuàng)新能力,發(fā)展中國家必須通過融入GVC才能實現(xiàn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。然而,GVC在給中國帶來機遇和溢出效應(yīng)的同時,也伴隨著風險和挑戰(zhàn),這些不確定因素將給中國企業(yè)帶來一些新的難題,如高投入低產(chǎn)出、價值鏈地位“瓶頸”、外資對產(chǎn)業(yè)的絕對控制等。

因此,如何在充分融入GVC的前提下,兼顧中國制造業(yè)尤其是裝備制造業(yè)在GVC中的地位,既影響著中國對外開放政策和產(chǎn)業(yè)政策的制定,又關(guān)系著中國能否在這個過程中趨利避害,實現(xiàn)優(yōu)化提升。自2004年中國裝備制造業(yè)實現(xiàn)貿(mào)易順差以來,其產(chǎn)業(yè)規(guī)模和進出口貿(mào)易額快速增長,那么它在國際分工中的地位如何?在裝備制造業(yè)的國際分工已從產(chǎn)業(yè)層面深化到產(chǎn)品內(nèi)部不同工序?qū)用娴谋尘跋?,有必要從全球價值鏈視角對該問題進行深入分析。

二 文獻綜述

近年來,許多學(xué)者把研究重心放在了中國制造業(yè)和全球價值鏈上。國內(nèi)外學(xué)者們關(guān)于不同產(chǎn)業(yè)在GVC中分工地位的研究成果,主要涉及如下四類方法:

(1)傳統(tǒng)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計法。邱斌等(2012)[2]通過ESI計算了中國制造業(yè)各個部門在GVC中的不同表現(xiàn);胡昭玲和宋佳(2013)[3]從產(chǎn)品內(nèi)角度考察了出口價格對中國制造業(yè)在GVC中地位的影響。

(2)垂直專業(yè)化指數(shù)法。Hummels et al.(2001)[4]創(chuàng)造了“垂直專業(yè)化指數(shù)”并用HIY模型測量了OECD國家與新興發(fā)展中國家的垂直分工程度;文東偉和冼國明(2010)[5]把HIY模型與中國國情互相結(jié)合,得到了中國制造業(yè)各行業(yè)垂直分工程度的最新數(shù)據(jù);于津平和鄧娟(2014)[6]在分離加工貿(mào)易與一般貿(mào)易基礎(chǔ)之上,改造了HIY法。

(3)附加值貿(mào)易測度法。Koopman et al.(2010)[7]提出用“GVC地位指數(shù)”來測算一國某產(chǎn)業(yè)在GVC所處國際分工地位;周升起等(2014)[8]采用Koopman等提出的“GVC地位指數(shù)”,測算分析了十五年間數(shù)據(jù),考察到中國制造業(yè)在GVC中仍處于較低水平且呈現(xiàn)“L”型變化趨勢。劉琳(2015)[9]利用I-O模型測算了中國的GVC參與率和GVC地位指數(shù),較為全面地測度了中國在GVC中的參與程度與分工地位;尹彥罡和李曉華(2015)[10]發(fā)現(xiàn)分行業(yè)測算出的GVC地位指數(shù)比整體的指數(shù)更能反映出所處地位。

(4)凈貿(mào)易指數(shù)(NET)測度法。唐鐵球(2015)[11]采用進出口并重的凈貿(mào)易指數(shù),對中國制造業(yè)下的22個細分行業(yè)進行考察,評估了這些產(chǎn)業(yè)在GVC各環(huán)節(jié)中的不同表現(xiàn)。

由此可以看出,關(guān)于不同產(chǎn)業(yè)的價值鏈地位測度的研究成果逐漸增多,國內(nèi)外學(xué)者從不同角度和方法在這個領(lǐng)域展開研究。但大多數(shù)學(xué)者把制造業(yè)看作一個整體,抑或是把制造業(yè)按技術(shù)含量分類后逐類分析,只有少數(shù)學(xué)者從價值鏈角度切入,對裝備制造業(yè)這個中國特色的產(chǎn)業(yè)進行研究。

邵昶和李健(2007)[12]從價值鏈整合的視角,闡述了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級過程是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)價值增值的過程,是促進價值模塊沿著價值鏈的躍遷和價值鏈的演化。價值模塊和價值鏈的躍遷需要“創(chuàng)新能量”的推動,“創(chuàng)新能量”的高低既反映了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的大小和產(chǎn)業(yè)價值增值的多少,也可以作為判斷價值鏈整合績效的重要尺度。于東華和芮明杰(2008)[13]認為,價值鏈整合就是通過價值模塊重組促進價值鏈的形成、構(gòu)建與優(yōu)化,在理順價值鏈不同環(huán)節(jié)、不同節(jié)點銜接關(guān)系的情況下,通過優(yōu)化鏈接關(guān)系實現(xiàn)價值創(chuàng)造。價值鏈整合的表象形式就是價值模塊在價值鏈上的不斷運動以及價值鏈自身的演化過程。技術(shù)創(chuàng)新是價值鏈整合的推動力。技術(shù)創(chuàng)新通過降低外生交易成本,使原來由一個企業(yè)掌控的價值鏈各個環(huán)節(jié)變成價值鏈的各個環(huán)節(jié)由多個企業(yè)分別負責,即由企業(yè)分工變成市場分工,從而推動價值鏈整合。陳愛貞和劉志彪(2011)[14]借助I-O分析,發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)各部門較低的中間投入層次和明顯的外泄效應(yīng)都阻礙了國內(nèi)價值鏈的延伸,加劇了GVC對中國裝備制造產(chǎn)業(yè)的低端鎖定效應(yīng)。林桂軍和何武(2015)[15]利用Kaplinsky升級指數(shù)和中間品相對出口單價,發(fā)現(xiàn)中國在電信和船舶方面所取得的進步引人矚目,且裝備制造業(yè)呈現(xiàn)總體升級的態(tài)勢,但中國企業(yè)仍然趨向于進口相對高價零部件、出口相對低價零部件,在GVC中所處的地位仍然偏低。

由此可見,由于研究的領(lǐng)域、方向及國情不同,同一研究大方向下側(cè)重點都會有所不同。此外,也會由于研究角度、數(shù)據(jù)庫選擇、研究方法與指標構(gòu)造的差異使得研究結(jié)果存在較大差異。有關(guān)裝備制造業(yè)地位的研究較多,但是基于GVC視角的研究相對較欠缺,從這一角度切入探索具有一定的創(chuàng)新性,能夠反映一國裝備制造業(yè)在全球價值鏈中的地位。故本文參考借鑒其他學(xué)者的研究成果,結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀,選取可得的最新年份數(shù)據(jù),從GVC視角對中國裝備制造業(yè)地位進行測度,并基于測算結(jié)果提出更具有針對性和可操作性的對策建議。

三 裝備制造業(yè)價值鏈地位測度指標

由于附加值貿(mào)易法可以很好地彌補傳統(tǒng)海關(guān)統(tǒng)計法所造成的重復(fù)統(tǒng)計問題,故本文在以上四類方法中選擇附加值貿(mào)易法進行相關(guān)研究。主要思路是:假設(shè)有兩個國家(r國和s國),每個國家都擁有n個部門,所有產(chǎn)品既可作為中間品也可作為最終產(chǎn)品,既可留在國內(nèi)消費,也可出口到國外。故可用以下等式來表示一國產(chǎn)出:

Xr=ArrXr+ArsXs+Yrr+Yrsr,s=1,2

(1)

Xr表示r國總產(chǎn)出;Arr表示s國使用了的r國中間投入品;Yrs表示s國對r國的最終需求。式(1)用矩陣表示為:

(2)

調(diào)整后為:

(3)

Bsr為里昂惕夫逆矩陣,它表示r國生產(chǎn)額外一單位產(chǎn)品所需增加的s國中間投入。Yr表示r國最終需求。簡寫為:

X=(1-A)-1Y=BY

(4)

定義直接附加值系數(shù)為:

V1=u[I-A11-A21],V2=u[I-A12-A22]

(5)

從而直接附加值系數(shù)矩陣為:

(6)

將附加值系數(shù)矩陣V與里昂惕夫逆矩陣Bsr相乘,能夠得到最終的附加值矩陣:

(7)

令Ers表示r國出口到s國的中間投入品和產(chǎn)成品,則r國的總出口為:

(8)

(9)

(10)

故得到,部門的出口附加值矩陣為:

VB

(11)

整體的出口附加值矩陣為:

(12)

推廣到三國情形,設(shè)第三國為t國,則:

(13)

矩陣中,對角元素為r國出口中的國內(nèi)附加值:

DVr=VrBrrEr

(14)

矩陣中,非對角線元素為r國出口中的國外附加值:

(15)

矩陣各行非對角元素的加總表示r國出口給s國的中間品,經(jīng)過s國加工后再出口給t國后實現(xiàn)的間接附加值:

(16)

國內(nèi)附加值和國外附加值的和等于總出口值,這一點在整體和部門層面上都成立:

Er=DVr+FVr

(17)

Daudin et al.(2009)[16]將一國出口分解成五個部分:

Er=DVr+FVr

{1}表示被直接進口國(指s國,下同)吸收的、包含在最終產(chǎn)品和勞務(wù)出口中的本國(指r國,下同)國內(nèi)增加值;{2}表示被直接進口國用來生產(chǎn)國內(nèi)需求產(chǎn)品的、包含在中間產(chǎn)品出口中的本國國內(nèi)增加值;{3}表示被直接進口國用來生產(chǎn)產(chǎn)品并出口給第三國(指t國)的、包含在中間產(chǎn)品出口中的本國國內(nèi)增加值;{4}表示被直接進口國用來生產(chǎn)產(chǎn)品出口并返回本國的、包含在中間產(chǎn)品出口中的本國國內(nèi)增加值;{5}表示出口中的國外增加值。{1}、{2}、{3}相加等于本國增加值的總出口,{1}、{2}、{3}、{4}相加等于本國出口中的國內(nèi)成分,{4}和{5}的相加值是傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計中重復(fù)計算的部分。

由此可以構(gòu)建出測度一國在全球價值鏈中地位的四大指標。

(一)價值鏈垂直分工度指數(shù)(國外附加值指數(shù))

本文利用Hummels et al.(2001)[4]提出的垂直專業(yè)化比率來衡量價值鏈分工參與程度,垂直專業(yè)化比率是利用投入產(chǎn)出(I-O)表計算出口中包含的進口中間品價值,分為絕對量(VS)和相對量(VSS)。參考其計算公式,衡量一國某一行業(yè)價值鏈分工程度的VSSi為:

(18)

(19)

兩式中:i表示行業(yè),Ei表示一國i行業(yè)的總出口額,VSi表示i行業(yè)出口產(chǎn)品中包含的進口中間品價值,Mi表示i行業(yè)進口的中間產(chǎn)品價值,Xi表示i行業(yè)國內(nèi)總產(chǎn)出。前面的分析中,F(xiàn)Vi表示國外附加值,表示一國i行業(yè)產(chǎn)品出口中包含的國外價值增值,故易知FVi=VSi,可以得到:

(20)

所以某行業(yè)的垂直分工度等于其國外附加值率。

(21)

(二)出口附加值指數(shù)

出口附加值是指某一國家某一產(chǎn)業(yè)的間接附加值出口占總出口的比重。其中,間接附加值出口衡量的是包含在一國生產(chǎn)的中間品出口中、并經(jīng)一國加工后又出口給第三國的價值增值。出口附加值指數(shù)公式可以表示為:

(22)

IVi表示某一國家某一產(chǎn)業(yè)出口中包含的中間商品帶來的間接附加值。

推廣到一國整體情形,該國共n個產(chǎn)業(yè),則總出口附加值指數(shù)為:

(23)

(三)GVC參與率指數(shù)

根據(jù)Koopman et al.(2010)[7]提出的GVC參與率指數(shù),可以把一國i行業(yè)GVC參與率指數(shù)表示為:

(24)

故一國總的GVC參與率指數(shù)可以表示為:

(25)

考慮到即使兩國的GVC參與程度相同,他們在全球價值鏈上所處的地位也會存在差異,故Koopman et al.(2010)[7]進一步構(gòu)建了能更準確反映一國國際分工地位的指標GVC地位指數(shù)(GVC_Positioni)。

(四)GVC地位指數(shù)

GVC地位指數(shù)通過對比一國某行業(yè)的出口附加值與國外附加值來考察該國在GVC中的地位。i行業(yè)的GVC地位指數(shù)表示如下:

(26)

由此可得,一國總的GVC地位指數(shù)為:

(27)

四 中國裝備制造業(yè)價值鏈地位測度與分析

(一)數(shù)據(jù)來源及說明

本文使用的相關(guān)數(shù)據(jù)來自于OECD-WTO聯(lián)合發(fā)布的附加值貿(mào)易(TiVA)數(shù)據(jù)庫,選取1995、2000、2005、2008-2011共7年的附加值貿(mào)易數(shù)據(jù)。由于OECD-WTO數(shù)據(jù)庫部分行業(yè)數(shù)據(jù)不可得,本文所研究的裝備制造業(yè)共包含包括5個細分行業(yè):金屬制品業(yè),機械設(shè)備制造業(yè),計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè),電氣機械及儀器制造業(yè),交通運輸設(shè)備制造業(yè)。

習慣上認為,全球裝備制造行業(yè)主要有四個發(fā)展水平:第一水平由美國、德國主導(dǎo),長期處于高端裝備制造領(lǐng)先地位;第二水平是以日本為代表的次高端裝備制造;第三水平是包括中國在內(nèi)的中低端裝備制造領(lǐng)域;第四水平主要是以O(shè)PEC和非洲為代表的資源輸出國家。就當前國際形勢而言,這種格局在未來很長一段時間內(nèi)將保持不變。因此,為了更好地了解中國在全球價值鏈中所處的位置,本文除了通過不同年份的數(shù)據(jù)對中國裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進行時間上的縱向比較,還選取了第一水平的美國、德國和第二水平的日本,與其進行國際上的橫向比較,3個原始指標分別來自于4個國家、6類行業(yè)、7個年份的數(shù)據(jù),變量信息見表1,變量統(tǒng)計特征見表2。此外,從部門角度與這幾個發(fā)達國家進行比較后,能夠在整體比較結(jié)論的基礎(chǔ)上進一步探究主要差距的產(chǎn)生部門,從而找到未來需要重點培育的行業(yè)或部門。

表1 變量信息

表2 變量統(tǒng)計特征

(二)中國裝備制造業(yè)價值鏈地位的整體測度

1.整體GVC參與率指數(shù)的測算與分析

本文選取具有代表性的7年數(shù)據(jù)測算了中國裝備制造業(yè)整體的GVC參與率,測算結(jié)果如圖1所示:中國裝備制造業(yè)整體的GVC參與率比較穩(wěn)定,在72%-80%的區(qū)間內(nèi)浮動。這是因為前后向參與率在十幾年內(nèi)的發(fā)展趨勢恰好相反,其增減幅度相互抵消,故GVC參與率變化很小。柱狀圖下端部分揭示了前向參與率處于逐年遞增的趨勢,出口中所包含的國內(nèi)中間品增加值所占比重在不斷提高,2011年的前向參與率比1995年幾乎翻了一倍,說明中國裝備制造業(yè)在價值鏈中的地位有所上升,開始擺脫處于價值鏈絕對下游的位置;柱狀圖上端部分揭示了后向參與率呈現(xiàn)出整體下降的態(tài)勢,雖然降幅較小,但是也體現(xiàn)出中國裝備制造業(yè)出口中的國外附加值含量在逐漸減少。

圖1 1995-2011年中國裝備制造業(yè)GVC參與率變化圖

從圖1可見,中國裝備制造業(yè)在GVC地位中取得了一定的進步,但是和美、日、德等工業(yè)發(fā)達國家相比仍然有很大的差距(見表3)。美國和德國抓住了兩次工業(yè)革命及一次信息技術(shù)革命的契機,德國抓住三次工業(yè)革命,日本明治維新以后后來居上,同為工業(yè)強國,三國裝備制造業(yè)整體的后向參與率都很低,美國穩(wěn)定在20%左右,日本在1995年時只有6.92%,近幾年內(nèi)有所上升,但始終處于18%以下,德國發(fā)展比較穩(wěn)定,維持在25%-30%之間。中國裝備制造業(yè)整體的后向參與率雖然在2011年已經(jīng)降至44.78%,但仍是美國的兩倍、日本的三倍左右,可見中國裝備制造業(yè)對進口中間品的依賴程度偏高,國外附加值在中國裝備制造業(yè)總出口中占比不小。但后向參與率偏高并不意味著不好,張平(2014)[17]研究發(fā)現(xiàn),全球價值鏈參與程度與中國制造業(yè)的技術(shù)等級呈現(xiàn)梯形關(guān)系。技術(shù)程度越高,在價值鏈分工中的參與度也越高。因為技術(shù)等級越高的產(chǎn)業(yè),可拆解的價值鏈模型也越多,故垂直分工程度也越高。中國裝備制造業(yè)屬于中高技術(shù)等級制造業(yè),尤其是近幾年快速發(fā)展的高端裝備制造業(yè)技術(shù)更是屬于高技術(shù)等級制造業(yè),其整體的后向參與率的區(qū)間數(shù)值與張平的研究結(jié)果相契合。由此也可以看出全球價值鏈對中高技術(shù)行業(yè)的“鎖定效應(yīng)”,這與王嵐(2014)[18]的研究結(jié)論相吻合。

從前向參與率方面看,中國對裝備制造業(yè)的政策鼓勵、資本投入和技術(shù)支持沒有白費:1995年時,中國裝備制造業(yè)前向參與率只有16.41%,遠遠低于美、日、德三國;到2008年,中國裝備制造業(yè)整體的前向參與率已經(jīng)超過了德國,而且非常接近美國,至2011年時,中國已完全趕超美國,且與日本的差距逐漸縮小。這要歸功于中國裝備制造業(yè)中間品出口附加值的增加。較高的前向參與率有助于中國獲得較高的間接附加值,從而在全球價值鏈中獲得更多的貿(mào)易利益分配。

中國后向參與率過高導(dǎo)致其整體GVC參與率也偏高,高出美國、日本、德國約20個百分點。這體現(xiàn)出中國裝備制造業(yè)在全球價值鏈中參與度高,積極踴躍,但由于后向參與率越高表明越處于價值鏈低端,前向參與率越高表明越處于價值鏈高端,結(jié)合中、日、美、德四國在GVC整體及前、后向三個指標的表現(xiàn)看,不難發(fā)現(xiàn):中國裝備制造業(yè)整體上仍處于全球價值鏈下游,但有逐漸向中上游靠攏的趨勢;美國、日本、德國裝備制造業(yè)整體則穩(wěn)居全球價值鏈的上游。

表3 中國、日本、美國、德國四國裝備制造業(yè)GVC參與率變化

2.整體GVC地位指數(shù)的測算與分析

圖2為中國裝備制造業(yè)GVC地位指數(shù)變化圖,可以看出,1995-2011年中國裝備制造業(yè)整體在全球價值鏈中的地位呈現(xiàn)反“Z”形變化,但不同年份的GVC地位指數(shù)都呈現(xiàn)負值,這說明中國裝備制造業(yè)進口了大量中間產(chǎn)品,進口中間品增加值大于國內(nèi)生產(chǎn)的中間品增加值,整體上處于價值鏈下游位置。周升起等(2014)[8]曾用同樣的指標考察1995-2009年間制造業(yè)整體GVC地位指數(shù)的變化,所得指數(shù)均為正值。由此可以看出裝備制造業(yè)的行業(yè)特殊性,較制造業(yè)其他行業(yè)來看,裝備制造業(yè)技術(shù)等級較高,對國外中間品依賴程度更高。

圖2 中國裝備制造業(yè)GVC地位指數(shù)變化圖

從變化趨勢看,中國裝備制造業(yè)的GVC地位指數(shù)在1995-2000年間呈下降態(tài)勢,但在2000-2008年間迅速上升,2008年之后比較平穩(wěn)且逐漸逼近坐標軸。表4中,中國裝備制造業(yè)整體的GVC地位指數(shù)與美國、日本、德國的差距非常大,到底是哪些部門拉低了中國裝備制造業(yè)整體的GVC參與率,則要通過下面對細分行業(yè)的計算才能做出進一步討論。

表4 中國、日本、美國、德國四國裝備制造業(yè)GVC地位指數(shù)地位指數(shù)

(三)中國裝備制造業(yè)價值鏈地位的部門測度

1.部門GVC參與率指數(shù)的測算與分析

由表5可以看出,各部門前向參與率隨著年份推進均呈現(xiàn)出增長趨勢,這與裝備制造業(yè)整體前向參與率的增長趨勢相符合。括號內(nèi)的數(shù)字代表該年該部門前向參與率在各部門中的排名。橫觀排名數(shù),同一部門在不同年份的排名都很穩(wěn)定,說明各部門的出口附加值占其出口比例都比較穩(wěn)定。同一年份內(nèi),前向參與率越大越好,即排名數(shù)越小越好,故機械設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)兩個部門比另外三個部門處于更高的價值鏈地位。

各部門后向參與率隨時間變化趨勢各不相同。金屬制品業(yè)比較平穩(wěn),變動幅度很小,其后向參與率在不同年份中始終保持五部門中數(shù)值最小。計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)和電氣機械及儀器制造業(yè)兩個部門的后向參與率在1995-2011年變化幅度最大,分別減少了18和21個百分點,但是由于基數(shù)大,直至2011年,這兩個部門仍然是后向參與率最高的兩個部門。同一年份內(nèi),后向參與率越小越好,即排名數(shù)越大越好,故交通運輸設(shè)備制造業(yè)、機械設(shè)備制造業(yè)2個部門比另外3個部門在價值鏈中地位更高。

綜合前后向參與率,交通運輸設(shè)備制造業(yè)、機械設(shè)備制造業(yè)兩個部門價值鏈地位較高;金屬制品業(yè)較中間;計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)和電氣機械及儀器制造業(yè)兩個部門價值鏈地位較低。

表5 中國裝備制造業(yè)各部門GVC參與率指數(shù)

(續(xù)上表)

年份1995200020052008200920102011機械設(shè)備制造業(yè)GVC前向參與率0.2972(2)0.3111(2)0.3740(2)0.4349(2)0.4521(2)0.4351(2)0.4286(2)GVC后向參與率0.4005(5)0.3900(5)0.3481(5)0.2956(5)0.2855(5)0.2955(4)0.3042(4)GVC參與率0.69770.70110.72210.73050.73770.73060.7329計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)GVC前向參與率0.0049(6)0.0292(6)0.1383(6)0.2353(6)0.2541(6)0.2476(6)0.2542(6)GVC后向參與率0.7360(1)0.7744(1)0.6873(1)0.5678(1)0.5564(1)0.5623(1)0.5499(1)GVC參與率0.74090.80360.82560.80310.81050.80990.8041電氣機械及儀器制造業(yè)GVC前向參與率0.0825(5)0.1220(5)0.2166(5)0.3520(5)0.3440(5)0.3518(5)0.3329(5)GVC后向參與率0.6972(2)0.6820(2)0.5678(2)0.4700(2)0.4757(2)0.4609(2)0.4862(2)GVC參與率0.77970.80400.78440.82190.81960.81270.8192交通運輸設(shè)備制造業(yè)GVC前向參與率0.2468(4)0.2899(3)0.3465(3)0.4150(3)0.4329(3)0.3992(3)0.3948(3)GVC后向參與率0.4688(4)0.4262(4)0.3870(4)0.3196(4)0.2890(4)0.2900(5)0.2997(5)GVC參與率0.71560.71610.73350.73460.72180.68920.6945

注:()內(nèi)數(shù)字為當年部門內(nèi)排名(根據(jù)前、后GVC參與率高低由高到低排列)。

2.部門GVC地位指數(shù)的測算與分析

為了進一步分析中國裝備制造業(yè)整體GVC地位指數(shù)為負且與美國、日本、德國差距很大的現(xiàn)象,本文計算了四國裝備制造業(yè)各部門的GVC地位指數(shù)。1995、2000這兩年中,中國裝備制造業(yè)各部門GVC地位指數(shù)都為負值。2005年,機械設(shè)備制造業(yè)GVC地位指數(shù)開始變成并保持正值。到2008年,共有三個部門的GVC地位指數(shù)為正值,其中新增的正值部門是金屬制品業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)。對各部門進行四國比較(見表6-表9),可以得到:(1)中國金屬制品業(yè)GVC地位指數(shù)在2008、2009兩年上升迅速且均為正,但在2010、2011年又開始快速下跌,導(dǎo)致2011年時又回到了負值。(2)機械制造業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)的GVC地位指數(shù)雖然較晚出現(xiàn)正值,但奮起直追,2011年時,兩部門GVC地位指數(shù)都已超過美、日、德三國。

把表6中負值的部門按年份與裝備制造業(yè)整體GVC地位指數(shù)(見表4)進行比較,計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)的GVC地位指數(shù)每年都遠遠低于裝備制造業(yè)整體水平,但兩者差距在逐漸縮小,從1995年相差的25個百分點變?yōu)?011年相差的13個百分點,仍然可以看到進步。此外,電氣機械及儀器制造業(yè)的GVC地位指數(shù)在1995年時也遠遠低于裝備制造業(yè)整體水平,大約低15個百分點,但到2005年后,該部門GVC地位指數(shù)與裝備制造業(yè)整體水平的差距保持在僅1-2個百分點。但是不管差距多么小,這兩個部門仍然是裝備制造業(yè)整體GVC地位指數(shù)為負的主要原因。

表6 中國裝備制造業(yè)各部門GVC地位指數(shù)

表7 美國裝備制造業(yè)各部門GVC地位指數(shù)

表8 日本裝備制造業(yè)各部門GVC地位指數(shù)

表9 德國裝備制造業(yè)各部門GVC地位指數(shù)

五 結(jié)論及進一步思考

從GVC視角對中國裝備制造業(yè)價值鏈地位進行測度,分析考察中國裝備制造業(yè)整體及各細分行業(yè)在全球價值鏈中的參與程度和所處位置,得到以下結(jié)論:

1.整體而言,中國裝備制造業(yè)GVC參與率在1995-2011年間變化比較穩(wěn)定,保持在70%-80%。近幾年來的前向參與率已與美、日、德等工業(yè)發(fā)達國家追平,但過高的后向參與率揭示了存在的主要問題:出口中國外附加值占比過高,中國裝備制造業(yè)整體上仍處于全球價值鏈下游,在全球價值鏈中處于從屬地位,是利益分配的相對受損方,裝備制造業(yè)強國如美國、日本則穩(wěn)居全球價值鏈的上游。整體GVC地位指數(shù)呈現(xiàn)負值,且隨時間變化呈現(xiàn)反“Z”形變化并逐漸逼近坐標軸,說明中國裝備制造業(yè)進口大量中間產(chǎn)品,也反映出中國裝備制造業(yè)整體上仍處于全球價值鏈下游,并有逐漸向中上游拓展的趨勢,但在全球價值鏈上的分工地位與美國、日本相比差距仍較大。

2.分部門看,各部門前向參與率隨著年份推進均呈現(xiàn)出增長趨勢,這與裝備制造業(yè)整體前向參與率的增長趨勢相符合,各部門后向參與率隨時間變化趨勢各不相同。五部門中前向參與率最高的是機械設(shè)備制造業(yè)與交通運輸設(shè)備制造業(yè),后向參與率最低的也是這兩個部門。綜合前后向參與率,交通運輸設(shè)備制造業(yè)、機械設(shè)備制造業(yè)兩個部門價值鏈地位較高;金屬制品業(yè)較中間;計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)和電氣機械及儀器制造業(yè)兩個部門價值鏈地位較低。

3.綜合比較五部門,可以發(fā)現(xiàn)金屬制品業(yè)、機械制造業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)等“勞動密集型”、“資本密集型”部門在GVC中的分工地位明顯高于計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)和電氣機械及儀器制造業(yè)等“技術(shù)密集型”部門。金屬制品業(yè)、機械制造業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)的GVC地位指數(shù)在各年中大多為正值且與美、日、德三國水平較為接近,遠遠高于計算機、電子、光學(xué)設(shè)備制造業(yè)和電氣機械及儀器制造業(yè)兩個部門,說明前三者價值鏈地位較高,在全球價值鏈中處于中上游位置。后二者的GVC地位指數(shù)長期為負,且絕對值較大,成為拉低中國裝備制造業(yè)整體地位的主要部門,既表明這兩個部門在全球價值鏈中處于下游位置,也在一定程度上反映出這兩個部門的研發(fā)、設(shè)計和關(guān)鍵零部件生產(chǎn)等重要環(huán)節(jié)的創(chuàng)新能力不足。

基于以上結(jié)論的進一步思考:隨著全球價值鏈分工的不斷細化和深化,中國裝備制造業(yè)迅速發(fā)展,且在全球價值鏈的融入程度不斷加深,但其全球價值鏈分工地位仍處于偏低位置,尤其對計算機、電子、光學(xué)等技術(shù)等級較高的裝備制造行業(yè)來說,其價值鏈地位不夠理想,過高的國外附加值含量使其被鎖定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。

中國裝備制造業(yè)整體價值鏈地位偏低,主要是因為技術(shù)空心化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理、研發(fā)創(chuàng)造能力不足等而大量進口國外中間品。因此要提升中國裝備制造業(yè)在全球價值鏈中所處的位置,必須“對癥下藥”,提高自主創(chuàng)新能力,加大技術(shù)研發(fā)資金投入,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu),提升國內(nèi)中間品質(zhì)量。此外,在鼓勵、支持、引導(dǎo)“勞動密集型”、“資本密集型”裝備制造業(yè)部門蓬勃發(fā)展的同時,也要給予“技術(shù)密集型”裝備制造業(yè)部門額外的政策、技術(shù)扶持,畢竟高技術(shù)部門才是未來裝備制造業(yè)發(fā)展的大勢。

因此,提升中國裝備制造業(yè)及其細分行業(yè)價值鏈地位,可從以下幾方面著手:

一是提升基礎(chǔ)配套能力。中國需要結(jié)合目前國情及經(jīng)濟發(fā)展的特征,積極扶持核心產(chǎn)業(yè)與配套產(chǎn)業(yè),提供相關(guān)的配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策,并切實有效地將配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展納入到國家發(fā)展規(guī)劃中來,從而推進國家制造業(yè)的快速發(fā)展。在增加國產(chǎn)零部件產(chǎn)量的同時更要重視質(zhì)量,制造出高質(zhì)量的核心零部件和關(guān)鍵材料,從而使中國逐漸擺脫零部件嚴重依賴進口的現(xiàn)狀。此外,還要提升先進工藝、加固產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ),優(yōu)化整個行業(yè)內(nèi)的集成能力。

二是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)?;谝陨蠈嵶C分析,中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級離不開企業(yè)與政府的共同努力,企業(yè)或政府在制定升級策略時應(yīng)針對中國的國情,根據(jù)經(jīng)濟實際發(fā)展的需要,在實踐基礎(chǔ)上探索裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的途徑,從而提升中國裝備制造業(yè)的核心競爭力。政府層面應(yīng)積極完善技術(shù)市場,推動先進技術(shù)的流動與傳播,拓寬市場開放程度,積極參與裝備制造業(yè)的國際分工。企業(yè)層面需積極引進和培養(yǎng)高素質(zhì)人才,提升自主創(chuàng)新能力與管理效率,通過提升裝備制造業(yè)價值鏈中的高附加值環(huán)節(jié),構(gòu)建由自己領(lǐng)導(dǎo)的全球價值鏈,從而實現(xiàn)中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

三是促進國內(nèi)價值鏈與全球價值鏈銜接。在新形勢下核心零部件和關(guān)鍵技術(shù)成為中國裝備制造業(yè)發(fā)展所面臨的瓶頸。所以國內(nèi)價值鏈中的裝備制造企業(yè)應(yīng)積極主動融入全球價值鏈中,通過參與國際分工獲得學(xué)習機會,并通過技術(shù)溢出和價值鏈交叉等來提升國內(nèi)裝備制造業(yè)價值鏈的競爭力。同時,由于學(xué)習過程中的知識累積效應(yīng)時間較長,只有通過長期的積累才能將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,裝備制造業(yè)必須積極引入全球價值鏈中的高端環(huán)節(jié),將其嵌入到國內(nèi)價值鏈中,以較快地提升中國裝備制造業(yè)的國際地位,實現(xiàn)中國裝備制造業(yè)的發(fā)展目標。

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