李 勇

(山西大學(xué) 馬克思主義哲學(xué)研究所，山西 太原 030006)

馬克思?xì)v史哲學(xué)認(rèn)為，人類歷史的結(jié)構(gòu)與方向是歷史本身所固有的，即人類歷史有其自身的方向性。但這種方向性會(huì)使得單個(gè)的歷史事件本身喪失歷史意義，正因此，馬克思拋棄了黑格爾對(duì)歷史的目的論解釋[1]132。因?yàn)闅v史的意義與自然的意義都只能用后果來闡明，有果必有因；于是，因果解釋成了馬克思?xì)v史哲學(xué)闡釋歷史意義的科學(xué)方法。從馬克思?xì)v史哲學(xué)來看，歷史是一個(gè)自在的實(shí)體對(duì)象，需要用科學(xué)的研究方式來發(fā)現(xiàn)其有待被發(fā)現(xiàn)的特征；分析馬克思主義正是在這種認(rèn)識(shí)前提下來重構(gòu)歷史唯物主義。

一、進(jìn)化論的歷史唯物主義

方向性理論指那些闡釋歷史或生物發(fā)展過程的理論。方向性的預(yù)設(shè)前提是，某種或某些因素主導(dǎo)這一發(fā)展過程。反之，不闡釋主導(dǎo)因素的理論是非方向性理論。在歷史唯物主義的方向性原理下分析馬克思主義，進(jìn)一步認(rèn)為，所有歷史性理論都是具有方向性的理論[2]98。由此，達(dá)爾文進(jìn)化理論就成了典型的歷史理論，因?yàn)樗僭O(shè)所有物種都會(huì)在自然選擇中進(jìn)化以求更好地適應(yīng)環(huán)境；這與經(jīng)典歷史唯物主義視閾下的社會(huì)相同，因?yàn)樯鐣?huì)也會(huì)為提高生產(chǎn)力而發(fā)展。

方向性理論又可細(xì)分為特殊理論與普遍理論，特殊理論用于闡釋一個(gè)或者為數(shù)不多的發(fā)展情形，普遍理論則闡釋所有或者盡可能多的情況。理論的解釋范圍受制于理論的預(yù)設(shè)，預(yù)設(shè)也直接決定了理論的闡釋方向。例如，可以預(yù)設(shè)現(xiàn)有物種從不同物種進(jìn)化而來，也可以預(yù)設(shè)現(xiàn)有物種是從第一個(gè)有機(jī)分子進(jìn)化而來。根據(jù)這種劃分，作為歷史理論的進(jìn)化論有四個(gè)分支理論：未被指導(dǎo)的特殊理論，未被指導(dǎo)的普遍理論，被指導(dǎo)的特殊理論以及被指導(dǎo)的普遍理論。達(dá)爾文主義是一種把一般未被指導(dǎo)的進(jìn)化模型與特殊的被指導(dǎo)的進(jìn)化理論相結(jié)合的理論。但可以肯定的是，達(dá)爾文主義是一種具有整體方向性的歷史理論。

分析馬克思主義起初試圖在達(dá)爾文主義理論框架內(nèi)重構(gòu)歷史唯物主義，以增強(qiáng)經(jīng)典歷史唯物主義解釋權(quán)限的科學(xué)性。但是，這種進(jìn)化論的歷史唯物主義能否替代經(jīng)典歷史唯物主義？答案是否定的。進(jìn)化論的歷史唯物主義之核心內(nèi)涵主要有如下幾個(gè)方面：第一，特定生產(chǎn)關(guān)系中的人性把某種發(fā)展樣式賦予其生產(chǎn)模式；第二，歷史上的某種生產(chǎn)模式之生存或擴(kuò)張是它與其他模式間相互作用的結(jié)果；第三，選擇主義主導(dǎo)歷史變化與發(fā)展的解釋；第四，最終勝出的生產(chǎn)模式代表了最先進(jìn)的生產(chǎn)力；第五，代表先進(jìn)生產(chǎn)力的生產(chǎn)關(guān)系不會(huì)或很少會(huì)不敵于代表次級(jí)生產(chǎn)力的生產(chǎn)關(guān)系，并且生產(chǎn)關(guān)系一般不會(huì)出現(xiàn)倒退現(xiàn)象[3]70-71。進(jìn)化論的歷史唯物主義由于其機(jī)械性最終被分析馬克思主義拋棄了，但進(jìn)化論的歷史唯物主義關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系與歷史整體方向性的理論被分析馬克思主義保留了下來。

二、生產(chǎn)力的推動(dòng)作用

基于歷史的方向性，柯亨認(rèn)為歷史唯物主義首要任務(wù)是弄清什么是歷史的整體方向，即歷史的整體發(fā)展命題。為此，柯亨組織了一組普遍性命題，這些命題旨在闡述歷史前進(jìn)的全過程，以期對(duì)歷史現(xiàn)象作普遍性解釋。如果歷史自有其方向，那么歷史就會(huì)朝著這個(gè)方向運(yùn)動(dòng)。如果人類歷史的目標(biāo)是社會(huì)主義，那么歷史將會(huì)朝社會(huì)主義發(fā)展，馬克思主義者對(duì)此深信不疑[4]179。為解釋歷史前進(jìn)的這種方向性，必須從人類歷史活動(dòng)本身去找尋歷史前進(jìn)的推動(dòng)力。

要找出歷史前進(jìn)的推動(dòng)力系統(tǒng)，我們首先需要回答的問題有：社會(huì)存在的基本條件是什么以及社會(huì)如何提高其適應(yīng)性以滿足人類生息繁衍的需求等。在分析馬克思主義那里，社會(huì)對(duì)生產(chǎn)力的自然選擇是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的首要因素，與生產(chǎn)力相對(duì)的是合適的生產(chǎn)關(guān)系。從進(jìn)化論的角度來看，一個(gè)滿足了人所有基本要求的社會(huì)將同人類一起滅亡，因?yàn)檫M(jìn)化終止了。由此可以推出，如果某種社會(huì)制度能保證生產(chǎn)力水平高于基本生存的臨界線，那么制度就可以解釋自身存在的合理性。在物質(zhì)匱乏的歷史條件下，社會(huì)的自然選擇通過制度的發(fā)展來提升生產(chǎn)力水平以滿足社會(huì)要求；換言之，這是人類社會(huì)對(duì)生產(chǎn)力的自然選擇。假設(shè)在史前社會(huì)或某種自給自足的小型社會(huì)中，人們只能合作勞動(dòng)，那么生產(chǎn)力的提高可以來解釋合作關(guān)系存在的條件[5]282。由此，就可以解釋建立在生產(chǎn)力之上的復(fù)雜的制度系統(tǒng)。任何成功的社會(huì)都努力構(gòu)建馬克思所說的上層建筑來穩(wěn)定生產(chǎn)關(guān)系。

那么，哪種上層建筑更持久呢？換言之，起穩(wěn)定作用的上層建筑是否建立在某種普遍性的歷史條件之上？就自給自足的微型社會(huì)而言，合作的生產(chǎn)關(guān)系通常依賴于共同體制度：人們擁有共同的價(jià)值觀和信仰，有專門的社會(huì)機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定的行為予以制裁。在這種社會(huì)中，共同體成員共有的價(jià)值觀和信仰可能會(huì)把控權(quán)力，即使在社會(huì)規(guī)范不健全的情況下社會(huì)也不至于崩潰。但是人的理性常常會(huì)用來使人逃避社會(huì)規(guī)范的制約，在很多情況下，理性選擇和集體行為會(huì)對(duì)共同體生活造成摧毀性后果[6]212。所以，單靠道德或制裁都無法維護(hù)社會(huì)秩序，上層建筑中必須包含與時(shí)代意識(shí)形態(tài)相配套的治安措施。由此，自然選擇就能解釋為什么有些要素會(huì)在共同體中恒常存在。但在可能的生產(chǎn)關(guān)系中有許多生產(chǎn)關(guān)系都能滿足最低生產(chǎn)力水平的要求，人們會(huì)如何選擇生產(chǎn)關(guān)系不能依靠人的本能，而需要引入“選擇”的概念。這便產(chǎn)生了第二個(gè)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力理論，即競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論。

三、競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)力

在社會(huì)發(fā)展過程中，生產(chǎn)力的推動(dòng)作用具有首要性，但這種首要推動(dòng)作用得以實(shí)現(xiàn)需要兩個(gè)前提條件。首先，不同生產(chǎn)力水平所對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系之間的相互競(jìng)爭(zhēng)。其次，水平較高的制度戰(zhàn)勝低水平制度。從這兩個(gè)前提可以看到競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系在社會(huì)發(fā)展過程中不可忽視的推動(dòng)作用。在既定社會(huì)中，生產(chǎn)力相對(duì)于生產(chǎn)關(guān)系具有優(yōu)先性。但人類歷史上往往會(huì)出現(xiàn)一些與之相悖的情況，例如高級(jí)社會(huì)制度被次級(jí)制度取代；又如在兩套制度僵持不下的情況下，兩套制度共存、共亡、互惠等情況都有可能發(fā)生。人類資本主義的擴(kuò)張過程便是例證。從目前的資本主義世界來看，資本主義生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)取代了前資本主義生產(chǎn)關(guān)系。但某些前資本主義生產(chǎn)關(guān)系在次級(jí)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中依舊有效，只不過它們只存在于資本主義經(jīng)濟(jì)的邊緣或間質(zhì)層中，即邊緣的邊緣性存在。

羅塞·盧森堡(RoseLuxemburg)的帝國主義理論認(rèn)為：邊緣的非資本主義成分是必要的，它從資本主義內(nèi)部盈利來彌補(bǔ)資本主義的不足。如果非資本主義邊緣存在完全從屬于資本的流動(dòng)，它的存在或許可以證明資本的權(quán)威。這個(gè)邊緣部分越接近資本主義的根基，資本獲取領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要性就越發(fā)突顯出來。如果資本憑借其強(qiáng)大的生產(chǎn)力獲得控制權(quán)，基礎(chǔ)性資本主義的邊緣存在物就符合了競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力要求：1.兩種生產(chǎn)關(guān)系相互競(jìng)爭(zhēng)，但它們的生產(chǎn)力水平不相上下;2.兩種生產(chǎn)關(guān)系對(duì)應(yīng)的生產(chǎn)力水平大相徑庭，但它們的競(jìng)爭(zhēng)并不顯著。競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系起關(guān)鍵性作用最理想的狀態(tài)是，兩個(gè)水平并不相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)制度相競(jìng)爭(zhēng)。

競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論的預(yù)設(shè)類似于自然界的競(jìng)爭(zhēng)情形，即兩種能力懸殊的物種相互競(jìng)爭(zhēng)，高智能物種會(huì)最終勝出。競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論認(rèn)為，生產(chǎn)力的優(yōu)先性賦予相關(guān)的生產(chǎn)關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)性的優(yōu)勢(shì)，這個(gè)優(yōu)勢(shì)趨向于保證了技術(shù)領(lǐng)先的生產(chǎn)關(guān)系在競(jìng)爭(zhēng)中勝出。競(jìng)爭(zhēng)一般表現(xiàn)在兩個(gè)領(lǐng)域：一個(gè)是經(jīng)濟(jì)，一個(gè)是政治。更準(zhǔn)確地說，一個(gè)關(guān)乎市場(chǎng)，一個(gè)關(guān)乎階級(jí)。但是，自然生存與社會(huì)生存不同。在自然選擇中，生產(chǎn)力只要達(dá)到人類的基本要求就行，但在社會(huì)選擇中，生產(chǎn)力要達(dá)到社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的水平。競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論表明，某種生產(chǎn)關(guān)系即使?jié)撛诘乃捷^低，但只要擁有較高的現(xiàn)實(shí)水平就能夠勝出。因此，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力能夠解釋生產(chǎn)力發(fā)展受阻或需要生產(chǎn)力跨越式發(fā)展的情況，此時(shí)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力的作用便會(huì)凸顯出來；競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論將動(dòng)因置于社會(huì)中，并維護(hù)與促進(jìn)社會(huì)現(xiàn)有生產(chǎn)力的發(fā)展[7]50-53。但這種解釋模式存在著缺陷。首先，競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論對(duì)動(dòng)因的理性要求不高。社會(huì)代理人完全可以設(shè)法維護(hù)他們習(xí)以為常的制度，并利用權(quán)力加以推廣。其次，競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論將生產(chǎn)力的發(fā)展完全歸結(jié)于經(jīng)濟(jì)與政治因素。但人類歷史上只有資本主義才表現(xiàn)出來對(duì)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)成功的極度渴望，并非所有統(tǒng)治者都愿意用相互斗爭(zhēng)來換取歷史的前進(jìn)。再次，競(jìng)爭(zhēng)雙方單單依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)無法取得成功，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最大化的生產(chǎn)力并不能為政治斗爭(zhēng)提供充分的幫助。例如，生產(chǎn)力落后的大國若是集中火力足以戰(zhàn)勝先進(jìn)的小國。而且斗爭(zhēng)中的偶然因素在歷史事件中也會(huì)發(fā)揮重要作用；如果西班牙艦隊(duì)進(jìn)入英吉利海峽時(shí)沒有風(fēng)雨大作，也許這些歷史事件不僅能改變既定的史事，更有可能開啟不同的歷史進(jìn)程[8]340-348。

四、意向性的推動(dòng)力

社會(huì)對(duì)生產(chǎn)力的自然選擇與不同層次生產(chǎn)關(guān)系間的競(jìng)爭(zhēng)都是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的重要推動(dòng)力；但這兩種因素只關(guān)乎社會(huì)結(jié)構(gòu)本身，而不關(guān)乎作為歷史主體的人，歷史終歸是人的歷史。從某種意義上我們可以說，人的理性和物質(zhì)的匱乏構(gòu)成了社會(huì)發(fā)展的“歷史條件”；對(duì)匱乏的“恐懼”激勵(lì)著人們提高生產(chǎn)力，理性則提供提高生產(chǎn)力的方法。

柯亨認(rèn)為人類行為的目的是提高生產(chǎn)力，歷史主體為了減輕自己的工作負(fù)擔(dān)而引入更先進(jìn)的生產(chǎn)力。這種判斷顯然是值得懷疑的，歷史代理人無法直接干預(yù)生產(chǎn)力的發(fā)展，理性的人只會(huì)根據(jù)生產(chǎn)關(guān)系能否促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展去選擇合適的生產(chǎn)關(guān)系；換言之，人只能以改善生產(chǎn)關(guān)系的間接方式來促使生產(chǎn)力的提高。如果人們可以以超越歷史的維度來直接干預(yù)生產(chǎn)力，那么對(duì)歷史前進(jìn)的解釋就不需要生產(chǎn)關(guān)系了?？潞嗤ㄟ^對(duì)人類行為目的的描述原本是為了論證其社會(huì)整體發(fā)展理論，但柯亨的這種描述為人們提供了社會(huì)發(fā)展推動(dòng)力的“意向性解釋”維度。社會(huì)發(fā)展的意向性理論指，社會(huì)關(guān)系是其所是，乃是因?yàn)樗鼭M足了社會(huì)代理人的意愿，即代理人希望影響生產(chǎn)力發(fā)展的意愿。提高生產(chǎn)力的意向控制著改變生產(chǎn)關(guān)系的意向，這表明生產(chǎn)力相對(duì)于生產(chǎn)關(guān)系具有優(yōu)先性。從人類歷史進(jìn)程中，能找出很多例子來證明人的意向性在歷史前進(jìn)中的推動(dòng)作用。

但就生產(chǎn)關(guān)系的建立或改變而言，意向性推動(dòng)力理論存在著缺陷?！叭恕痹跉v史中確實(shí)發(fā)揮了保留或廢除某種生產(chǎn)關(guān)系的作用，但這既非個(gè)人意志也非集體意志的結(jié)果。人們的確可以單方面建立一些關(guān)系，但并非所有關(guān)系都可以單方面建立。如婚姻關(guān)系，一個(gè)人能選擇跟某人結(jié)婚但不能單方面建立婚姻關(guān)系，因?yàn)檫€需要另一方的互補(bǔ)性選擇。同理，建立資本主義的生產(chǎn)關(guān)系需要更高級(jí)的雙向性選擇。蘇東劇變就戲劇性地證明了意向性理論是值得懷疑的。蘇聯(lián)人一度通過強(qiáng)大的政治意志以求達(dá)到明確的社會(huì)目標(biāo)，但實(shí)驗(yàn)最終失敗了；這在很大程度上證明了：在實(shí)踐中和理論上安置生產(chǎn)關(guān)系以求其為生產(chǎn)力進(jìn)步供應(yīng)動(dòng)力并不總是有效，這也證實(shí)了意向性作用的有限性[9]137-140。

五、社會(huì)內(nèi)增值的推動(dòng)作用

假定在生產(chǎn)力推動(dòng)力、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系推動(dòng)力與意向性推動(dòng)力既定或不起作用的情況下，社會(huì)是否會(huì)出現(xiàn)已知范圍之外的發(fā)展或飛躍。羅伯特·布倫納(Robert Brenner)在對(duì)英國農(nóng)業(yè)資本主義興起的研究中發(fā)現(xiàn)了另一個(gè)社會(huì)發(fā)展推動(dòng)力，即社會(huì)內(nèi)增值推動(dòng)力。社會(huì)的內(nèi)增殖過程就是歷史前進(jìn)的必然過程，不關(guān)乎其他因素。

布倫納研究的預(yù)設(shè)問題是：在封建主義生產(chǎn)關(guān)系系統(tǒng)性地阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的條件下，資本主義是如何促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的。布倫納在研究中發(fā)現(xiàn)中世紀(jì)歐洲的封建主義呈現(xiàn)如下兩個(gè)特征：1.歐洲的封建主義在政治上是分散的;2.歐洲封建時(shí)期人口數(shù)量的波動(dòng)遵循一定規(guī)律，即人口爆炸之后出現(xiàn)回落，隨后又開始上升。第一個(gè)特征意味著某個(gè)地區(qū)可能存在其獨(dú)有的生產(chǎn)關(guān)系。雖然封建時(shí)期的歐洲有一個(gè)類國家的上層建筑，但歐洲并沒有統(tǒng)一的生產(chǎn)關(guān)系。某種生產(chǎn)制度在相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域內(nèi)獲得了獨(dú)立發(fā)展的條件。第二個(gè)特征中人口在銳減過程中，遼闊疆域內(nèi)各地區(qū)的封建結(jié)構(gòu)被瓦解。勞動(dòng)力不足造成區(qū)域性的生產(chǎn)缺位。但當(dāng)人口數(shù)量開始上升，那些可以有效地控制先前被破壞的生產(chǎn)力的團(tuán)體開始控制舊有財(cái)富，并決定了生產(chǎn)關(guān)系的特征。在人口波動(dòng)的過程中，封建權(quán)力結(jié)構(gòu)在農(nóng)民支持者和反對(duì)者中得以重建，如法國給予佃農(nóng)土地私有權(quán)，而波蘭模式則使地主享有充分的土地所有權(quán)；土地的獲得者最終復(fù)辟了封建生產(chǎn)關(guān)系。英國居于這兩種極端的中間，地主擁有土地卻沒有權(quán)力驅(qū)使農(nóng)民；農(nóng)業(yè)資本主義的階級(jí)結(jié)構(gòu)就在英國建立起來，地主和農(nóng)民在勞動(dòng)力市場(chǎng)中建立關(guān)系，這種市場(chǎng)關(guān)系后來構(gòu)成了資本主義“世界歷史”[5]278-286。

這個(gè)過程被布倫納稱為封建經(jīng)濟(jì)在人口循環(huán)中的內(nèi)增殖過程。封建的增殖理論表明了英國農(nóng)業(yè)資本主義必然會(huì)出現(xiàn)：如果在每個(gè)人口循環(huán)周期中設(shè)立10或20個(gè)獨(dú)立的增殖實(shí)驗(yàn)，那么英國模式出現(xiàn)的可能性就很大。封建的內(nèi)增殖理論表明資本主義進(jìn)程是不可避免的；只要封建的人口的循環(huán)不斷出現(xiàn)，資本主義成為現(xiàn)實(shí)的概率就會(huì)很高。資本主義在很大程度上就是歷史的必然[8]57-72。如果封建的增殖理論成立，那么就可以說資本主義起源于封建主義,但在社會(huì)內(nèi)增值理論中，資本主義已經(jīng)完全超越經(jīng)濟(jì)概念而成了一個(gè)具有整體性的社會(huì)概念[10]59。由此，可以得出如下兩個(gè)推論：第一，封建主義孕育出新的經(jīng)濟(jì)制度是必然的，新制度能更好地發(fā)展生產(chǎn)力；第二，增值傾向有可能將生產(chǎn)力引入一個(gè)完全陌生的發(fā)展模式，而這新舊發(fā)展模式的差異決定了競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中的勝負(fù)。

綜上所述，在現(xiàn)代西方史學(xué)對(duì)史學(xué)理論解構(gòu)的壓力下，分析馬克思主義開始了歷史唯物主義的重塑工作。當(dāng)然現(xiàn)代史學(xué)的壓力只是這種重塑工作的外源性原因，更根本性的原因在于馬克思主義內(nèi)部對(duì)馬克思主義理論科學(xué)性的要求，早在20世紀(jì)40年代，以康福斯(Maurice Cornforth)為代表的一批英國馬克思主義學(xué)者就開始了科學(xué)闡釋馬克思主義的嘗試。在重構(gòu)歷史唯物主義的大背景下，分析馬克思主義以現(xiàn)代科學(xué)理論與思維方式為基本依托，勾勒出歷史前進(jìn)的推動(dòng)力體系。在幾十年的理論探討與爭(zhēng)辯中，分析馬克思主義給出了四個(gè)相對(duì)清晰與完整的推動(dòng)力理論，當(dāng)然還有其他關(guān)于推動(dòng)力的理論，如“生產(chǎn)模式過渡理論”等。如果沒有歷史整體發(fā)展的方向性理論，生產(chǎn)力理論就不成立；生產(chǎn)力理論的“真”來源于整體發(fā)展理論的“真”。生產(chǎn)力的自然選擇理論清除了生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系歷時(shí)性理論的干擾；經(jīng)典馬克思主義把經(jīng)濟(jì)與政治沖突看成階級(jí)社會(huì)中歷史變遷的基本動(dòng)力，競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)力理論則進(jìn)一步將馬克思主義與歷史決定理論聯(lián)系起來；然而競(jìng)爭(zhēng)理論丟失的資本主義進(jìn)程的方向意義卻給社會(huì)內(nèi)增值理論保留了空間；而意向性推動(dòng)力理論則重聲了理性人的歷史主體地位。

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