歐洲司法效率委員會(huì)

蔣麗萍 譯**

概述

《歐洲強(qiáng)制執(zhí)行工作指南》的內(nèi)容可分為四類：第一類內(nèi)容主要體現(xiàn)的原則是執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行過(guò)程有完全的掌控權(quán)；第二類內(nèi)容是就確保所有當(dāng)事人充分了解執(zhí)行程序而向歐洲委員會(huì)成員國(guó)提出的建議；第三類內(nèi)容涉及如何提升執(zhí)行工作的質(zhì)量以及實(shí)行常規(guī)化質(zhì)量控制的問(wèn)題；第四類內(nèi)容則涉及如何促進(jìn)在執(zhí)行程序中使用通用的法律術(shù)語(yǔ)的問(wèn)題。

1.賦予執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)施執(zhí)行活動(dòng)的職能

1.1 執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍

1.1.1 執(zhí)行名義

10. 2009年12月17日歐洲司法效率委員會(huì)通過(guò)的《關(guān)于更好地實(shí)施歐洲理事會(huì)執(zhí)行建議的指導(dǎo)方針》第33條指出，“根據(jù)各國(guó)法律的定義，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)內(nèi)法律規(guī)定的權(quán)限負(fù)責(zé)執(zhí)行工作”?！俺蓡T國(guó)應(yīng)考慮賦予執(zhí)行人員獨(dú)立的權(quán)限，使其能夠獨(dú)立執(zhí)行司法裁判和其他可執(zhí)行的名義或文件并實(shí)施執(zhí)行地國(guó)家法律規(guī)定的所有執(zhí)行活動(dòng)”。

11.部分執(zhí)行工作從法院剝離。根據(jù)《指導(dǎo)方針》的有關(guān)規(guī)定，在大多數(shù)歐洲國(guó)家的立法中，有執(zhí)行依據(jù)的強(qiáng)制執(zhí)行工作原則上無(wú)需法院事先授權(quán)，而且執(zhí)行程序并不全部采取法庭審判的形式。執(zhí)行人員與法官之間的工作安排如下：首先，在歐洲大多數(shù)國(guó)家的立法中，除了強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)際流程外，執(zhí)行人員還要核實(shí)強(qiáng)制執(zhí)行的前提條件是否具備，并監(jiān)督執(zhí)行程序中涉及的各個(gè)組織。其次，除特殊情況外，法院只有如下情況下才會(huì)介入：一是解決因執(zhí)行行動(dòng)產(chǎn)生的爭(zhēng)議；二是簽發(fā)某些授權(quán)（例如，執(zhí)行行動(dòng)必須在第三方用作住宅的場(chǎng)所進(jìn)行）。這一分工有助于緩解法院的案件積壓狀況，在加快執(zhí)行工作的同時(shí)兼顧債務(wù)人的權(quán)利。此外，它賦予了執(zhí)行名義作為執(zhí)行程序的基礎(chǔ)作用。

12.執(zhí)行職能的集中化。在某些成員國(guó)，執(zhí)行人員負(fù)責(zé)實(shí)施該國(guó)立法規(guī)定的大多數(shù)甚至全部執(zhí)行工作。這使當(dāng)事人更容易參與到執(zhí)行過(guò)程中（無(wú)論是債權(quán)人，債務(wù)人還是第三方），也有助于維持債權(quán)人和債務(wù)人的權(quán)利平衡。通過(guò)這樣的集中執(zhí)行體系，執(zhí)行人員對(duì)債務(wù)人的情況及其與債權(quán)人的關(guān)系可以有更全面的了解。如此一來(lái)，執(zhí)行人員對(duì)追討債務(wù)的程序性決策有了更大影響力。因此，這種解決方案允許執(zhí)行人員更好地為債權(quán)人提供追討債務(wù)的策略建議，并確保在各種情況下都采取了最為合適的策略。

1.1.2 執(zhí)行人員的附屬活動(dòng)

13.執(zhí)行工作的跨界屬性。根據(jù)《指導(dǎo)方針》第34條的規(guī)定，除了開(kāi)展執(zhí)行工作之外，執(zhí)行人員還應(yīng)開(kāi)展與其職能相適應(yīng)的廣泛的“附屬活動(dòng)”（如債務(wù)追討，在公開(kāi)拍賣中自愿購(gòu)買動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)，扣押貨物，記錄或報(bào)告證據(jù)和破產(chǎn)程序）。目前，雖然所有成員國(guó)的執(zhí)行人員都至少有權(quán)采取某一種“附屬活動(dòng)”，但各國(guó)之間存在著重大差異。例如，在大多數(shù)國(guó)家，執(zhí)行人員有強(qiáng)制公開(kāi)拍賣的權(quán)力，而在少數(shù)國(guó)家執(zhí)行人員可以代表當(dāng)事人出庭，起草私人契約和文件，擔(dān)任調(diào)解員或參與破產(chǎn)程序。因此，歐洲委員會(huì)成員國(guó)可以擴(kuò)大執(zhí)行人員進(jìn)行“附屬活動(dòng)”的權(quán)力，確保執(zhí)行人員可以在此范圍內(nèi)向公眾提供“全面服務(wù)”。這樣還可以幫助債權(quán)人和債務(wù)人簡(jiǎn)化相關(guān)程序。

14.執(zhí)行人員所出具文件的證明價(jià)值。作為執(zhí)行名義、執(zhí)行程序性文件或執(zhí)行人員附屬活動(dòng)（特別是其實(shí)際報(bào)告活動(dòng)）的一部分，執(zhí)行人員可以出具用于描述其個(gè)人認(rèn)定的事實(shí)以及其個(gè)人實(shí)施的活動(dòng)的文件。各成員國(guó)可以確定這些文件在哪些條件下具有證明價(jià)值，以阻止當(dāng)事人為拖延執(zhí)行而提出的異議，同時(shí)可以促進(jìn)法律的確定性。

1.2 對(duì)執(zhí)行人員的法定保障

15.隨著各成員國(guó)執(zhí)行人員的工作更加多樣化，執(zhí)行的范圍也得到拓展。為確保執(zhí)行工作的質(zhì)量，各成員國(guó)法律都有關(guān)于執(zhí)行人員法定保障的相關(guān)規(guī)定。在這方面，成員國(guó)應(yīng)特別注意為執(zhí)行人員提供培訓(xùn)，保障其職業(yè)活動(dòng)的進(jìn)行。

1.2.1 職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)規(guī)則

1.2.1.1 職業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容

16.培訓(xùn)與需求的相關(guān)性。執(zhí)行人員（及雇員）所接受的所有初期或在職理論和實(shí)踐培訓(xùn)都應(yīng)該與執(zhí)行人員開(kāi)展執(zhí)行工作的各項(xiàng)任務(wù)所反映的需求相適應(yīng)。

17.高水平的職業(yè)培訓(xùn)。除了滿足日常執(zhí)行工作需求的必要培訓(xùn)，執(zhí)行人員還需要接受高水平的職業(yè)培訓(xùn)。這不僅僅是因?yàn)槊袷聢?zhí)行程序規(guī)則的復(fù)雜性和執(zhí)行人員任務(wù)的多樣性，還因?yàn)楣妼?duì)于執(zhí)行人員的信任和尊重。在這方面，各國(guó)可以參考其他法律職業(yè)（律師，公證人或法官）的培訓(xùn)水平來(lái)設(shè)計(jì)執(zhí)行人員的培訓(xùn)。同樣，除了學(xué)習(xí)有關(guān)于執(zhí)行程序及實(shí)踐中操作等課程外，執(zhí)行人員還可以接受沖突管理技巧和調(diào)解方面的培訓(xùn)。

18.執(zhí)行人員的職前工作實(shí)習(xí)。為了補(bǔ)充基本的理論培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)安排即將成為執(zhí)行人員的人與一位在職的執(zhí)行人員一起工作。實(shí)習(xí)期不能太短，以便讓受訓(xùn)者獲得未來(lái)執(zhí)行工作中所需的基本實(shí)踐知識(shí)，使受訓(xùn)者置身現(xiàn)實(shí)生活，面對(duì)執(zhí)行的實(shí)際情況。為了檢查受訓(xùn)人員對(duì)于必要知識(shí)的掌握程度，可以在培訓(xùn)結(jié)束時(shí)組織專業(yè)考試。

19.在職培訓(xùn)。可以建立在職培訓(xùn)機(jī)制，不僅為真正的執(zhí)行人員（必須進(jìn)行這種培訓(xùn)）提供培訓(xùn)，也為他們的雇員（特別是法律允許接受執(zhí)行人員委托行使某些職權(quán)的專業(yè)人員）提供培訓(xùn)。

1.2.1.2 職業(yè)培訓(xùn)基礎(chǔ)設(shè)施

20.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)。執(zhí)行人員初期培訓(xùn)和在職培訓(xùn)可能來(lái)自多個(gè)不同的培訓(xùn)提供者，例如高校、有經(jīng)驗(yàn)的執(zhí)行人員等。各國(guó)可以采取措施協(xié)調(diào)這些資源，以便達(dá)到更好的效果（例如高校與執(zhí)行人員專業(yè)組織成立的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間的“公眾-私人”合作關(guān)系）。同樣，他們也可能鼓勵(lì)建立專門的機(jī)構(gòu)來(lái)提供執(zhí)行人員培訓(xùn)（如1960年在法國(guó)設(shè)立的國(guó)家法律程序?qū)W校）。

1.2.2 關(guān)于如何行使執(zhí)行職能的規(guī)則

1.2.2.1 關(guān)于執(zhí)行人員職業(yè)組織的規(guī)定

21.執(zhí)行人員在各國(guó)的分布情況。在有些成員國(guó)，執(zhí)行人員擁有廣泛的地域管轄權(quán)，可以延伸到全國(guó)。然而，隨著管轄權(quán)的擴(kuò)張，執(zhí)行人員聯(lián)合起來(lái)形成大型組織，這樣一來(lái)中小型的執(zhí)行活動(dòng)逐漸消失，造成執(zhí)行行動(dòng)的減少（例如在荷蘭和英國(guó)）。

這樣的組織確有優(yōu)勢(shì)。例如，可以防范某些債權(quán)人操縱個(gè)別執(zhí)行人員的風(fēng)險(xiǎn)。但是，與現(xiàn)行執(zhí)行程序虛化的趨勢(shì)相結(jié)合，這可能導(dǎo)致管轄地域的重新分配，從而帶來(lái)根本性的變化。農(nóng)村和小城鎮(zhèn)可能會(huì)存在缺少法律監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)。然而，執(zhí)行人員在地理位置上的接近可能促使執(zhí)行人員與債務(wù)人的良好溝通，并能夠幫助執(zhí)行人員更全面考慮債務(wù)人的狀況。

1.2.2.2 關(guān)于如何監(jiān)督執(zhí)行人員工作的規(guī)則

22.執(zhí)行人員職業(yè)操守和執(zhí)行工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。為確保公眾充分了解執(zhí)行人員的業(yè)務(wù)職責(zé)，歐洲理事會(huì)成員國(guó)可以制定細(xì)化的工作要求，文字表述應(yīng)便于理解，并盡可能廣而告之。

除了執(zhí)行工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，也可以制定并發(fā)布執(zhí)行人員的行為規(guī)范。執(zhí)行人員行為規(guī)范應(yīng)特別涉及：執(zhí)行人員的客觀性、廉潔性和獨(dú)立性；嚴(yán)格遵守現(xiàn)行法律規(guī)定的義務(wù)；保密的職業(yè)責(zé)任；執(zhí)行人員與債權(quán)人、債務(wù)人、第三方、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、法官以及所有其他法律專業(yè)人員（如律師，財(cái)產(chǎn)登記處和公證人）之間的關(guān)系；執(zhí)行人員之間的關(guān)系；執(zhí)行人員的私人生活行為準(zhǔn)則以及執(zhí)行人員有為社會(huì)公眾提供建議的義務(wù)。

23.針對(duì)執(zhí)行人員的懲戒規(guī)則。完整的懲戒規(guī)則有助于公眾形成對(duì)執(zhí)行人員的信任。各成員國(guó)務(wù)必有效地利用懲戒規(guī)則，確保懲戒程序符合司法規(guī)律的要求（符合《歐洲人權(quán)公約》第六條規(guī)定的享有公平審判的權(quán)利）。同樣，規(guī)則中的處罰措施應(yīng)當(dāng)在法律上作出明確的規(guī)定并根據(jù)情況進(jìn)行調(diào)整，以使主管當(dāng)局根據(jù)執(zhí)行人員被指控行為的嚴(yán)重性施加最適當(dāng)?shù)膽土P。對(duì)于所科處的懲罰，執(zhí)行人員也可以提出上訴。

24.監(jiān)督機(jī)構(gòu)。各國(guó)可以依據(jù)適用于執(zhí)行人員的法律規(guī)則來(lái)明確各個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)（法院、代表執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職業(yè)組織）之間的任務(wù)分工。就此而言，如果該組織具備相應(yīng)條件，則其設(shè)置應(yīng)仿照公法管轄下的法人形式，或者置于國(guó)家監(jiān)督之下。

各國(guó)也可以考慮設(shè)立獨(dú)立的行政機(jī)構(gòu)行使這些具體職能，且其首要職能便是負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督和處罰執(zhí)行人員的行為。在這種情況下，應(yīng)對(duì)這些獨(dú)立行政機(jī)構(gòu)作出的決定進(jìn)行司法審查。

2.確保雙方充分理解執(zhí)行過(guò)程

2.1 向各方通報(bào)執(zhí)行工作進(jìn)程

2.1.1 讓當(dāng)事人知曉所適用的法律

25.將所有規(guī)則集中于一個(gè)文件之中。全面告知有關(guān)適用法律的完整信息是讓公眾理解和控制執(zhí)行過(guò)程的第一步。這些信息必須便于公眾獲取。為此，各成員國(guó)不妨制定相關(guān)法典（如法國(guó)的《民事執(zhí)行程序法》）或單行法律（如西班牙的《民事訴訟法》）。即使這些法典或法律沒(méi)有收錄關(guān)于執(zhí)行程序的所有規(guī)則，那么至少應(yīng)囊括關(guān)于執(zhí)行程序的主要規(guī)范。這種匯編也可以幫助執(zhí)行人員和主管機(jī)構(gòu)開(kāi)展執(zhí)行工作，確保法律法規(guī)的正確適用。

26.發(fā)布情況說(shuō)明。各國(guó)關(guān)于執(zhí)行程序的立法信息可以通過(guò)向當(dāng)事人散發(fā)記載有各類執(zhí)行程序、執(zhí)行人員組織和執(zhí)行人員的任務(wù)等內(nèi)容的簡(jiǎn)明的情況說(shuō)明書來(lái)傳達(dá)。在理想狀態(tài)下，這些情況說(shuō)明書應(yīng)該包括成員國(guó)國(guó)內(nèi)法院和國(guó)際法院（如歐洲人權(quán)法院）的相關(guān)判例法的摘錄。特別是在這些法院出具了執(zhí)行名義的情況下，相關(guān)判例的重要性就更加突顯。真實(shí)案例的描述可以幫助公眾更好地理解執(zhí)行程序中適用的規(guī)則。

為了達(dá)到目的，情況說(shuō)明的文字表述應(yīng)便于理解。在情況說(shuō)明中還可以提供各類型執(zhí)行程序效率的相關(guān)數(shù)據(jù)（例如平均時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本），而不應(yīng)局限于現(xiàn)行規(guī)則的簡(jiǎn)單描述。

情況說(shuō)明可以通過(guò)各種各樣可能的方式進(jìn)行傳播，以確保更多公眾知悉其內(nèi)容（例如，紙質(zhì)版本應(yīng)在法院和執(zhí)行人員辦公室備查發(fā)放；而電子版應(yīng)發(fā)布在各成員國(guó)政府和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上）。

2.1.2 向各方當(dāng)事人通報(bào)他們所涉及的執(zhí)行程序

27.無(wú)論是債權(quán)人還是債務(wù)人，所有當(dāng)事人都應(yīng)該對(duì)其所涉及的執(zhí)行程序有充分的認(rèn)識(shí)，并應(yīng)了解其在整個(gè)過(guò)程中可能面臨的各種選擇及法律后果。

28.為收到正式通知的當(dāng)事人提供書面解釋。各成員國(guó)可以采取措施（例如規(guī)定程序終止的具體情況），以確保在執(zhí)行程序期間向債務(wù)人或第三方送達(dá)的所有通知中都說(shuō)明了如不遵守相關(guān)規(guī)定則可能產(chǎn)生的法律后果以及明確其可能提出異議的情況。同時(shí)，書面解釋中還應(yīng)包括提出異議的時(shí)間限制，并明確哪個(gè)法院有權(quán)對(duì)異議作出裁決。此種文書包含的所有信息都應(yīng)該以非常明顯的字體載明，并使用便于所有人理解的文字表述。

29.為收到正式通知的當(dāng)事人提供口頭說(shuō)明。為確保收到正式通知的當(dāng)事人（例如被強(qiáng)制執(zhí)行的債務(wù)人或第三方）充分理解文件內(nèi)容，執(zhí)行人員直接向接收方遞交程序性文件時(shí)可以口頭重復(fù)本文件所載明的主要信息（例如該程序性文件的后果和可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議等）。為確保充分理解，法律可以規(guī)定送達(dá)文件和口頭重復(fù)要同時(shí)做到。

30.向債權(quán)人提供信息和建議。各國(guó)法律可以規(guī)定執(zhí)行人員有義務(wù)向債權(quán)人通報(bào)執(zhí)行程序的進(jìn)展情況，在適當(dāng)情況下可以使用信息技術(shù)進(jìn)行通報(bào)。在執(zhí)行程序中，執(zhí)行人員可以向債權(quán)人就可采取的執(zhí)行策略提出建議。

2.2.適用法律的可理解性

2.2.1 程序清晰

31.立法的內(nèi)容。除了詳細(xì)說(shuō)明適用于每一種執(zhí)行程序明確的法律規(guī)則外，各國(guó)還應(yīng)制定包含各種指導(dǎo)原則的一般規(guī)定（如權(quán)利平衡原則、可扣押債務(wù)人貨物原則等）。作為強(qiáng)制執(zhí)行措施基礎(chǔ)的執(zhí)行名義類型也應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定。

32.程序文書的標(biāo)準(zhǔn)化。由多個(gè)步驟構(gòu)成的執(zhí)行程序?qū)嶋H上是由一系列法律文書完成的（如付款命令、查封扣押令和正式書面通知）。為獲得法律上的確定性以及便于核實(shí)強(qiáng)制執(zhí)行程序中文書的規(guī)范性，成員國(guó)可以建立標(biāo)準(zhǔn)化的法律文書樣式，并允許所有執(zhí)行人員訪問(wèn)執(zhí)行文書庫(kù)。

2.2.2 成本明晰

33.公示費(fèi)用。無(wú)論是私人執(zhí)業(yè)還是國(guó)家雇員履行職務(wù)，執(zhí)行人員在實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)都被賦予一部分公共權(quán)力，具有“公共國(guó)家機(jī)構(gòu)”的身份。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)制定本國(guó)的執(zhí)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

一國(guó)內(nèi)（如在保加利亞和法國(guó)）既存在私人執(zhí)行又存在公共機(jī)構(gòu)執(zhí)行的，為避免評(píng)估執(zhí)行費(fèi)用的差異以及歧視待遇，各國(guó)可以依據(jù)相同的客觀標(biāo)準(zhǔn)確立執(zhí)行收費(fèi)幅度。

現(xiàn)行的執(zhí)行費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡最大可能廣泛告知廣大公眾，告知的形式可以多種多樣，包括紙質(zhì)媒體和電子媒體。例如，可以在執(zhí)行人員的辦公室（公眾可見(jiàn)區(qū)域）和互聯(lián)網(wǎng)上（在政府網(wǎng)站或執(zhí)行機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上）公示執(zhí)行費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

3.確保執(zhí)行程序的質(zhì)量

3.1 高標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行程序要求

3.1.1 執(zhí)行程序的效率

34.主管法院。為提高效率，歐洲理事會(huì)成員國(guó)（如意大利、法國(guó)和葡萄牙）可以設(shè)立專門法院來(lái)處理各類執(zhí)行案件。

設(shè)立專門法院的做法可以就財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行的具體階段提供更加簡(jiǎn)便的程序規(guī)則（例如，當(dāng)需要平衡一方當(dāng)事人的權(quán)利和另一方被查封的財(cái)產(chǎn)時(shí)，通過(guò)提出異議來(lái)拖延強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)非常高），加快執(zhí)行工作進(jìn)程。從這方面來(lái)說(shuō)，各國(guó)可以逐步建立簡(jiǎn)便的執(zhí)行程序規(guī)則（如制定口頭提出異議的程序規(guī)則）。同樣，成功的執(zhí)行往往取決于“出其不意”，這樣便可以省去某些對(duì)抗式的程序（例如對(duì)銀行賬戶采取預(yù)防性查封措施）。

35.執(zhí)行失敗風(fēng)險(xiǎn)的集體負(fù)擔(dān)。成功的執(zhí)行程序就是實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的債權(quán)。但是，如果債務(wù)人不具備足夠的資源償還債務(wù)，債權(quán)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。在這方面，對(duì)于某些類型的債務(wù)（特別是撫養(yǎng)費(fèi)債務(wù)），各國(guó)的法律可以建立相應(yīng)機(jī)制，將債務(wù)人個(gè)人破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分散到某個(gè)群體身上。例如，可以考慮申請(qǐng)執(zhí)行撫養(yǎng)費(fèi)的債權(quán)人有權(quán)從相關(guān)的國(guó)家機(jī)構(gòu)那里獲得一次性的整筆款項(xiàng)（這筆款項(xiàng)來(lái)自于由國(guó)家罰款、罰金所得收益支持的賠償基金）。

36.執(zhí)行程序類型的多樣化。針對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行中各種不同類型的義務(wù)（如給付義務(wù)、作為或不作為的義務(wù)）以及不同類型的財(cái)產(chǎn)（如動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)、有形資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)、注冊(cè)資產(chǎn)或非注冊(cè)資產(chǎn)），成員國(guó)可以制定各類不同的執(zhí)行程序分別適用。

37.執(zhí)行人員有權(quán)進(jìn)入私人場(chǎng)所。為了采取某些執(zhí)行措施，執(zhí)行人員能夠進(jìn)入執(zhí)行命令所載明的資產(chǎn)所在地的私人場(chǎng)所（包括住所）。對(duì)此，各國(guó)立法應(yīng)當(dāng)允許執(zhí)行人員請(qǐng)求并獲得國(guó)家執(zhí)法機(jī)構(gòu)的協(xié)助。場(chǎng)所的占有人不在場(chǎng)或妨礙執(zhí)行人員進(jìn)入的，并不能阻止強(qiáng)制措施或保全措施的繼續(xù)。但是，強(qiáng)行進(jìn)入私人場(chǎng)所進(jìn)行執(zhí)行活動(dòng)亦應(yīng)符合法律要求的保障措施（現(xiàn)場(chǎng)有見(jiàn)證人以確保執(zhí)行工作適當(dāng)進(jìn)行，強(qiáng)制執(zhí)行人員進(jìn)入場(chǎng)所后應(yīng)謹(jǐn)慎關(guān)閉入口等）。

38.涉及第三方的執(zhí)行措施。被強(qiáng)制執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)可能會(huì)存放在任何場(chǎng)所。因此，實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)由第三方交付某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)以完成執(zhí)行程序的情況，有的第三方甚至居住在作為執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的房屋里。法律禁止拒不履行的債務(wù)人將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三方以逃避執(zhí)行和保全措施。

39.保全措施的決定與實(shí)施。根據(jù)各國(guó)法律規(guī)定，債權(quán)人尚未獲得執(zhí)行名義時(shí)，可以申請(qǐng)相關(guān)法院采取保全措施。保全措施的目的是為了保護(hù)債權(quán)人的利益（尚需取得審判法院的承認(rèn)），同時(shí)保持債務(wù)人的資產(chǎn)完整。如果債權(quán)人已經(jīng)獲得了執(zhí)行名義，便可以在無(wú)須法院事先授權(quán)的情況下直接安排執(zhí)行事宜。不過(guò)，對(duì)于那些惡意采取保全措施的情況，法院也將根據(jù)經(jīng)驗(yàn)給予嚴(yán)格控制。

3.1.1.1 啟動(dòng)執(zhí)行程序

40.無(wú)力支付執(zhí)行費(fèi)時(shí)如何啟動(dòng)執(zhí)行程序。為保障當(dāng)事人的司法救濟(jì)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)建立“法律援助計(jì)劃”以幫助那些無(wú)力支付執(zhí)行費(fèi)用的債權(quán)人。在一些國(guó)家，符合一定條件的債權(quán)人可以獲得這種援助。這些國(guó)家應(yīng)當(dāng)建立提供法律援助的客觀標(biāo)準(zhǔn)（例如申請(qǐng)人的收入來(lái)源）以避免不公。此外，執(zhí)行名義的類型本身并不能影響是否給予債權(quán)人法律援助。無(wú)論執(zhí)行人員所持有的執(zhí)行名義類型如何，都可以向符合條件的債權(quán)人提供法律援助。最后，提供法律援助并非只能發(fā)生在案件審理階段，在執(zhí)行的任何階段都可以考慮法律援助。

3.1.1.2 關(guān)于債務(wù)人及其資產(chǎn)的信息

41.誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)接收從財(cái)產(chǎn)調(diào)查中獲得的信息。無(wú)論是通過(guò)咨詢登記處（非公開(kāi)方式），還是直接詢問(wèn)債務(wù)人，執(zhí)行機(jī)構(gòu)依法獲取的關(guān)于資產(chǎn)的信息（如債務(wù)人家庭住址、債務(wù)人的雇主的身份或聯(lián)系辦法、債務(wù)人銀行賬戶等）不得直接交給債權(quán)人。因?yàn)閳?zhí)行人員負(fù)有保密義務(wù)，所以只有他們才可以擁有和使用這些信息。

42.調(diào)查債務(wù)人的資產(chǎn)。各國(guó)的立法應(yīng)當(dāng)賦予執(zhí)行機(jī)構(gòu)直接通過(guò)安全的電子系統(tǒng)查詢財(cái)產(chǎn)登記的權(quán)力。為避免過(guò)多的程序成本，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以查詢集多種信息于一身的財(cái)產(chǎn)登記冊(cè)，如由稅務(wù)機(jī)關(guān)（如瑞典）和社會(huì)保障機(jī)構(gòu)建立的登記冊(cè)。如果僅允許執(zhí)行機(jī)構(gòu)查詢只有零星信息的登記冊(cè)（如車輛登記）則難以提高效率。

即使有些國(guó)家（如德國(guó)和意大利）的立法允許通過(guò)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)申報(bào)來(lái)調(diào)查有關(guān)信息，執(zhí)行機(jī)構(gòu)查詢財(cái)產(chǎn)登記的權(quán)力仍應(yīng)保留。盡管申報(bào)不實(shí)會(huì)導(dǎo)致民事或刑事處罰，但仍不能排除債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)申報(bào)可能是不完整、不準(zhǔn)確或者虛假的。此外，向制作財(cái)產(chǎn)登記冊(cè)的政府機(jī)構(gòu)詢問(wèn)問(wèn)題，相較于從債務(wù)人那里獲取信息，會(huì)減少其企圖隱瞞資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)依法提出查詢財(cái)產(chǎn)信息的申請(qǐng)時(shí)，持有財(cái)產(chǎn)信息的機(jī)構(gòu)不得以職業(yè)保密為由拒絕執(zhí)行機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。此外，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以根據(jù)法律規(guī)定的條件，將自己獲取的涉及同一債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)信息應(yīng)用于數(shù)個(gè)不同的執(zhí)行案件中。

43.對(duì)債務(wù)人的責(zé)任開(kāi)展調(diào)查。歐洲理事會(huì)成員國(guó)可以建立一套公布執(zhí)行措施和保全措施的中央計(jì)算機(jī)檔案庫(kù)系統(tǒng)，由各國(guó)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)更新（例如，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向管理該檔案的機(jī)構(gòu)報(bào)告其在執(zhí)行程序中實(shí)施的所有活動(dòng)）。該檔案將列出所有債務(wù)人目前接受執(zhí)行的情況，以及債務(wù)人沒(méi)有可供查封財(cái)產(chǎn)的情況。這種信息對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)以及債權(quán)人來(lái)說(shuō)非常有用，可以幫助他們決定是否值得將執(zhí)行程序繼續(xù)進(jìn)行下去。如果在債務(wù)人沒(méi)有財(cái)產(chǎn)的情況下還一味采取措施，則只會(huì)增加成本而最終也難以讓債權(quán)人滿意。上述機(jī)制可以使執(zhí)行程序更有效率。為避免不必要的信息披露，應(yīng)該嚴(yán)格控制這些計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息的傳播和使用。

3.1.1.3 促使加快執(zhí)行的因素

44.促進(jìn)電子執(zhí)行。新的通訊技術(shù)在司法領(lǐng)域的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，這已是歐洲理事會(huì)成員國(guó)的主要趨勢(shì)。當(dāng)最新技術(shù)發(fā)展適用于強(qiáng)制執(zhí)行程序時(shí)，主要體現(xiàn)為執(zhí)行程序中的各個(gè)機(jī)構(gòu)之間通過(guò)電子手段進(jìn)行溝通交流，很多執(zhí)行工作在網(wǎng)上完成而無(wú)需再真刀真槍地去實(shí)地執(zhí)行。迄今為止，這種變化主要涉及銀行賬戶、不動(dòng)產(chǎn)、機(jī)動(dòng)車的查封以及公開(kāi)拍賣（電子拍賣）等。

電子執(zhí)行可以節(jié)省采取保全措施和執(zhí)行措施的時(shí)間，提高公開(kāi)拍賣的交易者的數(shù)量。因此，如果電子執(zhí)行與保障法律最大確定性的其他所有防范性措施結(jié)合起來(lái)，則會(huì)在所有國(guó)家得到鼓勵(lì)適用。例如，可以作出一些保護(hù)信息秘密的安排，同時(shí)送達(dá)人的身份應(yīng)當(dāng)受到檢查確認(rèn)，并確保文件的實(shí)際接收人就是送達(dá)地址上所寫的人。

3.1.2 執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)公平公正

3.1.2.1 債務(wù)人在執(zhí)行程序中的權(quán)利和義務(wù)

3.1.2.1.1 確保債務(wù)人的權(quán)利得到尊重

45.在對(duì)債權(quán)人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)不產(chǎn)生重大影響的情況下，采取執(zhí)行措施時(shí)應(yīng)當(dāng)照顧債務(wù)人的基本權(quán)益。

3.1.2.1.1.1 鼓勵(lì)債務(wù)人參與執(zhí)行程序

46.債務(wù)人參與執(zhí)行程序。從所有各方當(dāng)事人的利益考慮，沒(méi)有自動(dòng)履行執(zhí)行名義的債務(wù)人仍有機(jī)會(huì)配合由債權(quán)人啟動(dòng)的執(zhí)行程序。在執(zhí)行有形財(cái)產(chǎn)的案件中更是如此。在這種情況下，增加債務(wù)人的參與有助于執(zhí)行過(guò)程的平衡，避免強(qiáng)制扣押其財(cái)產(chǎn)造成突然的精神打擊。債務(wù)人的合作對(duì)債權(quán)人也有好處，可以避免強(qiáng)制拍賣被查封財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的費(fèi)用，降低財(cái)產(chǎn)被低價(jià)出售的風(fēng)險(xiǎn)。

因此，只要不造成執(zhí)行程序的拖延，各國(guó)均應(yīng)鼓勵(lì)債務(wù)人參與執(zhí)行程序。例如，在執(zhí)行程序中，可以允許當(dāng)事人在一定時(shí)限內(nèi)自動(dòng)履行執(zhí)行名義，或者就被查封財(cái)產(chǎn)的出賣問(wèn)題經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成協(xié)議。

更廣泛地說(shuō)，各國(guó)立法應(yīng)創(chuàng)造條件讓各方努力達(dá)成強(qiáng)制執(zhí)行安排的協(xié)議，但這種協(xié)議應(yīng)當(dāng)受到有關(guān)法院和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的監(jiān)督（其身份好象是一個(gè)“后司法調(diào)解員”）。

此外，如果債務(wù)人的祖?zhèn)髫?cái)產(chǎn)被采取了保全措施，成員國(guó)應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人有權(quán)提供擔(dān)保以取代保全措施（如提供與被查封財(cái)產(chǎn)金額相當(dāng)?shù)牡盅夯蜚y行擔(dān)保）。這種替代措施應(yīng)當(dāng)按照各國(guó)的法律規(guī)定進(jìn)行，從而在不侵犯?jìng)鶛?quán)人權(quán)利的前提下對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)解封。

3.1.2.1.1.2 保護(hù)債務(wù)人及其家屬的隱私權(quán)

47.執(zhí)行的法定日期和時(shí)間。各國(guó)應(yīng)當(dāng)確定采取執(zhí)行措施的法定日期和時(shí)間（例如，上午6時(shí)至晚上8時(shí)，周日和公共假期除外）。

48.執(zhí)行時(shí)在場(chǎng)的人員。為避免激化潛在的矛盾，債權(quán)人一般不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)在執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)。如有特殊情況需要其在場(chǎng)的（如需要辨別被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)時(shí)），應(yīng)獲得主管機(jī)關(guān)（如負(fù)責(zé)執(zhí)行的法官）的批準(zhǔn)。

此外，在債務(wù)人的住所實(shí)施執(zhí)行活動(dòng)時(shí)，如果債務(wù)人不在場(chǎng)或妨礙執(zhí)行，執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以指派其他人到場(chǎng)協(xié)助執(zhí)行。這種做法不能認(rèn)為是侵犯了債務(wù)人的隱私權(quán)。

49.保密義務(wù)。當(dāng)需要第三方（如債務(wù)人的雇主或債務(wù)人賬戶的開(kāi)戶行）參與強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，則只能把配合執(zhí)行所必需的信息告知該第三方。例如，如果法院判決的強(qiáng)制執(zhí)行是通過(guò)第三方完成的，則只應(yīng)將判決中的執(zhí)行內(nèi)容告知第三方。

一般來(lái)說(shuō)，所有參與執(zhí)行程序的人都負(fù)有保密義務(wù)。如果有人不當(dāng)披露了所獲得的信息，則應(yīng)受到民事或刑事處罰。

3.1.2.1.1.3 為債務(wù)人及其家庭提供體面的生活條件

50.查封債務(wù)人財(cái)產(chǎn)時(shí)的限制。原則上，債務(wù)人的全部資產(chǎn)均應(yīng)當(dāng)用于償還債務(wù)。因此，無(wú)論債務(wù)人的這些資產(chǎn)位于何處，都可以對(duì)其采取執(zhí)行措施和保全措施，包括有形財(cái)產(chǎn)和無(wú)形財(cái)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)、登記的財(cái)產(chǎn)或未登記的財(cái)產(chǎn)。

但是，各國(guó)立法中也應(yīng)當(dāng)規(guī)定對(duì)查封債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的限制，如債務(wù)人及其家屬的生活和工作所必需的動(dòng)產(chǎn)，以及對(duì)殘疾人或正在治療的病人使用的物品，都應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)的限制。為清楚起見(jiàn)，最好將這些附加限制條件列舉在一個(gè)清單中。

51.專門適用于銀行賬戶的執(zhí)行程序規(guī)則。在針對(duì)銀行賬戶的執(zhí)行程序中，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)為債務(wù)人預(yù)留一筆生活費(fèi)用由其自由支配，具體數(shù)額由各國(guó)立法規(guī)定。執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知相關(guān)銀行預(yù)留數(shù)額和預(yù)留的賬戶。

52.專門適用于有形資產(chǎn)的強(qiáng)制執(zhí)行程序規(guī)則。當(dāng)執(zhí)行程序涉及有形資產(chǎn)時(shí)，理論上債務(wù)人應(yīng)當(dāng)能夠繼續(xù)使用該資產(chǎn)（除非該資產(chǎn)一經(jīng)使用便會(huì)消滅）。但為安全起見(jiàn)，任何一方（主要是債權(quán)人或債務(wù)人）都可以要求將相關(guān)資產(chǎn)交給雙方協(xié)議或法院指定的接收人保管。

53.對(duì)于陷入困境的公司和資不抵債的個(gè)人應(yīng)當(dāng)適用相同的法律規(guī)則。各國(guó)立法應(yīng)當(dāng)確保對(duì)民事執(zhí)行程序的主體一視同仁，對(duì)陷入困境的公司和資不抵債的個(gè)人采取相同的方法對(duì)待。例如，當(dāng)需要對(duì)作為債務(wù)人的個(gè)人進(jìn)行恢復(fù)重整時(shí)，國(guó)家則可以組織啟動(dòng)清理其債務(wù)的程序。

3.1.2.1.2 懲治債務(wù)人的不當(dāng)行為和違法行為

54.非法阻撓。在各國(guó)立法中可以規(guī)定適當(dāng)?shù)膽土P措施，以制止和懲罰債務(wù)人在執(zhí)行程序中的非法妨礙行為。這些懲罰措施包括對(duì)不履行義務(wù)者的附加罰款、賠償損失等。

55.對(duì)執(zhí)行人員進(jìn)行威脅或使用暴力。債務(wù)人對(duì)于執(zhí)行人員和協(xié)助執(zhí)行人員實(shí)施威脅或使用暴力的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事或刑事處罰。

56.隱匿或毀壞財(cái)產(chǎn)。如果債務(wù)人隱匿或毀壞被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，則應(yīng)承擔(dān)民事或刑事責(zé)任。同樣，各國(guó)應(yīng)該懲罰債務(wù)人實(shí)施的欺詐性破產(chǎn)行為。

3.1.2.2 第三方在執(zhí)行程序中的權(quán)利和義務(wù)

3.1.2.2.1 尊重第三方的權(quán)利

57.具體保障措施。與債務(wù)人相比，第三方并沒(méi)有對(duì)債權(quán)人負(fù)有個(gè)人義務(wù)。因此對(duì)第三方的權(quán)利給予更多保障，是一項(xiàng)合理的規(guī)則。根據(jù)這一規(guī)則，當(dāng)執(zhí)行程序涉及的屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)由第三方用于居住時(shí)，第三方可以享受特別的保障措施（如司法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)）。

58.被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)糾紛。如果第三方認(rèn)為自己是被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)的所有人，則可以向有管轄權(quán)的法院提出異議。為防止有人將這種方法作為拖延執(zhí)行的手段，提出此種異議時(shí)須提交所依據(jù)的所有權(quán)證書。同樣，各國(guó)立法也應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，防止異議程序中的拖延。

3.1.2.2.2 明確第三方的義務(wù)并懲罰違反義務(wù)行為

59.義務(wù)。第三方應(yīng)該承擔(dān)兩種義務(wù)，即克制與合作。第一，第三方不得危害執(zhí)行程序中的正當(dāng)活動(dòng)（特別是通過(guò)協(xié)助隱匿債務(wù)人的資產(chǎn)或者通過(guò)行為、暴力阻撓執(zhí)行人員履行職責(zé)）。第二，第三方應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定的義務(wù)協(xié)助執(zhí)行工作。例如，涉及執(zhí)行程序的第三方應(yīng)當(dāng)向執(zhí)行人員通報(bào)他們對(duì)債務(wù)人的義務(wù)，申報(bào)由其掌管的債務(wù)人的資產(chǎn)。

60.處罰。不履行義務(wù)的第三方，特別是作虛假陳述或不如實(shí)告知執(zhí)行人員相關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)受到處罰。執(zhí)行機(jī)構(gòu)可以責(zé)令第三方向債權(quán)人支付債務(wù)人所欠款項(xiàng)。這些處罰措施應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)，切實(shí)有效，并與被指控的行為嚴(yán)重情況相符。

3.2 控制執(zhí)行工作的質(zhì)量

61. 發(fā)布年度工作報(bào)告。代表執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職業(yè)團(tuán)體可以發(fā)布年度工作報(bào)告，提供有關(guān)事項(xiàng)的信息，如執(zhí)行程序的平均時(shí)間或成本、上一年度的執(zhí)行結(jié)案率等。這類信息可以幫助澄清債權(quán)人選擇執(zhí)行程序的情況（在這方面可以參考比利時(shí)全國(guó)執(zhí)達(dá)員協(xié)會(huì)的《年度報(bào)告》模版）。年度工作報(bào)告中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以載明對(duì)執(zhí)行人員違法違紀(jì)進(jìn)行調(diào)查的案件數(shù)量和紀(jì)律處分情況。

4.在執(zhí)行方面使用各國(guó)通用的法律術(shù)語(yǔ)

62.要改進(jìn)歐洲理事會(huì)成員國(guó)的執(zhí)行程序，在一定程度上取決于使用的法律詞匯清晰準(zhǔn)確、淺顯易懂。雖然有些概念與特定國(guó)家法律文化（如藐視法庭）具體特征密切相關(guān)，但其他多數(shù)概念基本上是各國(guó)通用的術(shù)語(yǔ)。

63.在澄清本指南所用概念含義的同時(shí)，要努力做到定義準(zhǔn)確、通俗易懂，這也是建立真正的“歐洲司法文化”的必由之路。

64.可以參考?xì)W洲司法效率委員會(huì)2003年的一份建議書以及后來(lái)通過(guò)的各種指南中所使用的術(shù)語(yǔ)定義，確保司法裁判生效后得以執(zhí)行，或者司法外的執(zhí)行名義得以執(zhí)行，有效地督促被告履行義務(wù)、保持不作為狀態(tài)或者依照判決支付價(jià)款。

65. 根據(jù)這一原則，我們對(duì)歐洲理事會(huì)成員國(guó)執(zhí)行程序立法中使用的概念進(jìn)行了全面梳理，從而對(duì)歐洲司法效率委員會(huì)的“建議”和“指南”中的概念進(jìn)行了進(jìn)一步準(zhǔn)確的界定。這些概念的含義如下：

——執(zhí)行程序中的利益關(guān)系人：直接或間接參與執(zhí)行程序的人員，包括當(dāng)事人（債權(quán)人和債務(wù)人）、第三方和執(zhí)行機(jī)構(gòu)（司法機(jī)關(guān)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)）。

（其他概念包括：執(zhí)行機(jī)構(gòu)、債權(quán)人、債務(wù)人、被告、申請(qǐng)人、職業(yè)準(zhǔn)則、懲戒規(guī)則、司法裁判中的可執(zhí)行部分、電子執(zhí)行、調(diào)查財(cái)產(chǎn)、保全措施、執(zhí)行措施、執(zhí)行程序、債務(wù)人非法妨礙執(zhí)行、送達(dá)、第三方、執(zhí)行名義、托管人等。具體術(shù)語(yǔ)解釋略。）