張 瑋

（銅陵學(xué)院，安徽 銅陵 244061）

武器貿(mào)易區(qū)別于普通的民品貿(mào)易，它以武器裝備、彈藥、零部件以及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)為貿(mào)易內(nèi)容。①武器貿(mào)易具有很強(qiáng)的國家意志性，受到國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、政治外交以及國防安全等多重政策的影響。主權(quán)國家之間以和平自衛(wèi)為目的進(jìn)行的武器貿(mào)易是受到保護(hù)的，但不受約束的、過度膨脹的武器貿(mào)易則會對世界和平與安全產(chǎn)生威脅，具體表現(xiàn)在小武器和輕武器流向恐怖主義團(tuán)體、戰(zhàn)亂地區(qū)會導(dǎo)致人道主義災(zāi)難的發(fā)生。2013年4月2日聯(lián)合國大會通過了《武器貿(mào)易條約》草案，將是全球第一部對常規(guī)武器貿(mào)易進(jìn)行規(guī)制的國際性條約。②本文介紹了《武器貿(mào)易條約》（以下簡稱《條約》）對常規(guī)武器貿(mào)易的管控框架，對其實施效果進(jìn)行了預(yù)測，最后討論它對我國武器貿(mào)易可能產(chǎn)生的具體影響。

一、《武器貿(mào)易條約》的出臺背景

《條約》的誕生離不開人類社會對武器貿(mào)易理解的不斷深入。具體表現(xiàn)在以下三點：第一，武器貿(mào)易從完全的國家內(nèi)政行為到影響國際安全的重大議題。在很長一段歷史時期，武器貿(mào)易是不受約束的，是完全的國家內(nèi)政行為。武器貿(mào)易雖然對一國的和平防衛(wèi)必不可少，但是不受監(jiān)管和約束的武器貿(mào)易將會加大人類社會的發(fā)展風(fēng)險與發(fā)展成本。如今的世界日漸形成密不可分的整體，和平與發(fā)展也成為了當(dāng)今世界的主題，國家間的武器貿(mào)易會影響到國際安全，因此需要受到必要的法律約束；第二，從防止非常規(guī)武器擴(kuò)散到監(jiān)管常規(guī)武器貿(mào)易。在《條約》出臺之前，國際社會已經(jīng)為限制非常規(guī)武器的擴(kuò)散進(jìn)行了相應(yīng)努力，并出臺了一系列的國際公約，具體包括：《禁止生物武器公約》（1972）、《特定常規(guī)武器公約》（1980）及 5 個議定書、《化學(xué)武器公約》（1993）和禁止殺傷人員地雷的《渥太華公約》（2003）等。常規(guī)武器貿(mào)易是武器貿(mào)易市場中的主力，但卻一直缺少相應(yīng)的監(jiān)管措施。1993年10月聯(lián)合國常規(guī)武器登記制度開始實施。在常規(guī)武器貿(mào)易之中小武器和輕武器的轉(zhuǎn)讓監(jiān)管存在較大難度，而且也會產(chǎn)生較大風(fēng)險，因此2001年7月聯(lián)合國還召開了專門的小武器和輕武器非法貿(mào)易問題會議，并制定了《防止、打擊和消除小武器和輕武器非法貿(mào)易各方面問題行動綱領(lǐng)》、《打擊跨國有組織犯罪公約關(guān)于打擊非法制造和販運(yùn)槍支及其零部件和彈藥的補(bǔ)充議定書》以及 《使各國能夠及時和可靠地識別和追查非法小武器和輕武器的國際文書》等文件。從防止非常規(guī)武器的擴(kuò)散到對小武器和輕武器的轉(zhuǎn)讓監(jiān)管是武器貿(mào)易國際法規(guī)制進(jìn)程中的一次重大進(jìn)步；第三，從國內(nèi)武器出口管制到尋求建立國際武器貿(mào)易規(guī)制的共同標(biāo)準(zhǔn)?！稐l約》通過之前已經(jīng)有相當(dāng)數(shù)量的國家建立了較為嚴(yán)格的武器出口管制制度，比如冷戰(zhàn)時期，西方國家為遏制蘇聯(lián)等社會主義陣營國家建立了 “巴黎統(tǒng)籌委員會”?！鞍徒y(tǒng)”組織成員國對社會主義國家的出口貿(mào)易進(jìn)行嚴(yán)格管制，出口管制的核心內(nèi)容便是軍事裝備。但是這些管制措施的制定緣于軍事集團(tuán)的對立和意識形態(tài)的分歧，其主要目的在于遏制敵國而非人類社會的整體利益。再加上各國的武器出口管制制度松緊不一、標(biāo)準(zhǔn)不同，這就給全球常規(guī)武器貿(mào)易的監(jiān)管帶來了困難。隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，國際社會開始尋求建立一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來對常規(guī)武器貿(mào)易進(jìn)行管控。2006年12月，聯(lián)合國大國第61／89號決議，建立一個為達(dá)成“武器貿(mào)易條約”而努力的聯(lián)合國磋商程序。2010年7月至2012年2月，聯(lián)合國武器貿(mào)易條約會議籌備委員會先后召開4次會議。2012年7月2日至27日，聯(lián)合國武器貿(mào)易條約會議召開，但與會代表未能就國際武器貿(mào)易條約最終草案達(dá)成一致。2012年底，聯(lián)大以多數(shù)贊成通過一項決議，決定于2013年3月重啟武器貿(mào)易條約草案磋商的最后一次談判會議。

從中可以看出，《武器貿(mào)易條約》的通過標(biāo)志著全球武器貿(mào)易監(jiān)管進(jìn)入到了新的階段，那就是專門對常規(guī)武器貿(mào)易構(gòu)建新的管控框架。

二、《武器貿(mào)易條約》對常規(guī)武器貿(mào)易的管控框架

《條約》中的基本行動單位是國家主體，《條約》的第3條、第4條、第5條中便規(guī)定各國建立集中的“國家管制制度”。具體而言，“國家管制制度”主要由以下具體制度構(gòu)成：第一，各締約國指定專門的國內(nèi)主管部門負(fù)責(zé)對常規(guī)武器的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行透明有效的監(jiān)管；第二，各締約國根據(jù)國內(nèi)法的規(guī)定制定一份國家管制清單。該清單規(guī)定適用于監(jiān)管的常規(guī)武器范圍，該清單要提交秘書處，并由秘書處提交給其他締約國；第三，各締約國通過指定國家聯(lián)絡(luò)點的方式為實施本《條約》進(jìn)行有效的信息交流。在國家管制制度的基礎(chǔ)上，《條約》分別從以下幾方面構(gòu)建對常規(guī)武器貿(mào)易的管控框架。

（一）常規(guī)武器清單與武器貿(mào)易全程監(jiān)督

《條約》對武器貿(mào)易中的“武器”內(nèi)容進(jìn)行了范圍限定，包括聯(lián)合國常規(guī)武器登記冊中規(guī)定的七項武器和新納入的小武器、輕武器。此外，彈藥與零部件的貿(mào)易也被納入到《條約》的監(jiān)管范圍中。各國需要依據(jù)《條約》的規(guī)定制定和提供本國的管制清單，而且清單所列舉的常規(guī)武器內(nèi)容不應(yīng)當(dāng)比條約生效時聯(lián)合國常規(guī)武器登記冊所使用的定義內(nèi)涵狹窄。《條約》中的武器貿(mào)易活動包括出口、進(jìn)口、轉(zhuǎn)口、轉(zhuǎn)運(yùn)和中介，涵蓋了一項武器貿(mào)易可能涉及到的所有過程。

（二）締約國的出口評估義務(wù)

在一項具體的武器貿(mào)易活動中，出口國需要依據(jù)《條約》的規(guī)定進(jìn)行出口評估。出口評估的參照標(biāo)準(zhǔn)要依據(jù)《聯(lián)合國憲章》以及 1949年《日內(nèi)瓦四公約》中的相當(dāng)規(guī)定，對于可能用于犯下種族滅絕犯罪、危害人類罪或其他戰(zhàn)爭罪的武器貿(mào)易應(yīng)當(dāng)禁止。在具體執(zhí)行層面，武器出口國應(yīng)當(dāng)依據(jù)進(jìn)口國提供的相關(guān)資料評估擬議出口的常規(guī)武器或物項。評估的目的主要是為了衡量武器貿(mào)易活動可能產(chǎn)生的風(fēng)險和不利后果。評估的內(nèi)容包括衡量一項武器貿(mào)易是否會促進(jìn)或破會和平與安全、是否有助于犯下違反國際法人道主義法和國際人權(quán)法的行為、是否有助于犯下恐怖主義罪行或其他跨國有組織犯罪。③符合《條約》規(guī)定的合法武器貿(mào)易行為具備形式要件和實質(zhì)要件的統(tǒng)一，即武器貿(mào)易的主體具有國際法主體資格、需要經(jīng)過嚴(yán)格的出口評估程序，最重要的便是武器貿(mào)易可能產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)在貿(mào)易之前得到可能的控制。

（三）締約國的進(jìn)口證明義務(wù)

出口國與進(jìn)口國是一項具體武器貿(mào)易中的主要參與者，出口國對武器貿(mào)易進(jìn)行出口評估的依據(jù)是進(jìn)口國提供的相關(guān)證明資料?！稐l約》第8條規(guī)定進(jìn)口國需要履行相關(guān)證明文件的出具義務(wù)，即進(jìn)口國應(yīng)當(dāng)協(xié)助出口國進(jìn)行出口評估并出具最終用途或最終用戶文件。提供最終用途文件的目的是為了保證進(jìn)口的武器用于和平自衛(wèi)而非 《條約》中的禁止情形。提供最終用戶文件是為了保證武器貿(mào)易的最終流向是安全可控的。

（四）締約國的信息披露與共享

當(dāng)今的武器貿(mào)易活動時空跨度越來越大。若要對這一過程進(jìn)行有效監(jiān)管需要透明、有效的信息披露機(jī)制。這個在《條約》中也有所涉及，具體包括：第一，各締約國之間的信息交換與共享。比如第11條第3款規(guī)定：“進(jìn)口締約國、過境國、轉(zhuǎn)運(yùn)國和出口締約國應(yīng)根據(jù)本國法律在適當(dāng)可行的情況下開展合作并交換信息。”又比如第11條第5款規(guī)定鼓勵各締約國之間就處理轉(zhuǎn)用問題的有效措施相互交流相關(guān)信息，包括“關(guān)于腐敗、國際販運(yùn)路線、非法中介、非法供應(yīng)源、藏匿方法、共同發(fā)送點或者參與轉(zhuǎn)用的有組織集團(tuán)使用的目的地等非法活動的信息。”各國之間協(xié)作的重要方式便是信息之間的交流；第二，信息記錄制度?！稐l約》第12條專門規(guī)定了各締約國需要進(jìn)行記錄的具體信息事項，包括常規(guī)武器的出口批準(zhǔn)書或?qū)嶋H出口的國家記錄、述常規(guī)武器的數(shù)量、價值、型號或類型、批準(zhǔn)的國際轉(zhuǎn)讓、實際轉(zhuǎn)讓的常規(guī)武器、以及出口國、進(jìn)口國、過境國和轉(zhuǎn)運(yùn)國及最終用戶的詳細(xì)情況等等；第三，信息報告制度。各締約國應(yīng)當(dāng)及時向秘書處提供該國執(zhí)行條約所采取相關(guān)措施的報告，報告中應(yīng)當(dāng)包括制定的國內(nèi)法律、國家管制清單以及其他法規(guī)和行政措施等。信息披露與共享的目的在于為各國控制武器貿(mào)易的流動方向提供便捷條件。

（五）國際合作與援助

國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異導(dǎo)致各自武器貿(mào)易監(jiān)管的技術(shù)水平也有所不同，這給最終的有效監(jiān)管造成了風(fēng)險，因此必要的國際合作與援助必不可少。《條約》中有相關(guān)的條款涉及到條約實施的保障措施。具體包括：第一，國際合作。第15條專門規(guī)定了國際合作的具體事項，這些也是通過鼓勵各締約國之間進(jìn)行信息分享實現(xiàn)的；第二，國際援助?！稐l約》的第16條第1款規(guī)定了締約國可以尋求國際援助的具體內(nèi)容，包括法律或立法援助、機(jī)構(gòu)能力敬愛女生、技術(shù)、物資或資金援助。第三，自愿信托基金。締約國應(yīng)建立一個自愿信托基金，以協(xié)助需要國際援助來執(zhí)行本條約并提出請求的締約國。鼓勵每個締約國向該基金提供資源。

《條約》為各國的武器貿(mào)易活動提供了可以參照的共同標(biāo)準(zhǔn)，將各國的武器出口管制制度統(tǒng)一于《條約》所構(gòu)建的管控框架之中，減少了各國在武器貿(mào)易過程中可能出現(xiàn)的爭議與摩擦。值得注意的是，《條約》并不干涉國家之間的正常合法武器貿(mào)易活動，也不約束國家領(lǐng)土范圍內(nèi)的武器轉(zhuǎn)讓?！稐l約》對常規(guī)武器貿(mào)易的管控主要集中在兩個方面：第一，單項武器貿(mào)易的風(fēng)險評估。這類管控是出口國和進(jìn)口國依照《條約》的規(guī)定以協(xié)商的方式來進(jìn)行的，以出口國的國內(nèi)法所構(gòu)建的武器出口管制制度為具體依托。第二，武器貿(mào)易的流向控制。這類管控需要全球之間的協(xié)作，依靠不同國家之間的信息披露分享和國際合作來實現(xiàn)。

三、實施《武器貿(mào)易條約》的效果預(yù)測

（一）《條約》符合人類社會的根本利益

不受國際法約束的武器貿(mào)易可能導(dǎo)致武器流向內(nèi)戰(zhàn)國家，加劇當(dāng)?shù)氐膭邮幘謩莶⒁l(fā)人道主義災(zāi)難。武器貿(mào)易的利潤雖然高昂，但成本亦是驚人，過量的武器貿(mào)易會占據(jù)了國家大量的公共資源，加大人類社會的發(fā)展成本。《條約》的出臺有助于各國約束自身的武器貿(mào)易行為，防止武器貿(mào)易突破必要的限度。

無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家、無論是武器出口國、武器進(jìn)口國亦或其他國家在防止恐怖主義泛濫活動中都有共同利益，這也是《條約》得以最終通過的最大驅(qū)動力?！稐l約》的內(nèi)容受《聯(lián)合國憲章》的宗旨和原則指引，其立法目的在于維護(hù)國際和平與安全，盡量減少世界人力及經(jīng)濟(jì)資源耗用于軍備。④《條約》的精神受以《世界人權(quán)宣言》為導(dǎo)向，在確認(rèn)和平與安全、發(fā)展及人權(quán)的基礎(chǔ)之上對常規(guī)武器貿(mào)易進(jìn)行管控，最終為了實現(xiàn)人類社會的集體安全。

因此，《條約》符合人類社會的根本利益的，《條約》在打擊國際恐怖主義活動、人道主義犯罪以及武器走私犯罪等領(lǐng)域?qū)⒕哂兄笇?dǎo)性的作用。

（二）《條約》的具體制度設(shè)計有待完善

《條約》為全球武器貿(mào)易設(shè)定了可以參照的共同標(biāo)準(zhǔn)，但其具體的制度設(shè)計仍然存在不足，這可能會減損常規(guī)武器貿(mào)易的管控效果。

第一，《條約》缺乏必要的懲罰制裁措施?！稐l約》的實施主要是依靠締約國之間的協(xié)商與合作完成的，執(zhí)行依據(jù)是各締約國各自建立的國家管制制度。在這其中，出口締約國的審批許可則成為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此出口締約國在武器出口這一環(huán)節(jié)具有相當(dāng)大的權(quán)力。目前，保持武器貿(mào)易行為在合法框架中進(jìn)行仍然要靠締約國的自覺，《條約》中規(guī)定的秘書處只負(fù)責(zé)信息的審查。如果締約國違反了國際法的相關(guān)規(guī)定，它該受到什么樣的懲罰或者由誰來進(jìn)行懲罰是不確定的。此外，一旦非法的武器流轉(zhuǎn)導(dǎo)致了戰(zhàn)亂殺伐、人道主義犯罪行為，其后果造成的損失也難以通過事后的歸責(zé)和懲罰予以彌補(bǔ)。

第二，出口國有較大的自由裁量權(quán)。在武器貿(mào)易的全程中，出口國的武器出口管制制度是影響交易成敗的最關(guān)鍵因素，出口國在貿(mào)易過程中具有支配主導(dǎo)地位。出口締約國根據(jù)進(jìn)口締約國提供的證明文件進(jìn)行出口審批，審批的事項包括對出口可能造成的風(fēng)險進(jìn)行評估，評估的重要依據(jù)便是進(jìn)口國的人權(quán)紀(jì)錄。但各自國家的人權(quán)狀況是難以量化的指標(biāo)，很難得到客觀衡量。出口國在進(jìn)行出口審查之時很有可能將自身的利益考量強(qiáng)加其上，進(jìn)口國的利益則有可能被此綁架。這樣的制度設(shè)計很難保證出口國以公正客觀的視角來對武器出口進(jìn)行審查，一方面出口國可能會對進(jìn)口國的內(nèi)政進(jìn)行干涉，另一方面出口國也可能無視業(yè)已存在的風(fēng)險而片面追求本國利益，這就導(dǎo)致某些武器貿(mào)易雖然在形式上具備合法要件，但在實質(zhì)上卻增大了危險后果發(fā)生的可能性。出口國雖然也負(fù)有向秘書處進(jìn)行報告的義務(wù)，但是這種信息披露卻是在交易之后進(jìn)行的，秘書處也并沒有相應(yīng)職權(quán)對貿(mào)易過程進(jìn)行實質(zhì)性的審查。

第三，《條約》中存在模糊性規(guī)定。《條約》中一些條文中含有 “有助于”、“最大范圍”、“酌情”、“適當(dāng)措施”、“盡力”、“信任措施”等措辭的規(guī)定，這些模糊性的條款在具體適用時有較大的彈性空間。如果對這些詞語缺乏補(bǔ)充解釋也會使得該 《條約》的實施效力大打折扣。此外，“常規(guī)武器”的范圍需要進(jìn)一步拓展?！稐l約》采取列舉的方式對常規(guī)武器的內(nèi)容進(jìn)行了確定，但是這并沒有完全的反映出當(dāng)今全球武器貿(mào)易變動的新格局，也并不能夠完全涵蓋武器貿(mào)易的全部內(nèi)容。隨著科學(xué)技術(shù)水平的不斷進(jìn)步，全球武器貿(mào)易呈現(xiàn)出了新的局面：那就是越來越注重高科技含量的軍事技術(shù)或者相關(guān)延伸服務(wù)的轉(zhuǎn)讓。此外，國家間依據(jù)防衛(wèi)合作協(xié)議進(jìn)行武器生產(chǎn)和研發(fā)、提供軍事技術(shù)支持和武裝人員培訓(xùn)。最后，常規(guī)武器的屬性也開始有模糊化的趨勢，由于各國都高度注重軍民融合的力度，大量軍民兩用品開始進(jìn)入全球武器貿(mào)易市場。可以說，如今的國際武器貿(mào)易市場的內(nèi)容更加豐富、形式也更加多樣，這也對國際監(jiān)管提出了更高的要求。若是僅僅依照這種列舉的方式很有可能導(dǎo)致監(jiān)管范圍過于狹窄，對于常規(guī)武器的概念和內(nèi)容還需要隨著具體的交易情況有新的補(bǔ)充和界定。

（三）《條約》的效力有賴于最低限度的國際共識的形成

若要對常規(guī)武器進(jìn)行有效監(jiān)管需要各國達(dá)成一致意見、有一個切實可行的國際共同標(biāo)準(zhǔn)。最為完美的局面便是所有國家批準(zhǔn)通過這一《條約》并以最高的國際法道德標(biāo)準(zhǔn)約束自身的行為。如何處理締約國與非締約國之間的關(guān)系，努力達(dá)成締約國與非締約國之間共識的形成是提高《條約》實施效力的關(guān)鍵。

在具體的國際武器貿(mào)易實踐中存在著這樣一些主體，分別是：締約出口國、締約進(jìn)口國、非締約出口國、非締約進(jìn)口國。而在《條約》約束框架之外的是締約出口國與非締約進(jìn)口國的貿(mào)易、締約進(jìn)口國與非締約出口國的貿(mào)易及非締約國家之間的貿(mào)易。

其一是締約出口國與非締約進(jìn)口國的貿(mào)易問題。締約的出口國會依據(jù)《條約》規(guī)定對進(jìn)口國進(jìn)行審查。但是非締約的進(jìn)口國卻沒有出具最終使用證明的義務(wù)，這樣的貿(mào)易很難達(dá)成形式要件的合法。最為可能的情況是非締約的進(jìn)口國會重新選擇進(jìn)口來源國。在這種情況下，非締約的進(jìn)口國會傾向于選擇出口管制措施較為寬松的國家。

其二是締約進(jìn)口國與非締約出口國的貿(mào)易問題。在這種情況之下，非締約的出口國不受《條約》約束則有可能放松出口管制行為，不要求進(jìn)口國出具合法證明文件。締約進(jìn)口國與這類國家進(jìn)行武器貿(mào)易時也很難有繼續(xù)履約的動力，而是希望以最便捷最節(jié)省的方式獲得武器，這最終會促使雙方協(xié)商一致的方式達(dá)成交易。這樣就使得《條約》沒有得到真正的落實，風(fēng)險依然存在。

其三是非締約國之間的貿(mào)易問題。在這種情況之下雙方進(jìn)行武器貿(mào)易所受到的約束是最小的，如果出口國也沒有相應(yīng)的武器出口管制制度則會導(dǎo)致武器出口完全在無序的狀態(tài)下進(jìn)行。再若武器貿(mào)易所涉及的過境國和轉(zhuǎn)運(yùn)國也沒有加入《條約》則有可能導(dǎo)致武器流轉(zhuǎn)至未知方向，最終為武器黑市交易形成條件。

綜上所述，武器貿(mào)易最終是以出口國和進(jìn)口國之間的協(xié)商的方式進(jìn)行的。交易的依據(jù)是各國之間出于國家利益的考慮，其中包含著國家安全、外交戰(zhàn)略、軍事工業(yè)發(fā)展的眾多考慮，既受國際局勢的影響，又反映國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)力量的交互作用。不同國家之間的利益博弈會對《條約》的最終實施效果產(chǎn)生影響。筆者認(rèn)為，《條約》構(gòu)建的管控框架不應(yīng)影響各國的合法利益，也不能成為某些國家干涉他國內(nèi)政的借口與工具。在現(xiàn)實的武器貿(mào)易活動中，主要的武器出口國希望繼續(xù)擴(kuò)大武器出口以維持自身的利益，主要的武器進(jìn)口國不希望《條約》成為限制本國獲取武器裝備的枷鎖。各國會依照各自的國家利益考量對《條約》進(jìn)行不同的解讀，并進(jìn)行不同程度的遵守，若要在最高的國際道德標(biāo)準(zhǔn)層面形成一致意見是非常困難的。但是，世界各國在某一領(lǐng)域取得基本共識是可以實現(xiàn)的?！稐l約》終究會對未來的國際武器貿(mào)易產(chǎn)生巨大的影響，各國一方面會加強(qiáng)本國武器出口管制制度的構(gòu)建，另一方面也會加強(qiáng)國際合作共同打擊非法武器轉(zhuǎn)讓行為。雖然有很多國家對 《條約》的內(nèi)容存在質(zhì)疑，但是國際社會的主流聲音仍然是對常規(guī)武器貿(mào)易的必要監(jiān)管持肯定態(tài)度，尤其在利用《條約》打擊國際恐怖主義活動這一領(lǐng)域各國更是有著廣泛的合作空間。就目前的實踐來看，打擊恐怖主義已經(jīng)成為了世界各國的共識，這也是各國利益的一個協(xié)調(diào)均衡點。在這一共識基礎(chǔ)之上，《條約》的管控框架具備相應(yīng)效力。

四、《武器貿(mào)易條約》對我國的影響

（一）《武器貿(mào)易條約》對我國具有一定的拘束力

筆者認(rèn)為，《條約》的內(nèi)容有關(guān)國際和平與安全的重大議題，立法精神符合人類社會的根本利益，對我國具有一定的約束力。具體原因如下：第一，《條約》的立法主旨符合國際人權(quán)法與國際人道主義法的主要精神?！妒澜缛藱?quán)宣言》的第 3到21條規(guī)定了人類享有的基本權(quán)利，其中第1條規(guī)定人類生命、自由、安全等方面的權(quán)利；第2條規(guī)定人類有免受奴隸制和奴役壓迫的權(quán)利；第3條規(guī)定人類有免受酷刑或殘忍、不人道或有辱人格的待遇和處罰的權(quán)利。《1949日內(nèi)瓦四公約》保護(hù)戰(zhàn)時的平民和受難者。而國際社會通過《條約》的最主要目的也是為了防止非法的武器貿(mào)易活動給人類和平、安全、發(fā)展帶來的風(fēng)險與損害，這和國際人權(quán)法與國際人道主義法的價值追求是相吻合的?！稐l約》的最終達(dá)成經(jīng)過了國際社會的反復(fù)商討與協(xié)商，一些基本精神得到了國際社會的肯定，這也使得《條約》具備了國際習(xí)慣法的性質(zhì)。《條約》中有關(guān)維護(hù)和平安全，防止人類共同利益受到戕害的條款應(yīng)該的到國際社會的共同遵守；第二，《條約》的部分規(guī)定具有國際強(qiáng)行法的性質(zhì)?！皣H強(qiáng)行法是經(jīng)國際社會作為整體接受為不得以任何行為背離，并以維護(hù)全人類基本利益和社會公德為目的，具有普遍拘束力的最高行為規(guī)范?！雹荨稐l約》的主體內(nèi)容是有關(guān)人類集體安全的，也是國際社會作為整體予以籌備、商討并最終得到通過的?！稐l約》對某些武器貿(mào)易活動予以禁止也是基于對人類社會集體安全的考量而做出的，這些規(guī)定減少了人類遭受戰(zhàn)爭犯罪或著恐怖主義戕害的風(fēng)險.因此，《條約》的一些禁止性規(guī)定具有國際強(qiáng)行法的性質(zhì)，應(yīng)該具有普遍的約束力；第三，《條約》的最終生效符合我國的國家利益。隨著全球化的日益深入，人類的和平與發(fā)展議題也突破了國界限制。一方面，國際恐怖主義勢力的猖獗將會對國際社會的集體安全造成極大的危險，防止常規(guī)武器流向這類恐怖主義團(tuán)體是符合我國國家利益的；另一方面，《條約》為國家間的常規(guī)武器貿(mào)易構(gòu)建了管控框架，使得各國之間的武器貿(mào)易在有序的軌道中進(jìn)行，減少了武器流向動蕩地區(qū)的可能性。我國的發(fā)展需要一個和平穩(wěn)定的國際環(huán)境，若《條約》最終得以通過也符合我國的國際利益。此外，我國作為一個負(fù)責(zé)任的大國一直致力于國際軍控和聯(lián)合國維和事業(yè)。我國一直信奉和平崛起的外交戰(zhàn)略，中國武裝力量始終是維護(hù)世界和平和地區(qū)穩(wěn)定的堅定力量，也將維護(hù)國際安全環(huán)境作為重要任務(wù)。因此，《條約》和我國的發(fā)展戰(zhàn)略并行不悖。

（二）《武器貿(mào)易條約》對我國武器貿(mào)易立法的影響

西方國家有著較為完備的武器貿(mào)易立法體系。以美國為例，國會制定的《軍品出口控制法》是美國武器出口的基本法，國務(wù)院制定的《國際軍品貿(mào)易條例》則對武器出口的方針政策、審批程序以及許可證發(fā)放等事項進(jìn)行了規(guī)定。⑥

我國的武器出口管制制度在 《軍品出口管理條例》（以下簡稱《條例》）中有所體現(xiàn)，這是目前唯一一部對武器出口進(jìn)行監(jiān)管的法律法規(guī)。我國的軍品出口管理部門在國務(wù)院以及中央軍委的雙重領(lǐng)導(dǎo)之下制定軍品出口管理清單、頒發(fā)軍品出口許可證對軍品出口進(jìn)行審查。我國的軍品出口遵循三個原則：一是有助于接受國的正當(dāng)自衛(wèi)能力；二是不損害有關(guān)地區(qū)和世界的和平、穩(wěn)定與安全；三是不干涉接受國的內(nèi)政。我國嚴(yán)禁個人從事軍品出口業(yè)務(wù)，對于重大的軍品出口項目要經(jīng)過主管機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院以及中央軍委的有關(guān)部門審查并報國務(wù)院、中央軍委批準(zhǔn)。

從《條例》內(nèi)容來看我國已經(jīng)建立了較為嚴(yán)格的武器出口管制制度，這和《條約》的要求是相符合的。但是武器貿(mào)易的過程涵蓋了出口、進(jìn)口、轉(zhuǎn)口、轉(zhuǎn)運(yùn)和中介活動，若僅僅對武器出口進(jìn)行管制是不夠的，因此該《條例》的內(nèi)容需要進(jìn)行細(xì)化與拓展，以使之符合于《條約》的標(biāo)準(zhǔn)。在規(guī)則的具體設(shè)計層面應(yīng)著重考慮以下幾點：一是要根據(jù)《條約》的規(guī)定明確我國的常規(guī)武器清單；二是要建立起武器貿(mào)易全程管控制度，尤其是對武器進(jìn)口和轉(zhuǎn)運(yùn)過程加強(qiáng)監(jiān)管；三是建立信息披露與共享機(jī)制；四是要強(qiáng)化法律實施效力，加大對非法武器轉(zhuǎn)讓的處罰力度。

武器貿(mào)易是事關(guān)國家利益與國際安全的重大事項，因此我國要格外重視武器貿(mào)易的立法，引導(dǎo)武器貿(mào)易逐步走向法制化與正規(guī)化。在對現(xiàn)有的法律進(jìn)行修正的同時，我國應(yīng)在憲法原則的指引下構(gòu)建層次清晰、部門齊全的武器貿(mào)易立法體系。具體而言，《武器貿(mào)易管理法》需要被制定，這將成為我國進(jìn)行武器貿(mào)易活動的基本法，這部法律應(yīng)對我國武器貿(mào)易政策、大政方針進(jìn)行具體的規(guī)定。

（三）我國軍品出口管理部門職能的拓展

《條約》要求各國建立國家管制制度對武器貿(mào)易活動進(jìn)行管控。許多國家建立了專門的武器貿(mào)易管制機(jī)構(gòu)，比如英國的國防出口局、法國的國際關(guān)系局、加拿大外交部的國防計劃局等。⑦

武器貿(mào)易管制具有極強(qiáng)的專業(yè)性，一個專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有利于政策措施的高效執(zhí)行和相關(guān)資源的協(xié)調(diào)，能夠集中力量進(jìn)行管控?！盾娖烦隹诠芾項l例》中的軍品出口管理部門在國務(wù)院和中央軍委的雙重領(lǐng)導(dǎo)之下對軍品出口進(jìn)行審查并進(jìn)行相應(yīng)的許可，這是我國主要的武器出口管制機(jī)構(gòu)。軍品出口管理部門應(yīng)當(dāng)對其現(xiàn)有職能進(jìn)行適當(dāng)拓展以適應(yīng)《條約》的相關(guān)要求。具體而言，軍品出口管理部門應(yīng)當(dāng)成為專門的武器貿(mào)易管制機(jī)構(gòu)，其職能的拓展應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在以下幾個方面：第一,軍品出口管理部門在國務(wù)院與中央軍委的雙重領(lǐng)導(dǎo)之下對武器貿(mào)易的全部過程進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管的主要內(nèi)容包括武器出口評估許可、武器進(jìn)口的證明文件集中提供、武器轉(zhuǎn)運(yùn)和轉(zhuǎn)用的流向監(jiān)控等；第二，軍品出口管理部門負(fù)責(zé)我國武器貿(mào)易信息的披露與匯報。我國的軍品出口管理部門應(yīng)根據(jù)《條約》的要求成為國家聯(lián)絡(luò)點，向《條約》秘書處匯報我國的武器貿(mào)易相關(guān)信息；第三，軍品出口管理部門與其他相關(guān)部門的配合協(xié)調(diào)。非法武器貿(mào)易常常與武器走私、恐怖主義活動和危害國家安全的犯罪行為相結(jié)合，這就需要相關(guān)部門予以配合協(xié)調(diào)共同打擊。我國的軍品出口管理部門應(yīng)當(dāng)與國家安全機(jī)構(gòu)、公安部門、海關(guān)等一同合作打擊因非法武器貿(mào)易而引起的相關(guān)犯罪行為。

注釋：

①學(xué)界對于武器貿(mào)易并沒有統(tǒng)一的定義，武器貿(mào)易概念和軍火貿(mào)易概念相似。有學(xué)者認(rèn)為狹義的軍火貿(mào)易僅指國際武器貿(mào)易。參見黃曉鳳、劉慧明：《國際軍火貿(mào)易理論的研究新進(jìn)展》，《軍事經(jīng)濟(jì)研究》2006年第9期；廣義的武器貿(mào)易涉及武器裝備、彈藥、軍事零部件以及軍事訓(xùn)練和生產(chǎn)技術(shù)等。凡是有關(guān)國家安全的商品之間的交換都是軍火貿(mào)易（武器貿(mào)易）的內(nèi)容，參見楊麗：《軍火貿(mào)易的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，南京航空航天大學(xué)碩士論文，2007年。筆者傾向于對武器貿(mào)易進(jìn)行廣義定義。

②2013年4月2日聯(lián)合國大會以154票贊成、中國、印度、俄羅斯、沙特阿拉伯、印尼、緬甸、老撾、埃及、蘇丹、玻利維亞、厄瓜多爾等23票棄權(quán)，朝鮮、伊朗、敘利亞3票反對的結(jié)果通過了《武器貿(mào)易條約》草案。

③《條約》第7條第1款規(guī)定了武器貿(mào)易出口評估應(yīng)考慮到的相關(guān)因素。首先，要評議一項武器貿(mào)易的用途是否具有和平自衛(wèi)的目的；其次，要評估用于貿(mào)易的常規(guī)武器或物項是否會違反國際人權(quán)法或人道主義法的相關(guān)規(guī)定，是否會有助于恐怖主義犯罪或者其他的跨國組織犯罪。

④參見《聯(lián)合國武器貿(mào)易條約》的序言規(guī)定：“本條約締約國，在《聯(lián)合國憲章》的宗旨和原則指引下，回顧《聯(lián)合國憲章》旨在促進(jìn)并維護(hù)國際和平與安全，盡量減少世界人力及經(jīng)濟(jì)資源用于軍備的第二十六條?！?/p>

⑤萬鄂湘、石磊、楊成銘、鄧洪武：《國際條約法》，武漢大學(xué)出版社1998年版，第318頁。

⑥參見鄭杰光：《國外軍貿(mào)立法的現(xiàn)狀、特點及啟示》，《中國軟科學(xué)》1997年第8期。

⑦鄭杰光：《國外軍貿(mào)立法的現(xiàn)狀、特點及啟示》，《中國軟科學(xué)》1997年第8期。