張榮蘇 張秋生

（江蘇師范大學(xué) 華僑華人研究中心，江蘇 徐州 221116）

海外華商①因臺商和港澳華商與海外華商具有相似的成長經(jīng)歷和特性，且有關(guān)部門把港臺投資都視為“外商”投資進(jìn)行統(tǒng)計，故本文中的海外華商包括臺商和港澳華商。是指從事商業(yè)、企業(yè)經(jīng)營與貿(mào)易的中國海外移民及其后裔。海外華商的出現(xiàn)可追溯至宋元時期，隨著中國海外貿(mào)易和華人移民社會的發(fā)展，華商在東亞、東南亞地區(qū)構(gòu)筑起了海外華商網(wǎng)絡(luò)。近代以來，在資本主義經(jīng)濟(jì)對外擴(kuò)張和國際人口遷移的推動下，海外華商網(wǎng)絡(luò)遍及全球。改革開放以來，在中國吸收的外資中60%以上是華商資本，海外華商為中國的改革開放和現(xiàn)代化進(jìn)程起了巨大的推動作用。華商不僅為所在國經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了卓越貢獻(xiàn)，而且在世界經(jīng)濟(jì)的區(qū)域化和全球化發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮了重要作用。本文根據(jù)學(xué)術(shù)史的發(fā)展脈絡(luò)，將改革開放40年來中國學(xué)界對海外華商研究分為三個階段，在梳理和分析不同時期海外華商研究成果及特點(diǎn)基礎(chǔ)上，對當(dāng)前華商研究中存在的問題提出思考，以期對海外華商研究現(xiàn)狀有一個系統(tǒng)的介紹與評述。本文主要關(guān)注改革開放以來中國學(xué)界關(guān)于華商研究的熱點(diǎn)問題，目力所及的研究著述難免掛一漏萬，敬請方家補(bǔ)正。

一、1978—1997年：研究初步發(fā)展階段

海外華人研究發(fā)展與中國及世界經(jīng)濟(jì)形勢的變化有著密切的關(guān)系，戰(zhàn)后東亞經(jīng)濟(jì)起飛與華人資本的變化引起了學(xué)界的關(guān)注。改革開放后，海外華人在中國經(jīng)濟(jì)起飛中的作用顯而易見，中國學(xué)界也開始加大對海外華人經(jīng)濟(jì)和華商企業(yè)的研究力度。

（一）關(guān)于海外華人經(jīng)濟(jì)性質(zhì)與屬性研究

由于日本學(xué)界向來重視華僑華人經(jīng)濟(jì)研究，學(xué)術(shù)力量深厚。自20世紀(jì)80年代中期以來，不少日本學(xué)者關(guān)于華人經(jīng)濟(jì)的著作被介紹或翻譯到國內(nèi)，他們對東南亞華僑經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生與發(fā)展、華僑經(jīng)濟(jì)的特征和商業(yè)資本的特點(diǎn)、海外華人資本投資動向等方面進(jìn)行了深入研究，在國內(nèi)具有廣泛的影響。［1］郭梁、陳喬之、汪慕恒、林錫星等多名學(xué)者對海外華人經(jīng)濟(jì)，主要是東南亞地區(qū)和國家的華人經(jīng)濟(jì)地位、特征與發(fā)展趨勢等進(jìn)行了深入分析。他們認(rèn)為，雖然東南亞華人經(jīng)濟(jì)既具有“華人資本”的屬性，同時又具有僑居國民族經(jīng)濟(jì)的屬性，但毫無疑問，“華人經(jīng)濟(jì)”是東南亞國家民族經(jīng)濟(jì)體系的一部分。

這些關(guān)于海外華人經(jīng)濟(jì)的研究雖不是以華商為直接研究對象，但通過海外華人經(jīng)濟(jì)和資本發(fā)展情況可以看出華商的生存現(xiàn)狀。對此，正如陳喬之所指出：“在二戰(zhàn)后東南亞華人資本與當(dāng)?shù)孛褡褰?jīng)濟(jì)融成一體，華人資本的處境決定于華人所在國的處境，決定于當(dāng)?shù)卣畬ν鈦硪泼袼鶎?shí)施的政策，同時也與華人經(jīng)濟(jì)和華人資本在當(dāng)?shù)厮鹱饔玫拇笮∮泻艽箨P(guān)系。”［2］

（二）關(guān)于海外華商企業(yè)集團(tuán)研究

20世紀(jì)70年代以來，隨著東亞、東南亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，這些地區(qū)的華人企業(yè)集團(tuán)迅速崛起，探討華人企業(yè)集團(tuán)發(fā)展和經(jīng)營的論著也不斷增多。一些國外學(xué)者關(guān)于東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的著作被引入中國學(xué)界，如美國學(xué)者魯思·麥克維伊和澳大利亞學(xué)者杰米·麥基從東南亞資本主義的發(fā)展與MM（市場魔力）、CC（儒教文化）、SS（強(qiáng)硬國家）的關(guān)系探討了東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的興起和作用；日本學(xué)者井上隆一郎系統(tǒng)分析了華人企業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)生與發(fā)展、資本結(jié)構(gòu)、運(yùn)營狀況；郭梁介紹了末廣昭、巖崎育夫、原不二夫等人的研究成果，這些日本學(xué)者分別對泰國、新加坡和馬來西亞的華人企業(yè)進(jìn)行個案研究，認(rèn)為東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展與戰(zhàn)后當(dāng)?shù)貒业墓I(yè)化進(jìn)程是同步的，而國際資本對東南亞投資的活躍化，亞洲經(jīng)濟(jì)、華人經(jīng)濟(jì)相互依存的加深，也是促進(jìn)東南亞華人企業(yè)集團(tuán)發(fā)展的重要因素。［3］

進(jìn)入90年代以來，中國學(xué)界關(guān)于東南亞華人企業(yè)集團(tuán)研究的論著不斷涌現(xiàn)，主要關(guān)注東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的興起與發(fā)展特點(diǎn)、海外投資活動等問題。汪慕恒、鄭學(xué)益認(rèn)為，東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的形成與發(fā)展是戰(zhàn)后海外華人資本逐漸走向成熟階段的顯著標(biāo)志，同時也是海外華人資本發(fā)展規(guī)律的必然反映。［4］王勤認(rèn)為，東南亞華人企業(yè)集團(tuán)實(shí)力迅速發(fā)展是在20世紀(jì)80年代，其經(jīng)營結(jié)構(gòu)日趨多元化，在經(jīng)營管理上雖然有較濃厚的家族色彩，但已經(jīng)開始借鑒西方現(xiàn)代股份公司的管理經(jīng)驗(yàn)，同時，跨國經(jīng)營在不斷擴(kuò)大，其在中國的直接投資增長迅速。［5］

關(guān)于海外華商企業(yè)集團(tuán)取得矚目成就的奧秘，學(xué)者們主要從兩方面進(jìn)行探討：一是從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和管理體制方面入手，研究海外華人企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)營管理模式。郭梁認(rèn)為，東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展和經(jīng)營帶有以下幾個普遍特點(diǎn)：家族所有和經(jīng)營的體制；多元化經(jīng)營結(jié)構(gòu)；與當(dāng)?shù)貒覍?shí)力人物、國家資本的密切聯(lián)系；利用華人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系共謀發(fā)展；跨國經(jīng)營戰(zhàn)略。如龍登高從人際信用、關(guān)系圈內(nèi)運(yùn)作和企業(yè)的家族經(jīng)營分析海外華商的經(jīng)營方式，指出非透明化經(jīng)營是華商企業(yè)區(qū)別西方企業(yè)經(jīng)營的重要特征。［6］

另外一些學(xué)者則強(qiáng)調(diào)文化因素的作用，認(rèn)為儒家思想為核心的中國傳統(tǒng)文化對海外華商的成功具有決定性的意義。徐東民、葉宇從海外華商白手起家入手，對海外華商的民族特性和文化背景進(jìn)行深層次的剖析，介紹了海外華商的奮斗歷程、經(jīng)營之道及成功的經(jīng)驗(yàn)。［7］鄭學(xué)益、林勇等人認(rèn)為，以儒家思想和價值觀為內(nèi)核的中華民族文化對海外華商經(jīng)營管理思想的產(chǎn)生、運(yùn)用和發(fā)展產(chǎn)生了非同一般的作用。［8］儲小平分析了儒家倫理在海外華人經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮作用的具體條件，指出儒家倫理必須實(shí)現(xiàn)義利觀的核心轉(zhuǎn)換，才能成為現(xiàn)代化的動力，成為海外華人經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動因。［9］

（三）關(guān)于華商與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究

為適應(yīng)改革開放國內(nèi)招商引資的需要，一些學(xué)者也開始關(guān)注海外華人資本與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，如林金枝的論著較為系統(tǒng)地論述了華僑在國內(nèi)投資的發(fā)展變化及其與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，具有重要的史料價值。［10］改革開放初期，東南亞華商主要投資于閩粵地區(qū)。黃英湖認(rèn)為，福建的華商投資雖然在數(shù)量上有所增加，但存在投資規(guī)模比較小、投資經(jīng)營時間短的問題，并且投資行業(yè)以服務(wù)業(yè)、輕紡和電子裝配等勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主；吳智棠則從僑資注入階段、方式、作用、原因等方面分析和論證僑資對廣東經(jīng)濟(jì)起飛的作用。［11］不少學(xué)者認(rèn)為，改革開放之初海外華商投資中國雖然存在一些不足，但從長期發(fā)展來看，海外華商所擁有的資金、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)及網(wǎng)絡(luò)與中國的科技、土地、資源、人力相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，因而海外華商的投資將會不斷擴(kuò)大和發(fā)展。

從改革開放之初至20世紀(jì)90年代中期，中國學(xué)界對海外華商相關(guān)研究主要涵蓋華人經(jīng)濟(jì)、華商企業(yè)集團(tuán)、華商屬性以及僑資與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面。這一時期的研究有以下兩個特點(diǎn)：一是研究對象和成果多集中在東南亞地區(qū)華商和華人經(jīng)濟(jì)，對世界其它地區(qū)華商和華人經(jīng)濟(jì)研究鮮有涉及，這既與東南亞華人經(jīng)濟(jì)實(shí)力和影響力相關(guān)，也符合學(xué)術(shù)自身發(fā)展規(guī)律，是20世紀(jì)80年代中期后學(xué)界對東南亞華僑華人研究由歷史擴(kuò)展至經(jīng)濟(jì)、社會等各方面的結(jié)果；二是總體來看，這一時期中國學(xué)界海外華商相關(guān)研究成果數(shù)量雖多，但專業(yè)化和深度不夠，研究成果中發(fā)展史的論著和介紹性文章居多。這一時期的海外華商研究尚處于起步階段，但其學(xué)術(shù)成果為之后的深入研究奠定了基礎(chǔ)。

二、1998—2008年：研究蓬勃發(fā)展階段

（一）關(guān)于華人經(jīng)濟(jì)研究的宏觀研究

隨著學(xué)界華僑華人研究的不斷升溫，研究隊伍的擴(kuò)大，在前期研究基礎(chǔ)上，關(guān)于海外華人經(jīng)濟(jì)和華人企業(yè)集團(tuán)研究的專著不斷問世。郭梁、葉祥松、李鴻階等學(xué)者的論著系統(tǒng)梳理了東南亞地區(qū)華僑華人經(jīng)濟(jì)活動和發(fā)展的歷史脈絡(luò)，探討華僑華人經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)、特點(diǎn)和作用，對華人企業(yè)集團(tuán)的成敗得失進(jìn)行個案分析，力求揭示東南亞華僑華人經(jīng)濟(jì)活動的內(nèi)在發(fā)展規(guī)律。其中郭梁和李鴻階還對1997年亞洲金融危機(jī)對華人經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響進(jìn)行了深入的分析。唐禮智、王望波則分別研究了東南亞華人企業(yè)集團(tuán)對外投資以及改革開放以來東南亞華人對華投資狀況。這些專著的推出反映了國內(nèi)學(xué)界對海外華人經(jīng)濟(jì)的研究日益走向系統(tǒng)化、全面化和專業(yè)化。

這一時期中國學(xué)界對海外華商研究日益深入的另一個表現(xiàn)就是研究對象突破了區(qū)域和空間限制。隨著國內(nèi)學(xué)者關(guān)于澳洲、非洲和歐洲華僑華人研究著作的問世，研究對象也擴(kuò)大到了世界其它地區(qū)的華商和華人經(jīng)濟(jì)活動，這些華僑華人通史性著作描繪了不同地區(qū)華商的創(chuàng)業(yè)史和艱苦奮斗歷程。另外，還有一些學(xué)者從不同學(xué)科角度研究全球華人經(jīng)濟(jì)，如單純在全球化的背景下分析海外華人經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為海外華人經(jīng)濟(jì)在東盟、港澳臺和美澳加三個主體分布區(qū)域是經(jīng)濟(jì)全球化的結(jié)果。［12］龍登高通過在僑鄉(xiāng)、東南亞、日本、歐美等地調(diào)研，勾勒出海外華商在國家、制度和文化之間的跨越，既有微觀個案探討，又有宏觀比較分析。［13］

（二）關(guān)于海外華商企業(yè)經(jīng)營和管理研究

海外華商企業(yè)的經(jīng)營與管理一直是學(xué)界研究的熱點(diǎn)，對于學(xué)界出現(xiàn)的諸多強(qiáng)調(diào)儒家傳統(tǒng)文化對海外華商價值觀念和經(jīng)營理念影響的論著，梁英明認(rèn)為，不應(yīng)夸大某一文化傳統(tǒng)影響，“儒家資本主義”的提法并不妥當(dāng)。［14］越來越多的學(xué)者從移民特性和企業(yè)經(jīng)營管理特色方面來探究海外華商企業(yè)成功的經(jīng)驗(yàn)。龍登高認(rèn)為，多種因素讓帶有強(qiáng)烈傳統(tǒng)色彩的海外華商經(jīng)營模式在東南亞取得了極大成功，但若將其移植于西方國家便感捉襟見肘。［15］陳德衍從文化層面探討了控制和效率這兩大華人企業(yè)內(nèi)部管理要素，并指出，這種控制的基礎(chǔ)是家長式集權(quán)化的組織結(jié)構(gòu)；彭兆榮則認(rèn)為，華人企業(yè)的家族認(rèn)同導(dǎo)致企業(yè)缺少民主機(jī)制和整合力，提出華人企業(yè)除技術(shù)和管理方面的創(chuàng)新外，還需要在企業(yè)文化認(rèn)同上進(jìn)行調(diào)整。［16］亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，促使學(xué)者更多地反思海外華商管理模式。朱炎、郭梁提出，健全經(jīng)營機(jī)制、走向現(xiàn)代經(jīng)營之路是解決海外華商企業(yè)走出金融危機(jī)的一個重要途徑；林勇從融資模式方面分析東南亞華商企業(yè)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)中受創(chuàng)的原因；王勤認(rèn)為，金融危機(jī)后，東南亞華人企業(yè)集團(tuán)將在經(jīng)營和戰(zhàn)略方面進(jìn)行大規(guī)模的重組與調(diào)整。［17］

（三）關(guān)于海外華商網(wǎng)絡(luò)研究

自20世紀(jì)90年開始，學(xué)界將“網(wǎng)絡(luò)”與“華人”研究結(jié)合起來，“華商網(wǎng)絡(luò)”逐漸成為研究的熱點(diǎn)。這一時期中國學(xué)界關(guān)于海外華商網(wǎng)絡(luò)的研究成果主要集中在以下三個方面：一是關(guān)于華商網(wǎng)絡(luò)形成的歷史過程與原因。丘立本、蔡林海分別從世界歷史和海外貿(mào)易發(fā)展史的角度，考察東南亞現(xiàn)代華商網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展演變；莊國土認(rèn)為，海外華人社會是海外華商網(wǎng)絡(luò)存活和發(fā)展的支柱；龍登高認(rèn)為，人際信用是維系華商網(wǎng)絡(luò)存在與運(yùn)作的紐帶。［18］二是關(guān)于海外華商網(wǎng)絡(luò)的學(xué)理性分析。國內(nèi)許多學(xué)者對“華商網(wǎng)絡(luò)”的概念和內(nèi)涵、特征、結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行探討，因?qū)I(yè)背景和研究視角不同，對“華商網(wǎng)絡(luò)”的認(rèn)識也存在分歧和差異。例如，關(guān)于華商網(wǎng)絡(luò)的類型，劉權(quán)、羅俊翀從華商網(wǎng)絡(luò)的歷時發(fā)展角度分為傳統(tǒng)華商網(wǎng)絡(luò)和現(xiàn)代華商網(wǎng)絡(luò)，而劉宏根據(jù)跨國主義的定義將海外華人跨國網(wǎng)絡(luò)具體化，分為海外華商與僑鄉(xiāng)之間的網(wǎng)絡(luò)和海外華商內(nèi)部之間的網(wǎng)絡(luò)這兩種類型。［19］三是從功能論角度研究華商網(wǎng)絡(luò)。林在明認(rèn)為，華商網(wǎng)絡(luò)資源促進(jìn)了所在國與世界各國的經(jīng)濟(jì)互動，對中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)揮了中介和橋梁作用；蒙英華認(rèn)為，海外華商網(wǎng)絡(luò)在克服非正式貿(mào)易壁壘方面發(fā)揮了積極作用，促進(jìn)了中國對外貿(mào)易和對中國FDI的發(fā)展。［20］范愛軍等人提出，我國中小企業(yè)可以采取多種方式與海外華商聯(lián)系起來，成為華商網(wǎng)絡(luò)上的一環(huán)，在融入海外華商網(wǎng)絡(luò)的同時，開展跨國投資和經(jīng)營，進(jìn)而“走出去”；周聿峨等人認(rèn)為，海外華商網(wǎng)絡(luò)可以幫助我國企業(yè)了解海外市場，掌握國際市場信息，為企業(yè)“走出去”牽線搭橋。［21］除此之外，不少學(xué)者以東南亞華商之間存在共同的文化基礎(chǔ)和背景為視角，研究華商愿意充當(dāng)中國與東盟各國溝通與合作的橋梁，進(jìn)而促進(jìn)中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展與建設(shè)的原因。

這一時期，學(xué)界關(guān)于海外華商網(wǎng)絡(luò)，特別是東南亞華商網(wǎng)絡(luò)的形成、構(gòu)建及其作用在某種程度上取得了共識，但網(wǎng)絡(luò)論的泛濫導(dǎo)致理論的空洞化，許多學(xué)者對這一研究范式進(jìn)行了反思。在廖赤陽、劉宏主編的《錯綜于市場、社會與國家之間——東亞口岸城市的華商與亞洲區(qū)域網(wǎng)絡(luò)》一書中，多名學(xué)者從歷史性、空間性、制度性和局限性對海外華商網(wǎng)絡(luò)理論范式進(jìn)行反思和實(shí)證研究。

綜上所述，在1998—2008年間，中國學(xué)界關(guān)于海外華商的研究成果不僅在數(shù)量上急劇增加，而且出現(xiàn)了專業(yè)和深入研究的論著。這一時期的研究成果主要集中在兩方面：一是華商企業(yè)的經(jīng)營模式和管理制度，特別是在1997年東南亞金融危機(jī)爆發(fā)后，經(jīng)濟(jì)危機(jī)對華人經(jīng)濟(jì)和華人企業(yè)的沖擊及其經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)成為學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)；二是隨著世紀(jì)之交中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，東南亞經(jīng)濟(jì)區(qū)域化程度提高，海外華人與中國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切，華商跨國經(jīng)營和華商網(wǎng)絡(luò)研究熱度不斷升溫。從總體上來看，這一階段中國學(xué)界海外華商研究有以下兩個新特征：一是華商研究范圍擴(kuò)大，研究對象不再局限于東南亞華商，東亞、歐洲、澳洲等世界其它地區(qū)的華商都有所涉及；二是華商的跨學(xué)科研究，早期研究華商和華人經(jīng)濟(jì)的學(xué)者多為歷史學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)出身，隨著研究的深入，擁有管理學(xué)、社會學(xué)、文化人類學(xué)背景的學(xué)者加入華商研究隊伍，從不同角度和層面考察華商經(jīng)濟(jì)。

三、2009年至今：研究深入和專業(yè)化階段

（一）關(guān)于海外華商資本及其對華投資狀況研究

改革開放后，中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長，海外華商的投資參與是重要原因之一，海外華商資本及其對華投資引起廣泛關(guān)注。莊國土、王望波將東南亞華商上市和非上市的大企業(yè)、中小企業(yè)和外國華人投資企業(yè)均列入考察范圍，評估前東盟五國華商資產(chǎn)總額約1.5萬億美元。［22］龍登高等根據(jù)僑資企業(yè)數(shù)據(jù)庫資料推算，改革開放至2007年，海外華商在中國投資累計約達(dá)4000億美元；龍大為、譚天星通過對2005—2008年中國外商直接投資數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，中國僑資企業(yè)增長迅速，新增僑資在全國FDI中比重逐年提高。［23］廖萌從海外華商對祖籍國情感、利益需求、分散投資風(fēng)險和中國政府優(yōu)惠政策及華商網(wǎng)絡(luò)推力等多方面分析2009年以來海外華商對中國投資呈上揚(yáng)態(tài)勢的原因。［24］鄭送認(rèn)為，隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢變化，海外華商投資中國的理念和方式也出現(xiàn)新的特征，以馬來西亞華商為代表的東南亞華商在中國投資具有以下幾個特征：區(qū)域主要集中在沿海地區(qū)；大多通過香港投資大陸，以合資經(jīng)營為主投資方式多樣化；投資以第三產(chǎn)業(yè)為主，近年來向重化工業(yè)與高科技行業(yè)進(jìn)軍。［25］

（二）關(guān)于海外華商企業(yè)和華商生存狀況的研究

1997年東南亞金融危機(jī)后，東南亞華商企業(yè)通過調(diào)整經(jīng)營方式和戰(zhàn)略重組從危機(jī)中恢復(fù)過來并進(jìn)入新的發(fā)展階段。劉文正認(rèn)為，進(jìn)入21世紀(jì)后，馬來西亞華商在國家經(jīng)濟(jì)中比重雖呈下降趨勢，但華商大企業(yè)發(fā)展更為穩(wěn)健，小企業(yè)也深具活力；黃興華則考察了新加坡華商企業(yè)，指出，1997年后華商集團(tuán)進(jìn)行了大規(guī)模資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加速在新興市場的投資和跨國化進(jìn)程，從而使其整體實(shí)力快速提升。［26］另外一些學(xué)者通過對銀行業(yè)、華商上市企業(yè)等個案研究來探討21世紀(jì)以來東南亞華商發(fā)展企業(yè)的新進(jìn)展。總體來說，在經(jīng)歷了20世紀(jì)末金融危機(jī)的洗禮后，東南亞華商企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略和資本重組，改善經(jīng)營模式，再加上中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)提供的市場機(jī)遇，東南亞華商企業(yè)發(fā)展前景非常樂觀。

21世紀(jì)以來，隨著新移民，尤其是投資移民的迅猛增長，大量新華商在北美、歐洲、澳大利亞等地不斷涌現(xiàn)，世界華商呈現(xiàn)新的分布格局，不同群體華商特征明顯，學(xué)界對此也進(jìn)行了深入研究。李其榮認(rèn)為，非洲華商主要是小商人居多，且多從事批發(fā)零售業(yè)；林聯(lián)華認(rèn)為，美國華商企業(yè)多數(shù)為中小型企業(yè)，且投資行業(yè)集中在餐飲、專業(yè)與科技服務(wù)行業(yè)；李仁方、陳文君的研究表明，進(jìn)入21世紀(jì)以來，智利華商中來自福建、浙江、江蘇、上海、北京等地的新華商增長迅速，近年來華商經(jīng)營范圍呈多元化發(fā)展趨勢；于濤通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，俄羅斯華商新移民具有較強(qiáng)的跨國流動性。［27］

針對各華商群體的特性和面臨的發(fā)展困境，不少學(xué)者提出了針對性建議。例如，原晶晶認(rèn)為，非洲華商應(yīng)轉(zhuǎn)變發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)自身的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級；考慮到智利華商面臨的利益風(fēng)險形勢，莫光木提出，應(yīng)構(gòu)建多層面的海外華商利益保護(hù)機(jī)制；李明歡則指出，羅馬尼亞新華商應(yīng)在完善自身經(jīng)營的同時，主動承擔(dān)起當(dāng)?shù)氐纳鐣?zé)任。［28］

（三）關(guān)于海外華商網(wǎng)絡(luò)研究

隨著全球化發(fā)展，華商跨國經(jīng)營和華商網(wǎng)絡(luò)全球化趨勢明顯，世界華商大會的定期召開即反映了這一超越民族國家的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展特征。當(dāng)前學(xué)界關(guān)于海外華商網(wǎng)絡(luò)的研究成果主要集中在兩個方面：一是在世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切的今天，華商網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)、功能和新內(nèi)涵。如戴一峰從文化角度考察了環(huán)中國海華商網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建和發(fā)展；江揚(yáng)認(rèn)為，海外華商網(wǎng)絡(luò)是基于生產(chǎn)要素的國際流動和地區(qū)組合，形成具有東亞地區(qū)特性的“社會—市場”聯(lián)系；王勤認(rèn)為，當(dāng)代華商是東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合的重要力量，華商企業(yè)的國際化程度提高和經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展，將推動?xùn)|亞區(qū)域整合進(jìn)程。［29］2013年底，中國提出“一帶一路”倡議后，引起廣泛關(guān)注，陳初昇等人分析海外華商網(wǎng)絡(luò)和“一帶一路”沿線國家制度環(huán)境對我國對外直接投資的影響；劉宏等人以新加坡為例，提出，借助跨國華商組織消除國家間的政治界限，推動合作順利進(jìn)行。［30］二是對華商經(jīng)營史和華商網(wǎng)絡(luò)的實(shí)證研究。如楊宏云梳理了華商在蘇門答臘及其周邊海港的貿(mào)易和華商網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展；黃清海以僑批業(yè)為中心，考察其與海洋貿(mào)易、華商跨國經(jīng)營以及海外華商金融網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系；長崎是16世紀(jì)以來東亞華商貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點(diǎn)，徐紫芬和朱德蘭通過“泰益號”、“泰昌號”和“生泰號”的個案研究，分析長崎華商的經(jīng)營形態(tài)、管理手段和貿(mào)易活動狀況。［31］

從整體來看，這一時期關(guān)于海外華商研究成果雖然數(shù)量明顯少于上一階段，但更為深入和專業(yè)，注重海外華商資本、華商跨國網(wǎng)絡(luò)和跨國實(shí)踐的實(shí)證研究，具有兩個新的重要特征：一是中小華商受到關(guān)注。隨著華商空間分布的擴(kuò)散，學(xué)界不僅關(guān)注資本雄厚的大華商企業(yè)，從事雜貨零售、餐飲和商品貿(mào)易的中小企業(yè)也越來越受到重視，他們是海外華商的主體，在近幾年海外華商資本統(tǒng)計報告中，均將他們納入統(tǒng)計范疇。二是海外華商研究服務(wù)國家決策和戰(zhàn)略需求變得日益迫切，特別是在中國“一帶一路”倡議實(shí)施后，海外華商在外商直接投資、中國對外直接投資和推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化方面都發(fā)揮著日益重要的作用。

四、海外華商研究存在的問題與思考

縱觀中國學(xué)界自改革開放40年的海外華商研究，在華人經(jīng)濟(jì)性質(zhì)及其在居住國經(jīng)濟(jì)中地位、海外華商經(jīng)營管理、華商資本與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、華商網(wǎng)絡(luò)和華商跨國實(shí)踐方面均有豐碩成果。華商研究具有鮮明的時代特征，在中國提出“一帶一路”倡議的大背景下，迫切需要這一領(lǐng)域推出更多和更高水平的研究成果。筆者認(rèn)為，應(yīng)從以下幾方面進(jìn)一步拓展和深化該領(lǐng)域的研究。

（一）擴(kuò)大華商研究對象和空間

傳統(tǒng)華商研究主要關(guān)注資本雄厚的跨國企業(yè)及其企業(yè)家，但廣大中小企業(yè)和零售商群體面廣量大，構(gòu)成了世界華商的基礎(chǔ)和華人經(jīng)濟(jì)活動的主體，應(yīng)加以重視和研究。與之相對應(yīng)，由于東南亞華商資本雄厚、影響力大，長期以來國內(nèi)學(xué)界對東南亞華商研究更為深入，而隨著區(qū)域一體化和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，華商已擴(kuò)展至全球，雖然已有少部分學(xué)者開始關(guān)注歐洲、非洲和其他國家與地區(qū)的新華商，但就整體而言，現(xiàn)有華商研究仍未能完全突破以東南亞華商研究為重點(diǎn)的基本格局。從世界范圍和空間，特別是研究新移民集中的地區(qū)與國家的華商已成為極為重要的任務(wù)。

（二）從不同層面考察華商特性

由于華商群體的經(jīng)濟(jì)屬性特征突出，現(xiàn)有研究成果多集中于華商經(jīng)濟(jì)范疇的研究，但即便如此，這些研究大多立足于華商的“華人性”，即強(qiáng)調(diào)華商經(jīng)濟(jì)相關(guān)活動的華人特性，并以此為出發(fā)點(diǎn)研究華商的生存與發(fā)展?fàn)顩r。而對于華商作為以追求經(jīng)濟(jì)利益為首要目標(biāo)的商人群體的“商業(yè)性”，卻往往有意無意地淡化。關(guān)于華商的“華人性”與“商業(yè)性”的探討應(yīng)置于所在國環(huán)境和不同歷史發(fā)展階段中進(jìn)行考察。早期華商因受所在國政府的種族歧視和各種限制難以發(fā)展，以求生存為首要目標(biāo)，其華人性占主要地位；而現(xiàn)當(dāng)代華商因其在全球化背景下的跨國性明顯增強(qiáng)，則商業(yè)性日益突出。簡單片面地宣揚(yáng)華商的華人性，既不符合史實(shí)與現(xiàn)實(shí)，亦不利于海外華商在其居在國的本土發(fā)展。同時，也容易誤導(dǎo)中國公眾輿論和感情判斷，使其過高估計海外華商對中國的血脈之情與民族認(rèn)同。

（三）從長時段系統(tǒng)考察海外華商從傳統(tǒng)性向現(xiàn)代性的轉(zhuǎn)變

20世紀(jì)90年代以來，當(dāng)代跨國主義越來越多地被運(yùn)用于華商的現(xiàn)代性和國際化研究之中，但卻忽視了其所植根的歷史土壤。至今，許多學(xué)術(shù)研究所展示的僅僅局限于對近一二十年來華商跨國活動的探討，但對于華商這樣一個有著漫長發(fā)展演化歷史的移民群體而言，我們應(yīng)準(zhǔn)確理解和把握其當(dāng)代跨國主義的早期形態(tài)及其歷史演化過程。相關(guān)的批判性的解構(gòu)和研究，應(yīng)當(dāng)被放置在一個跨越東亞的殖民時代、后殖民時代和晚期資本主義時代的較長歷史時段中加以考察，在強(qiáng)調(diào)研究當(dāng)代華商現(xiàn)代性的同時，也應(yīng)注重研究傳統(tǒng)華商發(fā)展演變的歷史延續(xù)性和過渡性特征。

（四）構(gòu)建和深化華商網(wǎng)絡(luò)研究的相關(guān)理論

華商網(wǎng)絡(luò)是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)，自20世紀(jì)90年代跨國主義理論被用于華人研究領(lǐng)域以來，華人經(jīng)濟(jì)活動因具有地域性、網(wǎng)絡(luò)性和跨國性等基本特征，華商網(wǎng)絡(luò)也隨著全球化而發(fā)展成為跨國華商網(wǎng)絡(luò)和世界華商網(wǎng)絡(luò)，這在一定程度上反映了華商本土化、區(qū)域化和全球化的歷史發(fā)展進(jìn)程。然而，若將華商發(fā)展歷史形態(tài)、華商企業(yè)以及華商經(jīng)濟(jì)活動等各方面都放在華商網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行考察，華商網(wǎng)絡(luò)這一研究范式的缺陷也日益顯現(xiàn)。一方面，網(wǎng)絡(luò)論的泛濫導(dǎo)致理論的空洞化；另一方面，在許多研究中，對關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)在華商經(jīng)濟(jì)活動中的作用似乎有所夸大，過于強(qiáng)調(diào)華商網(wǎng)絡(luò)的族群同一性而忽略了海外華商發(fā)展的差異性，這種差異性不僅表現(xiàn)在因居住國歷史、文化和政治環(huán)境所導(dǎo)致的華商不同發(fā)展進(jìn)程，也體現(xiàn)在華商內(nèi)部的分化。目前，國外學(xué)術(shù)界正試圖對這一研究范式進(jìn)行修正，尋求一種新的方法或理論來重新解讀海外華商的歷史與現(xiàn)狀，我們希望借鑒民族國家、現(xiàn)代化、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及相關(guān)管理學(xué)的理論與實(shí)踐，建構(gòu)或深化華商理論研究體系。

（五）進(jìn)一步認(rèn)識“一帶一路”背景下海外華商與中國經(jīng)濟(jì)的互動

華商與華商經(jīng)濟(jì)的發(fā)展始終和中國的經(jīng)濟(jì)形勢和政治局勢密切相關(guān)。中國“一帶一路”倡議為海外華商提供了新的歷史機(jī)遇。海外華商熟悉居住國的社會、法律、文化環(huán)境與風(fēng)土人情，擁有成熟的營銷網(wǎng)絡(luò)、廣泛的政商界人脈等，是中國企業(yè)國際化和“一帶一路”建設(shè)的最佳合作伙伴。世界華商將成為擔(dān)當(dāng)中國企業(yè)融入國際和走入“一帶一路”沿線國家的橋梁紐帶，進(jìn)一步認(rèn)識“一帶一路”建設(shè)背景下華商經(jīng)濟(jì)與中國經(jīng)濟(jì)的互動影響，應(yīng)成為海外華商研究的重要方面。

［注釋］

［1］ 郭梁：《淺析日本的華僑華人經(jīng)濟(jì)研究》，《華僑華人歷史研究》1994年第1期。

［2］ 陳喬之：《東南亞華人資本的特點(diǎn)與動向》，《東南亞研究資料》1985年第3期。

［3］ 郭梁：《關(guān)于東南亞華人企業(yè)集團(tuán)研究的幾個問題》，《南洋問題研究》1997年第4期。

［4］ 汪慕恒：《東南亞華人企業(yè)集團(tuán)研究》，廈門大學(xué)出版社，1995年；鄭學(xué)益：《商戰(zhàn)之魂：東南亞華人企業(yè)集團(tuán)探微》，北京大學(xué)出版社，1997年。

［5］ 王勤：《東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的迅速興起》，《世界經(jīng)濟(jì)》1995年第10期。

［6］ 郭梁：《試論東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展和前景》，《華僑華人歷史研究》1997年第4期；龍登高：《海外華商非透明化經(jīng)營分析》，《華僑華人歷史研究》1997年第4期。

［7］ 徐東民、葉宇：《海外華商》，江西人民出版社，1995年。

［8］ 鄭學(xué)益：《中華文化與海外華人實(shí)業(yè)家》《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》1994年第4期；林勇：《中華傳統(tǒng)文化與海外華商精神》，《八桂僑史》1997年第2期。

［9］ 儲小平：《儒家倫理與海外華人經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，《汕頭大學(xué)學(xué)報（人文科學(xué)版）》1997年第5期。

［10］ 林金枝：《近代華僑投資國內(nèi)企業(yè)概論》，廈門大學(xué)出版社，1988年。

［11］ 黃英湖：《福建省近幾年華僑投資問題的探討》，《華僑大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》1988年第1期；吳智棠：《港澳臺資、華人僑資與廣東經(jīng)濟(jì)起飛》，《港澳經(jīng)濟(jì)》1994年第1、2期。

［12］ 單純：《海外華人經(jīng)濟(jì)研究》，海天出版社，1999年。

［13］ 龍登高：《跨越市場的障礙：海外華商在國家、制度與文化之間》，科學(xué)出版社，2007年。

［14］ 梁英明：《海外華人經(jīng)濟(jì)活動研究若干問題》，《東南亞華人研究——新世紀(jì)新視野》香港：香港社會科學(xué)出版社有限公司，2008年。

［15］ 龍登高：《海外華商經(jīng)營模式的社會學(xué)剖析》，《社會學(xué)研究》1998年第2期。

［16］ 陳衍德：《控制、效率及其文化背景——海外華人企業(yè)文化的再探討》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》1999年第1期；彭兆榮：《華人家族企業(yè)的認(rèn)同、變遷與管理》，《廣西民族研究》2000年第3期。

［17］ 朱炎、郭梁：《金融危機(jī)沖擊下的亞洲華人企業(yè)集團(tuán)》，《華僑華人歷史研究》1999年第2期；林勇：《東南亞華人企業(yè)融資模式初探》，《華僑華人歷史研究》2001年第2期；王勤：《東南亞華人企業(yè)集團(tuán)的重組及其前景》，《當(dāng)代亞太》2001年第2期。

［18］ 丘立本：《從歷史的角度看東南亞華人網(wǎng)絡(luò)》，《華僑華人歷史研究》1998年第3期；蔡林海：《華商網(wǎng)絡(luò)的起源》，《社會科學(xué)》2000年第3期；莊國土：《當(dāng)代華商網(wǎng)絡(luò)與華人移民：起源、興起與發(fā)展》，稻鄉(xiāng)出版社，2005年版；龍登高：《論海外華商網(wǎng)絡(luò)》，《學(xué)術(shù)研究》1998年第5期。

［19］ 劉權(quán)、羅俊翀：《華商網(wǎng)絡(luò)研究現(xiàn)狀及其分析》，《暨南大學(xué)學(xué)報（人文科學(xué)與社會科學(xué)版）》2004年第2期；劉宏：《戰(zhàn)后新加坡華人社會的嬗變：本土情懷“區(qū)域網(wǎng)絡(luò)”全球視野》，廈門大學(xué)出版社，2003年。

［20］ 林在明：《企業(yè)運(yùn)用華商網(wǎng)絡(luò)走出去的思考》，《發(fā)展研究》2004年第5期；蒙英華：《海外華商網(wǎng)絡(luò)與中國對外貿(mào)易》，廈門大學(xué)博士論文，2008年。

［21］ 范愛軍、王健：《融入華商網(wǎng)絡(luò)——我國中小企業(yè)走出去的一條捷徑》，《國際貿(mào)易問題》2004年第1期；周聿峨、羅俊翀：《我國企業(yè)投資東盟與海外華商網(wǎng)絡(luò)的利用》，《廣西社會科學(xué)》2008年第4期。

［22］ 莊國土、王望波：《東南亞華商資產(chǎn)的初步估算》，《南洋問題研究》2015年第2期。

［23］ 龍大為、譚天星：《中國大陸僑資與外資發(fā)展比較研究》，《云南師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2011年第4期。

［24］ 廖萌：《海外華商投資中國的演變、驅(qū)動因素及對策研究》，《東南學(xué)術(shù)》2016年第5期。

［25］ 鄭達(dá)：《試析馬來西亞華商對華投資的發(fā)展、問題與對策》，《南洋問題研究》2009年第3期。

［26］ 劉文正：《21世紀(jì)初馬來西亞華商的經(jīng)濟(jì)地位》，《東南亞縱橫》2013年第7期；黃興華：《1997年東南亞金融危機(jī)以來新加坡華人企業(yè)集團(tuán)變化發(fā)展分析》，《東南亞縱橫》2011年第7期。

［27］ 李其榮：《在夾縫中求生存和拓展——非洲華商發(fā)展的特點(diǎn)及原因》，《廣東社會科學(xué)》2013年第2期；林聯(lián)華：《美國華商現(xiàn)況探析》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2010年第5期；李仁方、陳文君：《智利華商生存與發(fā)展境況》，《拉丁美洲研究》2015年第6期；于濤：《移民網(wǎng)絡(luò)、本土化適應(yīng)與俄羅斯華商新移民——基于莫斯科的實(shí)地分析》，《華僑華人歷史研究》2016年第4期。

［28］ 原晶晶：《當(dāng)代非洲華商的發(fā)展戰(zhàn)略探析》，《東北師大學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》 2011年第2期；莫光木：《海外華商安全形勢及保護(hù)機(jī)制探析——基于智利華商的研究》，《暨南學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2017年第12期；李明歡：《羅馬尼亞中國新移民研究：新華商與新市場》，《華僑華人歷史研究》2013年第4期。

［29］ 戴一峰：《網(wǎng)絡(luò)話語與環(huán)中國海華商網(wǎng)絡(luò)的文化解讀》，《學(xué)術(shù)月刊》2010年第11期；江揚(yáng)：《淺析海外華人商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的特性——以國家與地區(qū)的視角》，《南洋問題研究》2011年第3期；王勤：《東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合與華商》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2009年第2期。

［30］ 陳初昇、劉曉丹、衣長軍：《海外華商網(wǎng)絡(luò)、東道國制度環(huán)境對中國OFDI的影響——基于“一帶一路”研究視角》，《福建師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》2017年第1期；劉宏、張慧梅、范昕：《東南亞跨界華商組織與“一帶一路”戰(zhàn)略的建構(gòu)和實(shí)施》，《南洋問題研究》2016年第4期。

［31］ 楊宏云：《環(huán)蘇門答臘島的海洋貿(mào)易與華商網(wǎng)絡(luò)》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2016年；黃海清：《海洋移民、貿(mào)易與金融網(wǎng)絡(luò)：以僑批業(yè)為中心》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2016年；徐紫芬：《近代中國商人的經(jīng)驗(yàn)與賬簿：長崎華商經(jīng)營史研究》，遠(yuǎn)流出版事業(yè)股份有限公司，2015年；朱德蘭：《長崎華商：泰昌號、泰益號貿(mào)易史1862—1940》，廈門大學(xué)出版社，2016年。