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聲譽追尋下的大學(xué)迷思

2018-01-22 12:27蔣凱
大學(xué)教育科學(xué) 2018年6期

摘要: 大學(xué)是社會的公共文化教育機構(gòu),承擔(dān)著培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、社會服務(wù)等職能。近年來,大學(xué)出現(xiàn)了一些令人困惑的現(xiàn)象,突出地表現(xiàn)為重科研輕教學(xué)、開展生源爭奪、追逐排名,等等。出現(xiàn)上述大學(xué)迷思的原因在于,大學(xué)是注重聲譽的機構(gòu),大學(xué)之間的競爭實質(zhì)上是聲譽競爭,聲譽追尋演化為過度聲譽競爭,驅(qū)使一些大學(xué)偏重科研、爭奪生源、追逐排名。走出大學(xué)迷思,需要誘致性制度變遷與強制性制度變遷相結(jié)合,以誘致性制度變遷為主,并且要實現(xiàn)大學(xué)教師和管理人員的觀念更新,在文化-認知層面深入理解大學(xué)聲譽的實質(zhì)、人才培養(yǎng)的核心地位、教學(xué)與科研之間的內(nèi)在聯(lián)系。

關(guān)鍵詞:大學(xué)迷思;教學(xué)與科研關(guān)系;生源競爭;大學(xué)排名

中圖分類號:G640

文獻標識碼:A

文章編號:1672-0717(2018)06-0004-09

收稿日期:2018-09-01

基金項目:國家社會科學(xué)基金項目(教育學(xué))國家一般課題“高等教育理論創(chuàng)新的條件、路徑與方法研究”(BIA140108)。

作者簡介:蔣凱(1973-),男,湖南湘陰人,北京大學(xué)教育學(xué)院教授,主要從事高等教育原理、比較高等教育、教育基本理論研究;北京,100871。

迷思之一:重科研輕教學(xué)

高等教育承擔(dān)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承、國際交流職能。人才培養(yǎng)與科學(xué)研究通常簡稱教學(xué)與科研,是高校的核心職責(zé)。1809年,洪堡創(chuàng)立柏林大學(xué),指出該校的辦學(xué)原則之一是教學(xué)與科研相統(tǒng)一?!案母镩_放總設(shè)計師”鄧小平同志指出,重點大學(xué)要辦成“兩個中心”,既是人才培養(yǎng)中心,又是科學(xué)研究中心[1]。胡錦濤總書記在慶祝清華大學(xué)建校100周年的講話中指出,人才培養(yǎng)與科學(xué)研究要有機結(jié)合、相互支撐,高校特別是研究型大學(xué)要以高質(zhì)量高等教育促進高水平科學(xué)研究,以高水平科學(xué)研究支撐高質(zhì)量高等教育[2]。

教學(xué)與科研相結(jié)合,也稱科教結(jié)合、科教融合,是大學(xué)辦學(xué)過程中的一種理想狀態(tài)。但是,在實踐中,大學(xué)的教學(xué)與科研之間往往存在矛盾,出現(xiàn)關(guān)系失衡的迷局[3],對二者之間的關(guān)系也一直存在不同的理解。英國教育家、曾任都柏林天主教大學(xué)校長的紐曼認為,大學(xué)是一個傳授普遍知識的場所,以傳播和推廣知識而非增進知識為目的。根據(jù)他的觀點,大學(xué)是人才培養(yǎng)機構(gòu),為傳授知識而設(shè)立,其職能是教學(xué)而非科研,科學(xué)研究應(yīng)當(dāng)在大學(xué)以外的機構(gòu)進行[4]。洪堡雖然主張教學(xué)與科研相統(tǒng)一,但是他認為發(fā)展科學(xué)處于大學(xué)的首要位置。在他看來,大學(xué)具有發(fā)展科學(xué)和培養(yǎng)人才的職能,二者相互聯(lián)系,但在這兩項職能中,發(fā)展科學(xué)處于首位,人才培養(yǎng)是在發(fā)展科學(xué)的過程中實現(xiàn)的,居次要地位,不是大學(xué)工作的重心[5]。

關(guān)于大學(xué)教學(xué)與科研之間究竟存在何種關(guān)系,迄今仍然沒有達成共識。就教學(xué)與科研的關(guān)系而言,主要存在三種解釋模型,即負相關(guān)、正相關(guān)和零相關(guān)[6]。海蒂和馬什(John Hattie and H. W. Marsh)對關(guān)于大學(xué)教學(xué)與科研關(guān)系的58項研究的元分析表明,教學(xué)與科研之間的關(guān)系為零[6]。戈特利布和基斯(Esther E. Gottlieb and Bruce Keith)利用20世紀90年代初卡內(nèi)基國際學(xué)術(shù)職業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù),從國際比較的角度剖析教學(xué)與科研關(guān)系,他們選擇了14個國家和地區(qū)中的美國、英國、德國、日本、澳大利亞、以色列等八個工業(yè)化國家,收集了近一萬四千份問卷,采用回歸分析方法進行分析,得出的結(jié)論是:教學(xué)與科研并非相互排斥,二者在大學(xué)教師的工作、生活中可以共存;科研主導(dǎo)型教師更有可能將科研任務(wù)視為與教學(xué)任務(wù)相競爭的部分,也就是認為教學(xué)會擠占科研時間;科研對教學(xué)有積極影響,但課時負擔(dān)、學(xué)生過多需求等會對科研產(chǎn)生消極影響;學(xué)術(shù)取向和過去三年論文發(fā)表量是體現(xiàn)教師每周用于教學(xué)和科研活動時間的最重要因素。他們還發(fā)現(xiàn),整體而言,與教學(xué)相比,大學(xué)教師更偏好科研[7]。

大學(xué)教師更偏好科研,是一種比較普遍的現(xiàn)象,不獨在工業(yè)化國家存在,在我國也同樣存在。基于“2014年中國大學(xué)教師調(diào)查”數(shù)據(jù),沈紅教授的研究發(fā)現(xiàn),5 186位填寫有效問卷的大學(xué)教師的教學(xué)、科研偏好為2∶8,認可的教學(xué)、科研、服務(wù)權(quán)重為4∶4.5∶1.5,時間分配則大致為3∶5∶2[8]。近年來,我國部分“雙一流”大學(xué)引進和建立預(yù)聘長聘制度(tenure track and tenure system),預(yù)聘制教師普遍面臨較大的科研壓力,他們認可的教學(xué)、科研權(quán)重為3∶7,工作時間分配也大致如此。

大學(xué)首先作為人才培養(yǎng)機構(gòu)而存在,人才培養(yǎng)是大學(xué)工作的出發(fā)點和落腳點。但是,目前我國高校普遍存在科研優(yōu)先于教學(xué)的現(xiàn)象,這種狀況在研究型大學(xué)尤其突出。其一,教師考核中科研優(yōu)先。許多“雙一流”大學(xué)在學(xué)校和院系層面的教師考核中,都將科研作為首要內(nèi)容,科研所占權(quán)重一般大于教學(xué),有的學(xué)校和院系還對教師年度最低論文發(fā)表數(shù)做出了規(guī)定。將科研作為教師考核的首要內(nèi)容,導(dǎo)致教師的教學(xué)積極性下降,教育部關(guān)于教授為低年級學(xué)生授課的制度一直難以落實。其二,教師職務(wù)晉升中科研優(yōu)先。在教師職務(wù)晉升中,“雙一流”大學(xué)普遍將科研置于首先地位,教學(xué)業(yè)績要求趨于降低。例如,某大學(xué)在2014年規(guī)定,教師在申請職務(wù)晉升前三年,如果有超過一半次數(shù)課程的評估成績居本院系本次參評教師的后30%,一般不得晉升職務(wù);兩年后,這一本來已經(jīng)比較低的教學(xué)業(yè)績要求被進一步放寬,改為申請人有超過一半次數(shù)課程的評估成績居本院系后20%或全校后10%,一般不得晉升職務(wù)。但是,在這所大學(xué)和其他“雙一流”大學(xué),申請人的科研業(yè)績幾乎無一例外地必須在同年申請者中名列前茅。而美國和香港地區(qū)研究型大學(xué)的教師申請職務(wù)晉升,在申請人的教學(xué)、科研、服務(wù)三項業(yè)績中至少須有兩項達到A(一般分ABC三檔),其中教學(xué)業(yè)績不能低于B[9]。其三,教師激勵獎勵中科研優(yōu)先。大多數(shù)高校或有關(guān)院系都對教師在頂級期刊特別是國際頂級期刊發(fā)表論文、獲得國家級和省部級科研獎勵給予可觀的物質(zhì)獎勵,有的高校還規(guī)定在頂級期刊發(fā)表論文的教師可以免除下一年乃至下一個評估周期的課堂教學(xué)任務(wù)。部分高校近年設(shè)立了教師獎、教學(xué)優(yōu)秀獎、教學(xué)成就獎之類的獎項,但是與科研獎勵相比,教學(xué)金的額度和激勵效果比較有限。其四,課程教材建設(shè)不受重視。在科研優(yōu)先的導(dǎo)向下,論文發(fā)表成為大多數(shù)高校和學(xué)科的“金標準”,教師參加課程教材建設(shè)的意愿較低。例如,Y大學(xué)在歷史上重視課程教材建設(shè),不少文理科院系都編寫過一批影響廣泛、反復(fù)重印的國家級優(yōu)秀教材。這些教材大多為教研室集體成果,對保持人才培養(yǎng)高水平以及帶動其他高校人才培養(yǎng)水平都做出了重要的貢獻。近年來,該校強調(diào)科研和國際期刊論文發(fā)表,教師編寫教材的積極性不斷下降,科研活躍院系和經(jīng)濟管理院系極少有教師申報教材,申請立項的教材大多是有關(guān)院系或編寫者申請將原有教材修訂重版。該校一位參加立項教材和規(guī)劃教材評審會的理科教師指出了問題的癥結(jié):“我們學(xué)院評職稱和績效考核只認國際期刊論文,不認國內(nèi)論文和專著,更不認教材?!?/p>

克拉克(Burton R. Clark)指出,大學(xué)教師負有雙重使命(dualities of commitment),即教學(xué)使命和科研使命。如果教師更忠誠于院校,就會傾向于將自己視為教師,更加關(guān)注教學(xué);如果教師更忠誠于學(xué)科,就會傾向于將自己視為學(xué)者,注重科研[10]。美國大學(xué)有重視教學(xué)的歷史傳統(tǒng),重視教學(xué)特別是重視本科生教育的傳統(tǒng)曾經(jīng)深深扎根[11]。20世紀50年代起,這種景象開始發(fā)生變化。1953年至1965年,美國處于高等教育大眾化深化發(fā)展階段。這三年間,該國大學(xué)教師在教學(xué)上的時間投入從69%下降至46%,周教學(xué)時間從16小時下降至8小時,而科研占教師平均工作時間的比重從16%上升至29%[12]。美國大學(xué)教學(xué)地位下降、科研地位上升的原因在于,在市場機制作用下,教師追求個人利益最大化;與教學(xué)相比,科研既能增加教師個人收入,又能提高其聲譽[12]。20世紀80年代以來,教學(xué)在美國研究型大學(xué)和博士授予大學(xué)的地位進一步下降,教學(xué)業(yè)績成為候選人獲得長聘教職和職稱晉升(tenure and promotion)的次要因素。美國高等教育界普遍認為,大學(xué)教師要獲得長聘教職就應(yīng)當(dāng)兼具教學(xué)業(yè)績與科研業(yè)績,同時需要管理服務(wù)業(yè)績。但實際情況是:候選人如果科研很強,教學(xué)一般,只要不是太差,可以獲得長聘教職;反過來,如果教學(xué)很好,但科研一般,通常不能獲得長聘教職。在研究型大學(xué),教學(xué)科研系列教師(faculty)普遍將科研看得比教學(xué)更加重要,認為教學(xué)效果不好可能會引起學(xué)生的抱怨,但是科研業(yè)績不好就不能獲得長聘教職和職務(wù)晉升[13]。美國研究型大學(xué)的教師職務(wù)晉升標準,逐漸影響和擴散到綜合性大學(xué)和其他部分高校。與此同時,在美國研究型大學(xué)和多數(shù)綜合性大學(xué),教師考核和漲薪主要基于科研業(yè)績,并且許多科研活躍教師用科研經(jīng)費“買課”,減免教學(xué)工作量。美國大學(xué)還大量聘任兼職教師,目前兼職教師占教師數(shù)量一半以上[14]。大量聘任兼職教師,一方面是為了降低人員支出,另一方面是為了減輕教學(xué)科研系列教師的教學(xué)負擔(dān),給他們創(chuàng)造更多的科研時間。

重科研輕教學(xué)的現(xiàn)象不但見諸中美兩國大學(xué),在其他國家和地區(qū)也漸成趨勢。大學(xué)偏重科研,客觀上提高了科研產(chǎn)出,導(dǎo)致論文數(shù)量不斷攀升,但論文質(zhì)量并沒有得到提升,甚至出現(xiàn)不少科研“泡沫”[15]。大學(xué)教學(xué)與科研關(guān)系失衡,重科研輕教學(xué),造成了很大的弊端:大學(xué)未能提高教育質(zhì)量和人才培養(yǎng)水平,對學(xué)生發(fā)展的“增值”功能下降,犧牲了學(xué)生的利益。

迷思之二:開展生源爭奪

一所大學(xué)要獲得辦學(xué)成功,需要具備一系列關(guān)鍵條件,如師資、生源、資源、辦學(xué)自主權(quán)、聲譽積淀、學(xué)術(shù)底蘊等。學(xué)生是大學(xué)的兩個核心群體之一,生源質(zhì)量對大學(xué)辦學(xué)成功具有十分重要的意義??箲?zhàn)時期,西南聯(lián)合大學(xué)在極端艱苦的條件下培養(yǎng)出一批杰出人才,雖然與大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由等關(guān)系密切,但是最關(guān)鍵的原因還在于該校擁有一支出類拔萃的師資隊伍,并且由于有高水平師資而吸引了大批非常優(yōu)秀的學(xué)生。例如,后來獲諾貝爾物理獎的李政道從浙江大學(xué)轉(zhuǎn)學(xué)至西南聯(lián)大,“兩彈一星”元勛朱光亞作為中央大學(xué)學(xué)生通過參加西南聯(lián)大在重慶的招生考試而轉(zhuǎn)入聯(lián)大,國家最高科學(xué)技術(shù)獎獲得者黃昆則在他從燕京大學(xué)本科畢業(yè)后考取西南聯(lián)大研究生[16]。

生源對世界各國大學(xué)十分重要,其重要性無論怎么強調(diào)都不為過。以美國為例,哈佛、MIT、斯坦福、伯克利、普林斯頓、耶魯、哥倫比亞、芝加哥、CIT等頂尖學(xué)府?dāng)?shù)十年來長盛不衰的重要原因之一,在于這些大學(xué)不但在美國國內(nèi)吸引優(yōu)秀生源,而且從全世界范圍內(nèi)吸引了大量優(yōu)秀生源。威斯康星大學(xué)是美國一所著名公立大學(xué),歷史上曾與加州大學(xué)伯克利分校、密西根大學(xué)并稱“美國公立大學(xué)三強”。該校目前仍是一所世界一流大學(xué),在名校林立的美國大學(xué)界占有一席之地,年度科研經(jīng)費量首屈一指,在各種國際國內(nèi)排行榜表現(xiàn)不俗。但是,威斯康星大學(xué)失去了歷史上曾有過的輝煌,跌出美國公立大學(xué)三強,原因在于:該校在美國高等教育大眾化過程中決策失誤,大規(guī)模擴招造成生源質(zhì)量下降,導(dǎo)致學(xué)校聲譽下降,從而對優(yōu)秀學(xué)者的吸引力下降,學(xué)校競爭科研經(jīng)費的能力下降,做出高水平科研成果的能力隨之下降,校友影響力和吸引捐贈能力也下降,進而導(dǎo)致學(xué)校對優(yōu)秀生源的吸引力下降,形成了一個不利的循環(huán)。生源對學(xué)科專業(yè)的發(fā)展同樣具有十分重要的意義。1956年,哈爾濱工業(yè)大學(xué)設(shè)立計算機專業(yè),是全國最早建立的兩個計算機專業(yè)之一。該專業(yè)建立不久就獲得了成功,最重要的原因之一是在計算機專業(yè)成立初期,學(xué)校十分重視這個新專業(yè),從數(shù)學(xué)、物理等專業(yè)挑選了一批優(yōu)秀學(xué)生加入該專業(yè)。這些能力突出的學(xué)生參與教師的教材編寫工作,積極參加教師的科研項目,為該校計算機專業(yè)的迅速崛起做出了重要的貢獻。

大學(xué)之間存在競爭,但是競爭主要在同一層次的大學(xué)之間展開,有時也在鄰近層次的大學(xué)之間展開。在大學(xué)的一系列競爭當(dāng)中,生源競爭是一項重要內(nèi)容。生源競爭既包括對優(yōu)質(zhì)生源的競爭,也包括對招收更多學(xué)生的數(shù)量競爭。高水平大學(xué)的生源競爭主要是對優(yōu)質(zhì)生源的競爭,普通高校的生源競爭則主要體現(xiàn)為對招生人數(shù)的競爭。

在大學(xué)排行榜時代,國內(nèi)外都存在“兩?;ジ偓F(xiàn)象”,如國內(nèi)的北大清華、復(fù)旦交大、天大南開、武大華科,英國的牛津劍橋,美國的哈佛MIT、斯坦福伯克利,這些同城或地理鄰近的名校為生源和師資、資源、排名進行競爭[17]。生源爭奪是“兩?;ジ偂焙痛髮W(xué)“同城德比”中最引人矚目的競爭形式之一。在2011年高考錄取過程中,復(fù)旦、交大爭搶高分考生,各自發(fā)布聲明,引發(fā)生源爭奪“口水戰(zhàn)”,有關(guān)高校的招生部門還使用了“性質(zhì)惡劣、行為嚴重、道德敗壞”等偏激措辭[18]。北大清華更是處于一年一度高考生源爭奪的風(fēng)口浪尖,從前些年各自公布對自己有利的“狀元”數(shù)統(tǒng)計且兩校錄取的“狀元”數(shù)合計大于全國之和,高考后將高分考生“請”到自己所在學(xué)?!绑w驗”、使競爭對手失去錄取這些考生的機會,到2015年兩校為搶生源掐架、互揭花錢買考生而達到爭奪戰(zhàn)的白熱化階段[19]。實際上,兩校招生工作人員都清楚,在各省市排名前30名乃至數(shù)量更多一些的考生中,誰都有可能考出最高分,排名第一具有較大的偶然性,“狀元”并不預(yù)示著他們將來的學(xué)業(yè)成績和畢業(yè)后成就一定會更加突出,更多的只是由于顯示度高而具有高考招生的風(fēng)向標效應(yīng)。于是,錄取的“狀元”數(shù)、高分段考生數(shù)、奧賽和學(xué)科競賽獲獎?wù)邤?shù)、各省高考錄取分數(shù)線,成為鞏固大學(xué)地位和聲譽的符號資本(symbolic capital),頂尖學(xué)府為此生生必爭、分分計較。

目前,招生部門成為國內(nèi)幾乎每所大學(xué)的一個核心部門,許多大學(xué)將招生工作看得比培養(yǎng)工作更加重要。每年高考前后,頂尖大學(xué)都向各省份派出規(guī)模浩大的宣講團和招生組。例如,2015年東北某省參加高考的學(xué)生總?cè)藬?shù)不到14萬,是年某頂尖大學(xué)在該省通過各種方式錄取的文理科考生總計約90人,但是該大學(xué)在2015年高考錄取階段派往該省的招生組師生合計達20余人。具有諷刺意味的是,高考高分學(xué)生進入這些頂尖大學(xué)后,多數(shù)大學(xué)并沒有將本科生教育擺在應(yīng)有的重要地位,學(xué)校的工作重心仍然在科研和研究生教育。許多高考高分學(xué)生進入頂尖大學(xué)后失望地發(fā)現(xiàn),大學(xué)在招生宣講和高考錄取過程中做出的許多承諾,如著名教授給本科生授課、本科生有機會進入教授實驗室和參加科研項目等,并沒有兌現(xiàn)。

在美國,生源是衡量一所大學(xué)聲譽或精英程度最常用的指標之一。在《美國新聞與世界報道》國內(nèi)大學(xué)排名中,招生選拔嚴格性(selectivity)、特別是本科生錄取率一直是個比較重要的指標,大約占10%的權(quán)重[20]。在過去一個世紀中,美國前100名的精英大學(xué)的排名變動很小,很少有其他大學(xué)躋身這一行列。這些精英大學(xué)的地位變動主要表現(xiàn)為集團內(nèi)部的地位調(diào)整,精英俱樂部陣營高度穩(wěn)定。國際著名學(xué)者馬金森(Simon Marginson)指出,為了維持自身的高地位和聲譽,精英大學(xué)采取的一種重要途徑就是保持適度的學(xué)生規(guī)模,特別是保持小規(guī)模本科教育和較低的本科錄取率[21]。

2015年美國東部八所常青藤大學(xué)錄取的本科生數(shù)量多在2 300人以下,本科錄取率一般在10%以下,其中哈佛、耶魯、普林斯頓、哥倫比亞四所傳統(tǒng)名校的的本科錄取率均低于7%(見下表)。地位產(chǎn)品(status good)又稱位置產(chǎn)品(posistional good),具有等級性、高度稀缺、相互依賴的特點[22]。私立精英大學(xué)的本科教育是美國教育領(lǐng)域最典型的地位產(chǎn)品,這些大學(xué)大多堅持將本科教育保持在小規(guī)模狀態(tài),為本科招生工作投入巨大的人力和資源,在國內(nèi)和全球范圍內(nèi)競爭優(yōu)質(zhì)生源。

著名公共政策研究專家科伯(David Kirp)的研究揭示,美國精英大學(xué)無一例外地在意本科招生,進行激烈的生源爭奪。私立精英大學(xué)在招生過程中尤其在意所錄取學(xué)生的SAT分數(shù)、中學(xué)階段的績點和排名,芝加哥大學(xué)等傳統(tǒng)名校、南加州大學(xué)等雄心勃勃的新興大學(xué)等都會在招生宣傳材料中以醒目的段落列舉其所錄取新生的SAT分數(shù)、中學(xué)績點和排名等統(tǒng)計數(shù)據(jù)。有的頂尖大學(xué)為了保持其對優(yōu)質(zhì)生源的壟斷地位,甚至在招生業(yè)績中虛報SAT數(shù)據(jù),引起輿論嘩然[23]??撇€發(fā)現(xiàn),美國普通高校為爭奪生源也紛紛采取各種手段,包括更改校名(例如,海貍學(xué)院更名為桃源大學(xué))、降低招生標準、采取營銷策略,有的高校在招生過程中甚至采取了欺騙手段[23]。

爭奪優(yōu)質(zhì)生源,與大學(xué)辦學(xué)越來越受到排名的影響密切相關(guān)。近年來,各種國際和國內(nèi)大學(xué)排名、學(xué)科排名不斷增加,而生源質(zhì)量、國際學(xué)生數(shù)量、國際學(xué)生所占比例屬于一些大學(xué)排名和學(xué)科排名的指標。這些指標對實力旗鼓相當(dāng)?shù)拇髮W(xué)或?qū)W科的最終排名結(jié)果具有決定性的影響,因而排名促使大學(xué)之間的生源競爭趨于加劇。

迷思之三:追逐大學(xué)排名

在高等教育領(lǐng)域,競爭無處不在,競爭的結(jié)果是在國內(nèi)乃至全球范圍內(nèi)形成了高等教育等級分布。高等教育等級分布最直觀的體現(xiàn)形式之一是大學(xué)排名,排名成為大學(xué)向消費者(學(xué)生)展現(xiàn)自己實力的重要方式[21],也成為大學(xué)向公眾和其他利益相關(guān)者(政府、董事、家長、捐贈人等)展示自己實力的重要方式。

最早的大學(xué)排名可以追溯至1870~1890年美國教育事務(wù)委員會(Commission of US Bureau of Education)發(fā)布的年度統(tǒng)計,該委員會對高校進行分級。1983年,《美國新聞與世界報道》周刊推出全美最佳本科院校排名[24]。進入21世紀以來,大學(xué)排名迅速增多,新的排名不斷涌現(xiàn)。截至2014年,全球范圍內(nèi)共有國家大學(xué)排名50余個、世界大學(xué)排名10個,其中由政府作為排名主辦方的有12家,獨立機構(gòu)主持的大學(xué)排名有14家,媒體主辦的大學(xué)排名有15家。這些大學(xué)排名的目的各不相同[25]。

大學(xué)排名有廣義與狹義之分,上文所述排名為狹義的大學(xué)排名。廣義的大學(xué)排名是指對以大學(xué)為整體以及大學(xué)某個方面進行的排名。這種排名更加豐富多樣,從內(nèi)容上看包括學(xué)校排名、學(xué)科排名、專業(yè)排名、本科教育質(zhì)量排名、研究生院排名等;從范圍上看包括國內(nèi)排名、世界排名、區(qū)域排名、語系排名等。一些排名機構(gòu)還會就生源質(zhì)量、院士教師數(shù)、諾貝爾獎教師數(shù)、畢業(yè)生就業(yè)率、畢業(yè)生年薪、院士校友數(shù)、諾貝爾獎校友數(shù)、豪富校友數(shù)、自然指數(shù)(Nature Index)、論文總數(shù)、權(quán)威期刊論文數(shù)、論文總被引次數(shù)、篇均論文被引次數(shù)、捐贈基金數(shù)、校友捐贈基金數(shù)等單項指標進行大學(xué)或?qū)W科的排名。媒體和互聯(lián)網(wǎng)幾乎每天都要推送各種排名,令人眼花繚亂,使不明就里者感到無所適從。

在全球化和知識經(jīng)濟時代,伴隨著高等教育成為提升國家競爭力的一個核心領(lǐng)域,同時跨境高等教育迅速發(fā)展,使得大學(xué)之間的競爭不再限于國內(nèi),而是在世界范圍內(nèi)進行,并且競爭日趨激烈。2003年,上海交通大學(xué)首次發(fā)布世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名。該排名的研制者認為,世界大學(xué)排名唯一充分、可靠的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)來自廣泛收集、可測量、國際間可比較的科研表現(xiàn)及成果[26]。次年,注重教育出口的英國推出了泰晤士高等教育世界大學(xué)排名,首要關(guān)注點是大學(xué)在全球?qū)W位市場上為學(xué)生決策提供服務(wù)的水平,其中近一半的指標與聲譽調(diào)查有關(guān)。馬金森將英國在上海交大世界大學(xué)排行榜問世后迅速地推出自己的世界大學(xué)排名稱為“帝國的回擊”[27]。不久,英國又推出QS世界大學(xué)排名?!睹绹侣勁c世界報道》周刊過去對美國國內(nèi)大學(xué)和專業(yè)等進行排名,近年開始進行世界大學(xué)排名,從而形成了四大世界大學(xué)排名鼎立的局面。這些大學(xué)排名機構(gòu)不但對全球范圍內(nèi)的大學(xué)進行排名,而且對全球范圍內(nèi)的學(xué)科進行排名,它們采用的指標不盡相同,各自產(chǎn)生了很大的影響。

在信息社會,大學(xué)排名受到了廣泛的關(guān)注。每當(dāng)一個影響較大的大學(xué)排行榜發(fā)布的時候,媒體都會大張旗鼓地進行宣傳。大學(xué)排名受到政府的關(guān)注,影響了許多國家的政策制定。西歐有的國家發(fā)現(xiàn)本國大學(xué)在世界排名中不占優(yōu)勢,就實施卓越大學(xué)計劃,合并有關(guān)高校,力圖打造一流大學(xué),并且和排名機構(gòu)進行溝通,旨在提高本國大學(xué)的世界排名。大學(xué)排名還影響了一些國家的移民政策。例如,荷蘭調(diào)整移民政策,規(guī)定從2008年起,在泰晤士高等教育排名、QS世界大學(xué)排名、上海交大世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名前200名大學(xué)的畢業(yè)生具有優(yōu)先獲得該國高技術(shù)移民的權(quán)利[28]。受消費文化的影響,考生和家長十分關(guān)注大學(xué)排名,將大學(xué)和學(xué)科排行榜作為考生選擇學(xué)校和專業(yè)的重要參考。廣東管理科學(xué)研究院與新浪等互聯(lián)網(wǎng)公司合作,每年高考后發(fā)布大學(xué)和學(xué)科排名,對許多考生填報志愿產(chǎn)生了較大的影響。許多留學(xué)生在選擇擬前往留學(xué)的院校時,最重要的參考信息就是幾種影響最大的世界大學(xué)排名及其學(xué)科排名。不只是學(xué)生和家長,普通公眾也會出于好奇或其他原因關(guān)注大學(xué)排名。排名還會影響對大學(xué)的捐贈,排名越靠前的大學(xué),獲得捐贈的機會越多,捐贈基金數(shù)額越大。

排名對國內(nèi)外大學(xué)辦學(xué)產(chǎn)生了重要的影響。一個典型的例子是,美國加州某著名私立大學(xué)的董事會與校長簽訂合同,在校長聘期內(nèi),學(xué)校每在上海交大世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中前進一位,就給校長以約定數(shù)額的漲薪,提升位序越多,漲薪就越多,直接將排名與校長業(yè)績和漲薪掛鉤。在世界大學(xué)排名中,英美頂尖大學(xué)居主導(dǎo)地位。雖然世界排名前10名、前20名的大學(xué)在全球各主要大學(xué)排行榜中的排序有所差別,這些大學(xué)在同一排行榜中不同年份的排名也會有變化,但是其他大學(xué)很難進入這些排名的最前列。如果一所世界排名前10名的大學(xué)連續(xù)幾年跌出前10名,校長、教務(wù)長就可能會面臨政府、董事會、教授會和校友中一個或多個利益相關(guān)方的不信任和壓力,校方恐難以安之若素。對世界排名前20名、前50名、前100名的大學(xué)而言,道理同樣如此。鑒于此,在2016年第二屆“北大-斯坦福論壇”上,澳門大學(xué)前校長趙偉教授直言,頂尖大學(xué)的校長都說自己不在意排名,其實他們還是很在意排名。不只是頂尖大學(xué)在意排名,普通高校也很在意排名。M師范學(xué)院是一所新建本科院校,該院院長向同行介紹,M學(xué)院近年發(fā)展很快,在廣東管理科學(xué)研究院的高校排名中進入全國前300名左右。每當(dāng)世界大學(xué)排名、國內(nèi)大學(xué)排名、學(xué)科排名、學(xué)科評估結(jié)果發(fā)布的時候,國內(nèi)許多大學(xué)就會選取對自己最有利的排名和評估結(jié)果進行宣傳和介紹。近年,國內(nèi)有的大學(xué)在世界排行榜中異軍突起,一個重要原因就是它們參考世界大學(xué)排名進行“精準”辦學(xué),調(diào)整辦學(xué)思路和學(xué)科布局,集中資源發(fā)展最有利于迅速提高本校排名的學(xué)科。此外,為了爭取有利的排名結(jié)果,不少大學(xué)還對所在學(xué)校的一些數(shù)據(jù)進行了人為操作的處理。

大學(xué)排名并非易事,而是具有難以克服的內(nèi)在困難。大學(xué)在辦學(xué)目標、層次、類型、學(xué)科結(jié)構(gòu)等方面都存在巨大的差異,要選取適當(dāng)?shù)呐琶笜藰O為不易,在世界范圍內(nèi)對大學(xué)進行排名則面臨更大的困難。雖然每一家大學(xué)排名機構(gòu)都聲明自己的排名客觀、中立,但是從來沒有完全客觀、中立的大學(xué)排名,排名的背后要么存在方法上的缺陷,要么存在利益的考量,或者二者兼而有之。

大學(xué)排名是一柄“雙刃劍”,有利有弊。對大學(xué)有利的方面是,通過學(xué)校排名、學(xué)科排名和其他有關(guān)排名,大學(xué)可以看到自己與國內(nèi)外同類大學(xué)相比的優(yōu)勢和不足,也能進一步分析自己在發(fā)展建設(shè)過程中取得的進展或存在的問題。但是,在實踐中,由于許多大學(xué)追逐排名,排名對大學(xué)辦學(xué)產(chǎn)生了錯誤的導(dǎo)向作用,造成了一系列弊端。第一,扭曲大學(xué)辦學(xué)行為。許多大學(xué)將提高排名作為優(yōu)先事項,不是致力于內(nèi)涵建設(shè)和提高教學(xué)科研質(zhì)量,而是下功夫籌劃如何盡快提高學(xué)校排名和學(xué)科排名。有的大學(xué)為了獲得更高的排名,特別是為保持或爭取自己在世界大學(xué)排名中處于所在國家或地區(qū)大學(xué)的前列而虛報數(shù)據(jù)。例如,少報教學(xué)科研系列教師數(shù),以提高在教師人均論文數(shù)和人均論文被引次數(shù)上的得分;虛報國際學(xué)生數(shù)和國際教師數(shù),以提高國際學(xué)生占全體學(xué)生比例、國際教師占全體教師比例,從而提高學(xué)校在國際化指標上的得分。第二,重科研輕教學(xué),忽視人才培養(yǎng)。大多數(shù)大學(xué)排名和學(xué)科排名都具有明顯的科研導(dǎo)向特征,科研占有顯著的權(quán)重,教學(xué)權(quán)重較小,特別是有的大學(xué)排名本身就是一種科研排名。追逐排名的結(jié)果是,大學(xué)更加注重科研,強調(diào)論文發(fā)表、影響因子、引證次數(shù)和科研獲獎,教學(xué)地位持續(xù)下降,重科研輕教學(xué)、忽視人才培養(yǎng)的情況更趨嚴重。第三,擴大院校差異,犧牲非頂尖大學(xué)的質(zhì)量。排名導(dǎo)致高等教育資源不斷集聚,優(yōu)質(zhì)生源、高水平師資、政府經(jīng)費和捐贈進一步集中于頂尖大學(xué),院校等級差異擴大,犧牲了非頂尖大學(xué)的質(zhì)量。第四,大學(xué)辦學(xué)趨同,特色淡化。近年,國內(nèi)外許多大學(xué)紛紛新建或重點建設(shè)國際期刊論文產(chǎn)出高、有利于提高排名和顯示度的學(xué)科和專業(yè),如生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、納米科學(xué)、材料科學(xué)、認知科學(xué)、人工智能,不斷削弱所在學(xué)校的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科如農(nóng)學(xué)、地球科學(xué)等,不少大學(xué)的人文學(xué)科和非經(jīng)管類社會科學(xué)更是面臨“關(guān)停并轉(zhuǎn)”的危機。針對大學(xué)追逐排名、排名引導(dǎo)辦學(xué)的現(xiàn)象,王英杰教授進行了批判,指出大學(xué)排行是對高等教育質(zhì)量的狹隘理解,具有很強的商業(yè)性,反映了功利主義技術(shù)優(yōu)先的價值觀[29]。

將排名作為有價值的參考信息,可以促進大學(xué)的發(fā)展建設(shè);如果辦學(xué)受排名的牽引,以排名來指導(dǎo)辦學(xué),為提高排名而辦學(xué),就會扭曲大學(xué)的辦學(xué)方向。2018年兩會期間,習(xí)近平總書記到上海代表團參加審議,和全國人大代表、復(fù)旦大學(xué)校長許寧生院士談起時下熱門的大學(xué)排名,指出大學(xué)更重要的是底蘊和聲譽,不要太過在意那些國內(nèi)外大學(xué)排行榜[30]。

大學(xué)迷思的成因與超越

推進“雙一流”建設(shè),建設(shè)高等教育強國,要求大學(xué)樹立人才培養(yǎng)在學(xué)校工作中的中心地位,實現(xiàn)科教融合。重科研輕教學(xué),開展生源爭奪,追逐大學(xué)排名,是高等教育的異化,反映了大學(xué)在辦學(xué)過程中的困惑和誤解。

為什么會出現(xiàn)國內(nèi)外大學(xué)偏重科研、忽視教學(xué)、爭奪生源、追逐排名的現(xiàn)象?大學(xué)是一種社會組織,與許多其他類型的組織一樣,追求地位和聲譽。韋伯指出,地位的來源包括權(quán)力、財富和聲譽[31]。對大學(xué)而言,其地位主要來自聲譽。聲譽是一種社會現(xiàn)象,也稱聲望、社會名譽,是人們對他人和機構(gòu)等的印象和評價,與韋伯提出的地位、名譽的概念十分接近[32]。聲譽對大學(xué)具有特別重要的意義,正如著名教育家克爾(Clark Kerr)所指出的,聲譽一旦建立,它就是一所大學(xué)獨一無二的最大財產(chǎn)[33]。克拉克進一步指出,大學(xué)是極其重視聲譽的組織,“在院校市場,聲譽就是通貨”,是最主要的交換商品,院校關(guān)系在很大程度上由高校所處的地位所決定[34]。大學(xué)競爭實質(zhì)上是聲譽競爭。近年來,大學(xué)重科研輕教學(xué),圍繞學(xué)生、教師和資源進行的競爭日益激烈,熱衷于追逐排名,這些現(xiàn)象趨于普遍和嚴重,歸根結(jié)底是大學(xué)之間為聲譽而進行競爭。

布迪厄(Pierre Bourdieu)深入分析了科研比教學(xué)更加受重視的原因,在于科研能帶來更高的聲譽。他犀利地指出,教學(xué)是普通工作,科研是使大學(xué)教師從學(xué)科中脫穎而出的事業(yè),決定其等級[35]。科研對于大學(xué)教師如此,對于大學(xué)同樣如此。排名盛行,導(dǎo)致大學(xué)的聲譽競爭日趨激烈。排名以等級分布和排序的方式直觀地反映了大學(xué)所處的地位。在消費文化的影響下,借助互聯(lián)網(wǎng)的迅速傳播,各種排名結(jié)果走進大眾生活,提升了大學(xué)聲譽的影響力。但是,大學(xué)的聲譽與教育質(zhì)量之間存在一定的錯位,排名并不完全反映聲譽,更不能準確地反映質(zhì)量。蓋格(Roger L. Geiger)指出:“聲譽應(yīng)當(dāng)反映(大學(xué)的)質(zhì)量,但事實并非如此。作為消費者意識的功能之一,聲譽受到許多因素的影響,包括選擇性強的大學(xué)如何營銷以及媒體對它們做出何種評價。大學(xué)排名提升了聲譽的影響力,創(chuàng)造了‘地位市場……在這場競爭中,地位市場是選擇程度、成本和排名的尺度?!盵36]

注重聲譽是由大學(xué)作為學(xué)術(shù)組織的特性所決定的,追尋聲譽是大學(xué)的合理行為。但是,如果將大學(xué)聲譽狹隘地理解為通過排名所顯示的地位,將正常的聲譽追尋、聲譽競爭升級為聲譽爭奪,就會導(dǎo)致大學(xué)辦學(xué)的異化,重科研輕教學(xué)、開展生源爭奪、追逐排名的現(xiàn)象勢必在所難免。正如澳門大學(xué)前校長趙偉所指出的,“世界范圍內(nèi)對于大學(xué)聲譽的興趣和追求,使得許多國家強化了對大學(xué)教師科研及相關(guān)活動的重視和獎勵,導(dǎo)致各國大學(xué)特別是那些注重排名的大學(xué)過于強調(diào)教師的科研產(chǎn)出和影響力,認為這些才是最重要的,這種情況隨著時間的推移變得越來越明顯?!盵37]

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》指出,要牢固樹立人才培養(yǎng)在高校工作中的中心地位,加大教學(xué)投入,把教學(xué)作為教師考核的首要內(nèi)容,促進科研與教學(xué)互動[38]。國務(wù)院《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》要求,突出人才培養(yǎng)的核心地位,將學(xué)生成長成才作為出發(fā)點和落腳點,推進科教協(xié)同育人。教育部等三部委《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實施辦法(暫行)》要求,一流大學(xué)和一流學(xué)科的資源配置、政策導(dǎo)向要體現(xiàn)人才培養(yǎng)的核心地位。重科研輕教學(xué)、開展生源爭奪、追逐大學(xué)排名,恰恰否認了人才培養(yǎng)在高校工作中的中心地位,也與科教互動和科教協(xié)同育人原則相悖。走出大學(xué)迷思,回歸大學(xué)的理性,一方面需要制度變遷,另一方面需要大學(xué)教師更新觀念。

制度是一整套規(guī)則,是應(yīng)當(dāng)遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范,用以約束個人和組織的行為。制度不是一成不變的,它會隨著時間的變化而發(fā)生變化。制度創(chuàng)立、變化乃至舊制度被新制度替代的過程稱為制度變遷(institutional change)。制度變遷包括自下而上的誘致性制度變遷(誘導(dǎo)性制度變遷)和自上而下的強制性制度變遷兩種基本類型[39]。前者又稱需求主導(dǎo)型制度變遷,指由人們在響應(yīng)由制度不均衡引致的機會時所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實施的制度變化,具有改革主體來自基層、采用自下而上程序、漸進主義等特點。強制性制度變遷又稱供給主導(dǎo)型制度變遷,一般通過法律和政府命令來實現(xiàn),具有政府作為制度變遷主體、采用自上而下程序、激進主義等特點。

走出大學(xué)迷思,需要政府部門的介入,進行適當(dāng)?shù)膹娭菩宰冞w。針對大學(xué)教師重科研輕教學(xué)、給本科生授課意愿較低的現(xiàn)象,美國俄亥俄州政府采取了改進本科教學(xué)的政策措施,要求州內(nèi)所有四年制公立大學(xué)增加10%的教學(xué)工作量[40]。由于政府是公立大學(xué)經(jīng)費的主要來源,俄亥俄州的這一規(guī)定對州內(nèi)公立大學(xué)具有較強的約束力,在一定程度上推動了該州公立大學(xué)加強教學(xué)工作的地位。我國教育部多次發(fā)文要求教授為低年級學(xué)生授課,要求本科院校教授承擔(dān)本科教學(xué)任務(wù)。這一制度迄今沒有完全落實,但是也有一部分本科院校執(zhí)行這一規(guī)定,根據(jù)本校情況制定了具體的規(guī)章制度,如申請晉升職務(wù)的教師須開設(shè)本科生課程,不給本科生授課的教授績效考核不能評優(yōu)或評為考核不合格等,說明教育部相關(guān)規(guī)定取得了一定的效果。《教育部關(guān)于深化高校教師考核評價制度改革的指導(dǎo)意見》要求,高校教師考核評價要突出教育教學(xué)業(yè)績、完善科研評價導(dǎo)向、建立合理的科研評價周期、改變評價過多過頻的局面[41]。雖然這一政府文件只是指導(dǎo)意見,沒有很強的約束力,但是對高校加大教學(xué)投入、改變重科研輕教學(xué)現(xiàn)象以及引導(dǎo)教師更加重視人才培養(yǎng)工作還是產(chǎn)生了積極的作用。此外,學(xué)科評估對高校辦學(xué)產(chǎn)生了十分重要的影響,如果教育行政部門做出學(xué)科評估中的人才培養(yǎng)權(quán)重增加一定的比例、科研權(quán)重降低一定的比例的明確要求,就會起到引導(dǎo)高校加強教學(xué)工作的一定效果。

大學(xué)需要辦學(xué)自主權(quán),并且具有底部沉重、決策彌散等特點,大學(xué)走出重科研輕教學(xué)、開展生源爭奪、追逐排名的困局,更重要的制度變遷是誘致性制度變遷。例如,研究型大學(xué)要求教師承擔(dān)合理的教學(xué)工作量,要求教授承擔(dān)一定的本科授課任務(wù),增加教學(xué)在教師職務(wù)晉升、績效考核中的權(quán)重,加大對教學(xué)業(yè)績的激勵和獎勵,采取措施鼓勵教師編寫優(yōu)秀教材、開發(fā)精品課程,等等。通過制度變遷走出生源爭奪和追逐排名的狀態(tài),也應(yīng)當(dāng)主要依靠誘致性制度變遷而非強制性制度變遷。由基層發(fā)起、自下而上的誘致性制度變遷既落實了大學(xué)的辦學(xué)自主權(quán),又避免了政府對大學(xué)的過多干預(yù)。當(dāng)然,最理想的情況是誘致性制度變遷與強制性制度變遷相結(jié)合。

制度包括規(guī)制性要素、規(guī)范性要素、文化-認知要素。制度的最深層次要素是文化認知-要素,也就是人們對制度具有內(nèi)在的理解,接納制度的信念體系和文化框架。社會組織的運行僅僅關(guān)注效率機制是不夠的,還應(yīng)當(dāng)關(guān)注合法性機制[42]。合法性的主旨是指法律制度、意識形態(tài)、文化期待和價值觀念等被社會大眾廣為接受,進而形成強大的約束力量,規(guī)范著人們的行為。大學(xué)要超越重科研輕教學(xué)、開展生源爭奪、追逐排名的迷思,最終取決于教師和各級管理人員的觀念更新。只有教師和各級管理人員從文化-認知層面深刻地理解大學(xué)聲譽的實質(zhì)、人才培養(yǎng)在大學(xué)工作中的核心地位、教學(xué)與科研之間的內(nèi)在聯(lián)系,認識到大學(xué)排名的局限性,認識到大學(xué)聲譽取決于大學(xué)底蘊和實際貢獻而非外在的排名,人才培養(yǎng)是大學(xué)的根本任務(wù),教學(xué)與科研之間主要存在相互促進而非相互擠占的關(guān)系,大學(xué)才能真正超越重科研輕教學(xué)、開展生源爭奪、追逐排名的迷思,最終走出困局。在教師和管理人員觀念更新的過程中,如果大學(xué)進行積極的引導(dǎo),就會對其成員產(chǎn)生潛移默化的影響。前些年,國內(nèi)一所研究型大學(xué)在官網(wǎng)首頁新聞中頻繁地宣傳介紹一些教師和科研團隊的科研進展,不斷報道他們在國際頂級期刊發(fā)表的最新成果和科研獲獎情況,在高考招生錄取階段則連篇累牘地發(fā)布各省招生業(yè)績和洋洋灑灑的招生工作總結(jié),發(fā)布和宣傳對自己最有利的國際大學(xué)排名、國際學(xué)科排名、國內(nèi)學(xué)科評估結(jié)果。其中,傾向性明顯的科研宣傳無形中引導(dǎo)著該校許多教師更加重視科研,疏離教學(xué)和人才培養(yǎng)。近三年來,該大學(xué)官網(wǎng)報道科研進展的首頁新聞比以前少了許多,關(guān)于教書育人典型事跡和教學(xué)獎勵的報道明顯增加,高考錄取后較少宣傳招生業(yè)績,也極少發(fā)布本校的國際排名,辦學(xué)趨于理性和務(wù)實,教師和管理人員的觀念也在發(fā)生靜悄悄的變化。

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(責(zé)任編輯 李震聲)

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