何華武，馬國賢

(上海財經(jīng)大學(xué) 公共經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200433 )

一、引言

我們已經(jīng)進(jìn)入二十一世紀(jì)的第二個十年，各方數(shù)據(jù)表明，中國高等教育已經(jīng)完成了從精英教育階段向大眾化教育轉(zhuǎn)變的跨越，正向著高等教育普及化的方向前進(jìn)。但是，又據(jù)報道，近兩年山東省少數(shù)高校開始面臨線上零志愿的尷尬局面。[1]可以說，中國的大學(xué)正面臨著一個生死攸關(guān)的發(fā)展關(guān)鍵期。如果大學(xué)教育走下“精英” 的神壇，褪去了光環(huán)，變成普通的經(jīng)濟(jì)投資事項(xiàng)，人們還愿意趨之若鶩嗎？上大學(xué)乃至碩士、博士值得嗎？教育的個人收益率將會如何發(fā)展？這些問題如芒刺在背時時糾結(jié)或拷問著學(xué)生、家長以及大學(xué)的管理者及教育行政部門。本文擬從教育個人明瑟收益率歷史變遷的角度，對此予以剖析，希望能在一定程度上解答上述之惑。

二、數(shù)據(jù)來源及模型和變量選擇

(一)數(shù)據(jù)來源

本論文的分析依據(jù)北卡羅來納大學(xué)的調(diào)查數(shù)據(jù)。這項(xiàng)調(diào)查由該大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)以及美國食品管理機(jī)構(gòu)一起完成，目的是分析中國在社會和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過程中的食品健康問題。該項(xiàng)調(diào)查始于1989年，目前已經(jīng)公開了9期數(shù)據(jù)。該研究團(tuán)隊(duì)每隔兩年左右就進(jìn)行一次新的調(diào)查，最近的一次調(diào)查發(fā)生在2011年。在2009年之前，該項(xiàng)目選擇了我國的9個省份作為研究對象，分別是江蘇、湖北、貴州等地。在他們前三期的調(diào)查過程中并未包括黑龍江。2011年，調(diào)查增加了北京、上海和重慶三個地區(qū)。因?yàn)檫@些地區(qū)代表了我們國家沿海、南方和北方等地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，其中分析了四千多個家庭，數(shù)據(jù)樣本大于十萬個。

本文除了在部分時間截面比較時采集了前八期的數(shù)據(jù)外，在具體計(jì)算收益率時僅選取了CHNS最近一次即2011年的調(diào)查樣本中本科、研究生兩類樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究，樣本總數(shù)為4387個。對于調(diào)查內(nèi)容方面，這些數(shù)據(jù)涵蓋了三個層次的內(nèi)容，包括個人、家庭及社區(qū)，涉及到家庭營養(yǎng)健康、就業(yè)情況等方面的情況。這些數(shù)據(jù)覆蓋面廣，樣本的容量充足，具有極強(qiáng)的代表性，可以滿足這篇論文的研究需求。為了降低樣本誤差帶來的影響，本文舍棄了收入最低以及最高的樣本。因?yàn)槊磕甑恼{(diào)查內(nèi)容通常和前一年是一樣的，所以本文把數(shù)據(jù)庫里的樣本年齡減去一年，并將最后結(jié)果作為實(shí)際年齡。結(jié)合預(yù)期結(jié)果，這篇文章所研究的對象是那些經(jīng)過系統(tǒng)教育的勞動人員，因此選取年齡在17～65歲且學(xué)歷為大學(xué)本科、研究生當(dāng)做研究的樣本，其中沒有涉及到失去勞動能力的人員、在校學(xué)生、沒有工作的人等。同時，在相關(guān)環(huán)節(jié)中，選取高中生群體作為研究樣本的參照類型。

(二)模型選擇及擴(kuò)展

基本的明瑟收入方程為：

lnY=a+bS+cX+dX2+μ

(1)

利用回歸運(yùn)算可以計(jì)算出b的值，它就是教育收益率，就是說在接受教育時間多一年的情況下，可以提高的收入比重是多少。通常情況下，明瑟收入方程僅僅顧及到2個方面對勞動人員的影響，在學(xué)校里面學(xué)習(xí)的知識以及在工作過程中所積累的社會經(jīng)驗(yàn)，對于前者通過受教育的時間進(jìn)行表示，而后者通過工作時間進(jìn)行表示。然而，對勞動人員來說，其收入高低和工作經(jīng)驗(yàn)并非符合正比例關(guān)系，如果勞動人員的歲數(shù)達(dá)到一定高度的情況下，那么其具有的經(jīng)驗(yàn)也許跟不上時代的發(fā)展，也許年齡問題導(dǎo)致工作效率并不高，因而，在方程里面引進(jìn)了工作經(jīng)驗(yàn)這一參數(shù)。

但是，單單涉及到這些因素的模型并不能很好的體現(xiàn)教育收益率的變化情況，勞動人員的性別、所在單位的類型、工作時間的長短等很多情況都會使教育收益率產(chǎn)生變化。因而，僅僅涉及到上面2個因素的方程并非很準(zhǔn)確。在這種情況下，可以引入其他因素來精確表示。比較常見的方式就是引入控制變量。引入控制變量后的方程如下：

lnY=a+bS+cX+dX2+eiZi+μ

(2)

其中，zi是一個控制變量，ei反映控制變量影響勞動人員收入程度的大小。還有一個因素就是教育時間的連續(xù)性。在上面的兩個方程里面，我們都設(shè)想這一年限是連續(xù)的，所以，回歸系數(shù)說明了教育平均的收益率。然而，因?yàn)榻逃w制的原因，勞動人員的教育水平體現(xiàn)出了明顯的階段性特點(diǎn)，通常涉及到小學(xué)、初中、高中以及大學(xué)階段，而且不同時期的收益率是不一樣的。如此一來，利用對教育時間的表現(xiàn)方式進(jìn)行更改能夠得出不同時期的收益率，其方程見下：

lnY=a+biSii+cX+dX2+eiZi+μ

(3)

在該表達(dá)式中，bi以及Si分別體現(xiàn)了不同階段的教育收益率。結(jié)合我們國家如今的教育體制，能夠?qū)Ψ匠踢M(jìn)行轉(zhuǎn)換表示為：

lnY=a+b1S1+b2S2……+bnSn+cX+dX2+eiZi+μ

(4)

此處b1，b2……bn分別表示小學(xué)、初中、高中、中專、大專、本科等學(xué)歷層次。

(三)變量選擇

為了克服明瑟方程的缺點(diǎn)，一些研究人員在使用過程中，通常會利用增添變量的方式來擴(kuò)展，盡可能得到擬合度更好的預(yù)期結(jié)果，一般使用的變量包括性別、宗教等等。在國內(nèi)的研究中，相關(guān)人員結(jié)合我國的實(shí)際情況對明瑟方程做了改進(jìn)，希望能與國情符合。目前，很多學(xué)者對方程擴(kuò)展的因素有地區(qū)、職業(yè)、所在地等等。經(jīng)過詳細(xì)分析篩選，我們采用了以下變量：

1.工資高低：雖然很多研究人員都把小時工資當(dāng)做第一選擇，認(rèn)為這一因素更能體現(xiàn)勞動人員的生產(chǎn)力，但由于CHNS數(shù)據(jù)庫提供的勞動者勞動收入與勞動時間的數(shù)據(jù)比較復(fù)雜，不但涉及勞動人員的工作，而且還給出了返聘數(shù)據(jù)，其中在不同的調(diào)查年度中工作時間的數(shù)據(jù)具有較大差別，利用相關(guān)的數(shù)據(jù)對小時工資進(jìn)行計(jì)算并不簡單，同時可能會導(dǎo)致很大誤差，所以本文把年凈收入當(dāng)做工資的表現(xiàn)因素，其中涉及到平均的工作和獎金等。為了在最大程度上減少通貨膨脹帶來的影響，保證可對比性，本文使用2011年的收入數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以降低時效匹配對預(yù)期結(jié)果產(chǎn)生的影響。

2.教育情況：CHNS的數(shù)據(jù)庫中具有這方面的詳細(xì)數(shù)據(jù)，其中既涉及到最高的教育程度，也有每一個教育時期所需的實(shí)際時間。為了減少誤差，把最高教育程度依據(jù)小學(xué)六年，初中九年等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析。

3.工作經(jīng)驗(yàn)：考慮到該數(shù)據(jù)庫還沒有提供直接的樣本工作時間，本文采用大部分研究人員的做法，即假設(shè)勞動人員的入學(xué)年齡是六歲，同時連續(xù)接受教育，那么工作經(jīng)驗(yàn)的時間是實(shí)際年齡減上學(xué)的時間然后減去六。

5.職業(yè)崗位：對于職業(yè)變量，CHNS調(diào)查通常包括國家機(jī)關(guān)、企業(yè)單位負(fù)責(zé)人等等，其中一共有七類。本文將其重新分為高級專業(yè)技術(shù)人員、普通技術(shù)人員、領(lǐng)導(dǎo)干部、機(jī)關(guān)職員、普通企業(yè)職員(工人)等共6類。影響收入的一個重要因素就是職業(yè)，就像之前所提到的一樣，很多研究人員都利用加入職業(yè)變量的方式來擴(kuò)展該方程。

6.地區(qū)：在地區(qū)變量里面，把每個省當(dāng)做一組。其中涉及到遼寧、江蘇、北京、湖北等共12個省區(qū)。

三、數(shù)據(jù)的描述性分析

該部分經(jīng)過研究樣本中的數(shù)據(jù)，描述了這些數(shù)據(jù)的大致分布情況和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。

1．性別比例：在所有的勞動力當(dāng)中，男性在數(shù)量方面具有優(yōu)勢，在2009年之前一般存在20%左右的性別差異，但是，隨著接受高等教育的女性比例逐年上升，高學(xué)歷群體中男女比例差異呈現(xiàn)縮小趨勢，2011年的調(diào)查中更是縮小到6.4%左右，這與我國高等教育的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r是相符的。

圖1 樣本男女性別比例

2．地域的分布特點(diǎn)：從分布情況來看，2009年之前所有省份的樣本數(shù)量大致處于穩(wěn)定狀態(tài)。在區(qū)域上，遼寧、河南、湖北所占比例最大，并有逐年下降的趨勢；江蘇、山東以及湖南所占的比重里面，一年比一年高，其中廣西的比重大致穩(wěn)定，貴州一直保持最小比重，甚至不斷下降。2011年，增加了北京、上海、重慶三個直轄市，并且在本科以上群體中所占比例較大，超過了50%，其他區(qū)域的樣本比例相應(yīng)下降，這與高學(xué)歷人群相對更趨向于發(fā)達(dá)地區(qū)與城市的國情是吻合的。

表1 樣本地域分布

3．單位類型：從歷年的數(shù)據(jù)看，早期的大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)單位絕大多數(shù)屬于政府部門或事業(yè)單位，在2000年之前這兩者之和最高達(dá)到96.6%，最低也在83.2%。但前者一直處于下降趨勢，至2011年時僅占調(diào)查樣本的12.1%，后者則正好相反，一直呈現(xiàn)上升態(tài)勢，特別是2004年開始大幅度上升，至2011年時已達(dá)到40%。高校畢業(yè)生就業(yè)于國有企業(yè)占比也逐年上升，從最低的0上升至2011年的13.8%。個體民營、外企及其他占比從無到有，逐步增加，到2011年已經(jīng)將達(dá)到30%左右?？傮w上，這些變化與我國的政治、經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程相一致。政治體制改革逐步推進(jìn)，國有企業(yè)進(jìn)行了深入的改革，而隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立、發(fā)展與完善，非公有制企業(yè)則保持著快速的發(fā)展勢頭。

表2 樣本單位類別

4．職業(yè)崗位：相對于其他變量來看，職業(yè)崗位總體上的變化是最小的，但也呈現(xiàn)出較為明顯的兩股趨勢：一是高級專業(yè)技術(shù)崗位由最高46.6%的比例逐年下降，2011年時僅為25%，下降了20%；二是機(jī)關(guān)普通職員由最低的7.9%逐年上升，2011年時上升至19.5%，最高是曾達(dá)到22.7%，上升了14.8%。這種現(xiàn)象也許可以說明，更多高學(xué)歷人員在傾向于到政府機(jī)關(guān)或事業(yè)單位謀職，這也是多年來國家公務(wù)員或事業(yè)單位招聘考試一直受到大學(xué)畢業(yè)生熱捧的反映。

5.學(xué)歷：在本文所選取的樣本中，碩士以上樣本比例一直偏小，僅占平均3%左右。根據(jù)筆者多方面調(diào)查，在現(xiàn)有的所有調(diào)查類數(shù)據(jù)中，高學(xué)歷特別是碩士以上學(xué)歷受訪者比例都極為缺失，很少有完全達(dá)到滿意效果的數(shù)據(jù)比例。但是，本文的重點(diǎn)在于微觀與宏觀的對比，僅取本科學(xué)歷樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行對比就可以說明情況，至于碩士以上，僅表明參考性意義。

表4 樣本學(xué)歷層次

四、 高等教育的明瑟收益率

(一)高等教育明瑟收益率估算

本部分首先用基本明瑟方程OLS回歸法估計(jì)2011年我們國家的教育回報率，其中的被解釋變量是年收入的對數(shù)，解釋變量是接受教育的時間，工作年限以及工作時間的平方。為了降低其他因素對這一結(jié)果的影響，把職業(yè)控制變量以及其他因素加入模型中。估算方程如下：

lnY=a+b1S1+b2S2……+bnSn+cX+dX2+eiZi+μ

(4)

這里分別用S1、S2、S3表示高中、大學(xué)、研究生三個階段受教育年限。大學(xué)與碩士階段明瑟教育個人收益率估算結(jié)果見表5。

表5 大學(xué)教育收益率(工具變量)

表5是采用將教育年限變量設(shè)置為“是當(dāng)前階段為1，否為0”的虛擬工具變量方法計(jì)算出的分階段教育收益率。表6采用“是當(dāng)前階段則取實(shí)際教育年限，否取0”的方法計(jì)算出的分階段教育收益率。

表6 大學(xué)教育收益率(教育年限變量)

在表6利用公式(4)運(yùn)算中，假設(shè)樣本接受的是某個階段的教育，那么就設(shè)置為本階段的實(shí)際教育時間，不然的話就設(shè)置為零。通過這種方式得到的所有回歸系數(shù)是教育時間多一年所取得的收益率。在這種情況下，教育時期并不是虛擬的變量，所以在對收益率進(jìn)行計(jì)算的過程中，并不需要特殊處理。假如想計(jì)算某個時期的收益率，應(yīng)該把該回歸系數(shù)乘以本階段的時間，然后減本階段之前的收益率，最后除以本階段的教育時間。即：

(5)

Rn是增加一年所產(chǎn)生的收益率，bn是第n個環(huán)節(jié)的回歸系數(shù)。

(二)高等教育明瑟收益率歷史變遷比較分析

在國內(nèi)高等教育明瑟收益率研究領(lǐng)域，學(xué)者們開展了一系列研究。本文僅闡述相關(guān)學(xué)者采取與本研究所選取的相同數(shù)據(jù)來源，即CHNS調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究所獲得的結(jié)果，同時加入2011年的最新調(diào)查數(shù)據(jù)，以此探析我國高等教育的歷史變遷趨勢。

劉婧婧采用CHNS歷史數(shù)據(jù)，對我國個人教育投資的風(fēng)險進(jìn)行了研究。[2]在其研究中，依據(jù)CHNS前8期調(diào)查數(shù)據(jù)，采用實(shí)際教育年限、工齡、工齡方作為解釋變量，回歸分析出我國大學(xué)本科教育的個人明瑟收益率(表7)。

表7 大學(xué)教育個人明瑟收益率

李小順同樣結(jié)合CHNS之前的數(shù)據(jù)，詳細(xì)分析了我國收益率中存在的差別。[3]在他的研究中，教育年限解釋變量采用的不是實(shí)際教育年限，而是采用的按照教育分級，是當(dāng)前級別則取1，否取0的虛擬工具變量方法。

表8 大學(xué)教育個人明瑟收益率

筆者根據(jù)CHNS發(fā)布的2011年調(diào)查最新數(shù)據(jù)，分別采用“實(shí)際教育年限解釋變量”和“虛擬工具變量”兩種方法，同時參照與劉婧婧和李小順相同的教育程度分級標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算出2011年的大學(xué)教育個人收益率分別為13.39和9.53。

需要說明的是，劉婧婧和李小順兩位研究者得出的數(shù)據(jù)的參照對象分別是大專和中專，因此其收益率絕對值比起前面筆者按照高中作為參照對象的數(shù)據(jù)即20.82和20.98要低，這也是符合收入分配實(shí)際情況的，是合理的。圖2展示了大學(xué)教育個人收益率的歷史發(fā)展態(tài)勢。

圖2 大學(xué)教育個人明瑟收益率歷史趨勢

如圖所示，整體上，從1989年至2011年，我國高等教育個人收益率有了大幅度提高，從1989年的2.3%和4.6%上升到2011年的9.53%和13.39%，增長幅度分別達(dá)到414.34%和291.08%。但是，仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)有兩個現(xiàn)象值得我們思考：一是，在2006年達(dá)到頂峰后，2006 —2011階段高等教育個人收益率開始呈現(xiàn)下滑趨勢，兩種不同的研究方法得出的結(jié)果都同時支持此結(jié)論；二是，通過實(shí)際教育年限作為解釋變量計(jì)算得出的個人收益率在1989-1993階段略有下降，1993年達(dá)到最低值1.61%。

根據(jù)國內(nèi)眾多學(xué)者的研究，在1997年以前，教育收益率都是很低的，[4]這個時期的顯著特征表現(xiàn)在，具有?？坪推湟陨辖逃降膭趧尤藛T收益率低于高中水平的勞動者，出現(xiàn)所謂的腦體倒掛現(xiàn)象。然而，從1997年開始，高等教育的收益率明顯提高，在較短的時間內(nèi)高過了其他教育水平勞動人員的收入。這也說明了我國用工體制及市場化改革取得了一定成果，受教育水平作為人力資本的關(guān)鍵因素，逐漸被市場所認(rèn)可和贊同。九十年代，我國經(jīng)歷了多次事業(yè)單位以及政府部門的工資改革，在公共機(jī)構(gòu)中引入競爭機(jī)制，在很大程度上促進(jìn)了勞動力市場的發(fā)育。也就是說，高等教育的收益率逐漸增加。

然而，自從2006年開始，高等教育的收益率有下降趨勢，而此時我國的GDP始終維持兩位數(shù)的加速增長。顯然，這是20世紀(jì)末大規(guī)模的高校招生后果。一方面，根據(jù)供需規(guī)律，擴(kuò)招后畢業(yè)的大學(xué)生大量涌入勞動力市場，使得勞動力供給增加，必然帶來工資的下降；另一方面，大學(xué)擴(kuò)招后果具有滯后性，隨著時間的推移，剛剛進(jìn)入社會的應(yīng)屆畢業(yè)生的工資將漸漸對收益率產(chǎn)生影響。換句話說，受高校擴(kuò)招沖擊，收益率受到的影響必須在很長時間之后才可以凸顯出來。[5]從2000年開始，教育收益率的變化全面反映了我國教育大眾化的特點(diǎn)。經(jīng)過十幾年時間的規(guī)模擴(kuò)張，我國的教育發(fā)展速度有所降低，甚至出現(xiàn)了止步不前的現(xiàn)象。分析發(fā)現(xiàn)，教育規(guī)模的擴(kuò)大確實(shí)具有降低教育收益率的消極影響，其中由于教育規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致的工資降低的現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)出來。在以后的時間里，我國的教育收益率會不會保持這一發(fā)展趨勢？通過如今的數(shù)據(jù)我們能夠進(jìn)行大膽的猜想，假如沒有別的作用力的影響，我國教育收益率提高的可能性很小，甚至?xí)饾u降低。

從20世紀(jì)末期開始，我國高等教育便進(jìn)入了迅猛發(fā)展的階段，特別是2000年至2003年期間，很多學(xué)校進(jìn)行了合并，甚至有人將之稱為擴(kuò)招大躍進(jìn)。在當(dāng)時的社會背景下，一方面國企改革導(dǎo)致大量職工下崗，形成了嚴(yán)重的社會問題；另一方面，青年就業(yè)壓力較大。擴(kuò)招政策由此出現(xiàn)，其目的是推遲青年人就業(yè)，減輕社會就業(yè)壓力。隨著擴(kuò)招政策的推進(jìn)，越來越多的學(xué)生享受到了接受高等教育的機(jī)會，人力資源逐漸被積累，為經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展提供了有利條件。但與此同時，大學(xué)畢業(yè)生越來越多，由于社會不能在較短的時間內(nèi)吸納大量的畢業(yè)生，畢業(yè)即失業(yè)的現(xiàn)象出現(xiàn)。高等教育收益率減少也是不能避免的事情。

大學(xué)教育收益率的變遷趨勢在我國現(xiàn)階段必然會讓我國高校特別是二三流高校面臨非常嚴(yán)峻的考驗(yàn)。因此，我們必須正視現(xiàn)實(shí)，以學(xué)生為本，以培養(yǎng)人才為本，努力提高大學(xué)教育特別是研究生階段以上的教育質(zhì)量，使我國的高等教育邁上一個新的臺階。

[1]單俊楠.山東二本600所高校斷檔200余所零投檔[N].半島都市報,2013-07-30.

[2]劉婧婧.我國個人教育投資收益與風(fēng)險研究[D].山東大學(xué)碩士學(xué)位論文,2013.

[3]李小順.我國教育收益率內(nèi)部差異的影響因素分析[D].浙江財經(jīng)大學(xué)碩士學(xué)位論文,2013.

[4]陳曉宇，閔維方.我國高等教育個人收益率研究[J],高等教育研究,1998,(6).

[5]何芬芳.我國普通高等教育個人收益率研究[D].北京交通大學(xué)碩士學(xué)位論文,2006.