摘 要 司法改革以后檢察機(jī)關(guān)實(shí)行檢察人員分類管理，產(chǎn)生員額檢察官，突出檢察官司法辦案的主體地位?？茖W(xué)的績(jī)效考評(píng)體系是檢察機(jī)關(guān)推行對(duì)員額檢察官科學(xué)化管理和實(shí)現(xiàn)檢察目標(biāo)的重要前提。通過(guò)重樹(shù)考評(píng)目標(biāo)、組建考評(píng)主體、明確考評(píng)內(nèi)容、重視考評(píng)反饋，修正現(xiàn)行行政考評(píng)體系，形成一套檢察特色鮮明、檢察職能突出的員額檢察官績(jī)效考評(píng)體系。

關(guān)鍵詞 員額檢察官 績(jī)效考評(píng) 司法改革

作者簡(jiǎn)介：王馨，江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)人民檢察院。

中圖分類號(hào)：D926.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.12.321

2014年起，全國(guó)多個(gè)省市的檢察機(jī)關(guān)相繼步入了司法改革的道路，改革之后，進(jìn)入員額的檢察官獨(dú)立承擔(dān)辦案責(zé)任，檢察輔助人員協(xié)助員額檢察官辦理案件，其余人員則作為后勤人員保障基本的辦案工作。在這樣的新變化下，形成一套突出檢察工作職能、反映檢察職業(yè)特色的員額檢察官考評(píng)體系，以適應(yīng)檢察業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)、檢察機(jī)關(guān)運(yùn)行規(guī)律，為員額檢察官的遴選、任職考評(píng)、獎(jiǎng)懲晉升、退出機(jī)制提出科學(xué)導(dǎo)向成為當(dāng)務(wù)之急。

一、員額檢察官績(jī)效考評(píng)體系的概念

“績(jī)效考評(píng)”這一詞匯最初源于管理學(xué)。從字面上進(jìn)行理解，“績(jī)效考評(píng)”就是指組織對(duì)于其內(nèi)部人員按照一定的方法進(jìn)行業(yè)績(jī)和效果的考核、評(píng)價(jià)，是組織為了實(shí)現(xiàn)某種特定目標(biāo)而使用的一種管理工具。延展開(kāi)來(lái)講，就是為了實(shí)現(xiàn)組織的工作目標(biāo)，使用科學(xué)、客觀、合理的方法，對(duì)組織內(nèi)個(gè)體工作的業(yè)績(jī)和效果進(jìn)行考評(píng)，包括工作質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益、職業(yè)素養(yǎng)、社會(huì)效益等等，從而提升個(gè)體綜合能力，達(dá)成組織目標(biāo)的人力資源管理方法。

具體聯(lián)系到檢察工作的實(shí)踐，檢察官績(jī)效考評(píng)體系的概念，可以闡述為：檢察機(jī)關(guān)為了實(shí)現(xiàn)檢察工作的目標(biāo)，使用科學(xué)、客觀、合理的原則和方法，對(duì)檢察官的工作業(yè)績(jī)、職業(yè)操守等內(nèi)容進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果作為獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)，并及時(shí)反饋，從而提升檢察官綜合能力、實(shí)現(xiàn)檢察目標(biāo)的人力資源管理方法。

在司法改革的背景下，目前檢察機(jī)關(guān)工作人員分為員額檢察官、檢察官助理、司法輔助人員。員額檢察官獨(dú)立行使司法辦案權(quán)，即將成為檢察機(jī)關(guān)檢察權(quán)行使的突出代表。以員額檢察官為考評(píng)對(duì)象建立的績(jī)效考評(píng)體系，區(qū)別于協(xié)助辦案為主要職能的檢察官助理、司法輔助人員，將最大限度地反映出檢察職能的本質(zhì)，不僅影響到員額的選任、獎(jiǎng)懲、退出標(biāo)準(zhǔn)，也對(duì)檢察機(jī)關(guān)依法履行檢察職能、實(shí)現(xiàn)司法公正的檢察目標(biāo)有重要意義。

二、構(gòu)建員額檢察官績(jī)效考評(píng)體系的必要性

當(dāng)前我國(guó)檢察系統(tǒng)普遍推行的考評(píng)體系，沿用了行政機(jī)關(guān)的管理模式，根據(jù)《公務(wù)員法》對(duì)任職人員從德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面進(jìn)行考評(píng)。評(píng)價(jià)方式首先由被考核者填寫(xiě)《年度考核登記表》，之后在一定范圍內(nèi)進(jìn)行述職，主管領(lǐng)導(dǎo)提出考核等次建議，院黨組確定考核獎(jiǎng)勵(lì)人選并公示，最后人事部門(mén)反饋考核結(jié)果。隨著司法體制改革的推進(jìn)，這種套用行政管理模式的考評(píng)體系弊端凸顯，已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)司法改革后的檢察體制。

（一）考評(píng)弱化職業(yè)特色

檢察官是專門(mén)化程度較高的法律職業(yè)，簡(jiǎn)單地用公務(wù)員考核代替檢察官考評(píng)，混同了檢察機(jī)關(guān)與行政機(jī)關(guān)的職能屬性，錯(cuò)誤地定位了檢察機(jī)關(guān)的機(jī)構(gòu)屬性，政治色彩重于職業(yè)特色。在當(dāng)前司法改革“去行政化”的背景下，員額檢察官本應(yīng)獨(dú)立對(duì)案件行使檢察權(quán)，卻要在年終考評(píng)上受制于主管上級(jí)，考評(píng)壓力勢(shì)必會(huì)造成檢察官在辦理案件中瞻前顧后、束手束腳，給行政權(quán)力介入司法辦案可趁之機(jī)。這種“上命下從”的行政依附性與減少司法權(quán)力行政化的改革方向背道而馳。

（二）考評(píng)內(nèi)容籠統(tǒng)模糊

對(duì)檢察官的考核應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在檢察官自身的司法素養(yǎng)和辦案效果上，體現(xiàn)檢察權(quán)的本質(zhì)和內(nèi)涵。以“德、能、勤、績(jī)、廉”為基本內(nèi)容的粗放型目標(biāo)管理考評(píng)，脫離檢察官崗位職責(zé)的劃分，內(nèi)容太過(guò)籠統(tǒng)，忽視了司法職業(yè)特性，一些基本的辦案指標(biāo)如錯(cuò)案率、案件數(shù)等都不囊括，根本不能體現(xiàn)員額檢察官相比檢察官助理、司法輔助人員在業(yè)務(wù)上的差異性，這對(duì)于相對(duì)而言工作量更大、承擔(dān)責(zé)任更重的員額檢察官來(lái)說(shuō)有違公平原則。所以員額檢察官考評(píng)機(jī)制的設(shè)計(jì)，在內(nèi)容上更應(yīng)當(dāng)將檢察業(yè)務(wù)放在主體地位、設(shè)置更高的權(quán)重。

（三）考評(píng)頻次過(guò)于單一

考評(píng)的目的，對(duì)于組織而言不是為了將人員分類為三六九等，而是通過(guò)考評(píng)體系的設(shè)置和權(quán)重的分配，體現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和工作重心，發(fā)現(xiàn)各個(gè)業(yè)務(wù)條線存在的優(yōu)勢(shì)和不足，及時(shí)制定改進(jìn)措施，以全面提升工作效率。因而考評(píng)是一種過(guò)程控制，比較各國(guó)對(duì)檢察官的考評(píng)體系，例如德國(guó)對(duì)檢察官的考評(píng)包括定期考核、臨時(shí)考核和中期考核等多種形式，英國(guó)對(duì)檢察官的考評(píng)包括日?？荚u(píng)和年終考評(píng)，我們不難發(fā)現(xiàn)年終一過(guò)性的考評(píng)方式，形式化意味濃重，無(wú)法及時(shí)將考評(píng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋，有違考評(píng)初衷。

（四）結(jié)果應(yīng)用滯后

檢察官考評(píng)機(jī)制的作用之一是引導(dǎo)檢察官們朝著設(shè)定的檢察目標(biāo)努力和發(fā)展，獎(jiǎng)先懲后、百舸爭(zhēng)流。但目前的檢察官考評(píng)體系在實(shí)踐中淪為“形式主義”，鑒于不成文的優(yōu)秀比例的限制，加上極少數(shù)情況下公務(wù)員會(huì)被評(píng)價(jià)為不稱職，所以考評(píng)等次都集中在稱職，除了鳳毛麟角的“優(yōu)秀”等次，其余人員只要不發(fā)生嚴(yán)重過(guò)錯(cuò)，都是“稱職”。考評(píng)結(jié)果并沒(méi)有與員額檢察官的薪酬和職級(jí)的升降相掛鉤，也基本不影響員額檢察官的選任和評(píng)價(jià)，考評(píng)應(yīng)有的激勵(lì)先進(jìn)的作用得不到任何體現(xiàn)，結(jié)果應(yīng)用滯后。

三、員額檢察官績(jī)效考評(píng)體系的構(gòu)建

績(jī)效考評(píng)是人力資源管理體系中不可或缺的組成部分，也受到越來(lái)越多的廣泛重視和關(guān)注。在分析現(xiàn)行檢察官考評(píng)制度的現(xiàn)狀與缺陷的基礎(chǔ)上，將績(jī)效考評(píng)概念引入到員額檢察官考評(píng)中，構(gòu)建出重視業(yè)績(jī)考評(píng)、注重結(jié)果應(yīng)用的科學(xué)化、合理化、可操作化的檢察官考評(píng)體系，并包含一些基本的要素：考評(píng)的目標(biāo)、主體和方式、內(nèi)容、結(jié)果反饋和應(yīng)用等。

（一）考評(píng)的目標(biāo)

在考評(píng)目標(biāo)的定位上，要否定“為了考評(píng)而考評(píng)”的走過(guò)場(chǎng)思想，摒棄“不求有功、但求無(wú)過(guò)”的消極心態(tài)，讓被考評(píng)人員重視考評(píng)、愿意考評(píng)。員額檢察官績(jī)效考評(píng)的目標(biāo)可以分為這兩個(gè)層次：個(gè)人微觀層次來(lái)說(shuō)，通過(guò)定期、不定期的測(cè)評(píng)、 比較，讓員額檢察官及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢(shì)和不足，實(shí)現(xiàn)檢察官個(gè)體能力的提升和個(gè)人目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；整體宏觀層次來(lái)說(shuō)，通過(guò)考評(píng)內(nèi)容的公示，展示出檢察機(jī)關(guān)的目標(biāo)和使命，讓員額檢察官正確認(rèn)識(shí)自身的發(fā)展方向和價(jià)值導(dǎo)向，引導(dǎo)檢察官實(shí)現(xiàn)維護(hù)公平正義的檢察理念。

（二）考評(píng)的主體和方式

為了增強(qiáng)績(jī)效考評(píng)的公開(kāi)性和公正性，可以適當(dāng)引入外部考評(píng)機(jī)制。除了傳統(tǒng)的內(nèi)部考評(píng)，即檢察官自評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)、院黨組集體評(píng)議之外，可以增加員額檢察官互評(píng)、辦案組組內(nèi)互評(píng)等方式。例如對(duì)公訴員額檢察官進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候，考評(píng)小組成員包括公訴部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管副檢察長(zhǎng)、院黨組成員，除此之外還可以加入公訴部門(mén)的其他員額檢察官、偵查監(jiān)督部門(mén)的員額檢察官、該員額檢察官辦案組內(nèi)的檢察官助理和書(shū)記員。

（三）考評(píng)內(nèi)容

科學(xué)、合理的績(jī)效考評(píng)內(nèi)容，是檢察機(jī)關(guān)績(jī)效考評(píng)工作順利開(kāi)展并發(fā)揮作用的重要保證。為了更加科學(xué)地體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)的工作規(guī)律和職能特色，要在借鑒行政機(jī)關(guān)考評(píng)體系合理元素的基礎(chǔ)上，豐富考評(píng)體系的內(nèi)容和方法。考評(píng)內(nèi)容的細(xì)化，可以比照以下流程進(jìn)行：

1.明確崗位職責(zé)

檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部不同部門(mén)的員額檢察官，承擔(dān)不同的職責(zé)內(nèi)容，而入額的部門(mén)負(fù)責(zé)人、院領(lǐng)導(dǎo)又要承擔(dān)辦案以外的管理職責(zé)，因此在確定員額檢察官的考評(píng)內(nèi)容時(shí)，首先要對(duì)其對(duì)應(yīng)的職權(quán)進(jìn)行分解，形成職權(quán)清單。以某基層院偵查監(jiān)督部門(mén)的員額檢察官為例，其基本的職權(quán)清單如下：

崗位概述：偵查監(jiān)督崗位檢察官在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)偵查監(jiān)督司法辦案事項(xiàng)依法作出決定，對(duì)履行檢察職責(zé)的行為承擔(dān)司法責(zé)任。

崗位職責(zé)：（1）決定普通刑事案件的批準(zhǔn)逮捕；（2）對(duì)本院立案?jìng)刹榈陌讣Q定是否重新計(jì)算偵查羈押期限；（3）決定是否屬于非法證據(jù)并開(kāi)展調(diào)查；（4）決定是否向偵查機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)；（5）提前介入引導(dǎo)偵查；（6）決定對(duì)審查逮捕案件公開(kāi)審查；（7）口頭糾正偵查機(jī)關(guān)的輕微違法行為；（8）其他經(jīng)授權(quán)行使的職權(quán)。

2.確定考評(píng)指標(biāo)和權(quán)重

在明確職權(quán)清單以后，需要依據(jù)職權(quán)清單制定多維度的考評(píng)指標(biāo)，并對(duì)每一個(gè)指標(biāo)賦予一定的權(quán)重，用以區(qū)分重點(diǎn)指標(biāo)和非重點(diǎn)指標(biāo)?？荚u(píng)指標(biāo)可以大致分為：司法辦案項(xiàng)目、司法作風(fēng)項(xiàng)目、司法技能項(xiàng)目、職業(yè)操守項(xiàng)目。對(duì)于員額檢察官，司法辦案項(xiàng)目的權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)50%。以某基層院偵查監(jiān)督科的員額檢察官考評(píng)為例，細(xì)分后的考評(píng)指標(biāo)包括如下內(nèi)容：

司法辦案：（1）辦案數(shù)量：公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)偵查的提請(qǐng)審查逮捕案件；立案監(jiān)督案件、糾正漏捕案件、偵查活動(dòng)監(jiān)督案件；延長(zhǎng)偵查羈押期限案件；本院控申部門(mén)轉(zhuǎn)來(lái)的申訴案件；其他案件。（2）辦案質(zhì)量：事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確、案件定性準(zhǔn)確、法律監(jiān)督、辦案程序規(guī)范、文書(shū)完整等。

司法作風(fēng)：（1）內(nèi)部評(píng)價(jià)：分管檢察長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)。（2）辦案組內(nèi)互評(píng)、偵查監(jiān)督科內(nèi)員額互評(píng)、其他部門(mén)和偵查機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)督機(jī)關(guān)互評(píng)等。

司法技能：參加培訓(xùn)、崗位競(jìng)賽、撰寫(xiě)文稿情況等。

職業(yè)操守：堅(jiān)持廉潔紀(jì)律，避免因辦案不負(fù)責(zé)引發(fā)重大輿情或嚴(yán)重涉檢信訪事件，不出現(xiàn)因故意或重大過(guò)失造成的錯(cuò)案或重大工作失誤等。

3.統(tǒng)一考評(píng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

在明確考評(píng)指標(biāo)后，還應(yīng)當(dāng)對(duì)各個(gè)指標(biāo)區(qū)分工作難易度，難度大的多加分，難度小的少加分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分為正向激勵(lì)和反向激勵(lì)。正向激勵(lì)通常表現(xiàn)為加分項(xiàng)，是指在某個(gè)指標(biāo)上取得的成績(jī)?yōu)榧臃猪?xiàng)，在考評(píng)總分基礎(chǔ)上加分。

反向激勵(lì)是指檢察官違反相關(guān)規(guī)定，根據(jù)違反的情節(jié)嚴(yán)重性實(shí)施減分。

（四）結(jié)果的反饋和應(yīng)用

應(yīng)建立健全績(jī)效考評(píng)結(jié)果的反饋機(jī)制，及時(shí)將績(jī)效考評(píng)結(jié)果反饋給員額檢察官，同時(shí)針對(duì)不同檢察官之間的個(gè)體差異，有針對(duì)性地提出改進(jìn)意見(jiàn)，以促進(jìn)其能力和工作效率的提高。從考評(píng)開(kāi)始實(shí)施到結(jié)束，始終應(yīng)保持雙向互動(dòng)、不斷溝通，考評(píng)主體定期向員額檢察官們征求考評(píng)意見(jiàn)、聽(tīng)取反映的問(wèn)題和困難；檢察官在考評(píng)中的疑問(wèn)和質(zhì)疑也可以有渠道進(jìn)行反映，這樣的目的是使績(jī)效考評(píng)在施行過(guò)程中互動(dòng)通暢。

績(jī)效考評(píng)是一種激勵(lì)手段，而不是最終目的。將考評(píng)結(jié)果與員額檢察官的選任、晉升、獎(jiǎng)懲、退出機(jī)制掛鉤：對(duì)于考評(píng)結(jié)果比較好的員額檢察官應(yīng)優(yōu)先考慮員額等級(jí)的晉升，并附加適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考評(píng)結(jié)果不理想的檢察官，需要及時(shí)溝通、查擺原因、制定修正方案，同時(shí)在晉升、評(píng)優(yōu)等方面予以適當(dāng)延緩；必要時(shí)，對(duì)于考評(píng)結(jié)果長(zhǎng)期保持后位、怠于履職的檢察官，可以采取降低員額等級(jí)、強(qiáng)制退出員額的懲戒方式。只有科學(xué)、合理地應(yīng)用績(jī)效考評(píng)的結(jié)果，才能使檢察官績(jī)效考評(píng)真正落到實(shí)處，并最終實(shí)現(xiàn)預(yù)定的檢察工作目標(biāo)。

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