鄧 玨

（福建師范大學(xué) 教育學(xué)院 福建 福州 350000）

音樂旋律期待與情緒誘發(fā)機(jī)制述評(píng)

鄧 玨

（福建師范大學(xué) 教育學(xué)院 福建 福州 350000）

音樂情緒的誘發(fā)既存在借助于認(rèn)知的間接通路, 也存在不通過(guò)認(rèn)知的直接通路。旋律是音樂誘發(fā)情緒的重要因素。音樂期待是為旋律誘發(fā)情緒提供較好解釋的機(jī)制之一 分為真實(shí)性期待和圖式性期待。旋律期待是音樂知覺期待機(jī)制中的重要范疇。人們對(duì)旋律的加工過(guò)程是由自下而上過(guò)渡到自上而下的。研究旋律期待在音樂情緒誘發(fā)中是如何發(fā)揮作用、發(fā)揮著什么樣的作用揭示支持它們的根本的神經(jīng)生物學(xué)和心理學(xué)機(jī)制 對(duì)音樂治療事業(yè)和音樂教育發(fā)展有著重要的意義。

旋律 音樂期待 情緒誘發(fā)

《樂記·樂本》有云：“樂者，音之所由生也，其本在人心之感于物也?！睋Q言之，樂由聲音產(chǎn)生,它產(chǎn)生的根源是情緒、情感，音樂乃是人由感而發(fā)的。而嵇康在《聲無(wú)哀樂論》則提出：“其體自若而不變也。豈以愛憎易操、哀樂改度哉？”嵇康認(rèn)為，音樂就是音樂本來(lái)的樣子，不會(huì)因?yàn)槿说膼墼?、哀樂而改變；聲本無(wú)哀樂，哀與樂只是聽者的狀態(tài)而已。誠(chéng)然，聲音本身是沒有情緒可言的，但是由這些聲音材料提取出來(lái)的聲音元素，經(jīng)由人按照一定規(guī)則組織起來(lái)，成了可以表達(dá)情緒和誘發(fā)情緒的音樂。

一、音樂誘發(fā)情緒的研究

音樂有能力表達(dá)情緒和誘導(dǎo)聽者的情緒反應(yīng)，這是西方文化中普遍接受的概念[1]?？墒?，由音樂誘發(fā)的情緒實(shí)際上是否是聽者真正的情緒呢？[2]例如對(duì)悲傷音樂的報(bào)告：盡管悲傷音樂會(huì)帶來(lái)負(fù)面情緒，但仍有許多人報(bào)告享受這種悲傷音樂的過(guò)程是愉悅的[3]。一些研究人員認(rèn)為，這些人實(shí)際上將自己的情緒體驗(yàn)與音樂表達(dá)的情感混淆了。情緒是和人的需要緊密相連的，因?yàn)橐魳繁旧頍o(wú)法滿足現(xiàn)實(shí)生活中聽眾的目標(biāo)或欲望，所以它不能喚起像“悲傷”這種“真實(shí)”的切身感受。也就是說(shuō)，我們認(rèn)識(shí)到了音樂所欲傳達(dá)的情感內(nèi)容，卻無(wú)法“感同身受”的體驗(yàn)之。而溝通這二者之間的橋梁，是通過(guò)音樂觸發(fā)相關(guān)的情感事件的記憶[2]。音樂與情緒沒有直接的因果關(guān)系, 音樂對(duì)情緒的喚醒必須借由認(rèn)知加工發(fā)生, 音樂所激活的只是某些認(rèn)知聯(lián)想,在Kivy的理論中，音樂只是一種線索，而相關(guān)情感事件的記憶，才是誘發(fā)情緒、引起具身感受的真正原因。

然而，隨著音樂心理學(xué)研究的日益深入，音樂可以直接誘發(fā)情緒已得到實(shí)證：即使是被試不熟悉的、與被試的自傳回憶無(wú)相關(guān)性的音樂，也能夠引起悲傷情緒[4]；音樂誘發(fā)情緒的過(guò)程中不需要任何認(rèn)知成分的參與, 音樂對(duì)情緒的喚起可以直接通過(guò)次級(jí)皮層區(qū)、邊緣系統(tǒng)的激活來(lái)實(shí)現(xiàn)情緒反應(yīng),音樂事件中的音高、速度等在激活生理喚醒、誘發(fā)情緒的喚醒度上起到重要的作用。當(dāng)前，對(duì)于音樂情緒誘發(fā)的歸因已趨于折中取向：音樂情緒的誘發(fā)既存在借助于認(rèn)知的間接通路, 也存在不通過(guò)認(rèn)知的直接通路。

圖1

認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，音樂是多個(gè)聲學(xué)符號(hào)聯(lián)系在一起的聲學(xué)信息事件。響度、音高、音色是聲學(xué)符號(hào)的基本元素。節(jié)奏、音程、調(diào)式調(diào)性和旋律輪廓是多個(gè)基本元素聯(lián)系在一起的組織模式[5]。旋律、節(jié)奏、和聲并列為音樂三大要素，其中旋律是音樂誘發(fā)情緒的重要因素。一般認(rèn)為，單音的連續(xù)進(jìn)行就是旋律。音高是構(gòu)成旋律的首要要素[6]，音高行進(jìn)過(guò)程中形成的起伏線條，被稱為旋律線，也就是旋律輪廓。在我們所能聽到的音樂作品中，幾乎所有旋律線都依附于節(jié)奏型展現(xiàn)在人們面前。

在目前的音樂誘發(fā)情緒研究中，有七種機(jī)制來(lái)解釋音樂是如何引起聽眾情緒的[7]分別是：1、腦干反射機(jī)制；2、評(píng)價(jià)性條件反射作用機(jī)制；3、情緒感染機(jī)制[8]；4、視覺想象機(jī)制；5、情景事件記憶機(jī)制；6、音樂期待[9]； 7、節(jié)奏融入[10]。其中，音樂期待是為旋律誘發(fā)情緒提供較好解釋的機(jī)制之一。

二、音樂期待機(jī)制與旋律的認(rèn)知期待

1.音樂聆聽時(shí)的旋律期待

期待是進(jìn)化的產(chǎn)物，它基于事件可能發(fā)生的概率并對(duì)之作出假設(shè)，這種假設(shè)可能是外顯的也可能是內(nèi)隱的。音樂知覺期待存在于音樂的旋律、調(diào)式調(diào)性、節(jié)奏三大范疇[11]，在旋律中，音程大小和音程進(jìn)行的方向是外顯的要素，調(diào)式調(diào)性和節(jié)奏型是旋律的內(nèi)隱要素。許多聽眾，尤其是具備專業(yè)音樂訓(xùn)練經(jīng)驗(yàn)的聽眾，在聆聽旋律的過(guò)程中都有過(guò)類似的經(jīng)歷：當(dāng)樂句行進(jìn)到某處，內(nèi)心深處涌現(xiàn)出強(qiáng)烈的直覺，期待接下來(lái)出現(xiàn)的是某個(gè)音或某幾個(gè)音。在這種機(jī)制的作用下，人們?cè)隈雎犇扯涡蓵r(shí)，會(huì)對(duì)將要出現(xiàn)的音作出期待。旋律期待模型（implication realization theory，I-R 模型）驗(yàn)證了構(gòu)成音程大小和音程進(jìn)行方向的內(nèi)隱完形規(guī)則，并通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，旋律的相似性和良好的連續(xù)性決定著音樂期待[12]。Margulis所提出的旋律期待模型實(shí)現(xiàn)了對(duì)音樂期待的量化預(yù)期[13]。

2.音樂期待的兩種類型對(duì)旋律誘發(fā)情緒的討論

音樂期待分為兩種。一是真實(shí)性期待（Veridical Expectancy），在旋律聆聽時(shí)表現(xiàn)在人們對(duì)音高序列的某個(gè)位置將出現(xiàn)的音樂事實(shí)的預(yù)測(cè)。也就是說(shuō)，人們聆聽某段之前聆聽過(guò)的旋律時(shí)，會(huì)對(duì)旋律中即將出現(xiàn)的音有所預(yù)測(cè)和期待。這種預(yù)測(cè)是外顯的。例如人們聆聽挪威作曲家Edvard Grieg的《索爾維格之歌》中的經(jīng)典旋律（見圖1）時(shí)，在B-#G-G之后，人們會(huì)期待出現(xiàn)E音。倘若出現(xiàn)的不是所期待的音，就會(huì)產(chǎn)生一定程度的負(fù)性效價(jià)情緒諸如“緊張”“阻礙”“壓抑”；如果出現(xiàn)的是意料之中的音，則會(huì)體驗(yàn)到“放松”“和諧”等正性效價(jià)的情緒。

然而，即便是從來(lái)沒有聽過(guò)《索爾維格之歌》的聽眾，也會(huì)期待B-#G-G之后E音的出現(xiàn)。這種期待是內(nèi)隱的，如果B-#G-G之后出現(xiàn)的是E音，這種期待是不能被聽眾意識(shí)到的；可是一旦出現(xiàn)的不是E，聽眾便會(huì)出現(xiàn)“驚訝”“緊張”“未解決”“不完整”的情緒體驗(yàn)。這便是第二種音樂期待——圖式性期待（Schemata Expectancy）。

圖式性期待是基于人類先天的聽覺偏好和大量?jī)?nèi)隱的音響積累和學(xué)習(xí)而產(chǎn)生的，比真實(shí)性期待更廣泛的存在于人們對(duì)旋律的聆聽欣賞中。在進(jìn)化過(guò)程中，人類形成了對(duì)聲音某些物理學(xué)特性的偏好，這種偏好隨著人類的種系發(fā)展日益積累、穩(wěn)固，以遺傳的方式表現(xiàn)出來(lái)，并可以在嬰兒身上大量觀察到。例如，兩個(gè)月的嬰兒已經(jīng)出現(xiàn)了對(duì)協(xié)和音程的偏好，嬰兒對(duì)協(xié)和音程的注意時(shí)間顯著長(zhǎng)于對(duì)不協(xié)和音程的注意時(shí)間[14]；五個(gè)月的嬰兒已經(jīng)具備了音樂知覺分類的能力，表現(xiàn)出對(duì)相似旋律輪廓中出現(xiàn)變音的去習(xí)慣化[15]；4-6個(gè)月的嬰兒已經(jīng)能夠知覺音程中兩個(gè)音（G和#F）的微小音高差異，判斷音程是否協(xié)和[16]。

同時(shí)，對(duì)旋律的圖式性期待還受到后天內(nèi)隱音樂學(xué)習(xí)的影響。這種內(nèi)隱學(xué)習(xí)的影響主要體現(xiàn)在旋律的調(diào)性方面。目前在調(diào)性對(duì)情緒的誘發(fā)研究上，存在著文化特異觀（culture specificity）和文化普遍觀(culture generality)兩種觀點(diǎn)[17]。文化特異觀認(rèn)為，調(diào)性規(guī)則是不同民族文化中特有的符號(hào)系統(tǒng)，例如西方大小調(diào)系統(tǒng)、印度拉格、中國(guó)五聲調(diào)式等等，不同文化背景下的民族對(duì)不同調(diào)性的反應(yīng)是不同的，沒有接受過(guò)音樂專業(yè)訓(xùn)練的非西方人群可能對(duì)西方調(diào)性的情緒表達(dá)不敏感。有研究表明，在中國(guó)被試、亞馬遜土著居民和玻利維亞被試中，大小調(diào)式與情緒體驗(yàn)之間是沒有有穩(wěn)定的對(duì)應(yīng)關(guān)系的[18]；也有研究發(fā)現(xiàn)具有不同文化背景的聽眾使用了不同的形容詞去描述相同的音樂片段，說(shuō)明音樂誘發(fā)的情緒反應(yīng)在很大程度上由文化背景而非音樂的內(nèi)在特性決定[19]。然而，文化普遍觀則認(rèn)為調(diào)性規(guī)則對(duì)情緒的誘發(fā)更多的需要借助知覺驅(qū)動(dòng)，只需要基本的聲學(xué)物理特性[20]。有研究表明，西方大調(diào)和中國(guó)宮調(diào)都誘發(fā)了正性情緒，西方小調(diào)和中國(guó)羽調(diào)都誘發(fā)了負(fù)性情緒[21]；印第安被試和日本被試在聆聽大調(diào)和小調(diào)音樂時(shí)，具有與歐洲被試類似的情緒體驗(yàn)，大調(diào)喚醒了正性情緒，小調(diào)喚醒了負(fù)性情緒[22]。但是，西方大調(diào)式和中國(guó)的宮調(diào)式、西方小調(diào)式和中國(guó)羽調(diào)式本身就存在共同點(diǎn)，加之當(dāng)前國(guó)際化背景下，即便是非西方被試人群，也幾乎能從各種渠道聆聽到依據(jù)大小調(diào)式譜寫的歌曲（即對(duì)大小調(diào)性的暴露）。所以，有可能不同地域的被試都已在一定程度上受到西方大小調(diào)的影響，很難說(shuō)觀察到的這種普遍性是否真的是不同民族文化間的普遍性。

圖3-1

圖3-2

對(duì)聲音物理特性和文化特征二者在旋律誘發(fā)情緒中的關(guān)系如何，有學(xué)者提出了線索冗余模型來(lái)解釋：同一個(gè)文化系統(tǒng)共享著對(duì)情緒傳統(tǒng)表征的理解，這是理解音樂情緒的一個(gè)線索；但若這種文化線索消失，聲音的物理線索（基本的聲音知覺線索）還是可以誘發(fā)人們的情緒[23]。這兩個(gè)線索之間應(yīng)該是一種互為代償關(guān)系，而且文化線索的形成也遵循了物理線索的規(guī)律。比如旋律的構(gòu)建規(guī)則：調(diào)性——任一民族的調(diào)式調(diào)性都不是隨意建立的，而是建立在人類共享的對(duì)聲音某些物理學(xué)特性的偏好之上的。所以即便不同文化背景下的調(diào)性千差萬(wàn)別，它們?nèi)匀还蚕硪恍┨匦?。人們?cè)谒幍奈幕尘跋?，不斷的?duì)本民族音樂進(jìn)行內(nèi)隱學(xué)習(xí)，這些音樂所包含的旋律特征，諸如調(diào)性調(diào)式、節(jié)奏型等，紛紛通過(guò)前注意機(jī)制儲(chǔ)存進(jìn)人們的長(zhǎng)時(shí)記憶，并在人們聆聽旋律的時(shí)候發(fā)揮影響，造成人們的期待。當(dāng)旋律進(jìn)行符合期待時(shí)，誘發(fā)正性效價(jià)的情緒；當(dāng)旋律進(jìn)行違背期待時(shí)，誘發(fā)負(fù)性情緒。而且即使是大小調(diào)，在如今調(diào)式音樂豐富的的生活環(huán)境中，人們也可以內(nèi)隱地習(xí)得其旋律特點(diǎn)，并和本民族音樂一起內(nèi)化為自己的經(jīng)驗(yàn)。具有音樂專業(yè)訓(xùn)練背景的聽眾，因?yàn)槠淞?xí)得的內(nèi)隱經(jīng)驗(yàn)更豐富、更牢固，所以在聆聽旋律時(shí)的期待比非音樂背景人群更加強(qiáng)烈，對(duì)情緒誘發(fā)也更加敏感。在音樂家創(chuàng)作旋律的過(guò)程中，為了達(dá)到想要的效果，可以自由選擇實(shí)現(xiàn)期待還是違背期待。一般來(lái)說(shuō)，違背期待的程度越大，其后實(shí)現(xiàn)期待時(shí)誘發(fā)的“解決感”或“協(xié)和感”就越強(qiáng)，音樂的內(nèi)在張力也就越大（音樂張力是指由聽眾的期待引起的放松或釋放需要的感覺，或稱音樂緊張，具有激發(fā)情緒的功能）[24]。

3.音樂期待的腦機(jī)制研究

上個(gè)世紀(jì)末以來(lái)，關(guān)于音樂期待和音樂情緒的研究在神經(jīng)科學(xué)領(lǐng)域得到了重視和發(fā)展。早在1990年，就有學(xué)者發(fā)現(xiàn)旋律結(jié)尾的偏差音符誘發(fā)了腦電晚期正成分（LPC，350-650ms），因?yàn)長(zhǎng)PC的波幅和潛伏期都會(huì)隨著被試對(duì)旋律的熟悉度變化而變化，所以被認(rèn)為是音樂期待的特異指標(biāo)[25]。旋律結(jié)尾的偏差音符同時(shí)也被發(fā)現(xiàn)誘發(fā)了P300成分:P300成分的誘發(fā)必須具備喚醒度和對(duì)刺激的期待兩個(gè)因素[26]；P300成分也被發(fā)現(xiàn)在節(jié)拍期待的違背上，當(dāng)強(qiáng)拍處出現(xiàn)弱拍，也引發(fā)了更大波幅的P300。2001年 Regnault 等人考察比較了目標(biāo)和弦在功能上和在結(jié)構(gòu)上的改變所誘發(fā)的腦電成分，發(fā)現(xiàn)和弦功能上的改變，主要調(diào)節(jié)了 P300 成分（300ms）的波幅[27]；而結(jié)構(gòu)上的改變，主要調(diào)節(jié)了 LPC 的波幅。這一研究表明，音樂期待存在著兩種不同的加工，和弦功能方面的加工主要是自上而下的，由儲(chǔ)存在人們長(zhǎng)時(shí)記憶中的調(diào)性經(jīng)驗(yàn)所驅(qū)動(dòng)；而對(duì)和弦結(jié)構(gòu)的加工主要是自下而上的，由人們對(duì)音與音之間協(xié)和程度的感覺所主導(dǎo)。在旋律聆聽中，首先發(fā)揮作用的應(yīng)該是自下而上的加工，隨著旋律進(jìn)行過(guò)程中調(diào)性的逐漸明確，自上而下的加工開始逐漸發(fā)揮主要作用，這種加工決定了人們對(duì)旋律如何結(jié)束的期待，但凡出現(xiàn)的音違背了這種期待，人們就會(huì)認(rèn)為旋律并沒有結(jié)束，并期待著旋律的繼續(xù)進(jìn)行。

拿波里六和弦（Neapolitan sixth chord, N6）也被運(yùn)用于音樂期待的研究中，當(dāng)它出現(xiàn)在序列結(jié)尾時(shí)（見圖3-1），聽起來(lái)有違期待，非常出乎被試預(yù)料。當(dāng)同樣的和弦呈現(xiàn)在序列中間（見圖3-2）時(shí)，聽起來(lái)就沒那么讓被試覺得意外，而是相對(duì)可接受的，因?yàn)镹6與下屬和弦相似[19]。N6的出現(xiàn)，誘發(fā)了早期右側(cè)前負(fù)波（ERAN，150-250ms），而且不論N6處于序列中間還是序列結(jié)尾，都誘發(fā)了ERAN；但是，當(dāng)N6出現(xiàn)在序列結(jié)尾時(shí)，誘發(fā)的ERAN的幅值更大（見圖3-3）。ERAN和ELAN具有相似的神經(jīng)源，都對(duì)期待結(jié)構(gòu)的違背程度敏感（ELAN即早期左側(cè)前負(fù)波，是當(dāng)語(yǔ)言中出現(xiàn)違背語(yǔ)言句法規(guī)則時(shí)誘發(fā)的特定腦電波）。2009年，Koelsch將ERAN 稱為“音樂句法規(guī)則的 MMN（失匹配負(fù)波）”[28]。研究表明，ERAN 成分不僅可以由和弦誘發(fā)，以單聲部旋律作為刺激材料，當(dāng)音高序列中出現(xiàn)某個(gè)違背期待的單音時(shí)，也可以誘發(fā)ERAN。

圖3-3

此外，在ERAN成分被誘發(fā)之后，還跟隨了一個(gè)前額葉雙側(cè)皮層分布的負(fù)成分N5。N5潛伏期約為550ms ，并隨著音樂的結(jié)束幅值降低，反映了將違背期待的聲音整合到之前已存在的和聲“文本”的加工。上文已論及，調(diào)性是隨著旋律的進(jìn)行逐漸在聽眾的認(rèn)知中確立的，旋律剛出現(xiàn)的一兩個(gè)音是無(wú)法建立起調(diào)性的感覺的（和弦進(jìn)行亦如是），甚至許多旋律需要行進(jìn)至末尾才能最終明確其調(diào)性。N5成分的發(fā)現(xiàn)表明了被試在聆聽音樂的過(guò)程中，會(huì)試圖將違背期待的音與之前出現(xiàn)的音進(jìn)行比對(duì)和整合，這個(gè)整合過(guò)程，也就是調(diào)性逐漸建立的過(guò)程，當(dāng)旋律逐漸行進(jìn)，調(diào)性隨著尾音的出現(xiàn)明確，N5幅值也會(huì)隨著音樂結(jié)束而降低。

在 2005年的一項(xiàng)功能磁共振成像（f MRI）研究中，發(fā)現(xiàn)前額葉是音樂期待最敏感的腦區(qū)[29]。強(qiáng)烈的音樂期待違背之后，前腦島以及眶額葉皮層的激活增加（前腦島和眶額葉皮層都是情緒體驗(yàn)的相關(guān)腦區(qū)），這一發(fā)現(xiàn)可以作為期待違背和實(shí)現(xiàn)期待引起情緒體驗(yàn)的實(shí)證基礎(chǔ)。

三、結(jié)語(yǔ)

事實(shí)上，目前對(duì)于音樂期待方面的神經(jīng)機(jī)制研究主要還主要集中于認(rèn)知層面，對(duì)于音樂期待誘發(fā)情緒的進(jìn)一步解釋，揭示支持它們的根本的神經(jīng)生物學(xué)和心理學(xué)機(jī)制，依然是音樂心理學(xué)研究的巨大挑戰(zhàn)之一。本文在音樂期待理論基礎(chǔ)上，論述了旋律期待對(duì)情緒的誘發(fā)。雖然本文所參考的研究相當(dāng)一部分是以和弦期待違背作為刺激材料，但旋律進(jìn)行與和弦構(gòu)成可以說(shuō)是音樂期待橫向、縱向兩個(gè)維度的區(qū)別?，F(xiàn)階段國(guó)內(nèi)對(duì)以旋律作為期待材料來(lái)探討音樂情緒誘發(fā)的研究還很少，對(duì)這一領(lǐng)域的深入了解不僅需要認(rèn)知神經(jīng)方面的證據(jù)，還有賴于音樂期待機(jī)制的進(jìn)一步完善。旋律期待是音樂期待機(jī)制的一個(gè)關(guān)鍵層面，旋律進(jìn)行更是音樂情緒誘發(fā)的重要因素，研究旋律期待在音樂情緒誘發(fā)中是如何發(fā)揮作用、發(fā)揮著什么樣的作用，對(duì)音樂治療和音樂教育都是非常有意義的。

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Melodic Expectancy and Inducement Mechanism of Musical Emotions

DENG Jue

(Fujian Normal University, Fuzhou 350000, China)

Inducement of musical emotions has not only indirect path via cognition but also direct path without cognition. Melody is one important factor of musical inducement of emotions. Musical expectancy is one of the mechanisms that provide a good explanation for emotional inducement by melody. It includes Veridical and Schemata Expectancies. Melodic expectancy is a crucial category of music expectancy. The process for melody of a person transits from quot;from bottom to topquot;?quot;from top to bottomquot;?expectancy works in emotional inducement by music and the effect of it, and revealing the neurobiology and psychology mechanism that support it, have significant meanings to music therapy and education.

melody; musical expectancy; inducement of emotion

J60-05

A

CN22-1285 2017 04-011-08

10.13867/j.cnki.1674-5442.2017.02.01

鄧玨 1991- ，女 福建師范大學(xué)教育學(xué)院基礎(chǔ)心理學(xué)2016級(jí)碩士研究生 主要研究方向?yàn)橐魳沸睦韺W(xué)。

（責(zé)任編輯：孫佳賓）