文/福建師范大學(xué)福清分校 盧飛斌

檔案教育培訓(xùn)評(píng)估體系的研究

文/福建師范大學(xué)福清分校 盧飛斌

檔案教育培訓(xùn)評(píng)估是了解檔案教育培訓(xùn)目標(biāo)是否達(dá)成，改進(jìn)教育培訓(xùn)質(zhì)量和確定未來(lái)教育培訓(xùn)項(xiàng)目的基礎(chǔ)。本文在闡述檔案教育培訓(xùn)評(píng)估概念和分析效果評(píng)估3種理論模型（層級(jí)型、過(guò)程型和層級(jí)—過(guò)程綜合型）的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了3大階段5項(xiàng)評(píng)估環(huán)節(jié)的檔案教育培訓(xùn)評(píng)估綜合體系，并較為詳細(xì)地說(shuō)明5項(xiàng)評(píng)估環(huán)節(jié)的操作方式和注意事項(xiàng)，為提高檔案教育培訓(xùn)評(píng)估的有效性盡一份綿薄之力。

檔案教育培訓(xùn)；評(píng)估；體系

檔案教育培訓(xùn)作為開(kāi)發(fā)檔案人力資源、提高檔案工作效率的重要措施，其效果的好壞是評(píng)價(jià)檔案教育培訓(xùn)質(zhì)量的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)；而效果好壞的評(píng)價(jià)——檔案教育培訓(xùn)評(píng)估，則是了解教育培訓(xùn)目標(biāo)是否達(dá)成，改進(jìn)教育培訓(xùn)質(zhì)量和確定未來(lái)教育培訓(xùn)項(xiàng)目的基礎(chǔ)。以“檔案”“培訓(xùn)”“評(píng)價(jià)/評(píng)估”為主題進(jìn)行搜索，發(fā)現(xiàn)僅有李海英、王海燕（2005）的《論檔案在職教育培訓(xùn)評(píng)估》探討了檔案在職教育與全日制高等教育的不同之處，并提出檔案在職教育培訓(xùn)評(píng)估的內(nèi)容應(yīng)包括培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的組織管理（管理體制、辦學(xué)規(guī)模、師資隊(duì)伍、財(cái)務(wù)狀況）、培訓(xùn)教育的過(guò)程管理（制度建設(shè)、具體教學(xué)過(guò)程管理、學(xué)員管理）、質(zhì)量控制（學(xué)員學(xué)習(xí)效果、培訓(xùn)效果的信息反饋機(jī)制、社會(huì)評(píng)價(jià)）3個(gè)方面。對(duì)于檔案培訓(xùn)效果評(píng)估的具體流程、方法，尚未有相關(guān)研究見(jiàn)諸筆端。因此，為完善檔案教育培訓(xùn)工作體系，提高檔案教育培訓(xùn)成效，建立一套行之有效的檔案培訓(xùn)評(píng)估體系是不可忽視的重要任務(wù)。

一、檔案教育培訓(xùn)評(píng)估概念和相關(guān)理論

檔案教育培訓(xùn)評(píng)估是通過(guò)一定方式對(duì)培訓(xùn)的分析、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、實(shí)施和效果檢驗(yàn)全過(guò)程進(jìn)行測(cè)評(píng)、分析和檢查，及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)中的不足之處，提高受訓(xùn)者知識(shí)、技能在實(shí)際工作中的遷移效果，從而促進(jìn)受訓(xùn)者派出單位的工作效益和培訓(xùn)項(xiàng)目效益的最大化。當(dāng)前，檔案教育培訓(xùn)評(píng)估尚未有較為成型的理論模型。因此，對(duì)理論的探討主要從培訓(xùn)效果評(píng)估的3種理論進(jìn)行探討。

（一）層級(jí)型評(píng)估理論。層級(jí)型評(píng)估理論主要代表是柯克帕特里克及其兒子完善的柯氏模型，包含反應(yīng)、學(xué)習(xí)、行為和結(jié)果4個(gè)層級(jí)。由于最初的柯氏模型是訓(xùn)后評(píng)估，所以對(duì)促進(jìn)當(dāng)前教育培訓(xùn)項(xiàng)目操作過(guò)程的改進(jìn)發(fā)揮的作用不夠。鑒于此，柯克帕特里克的兒子吉姆豐富了該模型，更具體細(xì)致地說(shuō)明四個(gè)層級(jí)的指標(biāo)，如圖1。

圖1 新柯氏模型

新的柯氏模型強(qiáng)調(diào)應(yīng)聚焦預(yù)期結(jié)果：為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，培訓(xùn)組織者應(yīng)在培訓(xùn)第一步——設(shè)計(jì)開(kāi)始，就應(yīng)該自我詢問(wèn)有關(guān)第四層級(jí)的問(wèn)題，如受訓(xùn)者利用他們的所學(xué)可以做什么？本次的培訓(xùn)將如何影響受訓(xùn)者？此次的培訓(xùn)目標(biāo)是什么？如何知道培訓(xùn)目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)？……除了對(duì)培訓(xùn)預(yù)期結(jié)果的重視外，新的柯氏模型還強(qiáng)調(diào)與受訓(xùn)者的上級(jí)合作，鼓勵(lì)其讓受訓(xùn)者為培訓(xùn)做好準(zhǔn)備，讓其了解培訓(xùn)內(nèi)容，支持受訓(xùn)者應(yīng)用所學(xué)的知識(shí)、技能，鼓勵(lì)其盡量減少培訓(xùn)遷移的阻力。

（二）過(guò)程型評(píng)估理論。與層級(jí)型評(píng)估理論的結(jié)果導(dǎo)向不同，過(guò)程型評(píng)估理論關(guān)注的是培訓(xùn)過(guò)程中各環(huán)節(jié)的評(píng)估。CIPP是過(guò)程型評(píng)價(jià)理論的主要代表，是美國(guó)教育評(píng)價(jià)專(zhuān)家斯塔弗爾提出的，由4項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容組成，具體見(jiàn)表1：

表1 CIPP模型

CIPP模型以教育決策為導(dǎo)向，重視教育過(guò)程中的改進(jìn)，是診斷性評(píng)價(jià)、形成性評(píng)價(jià)和終結(jié)性評(píng)價(jià)的有機(jī)結(jié)合，也是在實(shí)施前、中、后都可以實(shí)施的靈活模式。但此種模型對(duì)價(jià)值判斷不夠，對(duì)成果的預(yù)估還需要再細(xì)化。

（三）層級(jí)—過(guò)程綜合型評(píng)估理論。層級(jí)和過(guò)程評(píng)估理論都有各自的缺陷而且能互補(bǔ)，因此當(dāng)前越來(lái)越多的組織將這兩種理論綜合起來(lái)指導(dǎo)培訓(xùn)評(píng)估工作。例如，高杰、范新（2014年）結(jié)合柯氏的層級(jí)模型和CIPP模型，闡述了神華集團(tuán)管理學(xué)院基于多維度全流程的培訓(xùn)效果評(píng)估體系：（1）培訓(xùn)預(yù)評(píng)估：包含需求分析和項(xiàng)目評(píng)價(jià)。其中，需求分析有組織層、任務(wù)層和人員層3個(gè)層面；項(xiàng)目評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目的重要性和能配置、利用的培訓(xùn)資源程度的評(píng)估。（2）培訓(xùn)過(guò)程評(píng)估：含培訓(xùn)后的反應(yīng)層評(píng)估和學(xué)習(xí)層評(píng)估。反應(yīng)層評(píng)估主要是對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容、授課教師和服務(wù)組織三個(gè)方面滿意度來(lái)評(píng)估培訓(xùn)質(zhì)量；學(xué)習(xí)層評(píng)估是通過(guò)隨筆、論文和案例評(píng)價(jià)三種方式來(lái)測(cè)量受訓(xùn)者學(xué)習(xí)到的知識(shí)及如何應(yīng)用。（3）培訓(xùn)跟蹤評(píng)估：含行為層評(píng)估和績(jī)效層評(píng)估。行為層評(píng)估考察受訓(xùn)者回到工作崗位后個(gè)人能力、態(tài)度等方面發(fā)生的變化，包含學(xué)習(xí)目標(biāo)設(shè)定、評(píng)估，行動(dòng)計(jì)劃制定和實(shí)施評(píng)估四個(gè)環(huán)節(jié)。（4）績(jī)效層評(píng)估：通過(guò)學(xué)員自評(píng)和上級(jí)評(píng)價(jià)兩種回訪問(wèn)卷方式考察培訓(xùn)對(duì)派出受訓(xùn)者組織績(jī)效的影響。

二、檔案教育培訓(xùn)評(píng)估體系的構(gòu)建

在當(dāng)前各類(lèi)檔案教育培訓(xùn)中，對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)估大都在訓(xùn)后采用考試的方式測(cè)驗(yàn)受訓(xùn)者在反應(yīng)層和學(xué)習(xí)層的狀況，忽略檔案教育培訓(xùn)前期的分析、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)工作和培訓(xùn)實(shí)施過(guò)程四個(gè)環(huán)節(jié)的評(píng)估，也尚未對(duì)受訓(xùn)者及其派出單位是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果進(jìn)行回訪跟蹤。為進(jìn)一步提高檔案評(píng)估質(zhì)量，建議可在層級(jí)—過(guò)程綜合型評(píng)估理論的基礎(chǔ)上建立適合檔案培訓(xùn)的效果評(píng)估體系，從而為檔案教育培訓(xùn)質(zhì)量的不斷完善提供有效的反饋信息。具體而言，檔案教育培訓(xùn)評(píng)估體系包含3大階段及5項(xiàng)評(píng)估環(huán)節(jié)的具體評(píng)估內(nèi)容和方式，如表2所示：

表2 檔案教育培訓(xùn)評(píng)估體系

（一）培訓(xùn)前。在檔案教育培訓(xùn)開(kāi)始前可通過(guò)選擇教育培訓(xùn)領(lǐng)域、與教育培訓(xùn)內(nèi)容相關(guān)的等專(zhuān)家形成專(zhuān)家小組，對(duì)分析、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)三個(gè)環(huán)節(jié)工作的有效性進(jìn)行定量評(píng)估，從而促使檔案教育培訓(xùn)在開(kāi)始前就能完善相關(guān)準(zhǔn)備工作，提高檔案教育培訓(xùn)的適切性。檔案教育培訓(xùn)組織者可通過(guò)一定方式來(lái)提高這3個(gè)環(huán)節(jié)工作的有效性，具體而言：1.分析環(huán)節(jié)。分析由教育培訓(xùn)需求的分析與評(píng)估、分析收集到資料的價(jià)值、參與角色的分析和輸出4個(gè)步驟組成。其中，培訓(xùn)需求的分析是關(guān)鍵，分為單位和個(gè)人兩種需求。派出單位的教育培訓(xùn)需求：可通過(guò)問(wèn)卷、訪談的方式請(qǐng)受訓(xùn)者上級(jí)主管回答相關(guān)問(wèn)題：您希望參與檔案教育培訓(xùn)者掌握什么知識(shí)、技能？因?yàn)檫@些知識(shí)、技能，單位應(yīng)該看到什么樣的期望結(jié)果？擁有這些知識(shí)、技能，受訓(xùn)者回到單位后會(huì)產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果的哪些跡象？個(gè)人需求：采用SWOT模型通過(guò)問(wèn)卷、訪談的方式辨析代表性學(xué)員的需求。相關(guān)問(wèn)題如圖2所示。在分析的第三步——參與者角色分析中，主要是對(duì)檔案教育培訓(xùn)的組織者、執(zhí)行者、設(shè)計(jì)者、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和行政后勤支持者應(yīng)承擔(dān)的工作進(jìn)行分析。在前三個(gè)步驟的基礎(chǔ)上，分析最后會(huì)輸出分析報(bào)告，含人力資源狀況、受訓(xùn)者素質(zhì)及差距和相關(guān)解決方案。2.設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)。含以下5個(gè)步驟：建立培訓(xùn)目標(biāo)、確定實(shí)施戰(zhàn)略、確定培訓(xùn)結(jié)果評(píng)價(jià)方法和所需資源、建立項(xiàng)目計(jì)劃和做好預(yù)算。其中，確定實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)要考慮適合受訓(xùn)者的教育培訓(xùn)形式（如研討、案例分析、現(xiàn)場(chǎng)參觀、授課、在崗培訓(xùn)、小組討論等），傳授與媒介途徑（面授、網(wǎng)絡(luò)等），課程設(shè)計(jì)（課程內(nèi)容、教材獲得方式、現(xiàn)有檔案培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)課程的評(píng)價(jià)）和參與設(shè)計(jì)角色（組織者、主要執(zhí)行者、有關(guān)專(zhuān)家等）的職責(zé)范疇。3.開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)。包含課程開(kāi)發(fā)、材料檢查和參與開(kāi)發(fā)角色人員（組織者、設(shè)計(jì)者、教育培訓(xùn)負(fù)責(zé)人、課程開(kāi)發(fā)者，教育培訓(xùn)執(zhí)行者等）的職責(zé)考慮3個(gè)方面。其中，課程開(kāi)發(fā)要注意激發(fā)受訓(xùn)者的學(xué)習(xí)動(dòng)力，進(jìn)行課程相關(guān)事項(xiàng)的示范，課程演習(xí)、課程的復(fù)習(xí)和應(yīng)用指導(dǎo)。材料檢查包括準(zhǔn)備教育培訓(xùn)材料的樣本，請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家和執(zhí)行者對(duì)培訓(xùn)材料進(jìn)行審閱、評(píng)價(jià)，對(duì)材料進(jìn)行修改，通過(guò)小范圍實(shí)踐進(jìn)行檢查，反復(fù)修改和定稿。

圖2 個(gè)人需求SWOT模型

（二）培訓(xùn)中。在實(shí)施檔案教育培訓(xùn)過(guò)程中，組織者、執(zhí)行者可以在每天培訓(xùn)課程結(jié)束后或在培訓(xùn)階段性小結(jié)中了解受訓(xùn)者對(duì)授課老師、課堂組織、授課方式等反應(yīng)層面的滿意度，對(duì)所傳授知識(shí)與受訓(xùn)者相關(guān)性、是否實(shí)用和調(diào)整建議等學(xué)習(xí)層面的評(píng)價(jià)；并將這些意見(jiàn)和建議及時(shí)反饋給相關(guān)人員，促使其在下一階段進(jìn)行調(diào)整，從而提升受訓(xùn)者的滿意度。此外，教育培訓(xùn)實(shí)施者還可在教育培訓(xùn)過(guò)程中鼓勵(lì)協(xié)助受訓(xùn)者做出應(yīng)用所學(xué)知識(shí)的工作計(jì)劃和返回工作崗位后打算如何做的承諾（四聯(lián)單形式，分別給受訓(xùn)者、培訓(xùn)實(shí)施者、培訓(xùn)組織者和受訓(xùn)者上級(jí)主管），促進(jìn)教育培訓(xùn)效果的轉(zhuǎn)化。

（三）培訓(xùn)后。在檔案教育培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后組織者和實(shí)施者應(yīng)當(dāng)再一次收集學(xué)員對(duì)整個(gè)項(xiàng)目反應(yīng)層面和行為層面的滿意度評(píng)價(jià)，并在結(jié)束一段時(shí)間后（3—6個(gè)月）通過(guò)對(duì)受訓(xùn)者及其上級(jí)主管填寫(xiě)的培訓(xùn)承諾四聯(lián)單和問(wèn)卷、訪談方式來(lái)收集受訓(xùn)者知識(shí)、技能、態(tài)度實(shí)際改變、工作績(jī)效是否提升和有待加強(qiáng)之處等信息，以此來(lái)分析培訓(xùn)效果轉(zhuǎn)化程度。層級(jí)—過(guò)程綜合型檔案教育培訓(xùn)培訓(xùn)效果評(píng)估體系是全流程多維度的綜合體系，在實(shí)際操作中需要評(píng)估人員深入了解3大階段5個(gè)評(píng)估環(huán)節(jié)的具體操作細(xì)節(jié)和評(píng)估方法，將評(píng)估分析得到的信息和建議及時(shí)有效地反饋給檔案組織者和實(shí)施者等相關(guān)人員，并建立合理的機(jī)制促使檔案教育培訓(xùn)相關(guān)人員針對(duì)評(píng)估信息與建議進(jìn)行吸收和行為改進(jìn)，這樣才能真正有效地提升檔案教育培訓(xùn)質(zhì)量。

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