基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟核心企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力路徑研究”（71373133）；重慶市社科規(guī)劃項(xiàng)目“渝東南少數(shù)民族地區(qū)小城鎮(zhèn)建設(shè)的路徑選擇”（項(xiàng)目編號(hào)2014QNJJ14）

中圖分類(lèi)號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的先導(dǎo)，是實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。目前我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨國(guó)內(nèi)有效市場(chǎng)不足、技術(shù)創(chuàng)新瓶頸制約等問(wèn)題。本文基于2000-2015年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分別從地區(qū)和行業(yè)層面實(shí)證檢驗(yàn)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素，研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)需求和技術(shù)進(jìn)步對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有積極影響，但是在地區(qū)和行業(yè)間存在差異。

關(guān)鍵詞：需求 技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展

引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重大戰(zhàn)略選擇，既要對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到重要支撐作用，更要引領(lǐng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向。但是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有投資巨大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，其發(fā)展不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。國(guó)外研究者Walsh（2004）認(rèn)為新興技術(shù)的創(chuàng)造性毀滅特征會(huì)成為企業(yè)未來(lái)發(fā)展的強(qiáng)勁推動(dòng)力，促進(jìn)企業(yè)積極投入自主技術(shù)創(chuàng)新。Mukherjee，Ramani（2011）指出由于新興產(chǎn)業(yè)往往具有技術(shù)的不確定性和多樣性，類(lèi)似企業(yè)的技術(shù)合作更有利于技術(shù)創(chuàng)新，更有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。國(guó)內(nèi)研究者王宇和劉志彪（2013）從補(bǔ)貼的角度研究了補(bǔ)貼對(duì)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)產(chǎn)業(yè)間存在著雙向的知識(shí)溢出時(shí)，生產(chǎn)補(bǔ)貼可以促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)短期增長(zhǎng)，但補(bǔ)貼帶來(lái)的增長(zhǎng)具有不可持續(xù)性，從長(zhǎng)期來(lái)看還會(huì)阻礙整體經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步。因此，應(yīng)該從市場(chǎng)需求和創(chuàng)新的角度分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。汪建和邸澤（2013）從區(qū)域的視角研究了技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。從市場(chǎng)需求的角度看，黃陽(yáng)華和呂鐵（2013）認(rèn)為用戶(hù)創(chuàng)新對(duì)于新興技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要影響，未來(lái)我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)針對(duì)用戶(hù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，更有效地激發(fā)用戶(hù)在新興技術(shù)創(chuàng)新中的“參與”和“誘發(fā)”作用。熊勇清（2015）將新興產(chǎn)業(yè)需求拉動(dòng)因素分解為需求規(guī)模和需求結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度，同時(shí)將需求規(guī)模區(qū)分為總體需求規(guī)模與有效需求規(guī)模，從微觀層次刻畫(huà)總體需求、有效需求、需求結(jié)構(gòu)等需求拉動(dòng)因素在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的微觀作用機(jī)制。

已有的研究通過(guò)市場(chǎng)需求、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行了分析，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展對(duì)新興產(chǎn)業(yè)有重要影響，市場(chǎng)需求分為國(guó)內(nèi)需求和國(guó)外需求。對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，國(guó)外需求的作用更大一些，但是也存在一定的不足。一方面，目前大多數(shù)學(xué)者關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展因素研究的理論分析較多，實(shí)證分析較少。另一方面，大多數(shù)研究往往以某一行業(yè)為例，單一行業(yè)層面難以反映戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全貌，也沒(méi)有對(duì)上述兩個(gè)層面同時(shí)進(jìn)行分析比較。因此，本文根據(jù)我國(guó)31個(gè)省市地區(qū)和7個(gè)行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究需求、技術(shù)創(chuàng)新等因素對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，以期為政府制定政策促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展提供理論參考。

模型構(gòu)建

（一）模型構(gòu)建與變量說(shuō)明

根據(jù)理論分析，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素包括市場(chǎng)需求和技術(shù)創(chuàng)新，以及其它影響因素，本文構(gòu)建出以下計(jì)量模型：

lnYit=β0+β1lnMDit+β2lnRDit+βitXit+εi+μi （1）

其中市場(chǎng)需求又可分為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求和國(guó)際市場(chǎng)需求，因此，式（1）變化為：

lnYit=β0+β1lnMDHit+β2lnMDFit+β3lnRDit+βitXit+εi+μi （2）

式（1）、（2）中，Y為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，MD為市場(chǎng)需求，RD為研發(fā)投資，代表技術(shù)創(chuàng)新，X為其他控制變量，主要包括勞動(dòng)力投入、資本投入和吸引外資。即使是在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上，我國(guó)也主要投入在勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，勞動(dòng)力的投入對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)必不可少。資本投入對(duì)某些新興產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)作用巨大，某些產(chǎn)業(yè)屬于輕資產(chǎn)行業(yè)，固定資產(chǎn)的作用較小，以固定資產(chǎn)凈值來(lái)代替，本文以2000年為基期，按照一定的折舊率匯總。按照國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，F(xiàn)DI對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的影響非常大，本文以年吸引外資作為代理變量。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與變量描述

本文利用2000-2015年31個(gè)省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)7個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。相關(guān)變量的統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)表1。

實(shí)證結(jié)果分析

（一）基本回歸結(jié)果

首先考察需求對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響，回歸結(jié)果如表2第一列所示。這個(gè)回歸采取了年度固定效應(yīng)，回歸結(jié)果與預(yù)期一致，需求對(duì)于產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)有較大影響。從國(guó)內(nèi)和國(guó)際需求影響來(lái)看，國(guó)際需求的影響明顯大于國(guó)內(nèi)需求。這與任保全等（2016）的研究結(jié)論不一致，他們通過(guò)研究國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和出口對(duì)于技術(shù)效率的影響，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)技術(shù)效率的影響程度大于國(guó)際市場(chǎng)，而本文研究表明國(guó)際市場(chǎng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能夠促進(jìn)自身發(fā)展，可以在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中不斷積累吸收國(guó)外先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和營(yíng)銷(xiāo)策略。從收入理論來(lái)看，收入越高，需求的層次越高，而新興產(chǎn)業(yè)一般屬于較新和層次比較高的產(chǎn)品，所以對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的出口規(guī)模較大，這也從側(cè)面說(shuō)明中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過(guò)分依賴(lài)國(guó)外市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)不足。

第二列添加了技術(shù)創(chuàng)新因素。研發(fā)投入的影響為正，其影響大于市場(chǎng)需求的影響，可以看出對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)還在于加大研發(fā)投入，不斷取得技術(shù)性突破，才能開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品和增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)需要提升人員工作技能，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)提升與技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入越多，越有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。除了進(jìn)行技術(shù)原始性創(chuàng)新之外，技術(shù)引進(jìn)可以節(jié)省研發(fā)成本、縮短研發(fā)周期，從而快速提升自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。但是，研發(fā)投入的影響與FDI相差不大，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響程度較高，說(shuō)明我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)吸引了大量的國(guó)外投資。外國(guó)投資者在價(jià)值鏈處于前端，帶來(lái)的技術(shù)專(zhuān)利和資本設(shè)備可以促進(jìn)行業(yè)的迅速發(fā)展。這也說(shuō)明國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新明顯不足，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一樣受制于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。endprint

（二）分區(qū)域的回歸結(jié)果

整體性回歸的結(jié)果表明市場(chǎng)需求和技術(shù)創(chuàng)新都有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。中國(guó)地域廣闊，不同區(qū)域的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有異質(zhì)性。按照對(duì)中國(guó)地域的劃分，一般劃分為東部、中部和西部。從表3的回歸結(jié)果可看出，國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)需求的提升均有利于促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其中國(guó)際市場(chǎng)需求對(duì)促進(jìn)東部戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作用大于中西部，說(shuō)明在東部地區(qū)有更多的企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，獲得了更多的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)提升。R&D經(jīng)費(fèi)投入對(duì)東部戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響更大，表明東部戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)更為重視研發(fā)，創(chuàng)新投入更多，而中西部戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入相對(duì)較低，還有待提高。東部地區(qū)擁有較為開(kāi)放的政策環(huán)境和經(jīng)濟(jì)資源，在資金、技術(shù)和人才方面具有先天優(yōu)勢(shì)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在東部地區(qū)聚集發(fā)展，形成的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)了東部區(qū)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成了正向反饋效應(yīng)。而反觀中西部地區(qū)，由于要素資源的限制，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢。

（三）行業(yè)層面分析

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)2010第32號(hào)）文件，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)等七大產(chǎn)業(yè)。本文對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)7個(gè)大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)表明應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型。

從需求角度看，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)需求的影響最大。這主要是由于國(guó)內(nèi)工業(yè)化發(fā)展的同時(shí)污染現(xiàn)象較為嚴(yán)重，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，我國(guó)積極推動(dòng)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其發(fā)展規(guī)模和發(fā)展速度都非?？?。相對(duì)來(lái)說(shuō)，國(guó)外需求的影響就比較小。

從技術(shù)創(chuàng)新的角度看，R&D經(jīng)費(fèi)增加對(duì)節(jié)能環(huán)保、信息技術(shù)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車(chē)等7個(gè)行業(yè)均有顯著促進(jìn)作用，其影響程度排序分別為新能源、信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車(chē)、新材料、生物材料和高端設(shè)備制造。不同的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出要素對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響存在較大的差異性，這進(jìn)一步說(shuō)明科技創(chuàng)新水平的提升對(duì)各類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要的引領(lǐng)作用，應(yīng)根據(jù)各類(lèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的特點(diǎn)，使創(chuàng)新活動(dòng)更多地轉(zhuǎn)化成商業(yè)成果，創(chuàng)新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，從而推動(dòng)整體戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

政策建議

通過(guò)以上實(shí)證分析，提出以下政策建議：

第一，積極開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求。國(guó)際金融危機(jī)之后，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍經(jīng)歷了再工業(yè)化，發(fā)展中國(guó)家也對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行升級(jí)，為推動(dòng)本國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，很多國(guó)家采取了貿(mào)易保護(hù)措施，限制國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)口，扶持本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不能過(guò)度依賴(lài)國(guó)外市場(chǎng)，而是要積極開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，通過(guò)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求帶動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步，關(guān)注國(guó)內(nèi)用戶(hù)實(shí)際需要，注重新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)與市場(chǎng)培育，形成產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在目前階段，對(duì)于東部和中西部地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)制定不同的政策，東部地區(qū)應(yīng)更注重國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓，中西部地區(qū)則應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，增強(qiáng)自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在行業(yè)上也應(yīng)該采取不同的措施，比如高端裝備制造產(chǎn)業(yè)，積極開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，以高鐵和大型設(shè)備作為載體，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第二，加大研發(fā)投入力度。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是高投入風(fēng)險(xiǎn)大的產(chǎn)業(yè)，沒(méi)有成熟的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，研發(fā)成功率和市場(chǎng)拓展率都非常低，因此需要加大研發(fā)投入。一是研發(fā)資金的來(lái)源上，政府應(yīng)該負(fù)責(zé)基礎(chǔ)性科學(xué)研究，進(jìn)行公共平臺(tái)建設(shè)。技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展來(lái)源于科學(xué)技術(shù)，而其中的科學(xué)是通用性知識(shí)，具有較強(qiáng)的外溢效應(yīng)?；陲L(fēng)險(xiǎn)收益的考量，私人企業(yè)很少進(jìn)行科技創(chuàng)新方面的投入，所以需要依靠政府加大科技投入，建設(shè)大平臺(tái)大項(xiàng)目帶動(dòng)相關(guān)民用技術(shù)的發(fā)展。二是私人企業(yè)不僅需要提高研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的比重，而且需要在全球價(jià)值鏈的背景下融入全球創(chuàng)新鏈，積極從外部吸取技術(shù)資源，設(shè)立研發(fā)中心，吸引研發(fā)人才的加入。三是不同地區(qū)不同行業(yè)應(yīng)該采取不同發(fā)展方式。由于7大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)處于不同發(fā)展階段，所以需要加大研發(fā)資金投入和技術(shù)引進(jìn)，進(jìn)行技術(shù)的選擇與培育，顯著促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府應(yīng)根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段特點(diǎn)采取不同的激勵(lì)機(jī)制安排研發(fā)資金支持，來(lái)推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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