金玉成

(江蘇大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

基于專利技術(shù)特征的高校專利轉(zhuǎn)化模式選擇研究

金玉成

(江蘇大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

對于高校專利成果轉(zhuǎn)化，選擇何種轉(zhuǎn)化模式至關(guān)重要。本文從專利技術(shù)質(zhì)量、專利技術(shù)成熟度、互補(bǔ)性資產(chǎn)、市場和技術(shù)不確定性四個專利技術(shù)特征展開分析，研究其對高校專利成果轉(zhuǎn)化的三種主導(dǎo)模式的選擇影響。通過對168個已轉(zhuǎn)化專利開展調(diào)查研究，結(jié)果顯示：專利技術(shù)特征影響高校專利轉(zhuǎn)化。當(dāng)專利技術(shù)質(zhì)量較差時，創(chuàng)辦企業(yè)和轉(zhuǎn)讓比許可更有可能實施轉(zhuǎn)化；當(dāng)專利技術(shù)成熟度越高時，越有可能通過許可或轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)實施轉(zhuǎn)化?；パa(bǔ)性資產(chǎn)和不確定性沒有直接證據(jù)證明假設(shè)。但是，我們從調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，減少專用性互補(bǔ)資產(chǎn)的成本以及市場和技術(shù)不確定性的風(fēng)險，企業(yè)具有結(jié)盟等更好的應(yīng)對策略。

專利技術(shù)特征；轉(zhuǎn)化模式；高校專利

高校是國家科技創(chuàng)新體系的重要力量，專利是高?？萍籍a(chǎn)出的重要指標(biāo)之一，2014年高校授權(quán)發(fā)明專利，占全國23.4%。通過專利權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓(技術(shù)作價入股)、創(chuàng)辦企業(yè)等形式，實現(xiàn)專利成果的轉(zhuǎn)化。但是，轉(zhuǎn)化并沒有取得與產(chǎn)出同步的增長，2002—2013年間，轉(zhuǎn)讓年均增長率為17.52%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同時期專利申請量(33.70%)和授權(quán)量(37.91%)的年均增長水平。為破解高校專利轉(zhuǎn)化率低的世界難題，國內(nèi)外學(xué)界開展了高校專利轉(zhuǎn)化影響因素、轉(zhuǎn)化模式和方法以及政策措施等方面的研究[1-7]，主要停留在政府、高校、企業(yè)等轉(zhuǎn)化主體層面，對于專利技術(shù)客體特征如何影響轉(zhuǎn)化？具有何種特征的專利技術(shù)實施什么樣的商業(yè)化模式更容易成功?目前還很少有研究。

1 文獻(xiàn)回顧

專利是一種中間產(chǎn)品，高校專利成果很少有直接應(yīng)用到產(chǎn)品中，轉(zhuǎn)化過程涉及科學(xué)、技術(shù)和市場的整合。只有當(dāng)專利被商業(yè)化且與市場結(jié)合時才能給專利權(quán)人帶來切實的經(jīng)濟(jì)利益[8]。整個過程包括技術(shù)、產(chǎn)品和市場開發(fā)，每個開發(fā)過程需要不同的資源和能力。究竟什么樣的專利技術(shù)特征影響轉(zhuǎn)化實施？

有學(xué)者認(rèn)為高質(zhì)量專利是專利實施轉(zhuǎn)化的根本[9]，應(yīng)重點考慮技術(shù)適用性、復(fù)雜度和成熟度等技術(shù)特征[10]。Thursby等認(rèn)為發(fā)明披露的意愿、專利技術(shù)突破性和專利技術(shù)領(lǐng)域影響專利轉(zhuǎn)化[7，11]。也有學(xué)者對專利技術(shù)通過新建企業(yè)實施轉(zhuǎn)化提出了不同維度的技術(shù)特征，認(rèn)為技術(shù)經(jīng)濟(jì)價值、突破性、被保護(hù)的范圍、技術(shù)類型、技術(shù)的特殊性和緘默性、市場導(dǎo)向等六方面影響了專利是否構(gòu)成創(chuàng)業(yè)機(jī)會的概率[12-13]。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)體制理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)機(jī)會、創(chuàng)新獨占性、技術(shù)累積性和科學(xué)研究基礎(chǔ)等特征影響了創(chuàng)新活動與轉(zhuǎn)化模式[14]。專利勘探理論和資產(chǎn)互補(bǔ)性理論者認(rèn)為高校專利轉(zhuǎn)化實施必須投入互補(bǔ)性資產(chǎn)[3]。當(dāng)這種資產(chǎn)具有價值獲取的討價還價能力時，專利商業(yè)化者最佳戰(zhàn)略之一就是占有或獲取具有重要地位的互補(bǔ)性資產(chǎn)[15]。吳燦英研究證實了市場不確定性、技術(shù)不確定性對專利轉(zhuǎn)化有負(fù)影響[16]。李正衛(wèi)等也證明了專利的技術(shù)激進(jìn)度、技術(shù)不確定性和技術(shù)重要性均對專利的實施具有負(fù)面影響[17]。Atul Nerkar等人研究認(rèn)為“發(fā)明專利的使用范圍、突破性特征和專利年限”三個技術(shù)特征影響專利商業(yè)化選擇[18]。Fred Pries等人認(rèn)為受知識產(chǎn)權(quán)等法律保護(hù)、市場不確定性、技術(shù)動態(tài)性和配套資產(chǎn)是影響新技術(shù)轉(zhuǎn)化實施的特征[19]。綜上所述，本文將影響轉(zhuǎn)化實施的專利技術(shù)特征歸納為專利技術(shù)質(zhì)量、技術(shù)成熟度、互補(bǔ)性資產(chǎn)、不確定性四個特征屬性，并研究其對專利商業(yè)化選擇的影響。

2 理論與假設(shè)

目前，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化有三種基本的主導(dǎo)模式：許可、轉(zhuǎn)讓(技術(shù)作價入股)、創(chuàng)辦企業(yè)。這里的“創(chuàng)辦企業(yè)”有兩種理解：一是指創(chuàng)辦企業(yè)生產(chǎn)和銷售基于專利技術(shù)的產(chǎn)品或服務(wù)，二是創(chuàng)辦企業(yè)用于專利的推廣、許可或轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)基于該專利技術(shù)的產(chǎn)品或服務(wù)。這樣一來，創(chuàng)辦企業(yè)也可以認(rèn)為是許可或轉(zhuǎn)讓目的。為了方便后面研究，我們將兩者統(tǒng)稱為“新創(chuàng)企業(yè)”，將前者定義為“創(chuàng)辦企業(yè)生產(chǎn)”。影響轉(zhuǎn)化模式的因素有很多，本文研究以上四個技術(shù)特征對三種基本轉(zhuǎn)化模式的選擇。因變量為專利轉(zhuǎn)化模式，模式的分類標(biāo)準(zhǔn)定義為通過新創(chuàng)企業(yè)還是已有企業(yè)轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)定義為發(fā)明人或高校、企業(yè)持有。這是一個市場與科層制連續(xù)統(tǒng)一體的轉(zhuǎn)折點。如果專利是通過新創(chuàng)企業(yè)實施，那么專利就被認(rèn)為是通過新創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)化的；如專利沒有通過新創(chuàng)企業(yè)并且發(fā)明人或大學(xué)仍持有所有產(chǎn)權(quán)，那么專利技術(shù)被認(rèn)為是通過許可轉(zhuǎn)化；如專利技術(shù)沒有通過新創(chuàng)企業(yè)，并且發(fā)明人和大學(xué)也不具有產(chǎn)權(quán)，那么就是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化的。本文自變量即為專利技術(shù)質(zhì)量、技術(shù)成熟度、互補(bǔ)性資產(chǎn)、不確定性四個特征屬性。

2.1 專利技術(shù)質(zhì)量

本研究從發(fā)明本身特征和專利制度賦予的權(quán)利考量專利技術(shù)質(zhì)量。發(fā)明被授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)就是“新穎性、創(chuàng)造性和實用性”，其核心是對在先專利的突破程度；《專利法》賦予專利權(quán)內(nèi)涵中最重要的兩個是：專有性或獨占性和地域性或被保護(hù)范圍。結(jié)合文獻(xiàn)分析，本研究座談了涉及知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和管理四個領(lǐng)域的5位專家，通過研討和分析，最終選取獨占性、被專利保護(hù)的范圍、突破性作為專利技術(shù)質(zhì)量的表征指標(biāo)。我們認(rèn)為，專利技術(shù)質(zhì)量越高獨占性越強(qiáng)、專利保護(hù)范圍越廣、突破性越大。獨占性指創(chuàng)新者保護(hù)創(chuàng)新和阻止模仿的能力。弱獨占性，純市場安排會有重建合同的風(fēng)險和獨占性風(fēng)險。在這種情況下，Teece認(rèn)為科層制治理體系要比市場治理體系來的更有效。強(qiáng)獨占性支持運用市場治理結(jié)構(gòu)商業(yè)化技術(shù)[19]。被專利保護(hù)的范圍是指專利聲明中所陳述的陳述范圍[13]。專利保護(hù)的廣度越寬，就越能阻止?jié)撛诟偁幷叩母櫮７耓18]。Shane研究認(rèn)為決定企業(yè)是否投資轉(zhuǎn)化，更傾向于受保護(hù)范圍較廣的專利。劉月寧認(rèn)為，新發(fā)明的作用域越強(qiáng)，越能廣泛應(yīng)用于多個市場且較容易進(jìn)入市場。突破性是指一項技術(shù)與該領(lǐng)域中在先技術(shù)的不同程度[13]。根據(jù)Hobday等研究認(rèn)為，突破性技術(shù)有利于進(jìn)入市場[17]。專利開創(chuàng)性特征為企業(yè)提供了更多具有學(xué)習(xí)曲線和先發(fā)優(yōu)勢的可能[18]。因此，我們假設(shè)(H1)：專利質(zhì)量越高，通過許可轉(zhuǎn)化的可能性越大。

2.2 專利技術(shù)成熟度

技術(shù)成熟度是指技術(shù)在生命周期中的成熟程度[20]。由美國航天局(NASA)1995 年首次提出并應(yīng)用于航天領(lǐng)域，之后美國科學(xué)技術(shù)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化為TRL 九級評價指標(biāo)。國內(nèi)外高校對專利技術(shù)成熟度更多的是分級和評價，很少引入到治理體系研究中。武建龍等認(rèn)為，技術(shù)成熟度是影響高校專利轉(zhuǎn)化的重要因素[10]。我們認(rèn)為，高校專利技術(shù)更基礎(chǔ)，企業(yè)則面向市場，因此，企業(yè)通過專利許可和轉(zhuǎn)讓等形式直接獲得高校相對成熟的專利成果，對一些成熟度較低的技術(shù)進(jìn)行合作研發(fā)。我們假設(shè)(H2)：專利技術(shù)成熟度越高，通過許可或轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)的可能性越大。

2.3 互補(bǔ)性資產(chǎn)

與專利相關(guān)的互補(bǔ)性資產(chǎn)，包括技術(shù)性互補(bǔ)資產(chǎn)和商業(yè)性互補(bǔ)資產(chǎn)[3]。具體包括制造能力、可以利用的分銷渠道、專業(yè)知識銷售隊伍、售后服務(wù)支持能力、配套技術(shù)等等。Gans等認(rèn)為專用性互補(bǔ)資產(chǎn)對于技術(shù)轉(zhuǎn)化至關(guān)重要[21]。Kitch運用專利勘探理論和資產(chǎn)互補(bǔ)性理論解釋了高校專利轉(zhuǎn)化過程中遇到的阻礙。Teece認(rèn)為，專利技術(shù)若不需要互補(bǔ)性資產(chǎn)就能商業(yè)化，那它可立即轉(zhuǎn)化，反之則需通過購買或一體化方式獲得，再進(jìn)行轉(zhuǎn)化。若互補(bǔ)性資產(chǎn)是專有的，則該企業(yè)通過市場治理體系方式獲取。相比于通用性資產(chǎn)，專業(yè)化互補(bǔ)性資產(chǎn)表現(xiàn)出創(chuàng)新對互補(bǔ)性資產(chǎn)的單邊依賴[22]。也有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)新發(fā)明的互補(bǔ)性資產(chǎn)較強(qiáng)時，為了減少獲得專用性互補(bǔ)資產(chǎn)的成本和風(fēng)險，發(fā)明者將選擇與專用互補(bǔ)性資產(chǎn)提供者建立聯(lián)盟，共同轉(zhuǎn)化。M.Ceccagnoil等認(rèn)為企業(yè)擁有互補(bǔ)性資產(chǎn)的專用性程度決定企業(yè)選擇合作戰(zhàn)略還是競爭戰(zhàn)略[23]。Gans等認(rèn)為專業(yè)化的互補(bǔ)性資產(chǎn)增加了市場治理的成本，因為這些資產(chǎn)的提供者需要一個補(bǔ)償生產(chǎn)價值損失的附加費防止合同關(guān)系被終止后被重新調(diào)整到安排他用。因此，這種情況需要科層制治理。因此，我們假設(shè)(H3)：互補(bǔ)性資產(chǎn)越重要和專業(yè)化，通過轉(zhuǎn)讓到已有企業(yè)可能性越大。

2.4 不確定性

不確定性給專利轉(zhuǎn)化制造了不少困難。這里我們根據(jù)Souder等學(xué)者對不確定性的分類，將不確定性概括為市場不確定性和技術(shù)不確定性兩個維度[16]。技術(shù)不確定性主要是技術(shù)發(fā)展的不可預(yù)測性。表現(xiàn)在：技術(shù)的可變性和新技術(shù)的不穩(wěn)定性；市場不確定即市場需求是不確定的。主要有:顧客需求的不確定性或模糊性和市場發(fā)展的不可預(yù)測性，這是由于缺乏市場相關(guān)信息及對市場了解不夠造成的。Wolter等的研究證明不確定性在新技術(shù)轉(zhuǎn)化選擇市場還是科層制治理體系上提供了矛盾的證據(jù)[21]。這樣，我們假設(shè)(H4)：市場或技術(shù)不確定性越大，通過新創(chuàng)企業(yè)或轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)可能性越大(見圖1)。

圖1 本文的概念模型

2.5 量表設(shè)計

本文量表設(shè)計借鑒了Shane、Gans等、Schilling和Steensma、Fried和Paul、樊霞和吳燦英開發(fā)的量表而形成的(見表1)。

表1 專利技術(shù)特征測量量表

3 方法與數(shù)據(jù)分析

為了把政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境、風(fēng)險資本等作為不變量，本研究調(diào)研了來自屬于寧鎮(zhèn)揚都市圈的南京、鎮(zhèn)江三所高校有實施轉(zhuǎn)化的高校專利發(fā)明人，共計206人，最終回復(fù)168人，有效回收率81.6%。這種選擇小范圍的調(diào)查研究，成本低，也被經(jīng)常使用。Agrawal、Henderson和Shane同時研究麻省理工學(xué)院科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，Colyvas等人也用此方法分析劍橋和斯坦福兩個大學(xué)的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。本文使用SPSS軟件進(jìn)行統(tǒng)計和假設(shè)檢驗。

3.1 自變量

專利技術(shù)特征的四個維度為本研究的自變量。每個指標(biāo)用5分量表，從非常不同意到非常同意。用克朗巴哈系數(shù)法(Cronbach’s alpha)，計算每個自變量的可信度(見表2)。值域超過0.70為好的可信度，低值超過0.60被認(rèn)為可以接受的。所有值超過這個更低值域。互補(bǔ)性資產(chǎn)通過兩個系列指標(biāo)來說明:重要性和專用性。假如互補(bǔ)性資產(chǎn)很專用但對商業(yè)化不重要，他們就不可能對商業(yè)模式選擇起作用。因此，只有專門(定制)的重要的互補(bǔ)性資產(chǎn)才是本研究中選用的。創(chuàng)建測量方法SPECCA，測量值為1是在互補(bǔ)性資產(chǎn)既重要又是定制的，表現(xiàn)在量表里面為都是5分。SPECCA值為0，那么說明既不重要也無需定制。這種測量方法在Gans等人使用過。

表2 自變量的信度分析

3.2 因變量

因變量是專利轉(zhuǎn)化模式，即許可、轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)辦企業(yè)。轉(zhuǎn)化模式的分類主要通過新創(chuàng)企業(yè)還是已有公司和對技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。這是一個引起市場—層級制連續(xù)統(tǒng)一體的轉(zhuǎn)折點。因此，因變量的題項設(shè)計見表3。

3.3 控制變量

兩個控制變量：發(fā)明人所屬學(xué)科門類和發(fā)明所處階段。發(fā)明人所屬學(xué)科門類利用費舍爾精確檢驗2×2列聯(lián)表(生物醫(yī)藥學(xué)、農(nóng)學(xué)/其他發(fā)明人vs創(chuàng)辦企業(yè)生產(chǎn)/其他轉(zhuǎn)化模式)統(tǒng)計顯著(p=0.01)。發(fā)明所處階段利用費舍爾精確檢驗4×3列聯(lián)表，非統(tǒng)計顯著p=0.57。

表3 因變量維度與題項

3.4 樣本描述性統(tǒng)計

發(fā)明人所屬學(xué)科門類和學(xué)術(shù)頭銜顯示了被訪問者很廣的經(jīng)歷。參加者被問到多少學(xué)術(shù)研究中的發(fā)明被轉(zhuǎn)化應(yīng)用時，平均2個。受訪者中有130人回答了該問題，50人回答僅有一個，30人回答有兩個，50人回答有兩個以上，其中5個受訪者最大的有10個。受訪者被問及轉(zhuǎn)化的最重要的專利，并且接下來的問卷調(diào)查均針對該專利，受訪者要求對該專利提供一個簡短的描述。樣本涵蓋了很多領(lǐng)域，比如計算機(jī)(26%)、環(huán)境(17%)、生命科學(xué)(14%)等等。主要的技術(shù)類型是產(chǎn)品創(chuàng)新(64%)，等等。

3.5 多元邏輯回歸分析

本文用多元邏輯回歸進(jìn)行檢驗假設(shè)，具體分析見表4。

表4 自變量、控制變量和因變量的平均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)方差和相關(guān)性

注：*p<.05，**p<.01；n.m.表示無意義。

4 結(jié)果

我們發(fā)現(xiàn)通過創(chuàng)辦企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)轉(zhuǎn)化的有92個，許可的有36個，轉(zhuǎn)讓的有40個(見表5)。其中，29%的發(fā)明通過許可的治理體系實施，71%的發(fā)明則通過新公司生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)或者是新公司推廣專利實施許可或轉(zhuǎn)讓進(jìn)行轉(zhuǎn)化。從中發(fā)現(xiàn)，專利轉(zhuǎn)化最終還是應(yīng)用到產(chǎn)品或服務(wù)中占大多數(shù)，從側(cè)面反映了中國利用專利實施交叉許可等策略或戰(zhàn)略還不夠。這里，通過創(chuàng)辦企業(yè)轉(zhuǎn)化的比例相對平時統(tǒng)計數(shù)據(jù)或政府報告要高了很多，一部分原因可能是創(chuàng)辦企業(yè)轉(zhuǎn)化可能被少統(tǒng)計了，這與Audretsch等人的研究相一致，另一部分原因是在創(chuàng)辦企業(yè)中不是所有的企業(yè)都生產(chǎn)該專利技術(shù)產(chǎn)品。在創(chuàng)立的120個企業(yè)中，有28個(23%)通過許可或轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)中生產(chǎn)。這部分創(chuàng)辦的企業(yè)實施專利轉(zhuǎn)化反映出“技術(shù)”營銷和“點子”營銷。

表5 轉(zhuǎn)化模式和形式

這里用多元邏輯回歸檢驗假設(shè)(見表6)，因變量的參照類別為許可轉(zhuǎn)化模式，代表了市場結(jié)構(gòu)。用逐步向前包含程序識別模型中的變量?；パa(bǔ)性資產(chǎn)變量由于在治理結(jié)構(gòu)上沒有顯著性，所以不包含在最后的模型中，因此，沒有支持提供給假設(shè)3。最終的模型提供了一個適合給定的有限的樣本大小的數(shù)據(jù)。從基礎(chǔ)模型檢驗的對數(shù)似然值的變化的卡方檢驗的零假設(shè)，所有的Logistic回歸系數(shù)除了常數(shù)都為零。檢驗為統(tǒng)計顯著(p<0.01)接受重要的邏輯回歸。表7顯示了模型的分類表。模型正確的分類了67%的情況。然而，模型不能分類一大部分情況，即在選擇了創(chuàng)辦企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的基礎(chǔ)上再通過轉(zhuǎn)讓。技術(shù)質(zhì)量更高的專利選擇許可轉(zhuǎn)化到現(xiàn)有公司可能性更大些。專利技術(shù)質(zhì)量系數(shù)是負(fù)的，并且統(tǒng)計顯著(p<0.05)，兩種轉(zhuǎn)化模式相對于許可模式與H1假設(shè)一致。技術(shù)成熟度越高的專利更有可能通過許可或轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)實施轉(zhuǎn)化。專利技術(shù)成熟度的相關(guān)系數(shù)是正的，統(tǒng)計顯著(p<0.05)，兩種模式相對于許可與H2一致。市場和技術(shù)不確定性更有可能通過創(chuàng)建公司或轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有企業(yè)來轉(zhuǎn)化。不確定性的相關(guān)系數(shù)是在預(yù)測方向，但是統(tǒng)計非顯著。最后，也沒有證據(jù)證明H4。所以，結(jié)果支持H1和H2，不支持H3和H4。

表6 治理體系的多元邏輯回歸分析

注：許可是參考類別；nagelkerke pseudor-square=0.58；log-likelihood=53.98；goodness-of-fit x2=29.8；d.f.=8；p<.01.

表7 模型分類表

5 結(jié)論

實證研究表明技術(shù)特征影響到高校專利轉(zhuǎn)化。特別是，結(jié)果顯示的，當(dāng)專利技術(shù)質(zhì)量較弱時，創(chuàng)辦企業(yè)和轉(zhuǎn)讓比許可更有可能實施轉(zhuǎn)化。企業(yè)通過生產(chǎn)基于專利技術(shù)的產(chǎn)品或服務(wù)可以加速進(jìn)入市場取得競爭優(yōu)勢或者采用秘密保護(hù)方式保護(hù)技術(shù)。相反，專利許可要求更高的專利技術(shù)質(zhì)量來獲得發(fā)明人的收益，而秘密保護(hù)或其他方法不一定有效。這與Shane發(fā)現(xiàn)有相似之處：當(dāng)專利無效時，技術(shù)很有可能會許可回到發(fā)明者，從而通過發(fā)明者建立新公司實施轉(zhuǎn)化。

我們的研究還建議，當(dāng)專利技術(shù)成熟度越高時，越有可能通過許可或轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)實施轉(zhuǎn)化。雖然互補(bǔ)性資產(chǎn)和不確定性沒有直接證據(jù)證明假設(shè)，但是，我們從調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，互補(bǔ)性資產(chǎn)專用性和重要性越強(qiáng)，共同開發(fā)、生產(chǎn)基于該專利技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)更有效，這樣可以減少獲得專用性互補(bǔ)資產(chǎn)的成本和風(fēng)險；市場和技術(shù)不確定性越大，創(chuàng)辦企業(yè)和轉(zhuǎn)讓到現(xiàn)有企業(yè)更有效，因為企業(yè)掌握技術(shù)和生產(chǎn)對調(diào)整面臨的不確定有更好的能力。相反，當(dāng)技術(shù)廣泛被許可，許可和被許可者之間的協(xié)調(diào)和調(diào)整會更加困難。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Model Selection Research of University Patent Transformation Based on the Impact of Patent Technology Characteristics

Jin Yucheng

(Research Institute for new Rural Development of Jiangsu University,Zhenjiang 212013,China)

It is the key to select model for transforming patent from university to market.The paper considered four characteristics of patent:patent technology quality,patent technology maturity,complementary assets,commercial and technology uncertainty.We related these characteristics to the selection of three basic transformation models.Analyzing 168 patents which have transformed,we find patent technology characteristics do have an impact on the model selection.When the patent technology quality is poor,it is more likely to start-up and transfer.When the patent technology is more mature,it is more likely to be transferred or licensed to the existing enterprises.Complementary assets and uncertainties have no direct evidence to prove the hypothesis.However,reducing the cost of special assets,as well as the risk of market and technology uncertainty,the company has a better response to the strategic alliance.

Patent technology characteristics；Transformation model；University patent

教育部人文社科青年基金“基于需求導(dǎo)向的高校專利轉(zhuǎn)化商業(yè)模式選擇研究”(13YJC630063)，國家自然基金項目“基于市場導(dǎo)向的高校專利商業(yè)化戰(zhàn)略形成機(jī)制及驅(qū)動策略研究”(71573108)。

2016-11-10

金玉成(1981-)，男，江蘇人，江蘇大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院助理研究員，博士研究生；研究方向：科技與知識產(chǎn)權(quán)管理。

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