肖漢杰,王 華

(1.昆明理工大學(xué)復(fù)雜有色金屬資源清潔利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,云南 昆明 650093；2.昆明理工大學(xué)質(zhì)量發(fā)展研究院,云南 昆明 650093)

低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散非對(duì)稱演化博弈研究

肖漢杰1,2,王 華1

(1.昆明理工大學(xué)復(fù)雜有色金屬資源清潔利用國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,云南 昆明 650093；2.昆明理工大學(xué)質(zhì)量發(fā)展研究院,云南 昆明 650093)

根據(jù)影響企業(yè)策略選擇的技術(shù)互補(bǔ)比例、政府激勵(lì)參數(shù)和行業(yè)內(nèi)懲罰損益等參數(shù)構(gòu)建支付矩陣，構(gòu)建企業(yè)間的低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散非合作演化博弈模型，并利用matlab進(jìn)行數(shù)字仿真分析。仿真結(jié)果表明：技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散需要政府部門優(yōu)化環(huán)境規(guī)制制度，同時(shí)需要行業(yè)自身凈化行業(yè)內(nèi)部環(huán)境；技術(shù)互補(bǔ)性越強(qiáng)博弈主體雙方選擇擴(kuò)散策略的比例越大，企業(yè)間進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的概率越大。政府恰當(dāng)?shù)募?lì)政策有利于企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)散策略的選擇。

低碳環(huán)境友好技術(shù)；創(chuàng)新擴(kuò)散；非對(duì)稱演化博弈

低碳環(huán)境友好技術(shù)(Low-carbon Environmentally-sound Technology,EST)是指減少排碳量、減輕環(huán)境污染的清潔生產(chǎn)技術(shù)，其轉(zhuǎn)移過程影響到與減緩氣候變化相關(guān)的成本和經(jīng)濟(jì)效益[1-2]。EST創(chuàng)新擴(kuò)散能夠擴(kuò)大清潔技術(shù)利用率和覆蓋范圍，這對(duì)于中國實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展、綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。同時(shí)，EST創(chuàng)新擴(kuò)散效率和質(zhì)量對(duì)于全世界生態(tài)保護(hù)具有重要意義，是各國學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)問題[3]。

20世紀(jì)80年代初，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散研究開始引入博弈論的方法。近年學(xué)者圍繞技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程中的發(fā)生機(jī)理、政府激勵(lì)政策及其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散等問題開展了深入研究[4-5]，為低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散提供了重要理論依據(jù)?，F(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散理論都采用價(jià)格博弈模型進(jìn)行研究，例如張發(fā)樹等[6]對(duì)企業(yè)在不同階段價(jià)格策略進(jìn)行分析。但低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的環(huán)境負(fù)外部性特征使得其不能簡(jiǎn)化為價(jià)格博弈模型，而必須是在政府政策驅(qū)動(dòng)下完成的[7-8]。價(jià)格博弈模型在低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散中應(yīng)用受限。低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散分為國家和企業(yè)兩個(gè)層面，王靖宇等[9-10]基于經(jīng)典博弈模型分析了轉(zhuǎn)讓國與技術(shù)受讓國及其企業(yè)在EST技術(shù)轉(zhuǎn)移過程在政治、經(jīng)濟(jì)方面的博弈策略并提出了相應(yīng)對(duì)策。上述研究為技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移擴(kuò)散都做出了重要貢獻(xiàn)，但少有研究對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)群體間擴(kuò)散的特點(diǎn)及規(guī)律進(jìn)行具體描述[11]。技術(shù)擴(kuò)散本質(zhì)是企業(yè)的市場(chǎng)行為，政府部門更多扮演的是引導(dǎo)角色[12]。另外上述研究的支付函數(shù)都是基于完全理性的期望效用理論建立，但研究假設(shè)中都是假設(shè)博弈主體為有限理性，這就存在研究假設(shè)與模型構(gòu)建不統(tǒng)一的問題，所得結(jié)論有待于進(jìn)一步完善。

鑒于此，本文以鋼鐵行業(yè)為例，分析鋼鐵行業(yè)低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散問題和特征，圍繞影響各博弈主體策略選擇的因素，基于價(jià)值函數(shù)建立支付矩陣，從而構(gòu)建鋼鐵企業(yè)間的低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散演化博弈模型，探索鋼鐵企業(yè)在低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散過程中的策略選擇演化過程以及演化穩(wěn)定策略。最后，通過數(shù)值仿真分析企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、技術(shù)互補(bǔ)等因素對(duì)企業(yè)策略選擇的影響，進(jìn)一步從企業(yè)經(jīng)濟(jì)成本、風(fēng)險(xiǎn)感知視角提出促進(jìn)企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散的對(duì)策建議。

1 EST創(chuàng)新擴(kuò)散需求現(xiàn)狀及囚徒困境

1.1 EST技術(shù)擴(kuò)散需求現(xiàn)狀

鋼鐵行業(yè)是能源消耗密集行業(yè)，是高污染、高排放行業(yè)。近年來，我國鋼鐵行業(yè)節(jié)能環(huán)保雖然取得了顯著成效，部分先進(jìn)鋼企的部分能耗指標(biāo)已接近或達(dá)到國際先進(jìn)水平，但與美、日、韓等國相比，國內(nèi)重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)噸鋼可比能耗與國外先進(jìn)企業(yè)相比差距很大，我國噸鋼可比能耗高于國外64.4kgce[3]。碳交易市場(chǎng)的建立與完善，使得鋼鐵企業(yè)不得不考量碳成本對(duì)于企業(yè)運(yùn)營的影響。目前鋼鐵企業(yè)對(duì)節(jié)能環(huán)保工作的態(tài)度正在由被動(dòng)向主動(dòng)轉(zhuǎn)型的過程中，企業(yè)間進(jìn)行低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散需求和緊迫性加強(qiáng)。同時(shí)，鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)是個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，涉及焦化、燒結(jié)、煉鐵等多個(gè)環(huán)節(jié)，因此，對(duì)于鋼鐵業(yè)來講，節(jié)能減排的技術(shù)分布在生產(chǎn)流程的各個(gè)節(jié)點(diǎn)，做好節(jié)能減排工作是一項(xiàng)復(fù)雜工程，難點(diǎn)較多，需要企業(yè)間的相互協(xié)同、協(xié)作和擴(kuò)散應(yīng)用低碳環(huán)境友好技術(shù)，才能實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)任務(wù)。

1.2 EST創(chuàng)新擴(kuò)散的囚徒困境

低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)和需求矛盾對(duì)立。在碳交易市場(chǎng)逐步完善的背景下，鋼鐵企業(yè)對(duì)于低碳環(huán)境友好技術(shù)的需求十分旺盛。企業(yè)進(jìn)行低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的目的是為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取最大的收益。但低碳環(huán)境友好技術(shù)通常屬于技術(shù)創(chuàng)新，而采用創(chuàng)新技術(shù)需要潛在采納者投入大量資金和人力資源，并且效益通常不確定，而這種不確定性將使企業(yè)在采用低碳環(huán)境友好技術(shù)時(shí)需承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，鋼鐵企業(yè)可能因?yàn)閿U(kuò)散低碳環(huán)境友好技術(shù)而失去在未來碳交易中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)也不愿意透露高成本低碳環(huán)境友好技術(shù)Know-How(技術(shù)Know-How有別于技術(shù)硬件設(shè)備本身，具有知識(shí)性和經(jīng)驗(yàn)性，并具有一定隱蔽性)的信息而被采納方低價(jià)支付或者被模仿遭受損失[13]。另外，由于EST創(chuàng)新擴(kuò)散中帶來的溫室氣體排放GHGs減排及其帶來的附帶利益都具有“公共物品”的性質(zhì)，企業(yè)都有搭便車、讓對(duì)方采取行動(dòng)的動(dòng)機(jī)。作為有限理性人，合作企業(yè)之間為了防范合作方的搭便車和機(jī)會(huì)主義行為，在低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散合作過程中相互提防，互設(shè)障礙，則創(chuàng)新擴(kuò)散合作必然無法深入，從而導(dǎo)致合作失敗。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程中信息的不對(duì)稱，使得追求自身利益最大化的機(jī)會(huì)主義行為常常給合作企業(yè)帶來損失，最終導(dǎo)致合作關(guān)系解體。因此，低碳環(huán)境友好技術(shù)很難在短時(shí)間內(nèi)在行業(yè)內(nèi)部進(jìn)行擴(kuò)散，形成“囚徒困境”，需要探索破解困境的途徑。

2 EST創(chuàng)新擴(kuò)散的演化博弈模型

針對(duì)EST創(chuàng)新擴(kuò)散的需求現(xiàn)狀及其囚徒困境問題，采用演化博弈論探索擴(kuò)散對(duì)策與路徑。

2.1 演化博弈模型構(gòu)建

假設(shè)1：在鋼鐵行業(yè)低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)中存在兩類有差別的有限理性群體：企業(yè)A為先進(jìn)型鋼鐵企業(yè)；企業(yè)B為一般鋼鐵企業(yè)。A和B在某些環(huán)節(jié)都擁有節(jié)能減排先進(jìn)技術(shù)。A和B可以采用的策略有{擴(kuò)散(S1)、不擴(kuò)散(S2)}，雙方博弈行為是重復(fù)且動(dòng)態(tài)的，二者不斷根據(jù)對(duì)方策略的變化調(diào)整策略，直至達(dá)到“演化穩(wěn)定策略”。假設(shè)企業(yè)A選擇S1策略概率x，選擇策略S2的概率為1-x；企業(yè)B中選擇S1策略概率y，選擇策略S2的概率為1-y。x、y均為關(guān)于時(shí)間t的函數(shù)。

假設(shè)2：A、B低碳環(huán)境友好技術(shù)節(jié)能降耗、減少碳排放的質(zhì)量水平有差異，其帶來的總效益(經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等)存在差異。CA、CB分別表示A、B采用節(jié)能排技術(shù)所能帶來的總收益(社會(huì)聲譽(yù)、碳稅、核心競(jìng)爭(zhēng)力等)。假設(shè)A擁有低碳環(huán)境友好技術(shù)的總收益高于B，即CA>CB。

假設(shè)3：低碳環(huán)境友好技術(shù)種類繁多，在同一生產(chǎn)環(huán)節(jié)可能采用不同技術(shù)，技術(shù)水平存在差異，如果技術(shù)間沒有互補(bǔ)性或者異質(zhì)性，技術(shù)存在重疊，那么企業(yè)間就沒有比較進(jìn)行擴(kuò)散。μ表示A、B低碳環(huán)境友好技術(shù)互補(bǔ)性比例。企業(yè)只有將互補(bǔ)性低碳環(huán)境友好技術(shù)加以消化和吸收才能將其轉(zhuǎn)化為自身節(jié)能降耗能力的一部分，從而增加收益。但由于企業(yè)人才、技術(shù)水平、管理能力等多方面的差異，企業(yè)消化和轉(zhuǎn)化技術(shù)的能力存在差異。令φA、φB分別為A、B的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力系數(shù)。根據(jù)文獻(xiàn)[14]可知，低碳環(huán)境友好技術(shù)間具有協(xié)同效益，也就表明相互技術(shù)擴(kuò)散將能夠創(chuàng)造出“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)，這也是企業(yè)愿意進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散的原因之一，協(xié)同效益系數(shù)為δA、δB。根據(jù)上述假設(shè)，那么A選擇擴(kuò)散技術(shù)時(shí)給B帶來收益為CAμδBφB；B選擇擴(kuò)散技術(shù)時(shí)給A帶來收益為CBμδAφA。

假設(shè)4：低碳環(huán)境友好技術(shù)的擴(kuò)散可能會(huì)影響企業(yè)在碳交易市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而使企業(yè)在整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中喪失優(yōu)勢(shì)。因此，低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散存在風(fēng)險(xiǎn)損益。假設(shè)令γA、γB分別為A、B采用擴(kuò)散策略時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損益系數(shù)。那么，A和B采取擴(kuò)散策略時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損益分別為CAγA和CBγB。同時(shí)，A、B采用擴(kuò)散策略時(shí)而另一方采取不擴(kuò)散策略，從而實(shí)現(xiàn)“搭便車”和投機(jī)行為，不擴(kuò)散企業(yè)將會(huì)在行業(yè)內(nèi)部失去信譽(yù)，且可能按照契約賠償擴(kuò)散方企業(yè)損失。令K為A、B“搭便車”和投機(jī)行為受到行業(yè)內(nèi)懲罰的損益。政府部門通過建立環(huán)境規(guī)制制度鼓勵(lì)企業(yè)擴(kuò)散低碳環(huán)境友好技術(shù)。為了激勵(lì)企業(yè)間進(jìn)行低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散，減小企業(yè)在擴(kuò)散中的經(jīng)濟(jì)損失，考慮加入一個(gè)激勵(lì)系數(shù)?。因此，A、B在選擇擴(kuò)散時(shí)得到的損失補(bǔ)償分別為CBμBφA?、CAμAφB?。

根據(jù)上述假設(shè)，博弈主體的收益矩陣如表1所示。

表1 博弈主體的收益感知矩陣

2.2 演化博弈穩(wěn)定策略分析

根據(jù)表1中低碳環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)移中企業(yè)A和企業(yè)B的收益感知矩陣可得到各策略的收益和混合策略的收益，進(jìn)一步可以確定A和B的收益分別如式(1)和式(2)所示：

(1)

(2)

運(yùn)用非對(duì)稱復(fù)制動(dòng)態(tài)演化方式，得到低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng)的演化復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(3)

(4)

2.3 穩(wěn)定性分析

推論1：當(dāng)CBμφA?

推論2：當(dāng)CBμφA?>CAγA且K+CAμφB?

推論3：CBμφA?+K>CAγA且CBμφA?+K>CBγB時(shí)，G(1,1)是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)。企業(yè)選擇技術(shù)擴(kuò)散時(shí)所帶來的收益與“搭便車”和機(jī)會(huì)主義行為的行業(yè)內(nèi)懲罰損益之和大于企業(yè)選擇技術(shù)擴(kuò)散策略時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損益。企業(yè)雙方基于“收益大于成本”的策略選擇原則將會(huì)積極選擇技術(shù)擴(kuò)散策略。這是一種理想情況，是最符合市場(chǎng)需求，也是擴(kuò)散最快的情景。但是由于碳交易市場(chǎng)剛剛建立，很多政策措施正在完善當(dāng)中，同時(shí)行業(yè)內(nèi)部就低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散共識(shí)和信譽(yù)制度等都在完善當(dāng)中，就目前而言這種理想情況很難在現(xiàn)實(shí)中實(shí)現(xiàn)。因此，低碳環(huán)境友好技術(shù)的擴(kuò)散不僅需要政府部門優(yōu)化環(huán)境規(guī)制制度，行業(yè)內(nèi)部對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散過程中的“搭便車行為”、機(jī)會(huì)主義行為等應(yīng)該采取“黑名單”、“信譽(yù)評(píng)級(jí)”等措施來凈化行業(yè)內(nèi)部環(huán)境。只有內(nèi)外部環(huán)境同時(shí)不斷優(yōu)化，才能幫助整個(gè)行業(yè)獲得最大收益。

結(jié)合上述推論，可以繪制技術(shù)擴(kuò)散演化博弈系統(tǒng)的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化相圖，如圖1所示。

圖1 系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演化相圖

3 數(shù)值仿真

昆明鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司、云南德勝鋼鐵有限公司等云南鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)為了積極適應(yīng)碳交易市場(chǎng)制度，立足于低碳戰(zhàn)略積極探尋企業(yè)間的低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散途徑和方法。博弈模型中的μ、K、?等參數(shù)影響企業(yè)策略選擇，從而影響演化動(dòng)態(tài)過程。本文利用Matlab軟件以某項(xiàng)低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散情形為例，模擬鋼鐵企業(yè)擴(kuò)散雙方策略選擇的動(dòng)態(tài)演化過程。鑒于云南省碳排放交易市場(chǎng)正在逐步建立，博弈雙方對(duì)碳排放和節(jié)能所帶來效益的認(rèn)識(shí)是逐漸深化的，技術(shù)擴(kuò)散開始前博弈雙方重視技術(shù)擴(kuò)散企業(yè)所占比例均較低(因此假設(shè)x，y初始值均為0.4)。其余各參數(shù)的初始值設(shè)置為：低碳環(huán)境友好技術(shù)所帶來總效益的初始值設(shè)為CA=100、CB=80(單位，萬元)；技術(shù)互補(bǔ)性參數(shù)初始值設(shè)為μ=0.5；技術(shù)轉(zhuǎn)化能力系數(shù)初始值設(shè)為φA=0.8、φB=0.6；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度系數(shù)初始值設(shè)為γA=0.6、γB=0.8。企業(yè)受到行業(yè)內(nèi)懲罰損益的初始值設(shè)為K=20。政府部門激勵(lì)系數(shù)的初始值為?=1.5。

(1)博弈系統(tǒng)對(duì)技術(shù)互補(bǔ)性參數(shù)μ值的敏感性分析。為了分析博弈系統(tǒng)對(duì)參數(shù)μ值敏感性，令μ=0.5、0.7、0.9，博弈系統(tǒng)演化情況如圖2、圖3和圖4所示。

圖2 博弈系統(tǒng)對(duì)μ值的敏感性分析

圖3 企業(yè)A對(duì)μ值的敏感性分析

從圖2～4中可知，當(dāng)μ=0.5、0.7、0.9，此時(shí)企業(yè)雙方技術(shù)互補(bǔ)性越強(qiáng)博弈系統(tǒng)越容易趨于穩(wěn)定，越容易收斂于G(1,1)，即雙方更趨向于進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散策略。當(dāng)μ=0.5時(shí)，擴(kuò)散系統(tǒng)明顯處于非穩(wěn)定狀態(tài)，系統(tǒng)不存在演化穩(wěn)定點(diǎn)。此時(shí)，這顯然不利于企業(yè)間技術(shù)進(jìn)行擴(kuò)散。因此，數(shù)值仿真表明，技術(shù)互補(bǔ)性是影響企業(yè)間進(jìn)行低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散的重要因素。結(jié)合數(shù)值仿真結(jié)果來看，技術(shù)間互補(bǔ)性越強(qiáng)博弈主體雙方選擇擴(kuò)散策略的比例越大，系統(tǒng)越容易收斂于穩(wěn)定點(diǎn)。在實(shí)際中，企業(yè)常常受限于技術(shù)采納成本和自身技術(shù)水平，技術(shù)采納無力，企業(yè)采納技術(shù)無力阻礙了低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。但在日益嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制制度下，企業(yè)基于自身利益最大化，選擇采納EST的動(dòng)機(jī)巨大，但是受限于成本因素和技術(shù)因素，形成了較為尖銳的矛盾。因此，在低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新過程散的政策制定中，必須重視這一現(xiàn)象。政府政策需采用稅收、財(cái)政等多種政策降低采納成本，同時(shí)政府不能單向進(jìn)行激勵(lì)，防止技術(shù)采納無力企業(yè)的投機(jī)行為，造成激勵(lì)制度失效。

(2)企業(yè)雙方對(duì)行業(yè)內(nèi)懲罰損益K值的敏感性分析。由于“搭便車”和機(jī)會(huì)主義行為所帶來的行業(yè)內(nèi)懲罰損益是企業(yè)必須考慮的因素之一。令K=20、30和40，博弈系統(tǒng)演化情況如圖5和圖6所示。

圖5 企業(yè)A對(duì)K值的敏感性分析

圖6 企業(yè)B對(duì)K值的敏感性分析

根據(jù)圖5和圖6可知，當(dāng)K=20和30時(shí)，擴(kuò)散系統(tǒng)先向穩(wěn)定點(diǎn)G(1,1)收斂，但很快失去穩(wěn)定趨勢(shì)，短時(shí)間企業(yè)會(huì)選擇“不擴(kuò)散策略”，從而系統(tǒng)不存在穩(wěn)定點(diǎn)，不利于低碳環(huán)境友好技術(shù)進(jìn)行擴(kuò)散。當(dāng)K=40時(shí)，A群體中企業(yè)選擇擴(kuò)散策略的比例不斷增加，最后趨向于穩(wěn)定，收斂于系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)G(1,1)。因此，從數(shù)值仿真的結(jié)果來看，低碳環(huán)境友好技術(shù)的擴(kuò)散需要整個(gè)行業(yè)共同制定嚴(yán)格共同約束機(jī)制，形成信譽(yù)聯(lián)盟，共同打擊低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散中“搭便車”和機(jī)會(huì)主義行為。否則，擁有低碳環(huán)境友好技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)很難選擇擴(kuò)散策略，往往會(huì)在短時(shí)間內(nèi)擴(kuò)散(見圖5)，但是不擴(kuò)散企業(yè)比例會(huì)開始增加。因此，企業(yè)信譽(yù)和誠信機(jī)制的建設(shè)對(duì)于企業(yè)采取擴(kuò)散策略的影響重大。在實(shí)際中，博弈主體都是基于自身利益最大化進(jìn)行策略選擇。企業(yè)為了降低環(huán)境保護(hù)成本獲取更大經(jīng)濟(jì)效益，其雖然具備了低碳環(huán)境友好技術(shù)，但是仍然可能進(jìn)行偷排，這種現(xiàn)象常見報(bào)道。因此，信譽(yù)聯(lián)盟機(jī)制不僅要涉及技術(shù)擴(kuò)散過程，還要涉及技術(shù)應(yīng)用環(huán)節(jié)，促使企業(yè)積極應(yīng)用環(huán)境友好技術(shù)。同時(shí)，政府部門因執(zhí)法成本、政府績(jī)效和自身利益等問題無法實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)有效管制，從而導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)機(jī)制失靈。自媒體時(shí)代的到來，給社會(huì)個(gè)體創(chuàng)造了參與環(huán)境保護(hù)更大的空間，同時(shí)降低了參與環(huán)境保護(hù)的成本，基于自身環(huán)境利益，社會(huì)個(gè)體參與環(huán)境保護(hù)的動(dòng)機(jī)明顯增強(qiáng)。因此，結(jié)合推論1結(jié)論，信譽(yù)聯(lián)盟機(jī)制不僅要在行業(yè)內(nèi)部建立，還需要發(fā)動(dòng)和激勵(lì)社會(huì)群眾參與環(huán)境保護(hù)，形成政府主導(dǎo)、企業(yè)主體、群眾廣泛參與的低碳環(huán)境友好技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散信譽(yù)聯(lián)盟機(jī)制。

(3)企業(yè)對(duì)政府激勵(lì)系數(shù)的敏感性分析。政府部門為了激勵(lì)企業(yè)采取擴(kuò)散策略，常常會(huì)采取一些激勵(lì)政策激勵(lì)企業(yè)部門進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，這將影響企業(yè)的策略選擇。令?=1、1.5和2.0時(shí)，博弈系統(tǒng)演化動(dòng)態(tài)如圖7和圖8所示。

圖7 企業(yè)A對(duì)?值的敏感性分析

圖8 企業(yè)B對(duì)?值的敏感性分析

根據(jù)圖7和圖8可知，企業(yè)間技術(shù)擴(kuò)散受到政府激勵(lì)政策的影響。當(dāng)?=1.0時(shí)，顯然企業(yè)A采取不擴(kuò)散策略，而企業(yè)B也不采取擴(kuò)散策略，此時(shí)系統(tǒng)向穩(wěn)定點(diǎn)O(0,0)進(jìn)行演化。這是政府部門最不愿意看到的情景，此時(shí)所有企業(yè)都不進(jìn)行擴(kuò)散策略。當(dāng)?=1.5時(shí)企業(yè)A群體仍然選擇不擴(kuò)散策略，而企業(yè)B選擇擴(kuò)散策略，此時(shí)博弈系統(tǒng)向M(0,1)穩(wěn)定進(jìn)行演化；當(dāng)?=2.0時(shí)，企業(yè)選擇擴(kuò)散策略的比例均增大，此時(shí)系統(tǒng)向從穩(wěn)定點(diǎn)G(1,1)進(jìn)行演化。因此，數(shù)值仿真的角度看，政府的激勵(lì)政策有利于企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)散策略的選擇，但是激勵(lì)的力度不能過低，否則不僅沒有起到激勵(lì)作用，反而使企業(yè)均選擇不擴(kuò)散策略。在實(shí)際中，政府激勵(lì)措施很容易因?yàn)樨?cái)政問題、領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)等問題無法兌現(xiàn)，造成采用擴(kuò)散企業(yè)承受較大損失，政府的公信力也受到影響，從而造成整個(gè)擴(kuò)散系統(tǒng)的失效。因此，當(dāng)前政府在低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散中，不僅要注重?cái)U(kuò)散機(jī)制的建立，更要注重保障機(jī)制的建立和完善，形成政府激勵(lì)的長(zhǎng)效機(jī)制。另外，結(jié)合參數(shù)μ值來看，激勵(lì)措施要著重傾向于技術(shù)采納能力較高的企業(yè)，提升激勵(lì)措施的實(shí)施效力。

4 結(jié)論

(1)技術(shù)互補(bǔ)比例參數(shù)對(duì)低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散有正向擴(kuò)散作用；技術(shù)間互補(bǔ)性越強(qiáng)博弈主體雙方選擇擴(kuò)散策略的比例越大，系統(tǒng)越容易收斂于穩(wěn)定點(diǎn)。

(2)低碳環(huán)境友好技術(shù)的擴(kuò)散需要整個(gè)行業(yè)共同制定嚴(yán)格共同約束機(jī)制，形成信譽(yù)聯(lián)盟，共同打擊低碳環(huán)境友好技術(shù)擴(kuò)散中“搭便車”和機(jī)會(huì)主義行為。否則，擁有低碳環(huán)境友好技術(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)很難選擇擴(kuò)散策略，往往會(huì)在短時(shí)間內(nèi)擴(kuò)散，但是不擴(kuò)散企業(yè)比例會(huì)開始增加。企業(yè)信譽(yù)和誠信機(jī)制的建設(shè)對(duì)于企業(yè)采取擴(kuò)散策略的影響重大。因此，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散需要政府部門優(yōu)化環(huán)境規(guī)制制度，同時(shí)需要行業(yè)自身凈化行業(yè)內(nèi)部環(huán)境。

(3)政府部門的激勵(lì)制度難以促進(jìn)企業(yè)間進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，在行業(yè)內(nèi)部建立企業(yè)信譽(yù)和誠信機(jī)制對(duì)于企業(yè)策略選擇影響重大。政府的激勵(lì)政策有利于企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)散策略的選擇，但是激勵(lì)的力度不能過低，否則不僅沒有起到激勵(lì)作用，反而使企業(yè)均選擇不擴(kuò)散策略。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Asymmetric Evolutionary Game Study of Low-Carbon Environmentally-Sound Technology Innovation Diffusion

Xiao Hanjie1,2，Wang Hua1

(1.State Key Laboratory of Complex Nonferrous Metal Resources Clean Utilization,Kunming University of Science and Technology,Kunming 650093,China;2.Quality Development Institute,Kunming University of Science and Technology,Kunming 650093,China)

Firstly it built a payoff matrix based on parameters affecting the decision making of enterprises like technological complementary proportion,government incentives and penalty loss and gain in the industry.Then,it made a numerical simulation analysis by means of matlab.Simulation outcomes show that,technological innovation diffusion demands an optimization of environment control system by the government,and a cleaner internal environment of the industry.When there is a stronger technological complementation,both game players will be more inclined to make decision of diffusion,Which means there is a larger probability of technological innovation diffusion among enterprises.Government incentives is conducive to the diffusion decision among enterprises.

Low-carbon environmentally-sound technology;Innovation diffusion;Asymmetric evolutionary game

世界銀行CRESP項(xiàng)目“中國應(yīng)對(duì)氣候變化技術(shù)需求評(píng)估”(TF012536)。

2016-11-09

肖漢杰(1987-),男,湖北鄂州人,博士研究生；研究方向：質(zhì)量工程與節(jié)能減排評(píng)價(jià)。

F270；F224.32

A