余德厚

摘 要： 我國對環(huán)境審判非刑罰化措施的運(yùn)用主要有判決判項(xiàng)、量刑情節(jié)、附帶民訴和執(zhí)行監(jiān)督四種模式，但這些模式又面臨法律定性、效果評估、執(zhí)行監(jiān)管和案例指導(dǎo)效力低下的難題，并導(dǎo)致各地法院的“創(chuàng)新”措施受到合法化質(zhì)疑和無法規(guī)模化推廣等制約。因此，通過完善非刑罰處罰措施立法規(guī)定，引入行政機(jī)關(guān)和第三方的效果評估機(jī)制，強(qiáng)化社區(qū)監(jiān)管的執(zhí)行監(jiān)管體系以及規(guī)范環(huán)境審判實(shí)踐案例的指導(dǎo)，便可實(shí)現(xiàn)環(huán)境審判非刑罰化措施的合法性與合理性。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境破壞；非刑罰處罰；刑事制裁；刑事責(zé)任；環(huán)境審判；犯罪行為；環(huán)境修復(fù)；公眾參與

中圖分類號： D922.6

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號： 1009-4474（2017）02-0135-07

近年來，隨著環(huán)境問題的凸顯與尖銳，刑罰正成為懲治環(huán)境審判主體最有威懾力的方式之一。環(huán)境刑法從最初散見的立法條文，到專章保護(hù)環(huán)境資源，再到污染環(huán)境罪設(shè)立，顯示出環(huán)境審判的立法規(guī)定正日臻完善。為實(shí)現(xiàn)打擊犯罪與保護(hù)環(huán)境并重的效果，各地法院以修復(fù)生態(tài)環(huán)境作為改革的切口，逐漸探索出多種非刑罰化措施，并取得了良好的社會效果。

一、星火燎原：從邊緣走向熱點(diǎn)的非刑罰處罰措施

（一）溯源：非刑罰處罰措施的概念之爭

非刑罰處罰措施與刑罰處罰措施是相對應(yīng)的概念，都是刑事制裁的組成部分，均為刑事責(zé)任的方式，是刑事責(zé)任承擔(dān)方式的多元化體現(xiàn)〔1〕。環(huán)境非刑罰處罰措施又稱環(huán)境刑罰輔助措施，是指對環(huán)境審判人所采取的刑法規(guī)定的刑罰之外的旨在恢復(fù)被犯罪行為破壞的環(huán)境，救濟(jì)被犯罪行為減少的自然資源的非刑罰處罰措施〔2〕。它雖無刑罰的形式，卻發(fā)揮著與刑罰同樣的功能，共同實(shí)現(xiàn)刑事制裁的懲罰、預(yù)防目的。

而環(huán)境審判刑罰處罰措施主要集中在《刑法》第六章第六節(jié)第338～346條“破壞環(huán)境資源保護(hù)罪”中，包括具體的刑罰種類和幅度。此外，一些涉環(huán)境資源犯罪，如失火罪、走私罪等，由于同時侵犯其他客體，分散于《刑法》第二章“危害公共安全罪”、第三章“破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪”和第九章“瀆職罪”中。環(huán)境審判非刑罰方式，除了《刑法》第37條規(guī)定的賠償經(jīng)濟(jì)損失，訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉之外，在《環(huán)境保護(hù)法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《森林法》、《礦產(chǎn)資源法》、《土地資源法》等環(huán)境單行法的“法律責(zé)任”章節(jié)還有大量的非刑罰措施。這些非刑罰措施歸納起來，大致包括以下三類：一是教育性非刑罰措施，即公開悔過、訓(xùn)誡、賠禮道歉；二是民事性非刑罰措施，即責(zé)令補(bǔ)救、限制活動、賠償損失；三是行政性非刑罰措施，由主管部門予以行政處罰或者行政處分，限期治理、勒令解散〔3〕。

環(huán)境審判非刑罰方式是否屬于刑事制裁方式，學(xué)術(shù)界是有爭論的，有學(xué)者認(rèn)為非刑罰處罰措施不是刑事制裁方式，而是對犯罪責(zé)任追究其他責(zé)任方式〔4〕。但有一點(diǎn)可以肯定，非刑罰處罰懲戒的行為是犯罪行為，犯罪人對此行為仍需承擔(dān)刑事責(zé)任，處罰措施的改變并不意味著對犯罪行為評價的改變，只不過是人們從刑事政策的角度出發(fā)，改變對這些犯罪行為的處理方法，將刑事責(zé)任的承擔(dān)方式由刑罰方法轉(zhuǎn)變?yōu)榻逃?、民事、行政措施?〕。

（二）星火：最高人民法院發(fā)布的零星案例

根據(jù)最高人民法院（以下簡稱最高院）案例發(fā)布載體如《人民法院案例選》、《最高人民法院公報》、《最高院指導(dǎo)性案例》、《刑事審判指導(dǎo)》等，在1985～2014三十年里，經(jīng)筆者梳理發(fā)現(xiàn)，其中涉及環(huán)境審判的案例有23件。表1按照五年一個周期共六個時期，對這些涉資源案件處理的主刑、附加刑和非刑罰處罰措施進(jìn)行了分別統(tǒng)計。

據(jù)表1，在三十年環(huán)境審判實(shí)踐中，自由刑和罰金仍是最主要的犯罪責(zé)任承擔(dān)方式。在23件案件中，主刑中有期徒刑是運(yùn)用最廣的刑罰方式，達(dá)36人次，另外兩種刑罰方式拘役和管制很少使用，尤其是管制，沒有一件案件涉及到管制的適用。在附加刑的適用上，罰金運(yùn)用達(dá)32人次。同時，在環(huán)境審判領(lǐng)域，除了傳統(tǒng)意義上的主刑、附加刑處罰措施之外，還有一種新型的處罰方式——非刑罰處罰措施，其運(yùn)用呈零星狀態(tài)。如表1所示，1994年最高院發(fā)布關(guān)于黑龍江省葦河林區(qū)基層法院試用非刑罰處罰措施案例后，沉寂十年再次發(fā)布另一則非刑罰處罰措施案例，此后就再沒有類似案例出現(xiàn)。那么，在環(huán)境審判領(lǐng)域，非刑罰處罰措施尤其是帶有環(huán)境保護(hù)特點(diǎn)的恢復(fù)性措施是基層法院的一種偶然創(chuàng)新，還是糾紛解決的“土政策”，抑或是符合環(huán)境審判規(guī)律的創(chuàng)新措施？

（三）燎原：各地法院司法實(shí)踐的雨后春筍

非刑罰處罰措施雖然運(yùn)用次數(shù)不多，但從實(shí)踐效果來看，由于它貼近環(huán)境保護(hù)目的，突出了環(huán)境審判的特點(diǎn)，不僅得到犯罪人的認(rèn)同，還得到公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的大力推崇，并得到當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的高度認(rèn)可。非刑罰化措施的適用實(shí)現(xiàn)了司法控制上的共贏，為環(huán)境沖突的解決提供了全新的思路，承載著環(huán)境審判的未來方向。

鑒于此，在1986～2015年全國各級法院裁判文書中，本文選取涉及非刑罰處罰措施的環(huán)境刑事案例30件為樣本（見圖1，其中含表1的兩個案例），從環(huán)境治理的視野予以剖析，力求探索環(huán)境刑事審判的發(fā)展規(guī)律，嘗試構(gòu)建符合環(huán)境審判特點(diǎn)的刑罰方式，使環(huán)境刑罰的應(yīng)用更有助于環(huán)境治理的達(dá)成。樣本雖竭盡全力搜集，以期增加覆蓋面，提高樣本的采信度，但誠如蘇力所言，從一個個案就試圖抽象出一個共同特點(diǎn)，這個過程至少是值得懷疑的〔6〕。對于這一點(diǎn)，可以列舉大量案件來例證，但這并非十分必要，而且任何枚舉都難免遭到休謨提出的歸納問題的詰難。因此，這一點(diǎn)也許是無法回答的，是否接受這一不完全歸納，也許更多需要訴諸我們的常識。

根據(jù)圖1，在前20年里，非刑罰處罰措施一直在低位徘徊，作為一種邊緣的措施，只是個別法院的創(chuàng)新行為，沒有成為一種法院內(nèi)在審判自覺。而在此后的10年間，非刑罰處罰措施的運(yùn)用在使用頻率和使用范圍上都出現(xiàn)大幅增長，呈現(xiàn)一路飆升的趨勢。從早期法院零星嘗試，到后來大面積大范圍的推廣和使用，一方面反映了環(huán)境保護(hù)越來越受重視，對環(huán)境治理的愿望越來越迫切，另一方面反映了非刑罰處罰措施契合了環(huán)境保護(hù)需要，一定程度上能夠?qū)崿F(xiàn)懲治環(huán)境審判和恢復(fù)受損環(huán)境的雙重目標(biāo)。

二、各自為政：非刑罰處罰措施適用的四種模式

通過梳理30件運(yùn)用非刑罰處罰措施樣本發(fā)現(xiàn)，各地法院在探索運(yùn)用非刑罰處罰措施過程中，并未形成統(tǒng)一模式（見圖2），而是根據(jù)案件的情勢，從糾紛解決和實(shí)際執(zhí)行的角度，自發(fā)結(jié)合案件的說服點(diǎn)和心服點(diǎn)，尋找最合適的犯罪行為處理方式，從而呈現(xiàn)出多種非刑罰處罰措施適用模式的司法生態(tài)〔7〕。

（一）四種模式的評析

1.判決判項(xiàng)模式

此種模式主要是把需要恢復(fù)的內(nèi)容和要求寫入具體的刑事判決事項(xiàng)中，最早的環(huán)境審判中非刑罰處罰措施運(yùn)用即采用此種模式，并受到越來越多法院的關(guān)注和運(yùn)用。該模式最大優(yōu)點(diǎn)為處罰內(nèi)容非常清晰，對于犯罪行為有較明顯的威懾和教育效果。該模式也常常遭受質(zhì)疑，質(zhì)疑者認(rèn)為根據(jù)罪刑法定的原則，非刑罰處罰措施并不是刑法規(guī)定的刑罰種類，不能因?yàn)閯?chuàng)新而突破現(xiàn)有法律的規(guī)定，因此不能寫入判項(xiàng)。

2.量刑情節(jié)模式

量刑情節(jié)模式是指督促犯罪行為人在裁判文書做出前采取一定措施，對受損環(huán)境進(jìn)行修復(fù)，并將修復(fù)效果作為刑事處罰的量刑情節(jié)考慮。該模式可有效避免法律形式上的質(zhì)疑，達(dá)到了環(huán)境修復(fù)的效果，執(zhí)行簡便，為較多法院采用。對于那些需要較長時間才能完成修復(fù)行為或者實(shí)現(xiàn)修復(fù)效果的，該模式還衍生出改良版，即交付一定的資金充當(dāng)修復(fù)資金，與修復(fù)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)化成民事合同進(jìn)行約束。

3.附帶民訴模式

該模式是在提起刑事訴訟的同時附帶提起民事訴訟，犯罪行為人以侵權(quán)人身份承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，修復(fù)環(huán)境，并根據(jù)民事責(zé)任的承擔(dān)情況調(diào)整刑事責(zé)任。該模式主要是通過在訴訟過程中與當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解、簽訂協(xié)議等，促成當(dāng)事人提前完成或者按約履行。該模式也面臨原告選擇難題，不管是私益還是公益訴訟，如果原告怠于行使權(quán)利，審判機(jī)關(guān)的刑事審判工作將陷于被動。由于目前公益訴訟制度存在諸多實(shí)踐難題，采用此種模式的法院并不多。

4.執(zhí)行督促模式

該模式是刑事判決之后（一般是判以緩刑），以補(bǔ)植令、撫育令和修復(fù)令的形式，督促犯罪行為人在刑罰執(zhí)行期間，按照一定標(biāo)準(zhǔn)和時間要求完成環(huán)境的修復(fù)工作。其執(zhí)行依據(jù)不是具體的判決內(nèi)容，而是引自其他法律，作出與環(huán)境修復(fù)有關(guān)的決定。福建省法院系統(tǒng)是此模式的代表，福建也在全省范圍推廣此模式，2008～2014五年內(nèi)共審理毀林案件適用“補(bǔ)種復(fù)綠”493件，在執(zhí)行中發(fā)出“補(bǔ)植令”、“管護(hù)令”等246份，責(zé)令涉林刑事被告人補(bǔ)種、管護(hù)林木面積6萬余畝，取得了良好的實(shí)踐效果。由于該模式中非刑罰處罰措施與判決是相脫離的，具有很大的靈活性，不管是作為一種刑事責(zé)任還是作為一種民事責(zé)任，在一定程度上甚至剝奪了當(dāng)事人的上訴權(quán)，因此解決當(dāng)事人訴訟權(quán)利保障是該模式需要面對的問題。

（二）四種模式的適用特征

1.以個人為主體

在這30個樣本中，可以看到，各地法院對于非刑罰處罰措施的探索和運(yùn)用，是實(shí)踐環(huán)境保護(hù)困境的突圍。由于非刑罰處罰措施的彈性，使得各地法院在運(yùn)用過程中不得不針對犯罪主體特點(diǎn)，采用不同的司法策略（見圖2），以實(shí)現(xiàn)司法控制，促成環(huán)境治理。

根據(jù)圖2，非處罰措施的適用主體主要是個人，單位犯罪占比較小，而且僅限于單位負(fù)責(zé)人，單位沒有被處罰。這主要是因?yàn)槠髽I(yè)抗風(fēng)險能力（包括法律風(fēng)險）相較于個人要強(qiáng)很多，法律規(guī)定的責(zé)任承擔(dān)方式能夠承擔(dān)，或者說足以彌補(bǔ)其社會損害，對其適用非刑罰措施有逃脫刑事責(zé)任的嫌疑，審判實(shí)踐中較為謹(jǐn)慎。

非刑罰處罰措施中個人主體高達(dá)93%，一方面，由于個人承擔(dān)責(zé)任能力較弱，如果處以刑罰，執(zhí)行過程中會帶來各種社會負(fù)面后果，進(jìn)而破壞社會和諧穩(wěn)定，與當(dāng)前寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策相背。另一方面，個人是本地環(huán)境保護(hù)的主體，如果因?yàn)閭€人認(rèn)知水平低下引發(fā)犯罪而苛以刑罰，會導(dǎo)引其走向環(huán)境保護(hù)的反面，增加行為人與環(huán)境的對立關(guān)系。

2.農(nóng)民占據(jù)多數(shù)

據(jù)圖2，在28件犯罪主體為個人的案件中，屬農(nóng)民的有23件，達(dá)82%。為什么他們本該是環(huán)境保護(hù)的受益者、主力軍，卻站在保護(hù)的反面。正如埃里克森所說，日益城市化，責(zé)任風(fēng)險之?dāng)U大以及福利國家的出現(xiàn)，正削弱著家庭、宗教和村落這種非正式控制的體系，并擴(kuò)大著法律的領(lǐng)地〔8〕。可以看到，在社會轉(zhuǎn)型和現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)背景下，農(nóng)村社會因?yàn)槿?、財、物流出而?dǎo)致衰敗，村社傳統(tǒng)秩序的失范，帶來惡意破壞屢屢出現(xiàn)，使得環(huán)境保護(hù)的代際傳承難度也越來越大。農(nóng)民主體越來越邊緣化，越來越不愿意對長遠(yuǎn)的生活進(jìn)行投資，更不可能通過一點(diǎn)一滴地收獲為子孫后代積累〔9〕。如何調(diào)動其保護(hù)環(huán)境的積極性，減少環(huán)境對立情緒，這是環(huán)境審判不能回避的問題。

3.適用緩刑的比例較高

根據(jù)圖3可以看出，非刑罰處罰措施較多是適用在犯罪情節(jié)相對較輕的案件中，所有案件刑罰幅度均未超過三年，高達(dá)80%的案件伴隨著緩刑。從另一個角度說，犯罪行為人獲得緩刑的處罰結(jié)果，常以其完成其他非刑罰措施為依托，是犯罪控制主體各方博弈的結(jié)果。

三、迷霧重重：非刑罰處罰措施的適用困境

（一）多重模式下法律定性的困惑

根據(jù)《刑法》關(guān)于主刑和附加刑的規(guī)定，“補(bǔ)種”、“投放魚苗”等非刑罰處罰措施無論采用何種解釋方法，似乎都難以將其歸為主刑或者附加刑之列?！缎谭ā返?7條規(guī)定了訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等非刑罰措施適用在犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的案件中，顯然不適合那些需要判處刑罰的案件。作為根植于實(shí)踐的非刑罰處罰措施，不管是在懲治犯罪上，還是在環(huán)境治理上，都展示了其蓬勃的生命力。但傳統(tǒng)刑罰理論嚴(yán)重阻礙了其深化發(fā)展，現(xiàn)有法律的空白使得非刑罰處罰措施面臨身份上的尷尬，它既不是刑罰的主刑，也不是附加刑，也難以稱為刑法條文中的非刑罰措施。理論界對此存在諸多爭議，審判實(shí)踐更是小心謹(jǐn)慎，客觀上制約了非刑罰處罰措施在環(huán)境審判領(lǐng)域向更深更廣范圍發(fā)展。

審判實(shí)踐較多援引環(huán)境單行法上關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的規(guī)定，這類責(zé)任承擔(dān)方式與民事、行政責(zé)任中停止侵害、消除危險、恢復(fù)原狀等往往有著相同的外形，很容易被誤認(rèn)為就是民事責(zé)任或者行政責(zé)任。由于非刑罰處罰措施是與犯罪行為人的刑事責(zé)任緊密相連的，而且關(guān)系到刑罰的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，所以在環(huán)境刑事審判領(lǐng)域，不管是民事責(zé)任外形還是行政責(zé)任外形，都是刑事責(zé)任的組成部分，實(shí)質(zhì)上是一種民事責(zé)任（行政責(zé)任）的刑罰化。

（二）非刑罰處罰措施效果評估的困惑

各級法院之所以紛紛采用非刑罰處罰措施，主要是基于環(huán)境保護(hù)目的不在于懲治犯罪行為人，而是破解環(huán)境審判審理中“賠償不到位、環(huán)境未改善、司法判決落實(shí)不了”的三輸困局。“以林補(bǔ)林”、“以魚補(bǔ)魚”等形式既符合科學(xué)正當(dāng)又便于操作，但如何評估恢復(fù)效果和恢復(fù)程度，以推進(jìn)刑罰的合理化則是環(huán)境審判面臨的難題。

據(jù)圖4，環(huán)境審判中非刑罰處罰措施目前主要集中在涉森林資源和漁業(yè)資源犯罪中，其他的如大氣污染、海洋資源等類型案件鮮有涉及。一方面，較為復(fù)雜的環(huán)境審判案件，如涉及土壤、水體、海洋等資源污染和破壞的案件專業(yè)性較強(qiáng)，恢復(fù)措施較為復(fù)雜，被告人修復(fù)能力有限。另一方面，在現(xiàn)有條件下要對水體、海洋、土壤等資源修復(fù)情況做出準(zhǔn)確評估是一大難題，需要形成法定的生態(tài)資源換算公式，這對非專業(yè)的法官來說是個巨大的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致各地法院不敢也不能涉及。

部分法院為了慎重起見，通過聯(lián)系當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T，由主管部門出具評估意見。這些法院在評估機(jī)構(gòu)選擇上做了一些有益嘗試，不過還是缺乏常態(tài)化的實(shí)施制度和法律保障，有的案件是靠當(dāng)?shù)胤ㄔ号c相關(guān)行政部門的“私交”而獲取評估意見，在一定程度制約了非刑罰處罰措施適用的廣度與深度。

（三）監(jiān)管主體的合法性及監(jiān)管措施的科學(xué)性困惑

實(shí)踐中無論采用哪種模式，都面臨監(jiān)管的問題，即措施能否執(zhí)行到位的問題。雖然有法院委托當(dāng)?shù)亓謽I(yè)、漁政等部門提供執(zhí)行監(jiān)督咨詢意見，但這些行政主體并無司法執(zhí)行監(jiān)督的義務(wù)，監(jiān)管的直接責(zé)任主體仍為作出判決的法院。

如在判決判項(xiàng)模式中，“判處緩刑+恢復(fù)性措施”處理方式面臨的問題有，緩刑的期限和恢復(fù)被破壞的環(huán)境是否具有對應(yīng)性？若緩刑期大于恢復(fù)期，那么恢復(fù)期內(nèi)沒有完成預(yù)期目標(biāo)的是否撤銷緩刑？若緩刑期小于恢復(fù)期，那么按照目前刑訴法規(guī)定，緩刑期滿刑罰即宣告結(jié)束，即使被告人在恢復(fù)期內(nèi)沒有完成目標(biāo)，也無法苛以刑罰，“恢復(fù)”的目標(biāo)會因之落空。在量刑情節(jié)模式中，有些非刑罰處罰措施像“投放魚苗”等措施可在短期內(nèi)完成，但“補(bǔ)種樹苗”并保證成活率或恢復(fù)土地原狀等措施并不能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，在義務(wù)尚未實(shí)際履行的情況下，就提前在被告人量刑情節(jié)上從輕考慮，有違刑罰原理，而且環(huán)境恢復(fù)如林木的成長是一個漫長過程，即使有成活率的要求，在現(xiàn)有刑事案件辦理期限有限的情況下，很難保證非刑罰處罰措施執(zhí)行效果。

（四）案例指導(dǎo)效力的追隨困惑

案例影響力的大小，主要體現(xiàn)在指導(dǎo)效力的強(qiáng)弱或事實(shí)拘束力大小等方面，目前環(huán)境審判中非刑罰處罰措施的運(yùn)用面臨“需求強(qiáng)、效力弱”的局面。其一，作出裁判的法院層級太低。綜觀30年環(huán)境審判實(shí)踐，樣本中30個案例全部來自基層法院，目前還未收集到涉有中級以上法院做出此類裁判，在裁判文書指導(dǎo)效力上缺乏高層級的影響力。其二，案例無指導(dǎo)意義?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》指出，只有指導(dǎo)案例才有“應(yīng)當(dāng)參照”的地位，在這30件案件中，沒有一件進(jìn)入指導(dǎo)性案例。黑龍江葦河林區(qū)基層法院關(guān)于張華林、張華剛盜伐林木案和四川省古藺縣法院關(guān)于黎伯倫過失引發(fā)森林火災(zāi)案，只是被《人民法院案例選》收錄，沒有任何指導(dǎo)效力，也不能作為裁判文書的說明依據(jù)加以引用。其三，未形成“品牌效應(yīng)”。目前絕大部分的此類案例都是作出判決的法院通過所在的地方媒體進(jìn)行宣傳報道，缺乏中央媒體關(guān)注，影響力偏弱。

四、制度路徑：環(huán)境審判非刑罰化的適用出路

（一）完善非刑罰處罰措施的相關(guān)立法規(guī)定

環(huán)境非刑罰處罰措施作為一種犯罪控制方式，其對環(huán)境審判的事后懲罰強(qiáng)調(diào)發(fā)揮懲罰的預(yù)防功效，使被破壞的環(huán)境能夠得以恢復(fù)原貌，被毀壞的自然資源能夠得以重生，可避免傳統(tǒng)刑罰封閉式束縛，能很好地將刑法的謙抑性與環(huán)境治理相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)懲治犯罪和環(huán)境保護(hù)的共贏局面。有一部分創(chuàng)新舉措已經(jīng)為現(xiàn)有立法所吸收，如《刑法修正案八》關(guān)于禁止令的規(guī)定。還有一部分徘徊在法律的邊緣，需要對傳統(tǒng)的刑罰制度進(jìn)行相應(yīng)的拓展，賦予非刑罰處罰措施更為深遠(yuǎn)的現(xiàn)代意義，即將其逐步納入立法，促成環(huán)境非刑罰處罰措施的合法性和正當(dāng)性，這對于各地普遍適用環(huán)境非刑罰處罰措施具有積極作用。

（二）建立科學(xué)的評估體系

從環(huán)境治理角度選擇最適合的處罰方式，不僅需要考慮法律的適用規(guī)定，而且還要結(jié)合案件的實(shí)際情況。環(huán)境審判中非刑罰處罰措施的適用，須根據(jù)環(huán)境損失情況以及犯罪人實(shí)際能力，判令或以判令形式督促犯罪行為人承擔(dān)一定的勞動任務(wù)或者繳納一定數(shù)量的修復(fù)資金等。關(guān)于環(huán)境修復(fù)效果如何，需建立科學(xué)的評估體系，以推進(jìn)實(shí)踐中四種模式向制度化發(fā)展。

首先，明確非刑罰處罰措施的適用條件。明確非刑罰處罰措施僅僅適用于罪行相對較輕、社會危害相對較小的案件，對于那些情節(jié)較為惡劣、危害性較大的重大犯罪案件和行為，應(yīng)全面貫徹罪責(zé)刑相適用原則。其次，建立非刑罰處罰措施可行性分析報告制度。如對于修復(fù)措施的使用，如前述，只有對那些可以修復(fù)且有修復(fù)條件的才適用，對那些不具備修復(fù)條件的，則可考慮采取判令繳納一定數(shù)量的賠償金，委托行政部門進(jìn)行修復(fù)。須考慮犯罪行為人的承受能力，刑罰的力度和幅度需要與犯罪行為人的承受力相符。如果高得太多，犯罪行為人會因?yàn)闊o法完成而選擇放棄，導(dǎo)致刑罰的落空；如果刑罰設(shè)置太低，則對犯罪行為缺乏相應(yīng)的懲罰力度，刑罰的威懾力會相應(yīng)地減弱，對犯罪行為人和潛在的犯罪者無法起到良好的引導(dǎo)作用。最后，完善執(zhí)行效果評估。鑒于環(huán)境恢復(fù)的長期性和專業(yè)性，引入行政機(jī)關(guān)或者委托第三方協(xié)助對犯罪行為人修復(fù)成效進(jìn)行評估。目前專業(yè)機(jī)構(gòu)的缺乏，制約非刑罰處罰措施的適用，需要建立評估制度，明確評估機(jī)構(gòu)和評估程序，使環(huán)境審判中刑罰執(zhí)行有制度保障。

（三）完善執(zhí)行監(jiān)督體系

建立非刑罰處罰措施裁決的實(shí)施跟蹤、結(jié)果驗(yàn)收和專項(xiàng)報告制度，完善執(zhí)行監(jiān)督體系。由于非刑罰處罰措施的適用往往是與緩刑相聯(lián)系的，將執(zhí)行緩刑的犯罪行為承擔(dān)恢復(fù)性措施監(jiān)管評價工作納入社區(qū)矯正范圍，便于刑罰執(zhí)行的管理，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督主體和驗(yàn)收程序的規(guī)范化。

不過鑒于非刑罰處罰性質(zhì)的措施法律規(guī)定不明，屬于司法實(shí)踐中正在探索的方式，目前缺乏具體的實(shí)體方法與程序辦法，為避免基層司法機(jī)關(guān)放棄適用〔10〕，應(yīng)大膽引入公眾參與，將當(dāng)?shù)鼐用裎{為環(huán)境保護(hù)的合作方。需要解決參與的技術(shù)性問題〔11〕，利用當(dāng)?shù)鼐用穹e累數(shù)百年的本土知識與自創(chuàng)制度進(jìn)行管理生態(tài)資源，不將當(dāng)?shù)鼐用裰糜诃h(huán)境管理的對立面，因?yàn)楫?dāng)他們被剝奪自己管理的權(quán)利后，非但沒有給環(huán)境保護(hù)帶來益處，反而出現(xiàn)環(huán)境的惡化問題。

（四）建立高級別的指導(dǎo)案例

目前環(huán)境審判中，適用非刑罰處罰措施的法院全部集中在基層法院，市中院、省高院、最高院不管在措施的運(yùn)用上，還是在提供案例指導(dǎo)上，都存在明顯不足。四種模式的產(chǎn)生，可以視為環(huán)境司法過程的縮影。在某個具體案件中，是邏輯還是歷史或者習(xí)慣、效用等標(biāo)準(zhǔn)起支配作用，很大程度上取決于受保護(hù)或者遭受損害的社會利益的相對重要性或相對價值。環(huán)境審判中的四種模式一開始也是遵循同樣的路線，爾后司法者靠著半直覺性領(lǐng)悟，分出幾種模式。如何更好地適用刑罰措施，推進(jìn)環(huán)境治理，是司法機(jī)關(guān)急需解決的問題，必定要來救援焦慮不安的法官，并告訴他向何方前進(jìn)〔12〕。案例指引的缺乏，不會阻止現(xiàn)實(shí)的探索，只是會催生出更多樣的解決方式。

最高院應(yīng)遴選合適的案例進(jìn)行發(fā)布，將各地正在探索的恢復(fù)性審判實(shí)踐上升為指導(dǎo)案例。從案例的選擇到處罰方式的適用，提供范例供各級法院參考，促成各級法院對非刑罰處罰措施在環(huán)境審判領(lǐng)域達(dá)成共識。多維度地拓寬案例的影響力，消除案例信息獲得的障礙。各級法院知悉案例，必會追隨先例處理，擴(kuò)張案例影響力，強(qiáng)化同類案件的同類處理。通過案例指導(dǎo)，注重預(yù)防性司法措施和恢復(fù)性法律責(zé)任的適用，加強(qiáng)法律責(zé)任的評價、懲戒、規(guī)范與引導(dǎo)作用，推進(jìn)環(huán)境治理的事前預(yù)防。

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（責(zé)任編輯：葉光雄）