胡偉 黃炎黃

摘 要： 針對現(xiàn)有省級工業(yè)部門能源回彈效應(yīng)研究的空白，以遼寧省工業(yè)部門作為研究對象，利用1978-2016年區(qū)間遼寧省工業(yè)部門能源消費的樣本數(shù)據(jù)，基于最基本的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，得出相應(yīng)的測算表達式，分別測算了改革開放以來遼寧省工業(yè)部門的長期、短期能源回彈效應(yīng)，通過對比并分析測算結(jié)果，并提出了抑制能源回彈效應(yīng)的對策措施。

關(guān)鍵詞： 工業(yè)部門； 能源回彈效應(yīng)； CD生產(chǎn)函數(shù)

中圖分類號： F402.4 文獻標(biāo)志碼： A 文章編號： 1671-2153（2017）03-0061-04

一、文獻梳理與現(xiàn)狀分析

回彈效應(yīng)最早被現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)所關(guān)注是在二十世紀(jì)八九十年代，Brookes認(rèn)為，技術(shù)進步未必始終能夠促進整個經(jīng)濟能源能耗的降低，盡管其能夠提高單個能源產(chǎn)品或能源服務(wù)的效率。[1]Saunders首次將CD和CES生產(chǎn)函數(shù)置于新古典增長理論框架下，從宏觀經(jīng)濟角度證實了能源回彈效應(yīng)[2]；Saunders在新世紀(jì)進一步將回彈效應(yīng)細(xì)分為逆反效應(yīng)、完全回彈、部分回彈、零回彈、以及超級節(jié)能五種形式[3]。能源回彈效應(yīng)研究在我國尚處于起步探索階段，而且多數(shù)研究集中在宏觀能源回彈效應(yīng)的測算，僅有少數(shù)研究針對工業(yè)部門，如李廉水、周勇（2006）利用Malmquist指數(shù)法將工業(yè)各行業(yè)的科技進步率、純技術(shù)進步率和規(guī)模效率歸納為技術(shù)進步，并首次提出技術(shù)效率是工業(yè)部門能源效率提高的主要原因[4]；國涓、郭崇慧、凌煜（2010）以超越對數(shù)成本函數(shù)為基礎(chǔ)，測算出中國工業(yè)部門能源消費不存在回彈效應(yīng)[5]；丘海斌（2016）通過內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，采用CEG模型測算了我國制造業(yè)短期和長期、產(chǎn)出和強度的能源回彈效應(yīng)，認(rèn)為中國制造業(yè)技術(shù)節(jié)能政策實現(xiàn)了部分效果，內(nèi)部細(xì)分行業(yè)的回彈效應(yīng)具有較大行業(yè)差別[6]。通過文獻梳理可以發(fā)現(xiàn)，我國目前針對工業(yè)部門進行的測算，雖有一定創(chuàng)新，因理論模型和測算方法的不同，研究結(jié)論差異較大，且針對省級層面的研究十分有限。

遼寧省作為東北老工業(yè)基地，擁有眾多高能耗的重工業(yè)企業(yè)，并且工業(yè)企業(yè)整體能源利用效率不高，產(chǎn)生了能源回彈效應(yīng)，因此，針對遼寧省工業(yè)部門的能源回彈效應(yīng)進行測度，并且提出提高能源利用效率的可行措施，對于遼寧老工業(yè)基地振興具有重要的現(xiàn)實意義。改革開放以來，遼寧省的能源消耗（尤其是工業(yè)部門）一直處于較高的水平，而且供求缺口表現(xiàn)出逐漸擴大的趨勢。遼寧省國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報的數(shù)據(jù)顯示，遼寧省能源生產(chǎn)總量由1978年的3890.7萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升至2016年的5198.8萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤；遼寧省能源消費總量由1978年5261.5萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升至2016年的20934.2萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2016年能源消費總量比1978年增長297.8%，增長率最高的年份甚至達到了20%以上。其中，工業(yè)部門能源消費總量從4261.82萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤上升至2016年16301.5萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，工業(yè)部門平均每年的能源消費總量占整個遼寧省的80%左右。嚴(yán)格說來，遼寧省粗放型經(jīng)濟增長模式并未完全改善，能源消耗壓力仍然巨大。但是也應(yīng)該看到，遼寧省在能源利用效率的提高、能源消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、能源價格的完善等方面成效顯著。東北老工業(yè)基地再振興以及《中國制造2025》的戰(zhàn)略的實施，對遼寧能源開發(fā)利用提出了更高的要求。

二、遼寧省工業(yè)部門能源回彈效應(yīng)測算

（一）理論模型

參考 Saunders的假定，本文提出五點模型基本假設(shè)：其一，總量生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出（Y）依賴三種投入要素，即資本（K）、勞動（L）和能源（E），即Y=f（K，L，E）；其二，能源增進型技術(shù)進步成為技術(shù)進步的最主要表現(xiàn)形式，即能源效率（τ）的有效提升反映了技術(shù)水平的提升；其三，資本供給在較長時期內(nèi)可自由變動且其均衡價格恒定，在較短時期內(nèi)固定不變；其四，產(chǎn)品和要素市場都是完全競爭市場而且市場已出清；其五，能源效率（τ）、勞動供給均視為外生變量。

2008年，Saunders即指出CD生產(chǎn)函數(shù)雖然不是討論回彈效應(yīng)的理想形式，但卻是最受歡迎的生產(chǎn)函數(shù)形式，尤其可在理論分析中提供基礎(chǔ)性的解釋。事實上，對回彈效應(yīng)進行開拓性理論探索的很多代表性文獻均采用了這種簡明的函數(shù)形式。而作為回彈效應(yīng)理論模型內(nèi)生化的最初嘗試，本文的探究和闡述也采用了Saunders（2000）、Wei（2007）和Saunders（2008）所設(shè)定的CD生產(chǎn)函數(shù)形式。

其中，Y、K、L和E分別表示產(chǎn)出、資本、勞動和能源；α、β和1-α-β（α+β<1）分別表示資本、勞動和能源的理論產(chǎn)出彈性；τ為能源增進型技術(shù)進步，即能源效率；a>0為生產(chǎn)效率參數(shù)。

同時，對于測算表達式的原始定義，本文沿襲了Saunders（2000，2008）從宏觀經(jīng)濟層面將回彈效應(yīng)定義為RE=1+η，其中η為能源的產(chǎn)出彈性；因此，基于CD生產(chǎn)函數(shù)模型，首先要推導(dǎo)出長短期下能源消費對能源效率的彈性η的表達式。

其中，SE為實際生產(chǎn)過程中產(chǎn)出Y對能源消費E的真實彈性。

同理，長期資本可變的情況下，根據(jù)上述原理推導(dǎo)得出回彈效應(yīng)表達式RL為

RZ=1+。 （3）

（二）測算結(jié)果

依據(jù)（2）式和（3）式的推算，如果得到α、β的值，并運用統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算出SE，就可以計算出長期回彈效應(yīng)、短期回彈效應(yīng)。因此，將（1）式兩邊同時取自然對數(shù)變形為

lnY=αlnK+βlnL+θlnE+C， （4）

式中：θ=1-α-β；C=lna+（1-α-β）lnτ；Y，K，L和E分別代表歷年的遼寧省工業(yè)增加值、遼寧省工業(yè)部門資本存量、遼寧省工業(yè)部門職工人數(shù)和遼寧省工業(yè)部門能源消費量。根據(jù)（4）式建立傳統(tǒng)的時間序列參數(shù)模型：

lnYt=αlnKt+βlnLt+θlnEt+C+μt。 （5）

以最長時期跨度 1978-2016年各省分行業(yè)統(tǒng)計的數(shù)據(jù)為依據(jù)，對歷年的能源回彈效應(yīng)進行全面測算。（5）式中各變量數(shù)據(jù)：其一，產(chǎn)出Y為1978年不變價格的實際工業(yè)增加值（用第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值指數(shù)進行平減）；其二，資本存量K主要參考單豪杰（2008）和張軍（2004）的思路進行估算，具體為：折舊率取9.6%，投資序列取遼寧省工業(yè)行業(yè)固定資產(chǎn)投資額并將其轉(zhuǎn)化為1978年不變價格序列，最后利用永續(xù)盤存法進行估算；其三，勞動L以遼寧省工業(yè)行業(yè)職工人數(shù)度量；其四，能源消費量E為以標(biāo)準(zhǔn)煤計的各年遼寧省工業(yè)部門能源消費總量（數(shù)據(jù)來源于《遼寧統(tǒng)計年鑒》、國家統(tǒng)計局統(tǒng)計資料匯編、《新中國 60 年統(tǒng)計資料匯編》）。由于職工人數(shù)數(shù)據(jù)在1998年以后統(tǒng)計口徑發(fā)生改變，引入虛擬變量DV進行處理。利用Eviews軟件進行傳統(tǒng)的最小二乘法回歸，估計出α、β、θ、C、SE的值，并代入能源回彈效應(yīng)計算公式，可得能源回彈效應(yīng)數(shù)值。從回彈效應(yīng)均值所反映的總體情況來看，除個別年份表現(xiàn)為極強的部分回彈效應(yīng)外，短期和長期回彈效應(yīng)均表現(xiàn)為逆反效應(yīng)。1996-1999年間長短期回彈效應(yīng)均小于1，說明亞洲金融危機等動蕩的經(jīng)濟環(huán)境下，遼寧省工業(yè)部門的規(guī)劃性欠缺對能源效率和能源消費變化影響巨大，經(jīng)濟全球化給工業(yè)品消費偏好帶來的影響使得能源消費量減少，回彈效應(yīng)也隨之小幅減小。因此，整體而言，改革開放以來，遼寧省工業(yè)部門能效提高并未帶來能源消費的減少，節(jié)能效果不盡人意，整體上處于節(jié)能無效狀態(tài)。

除個別年份外，遼寧省能源長期回彈效應(yīng)均大于短期回彈效應(yīng)，說明遼寧省工業(yè)部門雖然短期節(jié)能效果有所提高，表現(xiàn)出相對較弱的回彈效應(yīng)，但近年來遼寧省工業(yè)快速發(fā)展產(chǎn)生的的能源剛性需求決定了略有提高的節(jié)能效果絕大部分會被能效改進對資本和產(chǎn)出的激勵效應(yīng)削弱。相對于短期回彈，長期回彈資本具有更強的可變性，生產(chǎn)要素也會更多地相互替代，能效提升可以有效促進技術(shù)外溢，技術(shù)外溢又可以有效提高資本與勞動效率，導(dǎo)致工業(yè)生產(chǎn)鏈條上生產(chǎn)要素投入量增多，產(chǎn)出效應(yīng)提高，從而進一步強化回彈效應(yīng)。

無論從短期和長期來看，遼寧省工業(yè)部門回彈效應(yīng)作用均很強，說明能效提高的潛在節(jié)能效果中還有很大程度未能得到實現(xiàn)，遼寧省工業(yè)部門尚存在較大的節(jié)能空間。從宏觀經(jīng)濟層面分析，其高回彈效應(yīng)可歸因于兩個傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)效應(yīng)：其一，替代效應(yīng)。遼寧省工業(yè)部門是典型的生產(chǎn)部門，技術(shù)進步和能效改進的推動力量并沒有削弱生產(chǎn)者對于耗能利潤的追逐，同時由于能源的成本降低，形成了遼寧省工業(yè)部門產(chǎn)品高能耗的偏好；其二，產(chǎn)出效應(yīng)。我國工業(yè)經(jīng)濟的高速發(fā)展持續(xù)拉動了能源消費，產(chǎn)出和資本投入的增長所帶來的新的能源消耗所削減了能效技術(shù)改進產(chǎn)生的節(jié)能效應(yīng)。

三、抑制能源回彈效應(yīng)的對策分析

（一）調(diào)控能源價格，提高能源消費的價格彈性

我國能源的定價機制和價格設(shè)置受政府的調(diào)控還比較顯著，這也是導(dǎo)致能源價格偏低以及能源需求增長過快的重要原因。作為中國老工業(yè)基地的遼寧，其工業(yè)部門能源消費替代效應(yīng)嚴(yán)重抵消了技術(shù)進步和能源效率提高所帶來的節(jié)能效果。因此，遼寧省抑制能源回彈效應(yīng)必須以對能源價格的宏觀調(diào)控為基礎(chǔ)，相關(guān)部門要及時進行能源價格市場改革，提升能源價格的市場彈性，減少間接能源回彈效應(yīng)。能源價格彈性的提升短期內(nèi)會提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和消費者的節(jié)能動力，長期，還會改變工業(yè)生產(chǎn)者對能源密集型生產(chǎn)以及消費者對能源密集使用型工業(yè)品需求的偏好，從而減少對能源的消費。

（二）減少行政干預(yù)，發(fā)揮技術(shù)要素對能源消費的替代作用

目前，遼寧省主要依靠政府的行政管理推動各工業(yè)部門實施節(jié)能減排，盡管短期內(nèi)有一定效果，但成本相對較高，且由于非工業(yè)部門主觀認(rèn)同所以持續(xù)性較差，企業(yè)往往不愿長期堅持；并且，行政政策導(dǎo)向并不能使企業(yè)真正實現(xiàn)提高能源效率、減少能源消費，因此，回彈效應(yīng)的存在突顯了市場導(dǎo)向型節(jié)能途徑的重要性，資本、勞動和能源之間的替代效應(yīng)在很大程度上決定著回彈效應(yīng)的大小，市場化程度的提高及其所帶來的要素配置效率的改善，能夠通過增強其他生產(chǎn)要素對能源要素的替代效應(yīng)而削弱回彈效應(yīng)。從遼寧省工業(yè)部門本身，應(yīng)不斷提升工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，提升勞動者的生產(chǎn)效率，充分發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)對產(chǎn)出的驅(qū)動性，減輕能源消費的對其他生產(chǎn)要素的替代效應(yīng)，抑制能源的回彈效應(yīng)。

（三）合理利用稅收調(diào)控政策，解決能源回彈效應(yīng)的負(fù)外部性

雖然能源價格的市場化能夠?qū)崿F(xiàn)對能效改進的有效刺激和對能源消費的顯著抑制，但缺乏有效調(diào)控的市場行為同時也具有一定的盲目性和滯后性，形成負(fù)外部性，難以達到資源配置的最優(yōu)狀態(tài)。煤炭消費在遼寧省工業(yè)部門能源消費中占比很大，并形成了高污染能源消耗特征，因此，當(dāng)?shù)卣c相關(guān)行業(yè)部門有必要通過稅收手段對能源市場進行間接的干預(yù)和調(diào)控，通過對高能耗部門征收環(huán)境污染調(diào)節(jié)稅，增收的稅收收入用于環(huán)境治理和技術(shù)改造，抑制回彈效應(yīng)，以彌補市場的缺陷和不足。

能源消費利用的市場化機制結(jié)合有效的政府調(diào)控，促進能源使用的環(huán)境外部成本內(nèi)部化，能夠隱蔽地修正被扭曲的價格信號，減少對能源的消費實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與節(jié)能減排的“雙重紅利”。

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（責(zé)任編輯：程勇）