方竹蘭 于 暢

中國已經(jīng)是名副其實(shí)的創(chuàng)新大國，研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R ＆ D）經(jīng)費(fèi)支出、人員數(shù)量、發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)量等指標(biāo)都位居世界前列。在世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的2015年全球創(chuàng)新指數(shù)（The Global Innovation Index，GII）中，中國大陸排名第29位。但是，中國還很難稱得上是創(chuàng)新強(qiáng)國，創(chuàng)新質(zhì)量不高，缺乏原始創(chuàng)新成果。從模仿型創(chuàng)新向原始型創(chuàng)新邁進(jìn)，是中國進(jìn)入全球創(chuàng)新強(qiáng)國行列的必經(jīng)階段。改變中國人已經(jīng)習(xí)以為常的模仿型創(chuàng)新模式，探索原始型創(chuàng)新的典型模式，是當(dāng)前中國創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐面對的首要挑戰(zhàn)。

一、原始型創(chuàng)新研究綜述

創(chuàng)新一直是一個(gè)熱門研究話題。從熊彼特的“創(chuàng)造性破壞”理論發(fā)端，創(chuàng)新研究碩果累累。國內(nèi)文獻(xiàn)中比較流行的“自主創(chuàng)新”概念與原始型創(chuàng)新既有區(qū)別又有聯(lián)系。陳勁最早使用“自主創(chuàng)新”的概念，認(rèn)為研究開發(fā)中的學(xué)習(xí)是自主創(chuàng)新過程的主導(dǎo)學(xué)習(xí)模式，只有通過研究與開發(fā)才能掌握技術(shù)的本質(zhì)。①陳勁：《從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的學(xué)習(xí)模式》，《科研管理》1994年第2期。楊德林、陳寶春認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新是指依靠自身力量獨(dú)自研究開發(fā)、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)。自主創(chuàng)新具有三個(gè)顯著的特點(diǎn)，即在核心技術(shù)上的自主突破、關(guān)鍵技術(shù)的領(lǐng)先開發(fā)、新市場的率先開拓②楊德林、陳春寶：《模仿創(chuàng)新自主創(chuàng)新與高技術(shù)企業(yè)成長》，《中國軟科學(xué)》1997年第8期。。周寄中等指出，自主創(chuàng)新是指通過提高科技原始性創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收能力，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而提高國家競爭力的一種創(chuàng)新活動(dòng)。③周寄中、張黎、湯超穎：《關(guān)于自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)之間的聯(lián)動(dòng)》，《管理評論》2005年第11期。由這些界定可以看出，自主創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體的“自主性”，即回答由誰主張做、怎么做、結(jié)果歸誰的問題。

原始型創(chuàng)新屬于自主創(chuàng)新“怎么做”層面的一種解答，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新來源的另起爐灶，與之相并列的概念是模仿創(chuàng)新和集成創(chuàng)新④楊水旸：《自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)和基本模式探討》，《工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2005年第7期；羅赳赳、田新民、康力：《企業(yè)自主創(chuàng)新模式研究與選擇》，《科技進(jìn)步與對策》2007年第5期。。另外，原始型創(chuàng)新是最根本和最具突破性的自主創(chuàng)新模式。徐冠華認(rèn)為，原始創(chuàng)新意味著在研究開發(fā)方面，特別是在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域做出了前人沒有的發(fā)明或發(fā)現(xiàn)，從而推出的創(chuàng)新成果不僅僅是延長一個(gè)創(chuàng)新周期，而是開辟新的創(chuàng)新周期和開啟新的創(chuàng)新高潮⑤徐冠華：《推動(dòng)原始性創(chuàng)新培養(yǎng)創(chuàng)新型人才》，《中國基礎(chǔ)科學(xué)》2001年第2期。?！?73”計(jì)劃研究組的專家認(rèn)為，科學(xué)上的原始創(chuàng)新是指開拓新領(lǐng)域、引領(lǐng)新方向和孕育新學(xué)科的創(chuàng)新，技術(shù)上的重大創(chuàng)新是指新方法、新工藝、新產(chǎn)品的重大發(fā)明。⑥973計(jì)劃基礎(chǔ)研究共性重大問題戰(zhàn)略研究組：《對提升原始性創(chuàng)新能力的一些建議》，《中國基礎(chǔ)科學(xué)》2004年第2期。本文所討論的原始型創(chuàng)新，可以定義為創(chuàng)新主體通過自主研究與開發(fā)，取得原創(chuàng)性突破，并形成自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌的創(chuàng)新活動(dòng)。

對于原始型創(chuàng)新的流程和實(shí)現(xiàn)路徑這一“黑箱”，相關(guān)研究卻很少觸及。OECD 總結(jié)了科技創(chuàng)新活動(dòng)的一般過程，即依次經(jīng)過科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)開發(fā)、市場開發(fā)五個(gè)階段。⑦OECD.The Measurement of Scientific and Technical Activities.Paris，PartⅡ，1981.克里斯·弗里曼將創(chuàng)新過程歸為基礎(chǔ)研究、發(fā)明、開發(fā)和新型工廠的建設(shè)⑧克里斯·弗里曼、阿克·蘇特：《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社2004年版，第5-42頁。。G.Wallas 提出任何發(fā)明創(chuàng)造都要經(jīng)過準(zhǔn)備、孕育、豁朗和驗(yàn)證四個(gè)階段。準(zhǔn)備階段用于發(fā)現(xiàn)問題和收集、整理、分析資料；孕育階段將前一個(gè)問題擱置，換位思考不同的問題，以產(chǎn)生不同的思維碰撞；豁朗階段是創(chuàng)造者對所思考的問題由模糊而逐漸清晰，有豁然開朗的感覺；驗(yàn)證階段是對所產(chǎn)生的靈感和想法的進(jìn)一步驗(yàn)證。⑨G.Wallas.The Art of Thought.Harcourt，Brace and Company，1945.W.I.Beveridge 提出創(chuàng)造過程的4C理論，即收集情報(bào)、深入思考、形成概念和評價(jià)新想法，在某種程度上與Wallas 存在共通之處。⑩William I.B.Beveridge.The Art of Scientific Investigation.Blackburn Press，1979.

本文的研究視角是從直接參與創(chuàng)新過程的創(chuàng)造者出發(fā)，揭開原始型創(chuàng)新的一般流程和背后的知識結(jié)構(gòu)。該流程基于創(chuàng)造者的思維規(guī)律，而非創(chuàng)新活動(dòng)的外部表象。原始型創(chuàng)新的本質(zhì)是創(chuàng)造，把握創(chuàng)新主體在創(chuàng)造中的思維過程是極為關(guān)鍵的。

二、科技創(chuàng)新公共投入的管理導(dǎo)向和績效評價(jià)

中國政府對科技創(chuàng)新的公共投入快速增加，2014年國家財(cái)政科技撥款6454.5億，占到公共財(cái)政支出的4.25%。?數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒2015》。從財(cái)政科技投入角度看，政府對創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度非常大。

但是，一些跡象顯示科技投入的效果并不理想。國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)顯示，截至2014年年底，中國有效專利共計(jì)464萬件，其中有效發(fā)明專利120萬件，占25.8%；在國內(nèi)有效專利中，發(fā)明專利比重相對較低，只有17.6%，而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利分別為56.2%和26.2%；國外有效專利則是以發(fā)明專利為主，占國外有效專利總量的80%，而實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利僅占4.3%和15.7%。在中國120萬件有效發(fā)明專利中，國外專利占比高達(dá)40.7%，特別是在一些高技術(shù)領(lǐng)域，國外擁有的發(fā)明專利數(shù)量為國內(nèi)的數(shù)倍。

更為直觀的一個(gè)比較是，在PCT 專利①專利合作協(xié)定（Patent Cooperation Treaty，PCT）是專利領(lǐng)域的一項(xiàng)重大國際合作條約。通過PCT，申請人只需提交一份“國際”專利申請（而不是分別提交多個(gè)不同國家或地區(qū)的專利申請），即可請求在為數(shù)眾多的成員國中同時(shí)對其發(fā)明進(jìn)行專利保護(hù)。申請大國中，中國專利的產(chǎn)出效率與創(chuàng)新強(qiáng)國還有很大的差距。圖1是2014年主要國家每一億美元國內(nèi)R ＆ D 總支出（GERD）②GERD為國內(nèi)所有部門的R ＆ D 總支出，包括企業(yè)、高等學(xué)校、政府研發(fā)機(jī)構(gòu)和私人非營利組織等。對應(yīng)的PCT 專利申請量。中國一億美元R ＆ D 支出平均產(chǎn)生6.9 件PCT 專利申請，高于俄羅斯、土耳其和南非等發(fā)展中國家，但低于所有的OECD 國家。

圖1 2014年主要國家每一億美元R ＆ D 支出對應(yīng)的PCT 專利申請量

中國財(cái)政科技投入的典型特征是：由政府科技行政管理機(jī)構(gòu)（如科技部、教育部等）掌握財(cái)政資金，通過計(jì)劃、工程、專項(xiàng)等形式，下?lián)艿骄哂行姓`屬關(guān)系的科技活動(dòng)實(shí)施主體。這些實(shí)施主體包括研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等。絕大多數(shù)財(cái)政資金流入“官辦”機(jī)構(gòu)，私營部門很難得到直接的科技投入。2014年研究與試驗(yàn)發(fā)展（R ＆ D）經(jīng)費(fèi)中來源于政府資金的部分為2636.1億元，其中1581億元分配給了研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，563.5億元分配給了高等學(xué)校，合計(jì)超過政府資金的80%。

目前科技管理中廣泛使用“項(xiàng)目”的形式，項(xiàng)目的規(guī)劃、申報(bào)、審批和評價(jià)都是由科技行政主管部門牽頭。從上世紀(jì)90年代開始，中央政府各部門在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域設(shè)立的項(xiàng)目繁多：有科技部的973計(jì)劃，國家自然科學(xué)基金委的科學(xué)基金，中科院的知識創(chuàng)新工程，教育部的211工程、985工程及2011工程等（見表1）。這些重點(diǎn)項(xiàng)目優(yōu)先得到科技財(cái)政投入。

但是，中國尚缺乏科技財(cái)政投入的績效評價(jià)機(jī)制，對投入成果缺乏定量的認(rèn)知。這與中國科技管理中“重投入、輕管理、重立項(xiàng)、輕成果”的傾向有關(guān)。很多項(xiàng)目在完成驗(yàn)收后便被拋在一邊，未產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值。因此，對財(cái)政科技投入進(jìn)行績效評價(jià)是非常必要的，能夠通過定量分析發(fā)現(xiàn)管理中的問題。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是評價(jià)投入產(chǎn)出決策單元相對效率的方法，現(xiàn)已成為測度績效和系統(tǒng)分析的最為實(shí)用的工具之一。本文即采用DEA方法對中國財(cái)政科技投入的相對績效進(jìn)行評價(jià)。由于用于R ＆ D 經(jīng)費(fèi)中的政府資金主要流向研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，因此僅對這兩個(gè)部門的績效進(jìn)行評估。

本文的決策單元集合選擇PCT 體系中的專利申請大國。該體系現(xiàn)有成員國148個(gè)，是國際公認(rèn)的專利申請合作協(xié)約，以PCT 專利的申請量作為產(chǎn)出評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，避免了各國專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)不一帶來的可比性較差的問題。根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，選取由部門執(zhí)行的R ＆ D 支出和部門R ＆ D人員全時(shí)當(dāng)量作為科技創(chuàng)新的投入指標(biāo)，選取PCT專利申請數(shù)量作為科技創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，如表2所示。

表1 國家主要科技計(jì)劃財(cái)政資金投入情況 單位：萬元

表2 科技創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)選取

表3和表4分別給出了高等學(xué)校和政府研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)兩類部門的相對創(chuàng)新績效，該國際比較基于2014年的數(shù)據(jù)。結(jié)果與圖3 中反映的情況基本一致，中國兩類部門的創(chuàng)新績效（根據(jù)綜合效率排序）都高于俄羅斯、土耳其和南非三國，但低于其他發(fā)達(dá)國家。各國創(chuàng)新績效差別很大，韓國的高等學(xué)校綜合創(chuàng)新績效最高，瑞士的政府研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)綜合創(chuàng)新績效最高，俄羅斯兩類部門的綜合創(chuàng)新績效均最差。①盧森堡等小國的純技術(shù)效率很高，但投入規(guī)模過小降低了其規(guī)模效率，導(dǎo)致其綜合效率并不突出?？傮w來看，中國財(cái)政R ＆ D 經(jīng)費(fèi)主要流向的兩類公共部門的創(chuàng)新績效還有待提高，在數(shù)量上追趕發(fā)達(dá)國家的同時(shí)，還要實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和效率的趕超。此外，這個(gè)績效評價(jià)結(jié)果也反映出中國高等學(xué)校和政府研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的研究成果缺乏產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，未能充分形成發(fā)明專利并應(yīng)用到生產(chǎn)活動(dòng)中去。②以PCT專利申請數(shù)量作為產(chǎn)出衡量標(biāo)準(zhǔn)更加注重應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)，一定程度上忽略了基礎(chǔ)研究，這是本文績效評價(jià)的一個(gè)缺陷。

三、從邏輯推理式創(chuàng)新進(jìn)化為直覺式創(chuàng)新

中國人習(xí)慣的創(chuàng)新模式主要是邏輯推理式創(chuàng)新。邏輯推理式創(chuàng)新是通過設(shè)置計(jì)劃的創(chuàng)新目標(biāo)，運(yùn)用已有的知識經(jīng)驗(yàn)，理性分析現(xiàn)實(shí)問題癥結(jié)，尋找解決問題的方案。在具體的創(chuàng)新管理實(shí)踐中，比較習(xí)慣以政府行政各部門為主體規(guī)劃創(chuàng)新項(xiàng)目，以行政分配資金的方式組織申報(bào)，要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目，研究成果由行政部門組織專家進(jìn)行驗(yàn)收。實(shí)際上在創(chuàng)新過程中，當(dāng)創(chuàng)新的目的能夠清晰規(guī)劃，并能夠制定解決問題的具體步驟時(shí)，已經(jīng)不是原始型創(chuàng)新的主導(dǎo)行為方式了。中國財(cái)政科技投入有明顯的邏輯推理式導(dǎo)向，這是“官辦”機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率不高的一個(gè)深層次原因。

表3 高等學(xué)校部門相對創(chuàng)新績效的國際比較

（一）直覺式創(chuàng)新：原始型創(chuàng)新的起點(diǎn)

原始型創(chuàng)新的主導(dǎo)行為方式是直覺式創(chuàng)新。直覺式創(chuàng)新是由個(gè)人的天賦本能和興趣愛好形成持久的探索激情，在已有知識經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，形成非凡的未來想象和生成超常的創(chuàng)意靈感，轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)，創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，甚至變革當(dāng)今世界的生產(chǎn)生活方式。在直覺式創(chuàng)新牽引下，經(jīng)過對話解釋式創(chuàng)新、邏輯推理式創(chuàng)新、擴(kuò)散推廣式創(chuàng)新才能構(gòu)成原始型創(chuàng)新的有機(jī)系統(tǒng)和動(dòng)態(tài)流程。

表4 政府研究與開發(fā)部門相對創(chuàng)新績效的國際比較

直覺式創(chuàng)新通過興趣愛好形成創(chuàng)新起點(diǎn)，邏輯推理式創(chuàng)新是在興趣愛好的反復(fù)試驗(yàn)基礎(chǔ)上確立計(jì)劃項(xiàng)目；直覺式創(chuàng)新的目標(biāo)是通過預(yù)測想象創(chuàng)意未來，邏輯推理式創(chuàng)新的目標(biāo)是解決已知問題；直覺式創(chuàng)新通過頓悟越入新質(zhì)，邏輯推理式創(chuàng)新則負(fù)責(zé)頓悟前的量的積累。直覺式創(chuàng)新主導(dǎo)原始顛覆型創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)和突破，邏輯推理式創(chuàng)新負(fù)責(zé)創(chuàng)新階段的推進(jìn)。如果沒有直覺式創(chuàng)新的主導(dǎo)，僅靠邏輯推理式創(chuàng)新，只能達(dá)到模仿型創(chuàng)新的層面；只有以直覺式創(chuàng)新為主導(dǎo)，將邏輯推理式創(chuàng)新附著于直覺式創(chuàng)新過程中，才能達(dá)到原始型創(chuàng)新的高度。由于缺乏對直覺式創(chuàng)新的認(rèn)可，目前中國的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)管理往往把計(jì)劃項(xiàng)目的資金配置作為主要任務(wù)，而把對人們的興趣愛好的尊重保護(hù)當(dāng)做可有可無的事情，甚至在管理過程中存在著比較顯著的制度抑制慣性。這是中國改革開放30年，尤其是20世紀(jì)90年代提出建立創(chuàng)新型國家以來，雖然國家創(chuàng)新能力有了很大提升，但基本上處于引進(jìn)模仿型創(chuàng)新階段的一個(gè)深層次原因。因此，中國從模仿型創(chuàng)新階段演進(jìn)為原始型創(chuàng)新階段，必須從邏輯推理式創(chuàng)新主導(dǎo)改為直覺式創(chuàng)新主導(dǎo)。

直覺式創(chuàng)新目的在于新質(zhì)的創(chuàng)造，①王洪勝：《直覺思維在科研工作中的重要作用》，《魅力中國》2009年第34期。在于一種解決問題方法的發(fā)現(xiàn)和新意象、新設(shè)計(jì)的產(chǎn)生。從這個(gè)角度出發(fā)，一切直覺思維如想象、靈感、頓悟、預(yù)見、突發(fā)奇想等主體“狂迷”現(xiàn)象和“發(fā)現(xiàn)”、“獲得”的特征是一致的，都表現(xiàn)為：長期尋找過程的點(diǎn)滴積蓄，發(fā)現(xiàn)時(shí)刻的偶然和突發(fā)，同時(shí)伴隨主體強(qiáng)烈的精神“通暢”、喜悅甚至癲狂。直覺思維劃分為閃現(xiàn)階段和突發(fā)階段，這決定了直覺式創(chuàng)新的兩個(gè)過程：直覺靈感的閃現(xiàn)和直覺創(chuàng)意的突發(fā)。閃現(xiàn)階段形成對問題連貫性的一種內(nèi)隱知覺。這種內(nèi)隱知覺的形成開始于認(rèn)識和解決問題顯現(xiàn)，并通過隱秘的積累自我激活擴(kuò)散，并通過邏輯思維進(jìn)一步強(qiáng)化。閃現(xiàn)往往在幼兒階段和青少年階段。突發(fā)階段就是隱秘積累過程整合有關(guān)問題的信息，形成有關(guān)問題連貫性的有意識表征，并在此基礎(chǔ)上，預(yù)見事物發(fā)展的未來和創(chuàng)造改變事物的靈感。這一過程常常在多種線索激活水平累計(jì)超過意識閾限達(dá)到一種突然、頓悟式節(jié)點(diǎn)。

直覺式創(chuàng)新方法的特征是憑借直覺思維從整體上把握事物的本質(zhì)和規(guī)律，甚至是猜測預(yù)見事物的本質(zhì)和規(guī)律。因此具有整體性預(yù)見性特征，它是綜合的而不是分析的，它側(cè)重于從總體上把握認(rèn)識對象而不拘泥于某個(gè)具體細(xì)節(jié)，洞見事物發(fā)展的未來。在科學(xué)創(chuàng)造活動(dòng)中，對研究對象進(jìn)行整體把握是非常重要的。因?yàn)樵谥R經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上提出某一具有創(chuàng)新性的理論或思想時(shí)，不可能對未來的新理論的細(xì)枝末葉考慮得非常清楚，也不可能對日后的實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證或邏輯論證設(shè)想得很周到，所以在創(chuàng)新的開始階段只能對事物進(jìn)行整體把握并高瞻遠(yuǎn)矚。

直覺式創(chuàng)新過程一定是突破思維定勢的創(chuàng)新，對事物產(chǎn)生嶄新的認(rèn)識過程。在產(chǎn)生嶄新的認(rèn)識過程中，認(rèn)識主體的思維定勢妨礙著人們對事物本質(zhì)和規(guī)律的把握。思維定勢包括權(quán)威定勢、習(xí)慣定勢、從眾定勢、書本定勢等。創(chuàng)新者突破傳統(tǒng)、打破定勢、另辟蹊徑的思維模式有利于人們模糊估量研究前景，大膽提出假說和猜想。在面臨一個(gè)課題或解決一道難題時(shí)，人們往往先對其結(jié)果作大致的估量與猜測，然后再對這個(gè)結(jié)果進(jìn)行實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證或邏輯論證，這就是直覺思維中的模糊估量法。②陳愛華：《論直覺思維的生成及其作用》，《徐州師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2009年第3期。

直覺式創(chuàng)新奠定原始型創(chuàng)新的基本流程：原始型創(chuàng)新一定是從直覺式創(chuàng)新開始，直覺式創(chuàng)新雖然是原始型創(chuàng)新的第一和關(guān)鍵的階段，還是需要其他的階段進(jìn)行接續(xù)，直覺式創(chuàng)新——解釋式創(chuàng)新——邏輯推理式創(chuàng)新——擴(kuò)散式創(chuàng)新，是原始型創(chuàng)新四個(gè)必經(jīng)的階段。

（二）解釋式創(chuàng)新

原始型創(chuàng)新的第二階段是解釋式創(chuàng)新。由于直覺式創(chuàng)新階段靈感創(chuàng)意的預(yù)測性和模糊性特征，需要有一個(gè)解釋的階段才能具體化、明確化。解釋式創(chuàng)新就是把直覺創(chuàng)意在討論對話中、在辯論質(zhì)疑中、在唇槍舌劍中、在溝通對話中、在妥協(xié)包容中解釋，清晰、完善、提升、修正，成為可以進(jìn)行邏輯推理式創(chuàng)新的具體項(xiàng)目或具體產(chǎn)品。直覺式創(chuàng)新只有經(jīng)過解釋式創(chuàng)新，才能進(jìn)入具體可操作的邏輯推理式創(chuàng)新，最后成為具體的服務(wù)和產(chǎn)品的推廣擴(kuò)散式創(chuàng)新。解釋式創(chuàng)新將依附于個(gè)體身上的潛在的原始創(chuàng)意社會(huì)化、明確化，成為創(chuàng)新型群體可以感知、認(rèn)可和操作的目標(biāo)或服務(wù)。

在解釋式創(chuàng)新中，思想的自由度和表達(dá)的自由度決定了解釋式創(chuàng)新接續(xù)直覺式創(chuàng)新的質(zhì)量。解釋式創(chuàng)新不是進(jìn)行思想或創(chuàng)意的統(tǒng)一，恰恰相反，解釋式創(chuàng)新是使歧義作為創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)。③理查德·萊斯特、邁克爾·皮奧雷：《破譯創(chuàng)新的前端-構(gòu)建創(chuàng)新的解釋型維度》（中譯本），知識產(chǎn)權(quán)出版社2006年版，第43-90頁。解釋式創(chuàng)新在一定程度上強(qiáng)化了直覺式創(chuàng)新。事實(shí)上，無論是啟動(dòng)新的設(shè)計(jì)，創(chuàng)造新的風(fēng)格，把握時(shí)尚趨勢或者是識別和理清問題使得求解成為可能，都是通過具有不同背景和觀點(diǎn)的人之間的對話來實(shí)現(xiàn)。對話中的歧義正是創(chuàng)意的源泉，如果對話很快結(jié)束，這些創(chuàng)意的源泉也就干涸了。由于對話關(guān)注于特定的對象和實(shí)踐行為，并且是在探索相同事物的不同視角，這些參與者所從事的是解釋性活動(dòng)。

解釋性對話是一個(gè)開放式過程，持續(xù)進(jìn)行，或許有起點(diǎn)但沒有真正的終點(diǎn)，與從事解決問題的人員不同。從直覺式創(chuàng)新到解釋式創(chuàng)新，參與對話的人在一開始對話時(shí)可能并不了解他們要談的內(nèi)容，即使有一定了解，談話的實(shí)際內(nèi)容也可能與最初的設(shè)想相去甚遠(yuǎn)。所以有時(shí)候，對話完全無法進(jìn)行下去。只有通過不斷的交談，參與者才能逐步增進(jìn)了解，消除誤解，進(jìn)而產(chǎn)生新的發(fā)現(xiàn)和新的見解。從這個(gè)角度來說，歧義是產(chǎn)生創(chuàng)意的重要來源。正因?yàn)橛衅缌x，才有必要進(jìn)行對話，解釋式創(chuàng)新的內(nèi)在奧秘在于：對話的目的不是為了交換眾所周知的信息，而是共同探索歧義包含的能夠帶來新的創(chuàng)意的潛在新信息。

（三）推理式創(chuàng)新

原始型創(chuàng)新的第三階段是推理式創(chuàng)新。推理式創(chuàng)新的特點(diǎn)是進(jìn)行邏輯分析，將解釋式創(chuàng)新中獲得的設(shè)計(jì)具體化、明確化、可操作化，邏輯推理式創(chuàng)新的典型形式是TRIZ 方法。TRIZ 問題求解的模式如圖2①聶惠娟、袁峰：《創(chuàng)新技法與TRIZ 的應(yīng)用研究》，《機(jī)械設(shè)計(jì)與制造》2007年第10期。。

圖2 TRIZ 問題求解模式

經(jīng)過抽象化將一般問題轉(zhuǎn)化為TRIZ 標(biāo)準(zhǔn)問題，利用TRIZ工具得到標(biāo)準(zhǔn)解，進(jìn)而通過具體化確定問題的特解，它是一個(gè)向理想解步步逼近的過程。其中，問題的抽象化是TRIZ 解決問題的一個(gè)難點(diǎn)，而這就是邏輯推理式創(chuàng)新的任務(wù)。TRIZ 為問題的解決提供了許多的標(biāo)準(zhǔn)解，歸納了邏輯推理過程的多種分析工具。

（四）擴(kuò)散式創(chuàng)新

擴(kuò)散式創(chuàng)新是原始型創(chuàng)新的第四個(gè)階段。經(jīng)過直覺式創(chuàng)新、解釋式創(chuàng)新和推理式創(chuàng)新，原始型創(chuàng)新的產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)成型——或者是生產(chǎn)出產(chǎn)品，或者是產(chǎn)生新的服務(wù)模式。如何將已經(jīng)成型的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行推廣，這就需要擴(kuò)散式創(chuàng)新。

在原始型創(chuàng)新過程中的擴(kuò)散式創(chuàng)新環(huán)節(jié)，在滿足消費(fèi)者需求的同時(shí)，使創(chuàng)新者獲得創(chuàng)新的收益，更讓全社會(huì)分享創(chuàng)新的文明成果，首先是將原始型創(chuàng)新的產(chǎn)品或服務(wù)擴(kuò)散——這是物質(zhì)層面的擴(kuò)散；在物質(zhì)層面的擴(kuò)散背后，是利益價(jià)值鏈的擴(kuò)散——當(dāng)原始創(chuàng)新者通過產(chǎn)品和服務(wù)的推廣獲得滿意的利益時(shí)，也給消費(fèi)者帶來了需求的滿足。在利益的擴(kuò)散背后，也包含著文明的擴(kuò)散，每一次原始型創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的擴(kuò)散，不僅是人們的消費(fèi)模式的改變，消費(fèi)質(zhì)量的提升，同時(shí)也改變了人們的生活方式和生產(chǎn)方式，繼而也改變了人們的思維方式和社會(huì)的管理方式，經(jīng)濟(jì)價(jià)值提升的同時(shí)是人類文明的進(jìn)步。

擴(kuò)散式創(chuàng)新的方法當(dāng)然需要依靠先進(jìn)的技術(shù)，在現(xiàn)代信息技術(shù)和現(xiàn)代傳播機(jī)制環(huán)境中，擴(kuò)散式創(chuàng)新的技術(shù)渠道多元化，比如物聯(lián)網(wǎng)，智能手機(jī)、移動(dòng)互聯(lián)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算將成為擴(kuò)散式創(chuàng)新的新型技術(shù)手段。但是擴(kuò)散式創(chuàng)新更關(guān)鍵的不是技術(shù)層面的創(chuàng)新，而是需要在技術(shù)層面基礎(chǔ)上的市場營銷模式的創(chuàng)新，媒體廣告宣傳的創(chuàng)新、社會(huì)傳播渠道的創(chuàng)新、同行競爭與合作方式的創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)組織的創(chuàng)新等。也就是說從事擴(kuò)散式創(chuàng)新的人力資本更多地需要在市場模式、人際關(guān)系模式、社交模式、組織模式甚至心理模式方面的創(chuàng)新。

四、原始型創(chuàng)新流程與知識分布

原始型創(chuàng)新之所以從直覺式創(chuàng)新開始，而不是從邏輯推理式創(chuàng)新開始，原因在于人類知識分布的復(fù)雜性。原始創(chuàng)新型人力資本具有其他人力資本所沒有的特有知識——超常型默示知識，正是超常型默示知識，構(gòu)成了直覺式創(chuàng)新生生不息的源泉。只有開掘這一源泉，才能生成中國的原始創(chuàng)新能力。

我們可以把經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的知識分成兩大類：明示知識和默示知識。然后再分別將明示知識和默示知識分為兩個(gè)子類別。

明示知識是可以用語言和文字系統(tǒng)表達(dá)的知識，分為常規(guī)型明示知識和超常型明示知識。常規(guī)型明示知識是在前人提出的知識的基礎(chǔ)上進(jìn)一步概述的知識，如自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的各種教科書；超常型明示知識就是在大多數(shù)人還普遍處在未知狀態(tài)下首次提出的知識，比如愛因斯坦的相對論和納什的博弈論。

默示知識是不能夠用語言和文字系統(tǒng)表達(dá)，而是通過個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、技能、手藝、興趣、愛好、天賦、靈感、激情發(fā)散性表達(dá)的知識。默示知識涉及那些只有個(gè)別人才掌握的知識，波蘭尼的一個(gè)著名諺語這樣說道“我們知道的遠(yuǎn)比我們能夠表達(dá)的多”。①邁克爾·波蘭尼：《個(gè)人知識》，許澤民譯，貴州人民出版社2000年版，第49-53頁。這些知識很難向組織中的其它人傳授，從而很難共享。默示知識可以分為常規(guī)型默示知識和超常型默示知識。常規(guī)型默示知識是一般人身上具有的特殊的技能、手藝和經(jīng)驗(yàn)，比如說會(huì)修車。超常型默示知識是指具有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開創(chuàng)性價(jià)值的特殊天賦、靈感、興趣、愛好和激情，比如說發(fā)明家。

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展當(dāng)然需要超常型知識，既需要超常型的默示知識，也需要超常型明示知識，但是更需要超常型的默示知識，因?yàn)槌Ｐ湍局R的增值性更強(qiáng)。在原始型創(chuàng)新中，超常型明示知識無疑是重要的，比如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的理論。但是我們應(yīng)該意識到，當(dāng)超常型明示知識成型的前一階段，是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者憑借個(gè)性特征、興趣愛好、夢想激情、靈感創(chuàng)意蘊(yùn)含的超常型默示知識進(jìn)行的艱苦探索，所以超常型默示知識存在于超常型明示知識，在原始型創(chuàng)新中起作用?；蛘哒f超常型默示知識是原始型創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)，而超常型明示知識則是原始型創(chuàng)新的成果和外在表現(xiàn)。從時(shí)間序列的動(dòng)態(tài)角度看，超常型默示知識處在超常型明示知識之前，超常型默示知識通過一定時(shí)間的積累，可以生成為超常型明示知識，然后又有新的超常型默示知識產(chǎn)生；超常型明示知識和超常型默示知識各自相對獨(dú)立存在，既有一個(gè)互相補(bǔ)充的關(guān)系，也有一個(gè)互相轉(zhuǎn)化的關(guān)系。但是超常型默示知識總是領(lǐng)先于超常型明示知識。

表5 各類知識的定義與舉例

我們從超常型默示知識往往存在于超常型明示知識之前的時(shí)間特征可以斷定，年輕人中存在著大量的超常型默示知識，這可以解釋為什么很多年輕人不能從理論上系統(tǒng)地表達(dá)自己的知識，但是卻能夠憑借激情和天賦進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。年輕人可能在明示知識的擁有上比不上中老年人，甚至在常規(guī)知識上也不如中老年人，但是在默示知識的擁有上，尤其是超常型默示知識的擁有上比中老年人更有優(yōu)勢，在中老年人的明示知識輔佐下，年輕人的超常型默示知識可以產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值。這就是人類知識分布的多樣性和復(fù)雜性。我們對于這種知識分布的復(fù)雜性和多樣性的了解才剛剛開始。

五、從常規(guī)型知識管理到超常型知識的治理

設(shè)定超常型默示知識的主要擁有者是年輕人，對于年輕人創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)實(shí)際上是對于超常型默示知識運(yùn)用的激勵(lì)，中國正經(jīng)歷從改良型創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)階段向原始型創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)階段的轉(zhuǎn)型，尤其需要建立超常型默示知識的管理制度系統(tǒng)。

（一）轉(zhuǎn)變以常規(guī)型知識為主導(dǎo)的知識認(rèn)知模式，確立以超常型默示知識為主導(dǎo)的知識認(rèn)知模式，建立有利于年輕人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科學(xué)的知識理念系統(tǒng)。

什么樣的知識算是知識？對中國的精英和大眾來說實(shí)際上并不太清楚。從中國人目前的行為方式判斷，中國人習(xí)以為常的知識概念內(nèi)容主要是常規(guī)型知識，原本是最重要的知識內(nèi)容的超常型知識尤其是超常型默示知識往往被忽視。比如，就知識內(nèi)涵而言，總是注重能夠用語言和文字表達(dá)的知識，為什么？沒有文字和語言表達(dá)的知識被認(rèn)為沒有評判標(biāo)準(zhǔn)，靠不住；就知識外延而言，對既定的規(guī)制的尊重往往超過對新生事物的認(rèn)可，為什么？因?yàn)榧榷ǖ囊?guī)制往往已經(jīng)被大家遵守，成為常規(guī)型知識，而新生事物則是未被大眾認(rèn)可的新知識；就知識主體而言，相信老年人超過相信年輕人，為什么？因?yàn)槔夏耆说闹R一般是可以用語言和文字系統(tǒng)表達(dá)的明示知識，而年輕人的知識還不能系統(tǒng)地用語言和文字表達(dá)；就知識的載體而言，集體的知識往往凌駕于個(gè)體的知識之上，為什么？因?yàn)榧w的知識是集體內(nèi)每個(gè)成員的共享知識，而共享知識往往是常規(guī)型明示知識，個(gè)體知識往往是個(gè)人獨(dú)有，個(gè)人獨(dú)有的知識不是超常型默示知識，就是常規(guī)型默示知識，集體很難分享；就知識的生產(chǎn)方式而言，引經(jīng)據(jù)典往往比超前探索更順利，為什么？因?yàn)榭梢砸?jīng)據(jù)典的知識一般已經(jīng)是前人創(chuàng)造的超常型知識，被今人廣泛學(xué)習(xí)后成為常規(guī)型的知識，超前探索的知識往往是今人還沒有創(chuàng)造的潛在的超常型知識。中國千百年來歷史文化傳統(tǒng)潛移默化下的知識認(rèn)知模式，已經(jīng)使我們在一定程度上忽視了超常型知識的存在。所以，中國原始創(chuàng)新力建設(shè)的第一步是建立以超常型默示知識為主導(dǎo)的新的知識認(rèn)知模式。

（二）以新的知識認(rèn)知模式指導(dǎo)教育改革，把培育青少年的超常型默示知識作為教育的首要任務(wù)。

原始創(chuàng)新型人力資本不能只靠通過海外人才引進(jìn)解決，從根本上說需要中國自己的教育系統(tǒng)培養(yǎng)，所以教育體制改革迫在眉睫。根據(jù)超常型默示知識培育和應(yīng)用的規(guī)律，在常規(guī)型知識的教育基礎(chǔ)上，將培育學(xué)生的超常型默示知識作為教學(xué)的目標(biāo)和重點(diǎn)。探索超常型知識培育和應(yīng)用的規(guī)律，圍繞增強(qiáng)青少年創(chuàng)新的知識和能力的培養(yǎng)目標(biāo)進(jìn)行教育體制改革。在學(xué)習(xí)書本知識的基礎(chǔ)上，持續(xù)培養(yǎng)學(xué)生的觀察思考能力、分析批判能力、想象開拓能力、創(chuàng)意試錯(cuò)能力、實(shí)驗(yàn)操作能力、排困解難能力、協(xié)同合作能力、組織規(guī)劃能力。大大壓縮對常規(guī)型知識的教學(xué)和考核，探索對天賦、特長、興趣、愛好、靈感、激情、夢想、創(chuàng)意培育的教學(xué)和考核方法，從常規(guī)型知識的教學(xué)與考核為主轉(zhuǎn)向超常型知識的教學(xué)考核為主。圍繞新的教學(xué)內(nèi)容，教學(xué)目的、教學(xué)方法、教學(xué)評估展開全面改革，使中國教育適應(yīng)原始創(chuàng)新型國家能力建設(shè)的需要。

（三）進(jìn)行原始創(chuàng)新型人力資本的制度建設(shè)，深化行政等級為特征的人事制度的改革。

自上而下的以行政等級為特征的人事管理制度反映出舊的知識管理模式的弊端——根據(jù)常規(guī)型知識的特點(diǎn)將人事管理集權(quán)化、統(tǒng)一化、等級化。集權(quán)化容易使權(quán)力擁有者自己的個(gè)體知識存量作為知識管理的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致權(quán)力擁有者的權(quán)力自私和知識自負(fù)；統(tǒng)一化容易使常規(guī)型知識在行政等級的管理系統(tǒng)中成為主流，而超常型知識則被邊緣化；等級化強(qiáng)調(diào)的是自上而下的指令，強(qiáng)調(diào)管理的規(guī)范和穩(wěn)定，對超常的知識有一種天生的厭惡和抑制。

從被管理者的行為方式看，為了在等級體制中獲得生存和發(fā)展的空間，體制內(nèi)個(gè)人不得已把自己的知識存量和增量調(diào)整為符合常規(guī)型知識的預(yù)設(shè)框架，那些不在領(lǐng)導(dǎo)視線之內(nèi)的超常型知識，尤其是超常型默示知識就可能被壓抑和消減，自生自滅。即便是自上而下的行政等級可以在一定程度上發(fā)現(xiàn)并容忍超常型默示知識，也由于其層層疊疊的等級決策結(jié)構(gòu)，而使超常型默示知識的認(rèn)可過程變得滯后和僵化。由于年輕人的超常型默示知識是無法用語言和文字系統(tǒng)表達(dá)的隱形知識，所以，讓所有年輕人在一個(gè)開放自由的環(huán)境放開手腳想事做事，維系公開、公平、公正的競爭局面，通過能力本位的競爭，讓擁有超常型默示知識的年輕人不需要關(guān)系、背景就能脫穎而出是制度設(shè)計(jì)的第一環(huán)節(jié)；對年輕人失敗采取寬容的態(tài)度，把年輕人的失敗后再創(chuàng)業(yè)看成是年輕人超常型默示知識的認(rèn)識和評價(jià)過程，建立失敗后的繼續(xù)創(chuàng)業(yè)的扶持機(jī)制。管理者不能替代年輕人自己去挖掘自己的知識，只能是誘導(dǎo)他們自我發(fā)現(xiàn)，放開草根創(chuàng)新；管理者需要有系統(tǒng)地激勵(lì)年輕人創(chuàng)新失敗后的再創(chuàng)業(yè)；超常型默示知識的產(chǎn)生和應(yīng)用是動(dòng)態(tài)競爭的，但又是脆弱稚嫩的，需要管理者維護(hù)一個(gè)公開、公平的競爭機(jī)制。

1.原始創(chuàng)新的啟動(dòng)作用

原始創(chuàng)新源于原始創(chuàng)意，原始創(chuàng)意啟動(dòng)原始創(chuàng)新。原始創(chuàng)意源之于直覺想象能力。原始創(chuàng)新型人力資本具有直覺未來的靈商，直覺本質(zhì)的悟商。其最大特點(diǎn)是發(fā)揮自己獨(dú)特的超前超常想象力，提出新的創(chuàng)意，力排眾議，在現(xiàn)在顯性的“無”中看到潛在的未來的“有”，推進(jìn)未來的無中生有。

2.原始創(chuàng)新的試錯(cuò)作用

原始創(chuàng)意是發(fā)散的、模糊的、粗糙的、稚嫩的。原始創(chuàng)新型人力資本憑借自己的興趣愛好，激情執(zhí)著于反復(fù)實(shí)驗(yàn)試錯(cuò)的過程，把原始創(chuàng)意逐步變成為相對清晰明確的、可規(guī)劃操作的創(chuàng)新目標(biāo)。原始創(chuàng)新型人力資本具有高瞻遠(yuǎn)矚的志商，持之以恒的意商，是專門愿意從事試錯(cuò)工作的人力資本，而試錯(cuò)是讓原始創(chuàng)意逐步清晰、逐步成熟的唯一途徑。

3.原始創(chuàng)新的冒險(xiǎn)作用

試錯(cuò)是有成本投入，有失敗的風(fēng)險(xiǎn)的，也許失敗不是一次兩次，而是成千上百次。即便經(jīng)歷了失敗，也不意味著原始創(chuàng)新一定會(huì)成功，一般人力資本不能承受此類失敗，而原始創(chuàng)新型人力資本基本上是高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，具有觸底反彈的逆商，雖然遇到失敗會(huì)痛苦、會(huì)猶豫，但是最終能夠承受原始創(chuàng)新過程中的各種挫折，矢志不渝。

4.原始創(chuàng)新的解釋作用

直覺式創(chuàng)新雖然是原始創(chuàng)新的第一和關(guān)鍵的階段，還是需要其他的階段進(jìn)行接續(xù)，直覺式創(chuàng)新—解釋式創(chuàng)新—邏輯推理式創(chuàng)新—擴(kuò)散式創(chuàng)新，是原始創(chuàng)新四個(gè)必經(jīng)的階段。在這四個(gè)必經(jīng)階段中，原始創(chuàng)新型人力資本大多處于直覺式創(chuàng)新階段，與后續(xù)創(chuàng)新型人力資本之間的銜接通過解釋式創(chuàng)新階段進(jìn)行。原始創(chuàng)新型人力資本與后續(xù)創(chuàng)新的人力資本，以及一般勞動(dòng)者之間的關(guān)系的初始建立和健康發(fā)展依賴于解釋式創(chuàng)新。

5.原始創(chuàng)新的主導(dǎo)作用

因?yàn)樵紕?chuàng)新的初始階段是直覺式創(chuàng)新，要經(jīng)過解釋式創(chuàng)新、邏輯推理式創(chuàng)新、擴(kuò)散式創(chuàng)新各階段。能夠從事直覺式創(chuàng)新階段的人力資本群體特點(diǎn)是想象能力、預(yù)見能力、開拓能力、無中生有的能力相比于其他創(chuàng)新的人力資本更強(qiáng)，能夠引領(lǐng)其他類型人力資本的后續(xù)創(chuàng)新。從發(fā)起原始創(chuàng)新到最后產(chǎn)生原始創(chuàng)新的成果，整個(gè)原始創(chuàng)新過程，這部分人的思想理念、行為習(xí)慣、運(yùn)作模式天然構(gòu)成原始創(chuàng)新的主導(dǎo)線。如果沒有原始創(chuàng)新型人力資本的主導(dǎo)，創(chuàng)新只能停留在引進(jìn)模仿層面，很難提升，原始創(chuàng)新型人力資本對其他類型的人力資本起主導(dǎo)作用。

知識人事制度的重要特點(diǎn)是超常型明示知識與超常型默示知識之間的循環(huán)關(guān)系的建立。激勵(lì)年輕人的超常型默示知識，不是政府運(yùn)用行政力量事無巨細(xì)地去操作，也不是政府設(shè)計(jì)一個(gè)工程去分配資源。而是要充分發(fā)揮專家學(xué)者具有的超常型明示知識對年輕人的指導(dǎo)和識別功能，讓專家學(xué)者充當(dāng)培育年輕人的主角。各個(gè)學(xué)科、行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)的專家學(xué)者在充分掌握常規(guī)型明示知識的基礎(chǔ)上具有本專業(yè)的超常型明示知識，專家學(xué)者的超常型明示知識對于處在萌芽期的超常型默示知識有鑒別、發(fā)現(xiàn)、培育、引導(dǎo)、扶持、保障的巨大功能。讓專家學(xué)者成為年輕人超常型默示知識的發(fā)現(xiàn)者、培養(yǎng)者、資源配置者是知識人事制度的運(yùn)行特點(diǎn)。

（四）構(gòu)建新的知識管理的組織結(jié)構(gòu)

擁有超常型默示知識的人力資本所有者之間的合作通過各種私緣關(guān)系起步：愛好之間的趣緣、靈感之間的心緣、目標(biāo)之間的志緣、性格之間的氣緣、精神信念的神緣、親人之間的血緣、朋友之間的情緣、同鄉(xiāng)之間的地緣、同學(xué)同事之間的業(yè)緣、個(gè)人利益的物緣等。自治型合作是直覺式創(chuàng)新的人力資本的結(jié)合方式。超常型默示知識的主體是年輕人，知識主體結(jié)合的依據(jù)是超常型默示知識擁有者之間的互相欣賞和吸引。他們之間的結(jié)合一定是在互相欣賞和吸引基礎(chǔ)上的橫向合作。橫向合作的自組織可以與縱向管理的正式組織并存，激活組織的活力。如自組織的小企業(yè)、自組織的小銀行、自組織的風(fēng)險(xiǎn)投資、自組織的科研團(tuán)隊(duì)、自組織的教學(xué)團(tuán)隊(duì)、自組織的中介服務(wù)、自組織的評估機(jī)構(gòu)、自組織的社區(qū)管理、自組織的學(xué)校管理、自組織的實(shí)驗(yàn)室管理、自組織的誠信管理、自組織的協(xié)會(huì)、商會(huì)、公共交流平臺等。社會(huì)組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)橫向合作架構(gòu)而不是縱向等級架構(gòu)。即便在等級結(jié)構(gòu)中，也需要開辟自治空間，比如科研共同體，教授治校等；需要?jiǎng)?chuàng)新鼓勵(lì)社會(huì)自治組織成長的法律法規(guī)，允許年輕人在自組織的基礎(chǔ)上應(yīng)用自己的知識進(jìn)行創(chuàng)新，不受傳統(tǒng)層級組織結(jié)構(gòu)的束縛，實(shí)行彈性組織結(jié)構(gòu)制；由于超常型默示知識具有專用性、依存性特點(diǎn)，創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)必須為超常型默示知識擁有者的人力資本結(jié)合提供載體。從原始型創(chuàng)新的時(shí)間流程看創(chuàng)新組織，在科技研發(fā)的環(huán)節(jié)，是便于原始型科研開發(fā)的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、學(xué)術(shù)共同體，學(xué)術(shù)共同體或?qū)W術(shù)團(tuán)隊(duì)都是自發(fā)的、變動(dòng)的。在技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，是便于創(chuàng)新的小型企業(yè)。在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的環(huán)節(jié)，是圍繞創(chuàng)新所需的市場中介。在創(chuàng)新服務(wù)的環(huán)節(jié)，是為創(chuàng)新服務(wù)的社會(huì)團(tuán)隊(duì)，所謂產(chǎn)學(xué)研用之間關(guān)系就是這樣逐步發(fā)展起來的。在私緣關(guān)系基礎(chǔ)上建立的社會(huì)微觀自組織有可能在職業(yè)關(guān)系、行業(yè)關(guān)系、階層關(guān)系、權(quán)利關(guān)系、地區(qū)關(guān)系層面上形成社會(huì)中觀自組織，在年輕人自由組合基礎(chǔ)上的自下而上的中觀自組織。

微觀創(chuàng)新自組織和中觀創(chuàng)新自組織構(gòu)成創(chuàng)新的社會(huì)組織系統(tǒng)，將從事創(chuàng)新的社會(huì)組織與國家組織進(jìn)行對接。國家組織是在社會(huì)自治組織基礎(chǔ)上建立的，超常型默示知識與超常型明示知識在社會(huì)自治組織的環(huán)境中生長應(yīng)用。確定國家組織權(quán)力根源于社會(huì)的授權(quán)，限制國家組織對創(chuàng)新的干預(yù)和高成本資源配置方式。培育國家組織對社會(huì)創(chuàng)新的敬畏心態(tài)；不干預(yù)社會(huì)創(chuàng)新，跟進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新，對社會(huì)創(chuàng)新自治組織的跟進(jìn)-創(chuàng)新知識的跟進(jìn)，微觀、中觀引領(lǐng)宏觀，宏觀組織需要意識到被微觀引領(lǐng)階段的存在，接受微觀和中觀創(chuàng)新組織的調(diào)控；創(chuàng)新知識和創(chuàng)新組織是超常規(guī)的，超常規(guī)會(huì)對常規(guī)帶來一定的不穩(wěn)定性和破壞性，但是這種破壞是建設(shè)性破壞，國家組織依靠社會(huì)組織的活力保持活力，在社會(huì)創(chuàng)新組織的需要中確立國家組織的創(chuàng)新職能。保持國家組織創(chuàng)新職能，需要政治組織的開放競爭，讓超常型明示知識擁有者在競爭中脫穎而出。①徐冠華：《科技創(chuàng)新與創(chuàng)新文化》，《中國基礎(chǔ)科學(xué)》2003年第6期。

（五）創(chuàng)新超常型默示知識的復(fù)合產(chǎn)權(quán)制度

超常型默示知識具有高創(chuàng)造性、高價(jià)值性特點(diǎn)，但是不能用語言和文字系統(tǒng)表達(dá)的特點(diǎn)使產(chǎn)權(quán)保護(hù)比較困難。為原始型創(chuàng)新服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)制度在激勵(lì)保護(hù)各種知識的同時(shí)，尤其需要重視保護(hù)超常型知識：對超常型默示知識的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度內(nèi)容核心是對年輕人天賦、靈感、興趣、愛好、激情、探索、想象、創(chuàng)意的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。我們現(xiàn)在對于年輕人天賦、靈感、興趣、愛好、激情、探索、想象、創(chuàng)意的保護(hù)是從管理方法層面進(jìn)行的，而這恰恰是目前的知識產(chǎn)權(quán)制度的缺陷，應(yīng)該把方法層面的管理上升到權(quán)利層面的保護(hù)。對于年輕人超常型默示知識的保護(hù)很大程度上就是對于年輕人人格特征的保護(hù)：年輕人的天賦權(quán)、靈感權(quán)、興趣權(quán)、愛好權(quán)、激情權(quán)、探索權(quán)、想象權(quán)、創(chuàng)意權(quán)的權(quán)利的正當(dāng)性、合法性、主導(dǎo)性、可操作性的保護(hù)，我們認(rèn)為，正當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型之際，這種保護(hù)比招商引資更為重要。

對于超常型明示知識，主要是對科學(xué)家、企業(yè)家等的專利權(quán)、著作權(quán)等的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。不僅要從國家層面一般性地用專利、著作權(quán)等成果型產(chǎn)權(quán)制度來保護(hù)，而且是對于原始創(chuàng)新型人力資本價(jià)值的認(rèn)可，應(yīng)系統(tǒng)地貫穿到整個(gè)原始型創(chuàng)新過程的制度建設(shè)中。在創(chuàng)新型默示知識管理中需要確立復(fù)合型產(chǎn)權(quán)制度：一是從國家層面，對于超常型默示知識通過實(shí)踐轉(zhuǎn)變?yōu)槌Ｐ兔魇局R后，用專利、著作權(quán)、品牌等顯性產(chǎn)權(quán)制度來保護(hù)，但是這只是宏觀層面的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。二是從企業(yè)層面，當(dāng)超常型默示知識擁有者將企業(yè)創(chuàng)建成功后，企業(yè)內(nèi)部需要有人力資本產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)，在企業(yè)股權(quán)比例上，以及期權(quán)價(jià)格上、年薪上、決策權(quán)利上體現(xiàn)超常型默示知識的價(jià)值，保障超常型默示知識對企業(yè)的控制。這是企業(yè)制度上的線性產(chǎn)權(quán)保護(hù)。三是隱性產(chǎn)權(quán)保護(hù)，所謂隱形產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是顯性制度背后的文化層面上的產(chǎn)權(quán)保護(hù)——國家給予實(shí)踐中的超常型默示知識的探索的認(rèn)可與保護(hù)。創(chuàng)業(yè)自由、平等競爭、協(xié)商討論、個(gè)性表達(dá)、包容失敗、表達(dá)寬松、異見寬容、人事寬厚的文化環(huán)境都可以歸結(jié)為隱形產(chǎn)權(quán)制度。不是要用明確的契約文字保護(hù)，而是用氛圍、用文化、用社會(huì)精神心態(tài)保護(hù)，是全社會(huì)對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的認(rèn)可，對個(gè)性、激情、興趣愛好、靈感創(chuàng)意、開拓探索的尊重和支持。從超常型默示隱形制度建設(shè)層面上的知識保護(hù)，是原始創(chuàng)新型人力資本制度建設(shè)中的軟制度建設(shè)。按照憲法賦予的權(quán)利，給予原始創(chuàng)新型人力資本想象的自由、創(chuàng)意的自由、批評的自由、創(chuàng)業(yè)的自由、組合的自由、交易的自由。允許超常型知識擁有者個(gè)性表達(dá)、平等競爭、協(xié)商討論、試錯(cuò)實(shí)驗(yàn)、創(chuàng)造表達(dá)寬松、批評寬容、試錯(cuò)寬厚、人事包容的文化環(huán)境。形成全社會(huì)對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的尊敬感和榮譽(yù)感。國家層面的保護(hù)不僅是在專利、著作、品牌形成后的制度規(guī)范，更是在專利、著作、品牌形成之前的超常型知識的隱形的文化層面的激勵(lì)與保護(hù)，比如對年輕人的興趣、愛好、靈感、激情、夢想、創(chuàng)意權(quán)利的隱形的軟保護(hù)，這種保護(hù)可能比顯性保護(hù)和硬保護(hù)更重要。

將超常型默示知識擁有者的權(quán)利著眼于在超常型默示知識的超常應(yīng)用的自由度上。其權(quán)利結(jié)構(gòu)是：愛好權(quán)、創(chuàng)意權(quán)、探險(xiǎn)權(quán)、合作權(quán)、信用權(quán)、失敗權(quán)、反思權(quán)、期利權(quán)、享譽(yù)權(quán)。

對超常型明示知識擁有者的權(quán)利側(cè)重在知識傳播的自由度上：超常型明示知識擁有者是專家學(xué)者，主體是知識分子。無論他們是對年輕人超常型默示知識實(shí)踐的總結(jié)，還是他們自身理論研究的總結(jié)，都已經(jīng)是用文字和語言系統(tǒng)表達(dá)的知識。這種知識能夠?qū)?chuàng)新者與普通大眾相連接，特別是實(shí)現(xiàn)超常型默示知識對社會(huì)常規(guī)型知識的引領(lǐng)，將社會(huì)結(jié)成一張創(chuàng)新網(wǎng)。專家學(xué)者的權(quán)利結(jié)構(gòu)是：思想權(quán)、表達(dá)權(quán)、質(zhì)疑權(quán)、批判權(quán)、自治權(quán)、對話權(quán)、協(xié)商權(quán)、決策權(quán)、傳播權(quán)、引導(dǎo)權(quán)。

對常規(guī)型知識擁有者的權(quán)利側(cè)重在常規(guī)型知識應(yīng)用的平等機(jī)會(huì)上，愿賭服輸：創(chuàng)業(yè)權(quán)、競爭權(quán)、交易權(quán)、組織權(quán)、保障權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)。

（六）推進(jìn)超常型默示知識的自治型評價(jià)

自治型評價(jià)是直覺式創(chuàng)新過程中的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，指市場與社會(huì)存在的公平競爭機(jī)制，使社會(huì)有原始型創(chuàng)新潛能的人力資本具有可持續(xù)創(chuàng)新的內(nèi)在壓力和外在動(dòng)力。通過此起彼伏的直覺式創(chuàng)新自發(fā)行為產(chǎn)生可持續(xù)的原始型創(chuàng)新波峰。自治型評價(jià)可以是市場競爭的評價(jià)，也可以是社會(huì)同行的專業(yè)評價(jià)，也可以是社會(huì)第三方的公共評價(jià)，一定不是靠行政等級組織的行政評價(jià)。對勝者而言是自治型超越，對敗者而言是自治型退出。原始型創(chuàng)新領(lǐng)軍人物和原始型創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)的替代超越不是依靠行政計(jì)劃，而是依靠市場和社會(huì)公平競爭進(jìn)行的。勝者的自治型超越根源于超常型默示知識的動(dòng)態(tài)性和階段性特征，當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)的超常型默示知識經(jīng)過發(fā)展成為了超常型明示知識甚至成為常規(guī)型明示知識后，其階段性功能開始下降，更具有潛在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值的直覺式創(chuàng)新者趕超前輩創(chuàng)新者，從邊緣升為主流引領(lǐng)創(chuàng)新潮流，此起彼伏的動(dòng)態(tài)性超越恰恰是自治型評價(jià)的常態(tài)，不變的是變。否則社會(huì)的科技進(jìn)步放緩，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升受阻，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)缺少動(dòng)力和活力。自治型退出也是市場和社會(huì)公平競爭的結(jié)果，而不是行政評價(jià)的結(jié)果。在直覺式創(chuàng)新中，一旦超常型默示知識缺乏，只要擁有常規(guī)型知識的人力資本在公平競爭中落伍，就有可能要退出原始型創(chuàng)新的前沿，關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)評價(jià)的公平性。退出不等于完全的失敗，可能是進(jìn)入下一次直覺式創(chuàng)新的準(zhǔn)備和積累階段，自治型創(chuàng)新治理承認(rèn)并推動(dòng)超常型默示知識之間在空間狀態(tài)和時(shí)間序列上的動(dòng)態(tài)競爭，鼓勵(lì)幼苗時(shí)期的超常型默示知識成長，引領(lǐng)新的時(shí)代潮流。

中國經(jīng)濟(jì)正在進(jìn)入新常態(tài)，明顯存在著提升原始創(chuàng)新能力的制度潛力和改革紅利。只要我們及早重視原始創(chuàng)新型人力資本的制度建設(shè)，培育越來越多的原始創(chuàng)新型人力資本，用越來越完善的制度激勵(lì)原始創(chuàng)新型人力資本從事原始創(chuàng)新，我們就可以極大地縮短中國科學(xué)技術(shù)與世界先進(jìn)水平的差距，實(shí)現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型。