陳娜　向輝　葉強(qiáng)　朱修濤

摘要：以“社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、城市體系與服務(wù)、城市管治”為框架，構(gòu)建彈性城市評(píng)價(jià)體系。通過文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)，獲得指標(biāo)因子群，將明顯不符合我國國情和統(tǒng)計(jì)制度的指標(biāo)剔除。通過頻度分析，進(jìn)行指標(biāo)同類合并，并利用基于德爾菲法的專家問卷調(diào)查進(jìn)行指標(biāo)的評(píng)選，運(yùn)用層次分析法將這些指標(biāo)按照其關(guān)聯(lián)和隸屬關(guān)系構(gòu)建成4個(gè)準(zhǔn)則層、多個(gè)領(lǐng)域和因子層的三級(jí)層次結(jié)構(gòu)，通過專家打分對(duì)指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行兩兩打分，最終得出各級(jí)指標(biāo)的排序權(quán)重，為彈性城市的實(shí)證評(píng)價(jià)研究提供基礎(chǔ)和參考。

關(guān)鍵詞：彈性城市；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；層次分析法

中圖分類號(hào)：TU98 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

城市化的快遞發(fā)展和特大城市的不斷增加要求城市具備更多的彈性來面對(duì)極端氣候、自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、人口快速流動(dòng)，以及由此帶來的城市發(fā)展過程中的動(dòng)態(tài)性和不確定性。在這種背景下，彈性城市作為一種新的城市規(guī)劃理論和理想城市發(fā)展模型被提出。城市彈性能力也成為當(dāng)前評(píng)價(jià)城市發(fā)展和抵御危機(jī)能力的最新和最重要的視角。Cumming總結(jié)了現(xiàn)代彈性城市的定義，即彈性城市是城市系統(tǒng)完整性、協(xié)作性、基于當(dāng)?shù)貤l件的自我發(fā)展性的體現(xiàn)，同時(shí)是城市系統(tǒng)各部分如城市要素、文脈和歷史等之間的相互作用。還有學(xué)者認(rèn)為城市彈性是指城市系統(tǒng)對(duì)災(zāi)害的應(yīng)急反應(yīng)、處理能力以及從災(zāi)難中自我恢復(fù)的能力，而社會(huì)彈性、經(jīng)濟(jì)彈性、組織彈性和工程（技術(shù)）彈性是彈性城市框架中的4個(gè)不同方面。

國際上從2010年開始進(jìn)行彈性城市評(píng)價(jià)體系的研究，其中較為著名的有美國伯克利大學(xué)和洛克菲勒基金會(huì)提出的指標(biāo)體系，這些指標(biāo)體系都是基于發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)狀所提出的，雖然覆蓋面較寬，通用性較強(qiáng)，但在地域適應(yīng)性方面難以滿足當(dāng)前我國城市發(fā)展的需求。基于此，本文針對(duì)中國城市化進(jìn)程中所具有的特性問題，探討我國城市彈性能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。

1彈性城市評(píng)價(jià)體系構(gòu)建方法研究

1.1國內(nèi)外彈性城市評(píng)價(jià)體系研究現(xiàn)狀

構(gòu)建指標(biāo)體系是為了使彈性城市這個(gè)抽象的復(fù)雜系統(tǒng)變得可以被理解和度量，為城市的規(guī)劃、建設(shè)、管理和決策提供數(shù)據(jù)支持。Gunderson和Holling提出，在系統(tǒng)的狀態(tài)不發(fā)生改變、能吸收改變并保持不變的情況下，可以根據(jù)受干擾的程度來量化彈性。但是關(guān)于彈性系統(tǒng)，尤其是彈性城市的量化、評(píng)價(jià)及實(shí)證的研究從2010年后才逐漸開始，正處于從理論到實(shí)踐的探索過程中，也將成為國內(nèi)外今后研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。表1歸納梳理了目前國外彈性城市指標(biāo)的相關(guān)研究，主要包括基于城市系統(tǒng)、基于氣候變化和災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理等兩大類型。由于不同國家和機(jī)構(gòu)對(duì)彈性城市內(nèi)涵的不同理解和彈性目標(biāo)的差異性，指標(biāo)體系的分類和指標(biāo)的選取也是有區(qū)別的。

從現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)中可得出以下結(jié)論：1）從目標(biāo)來看，彈性城市評(píng)價(jià)指標(biāo)可以衡量城市應(yīng)對(duì)社會(huì)變化、經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩以及自然災(zāi)害的能力。體現(xiàn)在合理有效的資源配置、穩(wěn)定安全的社會(huì)環(huán)境、多樣化的經(jīng)濟(jì)構(gòu)成及穩(wěn)健的財(cái)政管理、完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和生態(tài)系統(tǒng)管理等方面。2）從結(jié)構(gòu)上來看，指標(biāo)體系一般采用2層或3層的結(jié)構(gòu)，圍繞相關(guān)專題或領(lǐng)域進(jìn)行分類。絕大多數(shù)的指標(biāo)體系都分為3～5個(gè)專題和領(lǐng)域，每個(gè)專題都有4～5項(xiàng)指標(biāo)，每一項(xiàng)指標(biāo)又有5～6個(gè)變量，也就是說，總的指標(biāo)數(shù)在150個(gè)以內(nèi)。3）從內(nèi)容上來看，盡可能利用了國際上通用的衡量國家、區(qū)域和城市性能的指標(biāo)，使指標(biāo)的代表性可以被國際社會(huì)廣泛認(rèn)可。

我國目前對(duì)彈性城市理論與實(shí)踐的研究仍處于起步階段，主要是對(duì)國外彈性城市的研究進(jìn)展進(jìn)行歸納總結(jié)，定量和實(shí)證研究尚未開始。

1.2運(yùn)用層次分析法（AHP）構(gòu)建彈性城市指標(biāo)體系

層次分析法（Analytic Hierarchy Process）可以將定性與定量因子在同一尺度下進(jìn)行評(píng)價(jià)與比較，是一種科學(xué)的系統(tǒng)工程決策方法，其主要思路是將復(fù)雜問題分成各個(gè)組成因素，并將這些因素按支配關(guān)系建立層次結(jié)構(gòu)模型。通過每一層次各因素的兩兩比較，對(duì)其相對(duì)重要性做出判斷，最后構(gòu)建判斷矩陣計(jì)算得出各（級(jí)）指標(biāo)的權(quán)重。

1.2.1指標(biāo)體系構(gòu)建原則

彈性城市相對(duì)于其他相關(guān)的城市評(píng)價(jià)指標(biāo)，應(yīng)具有問題導(dǎo)向性和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的針對(duì)性，更關(guān)注城市系統(tǒng)能夠抵抗多元壓力，并具有多樣化的吸收能力_8]，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、人口健康、政策管理和基礎(chǔ)設(shè)施等構(gòu)成彈性城市系統(tǒng)主要的要素都應(yīng)在指標(biāo)體系中得到體現(xiàn)。其次，彈性城市作為一個(gè)完整的城市系統(tǒng)，是生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化以及城市物質(zhì)空間系統(tǒng)等各方面相互作用的體現(xiàn)。城市系統(tǒng)正常運(yùn)行依賴于系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)以及各層次要素之間的相互協(xié)調(diào)，因此指標(biāo)體系也要體現(xiàn)出系統(tǒng)性和層次性，即高層次指標(biāo)是低層次指標(biāo)的概括，低層次指標(biāo)是高層次指標(biāo)的分解和基礎(chǔ)。

1.2.2確定指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)

綜合參考以往文獻(xiàn)，并根據(jù)對(duì)現(xiàn)有指標(biāo)體系的分析，從構(gòu)成城市系統(tǒng)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、物質(zhì)空間、政府治理相互促進(jìn)、相互制約的復(fù)雜關(guān)系視角出發(fā)，確定我國彈性城市指標(biāo)體系按社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、城市體系與服務(wù)、城市管治4大類，準(zhǔn)則層、領(lǐng)域?qū)蛹耙蜃訉?個(gè)層次構(gòu)建框架。

1.2.3指標(biāo)的選擇

指標(biāo)選取一方面要與國際接軌，其代表性要被國際社會(huì)廣泛認(rèn)可；另一方面，評(píng)價(jià)指標(biāo)要適應(yīng)中國國情和統(tǒng)計(jì)制度。根據(jù)分類框架，在指標(biāo)的初選過程中，參考國外較有權(quán)威性的如“彈性城市指標(biāo)研究”等9個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，結(jié)合我國相關(guān)4個(gè)城市指標(biāo)體系（見表2），將明顯不符合我國國情和統(tǒng)計(jì)制度的指標(biāo)剔除。通過頻度分析，將指標(biāo)進(jìn)行同類合并，優(yōu)選出一定數(shù)量的備選指標(biāo)。

利用基于德爾菲法的專家問卷進(jìn)行指標(biāo)的評(píng)選，邀請(qǐng)城市規(guī)劃領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者、政府管理者、房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)代表等共30名，其中高級(jí)和中級(jí)職稱專家所占比例分別為29%和36%，通過專家對(duì)備選指標(biāo)的選擇，確定最終的人選指標(biāo)。

1.2.4各級(jí)指標(biāo)權(quán)重確定

專家問卷調(diào)查包括兩方面的內(nèi)容：一方面是指標(biāo)的評(píng)選，另一方面是對(duì)指標(biāo)之間的關(guān)系進(jìn)行兩兩打分。為定量區(qū)分各層級(jí)指標(biāo)的重要程度，需用數(shù)字1～9及其倒數(shù)作為標(biāo)度（見表3），構(gòu)造AHP判斷矩陣。

2指標(biāo)體系構(gòu)建的結(jié)果

2.1指標(biāo)體系層級(jí)結(jié)構(gòu)

根據(jù)問卷調(diào)查反饋的結(jié)果，運(yùn)用層次分析法將所選取的指標(biāo)按照其關(guān)聯(lián)和隸屬關(guān)系構(gòu)建4個(gè)準(zhǔn)則層、多個(gè)領(lǐng)域和因子層的3級(jí)層次結(jié)構(gòu)。其中第一層次表示彈性城市評(píng)價(jià)中的一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)（準(zhǔn)則層B），包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、城市基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)、城市管治4個(gè)方面；第二層次表示彈性城市評(píng)價(jià)中的12個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)（領(lǐng)域?qū)觕），包括教育、勞動(dòng)力和貧困、區(qū)域吸引力等；第三層次為由35個(gè)同級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成的表示彈性城市評(píng)價(jià)的3級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)（因子層）。

2.2確定各級(jí)指標(biāo)權(quán)重

運(yùn)用MATLAB軟件針對(duì)專家的打分結(jié)果計(jì)算出各判斷矩陣的最大特征值和特征向量，進(jìn)行歸一化處理后得到各級(jí)指標(biāo)的總排序權(quán)重（見表4）。

2.3一致性檢驗(yàn)

由于實(shí)際評(píng)價(jià)中客觀事物的復(fù)雜性和人的認(rèn)識(shí)多樣性，可能出現(xiàn)判斷結(jié)果不一致的情況，因此需要進(jìn)行判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)。根據(jù)AHP原理將一致性比率定義為：CR=CI/RI。其中CI為一致性指標(biāo)，與具體的判斷矩陣有關(guān)，假設(shè)判斷矩陣的最大特征值為λ_max，該判斷矩陣的階數(shù)為n，則CI=（λ_max-n）/（n-1）RI為隨機(jī)一致性指標(biāo)，僅與該判斷矩陣的階數(shù)有關(guān)，其取值范圍見表。

當(dāng)一致性比率CR<0.1時(shí)，則認(rèn)為判斷矩陣的一致性是可以接受的。從計(jì)算結(jié)果來看（見表6），各級(jí)矩陣的一致性比率均小于0.1，具有較為令人滿意的一致性。

2.4指標(biāo)體系結(jié)果分析

從表4的指標(biāo)權(quán)重可知，專家普遍認(rèn)為城市彈性能力首先應(yīng)表現(xiàn)在社會(huì)應(yīng)對(duì)變化的能力（0.338 6），人口的受教育程度、社會(huì)資本與資源的可獲得性等方面的差異將會(huì)直接影響不同社會(huì)群體的脆弱性程度。其次，災(zāi)害發(fā)生時(shí)城市經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行和自給自足的能力（0.237 0）也很重要，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健和結(jié)構(gòu)多樣性，另外還有自我學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力方面。同時(shí)，在城市基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)（0.225 0）方面，彈性城市強(qiáng)調(diào)綜合應(yīng)對(duì)外部力量對(duì)交通、通訊等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、資源循環(huán)、生態(tài)系統(tǒng)、能源等社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)造成沖擊的能力。最后，政府機(jī)構(gòu)的管治能力（0.199 4）已成為城市處理突發(fā)事件，引導(dǎo)城市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)向可持續(xù)與更富彈性方向發(fā)展的重要手段。城市政府作為地方社會(huì)組織與管理的主體，可以通過高效的領(lǐng)導(dǎo)，保證信息通達(dá)，完善災(zāi)難發(fā)生前的預(yù)警能力，發(fā)生時(shí)和發(fā)生后組織、管理、規(guī)劃和行動(dòng)的能力。

教育（0.221 4）、創(chuàng)新潛力（0.112 6）、社會(huì)整合（0.100 3）、資源節(jié)約（0.095 5）依次排在領(lǐng)域?qū)又笜?biāo)的前4位，并且從問卷調(diào)研反饋成果來看，專家打分保持較高的一致性。而在因子層中，大專及以上文化程度的人口占15歲及以上人口比重（0.097 2）、每年新專利數(shù)/每千人（0.044 1）、排水管網(wǎng)密度（0.039 6）、公眾參與度（0.077 6）等都分別是上級(jí)領(lǐng)域?qū)酉碌梅州^高的指標(biāo)。

3結(jié)論

建立彈性城市指標(biāo)體系的意義在于更加科學(xué)、準(zhǔn)確、全面地衡量一個(gè)城市的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，評(píng)估一個(gè)城市對(duì)未來外部變化的適應(yīng)性及自我調(diào)節(jié)能力，使規(guī)劃決策更為科學(xué)化。但事實(shí)上，城市規(guī)劃研究中的量化分析也具有一定的局限性。其局限性首先表現(xiàn)在對(duì)人口、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)水平等基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的積累、準(zhǔn)確程度的依賴，而當(dāng)前處于快速城市化時(shí)期的中國城市都存在數(shù)據(jù)缺乏或很難收集的問題。因此在選擇指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量考慮納入政府監(jiān)測(cè)范圍內(nèi)的指標(biāo)，引進(jìn)部分具有前瞻性和創(chuàng)新性的指標(biāo)。其次，彈性城市的根本內(nèi)涵直接決定了評(píng)價(jià)指標(biāo)的地域性。由于我國不同地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程存在較大的差距，很難用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)價(jià)差異較大的城市。因此，本文設(shè)計(jì)了一套適用于彈性城市評(píng)價(jià)的一般性指標(biāo)體系，但在實(shí)施評(píng)價(jià)時(shí)，要根據(jù)具體實(shí)證城市的特點(diǎn)進(jìn)行指標(biāo)體系的篩選或擴(kuò)展，確定具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

運(yùn)用層次分析法建立城市彈性能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可以客觀和形象地反映出城市現(xiàn)狀、存在的問題以及預(yù)測(cè)未來的發(fā)展趨勢(shì)。這種研究思路和方法可以在實(shí)際評(píng)價(jià)過程中進(jìn)一步地完善和修改，使城市彈性能力的量化評(píng)價(jià)具有可操作性，以推動(dòng)彈性城市規(guī)劃和建設(shè)。