【摘 要】？當(dāng)前，國家大力推行PPP項目，積極引入社會資本，采取政府和社會資本合作的方式進行公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。為了跟上新形勢，及時發(fā)現(xiàn)新問題，促進投資體制改革，作者針對PPP中的DB模式——設(shè)計施工總承包這一建設(shè)模式，結(jié)合公路工程建設(shè)情況開展專題研究，分析DB模式的特點，包括發(fā)展現(xiàn)狀、優(yōu)缺點及適用范圍、主要操作模式、法律法規(guī)和管理制度，指出需要關(guān)注的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與違法違規(guī)風(fēng)險，提出對策。

【關(guān)鍵詞】DB；設(shè)計施工總承包；發(fā)展特點；風(fēng)險對策

隨著政府投資體制改革的深入，PPP即“公私合作伙伴關(guān)系”模式作為一種新型建設(shè)模式，對激發(fā)社會資本活力，促進社會公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有重要的意義，并獲得國務(wù)院的肯定與大力推進。在近期頒發(fā)的加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、地下綜合管廊建設(shè)、投資建設(shè)旅游項目等多個領(lǐng)域的意見中，國務(wù)院明確各級政府要求創(chuàng)新投融資體制，鼓勵采取PPP模式進行建設(shè)。

一、設(shè)計施工總承包的含義與發(fā)展現(xiàn)狀

設(shè)計施工總承包（下簡稱“DB模式”）是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目設(shè)計和施工，對承包工程的質(zhì)量、安全、工期和造價全面負(fù)責(zé)，這一管理模式起源歐洲，主要應(yīng)用于化工、冶金、電站、鐵路等大型基礎(chǔ)設(shè)施工程等領(lǐng)域。為了與國際總承包模式接軌，從20世紀(jì)80年代開始，我國就提出要推行設(shè)計施工總承包管理模式，2006年，交通部發(fā)布《關(guān)于開展公路工程項目設(shè)計施工總承包試點工作的通知》，開始在廣東、河北、福建、陜西省及北京市等省市先行開展公路工程設(shè)計施工總承包試點，探索適合中國國情的項目管理模式，在試點過程中著重研究設(shè)計、招投標(biāo)、施工及監(jiān)管方面的主要問題，隨著國家政策的開放及鼓勵，其他地方也陸續(xù)在一些公路、地鐵等政府投資建設(shè)項目采用設(shè)計施工總承包的建設(shè)模式，但是相對而言，設(shè)計施工總承包模式在化工、電力等以工藝設(shè)計為主的建設(shè)領(lǐng)域貫徹執(zhí)行的情況較好。

二、設(shè)計施工總承包的優(yōu)缺點及適用范圍

根據(jù)研究資料，公路、市政道路等交通工程設(shè)計施工總承包的主要優(yōu)點有：一是有利于進度控制，縮短工期。承包人在設(shè)計階段考慮了施工企業(yè)的人、機、法等要素及可施工性，重新設(shè)計機會減少，加上招標(biāo)次數(shù)減少，可縮短工期，有效實現(xiàn)進度目標(biāo)。二是有利于組織與協(xié)調(diào)、簡化合同管理。從發(fā)包人的角度看，缺點主要有：一是發(fā)包人對最終設(shè)計和細節(jié)控制能力較低。DB模式是發(fā)包人對設(shè)計最缺乏控制能力的模式，建筑質(zhì)量控制要取決于發(fā)包人招標(biāo)時編制功能描述書的質(zhì)量，如果編制深度和質(zhì)量不夠好，后續(xù)的施工圖設(shè)計則難于確切地滿足發(fā)包人的功能性需要。二是承包人的設(shè)計直接影響工程經(jīng)濟性，承包人將傾向提供能獲取更多利潤的設(shè)計方案，如果發(fā)包人對設(shè)計圖紙的審查把關(guān)不到位，發(fā)包人將付出更多投資。

三、設(shè)計施工總承包主要操作模式

設(shè)計施工總承包有兩種操作模式，一是施工圖設(shè)計+施工總承包模式；二是初步設(shè)計+施工圖設(shè)計+施工總承包模式。第一種方式是目前我國DB模式的主要形式，該形式下發(fā)包人完成初步設(shè)計或擴初設(shè)計后進行工程發(fā)包，其功能性需求通過設(shè)計成果明確，采用該模式必須十分注意前期工作（如地質(zhì)勘察）的深度。第二種方式是DB模式發(fā)展的最徹底、最高級階段，其運用的條件是建筑市場成熟、市場主體較為理性、發(fā)承包方講究誠信、管理到位，市場運行機制符合國際通行做法等。

四、有關(guān)法律法規(guī)的配套和管理制度問題

我國的現(xiàn)有建設(shè)法律體系是建立在設(shè)計和施工分離的基礎(chǔ)上，與DBB模式（設(shè)計-招標(biāo)-建造模式）相適應(yīng)的。近年，國家主管部門陸續(xù)頒發(fā)DB模式相關(guān)的法律法規(guī)，具體有2011年12月，國家發(fā)展改革委會同工業(yè)和信息化部、財政部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、鐵道部、水利部、廣電總局、中國民用航空局聯(lián)合發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計施工總承包招標(biāo)文件》（簡稱《標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件》），對DB模式的招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)起到了積極的規(guī)范指導(dǎo)作用。

五、主要風(fēng)險及建議采用的防范措施

1.地質(zhì)勘察。如果發(fā)包人在沒有完成地質(zhì)詳勘或地質(zhì)詳勘深度不符合要求的情況下就采用“施工圖設(shè)計+施工總承包模式”招標(biāo)，則在合同簽訂后發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況存在問題時，承包人會利用合同條款尋求補償，追加投資。因此，招標(biāo)前，發(fā)包人必須委托地質(zhì)勘查單位完成并提交詳細準(zhǔn)確的勘察資料，這是成功運用“施工圖設(shè)計+施工總承包模式”的重要前提之一。

2.招投標(biāo)階段。在招標(biāo)活動中，除對承包商的財務(wù)能力、技術(shù)能力、管理水平以及業(yè)績與信譽進行細致的考慮外，還應(yīng)對承包商的合同經(jīng)驗、履約情況、設(shè)計能力及設(shè)計與施工的配合能力進行評價。由于政府投資項目涉及公共利益，應(yīng)嚴(yán)格控制工程造價，編制合理的經(jīng)濟指標(biāo)，避免施工企業(yè)獲得不合理的利潤。

3.工程計量。DB模式的承包人往往利用現(xiàn)場環(huán)境變化等理由，在路基土石方、特殊路基處理、排水防護、隧道等工程數(shù)量容易發(fā)生較大變化的工程細目上，多計量或虛假計量，提前套取工程進度款。在“總價合同”模式下，往往傾向偷工減料，在“單價合同”模式下，傾向無依據(jù)亂變更、虛假計量等。因此，對DB項目要加強質(zhì)量監(jiān)督和管理，加大工程款支付審查力度。

4.工程設(shè)計變更。由于設(shè)計與施工缺少相互制約關(guān)系，承包人進行設(shè)計變更更加容易。變更原因主要來自現(xiàn)場條件、發(fā)包人要求改變、技術(shù)變化等。規(guī)避這樣風(fēng)險，需要業(yè)主做好地質(zhì)勘察等前期工作，并明確合同變更的詳細要求，盡量采用承包合同的示范文本，設(shè)計好盡可能嚴(yán)密的、明確的相關(guān)條款。同時，關(guān)注合同條款的簽訂及設(shè)計變更的合法合理性。

作者簡介：

馮晶晶，女，海南，中級審計師，主要從事政府審計工作。