杜瑞芳

(山西大學(xué)法學(xué)院 山西 太原 030006)

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度之完善

杜瑞芳

(山西大學(xué)法學(xué)院 山西 太原 030006)

在未成年人刑事案件中引入社會調(diào)查制度，對于完善我國未成年人的法律具有積極意義。未成年人刑事案件社會調(diào)查制度在實(shí)踐中存在較多問題，為了使其更加細(xì)致與完善，應(yīng)嚴(yán)格設(shè)置社會調(diào)查的程序，同時(shí)明確社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容及法律屬性，以提高未成年人社會調(diào)查制度的適用率，更好地維護(hù)未成年人的合法利益。

未成年人；刑事案件；社會調(diào)查

一、未成年人刑事案件社會調(diào)查之必要性分析

(一)理論基礎(chǔ)

第一，未成年人特殊保護(hù)原則的體現(xiàn)。在未成年人刑事案件中，未成年犯罪嫌疑人缺乏訴訟行為能力，對自己的非法侵害行為以及法庭審判過程沒有充分的認(rèn)識，而控訴方屬于國家機(jī)關(guān)，具有專業(yè)的偵訊手段，有國家強(qiáng)制力作后盾，這就使得未成年犯罪嫌疑人在刑事訴訟活動中處于弱勢地位。鑒于此，國際上在處理未成年人刑事案件時(shí)，特別注重對未成年人給予特殊的保護(hù)，在立法上普遍賦予了未成年人更多的訴訟權(quán)利。我國也緊跟時(shí)代潮流，以保障未成年人利益為著落點(diǎn)，將社會調(diào)查制度納入立法。

第二，“刑罰個(gè)別化”理論的運(yùn)用。從新型犯罪理念出發(fā)，近代法學(xué)派提出了“刑罰個(gè)別化”理論,[1]該理論的意義在于：懲罰犯罪分子，不僅要考慮其罪行的社會危害性，還要考量該罪犯的人身危險(xiǎn)性，以期更好地實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。未成年人社會調(diào)查制度就切實(shí)反映了“刑罰個(gè)別化”理念，它主要是由有關(guān)機(jī)構(gòu)對未成年犯罪嫌疑人、被告人的個(gè)體情況、家庭背景、學(xué)校交往等進(jìn)行調(diào)查，并由法院結(jié)合犯罪事實(shí)以及犯罪后的悔改程度、人身危險(xiǎn)性做出科學(xué)合理的刑罰懲罰措施的一項(xiàng)制度。社會調(diào)查是針對個(gè)案所做的一對一的考察，其理念符合“刑罰個(gè)別化”的要求。

第三，再社會化理念的貫通。面對觸犯法律的未成年人，我們總是希望通過教育使未成年犯罪嫌疑人、被告人消除由社會造成的不良影響，認(rèn)識到自己行為的危害，積極改造，再社會化就給予了未成年人重新走上社會的機(jī)會。未成年人在社會化的過程中走上犯罪道路，不僅是自身的原因，很大程度上也由于家庭、學(xué)校、社會等各個(gè)方面的不到位。對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查，分析其在社會化過程中出現(xiàn)的問題，才能找出缺陷，對癥下藥，幫助其重新回歸社會。

(二)現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)

未成年人社會調(diào)查制度存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)主要包括兩方面：一方面是由未成年人的身心特點(diǎn)決定的。未成年人由于心理發(fā)育不成熟、好奇心強(qiáng)，但自我控制能力差，容易沾染社會不良風(fēng)氣，做出觸犯法律的行為。從某種程度來說，其主觀惡性較小，容易通過教育和矯治使其改邪歸正。另一方面在于量刑成為了未成年人犯罪案件審判程序的中心。在實(shí)踐中，未成年被告人大都會做有罪辯護(hù)，這時(shí)，量刑就成為了審判重心。量刑信息的缺乏會導(dǎo)致法官濫用自由裁量權(quán)，造成量刑不公，損害未成年犯罪嫌疑人、被告人的合法權(quán)益。因此，需要對未成年人進(jìn)行社會調(diào)查，為法官作出公正判決提供準(zhǔn)確的量刑信息。

二、我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度之完善建議

(一)細(xì)化未成年人刑事案件社會調(diào)查程序

第一，偵查階段即應(yīng)啟動社會調(diào)查。我國法律規(guī)定公安司法機(jī)關(guān)在處理未成年人案件時(shí)“可以”了解影響未成年人犯罪的因素，可以看出它并不是強(qiáng)制性的，每一階段的主導(dǎo)機(jī)關(guān)都可以啟動社會調(diào)查，不利于調(diào)查工作的展開，難以做到對未成年人的及時(shí)全面教育。偵查階段是刑事案件立案后的第一個(gè)環(huán)節(jié)，在偵查階段啟動社會調(diào)查，能夠盡早貫徹對未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行教育、感化、挽救的方針，為公安機(jī)關(guān)、檢察院作出正確的決定提供參考依據(jù)。

第二，社會調(diào)查的委托-受理-調(diào)查-審查程序設(shè)置。社會調(diào)查應(yīng)由公安機(jī)關(guān)委托，司法行政機(jī)關(guān)受理后進(jìn)行調(diào)查，最后由法庭對其進(jìn)行質(zhì)證、審查，只有這樣，才能確保社會調(diào)查公正有序的進(jìn)行。公安機(jī)關(guān)在接到未成年人犯罪案件的報(bào)案時(shí)，如果決定對該刑事案件進(jìn)行立案偵查，則應(yīng)當(dāng)同時(shí)啟動社會調(diào)查制度。公安機(jī)關(guān)于立案后3個(gè)工作日內(nèi)制作未成年人社會調(diào)查委托書送至未成年犯罪嫌疑人住所地的司法行政機(jī)關(guān)；[2]司法行政機(jī)關(guān)收到公安機(jī)關(guān)的委托書后進(jìn)行審查，如果在其職權(quán)范圍內(nèi)，則應(yīng)該受理，若不符合法律規(guī)定或者超出了職權(quán)范圍，則在3個(gè)工作日內(nèi)作出不予受理的決定，并告知委托機(jī)關(guān)原因；司法行政機(jī)關(guān)選派社會調(diào)查員組成社會調(diào)查小組對未成年人進(jìn)行調(diào)查。社會調(diào)查員應(yīng)當(dāng)由兩人以上擔(dān)任，對與自己有利害關(guān)系的應(yīng)實(shí)行回避。社會調(diào)查員進(jìn)行社會調(diào)查，搜集、整理與未成年犯罪嫌疑人、被告人有關(guān)的資料，形成社會調(diào)查報(bào)告并提交法庭，司法行政機(jī)關(guān)必須對報(bào)告的客觀性及真實(shí)性負(fù)責(zé)，該報(bào)告經(jīng)過當(dāng)庭質(zhì)證后才具有法律效力。

(二)完善社會調(diào)查報(bào)告

第一，嚴(yán)格界定社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容。從我國修改后的法律及司法解釋來看，社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容雖然較多，但由于法條規(guī)定的較寬泛，實(shí)踐中各地法院的做法不一。從理論及實(shí)踐來看，應(yīng)在宏觀上對社會調(diào)查的內(nèi)容構(gòu)成做出相關(guān)規(guī)定，主要包括三部分：第一，對犯罪主體的調(diào)查，目的在于明確未成年當(dāng)事人的社會危害性和人身危險(xiǎn)性。包括未成年人的個(gè)人情況和社會關(guān)系，個(gè)人情況應(yīng)包括性格特點(diǎn)、道德品質(zhì)、學(xué)習(xí)或職業(yè)狀況、成長經(jīng)歷、是否有前科及犯罪前后的表現(xiàn)等，社會關(guān)系主要是家庭情況、監(jiān)護(hù)教育、社會交往等事項(xiàng)。第二，對犯罪原因的調(diào)查，旨在預(yù)防未成年人再次犯罪。應(yīng)包括犯罪動機(jī)和目的、犯罪者的心理特征以及所處的外部社會環(huán)境，此時(shí)需要用到心理學(xué)和社會學(xué)的一些專業(yè)知識。第三，附錄，附有對未成年犯罪嫌疑人、被告人的處遇及建議，如在審判階段是否能夠適用非監(jiān)禁刑等。同時(shí)對社會調(diào)查的材料來源作出說明和備份，保證社會調(diào)查結(jié)果的客觀性和真實(shí)性。

第二，將社會調(diào)查報(bào)告作為一種量刑證據(jù)。社會調(diào)查報(bào)告作為量刑證據(jù)，可從量刑程序改革和社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容兩方面來認(rèn)定。[3]第一，2010年開始在全國試行的《關(guān)于規(guī)范量刑程序若干問題的意見》拉開了量刑程序改革的帷幕，其第一條就明確規(guī)定了“應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障量刑活動的相對獨(dú)立性”，除此之外，還涉及到量刑意見、量刑審理程序等內(nèi)容。而綜觀各地司法實(shí)踐，將定罪與量刑相分離的“兩步式”庭審結(jié)構(gòu)，使量刑成為了未成年人刑事案件審判的重心，而且我國修改后的《刑事訴訟法》第193條初步規(guī)定了量刑作為一個(gè)相對獨(dú)立的程序存在于案件審理中，為我國未成年人社會調(diào)查制度的適用提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。第二，從未成年人社會調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容來看，其中有許多事項(xiàng)對未成年犯罪嫌疑人的行為選擇會產(chǎn)生一定程度的影響，這些材料雖然不能成為定罪的組成部分，但是卻能夠反映未成年人的社會危害性和人身危險(xiǎn)性，從而可以影響量刑。[4]

三、結(jié)語

未成年人刑事案件社會調(diào)查制度是我國在少年司法實(shí)踐中探索的一條成功經(jīng)驗(yàn)，它是在刑事訴訟法修正案的大背景下確立的，以保障未成年人利益最大化為目的，以實(shí)現(xiàn)未成年犯罪者再社會化為依歸，對未成年人違法犯罪案件的公正處理具有里程碑的意義。未成年人社會調(diào)查制度應(yīng)貫穿于整個(gè)訴訟程序，社會調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)更多的關(guān)注非法律因素。在未來的司法改革中，未成年人刑事案件社會調(diào)查制度還需要進(jìn)一步推廣和普及，配套相對獨(dú)立的量刑程序，為實(shí)現(xiàn)未成年人刑事案件真正意義上的司法平衡打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

[1]翟中東.刑罰個(gè)別化的蘊(yùn)涵：從發(fā)展的角度所作的考察[J].中國法學(xué)，2001(2)：41-50.

[2]萬楊.未成年人社會調(diào)查制度研究[D].長沙：湖南大學(xué)，2013.

[3]馬康.未成年人社會調(diào)查制度若干問題研究[J].中國青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)，2013(4)：17-21.

[4]陳立毅.我國未成年人刑事案件社會調(diào)查制度研究[J].中國刑事法雜志，2012(6)：73-82.

杜瑞芳(1991-)，女，漢族，山西大學(xué)碩士研究生，研究方向：刑事訴訟法。