王志華*

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蘇維埃憲法的歷史命運(yùn)

王志華*

* 中國(guó)政法大學(xué)比較法學(xué)研究院教授、博士生導(dǎo)師，法學(xué)博士。

俄國(guó)“十月革命”推翻了資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府，從而創(chuàng)造了一個(gè)新的世界。革命的勝利 成果需要法律予以鞏固，而最為重要的就是獲得蘇維埃憲法的確認(rèn)。這些憲法包括1918年《蘇俄憲法》 以及響應(yīng)“十月革命”成立的其他各蘇維埃共和國(guó)制定的憲法、蘇聯(lián)成立后的3部聯(lián)盟憲法和根據(jù)權(quán) 限各加盟共和國(guó)制定的憲法。1918年《蘇俄憲法》是第一部社會(huì)主義類型的憲法，確定了社會(huì)主義發(fā) 展方向和建設(shè)共產(chǎn)主義的宏偉目標(biāo)，因此具有開創(chuàng)性意義。1924年《蘇聯(lián)憲法》只有聯(lián)盟成立宣言和 條約兩部分內(nèi)容，面向世界各國(guó)，新成立的社會(huì)主義國(guó)家都可加入，更具開放性。1936年《斯大林憲法》 是蘇聯(lián)一國(guó)建設(shè)社會(huì)主義的憲法，在形式上和內(nèi)容上更為完備，是典型的蘇維埃社會(huì)主義憲法。1977 年《蘇聯(lián)憲法》是兌現(xiàn)建成共產(chǎn)主義的一部憲法，但由于文本與現(xiàn)實(shí)的巨大差距，需要通過(guò)不斷調(diào)整 憲法條款以實(shí)現(xiàn)許諾的建成共產(chǎn)主義社會(huì)的目標(biāo)。最后，蘇聯(lián)執(zhí)政者選擇取消共產(chǎn)黨的當(dāng)然執(zhí)政黨地 位，從而導(dǎo)致了蘇聯(lián)的迅速解體和蘇維埃社會(huì)主義制度的徹底崩潰，蘇維埃社會(huì)主義憲法也隨之壽終 正寢，俄羅斯又回到了“十月革命”前的資本主義老路。這樣的結(jié)局令人始料不及，更值得我們深思。

俄羅斯 十月革命 蘇維埃憲法 根本法

一、引 言

俄國(guó)“十月革命”推翻了舊的沙皇制度和資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府，從而創(chuàng)造了一個(gè)新的世界。革命的勝利成果需要法律予以鞏固，而最為重要的就是獲得根本法或基本法（основнойзакон）——憲法（конституция）的確認(rèn)。

在俄國(guó)，憲法被稱為“根本法”源于其歷史傳統(tǒng)。俄國(guó) 1905 年的憲法性法律文件即被稱為根本 法律（основные законы），因?yàn)閼椃ㄅc國(guó)家其他制定法不同，不是調(diào)整社會(huì)生活個(gè)別領(lǐng)域的具體社 會(huì)關(guān)系，而是規(guī)定國(guó)家的根本制度、國(guó)家政治生活的基本原則、國(guó)家政權(quán)機(jī)關(guān)組織和確認(rèn)公民基本權(quán) 利與義務(wù)的“根本大法”。1這樣的稱謂表明了俄羅斯以及蘇聯(lián)歷史上整個(gè)社會(huì)對(duì)憲法作用的一種認(rèn)知： 一部成文的憲法構(gòu)成這個(gè)社會(huì)的制度基礎(chǔ)。

作為世界上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，蘇聯(lián)在其存續(xù)的 70余年時(shí)間里共通過(guò)了3部憲法，即 1924年、1936 年、1977 年的《蘇聯(lián)憲法》。在 1922 年蘇聯(lián)成立之前，1918 年通過(guò)的《蘇俄憲法》雖然僅適用 于蘇聯(lián)加盟共和國(guó)之一的俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)，其他各加盟共和國(guó)也通過(guò)和頒布了各自 的憲法，但由于布爾什維克（1918 年初始稱“俄共”）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的奪取革命政權(quán)的斗爭(zhēng)在整個(gè)原沙俄 帝國(guó)境內(nèi)展開，在革命之初俄羅斯即處于革命的核心地位，按照傳統(tǒng)，原沙俄境內(nèi)的其他區(qū)域民族共 和國(guó)都應(yīng)統(tǒng)一于俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家之內(nèi)，新成立的各蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)也應(yīng)如此，其通過(guò)的憲法實(shí) 際上也均以1918年《蘇俄憲法》為樣本，因此后者具有“全聯(lián)盟”的意義。2

在蘇聯(lián)存續(xù)期間，每次頒布“全蘇”憲法之后，各加盟共和國(guó)根據(jù)權(quán)限也會(huì)分別通過(guò)各自的憲法。3雖然各加盟共和國(guó)的憲法都有各自的特點(diǎn)，并非是《蘇聯(lián)憲法》文本的簡(jiǎn)單復(fù)制，但實(shí)際上沒(méi)有本質(zhì) 的區(qū)別，都屬于蘇維埃性質(zhì)的憲法。但是，本文研究的范圍主要是 3 部《蘇聯(lián)憲法》。只是因?yàn)?1918 年《蘇俄憲法》所具有的“全聯(lián)盟”意義，且又是第一個(gè)社會(huì)主義類型的憲法，故亦首先對(duì)其重點(diǎn)予 以論述和分析。應(yīng)當(dāng)指出的是，無(wú)論是具有全聯(lián)盟意義的《蘇聯(lián)憲法》還是各加盟共和國(guó)憲法，由于 其核心目標(biāo)均在于推行以列寧為首的布爾什維克黨所創(chuàng)立的蘇維埃社會(huì)主義制度，故本文通稱其為“蘇 維埃憲法”。

1918年《蘇俄憲法》是第一部社會(huì)主義類型的憲法，確定了社會(huì)主義發(fā)展方向和建設(shè)共產(chǎn)主義的 宏偉目標(biāo)，因此具有開創(chuàng)性意義。1924年《蘇聯(lián)憲法》只有聯(lián)盟成立宣言和條約兩部分內(nèi)容，面向世 界各國(guó)，新成立的社會(huì)主義國(guó)家都可加入，更具開放性。1936年《蘇聯(lián)憲法》（又稱《斯大林憲法》） 是蘇聯(lián)一國(guó)建設(shè)社會(huì)主義的憲法，在形式上和內(nèi)容上更為完備，是典型的蘇維埃社會(huì)主義憲法。1977 年《蘇聯(lián)憲法》也可稱為《勃列日涅夫憲法》，是兌現(xiàn)建成共產(chǎn)主義的一部憲法，但由于文本與現(xiàn)實(shí) 的巨大差距，需要通過(guò)不斷調(diào)整憲法條款以實(shí)現(xiàn)許諾的建成共產(chǎn)主義社會(huì)的目標(biāo)。最后，蘇聯(lián)執(zhí)政者 選擇取消共產(chǎn)黨的當(dāng)然執(zhí)政黨地位，從而導(dǎo)致了蘇聯(lián)的迅速解體和蘇維埃社會(huì)主義制度的徹底崩潰， 蘇維埃社會(huì)主義憲法也隨之壽終正寢。蘇聯(lián)解體以后，俄羅斯聯(lián)邦于1993年頒布了新的憲法。在性質(zhì)上，1993年憲法與前幾部完全不同，屬于資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的憲法。 俄國(guó)“十月革命”及其社會(huì)主義建設(shè)是人類歷史的偉大實(shí)踐。只是在奮斗了70余年之后，最后的結(jié)果不是共產(chǎn)主義目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而是又回到了“十月革命”前的資本主義老路，完成了一個(gè)歷史的 輪回。今年是“十月革命”一百周年（1917—2017 年）。值此百年之際，研究分析蘇維埃社會(huì)主義憲 法的革命使命和歷史命運(yùn)，對(duì)于深受蘇維埃法（特別是憲法）影響和正在努力建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義“法治體系”的中國(guó)來(lái)說(shuō)，尤其具有重要的歷史和現(xiàn)實(shí)意義。

二、1918年《蘇俄憲法》

1918年《蘇俄憲法》全稱為《俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)憲法（根本法）》，于1918年7月10日在第五次全俄蘇維埃代表大會(huì)上獲得通過(guò)，于7月19日在《全俄中央執(zhí)行委員會(huì)公報(bào)》上 公布，并從這一刻起正式生效。4

該憲法除序言外，正文共6編17章90條。6編分別為：《被剝削勞動(dòng)人民權(quán)利宣言》（下稱《權(quán) 利宣言》）、總綱、蘇維埃政權(quán)組織、選舉權(quán)和被選舉權(quán)、預(yù)算法、國(guó)徽和國(guó)旗。

（一）公民的權(quán)利和義務(wù)

仿照法國(guó)1791年憲法，根據(jù)列寧的建議，他親自起草的《權(quán)利宣言》作為第1編列入憲法，5其 第1條即宣布俄國(guó)為“工、兵、農(nóng)代表蘇維埃共和國(guó)，中央和地方全部政權(quán)屬于蘇維埃”。一切權(quán)力 歸工、兵、農(nóng)代表蘇維埃，并將有產(chǎn)者和舊時(shí)代的官員排除在國(guó)家管理機(jī)關(guān)之外。這是自“二月革命” 以來(lái)布爾什維克提出的“全部權(quán)力歸蘇維?！笨谔?hào)的法律體現(xiàn)?！稒?quán)利宣言》的第2條規(guī)定，俄羅斯 蘇維埃共和國(guó)建立于自由民族聯(lián)盟的基礎(chǔ)之上，為蘇維埃聯(lián)邦共和國(guó)；宣布俄羅斯共和國(guó)是各自由民 族自愿結(jié)成的聯(lián)盟，由各地方每個(gè)民族的全權(quán)蘇維埃代表大會(huì)自行作出決定?！稒?quán)利宣言》莊嚴(yán)宣布， 為了消滅人剝削人現(xiàn)象并建立沒(méi)有階級(jí)的社會(huì)、成立社會(huì)主義社會(huì)組織和社會(huì)主義在全世界取得勝利， 決定在俄羅斯實(shí)行新的經(jīng)濟(jì)制度：對(duì)土地實(shí)行國(guó)有化，宣布土地為全民所有，并交付給勞動(dòng)者使用； 森林、礦產(chǎn)、銀行收歸國(guó)有；實(shí)行普遍義務(wù)勞動(dòng)制；武裝勞動(dòng)者，建立工農(nóng)紅軍，并完全解除資產(chǎn)階 級(jí)武裝?！稒?quán)利宣言》還呼吁廢除秘密條約、停止戰(zhàn)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)不兼并不賠款的和平；宣布承認(rèn)芬蘭獨(dú)立、 從波斯撤軍、亞美尼亞享有自由并實(shí)行民族自決。

從以上內(nèi)容可以看出，作為憲法第 1 編的《權(quán)利宣言》并未如法國(guó) 1791 年憲法組成部分的《人 與公民權(quán)利宣言》那樣規(guī)定公民的基本權(quán)利和自由，而主要涉及的是國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)基本制度和國(guó)家 政權(quán)的構(gòu)成原則以及軍事外交等事項(xiàng)，與公民的個(gè)人權(quán)利無(wú)關(guān)。

《權(quán)利宣言》于1918年1月18日由第三次全俄工人、士兵和農(nóng)民蘇維埃代表大會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)，是 一份獨(dú)立的法律文件，故而一些俄羅斯學(xué)者也將其視為第一部蘇俄憲法。其在實(shí)踐中的作用也是如此。 將其列入憲法條文帶有技術(shù)性質(zhì)，而其內(nèi)容與憲法的其他條文并無(wú)多大的邏輯關(guān)聯(lián)。由此可以得出結(jié) 論，1918年的《蘇俄憲法》實(shí)際上是由《權(quán)利宣言》和憲法本身兩部分組成的。之所以出現(xiàn)這樣的不 足，與當(dāng)時(shí)憲法首先注重政治作用而非法律作用有關(guān)。6

列寧指出：“憲法就是一張寫著人民權(quán)利的紙。”7也就是說(shuō)，憲法的核心問(wèn)題在于人民權(quán)利。8因此，憲法不能缺少個(gè)人權(quán)利和自由的內(nèi)容。根據(jù)列寧的修改建議，公民個(gè)人的基本權(quán)利和義務(wù)在第2編“總綱”中進(jìn)行了規(guī)定。9公民的基本權(quán)利和自由包括宗教信仰、言論、出版、集會(huì)、游行、結(jié)社自由和免費(fèi)受教育權(quán)（第13—17條）。憲法規(guī)定，為了保障勞動(dòng)者享有真正的信仰自由，實(shí)行教會(huì)與國(guó)家分離， 學(xué)校與教會(huì)分離，并承認(rèn)全體公民均有進(jìn)行宗教宣傳與反宗教宣傳的自由；為保障勞動(dòng)者享有真正表 達(dá)自己意見的自由，共和國(guó)消滅出版事業(yè)對(duì)資本的從屬關(guān)系，將一切有關(guān)出版報(bào)章書籍及其他任何印 刷品的技術(shù)和物質(zhì)工具一律交由工人階級(jí)和貧農(nóng)掌管，并保障此等印刷品能夠在全國(guó)范圍內(nèi)自由傳播； 為了保障勞動(dòng)者集會(huì)自由，國(guó)家在承認(rèn)公民有權(quán)自由集會(huì)、游行的同時(shí)，將一切適合舉行人民大會(huì)的 場(chǎng)所連同家具設(shè)施、照明及保暖設(shè)備交歸工人階級(jí)與貧農(nóng)處理；為了保障勞動(dòng)者享有結(jié)社自由，國(guó)家 給予工人和農(nóng)民在物質(zhì)和其他方面提供便利條件；為保障勞動(dòng)者能夠真正獲得知識(shí)，國(guó)家的任務(wù)在于 給予工人和貧農(nóng)各方面的完全的免費(fèi)教育。

享有上述權(quán)利當(dāng)然只限于具有蘇俄國(guó)籍的公民。但是，基于“十月革命”乃是為了解放全人類的 社會(huì)主義革命，對(duì)于世界上一切被剝削者和被壓迫者，應(yīng)當(dāng)不分種族、民族和國(guó)家一視同仁。因此憲 法第 20條規(guī)定，對(duì)于居住在俄羅斯境內(nèi)的外國(guó)勞動(dòng)者，包括工人和農(nóng)民在內(nèi)，給予“俄國(guó)公民的一切 政治權(quán)利，并承認(rèn)各級(jí)地方蘇維埃有權(quán)不經(jīng)任何繁雜手續(xù)給予此等外國(guó)人民以俄國(guó)國(guó)籍的各項(xiàng)權(quán)利”。 憲法第21條還規(guī)定了外國(guó)公民的政治避難權(quán)，蘇俄“對(duì)于一切因政治及宗教犯罪而遭受迫害的外國(guó) 人民，給予居留權(quán)”。

但是，上述各項(xiàng)權(quán)利和自由并不是普遍的。蘇俄 1918 年憲法是一部階級(jí)的憲法，是一部無(wú)產(chǎn)階 級(jí)的憲法。給予外國(guó)公民的各項(xiàng)權(quán)利也是基于其所處的階級(jí)而產(chǎn)生的。因此，這些權(quán)利和自由只針對(duì) 工人和貧民階層，那些被認(rèn)定為剝削階級(jí)的人，無(wú)論其種族、民族和國(guó)籍如何，都不能享有。而且， 在當(dāng)時(shí)，所謂的“剝削階級(jí)”，甚至也包括農(nóng)民在內(nèi)。因?yàn)樵趹?zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義時(shí)期，廣大農(nóng)村實(shí)行糧食 征集政策，農(nóng)村“小資產(chǎn)階級(jí)”對(duì)抗蘇維埃政權(quán)，從而成為革命的鎮(zhèn)壓對(duì)象，其規(guī)模不啻為一場(chǎng)“農(nóng) 民戰(zhàn)爭(zhēng)”。10

蘇維埃政權(quán)初期，憲法所宣布的自由得到了一定的保障。宗教文化自由學(xué)院有許多非馬克思主義 教授給學(xué)生授課，如著名的“路標(biāo)”派成員別爾嘉耶夫（Н.Бердяев）在 1919—1920 學(xué)年即在該學(xué)院 講授宗教哲學(xué)史，并在講義中嚴(yán)厲批判馬克思主義理論。11但是，這一光景持續(xù)的時(shí)間不長(zhǎng)，隨著內(nèi) 戰(zhàn)的結(jié)束，新政權(quán)對(duì)喜歡發(fā)表異見的知識(shí)分子采取了強(qiáng)硬措施，有些被驅(qū)逐出境，另一些留在國(guó)內(nèi)的 大多遭到鎮(zhèn)壓。那些政治立場(chǎng)中立乃至擁護(hù)蘇維埃政權(quán)的知識(shí)分子也受到排擠，不為新政權(quán)所信任。

《蘇俄憲法》不僅規(guī)定了勞動(dòng)者的各項(xiàng)權(quán)利，也責(zé)成共和國(guó)公民承擔(dān)一定的基本義務(wù)。這可謂《蘇 俄憲法》的首創(chuàng)之舉，此前各國(guó)憲法從未有如此規(guī)定。憲法第 18 條規(guī)定：“俄羅斯社會(huì)主義聯(lián)邦蘇 維埃共和國(guó)承認(rèn)勞動(dòng)為共和國(guó)全體公民的義務(wù)，并宣布下列口號(hào)：‘不勞動(dòng)者不得食?！碧K維埃憲 法所宣布的勞動(dòng)義務(wù)具有普遍性，及于所有的公民，包括剝削者在內(nèi)。也就是說(shuō)，那些被歸類為剝削 者的人沒(méi)有權(quán)利，只有義務(wù)。憲法第3條第6款規(guī)定，為了消滅社會(huì)中的寄生階層和組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)，國(guó)家施行普遍勞動(dòng)義務(wù)制，并且具有強(qiáng)制性。12憲法規(guī)范區(qū)分了勞動(dòng)義務(wù)中的腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)。1918年底頒布施行的基于該根本法的《蘇俄勞動(dòng)法典》第1編即專門規(guī)定了勞動(dòng)義務(wù)制，其中確定適用于勞動(dòng)義務(wù)制的勞動(dòng)年齡界限為16—50歲，只有因疾病沒(méi)有勞動(dòng)能力方可長(zhǎng)期或短期免除勞動(dòng)義務(wù)。

《蘇俄憲法》規(guī)定公民的另一個(gè)重要義務(wù)是保衛(wèi)社會(huì)主義革命成果。法律強(qiáng)調(diào)，這一義務(wù)與勞動(dòng) 義務(wù)一樣，同樣賦予全體公民，包括那些非勞動(dòng)者在內(nèi)。而根據(jù)階級(jí)所屬的不同，這一義務(wù)履行的方 式是不同的。拿起武器保衛(wèi)國(guó)家專屬于勞動(dòng)人民，而非勞動(dòng)階層，他們保衛(wèi)祖國(guó)的義務(wù)是通過(guò)其他方 式完成的。憲法第 19 條規(guī)定了普遍的兵役制，但是，那些“階級(jí)異己分子”只能從事那些軍事工程、 運(yùn)輸?shù)确菓?zhàn)斗工作。因此，憲法第 3 條第 7 款規(guī)定：“為了保證勞動(dòng)群眾掌握全部政權(quán)和消除恢復(fù)剝 削者政權(quán)的任何可能性，特令實(shí)行武裝勞動(dòng)者，建立社會(huì)主義工農(nóng)紅軍，并完全解除有產(chǎn)階級(jí)的武裝。”

除權(quán)利和義務(wù)外，憲法第 23 條還規(guī)定，“根據(jù)整個(gè)工人階級(jí)的利益，剝奪利用權(quán)利損害社會(huì)主 義革命利益的個(gè)別人士與個(gè)別集團(tuán)的權(quán)利”，即在特殊情形下剝奪部分人員的政治權(quán)利。被剝奪權(quán)利 的具體情形和具體權(quán)利，在憲法條文中都有規(guī)定。被剝奪選舉權(quán)和被選舉權(quán)的人員包括：（1）剝奪 以謀取利潤(rùn)為目的而采用雇傭勞動(dòng)的人；（2）依靠非勞動(dòng)收入為生者；（3）私商、貿(mào)易及商業(yè)中間人；（4）神職人員；（5）舊警察機(jī)構(gòu)、憲兵及保安所的職員與代理人以及舊俄皇族的選舉權(quán)和被選舉權(quán)。 正是從這時(shí)起，剝奪政治權(quán)利乃至一系列人身權(quán)利成為蘇維埃憲法的一項(xiàng)制度，即一個(gè)人的出身作為 法律上限制其權(quán)利的根據(jù)，而“被褫公權(quán)者”（лишенец）一詞也從此進(jìn)入蘇俄人的詞典。

應(yīng)當(dāng)指出的是，1918 年《蘇俄憲法》規(guī)定剝奪個(gè)別人和集團(tuán)政治權(quán)利乃是基于絕對(duì)的階級(jí)民主原 則。這一原則的貫徹涉及人數(shù)眾多，使俄羅斯社會(huì)失去了實(shí)現(xiàn)政治和解和妥協(xié)的可能性，從而引發(fā)了 國(guó)內(nèi)沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)。憲法甚至沒(méi)有規(guī)定生命權(quán)。不僅針對(duì)剝削階級(jí)，對(duì)于勞動(dòng)階級(jí)也是如此。13

（二）國(guó)家制度

1918 年《蘇俄憲法》規(guī)定了全新的蘇維埃國(guó)家制度。這一制度的基本特征表現(xiàn)為政治體制上的無(wú) 產(chǎn)階級(jí)專政、權(quán)力運(yùn)行的民主集中制、財(cái)產(chǎn)實(shí)行公有（集體所有或國(guó)家所有）制。

首先，憲法規(guī)定了蘇維埃制度。根據(jù)憲法第 9 條的規(guī)定，蘇俄“憲法的基本任務(wù)在于確立強(qiáng)大的 全俄蘇維埃政權(quán)形式的城鄉(xiāng)無(wú)產(chǎn)階級(jí)與貧農(nóng)專政，以便完全鎮(zhèn)壓資產(chǎn)階級(jí)，消滅人對(duì)人的剝削”，從 而奠定“沒(méi)有階級(jí)劃分、沒(méi)有國(guó)家權(quán)力的社會(huì)主義”。第 10 條又規(guī)定，“俄羅斯共和國(guó)為俄國(guó)全體 勞動(dòng)者自由的社會(huì)主義社會(huì)。俄羅斯社會(huì)主義聯(lián)邦蘇維埃共和國(guó)的全部權(quán)力都屬于聯(lián)合在城鄉(xiāng)蘇維埃 之中的本國(guó)全體勞動(dòng)居民”。

憲法第 3 條規(guī)定，“第三次全俄工兵農(nóng)蘇維埃代表大會(huì)的基本任務(wù)是消滅任何人對(duì)人的剝削，完 全消除社會(huì)之劃分為各階級(jí)的現(xiàn)象，無(wú)情鎮(zhèn)壓剝削者的反抗，建立社會(huì)主義的社會(huì)組織，使社會(huì)主義 在一切國(guó)家中獲得勝利”。為了完成上述任務(wù)，決定：（1）為實(shí)現(xiàn)土地社會(huì)化，廢除土地私有制， 宣布全部土地為全民財(cái)產(chǎn)，并根據(jù)土地平均使用的原則無(wú)償?shù)亟桓秳趧?dòng)者使用；（2）全國(guó)性的一切 森林、礦藏與水利，全部家畜與農(nóng)具，實(shí)驗(yàn)農(nóng)場(chǎng)與農(nóng)業(yè)企業(yè)均宣布為國(guó)有財(cái)產(chǎn)；（3）將一切銀行收 歸為工農(nóng)國(guó)家所有，作為使勞動(dòng)群眾擺脫資本壓迫的條件之一。

社會(huì)主義理論家和踐行者認(rèn)為，將重要的物質(zhì)財(cái)產(chǎn)（或稱為生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具）收歸國(guó)有或集體所有，以此消滅人剝削人的現(xiàn)象。這是實(shí)行蘇維埃社會(huì)主義制度的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)真正平等的第一步。因此，“十月革命”后，布爾什維克所領(lǐng)導(dǎo)的蘇維埃政權(quán)即開始推行財(cái)產(chǎn)國(guó)有化政策。首先是城市工商企業(yè)、銀行、對(duì)外貿(mào)易公司等，全部收歸國(guó)有，實(shí)行國(guó)家壟斷。革命初期，農(nóng)村土地交給 農(nóng)民耕種，但1920年代后期也逐步實(shí)行集體化政策，在廣大農(nóng)村建立國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)或集體農(nóng)莊。在此期間， 只有1920年代初實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期允許個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在個(gè)別領(lǐng)域開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。但至1920年代末 即行終結(jié)，直至蘇聯(lián)解體，都在實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，除少量個(gè)人生活用品之外，個(gè)人再無(wú)其他 財(cái)產(chǎn)。

蘇維埃國(guó)家為無(wú)產(chǎn)階級(jí)勞動(dòng)者的國(guó)家，其政權(quán)必須掌握在勞動(dòng)人民手中。因此，第三次全俄工兵 農(nóng)代表蘇維埃代表大會(huì)特別強(qiáng)調(diào)，“當(dāng)無(wú)產(chǎn)階級(jí)與其剝削者進(jìn)行決定性斗爭(zhēng)的關(guān)頭，在任何一個(gè)政權(quán) 機(jī)關(guān)中都決不能有剝削者插足的余地。政權(quán)應(yīng)當(dāng)完全獨(dú)屬于勞動(dòng)群眾及其全權(quán)代表機(jī)關(guān)——工兵農(nóng)代 表蘇維埃（第7條）”。

上下級(jí)蘇維埃及其執(zhí)行委員會(huì)為縱向從屬關(guān)系，下級(jí)蘇維埃及其執(zhí)行委員會(huì)服從上級(jí)蘇維埃及其 執(zhí)行委員會(huì)，并落實(shí)上級(jí)的決定。地方蘇維埃，在其所管理的地域內(nèi)享有職權(quán)范圍內(nèi)的廣泛權(quán)力。14這一原則被稱為“民主集中制”。

其次，憲法規(guī)定了行政機(jī)關(guān)組織。憲法第 3 編為中央和地方政權(quán)組織。憲法規(guī)定最高國(guó)家權(quán)力和 管理機(jī)關(guān)為全俄工人、士兵、農(nóng)民和哥薩克蘇維埃代表大會(huì)、全俄中央執(zhí)行委員會(huì)及其主席團(tuán)、蘇俄 人民委員會(huì)和人民委員部（комиссариат）。

凡全國(guó)性事務(wù)均為全俄蘇維埃代表大會(huì)管理事項(xiàng)，憲法對(duì)其進(jìn)行了一一列舉。全俄蘇維埃代表大 會(huì)認(rèn)為應(yīng)為其管轄的事項(xiàng)，也屬于其管轄范圍（第 50 條）。憲法第 51 條規(guī)定了屬于全俄蘇維埃代表 大會(huì)專屬管轄的事項(xiàng)，包括：確立、補(bǔ)充和修改蘇維埃憲法的基本原則；批準(zhǔn)和平條約。

憲法第 31—36 條規(guī)定最高立法、指令和監(jiān)督機(jī)關(guān)全俄中央執(zhí)行委員會(huì)的職權(quán)。全俄中央執(zhí)行委 員會(huì)確定工農(nóng)政府和蘇維埃全體政權(quán)機(jī)關(guān)的整體方向，整合和協(xié)調(diào)立法和管理工作，對(duì)蘇維埃憲法、 全俄蘇維埃代表大會(huì)和蘇維埃中央權(quán)力機(jī)關(guān)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。該機(jī)構(gòu)由大約 200 人組成。全 俄中央執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)審核和批準(zhǔn)法令草案和人民委員部或各部門提出的議案，發(fā)布本部門的法令和 指令。該機(jī)構(gòu)召集全俄蘇維埃代表大會(huì)，并向其匯報(bào)工作和提交總政策和分項(xiàng)報(bào)告。

憲法第 45 條提到全俄中央執(zhí)行委員會(huì)主席團(tuán)。1918 年 11 月，第四次蘇維埃代表大會(huì)對(duì)憲法條文 作出修改，中央執(zhí)行委員會(huì)不再作為常設(shè)執(zhí)行機(jī)關(guān)，但每 2 個(gè)月至少召開 1 次例會(huì)。由于國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)， 大部分中央執(zhí)行委員會(huì)的成員都不在莫斯科，基本不能履行自己的義務(wù)。因此，其職能轉(zhuǎn)由新設(shè)立的 主席團(tuán)行使。根本法賦予主席團(tuán)管理機(jī)關(guān)的權(quán)力，規(guī)定主席團(tuán)可以審議委員部和人民委員之間產(chǎn)生的 各種爭(zhēng)議。在當(dāng)時(shí)的歷史條件下，中央部門管理機(jī)關(guān)——人民委員部獲得了廣泛實(shí)際的立法權(quán)。人民 委員部的文件常常履行法律的功能。立法文件的形式多種多樣，告示、法令、決議、宣言等，尤其是 法令最為普遍。

地方政權(quán)機(jī)關(guān)為州、省、縣和鄉(xiāng)蘇維埃代表大會(huì)，并由其組建自己的執(zhí)行委員會(huì)。憲法規(guī)定了地 方蘇維埃代表大會(huì)的最高人數(shù)限制：州不得超過(guò) 500 人；?。ǖ貐^(qū)）和縣（區(qū)）不得超過(guò) 300 人。地 方蘇維埃代表大會(huì)的執(zhí)行機(jī)關(guān)均為執(zhí)行委員會(huì)，由相應(yīng)的代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。法律規(guī)定了執(zhí)行委員會(huì)的人數(shù)限制：州和省不得超過(guò)25人；縣不得超過(guò)20人；鄉(xiāng)不得超過(guò)10人（第62條）。

正是依靠上述國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)的運(yùn)行，使得蘇維埃制度得以不斷發(fā)展完善，馬克思列寧主義學(xué)說(shuō)也得以從理論走向?qū)嵺`。

再次，憲法規(guī)定了蘇維埃選舉制度。1918年《蘇俄憲法》肯定了當(dāng)時(shí)業(yè)已形成的蘇維埃選舉制度： 凡年滿 18 周歲的勞動(dòng)者，不分性別、信仰、民族、種族、居住情況、教育程度等，都享有選舉權(quán)和 被選舉權(quán)。應(yīng)當(dāng)指出的是，上述規(guī)定只是蘇維埃選舉制度的基本原則，具體規(guī)則和實(shí)踐卻是另一個(gè)樣子， 存在著諸多問(wèn)題。

第一，選舉權(quán)不是普遍的。享有選舉權(quán)和被選舉權(quán)的人為特定社會(huì)集團(tuán)的代表，這些人不受性別、 民族、居住地、教育程度和宗教信仰的任何限制。這些人的集團(tuán)被統(tǒng)稱為“勞動(dòng)者”。這是選舉法所 規(guī)定的“階級(jí)原則”。很大一部分居民被剝奪了選舉權(quán)，包括雇主，以非勞動(dòng)收入生活者，私人商販 和中間商，神職人員，沙皇時(shí)期的憲兵隊(duì)、警察和防衛(wèi)部門的公職人員（第64條）。

第二，蘇維埃實(shí)行的是多級(jí)、不完全直接的選舉。根據(jù)憲法的規(guī)定，村、鎮(zhèn)、市和市轄區(qū)一級(jí)的 蘇維埃代表大會(huì)是由選民直接選舉產(chǎn)生的。鄉(xiāng)、縣、省和全俄蘇維埃代表大會(huì)是間接選舉產(chǎn)生的，上 一級(jí)代表大會(huì)在其相應(yīng)的下一級(jí)代表大會(huì)或蘇維埃會(huì)議上選舉產(chǎn)生。憲法沒(méi)有規(guī)定表決方式，根據(jù)全 俄中央執(zhí)行委員會(huì)批準(zhǔn)的指示確認(rèn)了實(shí)踐中的公開表決方式。

第三，同樣作為勞動(dòng)者的工人和農(nóng)民所享有的選舉權(quán)并不是平等的。根據(jù)憲法的規(guī)定，全俄蘇維 埃代表大會(huì)代表，在市蘇維埃為每 2.5 萬(wàn)個(gè)選民產(chǎn)生 1 名代表，在省蘇維埃為每 12.5 萬(wàn)個(gè)選民產(chǎn)生 1 名代表。15

另外，憲法還規(guī)定了各級(jí)蘇維埃的選舉、核查和撤銷以及蘇維埃代表的罷免程序，“派遣代表參 加蘇維埃的選民，有權(quán)隨時(shí)罷免代表”，在這種情況下，可以根據(jù)規(guī)定舉行新的選舉（第78條）。

（三）憲法的特點(diǎn)

“十月革命”勝利以后，俄羅斯按照列寧主義理論構(gòu)想建立了世界上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，其重 要原則和制度在革命勝利初期即為《蘇俄憲法》所確認(rèn)。作為蘇維埃憲法的奠基之作，1918 年《蘇俄 憲法》具有自身的特點(diǎn)和意義。

首先，該憲法具有開創(chuàng)性。作為第一部蘇維埃社會(huì)主義類型的憲法，1918年《蘇俄憲法》具有開創(chuàng)性， 是“全世界第一個(gè)新型的憲法”。16該憲法完全否定了此前俄羅斯的全部國(guó)家法律經(jīng)驗(yàn)，與沙俄帝國(guó) 時(shí)期的憲法性法律不存在任何繼承關(guān)系。同時(shí)在原則上也否定了西方各國(guó)此前的資產(chǎn)階級(jí)憲政經(jīng)驗(yàn)。

制定第一部《蘇俄憲法》的基礎(chǔ)為 1918 年中期以前發(fā)布的第一批蘇維埃政權(quán)的法令，是蘇維埃 政權(quán)建設(shè)初期的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。正如列寧所說(shuō)：“這一憲法記載了無(wú)產(chǎn)階級(jí)群眾反對(duì)國(guó)內(nèi)和全世界剝削者 的斗爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)和組織經(jīng)驗(yàn)?！?7蘇維埃國(guó)家與法的歷史起始于“十月革命”勝利后（1917年 10月 26日 晚）召開的第二次全俄蘇維埃代表大會(huì)。大會(huì)通過(guò)的第一個(gè)重要法律文件是《和平法令》。這是憲法 中規(guī)定的和平原則的淵源。這一文件包含了向所有的國(guó)家民族發(fā)出的呼吁書，首先是英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)的勞動(dòng)者，號(hào)召把人類從戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅中解放出來(lái)，把和平事業(yè)進(jìn)行到底，解放勞動(dòng)者使之不再受奴役和剝削，簽署公平的和民主的即不割地不賠款的和約。憲法中土地國(guó)有化的規(guī)定來(lái)源于第二次蘇維埃代表大會(huì)通過(guò)的另一個(gè)重要法律文件——《土地法令》。該法令宣布土地為全民所有的財(cái)產(chǎn)，并相 應(yīng)地廢除了土地私有制。地主的、皇室的、修道院和教會(huì)的土地連同莊園建筑及所有役畜和農(nóng)具全部 移交給鄉(xiāng)土地委員會(huì)和縣農(nóng)民代表蘇維埃管理。這實(shí)際上意味著土地的國(guó)有化。代表大會(huì)還以布爾什 維克的壓倒多數(shù)表決通過(guò)了布爾什維克黨團(tuán)擬定的有關(guān)組建以列寧為首的臨時(shí)工農(nóng)政府的法令草案。 該法令還規(guī)定組建部門管理機(jī)關(guān)——各人民委員部，并選舉產(chǎn)生了新的中央執(zhí)行委員會(huì)。

第二次全俄蘇維埃代表大會(huì)通過(guò)的各項(xiàng)法令解決了“最重要的憲法問(wèn)題”，18新的政權(quán)和新的國(guó) 家類型制定新類型的憲法——蘇維埃社會(huì)主義憲法由此誕生。這是一部開拓人類歷史未來(lái)的憲法，與 “既往”不存在繼受關(guān)系。

其次，該憲法具有階級(jí)性。較之之后制定頒行的所有蘇維埃憲法，該憲法最具意識(shí)形態(tài)性質(zhì)，公 開表明其階級(jí)性，完全否定人民作為載體的普遍民主和國(guó)家主權(quán)淵源的理論?？隙ㄕ莆照?quán)者為城鄉(xiāng) 蘇維埃中的勞動(dòng)者。憲法直接確認(rèn)建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政。為了工人階級(jí)的整體利益，憲法剝奪了很多人 和團(tuán)體的權(quán)利。19

憲法允許剝奪剝削者的任何權(quán)利，如果這些權(quán)利被用以損害勞動(dòng)者。憲法共規(guī)定了兩項(xiàng)剝奪剝削 者的具體權(quán)利。第65條規(guī)定剝奪那些食利者、個(gè)體商人、中間商等非勞動(dòng)居民的選舉權(quán)。第19條限 制其在軍隊(duì)的服役權(quán)，手握武器保衛(wèi)革命的權(quán)利只賦予勞動(dòng)者，而這些非勞動(dòng)居民負(fù)有其他軍事義務(wù)， 如從事軍事運(yùn)輸工作等。憲法公開承認(rèn)，為了確認(rèn)新的社會(huì)主義制度的原則而不惜使用暴力。這一特 點(diǎn)在之后的蘇維埃憲法中再未出現(xiàn)。憲法還規(guī)定暴力消滅私有制，允許對(duì)私有財(cái)產(chǎn)予以強(qiáng)制無(wú)償剝奪。 憲法中沒(méi)有提及知識(shí)分子。但是，從第7條內(nèi)容可以看出，整個(gè)社會(huì)分為勞動(dòng)者和剝削者階級(jí)，無(wú)產(chǎn) 階級(jí)專政條件下將政權(quán)賦予勞動(dòng)者而剝奪剝削者的權(quán)利。在從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡階段，知識(shí)分 子不可能只有一種類型。其最好的部分跟隨革命，與人民一道，為工人和農(nóng)民階級(jí)勞動(dòng)，成為勞動(dòng)知 識(shí)分子，完全可以歸入勞動(dòng)者行列。而知識(shí)分子的上層，與剝削階級(jí)聯(lián)系緊密，其本身即為有產(chǎn)者， 不愿為工人和農(nóng)民服務(wù)，并與其為敵，當(dāng)然要被列入剝削者之列，并被剝奪一切。因此，憲法為工人 和農(nóng)民所規(guī)定的民主，在一定程度上也及于勞動(dòng)知識(shí)分子。

在從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡的時(shí)期，蘇維埃民主的最高表現(xiàn)是無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政。實(shí)質(zhì)上，這些概 念是重合的。民主的字面含義是人民當(dāng)家作主，也就是說(shuō)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政不是別的，正是人民政權(quán)， 勞動(dòng)者政權(quán)，工人階級(jí)對(duì)社會(huì)實(shí)行國(guó)家管理。無(wú)產(chǎn)階級(jí)對(duì)整個(gè)有產(chǎn)階級(jí)實(shí)行暴力專政，對(duì)其反抗實(shí)行 無(wú)情鎮(zhèn)壓，是建立新制度的手段，是從資本主義社會(huì)過(guò)渡到社會(huì)主義社會(huì)的必要途徑，并非永遠(yuǎn)進(jìn)行 下去。根據(jù)該憲法宣布的原則，無(wú)產(chǎn)階級(jí)的雄心是建立一個(gè)沒(méi)有階級(jí)的社會(huì)，且不是在一個(gè)國(guó)家，而 是在全世界。因此，這部憲法也充滿了國(guó)際主義精神。

再次，該憲法所體現(xiàn)的是國(guó)際主義原則。與一般國(guó)家的憲法不同，國(guó)家主權(quán)不在其規(guī)定的范圍之內(nèi)， 因?yàn)槠渌P(guān)注的是整個(gè)人類的未來(lái)命運(yùn)。憲法所體現(xiàn)的蘇維埃民主的一個(gè)重要特點(diǎn)是其國(guó)際主義原則。民主的實(shí)施不僅針對(duì)一個(gè)民族甚至一個(gè)國(guó)家的人民。這一原則最典型的規(guī)定是在憲法的第 22條：“俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)于承認(rèn)公民不分種族和民族享有平等權(quán)利的同時(shí)，宣布據(jù)此規(guī)定或容許任何特權(quán)或優(yōu)先權(quán)，以及對(duì)于少數(shù)民族的任何壓迫或?qū)ζ淦降葯?quán)利的任何限制，均屬違反共和國(guó)的 基本法律?！痹撘话阋?guī)范與另外兩個(gè)專門條款對(duì)應(yīng)。第 21 條規(guī)定賦予受政治和宗教犯罪追訴的外國(guó) 人以避難權(quán)。而根據(jù)第 20 條的規(guī)定，所有居住于俄羅斯的外國(guó)勞動(dòng)者都享有與俄羅斯公民一樣的政 治權(quán)利，并可根據(jù)地方蘇維埃的決定不經(jīng)任何煩瑣手續(xù)而獲得俄國(guó)國(guó)籍的權(quán)利。

憲法的有些條款超出了國(guó)內(nèi)法律調(diào)整的范圍，純粹的政治性條款，目標(biāo)在于建立世界共同體。如 憲法第 3 條規(guī)定：將消滅任何人剝削人的社會(huì)，完全消除社會(huì)劃分為階級(jí)的社會(huì)，無(wú)情鎮(zhèn)壓剝削者， 建立社會(huì)主義社會(huì)組織和社會(huì)主義在全世界的勝利作為無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的奮斗目標(biāo)。第 4 條表達(dá)了從金 融資本和帝國(guó)主義的“枷鎖”之中解放全人類的毫不動(dòng)搖的決心。

憲法之所以具有這樣的世界胸懷和抱負(fù)，與經(jīng)典馬克思主義一國(guó)不能獨(dú)自建成社會(huì)主義理論有關(guān)。 列寧領(lǐng)導(dǎo)的布爾什維克在革命勝利初期，曾期望世界各國(guó)無(wú)產(chǎn)階級(jí)的支持。在他看來(lái)，“俄國(guó)是一個(gè) 農(nóng)民國(guó)家，是歐洲最落后的國(guó)家之一。在這個(gè)國(guó)家里，社會(huì)主義不可能立刻直接取得勝利”。20而在1918 年的上半年，“一戰(zhàn)”結(jié)束在即（1918 年 11 月 11 日），具有深厚革命傳統(tǒng)的歐洲，革命情緒 已經(jīng)醞釀成熟。布爾什維克預(yù)測(cè)：革命高潮近期內(nèi)即可到來(lái)。因此，憲法第 89 條規(guī)定國(guó)徽的圖案文 字便包括《共產(chǎn)黨宣言》結(jié)尾提出的口號(hào)：“全世界無(wú)產(chǎn)者聯(lián)合起來(lái)！”這里展現(xiàn)的是一個(gè)世界國(guó)家 的宏偉圖景。

此外，在蘇俄紅軍中有許多國(guó)際縱隊(duì)參加俄羅斯的國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)，包括匈牙利人、中國(guó)人，甚至還有 由“一戰(zhàn)”時(shí)期交戰(zhàn)國(guó)——德、奧被俘士兵組成的隊(duì)伍。21作為各自國(guó)家的工人和農(nóng)民階級(jí)代表，他 們被號(hào)召為鞏固具有國(guó)際意義的無(wú)產(chǎn)階級(jí)蘇維埃政權(quán)而戰(zhàn)斗。

（四）意義和影響

奇斯佳科夫教授在總結(jié)蘇俄 1918 年憲法的意義及其所產(chǎn)生的影響時(shí)指出，1918 年《蘇俄憲法》 是第一部蘇維埃憲法，是世界歷史上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家的憲法。它規(guī)定了蘇維埃民主的基本原則、 國(guó)家統(tǒng)一組織、國(guó)家管理機(jī)制的民主結(jié)構(gòu)和那個(gè)時(shí)代最為民主的選舉制度，因此具有巨大的歷史意義。

第一部《蘇俄憲法》是從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期的憲法，是蘇維埃無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政國(guó)家歷史 第一階段的法律。它強(qiáng)調(diào)國(guó)家中存在著剝削者，并將無(wú)情消滅剝削者、鏟除任何人剝削人的制度、建 立社會(huì)主義社會(huì)確定為自己的任務(wù)。憲法的制定者將目光投向更遠(yuǎn)的未來(lái)，理想的目標(biāo)是消滅社會(huì)階 級(jí)，社會(huì)主義在全世界所有國(guó)家取得最后勝利。

蘇俄憲法是“十月革命”后出現(xiàn)的社會(huì)主義國(guó)家憲法的樣板。那些自治共和國(guó)和獨(dú)立的共和國(guó)， 都按照蘇俄憲法模式通過(guò)了自己的憲法，雖然也體現(xiàn)自身的某些特點(diǎn)，但基本原則完全一致，具有共 同的基礎(chǔ)。第一部《蘇聯(lián)憲法》也受到《蘇俄憲法》的影響，其所規(guī)定的最高權(quán)力機(jī)關(guān)的建立原則、 聯(lián)邦主義思想都與《蘇俄憲法》有著緊密的聯(lián)系和明顯的繼承性。

蘇俄憲法產(chǎn)生了巨大的世界性影響。蘇維埃思想、國(guó)家機(jī)制結(jié)構(gòu)、選舉法，這些蘇俄憲法中所重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的制度原則，為當(dāng)時(shí)世界上的一些國(guó)家憲法所接受。最為接近蘇俄憲法結(jié)構(gòu)的當(dāng)屬保加利亞民族共和國(guó)1921年憲法?！短K俄憲法》中規(guī)定的選舉制度原則，影響了中國(guó)1930年代初的蘇區(qū)和當(dāng)代中國(guó)憲法的選舉制度。 蘇俄憲法對(duì)資本主義國(guó)家的勞動(dòng)人民具有巨大的革命意義，尤其是武裝干涉者的軍隊(duì)，那些士兵不想與具有這樣的根本法的社會(huì)主義國(guó)家作戰(zhàn)。對(duì)于資本主義國(guó)家的工人和農(nóng)民來(lái)說(shuō)，蘇俄憲法則是 斗爭(zhēng)和行動(dòng)綱領(lǐng)。憲法的起草者相信這一點(diǎn)。賴斯涅爾在 1918 年 4 月 12 日全俄中央執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議 上發(fā)言指出：“我們所從事的偉大事業(yè)不僅是對(duì)于俄羅斯，我們的憲法對(duì)于歐洲無(wú)產(chǎn)階級(jí)來(lái)說(shuō)也是一 項(xiàng)偉大的事業(yè)。他們會(huì)將我們的憲法視為自己行動(dòng)的綱領(lǐng)?！?/p>

蘇俄憲法對(duì)勞動(dòng)者的影響也及于資本主義國(guó)家。許多資本主義國(guó)家的憲法因?yàn)槭艿教K俄憲法的影 響而有所改進(jìn)，工人的地位得到一定程度的提高，如降低了選舉權(quán)的年齡限制，特別是積極選舉權(quán)方面， 賦予婦女以選舉權(quán)（1919年《德國(guó)魏瑪憲法》、1920年《捷克斯洛伐克憲法》、1921年《波蘭憲法》）。

1918年《蘇俄憲法》生效時(shí)間只有 7年。1925年為新的蘇俄憲法所取代。但是，這7年時(shí)間差 不多構(gòu)成了蘇維埃國(guó)家歷史的整個(gè)時(shí)代，為其存在和發(fā)展的斗爭(zhēng)時(shí)代，那是國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)和戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù) 的最困難年代。但作為蘇維埃社會(huì)主義制度的開山之作，1918 年《蘇俄憲法》經(jīng)過(guò)了不平凡之路，之 后國(guó)家根本法的制定相對(duì)來(lái)說(shuō)要輕松得多。因此，第一部《蘇俄憲法》的簡(jiǎn)短歷史在蘇維埃國(guó)家與法 和全世界的歷史上都留下了不可磨滅的足跡。22

（五）問(wèn)題與局限

由于蘇維埃制度對(duì) 20世紀(jì)世界格局的巨大影響，對(duì)于第一部《蘇俄憲法》，人們往往忽視憲法的 文本本身。實(shí)際上，從憲法文本來(lái)看，從結(jié)構(gòu)到內(nèi)容，不僅難稱佳作，而且存在諸多問(wèn)題。受當(dāng)時(shí)客 觀因素的制約，從憲法構(gòu)建國(guó)家法律制度的法律技術(shù)而言，1918年《蘇俄憲法》在很大程度上不夠完善。 憲法規(guī)定俄羅斯共和國(guó)為聯(lián)邦國(guó)家，但聯(lián)邦主體并不明確。因此，憲法中沒(méi)有辟出專編或者專章對(duì)聯(lián) 邦主體予以規(guī)定。從大的結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)，整部憲法分為7編17章。第6—15章有標(biāo)題，其他各章則無(wú)標(biāo)題。 第3編之下各章之前又設(shè)А和Б分編，以分別規(guī)定中央和地方蘇維埃政權(quán)組織。列寧親自起草的《被 剝削勞動(dòng)人民權(quán)利宣言》作為憲法的第1編，根據(jù)標(biāo)題，其內(nèi)容應(yīng)規(guī)定被剝削勞動(dòng)人民的各項(xiàng)基本權(quán) 利。但是，實(shí)際內(nèi)容根本沒(méi)有涉及個(gè)人的權(quán)利和自由，而是宣布國(guó)家基本制度、政權(quán)性質(zhì)、權(quán)力所屬、 消滅私有制、財(cái)產(chǎn)國(guó)有化、呼吁和平，甚至具體到承認(rèn)芬蘭獨(dú)立、從波斯撤軍、亞美尼亞民族自決等， 與勞動(dòng)人民的權(quán)利關(guān)系不大。奇斯佳科夫?qū)⑵浞Q為“小憲法”倒是有幾分道理。23公民權(quán)利和自由實(shí) 際上規(guī)定在憲法第2編的“總綱”之中。另外，這部俄羅斯歷史上的首部憲法絲毫沒(méi)有提及法院組織 體系。24這不能不說(shuō)是一個(gè)重大疏漏。

應(yīng)當(dāng)指出的是，1918年憲法更多的是一種愿望的表達(dá)，正如路易斯·亨金所說(shuō)的那樣：“每一部 憲法都提出一種政治構(gòu)架，但是與人們的一般認(rèn)識(shí)相反，一部憲法并不一定代表一種與共和原則或民主原則、尊重人權(quán)或其他獨(dú)特價(jià)值相吻合的框架。許多憲法僅僅是對(duì)政府運(yùn)行的描述，亦就是一種宣言或是對(duì)未來(lái)的一種希望或設(shè)計(jì)?！?5所以，憲法的這種內(nèi)容既可以是已經(jīng)存在的，又可以是還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的。1918年憲法雖然反映和概括了蘇維埃政權(quán)最初的經(jīng)驗(yàn)，但許多條款并未落實(shí)到實(shí)踐層面。 總之，1918年《蘇俄憲法》為蘇維埃社會(huì)主義制度奠定了基礎(chǔ)。在此之后的整個(gè)蘇聯(lián)存續(xù)期間，無(wú)論是蘇聯(lián)憲法還是作為蘇聯(lián)加盟共和國(guó)之一的蘇俄憲法以及其他加盟共和國(guó)憲法，雖然結(jié)構(gòu)、內(nèi)容 有所變化，但總的原則和方向沒(méi)有改變，都沒(méi)有超出這一最初的憲法架構(gòu)。

三、1924年《蘇聯(lián)憲法》

1922 年蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟（蘇聯(lián)）的成立，客觀上要求一部“根本法”予以確認(rèn)。1924 年的《蘇聯(lián)憲法》正是這種需要的產(chǎn)物。

（一）聯(lián)盟憲法的制定

蘇維埃政權(quán)建立初期，列寧所宣布的民族平等自決原則受到了分離主義傾向的挑戰(zhàn)。原沙俄時(shí)期 為帝國(guó)所控制的波蘭和芬蘭已經(jīng)獨(dú)立出去。在國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)期間，烏克蘭、白俄羅斯、中亞等民族地區(qū)， 新成立的蘇維埃共和國(guó)都派代表參加俄羅斯聯(lián)邦的最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)工作。1921 年 12 月第九次全俄 蘇維埃代表大會(huì)即有當(dāng)時(shí)所有“獨(dú)立”的蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)的代表參加，在其選舉產(chǎn)生的全俄中 央執(zhí)行委員會(huì)中，也有來(lái)自烏克蘭、白俄羅斯和外高加索幾個(gè)共和國(guó)的代表。

但是，烏克蘭、白俄羅斯和外高加索共和國(guó)作為“獨(dú)立”的蘇維埃社會(huì)主義國(guó)家，在法律上與俄 羅斯享有同樣的法律地位，并非俄羅斯的聯(lián)邦主體。如果簡(jiǎn)單加入俄羅斯聯(lián)邦，作為俄羅斯聯(lián)邦的一 部分，顯然與上述民族平等原則不符。在對(duì)外關(guān)系上，俄羅斯也沒(méi)有權(quán)利代表其他蘇維埃共和國(guó)。1921 年，俄羅斯、烏克蘭和白俄羅斯與波蘭分別簽署了和平條約。在 1922 年 2 月 22 日熱那亞國(guó)際會(huì) 議上，共有 7 個(gè)蘇維埃共和國(guó)（俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯、格魯吉亞、阿塞拜疆、亞美尼亞、花剌 子模和布哈拉及遠(yuǎn)東共和國(guó)）的代表在議定書上簽字。

有了上述外部和內(nèi)部關(guān)系基礎(chǔ)，各共和國(guó)之間的關(guān)系就不會(huì)處于和諧狀態(tài)。首先烏克蘭對(duì)俄羅斯 的地位提出挑戰(zhàn)，認(rèn)為后者違反了兩個(gè)共和國(guó)之間簽署的有關(guān)管理機(jī)關(guān)權(quán)限劃分的條約和協(xié)定。其他 蘇維埃共和國(guó)與俄羅斯的關(guān)系，也或多或少存在著這樣的問(wèn)題。為了解決各蘇維埃共和國(guó)之間不協(xié)調(diào) 的相互關(guān)系，并統(tǒng)一各蘇維埃共和國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)管理，1922 年 9 月 26 日列寧在給政治局委員的致 函中提出了建立蘇聯(lián)的想法，認(rèn)為各個(gè)蘇維埃共和國(guó)應(yīng)當(dāng)在聯(lián)盟國(guó)家的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)聯(lián)合。俄共（布） 中央委員會(huì)全體會(huì)議于 1922 年 10 月通過(guò)了關(guān)于以列寧的原則為基礎(chǔ)建立聯(lián)盟的決議，12 月成立了專 門委員會(huì)制定有關(guān)成立蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟的宣言和條約草案，各蘇維埃共和國(guó)分別召開蘇維 埃代表大會(huì)，通過(guò)了關(guān)于建立蘇維埃聯(lián)盟的法令。1922 年 12 月 30 日從俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯和 外高加索選舉產(chǎn)生的代表出席了大會(huì)，并通過(guò)了建立蘇聯(lián)的宣言和條約，從而宣告了蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟（下稱蘇聯(lián)或聯(lián)盟）的正式成立。26

作為統(tǒng)一國(guó)家出現(xiàn)的蘇聯(lián)需要法律依據(jù)，尤其需要憲法的確認(rèn)。因此，蘇聯(lián)成立后，當(dāng)務(wù)之急是制定適用于全聯(lián)盟的根本法，即蘇聯(lián)憲法。

1923 年 1 月初，蘇聯(lián)中央執(zhí)行委員會(huì)為了執(zhí)行第一次全聯(lián)盟蘇維埃代表大會(huì)的決議設(shè)立了憲法委 員會(huì)。憲法委員會(huì)按照蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的指示很快完成了憲法草案的起草工作，并報(bào)請(qǐng)?zhí)K聯(lián)中央執(zhí)行委員 會(huì)批準(zhǔn)。1923 年 7 月蘇聯(lián)中央執(zhí)行委員會(huì)通過(guò)了聯(lián)盟憲法，并經(jīng) 1924 年 1 月 31 日第二次全聯(lián)盟蘇維 埃代表大會(huì)批準(zhǔn)，憲法全稱為《蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟根本法（憲法）》。27

蘇聯(lián)憲法通過(guò)后，所有加盟共和國(guó)都以此為依據(jù)制定了本共和國(guó)的憲法。1925年4月和5月，外 高加索聯(lián)邦和蘇俄都通過(guò)了自己的新憲法。白俄羅斯與后來(lái)加入聯(lián)盟的土庫(kù)曼斯坦以及烏茲別克斯坦 社會(huì)主義蘇維埃共和國(guó)也于1927年制定了本共和國(guó)的憲法。28烏克蘭則晚些，于1929年通過(guò)新的憲法。 有些自治共和國(guó)也開展了立憲工作，其中有些甚至得到了自治共和國(guó)機(jī)關(guān)的通過(guò)。但只有摩爾達(dá)維亞 蘇維埃自治共和國(guó)的根本法得到了烏克蘭共和國(guó)最高權(quán)力機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，并因此得以生效。29

（二）聯(lián)盟抑或聯(lián)邦

布爾什維克黨通過(guò)暴力革命奪取了國(guó)家政權(quán)，立即就面臨著如何組織國(guó)家政權(quán)的問(wèn)題。 沙俄時(shí)期的俄羅斯一直是單一制國(guó)家，沙皇政府長(zhǎng)期實(shí)行民族壓迫政策，少數(shù)民族與大俄羅斯民族存在嚴(yán)重對(duì)立?！耙粦?zhàn)”時(shí)期，沙皇政府對(duì)各民族地區(qū)的控制減弱，各民族分離情緒有所發(fā)展。“二 月革命”后，許多民族建立起資產(chǎn)階級(jí)民族主義政權(quán)，民族的分離和隔絕狀態(tài)進(jìn)一步發(fā)展?！笆赂锩?前，列寧同馬克思、恩格斯一樣是反對(duì)聯(lián)邦制的。但革命形勢(shì)和民族狀況迫使他改變初衷，出于策略 考慮決定采用聯(lián)邦制，對(duì)蘇俄如此，對(duì)聯(lián)盟也是如此。30為了鞏固蘇維埃政權(quán)，列寧領(lǐng)導(dǎo)的布爾什維 克不僅宣布放棄沙皇政府的許多海外利益，放棄與歐洲列強(qiáng)爭(zhēng)奪巴爾干半島，而且還要應(yīng)對(duì)英國(guó)和法 國(guó)的軍事干涉。為了贏得政權(quán)和革命勝利，不惜與德國(guó)簽訂“喪權(quán)辱國(guó)”的布列斯特-立托夫斯克和 平條約，并正式承認(rèn)芬蘭的“完全獨(dú)立”（憲法第6條）。在國(guó)內(nèi)，蘇維埃俄國(guó)不能再失去更多的民 族地區(qū)。而聯(lián)邦制，幾乎是維護(hù)多民族國(guó)家統(tǒng)一的唯一明智的選擇。

1918 年《蘇俄憲法》規(guī)定俄羅斯為聯(lián)邦制共和國(guó)，其第 2 條宣布：“蘇維埃俄羅斯共和國(guó)建立在 自由民族的自由聯(lián)盟基礎(chǔ)之上，而成為各民族蘇維埃共和國(guó)聯(lián)邦?！钡?8 條規(guī)定了加入聯(lián)邦的自由自 愿原則，因此，僅“規(guī)定俄羅斯蘇維埃共和國(guó)聯(lián)邦的根本原則，而讓每個(gè)民族中的工農(nóng)群眾在自己的 全權(quán)蘇維埃代表大會(huì)上去獨(dú)立決定，究竟他們是否愿意，并在何種基礎(chǔ)上參加聯(lián)邦政府及其他聯(lián)邦蘇 維埃機(jī)關(guān)”。根據(jù)蘇俄憲法的規(guī)定和布爾什維克的民族政策，可以將其聯(lián)邦制歸結(jié)為如下幾項(xiàng)原則。

首先是民族自決原則。各民族是否加入聯(lián)邦，完全取決于民族自愿。蘇俄的聯(lián)邦制和以其為基礎(chǔ) 制定的幾部蘇聯(lián)憲法，都體現(xiàn)了這一民族自決原則。不僅是自愿加入，甚至還有權(quán)隨時(shí)退出（第 49 條第5款）。這實(shí)際上為蘇聯(lián)最后解體的合法性埋下伏筆。但是，這里應(yīng)當(dāng)注意的是，這一聯(lián)邦的創(chuàng)立同樣體現(xiàn)階級(jí)的意志，即各民族勞動(dòng)階級(jí)之間的自由自愿，而非整個(gè)民族全體。這種階級(jí)“同一性”在很大程度上削減了民族性的對(duì)立和民族間的距離，從而使聯(lián)邦制僅具有形式上的意義，有利于多民族國(guó)家的統(tǒng)一。

其次是民族平等原則。俄羅斯是個(gè)多民族的國(guó)家。據(jù) 1897 年統(tǒng)計(jì)，俄羅斯帝國(guó)境內(nèi)共有 146 種 語(yǔ)言和方言。各民族政治、經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展不平衡。俄羅斯族人數(shù)最多，也最發(fā)達(dá)。有些民族還停留 在封建宗法制時(shí)代，其人口達(dá)到 300萬(wàn)以上。31憲法第 11條和第 22條規(guī)定了民族平等原則，從而有 利于消除各少數(shù)民族對(duì)大俄羅斯族的猜忌。

最后是民族區(qū)域自治原則。根據(jù)憲法第 11 條的規(guī)定，有特殊民族生活習(xí)慣和民族成分的各省蘇 維?？梢月?lián)合為自治省聯(lián)盟，并可根據(jù)聯(lián)邦原則加入俄羅斯社會(huì)主義聯(lián)邦蘇維埃共和國(guó)。起初，聯(lián)邦 主體，在加入聯(lián)邦時(shí)都要與俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦共和國(guó)簽訂加入聯(lián)邦或聯(lián)盟的協(xié)定（Соглашение），約 定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并宣稱基于自愿原則，尤其是聯(lián)邦主體享有退出聯(lián)邦的權(quán)利。

俄羅斯法史學(xué)家奇斯佳科夫教授認(rèn)為，上述自治省聯(lián)盟的規(guī)定是蘇維埃立法者未能考慮成熟的表 現(xiàn)。實(shí)際上，作為蘇維埃共和國(guó)聯(lián)邦主體的應(yīng)為自治共和國(guó)。同樣，憲法中有關(guān)聯(lián)邦的條款只是原則 性規(guī)定，并未列舉聯(lián)邦主體的具體構(gòu)成。因?yàn)椋?918年上半年，正當(dāng)蘇俄憲法制定之際，“一戰(zhàn)” 尚未結(jié)束，而俄羅斯內(nèi)戰(zhàn)正酣，蘇維埃政權(quán)還有待鞏固，聯(lián)邦主體也正在籌建過(guò)程之中。如1919年4 月23日俄共中央委員會(huì)政治局承認(rèn)了克里米亞社會(huì)主義蘇維埃共和國(guó)的成立，4月28日審議了其政 府構(gòu)成問(wèn)題。1919年3月20日人民委員部批準(zhǔn)了巴什吉爾蘇維埃自治共和國(guó)的成立。在協(xié)定中規(guī)定，“巴 什吉爾蘇維埃自治共和國(guó)的構(gòu)成限于小巴什吉爾境內(nèi)，并作為聯(lián)邦構(gòu)成的一部分加入俄羅斯社會(huì)主義 聯(lián)邦蘇維埃共和國(guó)”。32后來(lái)，隨著歐戰(zhàn)和國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束以及蘇維埃政權(quán)的鞏固，加入蘇俄聯(lián)邦的 主體迅速擴(kuò)大。加入蘇俄聯(lián)邦的條件是應(yīng)經(jīng)蘇俄政府或布爾什維克黨的同意。這一程序違背了各民族 平等原則。因此，隨著聯(lián)邦主體數(shù)量的增多，這一問(wèn)題愈加突出。于是，成立蘇聯(lián)便為順理成章之事。 而以大俄羅斯族為主體民族的蘇俄也便降為與其他聯(lián)邦主體地位一樣的聯(lián)盟（蘇聯(lián)）主體之一，喪失 了原來(lái)類似的“盟主”地位。因此，奇斯佳科夫教授最后得出的結(jié)論是，蘇俄既不是聯(lián)邦制，也不是 單一制國(guó)家，而是國(guó)家統(tǒng)一的特殊形式。這樣，在蘇維埃時(shí)期存在過(guò)3種國(guó)家統(tǒng)一形式：（1）聯(lián)盟（союз） 國(guó)家（蘇聯(lián)、外高加索聯(lián)邦）；（2）聯(lián)邦自治組織國(guó)家（蘇俄、格魯吉亞、阿塞拜疆、烏茲別克共 和國(guó)以及摩爾達(dá)維亞蘇維埃共和國(guó)加入期間的烏克蘭共和國(guó)）；（3）單一制國(guó)家（白俄羅斯、愛沙尼亞、 拉脫維亞、立陶宛等加盟共和國(guó)）。因此，在蘇維埃的歷史上就存在一個(gè)奇怪的現(xiàn)象：俄羅斯雖稱聯(lián) 邦（федерация），卻從未成為一個(gè)聯(lián)邦制國(guó)家。蘇聯(lián)稱為聯(lián)盟，其組織形式卻是真正的聯(lián)邦。33

應(yīng)當(dāng)指出的是，俄羅斯雖然宣稱為聯(lián)邦制共和國(guó)，而實(shí)際上卻與單一制國(guó)家無(wú)異。因?yàn)槭紫龋?lián) 邦制應(yīng)由具有平等地位的各聯(lián)邦主體組成，而俄羅斯聯(lián)邦的成員卻并非如此，有自治共和國(guó)，也有省、 州等行政區(qū)劃單位。其次，根據(jù)蘇維埃政權(quán)的運(yùn)行模式，無(wú)論是何種聯(lián)邦主體，都實(shí)行上級(jí)服從下級(jí) 原則，主體權(quán)力極為有限，與典型的聯(lián)邦國(guó)家權(quán)力運(yùn)行機(jī)制完全不同。即使在此之后成立的具有聯(lián)邦 法律形式的蘇聯(lián)，其權(quán)力運(yùn)行模式實(shí)際上也是如此。

蘇聯(lián)的全稱為“蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟”。就其性質(zhì)而言，聯(lián)盟是“聯(lián)邦”還是“邦聯(lián)”？奇斯佳科夫教授將蘇聯(lián)視為“經(jīng)典的聯(lián)邦”，雖然它使用的是“聯(lián)盟”而非“聯(lián)邦”一詞。在聯(lián)盟國(guó)家中，聯(lián)盟的主權(quán)與其成員——各加盟共和國(guó)的主體權(quán)力是合而為一的。主權(quán)的承載者既是作為一個(gè) 整體的聯(lián)盟，也是它的每一個(gè)單個(gè)的成員。這是列寧對(duì)于蘇維埃國(guó)家的設(shè)計(jì)，既不同于邦聯(lián)也不同于 自治概念，其出發(fā)點(diǎn)在于：各個(gè)共和國(guó)應(yīng)該聯(lián)合成為一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家。34

在聯(lián)邦制國(guó)家中央與地方的權(quán)限劃分上，美國(guó)憲法最為典型。憲法規(guī)定在聯(lián)邦中央與各州的分權(quán) 方式上，采取中央明文列舉、各州概括保留的方式。凡聯(lián)邦中央的權(quán)力由憲法明文規(guī)定，單獨(dú)列舉； 憲法未授予合眾國(guó)政府行使又不禁止各州行使的各種權(quán)力，“皆由各州人民保留”。35與美國(guó)憲法一樣， 對(duì)蘇維埃聯(lián)盟國(guó)家的權(quán)限的羅列是窮盡列舉的，即聯(lián)盟不得逾越這些權(quán)力界限。而對(duì)于聯(lián)盟成員國(guó)的 權(quán)力，除其移轉(zhuǎn)給聯(lián)盟的權(quán)力外沒(méi)有任何其他限制（第3條）。

從憲法文字表述上看，蘇維埃聯(lián)盟更像是一個(gè)向世界各個(gè)國(guó)家開放的國(guó)際邦聯(lián)。眾所周知，聯(lián)邦 制要體現(xiàn)多元主義原則。36蘇聯(lián)憲法承認(rèn)各加盟共和國(guó)有權(quán)擁有自己的根本法（第5條），因?yàn)閼椃?是每一個(gè)現(xiàn)代國(guó)家的標(biāo)志，而且是主權(quán)的標(biāo)志。憲法沒(méi)有涉及聯(lián)盟的主權(quán)?；蛟S，聯(lián)盟的設(shè)計(jì)者們認(rèn)為， 聯(lián)盟根本就沒(méi)有主權(quán)，因?yàn)閲?guó)家主權(quán)屬于各個(gè)加盟共和國(guó)，沒(méi)有讓渡給聯(lián)盟，或者“認(rèn)為它的存在是 不言而喻的”。37

（三）特點(diǎn)和意義

1924年《蘇聯(lián)憲法》延續(xù)了第一部蘇維埃憲法，即1918年《蘇俄憲法》的基本原則，并有所發(fā)展， 但也存在諸多不同，更與之后的兩部蘇聯(lián)憲法有別，并具有承前啟后的意義。

聯(lián)盟“向世界各國(guó)開放”，進(jìn)一步發(fā)展了1918年《蘇俄憲法》的“國(guó)際主義原則”。憲法（宣 言）莊嚴(yán)宣布：“這個(gè)聯(lián)盟是各平權(quán)民族的自愿聯(lián)合；每一共和國(guó)均有自由退出聯(lián)盟之權(quán)；一切社會(huì) 主義蘇維埃共和國(guó)，不論是現(xiàn)有的或?qū)?lái)要產(chǎn)生的，均可加入聯(lián)盟；新的聯(lián)盟國(guó)家將是在1917年1O 月間即已確立的關(guān)于各族人民和平共處與友愛合作的各項(xiàng)原則的寶貴結(jié)晶；它將是反對(duì)世界資本主義 的可靠堡壘，并成為全世界勞動(dòng)者結(jié)合為一個(gè)世界社會(huì)主義蘇維埃共和國(guó)道路上具有決定意義的新的 一步。”38這種國(guó)際性也體現(xiàn)在1922年成立的“蘇聯(lián)”國(guó)家名稱上。根據(jù)1924年《蘇聯(lián)憲法》的規(guī)定， “蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)盟（CCCP）”由俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯和外高加索4個(gè)蘇維埃社會(huì)主 義加盟共和國(guó)組成。茨威格特指出，“值得注意的是，在（蘇聯(lián)）國(guó)家名稱的表述中絲毫沒(méi)有提及國(guó) 家的地理位置，這是因?yàn)樘K聯(lián)立國(guó)者們的目標(biāo)在于使其國(guó)家成為未來(lái)世界國(guó)家的胚細(xì)胞（Keimzelle）， 原則上，世界上所有的社會(huì)主義共和國(guó)都可以加入”。39也許，這就是憲法只有成立聯(lián)盟宣言和盟約 兩個(gè)部分的真正原因所在。

憲法的國(guó)際主義原則，是蘇聯(lián)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人堅(jiān)持社會(huì)主義革命在全世界范圍內(nèi)取得勝利的目標(biāo)所決定的。但與此同時(shí)，也是為了解決民族分裂問(wèn)題，革命勝利后先后成立的蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)聯(lián)合成為蘇維埃國(guó)家聯(lián)盟，使得那些對(duì)大俄羅斯民族懷有戒心的其他民族能夠以與俄羅斯族平等的地位加入聯(lián)盟，從而使那些民族分離主義分子失去了獨(dú)立建國(guó)的正當(dāng)理由。從國(guó)家權(quán)力結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)，這個(gè) 聯(lián)盟就是聯(lián)邦，雖然按照法律規(guī)定更像是邦聯(lián)。而從國(guó)家權(quán)力的實(shí)際運(yùn)行來(lái)看，由于受意識(shí)形態(tài)和共 產(chǎn)黨組織的嚴(yán)密控制，權(quán)力高度集中，蘇聯(lián)實(shí)際上則是一個(gè)地地道道的單一制國(guó)家。

憲法規(guī)定了國(guó)家最高權(quán)力和管理機(jī)關(guān)，包括司法機(jī)關(guān)以及國(guó)家安全機(jī)關(guān)。這些機(jī)關(guān)的建立是基于 蘇維埃共和國(guó)，尤其是蘇俄的建國(guó)經(jīng)驗(yàn)。比如蘇聯(lián)蘇維埃代表大會(huì)，在組成程序和構(gòu)成上，幾乎與全 俄蘇維埃代表大會(huì)完全相同，其職權(quán)范圍也與俄羅斯蘇維埃代表大會(huì)基本相差無(wú)幾。當(dāng)然，基于聯(lián)盟 的法律地位，差異仍然是存在的。蘇聯(lián)中央執(zhí)行委員會(huì)與蘇俄及其他各加盟共和國(guó)的中央執(zhí)行委員會(huì) 是不同的。在建立聯(lián)盟和擬定聯(lián)盟憲法的過(guò)程中產(chǎn)生了兩院制——聯(lián)盟院和民族院的設(shè)想，目的在于 使各加盟共和國(guó)的利益得到更為充分的保障。

憲法首次設(shè)專章規(guī)定了聯(lián)盟最高法院。但是，這并不意味著權(quán)力的分立。蘇維埃國(guó)家立法、行政 和司法權(quán)是合而為一的。蘇維埃政權(quán)可以接受“技術(shù)上的勞動(dòng)分工，但拒絕一個(gè)權(quán)力獨(dú)立于另一權(quán)力 的虛偽理論”。40按照憲法的規(guī)定，蘇聯(lián)最高法院設(shè)置于中央執(zhí)行委員會(huì)之內(nèi)。蘇俄的最高法院是獨(dú) 立的，兩者的職權(quán)亦有所不同。聯(lián)盟最高法院還具有憲法監(jiān)督職能。也許最為重要的是最后一項(xiàng)職能， 即審理控訴國(guó)家最高公職人員職務(wù)犯罪案件。這項(xiàng)職能在20世紀(jì)30年代大清洗的“世紀(jì)審判”中得 到了充分的發(fā)揮。41

應(yīng)當(dāng)指出的是，1924年憲法雖然仍然強(qiáng)調(diào)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政，但已經(jīng)沒(méi)有了1918年蘇俄憲法中的一 系列政治意識(shí)形態(tài)用語(yǔ)，如“無(wú)情鎮(zhèn)壓剝削者”“鏟除任何人對(duì)人的剝削”“徹底消滅社會(huì)的寄生階層” 等，政治色彩大為淡化，使其更像一個(gè)法律文件。42這說(shuō)明“十月革命”最初確定的方向和蘇維埃制 度正在悄然發(fā)生著變化。

四、1936年《蘇聯(lián)憲法》

1936年通過(guò)的蘇聯(lián)憲法全面實(shí)行社會(huì)主義公有制和一國(guó)建成社會(huì)主義國(guó)家具體實(shí)踐的產(chǎn)物，也是 斯大林個(gè)人在權(quán)力斗爭(zhēng)中取得完全勝利的重要標(biāo)志，因此被稱為《斯大林憲法》。這部憲法在通過(guò)之 前曾經(jīng)過(guò)全民的廣泛討論，民眾的參與度前所未有；憲法對(duì)公民政治權(quán)利和社會(huì)權(quán)利的規(guī)定極為詳盡， 尤其是選舉權(quán)，被認(rèn)為是當(dāng)時(shí)世界上最民主的憲法。

這部憲法是3部蘇聯(lián)憲法中最具蘇維埃制度特色的憲法，在蘇維埃史上施行的時(shí)間最長(zhǎng)，既是1924 年憲法的發(fā)展完善，也是制定 1977 年憲法的基礎(chǔ)。但從具體實(shí)行和社會(huì)現(xiàn)實(shí)方面而言，卻與憲 法規(guī)定大相徑庭。

（一）《斯大林憲法》的制定

社會(huì)主義工業(yè)化和農(nóng)業(yè)集體化的實(shí)現(xiàn)，使蘇聯(lián)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和政治生活發(fā)生了巨大的變化，社會(huì)主 義公有制已成為蘇維埃社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。到 1935 年，96% 的生產(chǎn)資料已經(jīng)為國(guó)家、集體農(nóng)莊和合作 社所掌握，資本主義成分已經(jīng)基本消滅，個(gè)體農(nóng)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)被排擠到次要的無(wú)足輕重的地位。由于成 功地完成了兩個(gè)五年計(jì)劃，一個(gè)以大工業(yè)和農(nóng)業(yè)集體化為基礎(chǔ)的新社會(huì)已然建立，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)徹底地取 代了商品經(jīng)濟(jì)。

“十月革命”以后，雖然蘇維埃政權(quán)成功地?fù)敉肆藝?guó)內(nèi)外的武裝進(jìn)攻，保住了革命政權(quán)，但是， 在國(guó)際層面，并沒(méi)有像馬克思列寧主義理論家預(yù)想的那樣發(fā)生世界性革命，尤其是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家。 舊的憲法是以期待世界無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命的到來(lái)為出發(fā)點(diǎn)的。但是，1919年德國(guó)革命失敗，共產(chǎn)黨遭到鎮(zhèn) 壓，德國(guó)舉行了國(guó)民議會(huì)而非蘇維埃代表大會(huì)的選舉，建立了魏瑪共和國(guó)的德國(guó)而非蘇維埃的德國(guó)。 中東歐的情況也是如此，雖經(jīng)一段時(shí)期動(dòng)蕩，但最后都逐步穩(wěn)定下來(lái)。只有匈牙利有些例外。1919年 在庫(kù)恩·貝拉的領(lǐng)導(dǎo)下創(chuàng)立了匈牙利蘇維埃共和國(guó)，但它也只存在了不足1年的時(shí)間即被推翻。43到 了1930年代，國(guó)際形勢(shì)逐漸明朗：這一革命暫時(shí)還不可能到來(lái)。斯大林得出結(jié)論：同資本主義國(guó)家 的關(guān)系應(yīng)從對(duì)抗轉(zhuǎn)為和平共處。因此，蘇聯(lián)共產(chǎn)黨開始轉(zhuǎn)變政策，放棄世界革命目標(biāo)，將注意力轉(zhuǎn)向 在一國(guó)建成社會(huì)主義實(shí)踐。44因此，新的憲法首先要淡化其革命精神。45以上各種變化，都需要修訂 憲法或制定新的憲法予以確認(rèn)。

1935年2月6日，聯(lián)盟蘇維埃第七次代表大會(huì)責(zé)成蘇聯(lián)中央執(zhí)行委員會(huì)設(shè)立31人憲法委員會(huì)， 由斯大林擔(dān)任主席。1935年6月8日中央各報(bào)紙刊登了有關(guān)前一日召開的第一次憲法委員會(huì)會(huì)議消息， 有22名成員出席了會(huì)議，選舉莫洛托夫和加里寧擔(dān)任副主席。會(huì)議決定成立12個(gè)分委員會(huì)，分別負(fù) 責(zé)相關(guān)條款的擬定工作。斯大林在會(huì)上宣布要徹底改革憲法，并提議將為現(xiàn)行根本法所規(guī)定的統(tǒng)一的 權(quán)力架構(gòu)分為立法和行政兩個(gè)分支。這樣所建立的權(quán)力結(jié)構(gòu)已與西歐傳統(tǒng)的典型的權(quán)力結(jié)構(gòu)沒(méi)有本質(zhì) 的區(qū)別。46

布哈林負(fù)責(zé)法律分委員會(huì)工作。他提出的休息權(quán)、無(wú)償受教育權(quán)和社會(huì)保障權(quán)等提案被列入憲法 草案之中。但基于新經(jīng)濟(jì)政策思想而將所有權(quán)多元化并享有平等地位列入憲法草案的提議因與斯大林 及其追隨者的政策相矛盾而被否決。拉杰克（Радек）任主席的選舉分委員會(huì)則提出，蘇維埃代表候 選人提名權(quán)不僅應(yīng)當(dāng)賦予黨的機(jī)關(guān)、工會(huì)、共青團(tuán)和其他社會(huì)組織，而且也應(yīng)賦予公民個(gè)人，甚至可 以賦予公民個(gè)人自薦權(quán)。烏克蘭人民委員會(huì)主席柳勃琴科（Любченко）堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)取消根據(jù)階級(jí)所屬 限制公民的選舉權(quán)和其他政治權(quán)利。47

由于與布哈林、拉杰克等著名的正統(tǒng)黨務(wù)活動(dòng)家意見分歧嚴(yán)重，他們又不肯在原則問(wèn)題上讓步， 斯大林被迫停止與全體憲法委員會(huì)委員繼續(xù)合作，而將起草憲法的任務(wù)委托給他完全信任的人：斯杰茨基（А.И.Стецкий）、雅科夫列夫（Я.А.Яковлев）、達(dá)里（Б.М.Таль）。斯杰茨基和雅科夫列夫原為斯大林主管的憲法委員會(huì)分委員會(huì)的成員，而達(dá)里此前從未參與過(guò)憲法的起草工作。應(yīng)當(dāng)指出的是，這些人都是斯大林的堅(jiān)定追隨者，在黨內(nèi)和政府機(jī)關(guān)擔(dān)任要職，但他們卻在1938年的大清洗 運(yùn)動(dòng)中悉被處決。48

這些根本法的起草者雖然聲名顯赫，他們卻都沒(méi)有法律教育背景。這是因?yàn)樘K聯(lián)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人 批評(píng)法學(xué)家們思想意識(shí)落后，跟不上時(shí)代步伐。人們普遍認(rèn)為，這些法學(xué)家們一直固守著“十月革命” 時(shí)期形成的意識(shí)形態(tài)教條，到了30年代中期國(guó)內(nèi)國(guó)際形勢(shì)已經(jīng)發(fā)生變化，他們卻沒(méi)有響應(yīng)黨的領(lǐng)導(dǎo) 號(hào)召重新審視自己的觀點(diǎn)，而是仍然堅(jiān)守著舊的信念不變。49

值得注意的是，斯大林不僅領(lǐng)導(dǎo)憲法起草工作，而且還親自參與了憲法草案具體條款的修訂。國(guó) 家檔案中還留存著 1936 年 4 月 17 日斯大林對(duì)憲法草案初稿的修改記錄。這些修改涉及兩編二十幾個(gè) 條款。50

1936年憲法最大的亮點(diǎn)之一是在通過(guò)之前對(duì)憲法草案的全民討論。截至1936年10月15日收到 并登記在冊(cè)的建議案共計(jì)13721個(gè)，其中針對(duì)草案第119條、第120條和第135條的修改議案最多。 這些規(guī)范涉及蘇聯(lián)公民的個(gè)人權(quán)利。按照蘇維埃公民的觀點(diǎn)，這些權(quán)利都是非常重要的公民個(gè)人權(quán)利， 如選舉權(quán)、年老社會(huì)保障權(quán)和休息權(quán)等。這次全民討論規(guī)?？涨?。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，1936年8月15日 至10月19日參與討論的共有48000個(gè)蘇維埃全體會(huì)議、近80000次蘇維埃分組討論會(huì)和代表團(tuán)會(huì)議、 超過(guò)40次勞動(dòng)者集會(huì)，參加的人數(shù)超過(guò)5150萬(wàn)人次，即占整個(gè)成年人總數(shù)的55%以上。51提出的 有關(guān)修改和補(bǔ)充憲法草案的建議達(dá)15.43萬(wàn)條之多。52全民討論程序可能并沒(méi)有太大的實(shí)質(zhì)意義，但 卻是對(duì)憲法的一次廣泛宣傳，極大地提高了民眾對(duì)憲法的認(rèn)知。

1936年12月5日第八次非常蘇維埃代表大會(huì)通過(guò)了新的聯(lián)盟根本法。該法共13章146個(gè)條文。 各章分別為：社會(huì)結(jié)構(gòu)、國(guó)家結(jié)構(gòu)、聯(lián)盟最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、加盟共和國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、聯(lián)盟國(guó) 家管理機(jī)關(guān)、加盟共和國(guó)國(guó)家管理機(jī)關(guān)、自治共和國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、地方國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、法院和 檢察院、公民的基本權(quán)利和義務(wù)、選舉制度、國(guó)徽、國(guó)旗、首都、憲法修改程序。代表大會(huì)還通過(guò)決議， 規(guī)定12月5日為憲法日——“蘇聯(lián)全民的節(jié)日”。53

1924 年的蘇聯(lián)憲法共有 4 個(gè)加盟共和國(guó)組成蘇維埃聯(lián)盟，1936 年憲法通過(guò)時(shí)增加到 11 個(gè)，包括 俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯、阿塞拜疆、格魯吉亞、亞美尼亞、土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克 斯坦、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦加盟共和國(guó)（第13條）。聯(lián)盟成員不斷擴(kuò)大，符合聯(lián)盟條約的設(shè)計(jì)初衷。只是，這一時(shí)期還是在蘇維埃政權(quán)的內(nèi)部，領(lǐng)土范圍也是在原沙俄境內(nèi)。而二戰(zhàn)前后又增加了波羅的海沿岸諸共和國(guó)加盟，有些甚至超出了原沙俄帝國(guó)的疆域。54

（二）蘇維埃社會(huì)主義制度的發(fā)展和完善

1936 年憲法是一部社會(huì)主義在蘇聯(lián)取得全面勝利的憲法。它進(jìn)一步發(fā)展和完善了 1918 年《蘇俄 憲法》和 1924 年《蘇聯(lián)憲法》所確定的蘇維埃社會(huì)主義制度。這一制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是主要財(cái)產(chǎn)的社 會(huì)主義公有制，政治基礎(chǔ)是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的蘇維埃運(yùn)行機(jī)制，在國(guó)際層面則是暫時(shí)放棄世界革命目標(biāo)， 轉(zhuǎn)向在一國(guó)建設(shè)社會(huì)主義的歷史實(shí)踐。新憲法不僅要淡化有關(guān)世界革命的條款，并且必須反映新的蘇 維埃社會(huì)現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)，包括政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面。55

根據(jù)憲法的規(guī)定，蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是由于消滅資本主義經(jīng)濟(jì)制度、廢除生產(chǎn)工具與生產(chǎn)資料私有 制和消滅人對(duì)人的剝削而確立起來(lái)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度和生產(chǎn)工具與生產(chǎn)資料的社會(huì)主義所有制。蘇 聯(lián)的社會(huì)主義所有制有兩種形式：國(guó)家所有制（全民的財(cái)產(chǎn)）；合作社和集體農(nóng)莊所有制（各個(gè)集體 農(nóng)莊和各個(gè)合作社的財(cái)產(chǎn)）（第4、5條）。

在聯(lián)盟與加盟共和國(guó)的關(guān)系上，與之前的憲法沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化。在立法權(quán)限方面，被根本法納入 聯(lián)盟權(quán)限范圍的有：制定聯(lián)盟的法院組織法和審判程序立法綱要、民事和刑事立法綱要；制定有關(guān)勞 動(dòng)的基本法律、國(guó)民教育一般規(guī)則、國(guó)民衛(wèi)生保健領(lǐng)域的共同措施等。

憲法同樣規(guī)定了各加盟共和國(guó)的獨(dú)立性，其中最重要的是第 17 條所規(guī)定的加盟共和國(guó)自由退出 聯(lián)盟的權(quán)利。憲法承認(rèn)各加盟共和國(guó)有權(quán)擁有自己的根本法（第 5 條），因?yàn)閼椃ㄊ敲恳粋€(gè)現(xiàn)代國(guó)家 的標(biāo)志，而且是主權(quán)標(biāo)志。各加盟共和國(guó)也根據(jù)聯(lián)盟憲法的規(guī)定于 1937 年 3 月前制定并頒布了各自 共和國(guó)的憲法。各自治共和國(guó)也于 1937 年 3 月至 1938 年 1 月期間完成了新憲法的立法工作，這些憲 法也基本得到了所在的加盟共和國(guó)最高蘇維埃的核準(zhǔn)。

與前幾部憲法不同的是，新憲法直接解決了最重要的、有關(guān)各加盟共和國(guó)和自治共和國(guó)最高國(guó)家 代議機(jī)關(guān)及地方蘇維埃的設(shè)立、組織和活動(dòng)的問(wèn)題，專門確定了屬于加盟共和國(guó)最高蘇維埃絕對(duì)管轄 的主要事項(xiàng)（第60—61條）。憲法還具體確定了國(guó)家機(jī)關(guān)、法院和檢察院制度及其權(quán)限。

1936 年憲法的最重要?jiǎng)?chuàng)新之處在于確立最高蘇維埃為聯(lián)盟唯一最高立法機(jī)關(guān)，其主席團(tuán)也無(wú)此項(xiàng) 權(quán)力。聯(lián)盟政府——人民委員會(huì)從此失去立法權(quán)能。這應(yīng)視為整頓立法秩序和恢復(fù)法制的一個(gè)重要舉 措。1924 年蘇聯(lián)憲法立法程序條款上的缺陷在 20 年代新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期已經(jīng)顯現(xiàn)，作為政府的蘇聯(lián)人 民委員會(huì)承擔(dān)大量的立法職能，實(shí)際無(wú)法參與解決重要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。新憲法的規(guī)定解除了政府的立法 職能，使其回歸行政機(jī)關(guān)本來(lái)角色。

憲法規(guī)定了新的選舉制度，與蘇維埃政權(quán)初期有著原則性的不同。過(guò)去的選舉權(quán)不具有普遍性， 僅僅及于勞動(dòng)者，新憲法則取消了階級(jí)限制。應(yīng)當(dāng)指出的是，階級(jí)限制是自行消失的，因?yàn)閯兿髡叨枷Я?，被褫奪選舉權(quán)者當(dāng)然也就不存在了。按照新的規(guī)定，沒(méi)有選舉權(quán)的公民只有兩類：精神病患者和被法院判決剝奪選舉權(quán)的人。

新選舉法也沒(méi)有了城鄉(xiāng)之間的差別，選舉代表對(duì)于所有公民都是相同的。多級(jí)選舉也被取消，從 村蘇維埃到蘇聯(lián)最高蘇維埃，所有代表都實(shí)行直接選舉。表決由公開改為秘密投票制。選舉的組織原 則也發(fā)生了變化，由工作地原則轉(zhuǎn)而實(shí)行居住地原則，投票不再是在企業(yè)、單位進(jìn)行，而是在居住地。 但是，候選人的推舉沒(méi)有變，還是在各企事業(yè)單位里產(chǎn)生。56

1924年憲法完全沒(méi)有規(guī)定公民的基本權(quán)利和義務(wù)，新憲法則設(shè)專章規(guī)定了公民的勞動(dòng)權(quán)、休息權(quán)、 老年和喪失勞動(dòng)能力者的物質(zhì)生活保障權(quán)、受教育權(quán)、言論自由、出版自由、集會(huì)自由、游行和罷工自由、 人身和住宅不可侵犯、通信秘密。憲法也規(guī)定了公民對(duì)社會(huì)和國(guó)家的基本義務(wù)，其中包括：遵守憲法、 執(zhí)行法律，遵守勞動(dòng)紀(jì)律，愛護(hù)和鞏固社會(huì)主義所有制，保衛(wèi)祖國(guó)，誠(chéng)實(shí)對(duì)待社會(huì)義務(wù)，尊重社會(huì)主 義共同生活規(guī)則。憲法較為全面地規(guī)定了蘇維埃社會(huì)主義國(guó)家公民的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定權(quán)利是社會(huì)主 義民主的體現(xiàn)，而規(guī)定義務(wù)則是為了實(shí)現(xiàn)更為高遠(yuǎn)的目標(biāo)，即建設(shè)共產(chǎn)主義社會(huì)。

新憲法的最大突破之處也許是聯(lián)共（布）的地位，規(guī)定“由工人階級(jí)、勞動(dòng)農(nóng)民和勞動(dòng)知識(shí)分子 中最積極最覺(jué)悟的公民自愿結(jié)成蘇聯(lián)共產(chǎn)黨，即勞動(dòng)者為建成共產(chǎn)主義社會(huì)而奮斗的先鋒隊(duì)，是勞動(dòng) 者所有一切社會(huì)團(tuán)體和國(guó)家機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)核心”（第 126 條）。這是聯(lián)共（布）的領(lǐng)導(dǎo)地位在蘇維埃政 權(quán)的歷史上首次得到了國(guó)家根本法的確認(rèn)，意義深遠(yuǎn)。

如上所述，布爾什維克在取得革命勝利以后逐漸排除其他政黨而成功地實(shí)現(xiàn)了一黨執(zhí)政。由于沒(méi) 有了其他黨派的某種競(jìng)爭(zhēng)和批評(píng)的可能性，權(quán)力得不到有效監(jiān)督，隨著時(shí)間的推移，集權(quán)化遂不可避 免。蘇維埃的領(lǐng)導(dǎo)在一定程度上被黨的領(lǐng)導(dǎo)所取代，黨的指示一般按照行政程序以國(guó)家名義發(fā)布，有 時(shí)也直接以黨的名義發(fā)布并生效。為了革命的勝利和鞏固革命成果，革命初期采取了許多非常措施， 無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命意識(shí)在一定程度上取代了法制。從1930年開始，蘇聯(lián)人民委員會(huì)和蘇聯(lián)共產(chǎn)黨中央委 員會(huì)開始聯(lián)合發(fā)布法律文件。有時(shí)則是蘇聯(lián)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)或其政治局繞過(guò)國(guó)家機(jī)關(guān)單獨(dú)發(fā)布文件。 而在一般情況下，黨的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)擬定文件，最高蘇維埃權(quán)力機(jī)關(guān)并不參與，其中大部分法律文件由中 央執(zhí)行委員會(huì)主席團(tuán)批準(zhǔn)后頒布執(zhí)行。這是對(duì)立法程序規(guī)則的嚴(yán)重違反。在立法的初衷上，1936年憲 法也是恢復(fù)被破壞法制的一種嘗試。57其實(shí)際效果如何，則另當(dāng)別論。

應(yīng)當(dāng)指出的是，憲法雖然規(guī)定了聯(lián)共（布）的領(lǐng)導(dǎo)地位，但實(shí)際上只是提及而已，從內(nèi)容所占整 個(gè)憲法的比重上看，實(shí)是微不足道，并未像其他國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)一樣設(shè)專章予以規(guī)定。但聯(lián)共（布）作 為執(zhí)政黨的地位乃是蘇維埃社會(huì)主義制度的重要組成部分，或者構(gòu)成其核心部分。這就是文本與現(xiàn)實(shí) 的距離，或許，這一點(diǎn)更能體現(xiàn)蘇維埃憲政制度的本質(zhì)，即文本與現(xiàn)實(shí)并不能等同視之。

（三）文本與現(xiàn)實(shí)之間

1936年憲法曾被稱為當(dāng)時(shí)世界“各國(guó)最先進(jìn)、最民主的憲法”。58在頒布生效之前，草案經(jīng)過(guò)了 廣泛充分的全民討論，憲法條文規(guī)定了最廣泛的民主權(quán)利，還規(guī)定了公民基本權(quán)利和自由的保障措施， 首先是物質(zhì)保障和政治權(quán)利保障。但現(xiàn)實(shí)卻與憲法所規(guī)定的情形完全不同，對(duì)公民權(quán)利和自由的限制無(wú)所不在，最受限制的是言論、出版和集會(huì)的自由。公民行使這些權(quán)利的嘗試往往會(huì)給他們帶來(lái)嚴(yán)重的后果，時(shí)常是自由的喪失。憲法中所宣布的原則很大程度上都是虛假的，現(xiàn)實(shí)中基本沒(méi)有得到實(shí)際 施行。59

憲法完善了蘇維埃選舉制度，規(guī)定了平等、秘密投票表決原則。在實(shí)踐中，普遍性原則得到了非 常徹底的遵守，投票率總是接近 100%，甚至連推舉候選人的投票率也是如此。但選民在投票時(shí)實(shí)際 上并沒(méi)有真正的選擇余地，因?yàn)閷?shí)行的是等額選舉，候選人當(dāng)選不會(huì)遇到任何障礙。因此，這實(shí)質(zhì)上 不過(guò)是形式主義的選舉運(yùn)動(dòng)，一種禮儀式的民主，很少有實(shí)際意義。60

通過(guò)之前的全民討論和一段時(shí)期內(nèi)的廣泛宣傳，一方面，1936 年憲法的制定變成了一場(chǎng)轟轟烈烈 的全民憲法教育運(yùn)動(dòng)，在歌頌憲法所確立的蘇維埃社會(huì)主義制度優(yōu)越性及其所取得成就的同時(shí)，也伴 隨著對(duì)資本主義腐朽性及其虛假民主的批判。批判不僅是理論和思想上的，而且還要付諸行動(dòng)。在憲 法制定前后所進(jìn)行的大清洗，被處死或送進(jìn)古拉格群島的不僅有所謂“制度的敵人”，也包括沒(méi)有任 何過(guò)錯(cuò)的普通公民。參與憲法起草工作的布爾什維克黨元老布哈林在起草時(shí)即遭到秘密警察的調(diào)查， 并在憲法通過(guò)后按照這部憲法的司法程序被逮捕，于 1938 年經(jīng)審訊后處決。而憲法起草委員會(huì)的另 一成員、“十月革命”后成為蘇聯(lián)馬克思主義法學(xué)權(quán)威的帕舒卡尼斯也于憲法通過(guò)后被捕，并先于布 哈林被處決。1934—1936 年連續(xù)清黨三次，殃及黨、政、軍各部門，每次都有 30 余萬(wàn)黨員遭到清除， 三次超過(guò)百萬(wàn)人。1937 年被處決者更是高達(dá) 353680 人（蘇聯(lián)史學(xué)家麥德維杰夫統(tǒng)計(jì)）。整個(gè)蘇聯(lián)籠 罩在白色恐怖之中。61就連最后受斯大林信任的憲法實(shí)際撰稿人也未能幸免。除涉及著名人物的案件 之外，清洗行動(dòng)多在秘密的條件下進(jìn)行，實(shí)際的規(guī)模被精心掩蓋，未曾親身感受的大多數(shù)居民對(duì)這一 歷史悲劇并沒(méi)有多少概念。另一方面，當(dāng)時(shí)官方宣傳的諸如“不和我們站在一起就是我們的敵人”和“敵 人不投降我們就把他消滅”等激進(jìn)口號(hào)左右著多數(shù)民眾的思想意識(shí)，許多人認(rèn)為這就是制度的功能所 在，而一些人甚至堅(jiān)信，他們就是社會(huì)主義真正的敵人，應(yīng)當(dāng)受到無(wú)情鎮(zhèn)壓。62同時(shí)也是因?yàn)槠谠S一 個(gè)更高的目標(biāo)，要實(shí)現(xiàn)一個(gè)更加美好的社會(huì)，這些犧牲也是值得的。

蘇聯(lián)是多民族聯(lián)合建立的聯(lián)邦制國(guó)家，其基本條件是民族平等。即使那些沒(méi)有獨(dú)立作為聯(lián)盟成員 的民族也應(yīng)得到尊重。但是，作為民族沙文主義政策的受害者，在斯大林當(dāng)政期間，生活在蘇聯(lián)境內(nèi) 的少數(shù)民族巴爾卡爾人、印古什人、卡爾梅克人、卡拉查耶夫人、克里米亞韃靼人、土耳其梅斯合金 人（турка-месхетинец）、車臣人被從歷代居住的家園強(qiáng)行遷出。強(qiáng)制遷徙政策也影響到了日耳曼、朝鮮、 希臘、庫(kù)爾德等民族的命運(yùn)。63

蘇維埃國(guó)家是建立在民主集中制原則基礎(chǔ)之上的，但民主與集中這對(duì)矛盾體在實(shí)踐中始終無(wú)法調(diào) 和。蘇維埃憲法的最初設(shè)計(jì)是通過(guò)無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政實(shí)現(xiàn)最廣大人民群眾的民主權(quán)利。而無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政只 能通過(guò)集權(quán)的形式進(jìn)行，其結(jié)果必然是無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政越來(lái)越向國(guó)家主義和權(quán)威主義發(fā)展，也就是勞動(dòng)人民越來(lái)越喪失掌握和行使政權(quán)的地位以及經(jīng)由革命贏得的權(quán)利。64社會(huì)主義的建成本來(lái)是同高于資產(chǎn)階級(jí)民主的社會(huì)主義民主聯(lián)系在一起的。時(shí)至今日，社會(huì)主義國(guó)家建成了，世界上最民主的憲法也通過(guò)施行了，民主卻沒(méi)有了，人的全面發(fā)展的自由也沒(méi)有了。 在聯(lián)盟國(guó)家的構(gòu)成上，憲法規(guī)定了民族自決原則和加盟共和國(guó)的退出權(quán)。但是，在蘇聯(lián)解體之前的歷史上，從未發(fā)生過(guò)加盟共和國(guó)退出事件。因?yàn)?，在蘇維埃政權(quán)的運(yùn)行過(guò)程中，各加盟共和國(guó)的權(quán) 限極為有限，被學(xué)者們稱為“單一制聯(lián)邦”或“聯(lián)邦制變形”。

1924 年蘇聯(lián)憲法規(guī)定，蘇維埃聯(lián)盟是由各主權(quán)蘇維埃共和國(guó)聯(lián)合的聯(lián)盟國(guó)家，各加盟共和國(guó)具有 主權(quán)國(guó)家的地位，除外交、國(guó)防、對(duì)外貿(mào)易、交通和郵電方面的權(quán)力歸聯(lián)盟中央行使之外，其他方面 的國(guó)家管理權(quán)力均歸各加盟共和國(guó)行使。蘇聯(lián)保護(hù)各加盟共和國(guó)的主權(quán)地位，各加盟共和國(guó)可以自由 退出蘇聯(lián)。1936 年憲法除類似的規(guī)定之外，還規(guī)定了各加盟共和國(guó)在外交和建立軍隊(duì)等方面的權(quán)力。 例如，規(guī)定各加盟共和國(guó)有權(quán)同外國(guó)建立外交聯(lián)系，簽訂有關(guān)外交方面的協(xié)定，互派外交代表和領(lǐng)事； 各加盟共和國(guó)均有權(quán)建立本共和國(guó)的軍隊(duì)；有權(quán)決定所屬自治共和國(guó)的疆域等，同時(shí)將內(nèi)務(wù)、外交、 國(guó)防、內(nèi)外貿(mào)易這樣一些重要的部門由 1924 年全聯(lián)盟統(tǒng)一的人民委員部改為聯(lián)盟兼共和國(guó)部。從蘇 聯(lián)成立宣言和聯(lián)盟條約以及歷次憲法的內(nèi)容來(lái)看，它們雖然都對(duì)“雙重主權(quán)原則”予以確認(rèn)，但從蘇 聯(lián)的實(shí)踐來(lái)看，這種確認(rèn)是以將來(lái)不會(huì)有哪個(gè)加盟共和國(guó)真正要求這些權(quán)力為前提條件的，或者說(shuō)， 聯(lián)盟中央從一開始就根本沒(méi)有打算將這些條款付諸實(shí)施。65

在外交權(quán)方面，現(xiàn)實(shí)中只有烏克蘭和白俄羅斯行使過(guò)這一權(quán)力。實(shí)際上，加盟共和國(guó)的主權(quán)和外 交權(quán)不僅取決于聯(lián)盟內(nèi)部的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，而且還需要國(guó)際社會(huì)的外部承認(rèn)。而聯(lián)盟本身，雖然在憲法中 規(guī)定了這一權(quán)力，現(xiàn)實(shí)中也未為實(shí)現(xiàn)這一權(quán)力而付諸過(guò)任何行動(dòng)，未曾努力使加盟共和國(guó)有權(quán)積極參 與國(guó)際關(guān)系。至于憲法賦予各加盟共和國(guó)的軍事和軍隊(duì)管理權(quán)則從未得到過(guò)認(rèn)真的實(shí)施。66

憲法規(guī)定了聯(lián)盟在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的諸多權(quán)能：制定構(gòu)成聯(lián)盟、加盟共和國(guó)和地方預(yù)算的稅收和收入； 銀行、工業(yè)和農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)以及聯(lián)盟所屬的商業(yè)企業(yè)的管理；通信和運(yùn)輸?shù)墓芾怼?shí)際上，較為重 要的經(jīng)營(yíng)單位都隸屬于聯(lián)盟各部，從而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域地方完全依賴于中央。67

歷史的經(jīng)驗(yàn)表明，集權(quán)化的最后結(jié)果往往是個(gè)人崇拜和專制獨(dú)裁。蘇維埃政權(quán)的命運(yùn)正是如此。 在列寧于 1924 年去世之后，蘇聯(lián)共產(chǎn)黨內(nèi)經(jīng)歷了一系列的政治斗爭(zhēng)。這些斗爭(zhēng)主要集中在如何建設(shè) 社會(huì)主義的方法和實(shí)際掌握黨的控制權(quán)方面。斯大林逐漸在黨內(nèi)的斗爭(zhēng)中勝出，于 20 世紀(jì) 20 年代末 掌握了黨內(nèi)的實(shí)際權(quán)力。68

基于民主集中制原則，最高蘇維埃主席團(tuán)被稱為集體元首，“擔(dān)任主席團(tuán)主席行使職權(quán)是通過(guò)集 體會(huì)議根據(jù)民主集中制來(lái)決定”；部長(zhǎng)會(huì)議主席行使職權(quán)也是經(jīng)過(guò)部長(zhǎng)會(huì)議，“主席僅執(zhí)行部長(zhǎng)會(huì)議 決議而已”。69而現(xiàn)實(shí)中實(shí)際運(yùn)行的蘇維埃國(guó)家機(jī)制是建立在集體領(lǐng)導(dǎo)和一長(zhǎng)制相結(jié)合的基礎(chǔ)之上的， 在實(shí)踐中集體領(lǐng)導(dǎo)越來(lái)越頻繁地為首長(zhǎng)的個(gè)人意志所左右。這種狀況并非法律所規(guī)定，而是在實(shí)踐中 逐漸形成的。與列寧不同，斯大林在很多年里并沒(méi)有擔(dān)任國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，僅僅是黨的領(lǐng)導(dǎo)人。但聯(lián)共（布）中央總書記一職保證了他大權(quán)獨(dú)攬，掌控一切。與此同時(shí)，中央委員會(huì)政治局這個(gè)黨的首腦機(jī)關(guān)實(shí)際上也不能違背自己的領(lǐng)袖意志，“盡管它是個(gè)實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)的機(jī)關(guān)”。70

因此，從文本和條文角度觀之，1936 年《斯大林憲法》堪稱人類憲法史上的經(jīng)典之作，被譽(yù)為當(dāng) 時(shí)世界上最民主的憲法也不為過(guò)。但是，現(xiàn)實(shí)中斯大林濫用權(quán)力所造成的巨大反差告訴我們，良法的 生命和價(jià)值在于遵守和實(shí)際施行，憲法尤其如此。

五、1977年《蘇聯(lián)憲法》

1977 年憲法是蘇聯(lián)歷史上的第三部也是最后一部憲法。它是蘇維埃社會(huì)主義制度發(fā)展的產(chǎn)物，因 此被稱為“發(fā)達(dá)社會(huì)主義”國(guó)家的憲法；但是它的出臺(tái)實(shí)際上也受主觀因素的影響，基于領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人 意志的作用，因此也可以將其稱為《勃列日涅夫憲法》。隨著勃列日涅夫于1982年的去世，尤其是1985年新的蘇共中央總書記戈?duì)柊蛦谭蛏吓_(tái)執(zhí)政之后，通過(guò)修改憲法對(duì)蘇維埃制度進(jìn)行了一系列的重 大改革，其中包括蘇聯(lián)共產(chǎn)黨放棄執(zhí)政黨地位（修改憲法），從而引發(fā)了一系列后果，最后導(dǎo)致蘇聯(lián)解體、 憲法被廢止和實(shí)行了70余年的蘇維埃社會(huì)主義制度的滅亡。

（一）新憲法的制定

促成制定新憲法的原因很多，但蘇維埃社會(huì)主義制度發(fā)展所面臨的問(wèn)題及其解決則是最為重要的 因素，包括理論和現(xiàn)實(shí)兩個(gè)方面。

《斯大林憲法》頒布施行之后，無(wú)論是蘇聯(lián)國(guó)內(nèi)還是國(guó)際形勢(shì)都發(fā)生了巨大的變化。1936 年憲法 宣布蘇聯(lián)已經(jīng)建成社會(huì)主義。但革命的最終目標(biāo)不是建成社會(huì)主義，而是實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。建成社會(huì)主 義還只是新制度的初級(jí)階段。這一時(shí)期蘇維埃社會(huì)主義國(guó)家的主要任務(wù)是通過(guò)強(qiáng)有力的組織提高生產(chǎn) 技術(shù)，創(chuàng)造物質(zhì)和精神財(cái)富，擴(kuò)大民主權(quán)利，提高人們的物質(zhì)和文化水平，為更高級(jí)的共產(chǎn)主義社會(huì) 培養(yǎng)建設(shè)者。蘇聯(lián)從 1928 年起開始實(shí)施五年計(jì)劃，集中力量發(fā)展工業(yè)，尤其是重工業(yè)，使國(guó)家在經(jīng) 濟(jì)上和軍事上迅速?gòu)?qiáng)大起來(lái)，得以在“二戰(zhàn)”中打敗希特勒。五年計(jì)劃也將俄國(guó)從一個(gè)落后的國(guó)家變 成一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國(guó)和現(xiàn)代社會(huì)：識(shí)字率從1897年的28.4%上升到1926年的56.6%、1939年的87.4%和1959 年的 98.5%；醫(yī)療水平大幅提高，人均壽命從 32 歲上升到 69 歲；嬰兒死亡率從每千人 273 降到 每千人 32；在社會(huì)服務(wù)方面，五年計(jì)劃為蘇聯(lián)公民提供了免費(fèi)的醫(yī)療、老年補(bǔ)助金、疾病和殘疾人津 貼、產(chǎn)假、帶薪休假以及子女補(bǔ)助等。71這些成就，如果不考慮它的負(fù)面影響，只能證明蘇維埃社會(huì) 主義制度較之資本主義所具有的無(wú)比優(yōu)越性。而這些都需要在理論上加以論證。

實(shí)際上，在蘇維埃政權(quán)建立之后，建成什么樣的社會(huì)主義、如何建設(shè)、何時(shí)建成、何時(shí)實(shí)現(xiàn)共產(chǎn) 主義社會(huì)，一直都是困擾蘇聯(lián)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。于是，基于時(shí)代的需要，到了 20 世紀(jì)五六十年代便產(chǎn)生了全民國(guó)家（общенародноегосударство）和成熟的、發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)理論（теориязрелого,развитогосоциалистическогообщества）。72全民國(guó)家和發(fā)達(dá)社會(huì)主義是蘇聯(lián)社會(huì)主義建設(shè)所取得的輝煌成就，也是邁向共產(chǎn)主義的必經(jīng)階段。而發(fā)達(dá)的、成熟的社會(huì)主義全民國(guó)家，應(yīng)該有一部適合時(shí)代需要的新憲法。73

另外，在此期間國(guó)際形勢(shì)也發(fā)生了重大變化。“二戰(zhàn)”之后，蘇聯(lián)國(guó)家和蘇維埃制度的影響迅速擴(kuò)大。 東歐一系列國(guó)家都按照蘇聯(lián)模式建立了社會(huì)主義制度。亞洲、非洲和拉丁美洲的一些國(guó)家和地區(qū)也掀 起了風(fēng)起云涌的社會(huì)主義革命浪潮。20世紀(jì)30年代初，遠(yuǎn)在中國(guó)腹地的江西瑞金也建立了中華蘇維 埃社會(huì)主義共和國(guó)，并在“二戰(zhàn)”之后很快取得了全國(guó)的勝利，在1949年建立了中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的 同樣為蘇聯(lián)模式的社會(huì)主義國(guó)家。因此，社會(huì)主義蘇聯(lián)不僅在一國(guó)建成了社會(huì)主義，而且正在世界范 圍內(nèi)高歌猛進(jìn)。因此，要向全世界展示社會(huì)主義發(fā)展成就和國(guó)家力量，也需要一部反映蘇聯(lián)國(guó)家建設(shè) 發(fā)展成就的新憲法。

1962年4月25日蘇聯(lián)最高蘇維埃發(fā)布決議，決定成立新憲法草案籌備委員會(huì)，蘇共中央第一書 記兼蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議主席赫魯曉夫擔(dān)任主席。赫魯曉夫繼斯大林之后擔(dān)任蘇聯(lián)黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人，從蘇共20 大開始批判斯大林政策，為在斯大林時(shí)期受到迫害的人士平反，從而開啟了改革蘇維埃制度的歷史 進(jìn)程。赫魯曉夫也極力想把斯大林憲法換成赫魯曉夫憲法。憲法編纂委員會(huì)在赫魯曉夫擔(dān)任主席期間 擬定了兩個(gè)憲法草案。當(dāng)赫氏被解除黨內(nèi)外一切職務(wù)之后，勃列日涅夫取而代之為憲法編纂委員會(huì)主 席。但他沒(méi)有赫魯曉夫那樣的動(dòng)力制定新的憲法，因此將其擱置了 12 年之久，直到 1977 年方才重新 啟動(dòng)，并采用了赫魯曉夫擬定好的其中一個(gè)文本草案。與 1936 年憲法一樣，這部憲法草案也經(jīng)過(guò)了 全民轟轟烈烈的討論，并根據(jù)討論意見對(duì)草案進(jìn)行了部分重大修改。1977 年 10 月 7 日，根本法獲得 聯(lián)盟最高蘇維埃通過(guò)，作為節(jié)日的“憲法日”也因此而改為這一日。74

（二）新憲法的內(nèi)容和特點(diǎn)

1977年憲法由序言和9編組成，共174條。較之1936年憲法，不僅內(nèi)容增多，結(jié)構(gòu)也有很大變化。 新增 8 章 75 個(gè)條文；99 個(gè)條文涉及 1936 年憲法規(guī)定的事項(xiàng)，但只有 17 個(gè)條文在新憲法中沒(méi)有改動(dòng)。 憲法序言也是原憲法沒(méi)有的，而新憲法的序言具有原則意義，因?yàn)檎切蜓詫?duì)發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)和 全民國(guó)家進(jìn)行了簡(jiǎn)短而明確的界定。

為了整合社會(huì)的各個(gè)不同階層，憲法引入蘇聯(lián)社會(huì)基礎(chǔ)（социальная основаСССР）這一概念， 明確指出這一基礎(chǔ)是“工人、農(nóng)民和知識(shí)分子牢不可破的聯(lián)盟”（第 19 條）?；谏鐣?huì)不同階層的 實(shí)際需要，憲法宣布實(shí)施規(guī)模宏大的社會(huì)文化政策規(guī)劃（第3章“社會(huì)發(fā)展和文化”）。

新憲法調(diào)整了國(guó)家權(quán)力歸屬的主體概念。新憲法發(fā)揚(yáng)蘇維埃憲法的一貫傳統(tǒng)，規(guī)定人民有權(quán)參與 國(guó)家管理。但在表述上略有變化。舊的憲法宣稱，一切權(quán)力屬于“國(guó)家的工人居民全體”（1918 年蘇 俄憲法第10條）、“屬于城鄉(xiāng)勞動(dòng)者”（1936年蘇聯(lián)憲法第3條）。1977年憲法第2條首次規(guī)定，“在 蘇聯(lián)的一切權(quán)力屬于人民”。此外，憲法還規(guī)定了人民政權(quán)的國(guó)家形式和社會(huì)形式。人民可以通過(guò)蘇 維埃行使其管理國(guó)家的權(quán)力，也可以通過(guò)社會(huì)組織和勞動(dòng)集體參與管理國(guó)家和社會(huì)事務(wù)。憲法規(guī)定，對(duì)于國(guó)家事務(wù)管理的重要事項(xiàng)，可以提交全民討論以及全民公決。75

人民參與國(guó)家事務(wù)管理是蘇維埃社會(huì)主義民主制度需要解決的重要論題之一。列寧在“十月革命”勝利之后即提出在社會(huì)主義制度下國(guó)家管理應(yīng)該由工人在勞動(dòng)時(shí)間之外的自由時(shí)間里實(shí)現(xiàn)，這一思想 摒棄了官僚制度。布哈林認(rèn)為，這一思想實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)障礙是當(dāng)時(shí)的工人階級(jí)文化程度太低。而幾十年 教育的發(fā)展似乎已經(jīng)解決了這一問(wèn)題。但是，另一個(gè)更為現(xiàn)實(shí)的障礙是官僚主義機(jī)制的形成。斯大林 時(shí)代官僚隊(duì)伍的數(shù)量增長(zhǎng)不快，而赫魯曉夫時(shí)代還進(jìn)行過(guò)精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)的嘗試，雖然并不十分成功，而到 了勃列日涅夫時(shí)代，這一政策則完全不再執(zhí)行。黨政機(jī)構(gòu)工作人員不斷增多，至 20 世紀(jì) 80 年代中期 已達(dá)數(shù)百萬(wàn)之眾。而更為重要的是，蘇聯(lián)的官僚逐漸變成了一個(gè)享有特權(quán)因而也相當(dāng)封閉的群體。76

新憲法規(guī)定了公民更為廣泛的權(quán)利和義務(wù)，尤其是增加的權(quán)利保障條款。憲法宣布了新的公民權(quán) 利，包括健康保護(hù)權(quán)、住宅權(quán)、文化成果使用權(quán)、科學(xué)技術(shù)和藝術(shù)創(chuàng)作自由、向國(guó)家機(jī)關(guān)和社會(huì)組織 提出建議權(quán)和批評(píng)權(quán)等。新憲法的許多規(guī)范旨在保障法治（законность），首次將法治原則作為社會(huì) 政治制度的原則之一予以規(guī)定（第 4 條）。第 57 條則規(guī)定“尊重人格，保護(hù)公民的權(quán)利和自由是一 切國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和公職人員的義務(wù)”。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這一條款具有非常重要的時(shí)代價(jià)值。

1977 年憲法第 7 章為“公民的基本權(quán)利、自由和義務(wù)”，在第 2 編“國(guó)家與個(gè)人”（государствои личность）編目之下?！皣?guó)家與個(gè)人”相對(duì)，這樣的結(jié)構(gòu)安排耐人尋味。在公有制過(guò)分強(qiáng)調(diào)集體的制度之下， 個(gè)人權(quán)利和利益的保障總是比較薄弱的，而憲法第57條的規(guī)定是否意味著個(gè)人權(quán)利在蘇維埃制度下 的某種回歸？77實(shí)際上，在整個(gè)蘇維埃時(shí)期，官方意識(shí)形態(tài)強(qiáng)調(diào)的始終是個(gè)人權(quán)利應(yīng)服從國(guó)家利益， 實(shí)現(xiàn)個(gè)人權(quán)利和自由的必要條件是個(gè)人利益與國(guó)家利益的緊密結(jié)合。而在兩者的關(guān)系中，國(guó)家利益首 先應(yīng)該得到保障。78憲法還規(guī)定了公民對(duì)社會(huì)和國(guó)家的基本義務(wù)，包括遵守憲法、執(zhí)行法律、遵守勞 動(dòng)紀(jì)律、愛護(hù)和保護(hù)社會(huì)主義財(cái)產(chǎn)、保衛(wèi)祖國(guó)、誠(chéng)實(shí)對(duì)待社會(huì)義務(wù)、尊重社會(huì)主義日常生活規(guī)則。79

蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)作用在1936年《斯大林憲法》中首次得到了法律的確定。但是，該憲法只是 將之規(guī)定在有關(guān)公民的權(quán)利和義務(wù)條款之中，共產(chǎn)黨與其他社會(huì)組織一并予以規(guī)定。1977年憲法專門 為共產(chǎn)黨設(shè)立了1個(gè)條文（第6條），而且是規(guī)定在第1章“政治制度”之中。這種形式上的變化強(qiáng) 調(diào)了蘇聯(lián)共產(chǎn)黨在社會(huì)和國(guó)家中的特殊作用。在憲法中黨被宣布為蘇維埃社會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)力量和指導(dǎo)力量， 是政治制度、國(guó)家組織和社會(huì)組織的核心。其職能和權(quán)限包括確定社會(huì)的總體發(fā)展遠(yuǎn)景和蘇聯(lián)對(duì)內(nèi)、 對(duì)外政治路線，即黨要承擔(dān)本質(zhì)上應(yīng)屬于最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)所固有的職能。這實(shí)際上意味著將蘇維埃 的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)改換到黨的名下，盡管這在形式上是不被允許的。而社會(huì)的現(xiàn)實(shí)確然如此，不僅是原則性問(wèn) 題，就是微不足道的小事，也必須先在黨的機(jī)關(guān)中作出決定，然后才由相應(yīng)的蘇維埃完成決議的形式。 這種二元領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制導(dǎo)致了蘇維埃機(jī)關(guān)成了實(shí)質(zhì)上可有可無(wú)的機(jī)構(gòu)。80

1977年憲法及其之后的各加盟共和國(guó)憲法都沒(méi)有對(duì)蘇維埃制度作原則性的修改。但權(quán)力機(jī)關(guān)名稱本身發(fā)生了變化。勞動(dòng)者代表蘇維埃更名為人民代表蘇維埃，這是一個(gè)更為準(zhǔn)確的名稱，因?yàn)椤皠趧?dòng)者”是個(gè)比“人民”狹義得多的概念。另外，蘇維埃的權(quán)能期限有所延長(zhǎng)，蘇聯(lián)最高蘇維埃的權(quán)能期限從 4 年延長(zhǎng)至 5 年，地方蘇維埃的權(quán)能期限從 2 年延長(zhǎng)至 2 年半。選舉最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的代表年 齡資格下降了：蘇聯(lián)最高蘇維埃代表的年齡資格從 23 歲降至 21 歲；加盟共和國(guó)最高蘇維埃代表的這 一資格則從 21 歲降至 18 歲。為蘇聯(lián)最高蘇維埃的兩個(gè)院——聯(lián)盟院和民族院規(guī)定了相等的和不可變 更的代表名額——均為750名代表。

在聯(lián)盟與加盟共和國(guó)的關(guān)系上，新憲法仍然貫徹雙重主權(quán)原則，并強(qiáng)調(diào)各加盟共和國(guó)享有自由退 出聯(lián)盟的權(quán)力。在討論新憲法草案時(shí)，曾有人提出取消這一權(quán)力。但這一提議在憲法委員會(huì)這一層面 即被否決。同樣，作為主權(quán)國(guó)家，各加盟共和國(guó)都在 1978 年聯(lián)盟憲法通過(guò)之后通過(guò)了各自的憲法。 當(dāng)然同過(guò)去一樣，它們與聯(lián)盟憲法在原則問(wèn)題上完全保持一致，個(gè)別條款不同的意義僅僅在于對(duì)聯(lián)盟 憲法的補(bǔ)充和具體化。81

（三）憲政改革與1977年《蘇聯(lián)憲法》的命運(yùn)

奇斯佳科夫教授認(rèn)為，1977 年憲法并不成功，有些方面還不如 1936 年憲法。新憲法形式上顯得 更為莊重，但瑣細(xì)冗長(zhǎng)，有些地方辭藻過(guò)于華麗，舊憲法的簡(jiǎn)潔性、準(zhǔn)確性、明確性和對(duì)全體公民而 言的通俗易懂性受到了損害。82實(shí)際上，這些形式上的問(wèn)題對(duì)于長(zhǎng)期生活在蘇維埃制度之下的蘇聯(lián)公 民而言已經(jīng)習(xí)以為常，而更為核心的問(wèn)題也許仍然是規(guī)范與現(xiàn)實(shí)的巨大反差。憲法文本規(guī)定公民享有 廣泛的權(quán)利和自由，但沒(méi)有規(guī)定國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和公職人員為實(shí)現(xiàn)這些權(quán)利和自由的義務(wù)，自然在現(xiàn)實(shí) 生活中就難于落實(shí)。83普通公民無(wú)法按照憲法條款的規(guī)定參與國(guó)家事務(wù)管理，對(duì)于國(guó)家與社會(huì)中存在 的大大小小的問(wèn)題甚至連討論的權(quán)利都沒(méi)有，如果表現(xiàn)出不滿，還會(huì)受到懲處。因此，伴隨新憲法施 行所帶來(lái)的并不是社會(huì)的普遍幸福安康，而是日漸顯現(xiàn)的危機(jī)。

那一時(shí)期流行的“發(fā)達(dá)的、成熟的社會(huì)主義理論”也曾得到“科學(xué)論證”，但在現(xiàn)實(shí)中卻難于兌現(xiàn)。 赫魯曉夫時(shí)期提出的在20年內(nèi)實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義的目標(biāo)曾經(jīng)指日可待，如今卻變得遙不可及。所有制形式、 經(jīng)濟(jì)和政治管理方法依然如故，與此前各階段沒(méi)有本質(zhì)的不同，依然建立在單一的行政命令基礎(chǔ)之上。 高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)有助于發(fā)展重工業(yè)和加強(qiáng)國(guó)家軍事力量，但是卻無(wú)法滿足居民的日常生活需求， 無(wú)論是商品的數(shù)量還是品質(zhì)。而隨著蘇聯(lián)公民前往其他國(guó)家的日益便利和頻繁，人們逐漸認(rèn)識(shí)到市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)在滿足居民需求方面所取得的成就和優(yōu)勢(shì)。

赫魯曉夫時(shí)期開啟的各項(xiàng)改革推動(dòng)著知識(shí)界和民眾的政治覺(jué)醒，發(fā)展民主和保障公民政治權(quán)利以 及對(duì)現(xiàn)行制度的評(píng)判問(wèn)題變得尖銳起來(lái)。當(dāng)局嘗試通過(guò)將持不同政見者驅(qū)逐出境、對(duì)他們反蘇維?；?動(dòng)施以刑事或行政處罰以及關(guān)入精神病院等方法根除異見，未能獲得民眾的理解和支持，卻受到來(lái)自 國(guó)際社會(huì)的強(qiáng)烈譴責(zé)。在國(guó)際舞臺(tái)上，人們不會(huì)忘記蘇聯(lián) 1956 年對(duì)匈牙利和 1968 年對(duì)捷克斯洛伐克 的武裝干涉。1980年蘇聯(lián)軍隊(duì)入侵阿富汗將國(guó)家拖入戰(zhàn)爭(zhēng)的泥沼，對(duì)蘇維埃社會(huì)主義制度也是一場(chǎng)災(zāi)難。84上述對(duì)外決策上的失誤加深了蘇聯(lián)社會(huì)內(nèi)部日益尖銳的矛盾。加之黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的老齡化，機(jī)構(gòu)臃腫，效力低下，官僚主義盛行，經(jīng)濟(jì)停滯，居民日用品匱乏，改革遂勢(shì)在必行。正是在這樣的大背景下，以戈?duì)柊蛦谭驗(yàn)槭椎囊淮鄬?duì)年輕和精力旺盛的黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人走上領(lǐng)導(dǎo)崗位，開始實(shí)施 具有歷史意義的社會(huì)“變革”（перестройка）。改革者們?cè)诟母锍跗诓](méi)有放棄社會(huì)主義思想，而是 要在蘇聯(lián)建設(shè)真正的、民主的社會(huì)主義，或稱為“人道的、民主的社會(huì)主義”。85但是，他們并沒(méi)有 清晰的理論構(gòu)想，對(duì)于什么是真正的社會(huì)主義并不清楚，只想擺脫過(guò)往時(shí)代令人厭惡的東西。很快局 勢(shì)發(fā)生變化，領(lǐng)導(dǎo)層喪失了對(duì)書面的掌控，各種思潮風(fēng)起云涌，從完善很快轉(zhuǎn)向否定和放棄社會(huì)主義， 徹底改變社會(huì)制度。

這一立場(chǎng)的演變是逐漸完成的，也是在戈?duì)柊蛦谭虺珜?dǎo)“公開化”和“新思維”的歷史條件下人 們對(duì)蘇維埃制度進(jìn)行反思的結(jié)果。1988年6月召開的蘇共第十九次全國(guó)代表大會(huì)確定的建立“法治國(guó)家” 的憲政改革目標(biāo)，標(biāo)志著蘇聯(lián)社會(huì)政治體制改革已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段，雖然改革的內(nèi)容仍然 限定在蘇維埃社會(huì)主義憲政制度的框架之內(nèi)。86修訂的準(zhǔn)備仍然復(fù)制此前習(xí)以為常的模式：轟轟烈烈 的全民討論。但是，與以往略有不同的是，此次討論逐漸觸及憲法文本的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。87激進(jìn)的改革者 認(rèn)為，在蘇聯(lián)從未實(shí)行過(guò)真正的社會(huì)主義，70年的發(fā)展不過(guò)是一場(chǎng)歷史悲?。粵](méi)有人權(quán)，沒(méi)有真正的 政治自由，尤其是言論和出版自由；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的發(fā)展導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰，應(yīng)當(dāng)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；國(guó)家雖 稱聯(lián)盟和聯(lián)邦，但各加盟共和國(guó)沒(méi)有任何權(quán)利，民族權(quán)利沒(méi)有得到應(yīng)有的尊重，應(yīng)當(dāng)實(shí)行真正的聯(lián)邦制； 國(guó)家沒(méi)有真正的議會(huì)和人民政權(quán)代表機(jī)關(guān)，蘇維埃不過(guò)是蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的附屬物，只是制造了一種議會(huì) 民主和人民政權(quán)的假象，因此應(yīng)當(dāng)將蘇維埃改造成為真正的代議機(jī)構(gòu)；而最為關(guān)鍵的是，共產(chǎn)黨利用 憲法第6條的規(guī)定篡奪了國(guó)家政權(quán)，一切為其所控制，因此應(yīng)當(dāng)從根本法中予以刪除。88

蘇聯(lián)解體之前的憲政改革正是按照上述目標(biāo)逐步展開的，而目標(biāo)的全部實(shí)現(xiàn)則意味著蘇維埃憲法 的壽終正寢。1988年12月1日頒布施行的蘇聯(lián)憲法修正案和《蘇聯(lián)人民代表選舉法》拉開了蘇維埃 憲政改革的序幕。89新頒布的法律規(guī)定，蘇聯(lián)人民代表大會(huì)與最高蘇維埃共同作為國(guó)家的最高權(quán)力機(jī) 關(guān)。蘇聯(lián)人民代表大會(huì)有權(quán)審議和決定屬于聯(lián)盟管轄范圍內(nèi)的任何事項(xiàng)（憲法第108條），而最高蘇 維埃為常設(shè)立法和監(jiān)督機(jī)關(guān)，由人民代表大會(huì)從其代表中選舉產(chǎn)生，并向其匯報(bào)工作（憲法第111條）。 根據(jù)新的規(guī)定，許多原屬于蘇聯(lián)最高蘇維埃主席團(tuán)和部長(zhǎng)會(huì)議主管的事項(xiàng)轉(zhuǎn)歸最高蘇維埃管轄，從而 提高了代表機(jī)構(gòu)管理國(guó)家的作用。而且從組織上也有了管理國(guó)家事務(wù)的可能，因?yàn)楦鶕?jù)憲法的規(guī)定， 蘇聯(lián)最高蘇維埃每年召集兩次——春季和秋季開會(huì)，每次會(huì)期3—4個(gè)月（憲法第112條）。之前最 高蘇維埃每年也是召集兩次開會(huì)，但每次只有3—4天，算上常設(shè)委員會(huì)會(huì)議，會(huì)期也只有3—4周。 選舉制度的最重要改革措施則是實(shí)行了人民代表的差額選舉（憲法第100條）。還規(guī)定行政機(jī)關(guān)的工 作人員不得參加人民代表的競(jìng)選（憲法第96條）。

值得注意的是，蘇維埃憲政改革初期便提出了法治國(guó)家的原則和思想，最為重要的措施有如下幾 項(xiàng)：設(shè)立蘇聯(lián)憲法監(jiān)督委員會(huì)；將法官的任職年限從5年提高至10年，并將任命法官的職權(quán)賦予上級(jí)蘇維埃，以此防止地方機(jī)關(guān)對(duì)審判程序的干預(yù)。

1990年3月6日蘇聯(lián)最高蘇維埃通過(guò)《蘇聯(lián)財(cái)產(chǎn)法》，將公民財(cái)產(chǎn)權(quán)置于第一位，并擴(kuò)大了私人權(quán)利客體的范圍，將生產(chǎn)工具納入其中；其次是集體財(cái)產(chǎn)權(quán)；最后才是國(guó)家財(cái)產(chǎn)權(quán)。90這一立法文件 是蘇維埃國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度根本變革的重要標(biāo)志，而這一財(cái)產(chǎn)權(quán)排序也為此后的俄羅斯聯(lián)邦任何一部立法 文件所遵循。公民的私人財(cái)產(chǎn)權(quán)也得到了憲法的平等保護(hù)，公民有權(quán)擁有任何財(cái)產(chǎn)，包括長(zhǎng)期被禁止 擁有的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)工具，并獲得了從事各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利（第10—11條）。

最具標(biāo)志性意義和影響最為重大的憲政改革舉措當(dāng)屬1990年3月14日發(fā)布的憲法修正案，也就 是根據(jù)“自由派”提出的主張對(duì)憲法第6條關(guān)于蘇聯(lián)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)作用條款的修改。91激進(jìn)改革 者取消該條的主張沒(méi)有成功，但其修正也是顛覆性的：“蘇聯(lián)共產(chǎn)黨、其他政黨以及工會(huì)、青年組織、 其他社會(huì)組織和群眾運(yùn)動(dòng)組織可以通過(guò)自己選入人民代表蘇維埃的代表和其他形式，參與蘇維埃國(guó)家 政策的制定、國(guó)家和社會(huì)事務(wù)的管理?！闭w而言，一黨制作為憲法原則從此宣告終結(jié)，多元化和多 黨制提升到了憲法層面。而且，修訂后的憲法第 51條規(guī)定，蘇聯(lián)公民有權(quán)聯(lián)合組建政黨、社會(huì)組織， 參加群眾運(yùn)動(dòng)，以促進(jìn)提升其政治積極性和獨(dú)立性及滿足其多種利益的需要。1990年6月16日第一 次蘇俄人民代表大會(huì)也對(duì)其憲法該條內(nèi)容進(jìn)行了幾乎完全一樣的修改，從憲法中刪除了共產(chǎn)黨（而非 蘇聯(lián)共產(chǎn)黨）作為領(lǐng)導(dǎo)核心的規(guī)定（第6條）。92而且，在1991年“八一九”事件前后，俄羅斯總 統(tǒng)葉利欽通過(guò)發(fā)布禁止共產(chǎn)黨活動(dòng)的總統(tǒng)令，使蘇聯(lián)共產(chǎn)黨實(shí)際上很快就喪失了執(zhí)政地位，淪為與其 他政黨競(jìng)爭(zhēng)并不占優(yōu)勢(shì)的在野黨。93

戈?duì)柊蛦谭蛟?jīng)滿懷信心地聲稱：“我們不害怕多黨制?！?4但后來(lái)的事態(tài)發(fā)展證明，多黨制對(duì) 于蘇聯(lián)共產(chǎn)黨來(lái)說(shuō)是致命的。蘇聯(lián)憲法“蘇維埃國(guó)家”一章（第127條）規(guī)定了總統(tǒng)制?？偨y(tǒng)每屆任 期 4 年，可連選連任，但不能超過(guò)兩屆。33—65 歲的蘇聯(lián)公民皆可當(dāng)選。憲法規(guī)定總統(tǒng)通過(guò)普選產(chǎn)生， 但蘇聯(lián)第一任總統(tǒng)由蘇聯(lián)人民代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。憲法規(guī)定了總統(tǒng)的各項(xiàng)權(quán)能，已與西方其他國(guó)家的 總統(tǒng)沒(méi)有實(shí)質(zhì)上的差別?！皯椃ㄐ薷暮?，蘇聯(lián)的權(quán)力中心開始從蘇共中央政治局轉(zhuǎn)移到蘇聯(lián)總統(tǒng)及其 領(lǐng)導(dǎo)下的總統(tǒng)委員會(huì)和聯(lián)邦委員會(huì)手里?！?5

在憲政改革的進(jìn)程中，蘇聯(lián)各加盟共和國(guó)也在爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)憲法所規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利，尤其是與主權(quán)和 獨(dú)立自主有關(guān)的權(quán)利，最后必然也要觸及退出聯(lián)盟權(quán)。為維護(hù)聯(lián)盟的統(tǒng)一，1990年4月3日頒布了《加 盟共和國(guó)退出蘇聯(lián)程序法》。該法規(guī)定，共和國(guó)退出聯(lián)盟必須經(jīng)過(guò)全民公決程序。如果全民公決同意 退出，則由蘇聯(lián)人民代表大會(huì)確定不超過(guò)5年的過(guò)渡期限以解決與退出聯(lián)盟有關(guān)的各項(xiàng)問(wèn)題。96

蘇聯(lián)的最后解體是與各加盟共和國(guó)的積極推動(dòng)緊密相關(guān)的，尤其是俄羅斯，在這方面起到了率先 垂范的作用。作為蘇聯(lián)一個(gè)加盟共和國(guó)的俄羅斯，也追隨聯(lián)盟的憲政改革步伐，有時(shí)甚至充當(dāng)聯(lián)盟憲政改革的積極推動(dòng)者。1990年6月12日蘇俄人民代表大會(huì)通過(guò)《俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)國(guó)家獨(dú)立宣言》。97該文件無(wú)疑具有憲法意義，雖然未列入憲法條文。這一天后來(lái)被俄羅斯宣布為俄羅斯的國(guó)家節(jié)日（獨(dú)立日）。宣言宣布蘇俄為主權(quán)國(guó)家，有權(quán)決定境內(nèi)的一切事項(xiàng)。加入聯(lián)盟需要重 新簽署聯(lián)盟條約。宣言最后宣布，它將作為制定新的蘇俄憲法、簽訂聯(lián)盟條約和完善加盟共和國(guó)立法 的基本原則（第15條）。

蘇俄第一次人民代表大會(huì)于1990年6月16日發(fā)布決議組建由蘇俄102位人民代表組成的憲法委 員會(huì)，啟動(dòng)修訂舊憲法和制定新憲法的工作。98俄羅斯人民代表大會(huì)1990年12月15日通過(guò)憲法修正案， 無(wú)論是所解決的問(wèn)題還是方向，改革都是非常激進(jìn)的。俄羅斯立法者刪除了憲法文本中的“蘇維埃社 會(huì)主義”詞匯。憲法第1條宣布蘇俄“為其在歷史上聯(lián)合起來(lái)的各民族建立的主權(quán)國(guó)家”，從而取代 了此前文本中“社會(huì)主義全民國(guó)家”的說(shuō)法。

六、結(jié) 語(yǔ)

1991 年 12 月，隨著“獨(dú)立國(guó)家聯(lián)合體”的成立，存續(xù)了近 70 年的蘇聯(lián)正式宣告解體。12 月 25 日蘇俄最高蘇維埃立法宣布“俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會(huì)主義共和國(guó)”正式啟用新的名稱：俄羅斯聯(lián)邦 - 俄羅斯（РоссийскаяФедерация-Россия）。99從此之后，“蘇維埃社會(huì)主義”一詞在憲法的名稱中亦 不復(fù)存在，在人類歷史上曾經(jīng)書寫輝煌篇章的蘇維埃憲法也就此宣告壽終正寢。

政治學(xué)家高放教授在總結(jié)蘇維埃憲法實(shí)施及最后命運(yùn)時(shí)指出，蘇聯(lián)憲法優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)并存?！傲袑?執(zhí)政6年，初步實(shí)現(xiàn)了民主政治，同時(shí)暴露出一黨專政、以黨代政、控制自由民主等弊病。斯大林執(zhí) 政29年，表面上民主有所擴(kuò)大，實(shí)際上破壞黨內(nèi)民主與蘇維埃民主，變一黨專政為一派專政、一人專政。 斯大林開創(chuàng)個(gè)人集權(quán)制、職務(wù)終身制和指定接班制，這‘三制’是沙皇君主專制的變種。斯大林時(shí)期 蘇聯(lián)變成了黨為民作主、黨替民作主的黨主立憲制，實(shí)行的實(shí)際上是黨主民主政治，而不完全是社會(huì) 主義民主政治。斯大林之后蘇共領(lǐng)導(dǎo)人長(zhǎng)期延誤政治體制改革，拒不把有弊病的黨主民主政治改革為 社會(huì)主義民主政治，終于被迫轉(zhuǎn)軌到資本主義憲政?！?00

綜上所述也可以得出結(jié)論，財(cái)產(chǎn)公有制是蘇維埃制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)則是蘇維埃制度 的政治基礎(chǔ)和核心要素。沒(méi)有共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)政地位，蘇維埃社會(huì)主義便無(wú)法維持下去。1990年初 修正憲法第6條剝奪了蘇共的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，使蘇共喪失“當(dāng)然”執(zhí)政黨地位，整個(gè)國(guó)家局勢(shì)隨即急轉(zhuǎn)直下， 在不到兩年的時(shí)間里蘇聯(lián)解體，共產(chǎn)黨淪為在野黨，實(shí)行了70余年的蘇維埃社會(huì)主義制度也就此宣告終結(jié)。101

［學(xué)科編輯：屠振宇 責(zé)任編輯：王 艷］

1 參見《中國(guó)大百科全書·法學(xué)卷》，中國(guó)大百科全書出版社1984 年版，第638 頁(yè)。

2 См.: О.И.Чистяков. Конституция СССР 1924 года. М., 2017. С. 72.

3 О.И.Чистяков,Г.А.Кутьина.Хрестоматияпоисторииотечественногогосударстваиправа.Формагосударственного единства в отечественной истории ХХ века. М. 2009. С. 670-679.另，1921年通過(guò)的《遠(yuǎn)東共和國(guó)根本法（憲法）》分為領(lǐng)土、居民、 政權(quán)3編，屬于資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的憲法，允許生產(chǎn)資料私有、私營(yíng)公司等。См.:Основнойзакон(Конституция)Дальневосточной Республики. Чита, 1921.

4 См.: О. И.Чистяков. История отечественного государства и права. Часть 2. М.: С. 62.

5 См.: Конституции СССР и РСФСР. Под общеей редакцией Р.А.Хачатурова. М. 2016. С. 88.

6 См.: 5 , С. 89.

7 《列寧全集》（第12 卷），人民出版社1987 年版，第50 頁(yè)。

8 參見韓亞光：《俄羅斯憲法研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2012 年版，第8 頁(yè)。

9 參見［俄］О. И. 奇斯佳科夫主編：《俄羅斯國(guó)家與法的歷史》（下卷），徐曉晴譯，法律出版社2014 年版，第38 頁(yè)。

10 См.: 5 , С. 104.

11 См.: 4 , С. 65.

12 См.: О. И.Чистяков. Конституция РСФСР 1918 года. (изд. 2-е) - "Зерцало-М", 2003. С. 95-96.

13 См.: 5 , С. 106-107.

14 Там, же. Р.А.Хачатурова. М. 2016. С. 117.

15 參見張壽民：《俄羅斯法律發(fā)達(dá)史》，法律出版社2000 年版，第113-114 頁(yè)。

16 何思敬：《蘇維埃憲法底性質(zhì)和特點(diǎn)》，載《世界知識(shí)》1954 年第12 期。

17 《列寧全集》（第28 卷），人民出版社1956 年版，第129 頁(yè)。

18 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第6-8 頁(yè)。

19 См.:Т.Ю.Ильченко.КонституцииРоссии:преемственныйаспект.ВестникОмскогоуниверситета.Серия"Право".2012.№4.С. 44-50.

20 《列寧全集》（第29 卷），人民出版社1985 年版，第90 頁(yè)。

21 См.: 12, С. 32.

22 См.: 12, С. 205-207.

23 См.: 12, С. 12.

24 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第41 頁(yè)。

25 ［美］路易斯·亨金：《憲政·民主·對(duì)外事務(wù)》，鄧正來(lái)譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1996 年版，第9 頁(yè)。

26 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第112-118 頁(yè)。

27 Б.Е.Рощин.КонституцияСССР1924года:основныеположенияиособенности.ВестникКГУим.Н.А.Некрасова.2014.№2.С. 190.

28 См.: 3, С. 243, 258.

29 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第126-127 頁(yè)。

30 參見前引15，張壽民書，第111 頁(yè)。

31 См.: 4, С. 28.

32 См.: 4, С. 59.

33 См.: 2, С. 47-48.

34 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第124 頁(yè)。

35 張彩鳳：《一個(gè)民族的圖騰——美國(guó)憲法導(dǎo)讀》，載《美國(guó)憲法及其修正案》，朱曾汶譯，商務(wù)印書館2014年版，第95頁(yè)。

36 參見張千帆：《憲法學(xué)導(dǎo)論——原理與應(yīng)用》，法律出版社2014 年版，第219 頁(yè)。

37 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第124-125 頁(yè)。

38 См.: 3, С. 196.

39 ［德］K·茨威格特、H·克茨：《比較法總論》，米健等譯，法律出版社2003 年版，第442 頁(yè)。

40 См.: 27, С. 192.

41 См.: 27, С. 175-177, 190.

42 См.: 27, С. 192.

43 參見［美］斯塔夫里阿諾斯：《全球通史》，董書慧等譯，北京大學(xué)出版社2005 年版，第675 頁(yè)。

44 См.: Жуков Ю. Н. Иной Сталин. М., 2003. С. 114.

45 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第205 頁(yè)。

46 См.: Кабанов В. В. Из истории создания конституции СССР 1936 года/ История СССР. 1976. №6. С. 118.

47 Курицын В. М. Указ. Соч. С. 65-68.

48 См.: 44, С. 197.

49 См.: О. Д. Максимова. Законотворчество в СССР в 1922—1936 годах. М., 2014. С. 369-370.

50 См.: О. Д. Максимова. Указ. Соч. С. 358-363.

51 См.: 50, С. 368.

52 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第206 頁(yè)。

53 參見［蘇聯(lián)］格·伊·特列其雅可夫：《蘇聯(lián)憲法草案的全民討論》，譚福灝譯，載《政法研究》1954 年第2 期。

54 1936年12月，原屬俄羅斯聯(lián)邦的哈薩克和吉爾吉斯兩個(gè)自治共和國(guó)改為蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)，直接加入聯(lián)盟；1940年8 月摩爾達(dá)維亞蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)加入聯(lián)盟；同年8 月，波羅的海沿岸的立陶宛、拉脫維亞和愛沙尼亞也成為聯(lián)盟成員國(guó)；1940 年，卡累利阿-芬蘭蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)曾經(jīng)是蘇聯(lián)的第 16 個(gè)加盟共和國(guó)，1956 年并入蘇俄聯(lián)邦，成為其自治共和國(guó)， 改名為卡累利阿蘇維埃自治共和國(guó)；1990 年阿布哈茲蘇維埃社會(huì)主義共和國(guó)成為蘇聯(lián)的第16 個(gè)加盟共和國(guó)，但在1991 年蘇聯(lián)解 體時(shí)并入格魯吉亞。

55 См.: Курицын В. М. История отечественного государства и права. 1929-22 июня 1941. М., 2009. С. 60.

56 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第194、206、208-209 頁(yè)。

57 См.: 50, С. 363, 372.

58 參見［蘇聯(lián)］維基洛夫：《為偉大的斯大林憲法而光榮地工作》，徐文緒譯，載《文物參考資料》1954 年第8 期。

59 См.: 19, С. 44-45.

60 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第207-209 頁(yè)。

61 參見陳魯直：《〈斯大林憲法〉與前蘇聯(lián)法學(xué)界冤案》，載《太平洋學(xué)報(bào)》2004 年第3 期。

62 См.: 5 , С. 20.

63 См.: Б. С. Эбзеев. Конституция, власть и свобода в России. Опыт синтетического исследования. М., 2015. С. 85.

64 參見前引61，陳魯直文。

65 參見張祥云：《關(guān)于蘇聯(lián)聯(lián)邦制的幾點(diǎn)思考》，載《世界民族》2004 年第4 期。

66 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第285-286 頁(yè)。

67 См.: 5, С. 23-24.

68 См.: 5, С. 17.

69 前引16，何思敬文。

70 前引9，奇斯佳科夫主編書，第192 頁(yè)。

71 參見前引43 ，斯塔夫里阿諾斯書，第689-690 頁(yè)。

72 См.: 5, С. 27-28.

73 ［蘇聯(lián)］В.Н.庫(kù)德里亞夫采夫：《全民國(guó)家的憲法》，任允正節(jié)譯，載《法學(xué)譯叢》1979 年第1 期。

74 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第303 頁(yè)。

75 См.: 5, С. 33-35.

76 前引9，奇斯佳科夫主編書，第299 頁(yè)。

77 См.: 5, С. 35.

78 См.:Д.Ю.Туманов.Отражениесоотношенияинтересовгосударстваигражданвструктуреотечественныхконституций. Актуальные проблемы экономики и права. 2010. №1. С. 113.

79 有關(guān)蘇聯(lián)憲法規(guī)定的公民基本權(quán)利的詳細(xì)內(nèi)容，參見［蘇聯(lián)］Л.Э.沃伊沃金等：《蘇聯(lián)公民的基本權(quán)利、自由和義務(wù)》， 王向明譯，載《法學(xué)研究資料》1982 年第5 期。

80 參見前引9，奇斯佳科夫主編書，第289-290 頁(yè)。

81 前引9，奇斯佳科夫主編書，第285-286、293-294 頁(yè)。

82 前引9，奇斯佳科夫主編書，第302-303 頁(yè)。

83 См.:В.Р.Давтян.НекоторыеаспектыреализацииконституционныхположенийнапримереконституцииСССР1977года. Вестник Волгогратского государственного университета. 2015. №2. С. 54.

84 См.: 5, С. 39.

85 參見董曉陽(yáng)：《俄羅斯憲法制度的演變與時(shí)代特征》，載《俄羅斯中亞?wèn)|歐研究》2003 年第1 期。

86 參見［蘇聯(lián)］Л.В.拉扎列夫、А.Я.斯利瓦：《蘇聯(lián)憲法改革的第一階段》，安平譯，載《法學(xué)譯叢》1989 年第4 期。

87 參見劉向文：《試談蘇聯(lián)對(duì)兩法草案的全民討論》，載《俄羅斯中亞?wèn)|歐研究》1989 年第2 期。

88 См.: 5, С. 39-40.

89 Ведомости съезда народных депутатов СССР и Верховного Совета СССР. 1988. №49. C.727-729.

90 Ведомости съезда народных депутатов СССР и Верховного Совета СССР. 1990. №18. C342.

91 參見孫彩燕：《蘇聯(lián)的憲政建設(shè)及其啟示》，載《西伯利亞研究》2012 年第3 期。

92 См.: 5, С. 63.

93 參見馬書芳：《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨喪失政權(quán)原因探析》，載《外國(guó)問(wèn)題研究》1992 年第2 期。

94 前引91，孫彩燕文。

95 沈宗武：《一九九零年蘇聯(lián)修改憲法的行為評(píng)析》，載《中共云南省委黨校學(xué)報(bào)》2004 年第4 期。

96 См.: 90, №15. С. 247.

97 См.: 90, №2. С. 14.

98 См.: 90, №3. С. 24.

99 См.: 5, С. 65.

100 高放：《蘇聯(lián)的憲法與民主政治》，載《中共杭州市委黨校學(xué)報(bào)》2013 年第5 期。

101 參見沈宗武：《蘇聯(lián)（俄羅斯）修改憲法的漫漫征程論析》，載《學(xué)術(shù)探索》2004 年第5 期。

October Revolution in Russia overthrew the bourgeois provisional government and created a new world. The victory of the revolution required the consolidation of the law, and more importantly, the confirmation of the Soviet Constitution. The Constitution includes: the 1918 Soviet Constitution; constitutions promulgated by other Soviet nations following the example of October Revolution; the three union constitutions after the Soviet Union was formed; and the constitutions enacted by other republics within their jurisdictions. The 1918 Soviet Constitution was the first socialist constitution and determined the direction of socialist development and the grand goal of building communism, therefore having groundbreaking significance. The 1924 Soviet Union Constitution only contains two parts: the declaration of and the treaty on the creation of the union. It was more open, aimed at all countries of the world, and allowed all the newly formed socialist countries to join in. The 1936 Stalin Constitution established the socialist state, which was more complete in form and content, and was a typical Soviet socialist constitution. The 1977 Soviet Union Constitution constitutionally adopted the ideology of communism. However, the huge gap between text and reality forced the government to constantly adjust the constitutional provisions in order to realize the promise of establishing a communist society, which consequently led to the cancellation of the communist party's ruling role, the rapid dissolution of the Soviet Union and the collapse of the soviet socialist system. The Soviet socialist constitution accordingly came to the end of its life and the Russian system also went back to what it had been before the October Revolution. Such an outcome is unexpected, and deserves close studies.

Russia; October Revolution; Soviet Constitution; fundamental law

本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目“法律文明史”（11&ZD081）之子課題“蘇聯(lián)法研究”的階段性成果。