◇張順利

西方統(tǒng)計思想的演變

◇張順利

本文回顧并梳理了西方統(tǒng)計思想的演變道路，對西方的古典統(tǒng)計思想、近代統(tǒng)計思想、現(xiàn)代統(tǒng)計思想的主要代表人物及其研究成果進(jìn)行了簡單評述，研究發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)派在統(tǒng)計思想上出現(xiàn)的分歧，伴隨統(tǒng)計學(xué)發(fā)展的始終，是西方統(tǒng)計學(xué)發(fā)展的內(nèi)在核心動力。文章在把握西方統(tǒng)計思想發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，展望統(tǒng)計學(xué)的未來發(fā)展趨勢，試圖為中國統(tǒng)計思想的發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

古典統(tǒng)計思想；近代統(tǒng)計思想；現(xiàn)代統(tǒng)計思想；發(fā)展脈絡(luò)

統(tǒng)計思想是對統(tǒng)計理論及其發(fā)展規(guī)律的深層次理解和認(rèn)識。了解西方統(tǒng)計思想的演變歷史和發(fā)展脈絡(luò)，有助于吸收借鑒西方統(tǒng)計理論的經(jīng)驗(yàn)，助力于中國統(tǒng)計思想的發(fā)展，促進(jìn)中西方統(tǒng)計思想的融合，使得統(tǒng)計學(xué)更好地服務(wù)于各國的社會經(jīng)濟(jì)、服務(wù)于人們的生產(chǎn)生活。綜合來看，西方統(tǒng)計思想大致劃分為三個階段，即西方古典統(tǒng)計思想（17世紀(jì)中葉～19世紀(jì)中葉）、西方近代統(tǒng)計思想（19世紀(jì)中葉～20世紀(jì)上半葉）和西方現(xiàn)代統(tǒng)計思想（20世紀(jì)上半葉～至今）。

一、西方古典統(tǒng)計思想

（一）國勢學(xué)派統(tǒng)計思想

17世紀(jì)中葉，國勢學(xué)派統(tǒng)計思想在德國產(chǎn)生和發(fā)展，并于18世紀(jì)中期達(dá)到繁榮。德國統(tǒng)計學(xué)家赫爾曼·康令（Hermann Conring）是國勢學(xué)派的創(chuàng)始人，赫爾曼·康令認(rèn)為國勢學(xué)是以各個國家的政治、領(lǐng)土、人口、財政、法律為研究內(nèi)容，為國家管理服務(wù)的一門學(xué)問。赫爾曼·康令構(gòu)建了國勢學(xué)派統(tǒng)計思想體系，包括統(tǒng)計的目的、研究的對象和研究的方法，從而在理論層面為國勢學(xué)派的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。國勢學(xué)派的另一位代表學(xué)者是戈特弗里德·阿亨瓦爾（Gottfried Achenwall），他繼承了赫爾曼·康令的統(tǒng)計思想體系，首次提出統(tǒng)計學(xué)的概念，認(rèn)為國勢學(xué)的研究目的有兩個，一是提供管理國家的知識和手段，二是比較不同國家興衰的原因。斯勒茲（A.L.Schlozer）作為戈特弗里德·阿亨瓦爾的學(xué)生，提出國勢學(xué)派的研究內(nèi)容應(yīng)涵蓋現(xiàn)在和過去的狀況，從時間維度上擴(kuò)大了國勢學(xué)派的研究范圍。

國勢學(xué)派于18世紀(jì)中葉達(dá)到發(fā)展的頂峰，國勢學(xué)派在前期主要采用邏輯比較法和文字記述法作為分析方法，隨著國勢學(xué)派的發(fā)展，學(xué)者們在研究的表達(dá)方式上出現(xiàn)了分歧，導(dǎo)致其出現(xiàn)了兩個分支——圖表派和比較派。圖表派和比較派偏重于使用數(shù)據(jù)來說明國家的顯著事項(xiàng)，主張放棄文字記述方法，采用數(shù)量表述法開展研究，并用數(shù)字和圖表進(jìn)行表達(dá)。其中圖表派的代表人物有丹麥學(xué)者安徹遜（H.P.Anchersen）和德國學(xué)者克羅姆（A.F.W.Crome），比較派的代表人物主要是德國學(xué)者布欣（A.F.Busching）。比較學(xué)派的產(chǎn)生和發(fā)展可以看作是政治算術(shù)派和國勢學(xué)派的首次融合，而隨著統(tǒng)計學(xué)的發(fā)展，圖表派和正統(tǒng)國勢學(xué)派的統(tǒng)計工作逐漸納入政府統(tǒng)計部門，國勢學(xué)派隨之消失。

（二）政治算術(shù)學(xué)派統(tǒng)計思想

政治算術(shù)學(xué)派誕生于17世紀(jì)中葉的英國，探究國家富強(qiáng)之路是政治算術(shù)學(xué)派的研究目的。約翰·格朗特（John Graunt）和威廉·配第（Will Petty）并稱為政治算術(shù)學(xué)派的創(chuàng)始人。

1662年，約翰·格朗特出版了《對死亡標(biāo)的自然觀察和政治觀察》這本著作，在書中他詳細(xì)分析了倫敦居民的死亡原因，揭示了人口數(shù)量變動規(guī)律，約翰·格朗特結(jié)合統(tǒng)計資料，綜合各種統(tǒng)計方法進(jìn)行推算，并與統(tǒng)計資料相互印證，這一研究思路體現(xiàn)出統(tǒng)計學(xué)的方法性思想，開啟了政治算術(shù)學(xué)派的發(fā)展之路。威廉·配第在約翰·格朗特的研究基礎(chǔ)上，將統(tǒng)計學(xué)方法運(yùn)用在社會和經(jīng)濟(jì)問題研究方面，例如，他利用統(tǒng)計學(xué)的方法和工具描述了歐洲國家的經(jīng)濟(jì)、社會、政治等問題。同時，威廉·配第深入思考并建立了政治算術(shù)學(xué)派的理論體系，提出統(tǒng)計學(xué)中的“實(shí)證思路”，成為統(tǒng)計學(xué)發(fā)展史上的里程碑。

17世紀(jì)末，政治算術(shù)學(xué)派在整個歐洲地區(qū)廣泛傳播，由于學(xué)者們對研究內(nèi)容的認(rèn)識存在爭議，政治算術(shù)學(xué)派出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計派和人口統(tǒng)計派兩個分支。經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計派側(cè)重于對國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)涵蓋的內(nèi)容（如：物價指數(shù)、農(nóng)業(yè)統(tǒng)計、工商業(yè)統(tǒng)計等）進(jìn)行研究，代表學(xué)者有瓦本、達(dá)文特和金氏。人口統(tǒng)計派則側(cè)重于研究衛(wèi)生和醫(yī)療系統(tǒng)涵蓋的內(nèi)容，研究的重點(diǎn)包括人類的死亡原因等，代表學(xué)者有威特、紐曼和哈利。政治算術(shù)學(xué)派綜合運(yùn)用比較法、相對數(shù)法、大量觀察法等統(tǒng)計方法，在后期逐漸與概率論融合，演化成為數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派。

二、西方近代統(tǒng)計思想

（一）凱特勒的統(tǒng)計思想

比利時統(tǒng)計學(xué)家凱特勒（A.Quetlet）對國勢學(xué)派、政治算術(shù)學(xué)派和古典概率論的思想和理論進(jìn)行深入思索與研究，提出新的統(tǒng)計思想，為西方近代統(tǒng)計學(xué)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。具體來看，凱特勒的貢獻(xiàn)主要分為以下幾個方面：第一，明確提出統(tǒng)計學(xué)是一門實(shí)質(zhì)性社會科學(xué)；第二，明確規(guī)定統(tǒng)計學(xué)應(yīng)對社會靜態(tài)和動態(tài)問題進(jìn)行研究；第三，提出“平均人”思想，即應(yīng)將人看作總體中的一個組成部分，不在意個別特殊性，重點(diǎn)把握綜合結(jié)果；第四，將概率論方法引入統(tǒng)計學(xué)，提高了統(tǒng)計學(xué)的科學(xué)性和嚴(yán)密性；第五，拓展了統(tǒng)計學(xué)研究的客體，將統(tǒng)計學(xué)方法引入自然領(lǐng)域和社會領(lǐng)域。凱特勒開辟了兩條統(tǒng)計學(xué)研究道路——研究社會現(xiàn)象規(guī)律和研究統(tǒng)計方法，學(xué)者們沿著這兩條道路分別建立了社會統(tǒng)計學(xué)派和數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派。

（二）社會統(tǒng)計學(xué)派的統(tǒng)計思想

19世紀(jì)中后期，社會統(tǒng)計學(xué)派在德國形成和發(fā)展。社會統(tǒng)計學(xué)派的開創(chuàng)者是克尼斯（K.G.A.Knies），他在1850年提出統(tǒng)計學(xué)是一門獨(dú)立的社會科學(xué)，確立了統(tǒng)計學(xué)的學(xué)科地位。社會統(tǒng)計學(xué)派的奠基人是恩格爾（C.L.Engel），他繼承和發(fā)展了克尼斯的思想，認(rèn)為統(tǒng)計學(xué)是通過大量觀察法，描述某一時期內(nèi)人類生活的實(shí)際狀況及其變化情況，統(tǒng)計學(xué)的研究內(nèi)容既包括對統(tǒng)計規(guī)律的研究，又包括對統(tǒng)計方法的研究。此外，恩格爾還提出了衡量居民生活水平的指標(biāo)，即著名的“恩格爾系數(shù)”。

社會統(tǒng)計學(xué)派另一位著名的學(xué)者是德國統(tǒng)計學(xué)家梅爾（G.V.Mayr），梅爾的貢獻(xiàn)在于為該學(xué)派創(chuàng)建了完善的理論體系。梅爾梳理、總結(jié)了以往學(xué)者的觀點(diǎn)，重新對統(tǒng)計學(xué)進(jìn)行定義，他提出統(tǒng)計學(xué)主要研究包括狀態(tài)規(guī)律、頻度規(guī)律、發(fā)展規(guī)律和相關(guān)規(guī)律在內(nèi)的四種社會規(guī)律，統(tǒng)計學(xué)的研究對象是涵蓋社會總體的社會現(xiàn)象（包括動態(tài)社會現(xiàn)象和靜態(tài)社會現(xiàn)象），研究內(nèi)容涉及到經(jīng)濟(jì)、政治、人口、文化、道德等多個方面。由于社會統(tǒng)計學(xué)派的方法性思想較為落后，在其發(fā)展的后期，一些學(xué)者逐漸向舊數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派靠攏，社會統(tǒng)計學(xué)派逐漸解體。

（三）舊數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派的統(tǒng)計思想

舊數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派，又被稱為描述統(tǒng)計學(xué)，產(chǎn)生于19世紀(jì)中葉至20世紀(jì)初期，該學(xué)派的研究目的是致力于提高統(tǒng)計學(xué)的一般方法論水平。英國生物學(xué)家高爾頓（F.Galton）關(guān)于生物統(tǒng)計學(xué)的研究，拓寬了統(tǒng)計學(xué)的應(yīng)用范圍，為統(tǒng)計學(xué)過渡成為方法性學(xué)科奠定了思想基礎(chǔ)，同時高爾頓提出的“相關(guān)系數(shù)”、“回歸”等概念，推動了相關(guān)論的產(chǎn)生和發(fā)展。K·皮爾遜（Karl Person）吸收借鑒高爾頓的研究成果，總結(jié)生物統(tǒng)計學(xué)中運(yùn)用到的統(tǒng)計方法，將其上升為一般方法論，實(shí)現(xiàn)了數(shù)理統(tǒng)計學(xué)與生物統(tǒng)計學(xué)的脫離、以及統(tǒng)計學(xué)方法性學(xué)科的身份轉(zhuǎn)變。隨后，K·皮爾遜（Karl Person）、埃奇沃思（Francis Ysidro Edgeworth）和約爾（C.U.Yule）共同致力于拓展統(tǒng)計學(xué)的社會實(shí)踐應(yīng)用范圍。

舊數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派的發(fā)展著重體現(xiàn)在統(tǒng)計方法的演進(jìn)。首先是相關(guān)與回歸思想的提出，1892年，埃奇沃思提出“回歸”這一概念，并將其作為純粹的數(shù)學(xué)定義，構(gòu)建出相關(guān)系數(shù)公式，擴(kuò)展了相關(guān)理論中的變量個數(shù)。隨后K·皮爾遜利用極大似然法估計相關(guān)系數(shù)，提出偏相關(guān)系數(shù)和負(fù)相關(guān)系數(shù)概念，使相關(guān)理論得到推廣。其次是頻率分布思想的提出，K·皮爾遜發(fā)現(xiàn)很多生物變量的分布并不是正態(tài)分布，于是利用相對斜率和微分方程，構(gòu)建了包括正態(tài)分布、U型分布、矩形分布等在內(nèi)的12個分布函數(shù)，完善了早期的頻率分布。此外，約爾認(rèn)為各種經(jīng)濟(jì)變量之間存在因果聯(lián)系，他將最小二乘法和回歸分析相結(jié)合，探索社會經(jīng)濟(jì)變量之間的回歸關(guān)系，創(chuàng)立了時間序列分析。這些統(tǒng)計思想和統(tǒng)計方法的演進(jìn)，進(jìn)一步加強(qiáng)了統(tǒng)計學(xué)的方法論學(xué)科屬性。

三、西方現(xiàn)代統(tǒng)計思想

在20世紀(jì)以前，統(tǒng)計學(xué)家在進(jìn)行統(tǒng)計研究時較多采用大樣本數(shù)據(jù)，但是隨著人工試驗(yàn)的發(fā)展，學(xué)者們往往只能取得基于試驗(yàn)的小樣本，在這一數(shù)據(jù)資源背景下，學(xué)者們結(jié)合已有的研究成果，創(chuàng)建了新的統(tǒng)計描述和分析方法，經(jīng)典數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派應(yīng)運(yùn)而生。

經(jīng)典數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派的先驅(qū)是英國的統(tǒng)計學(xué)家哥塞特（W. S.Gosset），哥塞特提出小樣本理論，建立了相關(guān)系數(shù)t分布，為小樣本研究開辟了研究思路，開啟了推斷統(tǒng)計學(xué)時代。1925年，羅納德·費(fèi)雪（Sir Ronald Aylmer Fisher）將數(shù)理統(tǒng)計學(xué)看作應(yīng)用數(shù)學(xué)的分支，認(rèn)為統(tǒng)計方法的合理運(yùn)用是使社會經(jīng)濟(jì)分析上升為科學(xué)的重要手段。在數(shù)理統(tǒng)計方法的發(fā)展過程中，費(fèi)雪也做出了突出貢獻(xiàn)，1918年費(fèi)雪首次提出方差和方差分析的概念，1922年通過公式推導(dǎo)出Z分布，1924年擴(kuò)大了t檢驗(yàn)、卡方檢驗(yàn)和Z檢驗(yàn)的適用范圍，使這些檢驗(yàn)可以同時適用于大樣本和小樣本，1935年費(fèi)雪又提出“隨機(jī)化原則”。

費(fèi)雪的研究成果為數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派搭建了一個基礎(chǔ)性的數(shù)學(xué)框架，其他學(xué)者在此基礎(chǔ)上，將數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派的發(fā)展推向高潮。奈曼（J.S.Neyman）建立了假設(shè)檢驗(yàn)理論（即“奈曼-皮爾遜理論”），運(yùn)用數(shù)學(xué)公式表述研究社會經(jīng)濟(jì)問題，并將其轉(zhuǎn)化為對數(shù)學(xué)最優(yōu)化問題的求解，為統(tǒng)計學(xué)提供了新的研究思路。隨后，沃爾德（A.Wald）提出統(tǒng)計決策函數(shù)理論，威爾克斯（S.S. W）擴(kuò)展了樣本分布理論，弗雷澤（D.A.S.Fraser）創(chuàng)建非參數(shù)方法，從而完善了數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派的數(shù)學(xué)框架。經(jīng)典數(shù)理統(tǒng)計學(xué)派也由此發(fā)展成為集描述性統(tǒng)計理論和推斷性統(tǒng)計理論為一體的學(xué)科，研究領(lǐng)域也擴(kuò)展到自然、經(jīng)濟(jì)、社會、物理、生物等方面。經(jīng)過近年的全面發(fā)展，學(xué)者們將現(xiàn)代統(tǒng)計學(xué)劃分為以概率論和其他數(shù)理統(tǒng)計理論為主要研究內(nèi)容的理論統(tǒng)計學(xué)和以調(diào)查分析社會各領(lǐng)域問題為主要研究內(nèi)容的應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)。

四、結(jié)語

回顧西方統(tǒng)計思想的演變之路，可以發(fā)現(xiàn)不同學(xué)派統(tǒng)計思想上的分歧，伴隨并推動著統(tǒng)計學(xué)的發(fā)展，并成為其發(fā)展的內(nèi)在核心動力。未來，隨著以互聯(lián)網(wǎng)為代表的信息技術(shù)和科技革命的快速發(fā)展，隨著數(shù)據(jù)資料在形式、內(nèi)容和數(shù)量上的不斷更新，統(tǒng)計學(xué)的研究重點(diǎn)和研究對象將被重新定義，統(tǒng)計學(xué)與其他學(xué)科的聯(lián)系將更加緊密，統(tǒng)計學(xué)的方法性思想將在這一時代浪潮中實(shí)現(xiàn)全新的革新和突破。

[1]高慶豐，歐美統(tǒng)計學(xué)史[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，1987.

[2]陳希孺，數(shù)理統(tǒng)計學(xué)及其與社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計學(xué)的關(guān)系[J].中國統(tǒng)計，2001（07）.

[3]陳希孺，數(shù)理統(tǒng)計學(xué)簡史[M].長沙：湖南教育出版社，2002.

[4]賀鏗，統(tǒng)計學(xué)與統(tǒng)計的應(yīng)用[J].統(tǒng)計研究，2003（12）.

[5]雷旭輝，郭榮娟，有關(guān)統(tǒng)計學(xué)的幾點(diǎn)思考[J].統(tǒng)計與決策，2005（03）.

[6]李金昌，關(guān)于統(tǒng)計思想若干問題的探討[J].統(tǒng)計研究，2006（03）.

（作者單位：柘城縣城關(guān)鎮(zhèn)政府）

10.13999/j.cnki.scyj.2017.08.017