翟慶華 杜德斌

（華東師范大學 科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，上海 200062）

科教融合知識創(chuàng)新體系建設的成效、問題與完善策略

翟慶華 杜德斌

（華東師范大學 科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心，上海 200062）

知識創(chuàng)新體系是創(chuàng)新型國家建設的重要基礎。我國科教融合知識創(chuàng)新體系建設已經取得了基本成效：一批研究型大學逐步顯現(xiàn)，知識創(chuàng)新試點工程成果豐碩，知識創(chuàng)新的產出能力顯著提升，科研院所與高校間的機構聯(lián)合取得一定進展。但是，仍存在頂層設計偏向、結構失調、功能缺失、投入與效率不足等四個方面的問題。建議通過整合政策資源、完善決策機制，適當調整省級教育主管部門職責，對高等學校和科研院所進行分類指導，建立合理的科教融合評價機制和科教結合的機構內部管理體制，建立競爭與穩(wěn)定支持二元統(tǒng)一的科教資源配置制度等策略，加快推進我國科教深度融合知識創(chuàng)新體系建設。

高等教育；科學研究；知識創(chuàng)新體系；科教融合

知識創(chuàng)新是推動國家創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的根本動力；作為知識生產、擴散和應用耦合系統(tǒng)的知識創(chuàng)新體系，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分和關鍵載體?？茖W研究與高等教育深度融合能夠從根本上促進知識創(chuàng)新體系建設?？平倘诤系闹R創(chuàng)新體系建設關鍵在于促進高校與研究院所在形成良性互動格局中提升各自的知識創(chuàng)造和傳播能力，核心在于促進科學研究和高等教育的深度融合。

一、我國科教融合知識創(chuàng)新體系建設的基本成效

1.一批研究型大學逐步顯現(xiàn)

“211工程”、“985工程”建設顯著優(yōu)化了高校科學研究與高等教育的硬件設施條件，據(jù)《2015年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》統(tǒng)計，2015年普通高等學校校舍總建筑面積為89 141萬平方米（含非產權獨立使用），比上年增加2 831萬平方米；教育科研儀器設備總值為4 059億元，比上年增加400億元。［1］人均校舍面積等指標滿足了教育部規(guī)定的辦學合格線。兩大工程的實施也激發(fā)了高校改革發(fā)展的積極性和主動性，提升了高校自主創(chuàng)新能力。2015年我國共有普通高等學校2 560所（含獨立學院275所）。其中，本科院校1 219所，比2014年增加17所；高職（?？疲┰盒? 341所，比2009年增加14所。其中，經過國家認定的研究型大學有38所。［1］一些未經國家認定的大學也正在向研究型大學的方向努力。

研究型大學作為基礎研究的主力軍、高新技術研究的重要方面軍和科技成果轉化的生力軍，事實上已經成為中國知識創(chuàng)新體系的第一主體。2014年，全國高校共承擔R&D項目76.67萬項，占全國總量的61.7%，高?；A研究人員全時當量占全國總量的66.0%，高校應用研究人員全時當量占全國總量的39.6%，高校發(fā)表科技論文數(shù)占全國總量的73.4%，科技著作數(shù)占全國總量的82.8%。［2］11在2016年國家科學技術獎中，高校獲得國家自然科學獎二等獎28項，占比66.7%；技術發(fā)明獎通用項目二等獎38項，占比80.9%；科學技術進步獎通用項目106項，占比80.3%。全國共有118所高等學校作為主要完成單位獲得了2016年度國家科學技術獎三大獎通用項目172項，占通用項目總數(shù)221項的77.8%。其中，有75所高校作為第一完成單位的獲獎項目數(shù)為130項，占通用項目授獎總數(shù)的58.8%。另外，全國共有12所高校作為第一完成單位，獲得了2016年度國家科學技術獎國防專用項目16項，占授獎總數(shù)的27.6%。［3］高校在全國授獎項目中繼續(xù)保持高比例，說明高等學校的科研實力在不斷提升，基礎研究和重大原始性創(chuàng)新研究在我國占有重要地位。這些成就充分體現(xiàn)了高校是科技創(chuàng)新及應用的輻射源，對我國科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展的貢獻越來越大。

2.知識創(chuàng)新試點工程取得一定成效

國家“十五”計劃綱要中提出“建立國家知識創(chuàng)新體系，促進知識創(chuàng)新工程”。而后，我國制定了一系列的規(guī)劃來推動知識創(chuàng)新體系的建設。1998年，國家科教領導小組會議決定由中國科學院率先啟動國家知識創(chuàng)新工程試點工作，1998—2000年為試點啟動階段；2001年起進入新的階段?！笆濉庇媱澠陂g，國家共投入100多億元用于支持知識創(chuàng)新工程的發(fā)展。從1998年至2010年，中國科學院分三個階段完成知識創(chuàng)新試點工程。在這些政府政策的支持下，我國在知識創(chuàng)新體系建設上取得了豐碩的成果。

近年來，中科院知識產出數(shù)量快速增長。早在2004年，中科院發(fā)表SCI論文較1998年增長115%，總量已約為德國馬普學會的2倍；在國際各領域居前20位學術刊物上發(fā)表的高質量論文數(shù)量，已占全國同期總量的一半以上。［4］根據(jù)自然指數(shù)，2013年中科院發(fā)表的高質量科學論文在全球科研機構中名列第一，總分為1 209.46分，比排在第二名的美國哈佛大學高357.34分。

以中科院為代表的科研院所正在成為任務（使命）導向型的知識創(chuàng)新主體?？蒲性核胸S富的科研經費，國家對科研院所的資金支持力度一直很大。2007年政府投入R&D經費913.5億元，其中592.9億元投入了科研院所，占科研院所全部R&D經費的86.19%。［5］科研院所是促進高科技成果轉移轉化與高技術產業(yè)發(fā)展的基地。1998—2000年，中科院科技成果轉移轉化使社會企業(yè)新增銷售收入和科院投資企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入累計超過2萬億元。

3.知識創(chuàng)新的產出能力顯著提升

2001—2014年，我國在發(fā)明、實用新型專利授權量（項）和總的發(fā)明專利授權數(shù)（項）上一直處于上升趨勢。在發(fā)明實用新型專利授權量（項）上，我國由2001年的70 655項上升到2014年的862 651項，平均每年增長約21.2%，而2014年的發(fā)明實用新型專利授權量（項）大約是2001年的12倍。此外，我國總的發(fā)明專利授權數(shù)（項）上升的趨勢更加劇烈，其總的發(fā)明授權專利數(shù)（項）由2001年的5 567項上升到2014年的162 680項，平均每年增加約29.6%。由此可知，我國在發(fā)明創(chuàng)新上的能力不斷增強，我國的知識創(chuàng)新體系正處于快速發(fā)展的階段。

4.科研院所與高校間的機構聯(lián)合取得一定進展

一批擁有雄厚實力的研究機構和平臺得以建立。例如，國家納米科學中心是合力共建的典型科研機構，由清華大學、北京大學、中國科學院物理研究所、中國科學院化學研究所等18個單位共建。探索人才聯(lián)合培養(yǎng)的新途徑，試點“雙培養(yǎng)單位、雙導師、雙畢業(yè)證、交叉教學、共同培養(yǎng)”的新型研究生培養(yǎng)方式；加強人才交流和項目合作。“十一五”期間，中國科學院吸引了11 000余名高等學校和研究機構研究人員擔任客座研究員和高級訪問學者，在前沿交叉領域與高校共同開設了高級科學研討班，鼓勵研究所科學家到高校授課，與研究型大學聯(lián)合培養(yǎng)研究生和博士后15 346人。2012年4月底，教育部批準上海市政府和中國科學院共同籌建上海科技大學。上?？萍即髮W培養(yǎng)本科生、碩士研究生、博士研究生以及專業(yè)學位研究生，在校學生規(guī)模規(guī)劃為本科生2 000名，研究生4 000名。2013年，學校招收了首屆296名中科院聯(lián)培研究生。2014年，學校面向全國9省市招收了首屆207名本科生。首屆（2013級）中科院聯(lián)培碩士研究生已于2016年7月順利畢業(yè)。上海科技大學致力于打造一所小規(guī)模、高水準、國際化的研究型大學，在辦學過程中將高校、科研機構與科技園區(qū)相融合，將教育、科研與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相融合，將課程學習、科學實踐與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐相結合，從而創(chuàng)新辦學理念，創(chuàng)新大學功能，構建創(chuàng)新價值鏈，服務區(qū)域和社會經濟發(fā)展。

二、我國知識創(chuàng)新體系建設和發(fā)展的突出問題

1.頂層設計偏向

一方面，國家知識創(chuàng)新體系的部門化與獨輪驅動。我國的知識創(chuàng)新體系呈現(xiàn)較為典型的中科院獨輪驅動模式。新中國成立后，我國學習前蘇聯(lián)集中型的科技體制，單獨設置科學院系統(tǒng)承擔主要的科學和技術研究，高校調整為以教學為主的學術機構。中國科學院是知識創(chuàng)新的唯一主體，高校沒有在國家知識創(chuàng)新體系中確立主體地位。由于大學這一知識創(chuàng)新主體的缺位，國家科學技術研究和高等教育投入不足，再加上科技與教育分離，對我國科研發(fā)展與人才培養(yǎng)造成了嚴重的不利影響，使此后30年我國與世界先進國家知識創(chuàng)新水平的差距日益擴大?！爸R創(chuàng)新工程”實施以來，知識創(chuàng)新體系建設的“部門化”傾向仍然顯著。2005年以前，以中科院為代表的科研院所在R&D經費中所占的比重一直保持在20%以上。雖然2006年開始，該比重下降到20%以下，但大學所占比重亦大幅下降，到2011年，僅占R&D經費支出總額的7.5%，僅相當于科研院所所占比重的48.4%。

另一方面，國家知識創(chuàng)新體系“工程化”。1997年，中國科學院提出了面向知識經濟時代的國家創(chuàng)新體系。經國家科教領導小組審議通過，中國科學院率先啟動國家知識創(chuàng)新工程試點，從1998年至2010年分三個階段完成。知識創(chuàng)新工程試點標志著國家層面的知識創(chuàng)新體系構建的正式啟動。之后，《國家“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》實施“創(chuàng)新2020”，推進高校創(chuàng)新，推動高水平研究機構和研究型大學建設。在高校建設方面，中國政府先后實施了“211工程”、“985工程”，致力于建設世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學，推動我國高等教育發(fā)展。從某種意義上講，中國知識創(chuàng)新體系建設在指導思想和實踐操作上主要是以“工程”形式來驅動的，知識創(chuàng)新具有突出的規(guī)劃型“工程”化路徑特征。［6］在一些重大的應用研究、前沿共性技術研究領域可能具有比較優(yōu)勢，但在基礎研究領域中的自由探索則受到非常不利的影響?！肮こ袒钡囊恍┚唧w量化考核指標、階段性考核指標強化了知識創(chuàng)新過程中的科研指向，在很大程度上限制了科學研究與高等教育的有機結合，限制了知識創(chuàng)造與創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的功能性耦合，缺乏對于阻礙科學研究與高等教育深度融合的體制和機制性領域的系統(tǒng)性改革，改革陷于相對停滯的狀態(tài)。

2.結構性失調

第一，重應用研究，輕基礎研究。知識創(chuàng)新體系與技術創(chuàng)新體系分工不明，大學和科研院所都偏向于應用研究和試驗開發(fā)。［7］通常，創(chuàng)新型國家的大學以科學研究為主，基礎研究的比例較大。［7］而我國的大學以應用研究為主，試驗開發(fā)和基礎研究支出接近。與科研機構相比，我國大學與企業(yè)的合作相對緊密。這也進一步強化了大學的應用研究取向，在很大程度上弱化了其知識創(chuàng)新的功能。

第二，重自然科學研究，輕社會科學創(chuàng)新。在學科建設上，自然科學與社會科學作為科學研究的兩個領域，人們更注重自然科學研究，對社會科學重視不足，導致在創(chuàng)新體系構建中社會科學功能性缺失。國家自然科學基金資助項目統(tǒng)計資料顯示，2012年，就面上項目而言，全國共受理申報項目87 778項，經領導小組批準資助項目共計16 891項，立項率為19.24%，立項金額1 248 000萬元。而2012年度國家社科基金共受理申報課題25 243項，最后立項課題共3 291項，立項率為13.01%，立項金額50 965萬元。從上述可以看出，我國知識創(chuàng)新過程中自然科學立項率和投入金額均遠高于社會科學。

第三，世界一流大學嚴重缺失。從表1、表2來看，中國大陸排名前十的大學中只有兩所大學進入世界大學排名的前50名，分別為清華大學（第25位）和北京大學（第41位）。從這些數(shù)據(jù)來看，我國大學與世界一流大學還有一定差距，建設世界一流大學的路還很長，任務還很艱巨。

3.功能性缺失

知識創(chuàng)新體系作為一個整體，其各組成部分不能很好地協(xié)調，導致知識創(chuàng)新體系存在功能性缺失，無法發(fā)揮整體的功能。

表1 2016年中國大學排名

表2 2015—2016年世界大學排行榜

一是科研院所與高校間的知識創(chuàng)新功能耦合度低下。由于研究院與高校在知識創(chuàng)新體系中定位不明，彼此間功能存在一定重合，又因合作交流渠道不通暢，在人員交流、資源共享方面缺乏溝通與聯(lián)系。

二是高校創(chuàng)新成果轉化內部結構差異大，重定制研發(fā)，輕原創(chuàng)性成果轉化。我國高校創(chuàng)新成果轉化內部結構差異大，其中根據(jù)企業(yè)需求開發(fā)即定制研發(fā)規(guī)模大，而高校自身結合學科特點的原創(chuàng)性、探索性研究成果轉移規(guī)模小。美國高校科研成果轉化類總收入占研發(fā)支出的比例約為15%，而中國高校轉化總收入占研發(fā)支出的比例高達30%之多，遠遠超過美國。但從高?？蒲谐晒D化內部結構來看，我國高校研發(fā)經費中來自企業(yè)經費比例通常在33%以上，美國高校研發(fā)經費中企業(yè)資金比例近年來一直穩(wěn)定在7.5%～8%。但中國高校專利轉移許可收入占研發(fā)支出的比例僅有0.6%～1.2%，而同期美國高校此比例約是中國的5倍。①數(shù)據(jù)根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》和AUTM年度調查報告分析整理而來。從這可以看出，我國高校顯性的、有產權形式的、現(xiàn)存知識類型流動規(guī)模小，而隱性的、無產權形式的、定制解決企業(yè)實際問題的知識類型流動規(guī)模大。

4.投入與效率不足

大學科研經費投入制度性扭曲，高等學校作為知識創(chuàng)新體系的第一執(zhí)行主體，在基礎研究和應用研究方面尚不具有戰(zhàn)略性地位。經過30年的大發(fā)展，高等教育、科學研究、社會服務已經成為我國高等學校的三大基本職能。隨著“211工程”、“985工程”的推進，高等教育實現(xiàn)大發(fā)展的同時，高校的科學研究這一戰(zhàn)略職能更得以增強，科學研究能力已經成為中國高校尤其是研究型大學建設世界一流大學的核心目標。但高?？萍紕?chuàng)新資源投入與其基本功能不匹配，資源配置不合理（表3）。同時，國家對高校科技創(chuàng)新資源的投入缺乏制度化保障，“211工程”、“985工程”僅是專項經費投入，尚未能為高校的科學研究提供制度化、持續(xù)性、穩(wěn)定性的經費投入保障。

表3 主要發(fā)達國家研發(fā)經費支出由高校執(zhí)行的比例（%）

近年來，隨著高校對科研工作越來越重視，高校內出現(xiàn)了許多教師把大部分精力放在科研項目申請、科技成果申報上的現(xiàn)象，因為這樣他們就可以得到大量的資金資助、發(fā)表更多文章、獲得成果獎勵以及職務晉升的機會等。出現(xiàn)這些問題的主要原因是我國現(xiàn)行的高校科教融合知識創(chuàng)新評價指標體系還存在很大的漏洞。一方面，知識創(chuàng)新效率的提高以教學效率的下降為代價。教師的教學科研水平評價中，科研評價指標廣泛受到關注，而教學評價指標體系的地位則日漸下降。高校對教師能力的評估偏向于其科研能力而不是其教書育人的能力，使得高校教師的教學質量下降，一些專業(yè)課程的教學缺失等。部分高校內出現(xiàn)了“不發(fā)表論文就解聘”的規(guī)定，使教授教學得不到鼓勵。另一方面，知識創(chuàng)新的數(shù)量效應重于質量效應，我國的高?？蒲性u價指標偏重于科研成果的數(shù)量而忽視了科研成果的質量，影響教師科研的積極性，嚴重影響高校整體學術水平的提高。

三、加快推進我國科教深度融合知識創(chuàng)新體系建設的對策

1.整合政策資源，完善決策機制

黨和國家多次提出政府要加快對政府管理機構的改革步伐，要簡政放權，加強發(fā)展戰(zhàn)略、政策研究，深入基層調查研究，總結經驗，進行宏觀指導和管理。黨的十八大又明確提出了要推進大部門制改革。為適應科技、教育發(fā)展形勢的需要，德國、英國、日本、韓國及美國等國家近10年內做了不少高等教育與科技研究的機構的改革，對科技、教育部門進行了合并和調整，其實踐經驗值得我們借鑒。

從我國的實際情況出發(fā)，建議對我國教育部、科技部和中科院合并重組成新的教育及科學技術部（委）。教育部除了基礎教育部分仍保持獨立運行外，高等教育部分與科技部、中國科學院進行重新組合、調整。調整重組的基本原則及重點為：（1）調整政府的行政管理職能，簡政放權，從具體業(yè)務管理轉變?yōu)橹匾?guī)劃、政策、監(jiān)督等方面的宏觀管理和服務，原則上不具體管理學校及研究機構，或只直接管理極少數(shù)（10所以內）的高等學校和5 所以內的科研機構；（2）建立新的高等學校和科研機構的管理體制及運行機制，強化高等學校及科研院所自身的責任意識及制度規(guī)范，減少對政府機構的依賴；（3）明確部（委）、?。ㄊ校┘案叩葘W校、科研機構（科研院所）的各級分工及責任。

2.適當調整省級教育主管部門職責

適當調整?。ㄊ?、自治區(qū)）科技及教育主管部門的職能，加強省、市、自治區(qū)高等教育系統(tǒng)的管理，提高協(xié)調、服務及管理能力，推動?。ㄊ?、自治區(qū)）各類高等教育機構及科研機構的健康發(fā)展，重點為本地經濟、社會發(fā)展服務，同時為全國的發(fā)展作出更大的貢獻。

省（市、自治區(qū)）級政府從本省教育、科技實際發(fā)展情況出發(fā)，調整組建科技、教育管理機構，既可以組建教育及科技廳（局或委），亦可以將省教育廳中高等教育部分與科技廳合并成立高等教育及科學技術廳（局），基礎教育部分組建教育廳或教育局（分管本省學前教育、初等教育和中等教育）。

新建教育及科技主管部門應加強對本省高等教育的管理、服務能力，對省內綜合性大學及行業(yè)型大學中具備研究型大學水平和條件的，原則上應自主辦學、自主管理、直接向國家（地方政府）承擔辦學責任；對于其中未具備研究型大學條件的綜合性大學或高校和行業(yè)型大學或高校，也要逐步引導，使之能在一定時期內自主辦學。對于四年制文理學院和理工學院，省內應制定方案，下放辦學自主權，加強協(xié)調、管理，嚴格按照省里的規(guī)劃及規(guī)定（在辦學層次、招生規(guī)模等方面）辦好學校，提高辦學質量及從實際出發(fā)開展研究、技術開發(fā)活動。對于省內職業(yè)學院應加強管理，重點支持其辦好學校，使教學與實際（行業(yè)、企業(yè)等）緊密聯(lián)系，提高基礎及應用課程的教學質量，為學生就業(yè)創(chuàng)造良好的條件，同時也為學生畢業(yè)后在工作崗位上進一步學習、提高打下一定的基礎。

對省內科研機構應從實際出發(fā)，根據(jù)省內的實際需要，自主辦好科研院所，同時鼓勵其與省內高校加強聯(lián)系，以多種形式合作辦科研院所和辦學。具備適當條件的高校及獨立研究機構，在能做到互利互惠，不增加國家負擔，又有利于人才培養(yǎng)和科技研究發(fā)展的情況下，經主管部門批準可以進行合并。

推動省內不同類型高校及科研機構組成協(xié)會，研究同類高校及同類研究院所發(fā)展中的共性問題；探討解決問題推動發(fā)展的辦法；向有關政府部門提出意見和建議；采取措施提高本類高校及研究院所的辦學、辦院所的質量，提高本類高校及院所的社會地位及社會影響力。

3.對高等學校和科研院所進行分類指導

對高等學校和科研院所進行科學分類、分類指導、分類管理，對不同類型的高校設置不同的評估標準，建立不同的考核激勵機制。

高等學校原則上應自主辦學、自主管理，使各類高校能充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，改變辦學目標趨同的現(xiàn)象，使不同高校培養(yǎng)不同類型的人才，以滿足社會對人才的需求。目前我國有2 000多所普通高等學校，根據(jù)學校的特點履行教學、科研、社會服務和文化傳承職責，對每一高校應有明確的定位和要求。從我國現(xiàn)有高校的實際情況出發(fā)，綜合分析了現(xiàn)有多種分類方法的優(yōu)缺點，我們認為：對高校分為下列四種類型較為適宜。

第一類，綜合性大學或高校，包括目前教育部所屬部分高校及各?。ㄊ?、自治區(qū)）所屬的部分高校。其中有一部分為研究型綜合大學，另一部分為一般綜合大學。

第二類，行業(yè)型大學或高校，包括目前教育部所屬部分高校及各?。ㄊ?、自治區(qū)）所屬部分行業(yè)型大學或高校。其中有一部分為研究型行業(yè)型大學，另一部分為一般行業(yè)型大學。

第三類，文理學院和理工學院，包括大學本科四年制的院校，含部分獨立學院。

第四類，職業(yè)學院，包括高等職業(yè)院校及大學?？圃盒！?/p>

各級高等教育主管部門應對上述高等學校分別提出明確的任務及辦學要求，包括辦學層次、招生規(guī)模及學校發(fā)展目標等，各高校應按主管部門的要求制定學校的辦學和發(fā)展規(guī)劃及本校的大學章程，按照經過主管部門批準的大學章程、辦學及發(fā)展規(guī)劃自主辦學，各級政府進行指導和監(jiān)督，根據(jù)各校的不同情況，加強協(xié)調、服務和管理。

對目前我國的獨立研究機構，可以分為公益類科研院所、非公益類科研院所和民辦研究院所三類，對每一研究院所應由主管部門（政府支持的研究機構）或審核注冊部門（民辦研究機構）明確其任務及相應的要求。各研究院所應從本身的實際情況出發(fā)，制定發(fā)展規(guī)劃及相應的制度，在完成科研任務的同時重視人才的培養(yǎng)，加強科學研究與人才培養(yǎng)緊密結合。鼓勵科研機構與高等院校加強聯(lián)系，開展實際合作。對于具備條件的高校和科研院所，根據(jù)科研機構合作辦學、辦院所的協(xié)議書，也可以正式合并，做到優(yōu)勢互補，互利互惠，在科學研究及人才培養(yǎng)方面作出更大的成績。

4.建立合理的科教融合評價機制

目前在我國現(xiàn)有體制下，科研機構排名與資金來源、機構發(fā)展等緊密相連，而職稱等與個人待遇、工資等生活、工作條件存在密切聯(lián)系。因此，國家科技計劃項目本身成為關系科研機構和科研人員自身發(fā)展的重要因素。最大限度地爭取科技計劃項目成為許多高校、科研機構、科研人員的重要目標，從而使得國家目標的研究方向成為影響研究人員研究方向的“指揮棒”。

由于教學的效果具有明顯的滯后效應，效果比較難以衡量，一名教師可能在教學上付出了巨大努力，卻收益甚微［8］；相比之下，科研雖然其研究過程也是極其復雜的，但其研究成果比較容易衡量，而且會得到其他人對其能力的認可與尊重，隨之而來的是社會地位和待遇的提升。［9］尤其在研究型大學，科研水平是教師賴以謀職和發(fā)展的關鍵因素［8］，因此，要改革和創(chuàng)新對教師教學和科研的評價體系，從內部激發(fā)教師推進科教結合的動力。［8，10］要建立以創(chuàng)新和質量為導向的評價機制，大力倡導創(chuàng)新文化，使科研評價真正體現(xiàn)科研工作的內涵，將人才培養(yǎng)作為重要的評估、評價指標；要根據(jù)科研與教學的特點，建立公正合理的教學與科研的評價機制；在評價教學質量高低的指標體系中引入學術活動要素，在評價科研活動中引入教學性因素；從完善科研管理機制的角度入手，完善現(xiàn)有科研項目和科技平臺建設中對人才培養(yǎng)的評價體系。［9］

5.建立科教結合的機構內部管理體制

加強科教結合，動力來源于改革完善科技創(chuàng)新管理，建立科教結合新機制?？萍紕?chuàng)新管理機制指高等學校和科研院所為推動科學研究和技術創(chuàng)新而建立的內部管理機制，主要包括科研評價機制、成果轉化激勵機制、人才培養(yǎng)機制等。在強化高等教育和科學研究緊密結合的大背景下，大力推進高等教育和科技創(chuàng)新緊密融合，形成科學研究與人才培養(yǎng)密切融合的有效機制，把科學研究作為創(chuàng)新人才培養(yǎng)的關鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)作為增強創(chuàng)新能力的有效途徑，充分發(fā)揮高等學校巨大的人才優(yōu)勢和創(chuàng)新潛力。［11］以高水平的研究保證高質量的教育，以高質量的教育保證創(chuàng)新能力持續(xù)提高。必須深入推動科技創(chuàng)新主體內部的管理機制改革，形成促進科技成果轉化的激勵機制和科學合理的分類評價體系，激發(fā)科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力和動力，促進創(chuàng)新型科技人才的培養(yǎng)與成長。［11］

針對科研評價體系存在重科研輕教學、重數(shù)量輕質量、重硬指標輕軟指標的問題，有必要深化科研評價體制的改革，重點是推動從單一數(shù)量評價逐步發(fā)展為綜合評價和分類評價。首先，開展面向機構使命的評價。高等學校和科研院所有權制定適合自身特點和使命要求的評價體系。其次，明確不同類型機構的評價導向。鼓勵高等學校和科研院所綜合應用教學成果和科研成果作為評價考核指標，加強對教學成果考核，引導教師重視教學工作，加大在教學方面的投入?？蒲性核趯蒲谐晒己说耐瑫r應加強對科研成果轉化業(yè)績的考核。第三，改革完善評價方法。建立針對不同領域、不同類型人才的多元化考核評價體系，明確評價的指標和要素。針對科研成果，特別要加強國際同行評價，突出評價成果的科學價值。針對科技成果轉化業(yè)績的考核，除了學術同行專家外，加強用戶專家、產業(yè)專家以及管理專家等評議環(huán)節(jié)，并建立評價專家責任制度和信息庫。

鼓勵高校結合學科建設和人才培養(yǎng)的使命申報和執(zhí)行項目。高校申報計劃項目，應結合項目特點、任務要求和學科建設、人才培養(yǎng)的需要，提出人才培養(yǎng)的基本目標和實施計劃。第一，在項目申報和立項時，要充分考慮計劃項目與學科發(fā)展方向和高校學科建設的結合點。第二，在執(zhí)行項目的過程中不斷發(fā)現(xiàn)和跟進新的學術前沿，使研究工作和學科建設、人才培養(yǎng)都保持必要的連續(xù)性。第三，利用項目促進跨學科研究和學科交叉，這不僅對學科建設有好處，也對人才培養(yǎng)有重要作用。第四，由于在項目申請和立項時充分考慮到與學科建設的結合，因此科研工作與學科建設、課程教學保持較高的一致性，有可能把參與國家科技計劃的研究成果及時地引入課堂教學之中。第五，引導學生進入國際一流的學術交流網(wǎng)絡，用高標準要求學生發(fā)表高質量的學術論文。

6.建立競爭與穩(wěn)定支持二元統(tǒng)一的科教資源配置制度

鼓勵競爭是國家科技計劃實施的基本原則。而高等院校、科研機構依然是以政府為主導的科技資金來源模式。因此，高等院校、科研機構等科技活動組織的科技經費來源以競爭性經費為主。

從世界范圍來看，對公共部門研究的資助方式主要有兩種，即“穩(wěn)定性”資助和“競爭性”資助。穩(wěn)定性資助是政府或經費資助機構按年度將經費一攬子分配給研究執(zhí)行機構，機構可以按照自己認為合適的任何方式、不帶附加條件地自由支配這些經費。這種資助方式在基礎研究領域內使用較為普遍。競爭性資助方式一般是研究執(zhí)行者通過申請公開研究資助機構的競爭性項目來取得研究經費。［12］

穩(wěn)定性支持既包括運行經費，即機構日常運轉需求、人員費開支等，解決科研人員的后顧之憂；也包括基地、設施等研究基礎平臺建設經費投入；還包括持續(xù)性、長期性的公益性科研活動；也包括基本科研業(yè)務費用于自主選題和人才培養(yǎng)。

結合推進科研機構體制機制改革和創(chuàng)新績效評價，需要進一步完善中央財政的科技投入結構，大幅度提高高校、科研院所的人均事業(yè)費水平，拓寬基本科研業(yè)務費經費來源渠道，提高穩(wěn)定支持力度，滿足基本的人員費、日常運行等開支需求。充分發(fā)揮科研院所、高等學?；究蒲袠I(yè)務費在自主選題和人才培養(yǎng)等方面的重要作用。加大科研條件建設經費投入，不斷改善利研條件，提升科研能力。結合科研機構的改革與發(fā)展情況，通過科技計劃、專項基金等方式實現(xiàn)穩(wěn)定支持其承擔長期性的重大科研任務。

形成適度的穩(wěn)定支持和滾動資助的機制，在一定范圍內穩(wěn)定和持續(xù)支持優(yōu)秀研究團隊和研究方向。建議從國家科技計劃中拿出10%～20%的經費，對優(yōu)秀項目和團隊予以持續(xù)支持和滾動資助，以在特定方向上形成優(yōu)勢不斷積累，國際競爭力越來越強的研究團隊和研究方向。

［1］2015年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報［EB/OL］（2016-07-08）［2016-12-01］. http://www.scio.gov.cn/xwfbh/xwbfbh/ yg/2/Document/1483045/1483045.htm.

［2］中華人民共和國教育部科學技術司.2015年高等學?？萍冀y(tǒng)計資料匯編［G］.北京：高等教育出版社，2015.

［3］教育部科技發(fā)展中心.高校獲2016年度國家科學技術獎勵情況［EB/OL］.（2017-01-09）［2017-01-09］. http:// moe.edu.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/201701/t20170109_294347.html.

［4］李斌.路甬祥：2004年中科院經費總收入125.4億元［EB/OL］（2005-03-21）［2016-12-01］. http://news.xinhuanet. com/zhengfu/2005-03/21/content_2722433.htm.

［5］吳知音，倪乃順.我國財政科技支出研究［J］. 財經問題研究，2012，（5）.

［6］滕堂偉，趙培. 科學研究與高等教育“三重融合”的國家知識創(chuàng)新體系優(yōu)化［J］. 科技進步與對策，2015，（9）.

［7］張金福，駱曉. 美國研究型大學課程Buyout及其制度邏輯——一種解決教學與科研沖突的有效路徑［J］. 學位與研究生教育，2009，（11）.

［8］生云龍. 高校實現(xiàn)“教學與科研統(tǒng)一”理念的制度選擇［J］. 清華大學教育研究，2005，（4）.

［9］范瑞泉，葉儒菲，張莉恒，等. 創(chuàng)新科研體制推進科教結合［J］. 中國高?？萍迹?012，（9）.

［10］殷海成. 論高校創(chuàng)新型教師的地位、作用與提升對策的研究［J］. 河南工業(yè)大學學報（社會科學版），2010，（1）.［11］嚴會超，邵玉昆，呂建秋，等. 發(fā)揮高校科技對人才培養(yǎng)的促進作用［J］. 科技管理研究，2005，（9）.

［12］陳寶明. 科技資助政策中的代理困境及解決途徑［J］. 科技管理研究，2006，（7）.

［責任編輯：羅雯瑤］

The Construction of the Knowledge Innovation System Featuring Science and Education Integration： Achievements, Problems and Measures for Improvement

ZHAI Qing-hua DU De-bin
( Institute of China Innovation, East China Normal University, Shanghai 200062, China )

The Knowledge innovation system is an important basis for an innovation-driven country. China has made some achievement in its construction of the knowledge innovation system featuring science and education integration, as can be seen from the number of emerging research universities, successfully conducted pilot innovation projects, increased innovation output, and the connection between research institutes and institutions of higher learning. However, problems still remain, including minor error in top design, structural imbalance, malfunctions and insufficient investment and low efficiency. The paper argues that policy resources should be integrated, the decision-making mechanism improved, the duties and responsibilities of education departments at the provincial level readjusted, category-based guide provided to universities and research institutes, a sound evaluation mechanism for the integration of science and technology established, and a competitive an stable binary science and education resource allocation strategy carried out so as to quicken the construction of the knowledge innovation system featuring science and education integration.

higher education; scientific research; knowledge innovation system; integration of science and education

翟慶華（1986— ），男，遼寧鐵嶺人，博士，華東師范大學科技創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心講師，主要從事創(chuàng)業(yè)管理和創(chuàng)業(yè)地理研究。

教育部哲學社會科學重大攻關項目“科學研究與高等教育深度融合的知識創(chuàng)新體系研究”（項目編號：11JD039）的階段性研究成果。

G649.21

A

2095-7068(2017)01-0033-08

2016-12-08

10.19563/j.cnki.sdjk.2017.01.003